陳敏靈　謝小艷

摘 要：科技型中小企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的重要力量，提升科技型中小企業(yè)創(chuàng)新活力對(duì)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家至關(guān)重要?；诳萍夹椭行∑髽I(yè)、創(chuàng)新活力的相關(guān)理論，通過(guò)理論分析和問(wèn)卷調(diào)查，對(duì)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新活力的內(nèi)涵進(jìn)行剖析界定，提取創(chuàng)新活力的主要影響因素并進(jìn)行檢驗(yàn)。結(jié)論表明：科技型中小企業(yè)創(chuàng)新活力的主要影響因素為企業(yè)資源的整合運(yùn)用、組織創(chuàng)新及盈利能力、組織制度及文化、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)與社會(huì)環(huán)境。管理者應(yīng)對(duì)整合運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)中的各種資源，提升創(chuàng)新創(chuàng)造能力，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，促進(jìn)科技型中小企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞：科技型中小企業(yè);創(chuàng)新活力;影響因素

中圖分類(lèi)號(hào)：F 272.9

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-7312（2021）06-0607-09

The Influencing Factors of Innovation Vitality of Small and Medium-sized Technological Enterprises

CHEN Minling，XIE Xiaoyan

（School of Economics and Management，Xian Shiyou University，Xian? 710065，China）

Abstract：Technology-based SMEs are an important force of technological innovation.The improvement of enterprise innovation vitality is very important to the innovation-driven development strategy and the construction of an innovative country.Combining the relevant theories of technology-based SMEs and innovation vitality，through literature review and questionnaire surveys，the connotation of technology-based SMEs innovation vitality is analyzed and defined.And the main factors that influence the innovation vitality of Technology-based SMEs are extracted by empirical measurement，and the factor model is validated.The results show that the integrated use of corporate resources，organizational innovation and profitability，organizational system and culture，corporate network and social service environment are the main factors affecting the innovation vitality of high-tech SMEs.Managers should integrate and use various resources in the network to enhance innovation and creativity，stimulate corporate innovation vitality，and promote the sustainable and healthy development of high-tech small and medium-sized enterprises.

Key words：technology-based SMEs;innovation vitality;influencing factors

0 引言

科技型中小企業(yè)在自主研發(fā)、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化、提高技術(shù)能力等方面具有不可替代的優(yōu)勢(shì)，是推動(dòng)科技與區(qū)域產(chǎn)業(yè)深度融合的重要主體，也是構(gòu)建雙循環(huán)新發(fā)展格局的關(guān)鍵力量。然而，科技型中小企業(yè)自身由于存在體量小、輕資產(chǎn)等“先天不足”，導(dǎo)致其發(fā)展過(guò)程中存在研發(fā)能力弱、融資難度大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力低等諸多問(wèn)題和挑戰(zhàn)[1-2]，嚴(yán)重制約企業(yè)創(chuàng)新活力的提升。創(chuàng)新活力是企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的必要條件，創(chuàng)新創(chuàng)造能力的提升、核心競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)、創(chuàng)新更新能力的保持都與企業(yè)創(chuàng)新活力緊密相關(guān)。如何破除這些困難，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，也是鞏固創(chuàng)新發(fā)展成果、全面深化科技體制改革的施政著力點(diǎn)。

然而，目前僅有少部分學(xué)者關(guān)注到了創(chuàng)新活力的研究，主要體現(xiàn)在創(chuàng)新活力的內(nèi)涵概念、影響因素及評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建，如：部分學(xué)者結(jié)合自身研究方向提出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活力[3-4]、地區(qū)創(chuàng)新活力、城市創(chuàng)新活力[5]、學(xué)科創(chuàng)新活力[6]等概念;鄭燁等認(rèn)為創(chuàng)新活力與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效呈正相關(guān)關(guān)系[7]，豐紅星[8]則構(gòu)建了新疆民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)新活力評(píng)價(jià)體系。而目前最為相近的創(chuàng)新能力研究則形成了以創(chuàng)新能力的內(nèi)涵研究[9-10]、影響因素分析[11-12]、評(píng)價(jià)體系構(gòu)建、提升路徑研究[13]等較為成熟的系統(tǒng)的研究體系。但目前的研究以文詞分析為主，大多停留在政府文件、媒體報(bào)道等表面形式，理論和實(shí)證研究較為不足，尚未進(jìn)一步深入揭示創(chuàng)新活力的內(nèi)涵及內(nèi)在規(guī)律。因此，文中基于創(chuàng)新活力的內(nèi)涵特征，對(duì)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新活力的影響因素及形成機(jī)理進(jìn)行分析，從而廊清科技型中小企業(yè)創(chuàng)新活力形成的內(nèi)在規(guī)律?；诖?，文中從概念辨析、影響因素分析、主因素提取切入。首先，通過(guò)文獻(xiàn)梳理，對(duì)創(chuàng)新活力和創(chuàng)新能力進(jìn)行比較分析，明確科技型中小企業(yè)創(chuàng)新活力內(nèi)涵;其次，對(duì)創(chuàng)新活力的相關(guān)影響因素進(jìn)行總結(jié)，并結(jié)合專(zhuān)家訪(fǎng)談、問(wèn)卷調(diào)查進(jìn)行實(shí)證，提取主要影響因素;最后進(jìn)行驗(yàn)證并提出政策建議。

1 創(chuàng)新活力的內(nèi)涵

1.1 有關(guān)概念的定義

創(chuàng)新是科技型企業(yè)立足發(fā)展的關(guān)鍵，是企業(yè)創(chuàng)新生命力持續(xù)的源頭，是立足壯大的突破口。學(xué)者認(rèn)為，部分企業(yè)由于技術(shù)發(fā)展的變革、企業(yè)狀態(tài)的變化、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的增大而選擇安于現(xiàn)狀或者排斥高難度的創(chuàng)新活動(dòng)，學(xué)者們認(rèn)為這種選擇低端技術(shù)創(chuàng)新模式的行為是企業(yè)“創(chuàng)新惰性”的表現(xiàn)[14]，對(duì)高端技術(shù)創(chuàng)新模式的傾向則是創(chuàng)新活力的積極表現(xiàn)，并通過(guò)技術(shù)專(zhuān)利等相關(guān)指標(biāo)得到體現(xiàn)[15]。那么究竟什么是“活力”？“創(chuàng)新活力”？不同研究角度下給出的解釋不盡相同?！盎盍Α笔鞘挛镒晕揖S持和發(fā)展的能力，是“生存力”與“持久力”的統(tǒng)一。如衛(wèi)興華[15]認(rèn)為企業(yè)活力是企業(yè)在追求獨(dú)立目標(biāo)的過(guò)程中增強(qiáng)自我轉(zhuǎn)變和自我發(fā)展的能力。李維安等[16]認(rèn)為企業(yè)生命力是企業(yè)生存、發(fā)展和再生的能力，是企業(yè)生命機(jī)能強(qiáng)弱的綜合體現(xiàn)。部分學(xué)者則認(rèn)為活力是人作為主體的對(duì)自我追求的渴望、狀態(tài)和實(shí)現(xiàn)程度的體現(xiàn)，而創(chuàng)新活力是人作為創(chuàng)新主體，為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)的根本要求[17]。根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)特征，蘇越良[3]指出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活力也是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極程度，并以投入、研發(fā)、制造、營(yíng)銷(xiāo)、管理為一級(jí)指標(biāo)構(gòu)建相應(yīng)的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法;CHOUYONG[18]從企業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新管理、創(chuàng)新技能活力4個(gè)方面對(duì)創(chuàng)新活力進(jìn)行測(cè)量;鄭燁等[7]支持蘇越良的觀點(diǎn)并通過(guò)實(shí)證發(fā)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新活力與區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效呈正相關(guān)關(guān)系;借鑒城市經(jīng)濟(jì)活力概念，許時(shí)澤[5]認(rèn)為城市創(chuàng)新活力是城市在創(chuàng)新活動(dòng)中體現(xiàn)的能力和潛力;林炳華[4]則認(rèn)為創(chuàng)新活力是一種積極的選擇趨向。綜合現(xiàn)有的研究文獻(xiàn)來(lái)看，創(chuàng)新活力是不同事物活躍程度的體現(xiàn)，而生存力、成長(zhǎng)力、可持續(xù)性則是衡量創(chuàng)新主體活力的關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)[19]。

1.2 創(chuàng)新活力與創(chuàng)新能力

大多對(duì)科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新研究集中在創(chuàng)新能力方面，往往忽略了科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新活力。而創(chuàng)新能力反映企業(yè)的當(dāng)下能力，具有及時(shí)性和絕對(duì)性，而科技型企業(yè)的創(chuàng)新特性則決定了創(chuàng)新活力在其發(fā)展過(guò)程中的關(guān)鍵作用。目前，對(duì)科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新活力研究大多集中于理論探索，對(duì)其影響因素和評(píng)價(jià)研究尚未形成統(tǒng)一的觀點(diǎn)。如，遲冬梅[20]則從官員更替、互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用角度分析兩者對(duì)小微企業(yè)創(chuàng)新活力的影響;邵汝軍[21]從企業(yè)的管理、資產(chǎn)、績(jī)效、環(huán)境、人力等創(chuàng)新要素構(gòu)建評(píng)價(jià)模型。

早在1982年，國(guó)外學(xué)者DAHLMAN和WESTPHAL等[22]人就沿用技術(shù)創(chuàng)新的概念對(duì)創(chuàng)新能力進(jìn)行了初步的定義，認(rèn)為創(chuàng)新能力是企業(yè)通過(guò)“知覺(jué)-反應(yīng)”過(guò)程對(duì)內(nèi)外部知識(shí)進(jìn)行更新的動(dòng)態(tài)過(guò)程。國(guó)內(nèi)學(xué)者魏江和寒午[23]則指出廣義的創(chuàng)新能力是企業(yè)內(nèi)部各要素創(chuàng)新能力的總和，狹義上一般指企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。總體而言，無(wú)論是在概念的界定、影響因素的分析[24-25]以及評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建[26-27]等方面，創(chuàng)新能力的相關(guān)研究都要比創(chuàng)新活力早且成熟得多，研究成果更為豐富。創(chuàng)新活力與創(chuàng)新能力相關(guān)，但又與之不同。就差異性而言，能力聚焦于企業(yè)內(nèi)部，是特定環(huán)境下企業(yè)技術(shù)成長(zhǎng)的體現(xiàn)，注重企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)的高低結(jié)果;活力強(qiáng)調(diào)企業(yè)受外部環(huán)境的影響，它影響著企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的萌芽、發(fā)展、成熟，甚至能力形成之后仍將進(jìn)一步受環(huán)境制約，強(qiáng)調(diào)的是企業(yè)積極發(fā)展的傾向和向上突破的生命力，是動(dòng)態(tài)變化的。如方創(chuàng)琳[29]認(rèn)為城市創(chuàng)新能力主要指城市將技術(shù)、知識(shí)等各種科技創(chuàng)新要素轉(zhuǎn)化為城市生產(chǎn)力的能力，包含了創(chuàng)新相關(guān)的配套制度政策等因素，重點(diǎn)關(guān)注城市的創(chuàng)新資源要素配置及創(chuàng)新成果的績(jī)效狀況，而城市創(chuàng)新活力的關(guān)注焦點(diǎn)在于對(duì)城市創(chuàng)新活動(dòng)的支持程度，以此反映城市在創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)展過(guò)程中的能力和潛力。戴宏[30]認(rèn)為科技人員的創(chuàng)新能力是認(rèn)知能力（知識(shí)儲(chǔ)備）和實(shí)踐能力（知識(shí)應(yīng)用）的統(tǒng)一，而創(chuàng)新活力是在知識(shí)儲(chǔ)備與應(yīng)用過(guò)程中主動(dòng)追求和維持創(chuàng)新的生動(dòng)表現(xiàn)。

當(dāng)然，不排除部分擁有較高創(chuàng)新活力的企業(yè)由于發(fā)展基礎(chǔ)薄弱、企業(yè)素質(zhì)較低等問(wèn)題而無(wú)法體現(xiàn)出較高的創(chuàng)新能力等現(xiàn)象。就統(tǒng)一性而言，活力和能力都受到企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境約束的影響，且兩者之間又是互相補(bǔ)充、相互作用的。能力是活力得以展現(xiàn)的基礎(chǔ)，活力又是促使能力得到釋放的催化劑。科技型企業(yè)發(fā)展平穩(wěn)后，為謀求后續(xù)的發(fā)展必將開(kāi)啟新的創(chuàng)新道路，但考慮到市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、融資環(huán)境等問(wèn)題，有的企業(yè)會(huì)避免選擇高端的創(chuàng)新模式而轉(zhuǎn)向低端模式的創(chuàng)新，維持低成本的競(jìng)爭(zhēng)方式，從而導(dǎo)致企業(yè)的發(fā)展喪失活性，產(chǎn)業(yè)聚集模式下這種危害呈指數(shù)式擴(kuò)散。因此，創(chuàng)新活力是培養(yǎng)和提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、構(gòu)建創(chuàng)新系統(tǒng)的根本動(dòng)力。文中認(rèn)為，科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新活力是企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程中，受內(nèi)、外部環(huán)境影響，整合人、財(cái)、物等資源，在自身技術(shù)創(chuàng)新模式或發(fā)展方向上堅(jiān)持積極創(chuàng)新、選擇突破的發(fā)展?fàn)顟B(tài)。這種積極的狀態(tài)是科技型中小企業(yè)發(fā)展?jié)摿Φ捏w現(xiàn)，也是促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要?jiǎng)恿?。且?chuàng)新能力與創(chuàng)新活力兩者在本質(zhì)上是不同的，主要集中于2個(gè)方面。

1）兩者均受企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的影響，但創(chuàng)新能力強(qiáng)調(diào)企業(yè)的內(nèi)部因素，而創(chuàng)新活力則更偏向于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策等制度性因素的影響。

2）創(chuàng)新活力在企業(yè)創(chuàng)新能力發(fā)展的時(shí)期和創(chuàng)新能力轉(zhuǎn)換完成之后都有影響，且影響范圍更廣、涉及層次更深。創(chuàng)新活力對(duì)企業(yè)人才發(fā)展、企氛圍等都有影響，涉及企業(yè)的各個(gè)層面和階段，但創(chuàng)新能力主要集中在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新部分，范圍較小。

2 科技型中小企業(yè)創(chuàng)新活力的影響因素理論分析

科技型中小企業(yè)處于一個(gè)開(kāi)放的市場(chǎng)環(huán)境中，受到多種多樣開(kāi)放的因素影響。企業(yè)創(chuàng)新活力的形成和發(fā)展受到創(chuàng)新要素投入的數(shù)量與質(zhì)量、創(chuàng)新主體內(nèi)部各要素的相互作用情況、區(qū)域的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境等多方來(lái)源的影響。通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)分析，發(fā)現(xiàn)對(duì)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新的影響因素研究具有多視角、多維度、多層次的特點(diǎn)，將其概括為內(nèi)部和外部環(huán)境因素。

2.1 內(nèi)在影響因素從企業(yè)的內(nèi)部視角出發(fā)，創(chuàng)新活力主要受企業(yè)內(nèi)部資源、企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力、企業(yè)文化、組織制度、創(chuàng)新知識(shí)發(fā)展?fàn)顩r等方面的影響。資源是企業(yè)創(chuàng)新的基礎(chǔ)和前提?！翱萍紕?chuàng)新，以人為本”，人才是知識(shí)創(chuàng)造的源泉，是運(yùn)用調(diào)配企業(yè)資源的主體，是最活躍最具創(chuàng)造性的資源。創(chuàng)新人才的引進(jìn)、培育和運(yùn)行機(jī)制的實(shí)施也與企業(yè)創(chuàng)新活力的提升緊密相關(guān)。企業(yè)的任何活動(dòng)都不能資金支持而獨(dú)立運(yùn)行，科技型企業(yè)對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的管理和資金的獲取能力對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的推進(jìn)極為重要[31]。企業(yè)研發(fā)水平對(duì)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和科技市場(chǎng)的發(fā)展均有影響[32]。企業(yè)家的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)的完成、凝聚力和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)中小企業(yè)的活力具有積極作用[33]。且創(chuàng)新能力高的管理者更有可能通過(guò)一系列管理制度的改革實(shí)施，積極推動(dòng)企業(yè)內(nèi)部各創(chuàng)新主體共同發(fā)力，為企業(yè)的發(fā)展保駕護(hù)航?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是促進(jìn)國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿?，也是造成地區(qū)經(jīng)濟(jì)差異的重要因素[34]。技術(shù)創(chuàng)新能力不足會(huì)阻礙限制企業(yè)創(chuàng)新活力，而創(chuàng)造性思維和創(chuàng)新動(dòng)機(jī)對(duì)提高個(gè)體創(chuàng)新產(chǎn)出、激發(fā)企業(yè)家創(chuàng)新活力、保持組織競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)具有顯著的促進(jìn)作用[35]。張華和張慶林[36]就指出創(chuàng)新意識(shí)水平高的企業(yè)研發(fā)投入大，更有可能研發(fā)出新技術(shù)和新產(chǎn)品，企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效也會(huì)隨之提升。企業(yè)的生命周期理論認(rèn)為，創(chuàng)新活力由企業(yè)內(nèi)部的控制“力量”和“靈活”力量的權(quán)變組合而成，而企業(yè)文化在這場(chǎng)力量對(duì)比中起到了關(guān)鍵作用[37]。企業(yè)文化所關(guān)注的企業(yè)家和創(chuàng)新群體之間、團(tuán)隊(duì)之間的相互協(xié)作對(duì)創(chuàng)新環(huán)境的營(yíng)造至關(guān)重要。企業(yè)的創(chuàng)新活力與靈敏度呈正向關(guān)系，企業(yè)文化所具有的與時(shí)俱進(jìn)、持續(xù)更新的動(dòng)態(tài)特征有助于營(yíng)造寬松的創(chuàng)新氛圍，激發(fā)員工潛能，創(chuàng)造更多高知識(shí)性、高技術(shù)含量的新產(chǎn)品[38]。完善的組織治理結(jié)構(gòu)及其運(yùn)行狀況是企業(yè)存續(xù)的載體依托和組織保證。對(duì)科技型中小企業(yè)而言，創(chuàng)新活動(dòng)的順利展開(kāi)與該活動(dòng)所需資源的無(wú)邊界管理密切相關(guān)，如創(chuàng)新激勵(lì)制度是否完善直接影響企業(yè)的人才引進(jìn)狀況，企業(yè)創(chuàng)新模式又會(huì)影響創(chuàng)新要素的投入、企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)程度?？萍夹椭行∑髽I(yè)是集知識(shí)、信息、技術(shù)密集度較高的企業(yè)。知識(shí)不僅是科研人員生存和發(fā)展的關(guān)鍵資源，也是科技型企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新創(chuàng)造的活力源泉。創(chuàng)造、積累和應(yīng)用創(chuàng)新知識(shí)的能力在持續(xù)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)中起著決定性作用。知識(shí)經(jīng)濟(jì)以及科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，涌現(xiàn)出各種信息網(wǎng)絡(luò)資源，如何整合吸收形成獨(dú)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并將其轉(zhuǎn)化為稀缺性資源或高端技術(shù)，對(duì)增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效極為重要。楊立生和陳倩則認(rèn)為應(yīng)從知識(shí)積累的寬度、深度、同質(zhì)、多元4個(gè)方面入手，保證企業(yè)在知識(shí)存量方面的均衡，提高企業(yè)的新產(chǎn)品績(jī)效[39]。

2.2 外在影響因素外部影響因素主要包括所在產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r和所處的經(jīng)濟(jì)政治環(huán)境。如政府的政策法規(guī)、市場(chǎng)及融資環(huán)境、社會(huì)科技環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)交往等方面。政府在創(chuàng)新政策的制定實(shí)施、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的構(gòu)建、區(qū)域創(chuàng)新文化的培育等方面具有不可替代的作用。大多初創(chuàng)期科技型企業(yè)面臨緊張的生產(chǎn)發(fā)展壓力，此時(shí)急需政府根據(jù)區(qū)域科技發(fā)展情況制定具有可操作性、前瞻性、多元化的科技政策改善企業(yè)發(fā)展環(huán)境。只有形成政策組合拳，為創(chuàng)新發(fā)展提供良好的平臺(tái)環(huán)境，才能推動(dòng)產(chǎn)業(yè)與技術(shù)的融合創(chuàng)新。融資環(huán)境關(guān)系到創(chuàng)新活動(dòng)所需的人力、資金、物質(zhì)等供應(yīng)。傳統(tǒng)的金融機(jī)構(gòu)對(duì)抵押物少、發(fā)展能力薄弱的科技型企業(yè)具有較高的融資要求，融資問(wèn)題難以解決，缺乏穩(wěn)定的資金支持，創(chuàng)新活動(dòng)舉步維艱。公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)也有助于加速企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)程，使企業(yè)關(guān)注不同產(chǎn)品的市場(chǎng)效應(yīng)，加強(qiáng)產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)。創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施完備的科技環(huán)境有助于企業(yè)熟悉市場(chǎng)情況，做出正確的決策判斷?？萍挤趸瘓@、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、大學(xué)科技園區(qū)等的建立使得各種創(chuàng)新信息資源在政府、社會(huì)、企業(yè)、高校之間充分流動(dòng)，有助于知識(shí)技術(shù)的擴(kuò)散傳播，提升知識(shí)積累與運(yùn)用。建設(shè)完善的服務(wù)平臺(tái)不但能吸引多樣化的科技型中小企業(yè)入駐，對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申報(bào)管理、規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)也有極大助力。依托社會(huì)服務(wù)體系融入?yún)^(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，有助于促進(jìn)企業(yè)知識(shí)的積累運(yùn)用、共享基礎(chǔ)設(shè)施、降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，改善企業(yè)的生存與成長(zhǎng)能力[40]。企業(yè)所處的區(qū)域網(wǎng)絡(luò)環(huán)境為各市場(chǎng)主體之間的交流合作提供了良好的發(fā)展基礎(chǔ)。不同企業(yè)之間的資源重組、基礎(chǔ)設(shè)施的交換運(yùn)用、企業(yè)合作可以增強(qiáng)企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力?？梢砸M(jìn)技術(shù)創(chuàng)新人才，增強(qiáng)人才儲(chǔ)備，院校也可以加強(qiáng)相關(guān)課題的開(kāi)發(fā)性和應(yīng)用性研究，加強(qiáng)“知識(shí)技術(shù)+創(chuàng)新人才”雙向流動(dòng)模式，實(shí)現(xiàn)知識(shí)基礎(chǔ)和技術(shù)實(shí)踐的對(duì)接耦合。打破傳統(tǒng)發(fā)展模式的限制，尋求企業(yè)之間的互補(bǔ)發(fā)展，充分運(yùn)用區(qū)域各創(chuàng)新主體的優(yōu)勢(shì)，提升綜合創(chuàng)新能力，達(dá)到合作共贏。綜合而言，目前的研究焦點(diǎn)仍集中在創(chuàng)新能力的理論分析和經(jīng)驗(yàn)研究上，實(shí)證研究較為缺乏，在愈加激烈的發(fā)展背景下，科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新活力是否也會(huì)受到這些因素的影響，結(jié)論尚未明確。盡管學(xué)術(shù)界對(duì)創(chuàng)新活力的研究相對(duì)分散，尚未形成統(tǒng)一的觀點(diǎn)，但通過(guò)梳理和總結(jié)相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們存在一些共性觀點(diǎn)，如他們認(rèn)為企業(yè)的科技人才、組織管理、資金投入、技術(shù)能力、法律法規(guī)、市場(chǎng)環(huán)境等因素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活力產(chǎn)生不同程度的影響，這些梳理分析也為后期的訪(fǎng)談?wù){(diào)研提供一定的理論依據(jù)。

3 數(shù)據(jù)分析與實(shí)證

3.1 問(wèn)卷設(shè)計(jì)通過(guò)對(duì)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新研究的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行整理分析，形成相應(yīng)的影響因素基本分析表和訪(fǎng)談提綱，進(jìn)而邀請(qǐng)西安高新園區(qū)科技型中小企業(yè)的相關(guān)管理及技術(shù)人員進(jìn)行訪(fǎng)談。在此基礎(chǔ)上反復(fù)推敲，整合形成測(cè)量科技型中小企業(yè)創(chuàng)新活力影響因素的31個(gè)題項(xiàng)（見(jiàn)表1）。其中，內(nèi)部因素主要包含內(nèi)部資源、資金水平、內(nèi)部制度、技術(shù)能力、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、企業(yè)文化、創(chuàng)新知識(shí)7個(gè)方面，外部環(huán)境因素包含創(chuàng)新法律法規(guī)、社會(huì)科技環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)交往環(huán)境3個(gè)方面。問(wèn)卷采用Likert 7級(jí)量表（7表示“非常重要”）進(jìn)行打分。

文章在專(zhuān)家訪(fǎng)談基礎(chǔ)上采取問(wèn)卷調(diào)查方法收集數(shù)據(jù)?？紤]到樣本數(shù)據(jù)的可靠性，主要從2個(gè)方面考慮調(diào)研對(duì)象：①調(diào)研企業(yè)均是成立2年以上，且均已進(jìn)入陜西省科技型中小企業(yè)信息庫(kù);②主要調(diào)查對(duì)象為中高層管理者、相關(guān)技術(shù)人員。正式調(diào)研前，對(duì)課題組內(nèi)在科技型企業(yè)工作的50位MBA學(xué)員進(jìn)行預(yù)調(diào)研。結(jié)果表明，量表的KMO值為0.749，Bartlett值為738.387，顯著性水平p<0.01，驗(yàn)證結(jié)果良好，且各題項(xiàng)的因子載荷均在0.4以上，具有良好的結(jié)構(gòu)效應(yīng)，表明問(wèn)卷可行。通過(guò)篩選和邀請(qǐng)最終向15家科技型中小企業(yè)發(fā)放300份問(wèn)卷，收回276份，并根據(jù)年齡、最高學(xué)歷、工作年限3個(gè)基本邏輯問(wèn)題對(duì)問(wèn)卷進(jìn)行篩選剔除，最終得到有效問(wèn)卷248份，有效率為89.86%。其中，樣本的基本描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表2。

3.2 探索性因子分析

3.2.1 因子分析探索性因子分析指對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，將多數(shù)變量簡(jiǎn)練成幾個(gè)具有代表性的因素層來(lái)解釋數(shù)據(jù)的總變異量，也可以通過(guò)排列組合構(gòu)建新的假設(shè)研究。簡(jiǎn)而言之，就是用主成分法提取共同因素，選擇特征值大于1的公因子，用最大方差法對(duì)公因子進(jìn)行正交旋轉(zhuǎn)，保留累計(jì)貢獻(xiàn)率和因子負(fù)荷量均大于0.5的題目。

1）信度檢驗(yàn)。因子分析前需要對(duì)數(shù)據(jù)檢驗(yàn)，以確保分析結(jié)果的可靠性。首先采用克朗巴赫系數(shù)和修正的項(xiàng)目總分相關(guān)系數(shù)（CITC）來(lái)檢查各題項(xiàng)上的一致性程度。運(yùn)用SPSS 25.0對(duì)問(wèn)卷的整體及各維度進(jìn)行克朗巴赫系數(shù)信度檢驗(yàn)。結(jié)果表明，除題項(xiàng)V9（0.315）、V17（0.362）、V18（0.417），其它各題項(xiàng)與其他題項(xiàng)總分的相關(guān)程度均在0.5以上，且刪除3項(xiàng)指標(biāo)后其克朗巴赫系數(shù)數(shù)值呈上升變化，因此這3個(gè)題項(xiàng)刪除，此時(shí)10個(gè)維度的克朗巴赫系數(shù)均值均大于0.7，表明剔除該題項(xiàng)后變量?jī)?nèi)部一致性符合要求。

2）效度檢驗(yàn)。在信度檢驗(yàn)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行KOM和Bartlett球形檢驗(yàn)，結(jié)果符合標(biāo)準(zhǔn)要求則可以進(jìn)行進(jìn)一步的分析。在因子分析過(guò)程中，經(jīng)過(guò)多次分析，剔除不符合要求的題項(xiàng)5個(gè)：V5、V15、V26、V28、V30。對(duì)刪除后的22個(gè)題項(xiàng)再次檢驗(yàn)（結(jié)果見(jiàn)表3）。其中，KMO值為0.837，Bartlett球形檢驗(yàn)顯著水平為0.000，表明該數(shù)據(jù)整體適合因子分析。

通過(guò)分析提取出4個(gè)公因子，且累積解釋方差為75.640%（見(jiàn)表4），能解釋觀測(cè)變量的大部分結(jié)構(gòu)。為進(jìn)一步明確各主因素的含義，對(duì)提取的4個(gè)因子進(jìn)行方差最大化旋轉(zhuǎn)，得到22個(gè)題項(xiàng)的因子載荷矩陣及相應(yīng)的因子歸類(lèi)結(jié)果（見(jiàn)表5）。檢驗(yàn)表明，篩選后的22個(gè)問(wèn)題都滿(mǎn)足結(jié)構(gòu)效度檢驗(yàn)要求，因子歸類(lèi)基本合理，可以認(rèn)為這4個(gè)主成分因子即為科技型中小企業(yè)創(chuàng)新活力的主要影響因素。

3.2.2 因子命名由表5，對(duì)因子分析結(jié)果進(jìn)行整理分析并將提取出的4個(gè)主要因素命名為資源的整合運(yùn)用、制造及盈利能力、組織制度及文化、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)與社會(huì)服務(wù)環(huán)境。1）企業(yè)資源的整合運(yùn)用。企業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)造和盈利離不開(kāi)內(nèi)部的資源基礎(chǔ)。不僅包括企業(yè)自身的資產(chǎn)水平還應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注科技人才、知識(shí)積累、平臺(tái)建設(shè)、經(jīng)費(fèi)投入、網(wǎng)絡(luò)信息資源以及企業(yè)家的創(chuàng)新精神。不同企業(yè)的資源稟賦不同，稀缺性和價(jià)值性的資源擁有量會(huì)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新基礎(chǔ)、網(wǎng)絡(luò)位置產(chǎn)生重要影響。經(jīng)典理論認(rèn)為，企業(yè)創(chuàng)新活力是創(chuàng)新投入的績(jī)效表現(xiàn)。只有充分掌握和運(yùn)用核心要素，企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)才有基本保障。

2）企業(yè)制造及盈利能力。研發(fā)成果最終能否轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力是科技型中小企業(yè)存續(xù)的基礎(chǔ)。創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)流程復(fù)雜、研發(fā)成果的不確定性等綜合因素也大大地增強(qiáng)了企業(yè)的創(chuàng)新制造和盈利要求。市場(chǎng)的創(chuàng)新需求是技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力源泉，技術(shù)創(chuàng)新成果同時(shí)也催生新的市場(chǎng)需求，科技型中小企業(yè)不僅僅需要極高端的技術(shù)，發(fā)現(xiàn)和識(shí)別創(chuàng)新需求更為重要。同時(shí)，充足的資金、良好的生產(chǎn)制造能力、完備的營(yíng)銷(xiāo)推廣能力有利于提升市場(chǎng)轉(zhuǎn)化率和企業(yè)績(jī)效。

3）組織制度及文化。完善的內(nèi)部創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，不僅是企業(yè)自我完善的一部分，也是企業(yè)鼓勵(lì)員工不斷創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制。由于在創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化、資金獲取、防范風(fēng)險(xiǎn)等方面存在先天不足，難以平衡創(chuàng)新成本及風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而影響企業(yè)創(chuàng)新模式的選擇。企業(yè)整體的創(chuàng)新意識(shí)、企業(yè)文化也會(huì)影響企業(yè)創(chuàng)新活力。

4）企業(yè)網(wǎng)絡(luò)與社會(huì)服務(wù)環(huán)境。企業(yè)所處的網(wǎng)絡(luò)位置如何、融資環(huán)境如何、產(chǎn)業(yè)聚集狀況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度是否完善、相關(guān)機(jī)構(gòu)的建立與交往情況、區(qū)域優(yōu)惠政策等都會(huì)對(duì)企業(yè)發(fā)展造成影響，這些要素對(duì)于大多數(shù)初創(chuàng)期和技術(shù)發(fā)展期企業(yè)的發(fā)展極為重要。完善的法律法規(guī)有助于保持良好的市場(chǎng)秩序，激發(fā)各要素資源充分流動(dòng)，為企業(yè)發(fā)展藍(lán)圖釋放新鮮空氣。

3.3 驗(yàn)證性因子分析基于上述的探索性因子分析，采用Amos 26軟件對(duì)提出的影響因素的擬合度進(jìn)行驗(yàn)證，得到標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)的結(jié)構(gòu)模型圖，如圖1所示。并選取常用的擬合指數(shù)進(jìn)行分析，結(jié)果見(jiàn)表6。由模型匹配度指標(biāo)表可知各指數(shù)均處于良好狀態(tài)，符合判斷標(biāo)準(zhǔn)，表示本模型擬合情況良好。

由圖1中主因素之間及因子之間的負(fù)荷系數(shù)可看出模型的擬合情況較好，該影響因素模型具有一定的支撐說(shuō)明作用。具體而言，因子1和因子2之間的系數(shù)為0.74，表明企業(yè)資源的整合運(yùn)用和企業(yè)制造盈利之間存在較強(qiáng)的作用關(guān)系。資源有效整合和運(yùn)用有助于提升科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新效率和質(zhì)量，使得資源運(yùn)用最大化。因子4和因子1之間的系數(shù)為0.43，和因子2之間的系數(shù)為0.51，表明企業(yè)所處的網(wǎng)絡(luò)社會(huì)環(huán)境因素對(duì)企業(yè)的制造盈利、資源整合具有強(qiáng)的影響。建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家背景下，各地政府積極制定和落實(shí)科技創(chuàng)新政策，為區(qū)域內(nèi)的科技企業(yè)提供了動(dòng)力支持。區(qū)域經(jīng)濟(jì)得到發(fā)展，對(duì)區(qū)域的科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、信息資源流動(dòng)、創(chuàng)新績(jī)效的提升、激發(fā)創(chuàng)新活力產(chǎn)生了積極作用?？梢?jiàn)，不同的企業(yè)在資源擁有量、企業(yè)績(jī)效等方面各具優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)企業(yè)的多樣化合作對(duì)實(shí)現(xiàn)資源的最大化利用至關(guān)重要。因子3與因子2、因子4之間的系數(shù)分別是0.37和0.34，這表明組織制度與企業(yè)制造及盈利、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)環(huán)境之間存在一定程度的影響作用，雖然這種影響較小，但企業(yè)所處的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境對(duì)其制造盈利的提升作用是不可否認(rèn)的。

4 結(jié)論與啟示

4.1 主要結(jié)論文中基于創(chuàng)新管理理論，從創(chuàng)新活力的內(nèi)涵、創(chuàng)新活力與創(chuàng)新能力的辨析等角度出發(fā)，明確創(chuàng)新活力內(nèi)涵，在相關(guān)研究基礎(chǔ)上整理創(chuàng)新活力相關(guān)的影響因素并通過(guò)實(shí)證檢驗(yàn)提取出4個(gè)影響科技型中小企業(yè)創(chuàng)新活力的主要因素。具體結(jié)論如下。

1）文章結(jié)合“活力”、“企業(yè)活力”、“創(chuàng)新能力”等理論對(duì)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新活力進(jìn)行延展。我們認(rèn)為，科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新活力是科技型中小企業(yè)在“研發(fā)”和“創(chuàng)新”過(guò)程中受企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的綜合影響下持續(xù)完成企業(yè)目標(biāo)過(guò)程中所呈現(xiàn)出來(lái)的一種積極的選擇傾向或狀態(tài)，是企業(yè)生命力、成長(zhǎng)力和持久力的重要體現(xiàn)，是企業(yè)發(fā)展壯大的催化劑。這一結(jié)論豐富了創(chuàng)新活力的內(nèi)涵。

2）從內(nèi)部運(yùn)營(yíng)和外部環(huán)境出發(fā)，整理分析科技型中小企業(yè)的相關(guān)研究，并通過(guò)專(zhuān)家訪(fǎng)談，從企業(yè)內(nèi)部資源、技術(shù)能力、資金水平、內(nèi)部制度、創(chuàng)新知識(shí)、營(yíng)銷(xiāo)水平、企業(yè)文化、法律法規(guī)、社會(huì)科技環(huán)境、市場(chǎng)融資環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)交往等11個(gè)角度對(duì)創(chuàng)新活力的影響因素進(jìn)行梳理。這一梳理劃分與相關(guān)的企業(yè)管理研究相符，也為創(chuàng)新活力的評(píng)價(jià)研究奠定基礎(chǔ)。

3）通過(guò)探索性因子分析得到影響科技型中小企業(yè)創(chuàng)新活力的4個(gè)主要影響因素，即資源的整合運(yùn)用、制造盈利能力、組織制度及文化、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)與社會(huì)服務(wù)環(huán)境。并通過(guò)驗(yàn)證性因子分析對(duì)影響因素模型進(jìn)行驗(yàn)證，結(jié)果表明科技型中小企業(yè)應(yīng)注重內(nèi)部的技術(shù)積累和外部環(huán)境的應(yīng)變與適應(yīng)相協(xié)調(diào)，提升企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

4.2 管理啟示基于上述研究結(jié)論，可從如下方面著手提升科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新活力。首先，科技型中小企業(yè)應(yīng)重視各方資源的整合運(yùn)用，構(gòu)建高效專(zhuān)業(yè)的研發(fā)及管理團(tuán)隊(duì)。高水平的研發(fā)和管理人員是科技型中小企業(yè)的發(fā)展核心。因此，在人才資源的整合過(guò)程中應(yīng)結(jié)合企業(yè)發(fā)展方向制定相應(yīng)的人才配比制度，整合人才的引入、培養(yǎng)、激勵(lì)等多項(xiàng)機(jī)制，構(gòu)建一支結(jié)構(gòu)合理、能力較強(qiáng)、潛力無(wú)窮的研發(fā)團(tuán)隊(duì)。并通過(guò)科學(xué)的激勵(lì)制度和培養(yǎng)計(jì)劃，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。其次，企業(yè)應(yīng)注重技術(shù)創(chuàng)新能力和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化水平的提升。技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化關(guān)系著企業(yè)的生存發(fā)展，由于科技型中小企業(yè)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)性，科技型中小企業(yè)必須堅(jiān)持創(chuàng)新與再創(chuàng)新、能力的提升與再提升。企業(yè)管理者一方面要注重加強(qiáng)危機(jī)意識(shí)教育，增強(qiáng)對(duì)環(huán)境的洞察力和適應(yīng)力，建立相應(yīng)的預(yù)警系統(tǒng)。一方面也要結(jié)合意識(shí)、行為、技術(shù)制度等層面進(jìn)行調(diào)整，積極開(kāi)辟企業(yè)創(chuàng)新道路，避免因“創(chuàng)新惰性”、核心技術(shù)不足等導(dǎo)致企業(yè)失去創(chuàng)新活力。最后，充分調(diào)動(dòng)各創(chuàng)新主體的積極性，共建協(xié)同創(chuàng)新、共同發(fā)展的平臺(tái)和生態(tài)創(chuàng)新系統(tǒng)，增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力，提升企業(yè)整體創(chuàng)新活力。無(wú)論投資者、中小企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)、高校以及科研單位，還是非營(yíng)利性組織、政府，都是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的重要組成部分，應(yīng)促進(jìn)外來(lái)優(yōu)秀制度與技術(shù)不斷融入創(chuàng)新系統(tǒng)中，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，維持創(chuàng)新活力。同時(shí)加強(qiáng)各大高校、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、政府的相互交流與融合，重視創(chuàng)新平臺(tái)的搭建、科研院所與政策之間的連接融合，推動(dòng)科技研究成果進(jìn)入企業(yè)合作驗(yàn)證，促進(jìn)創(chuàng)新區(qū)域內(nèi)技術(shù)的重大變革和技術(shù)性創(chuàng)新，對(duì)創(chuàng)新全過(guò)程進(jìn)行不斷更新。

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（責(zé)任編輯：嚴(yán) 焱）

收稿日期：2021-05-06

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（15BGL021）;教育部人文社會(huì)科學(xué)青年基金項(xiàng)目（18YJC630046）;陜西省科技廳軟科學(xué)項(xiàng)目（2021KRM052;2020KRM132）;陜西省教育廳智庫(kù)重點(diǎn)項(xiàng)目（20JT057）;陜西省科技廳軟科學(xué)項(xiàng)目（2018R076）;陜西省教育廳專(zhuān)項(xiàng)科研計(jì)劃項(xiàng)目（18JK0288）;西安石油大學(xué)研究生創(chuàng)新與實(shí)踐能力培養(yǎng)計(jì)劃項(xiàng)目（YCS20112027）

作者簡(jiǎn)介：陳敏靈（1975—），男，重慶人，副教授，博士，主要從事風(fēng)險(xiǎn)投資與創(chuàng)業(yè)管理、創(chuàng)新管理及金融支持的研究工作。