龐立艷?姚常樂

摘? 要：科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化績效評價是反映政府科技投入對社會經(jīng)濟作用效果的重要工作，是科技計劃項目管理的最后一個環(huán)節(jié)，也是國家和各省、市科技管理部門面臨的重要課題。文章在對北京市連續(xù)開展6年（2012—2017）的科技計劃項目實施效果跟蹤調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，對相關(guān)方法和經(jīng)驗進行了總結(jié)，首先對開展科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化績效評價時所采用的概念進行了界定，并在此基礎(chǔ)上明確了開展科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化績效評價的范圍，進而對科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化的過程和效果進行探討，最后提出科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化率的加權(quán)測度方法以及成果轉(zhuǎn)化實施效果的分類測度方法。

關(guān)鍵詞：科技計劃項目;成果轉(zhuǎn)化;績效評價

中圖分類號：G31文獻標(biāo)識碼：A

DOI：10.19881/j.cnki.1006-3676.2021.11.06

Research on Performance Evaluation Method for Achievement Conversion of Science and Technology Planning Projects

Pang Liyan? Yao Changle

（Beijing Research Center for Science of Science，Beijing，100089）

Abstract：The performance evaluation of the transformation of scientific and technological plan project achievements is an important work reflecting the effect of government's scientific and technological input on economy and society，the last link of scientific and technological plan project management，and also an important subject faced by the state and provincial and municipal scientific and technological management departments. Based on the six-year follow-up investigation and research work on the implementation effect of science and technology plan projects in Beijing，this paper summarizes the relevant methods and experiences，firstly，it puts forward the concepts used in the performance evaluation of the achievements transformation of science and technology plan projects，on this basis， the scope of the performance evaluation of the achievements transformation of science and technology plan projects is defined，and then the achievements transformation of science and technology plan projects is completed，the process and effect of fruit transformation were discussed，finally，the weighted measurement method of the transformation rate of scientific and technological projects and the classification measurement method of the implementation effect of the transformation are put forward.

Key words：Science and technology planning projects;Achievements transformation;Performance evaluation

一、引言

2001年1月20日，科學(xué)技術(shù)部印發(fā)的《國家科技計劃項目管理暫行辦法》指出：國家科技計劃項目是指在國家科技計劃中實施安排，由單位或個人承擔(dān)，并在一定時間周期內(nèi)進行的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)活動?？萍加媱澥且I(lǐng)國家科技創(chuàng)新的重要載體，體現(xiàn)了國家意志、政策取向、戰(zhàn)略布局和發(fā)展重點。[1]科技計劃項目資助范圍既包括科技成果的研發(fā)，又包括科技成果的轉(zhuǎn)化、市場的推廣等，貫穿科技成果由產(chǎn)生到實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的全過程，對全社會的科研活動具有風(fēng)向標(biāo)和指揮棒的作用。2018年7月24日，國務(wù)院印發(fā)的《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》第三部分“強化科研項目績效評價”中指出，“目標(biāo)導(dǎo)向類項目可在結(jié)束后2—3年內(nèi)進行績效跟蹤評價，重點關(guān)注項目成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、應(yīng)用推廣以及產(chǎn)生的經(jīng)濟社會效益”“績效評價結(jié)果應(yīng)作為項目調(diào)整、后續(xù)支持的重要依據(jù)，以及相關(guān)研發(fā)、管理人員和項目承擔(dān)單位、項目管理專業(yè)機構(gòu)業(yè)績考核的參考依據(jù)”，由此，科技計劃項目管理從注重投入向注重產(chǎn)出、績效轉(zhuǎn)變。

實施科技計劃的最終目標(biāo)是促進科技、經(jīng)濟、社會等領(lǐng)域的發(fā)展與進步，成果轉(zhuǎn)化則是實現(xiàn)該目標(biāo)的橋梁。然而，從近幾年社會各界的輿論看，“我國科技成果轉(zhuǎn)化率低”的說法屢見不鮮，科技計劃項目的實施效果也因此遭受質(zhì)疑。需要說明的是，“科技成果轉(zhuǎn)化率”相關(guān)計算方法和數(shù)據(jù)并無權(quán)威來源，因此，要科學(xué)客觀地評價科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化的效果，必須在辨析相關(guān)概念內(nèi)涵邊界的基礎(chǔ)上研究績效評價的統(tǒng)計測度方法，即需要明確3個問題：1.什么樣的成果需要轉(zhuǎn)化;2.怎樣算是實現(xiàn)了轉(zhuǎn)化;3.怎么測度成果轉(zhuǎn)化率。2012—2017年，筆者作為主要研究人員參與北京市科技計劃項目實施效果跟蹤調(diào)查項目，作為調(diào)查表的主要設(shè)計者和調(diào)查主要實施方，對科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化相關(guān)概念以及評價方法具有真實、深刻的理解和體會。為此，筆者總結(jié)多年的實踐經(jīng)驗，對科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化相關(guān)概念的內(nèi)涵邊界進行了梳理和分析，在此基礎(chǔ)上進一步探討科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化績效評價的測度方法。

二、相關(guān)概念界定

（一）科技計劃項目成果概念界定

科技計劃項目的設(shè)置涉及諸多領(lǐng)域，既包括理論研究，又包括應(yīng)用技術(shù)研究，還包括成果研發(fā)及其產(chǎn)業(yè)化，并且會針對同一研究目標(biāo)的研究活動進行拆分，對其進行分階段支持或者分項目支持。因此，科技計劃項目產(chǎn)生的成果形式多樣化，可能是階段成果或者局部成果。綜合借鑒有關(guān)科技成果的概念與分類，同時結(jié)合科技計劃項目特點，筆者將科技計劃項目的成果界定為：科研項目（課題）研究人員通過試驗、調(diào)查、研究、分析、實施等一系列活動所取得的具有學(xué)術(shù)意義和實用價值的創(chuàng)造性結(jié)果。

科技成果共分為3類：理論成果、應(yīng)用技術(shù)成果、軟科學(xué)成果。其中，應(yīng)用技術(shù)成果分為技術(shù)型成果、基礎(chǔ)條件與示范類建設(shè)成果，每一類成果再根據(jù)具體性質(zhì)可分為多個小類，詳見表1。

（二）科技成果轉(zhuǎn)化概念界定

西方發(fā)達國家很少使用成果轉(zhuǎn)化的概念，多使用技術(shù)轉(zhuǎn)移或技術(shù)創(chuàng)新的說法。技術(shù)轉(zhuǎn)移是一項將具有商品屬性的技術(shù)在兩個利益主體（技術(shù)供體和技術(shù)受體）間進行所有權(quán)或使用權(quán)讓渡的活動。[2]西方學(xué)者對技術(shù)創(chuàng)新較為一致的看法是：技術(shù)創(chuàng)新是一個從新產(chǎn)品或新工藝設(shè)想的產(chǎn)生，經(jīng)過研究、開發(fā)、工程化、商業(yè)化生產(chǎn)，到市場應(yīng)用的完整過程的一系列活動的總和。[3]在我國，科技成果轉(zhuǎn)化的概念是在計劃經(jīng)濟體制的背景下產(chǎn)生的。我國在計劃經(jīng)濟體制背景下建立了互相獨立的科研和生產(chǎn)兩大體系：科研院所負責(zé)研發(fā)，企業(yè)負責(zé)生產(chǎn)和銷售，二者之間如何接軌就是科技成果轉(zhuǎn)化問題。

關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的定義，最權(quán)威的莫過于《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015年修正）：科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。

考慮科技計劃項目的特點，筆者認為在開展科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化績效評價時，宜將科技成果轉(zhuǎn)化定義為：對科技計劃項目（課題）研究形成的成果進行后續(xù)研究、試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣，直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新服務(wù)、新模式等，或?qū)ΜF(xiàn)有的產(chǎn)品、工藝、材料、服務(wù)、模式等進行改進。成果轉(zhuǎn)化并不僅限于形成最終的產(chǎn)品、服務(wù)或公益應(yīng)用等，也包括為形成最終的產(chǎn)品、服務(wù)或公益應(yīng)用等所進行的過程性活動。

三、科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化過程及效果

（一）科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化過程

科技計劃項目成果分為理論成果、軟科學(xué)成果、應(yīng)用技術(shù)成果。理論成果對人類知識增長有貢獻，其對經(jīng)濟、社會產(chǎn)生顯著影響的周期較長。軟科學(xué)成果主要支撐決策，其應(yīng)用形式非常靈活，如其主要思想指導(dǎo)了政策制定、對策建議被政府部門采納等，應(yīng)用效果較難把握且周期不定。因此筆者認為，科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化的績效評價應(yīng)針對應(yīng)用技術(shù)成果。根據(jù)科技計劃項目的研發(fā)目的，可將應(yīng)用技術(shù)成果分為兩類，第一類是面向產(chǎn)業(yè)化的成果，第二類是解決社會公益性問題的成果。面向產(chǎn)業(yè)化的科技成果，其研發(fā)目的是產(chǎn)出面向市場的產(chǎn)品或服務(wù)，以經(jīng)濟價值為首要目標(biāo)，其轉(zhuǎn)化主要由企業(yè)實施;面向社會公益的科技成果，其研發(fā)目的是解決全社會民眾共同的問題，這種公共產(chǎn)品的屬性決定了其轉(zhuǎn)化應(yīng)由政府組織實施或推動。這兩類成果的轉(zhuǎn)化過程存在顯著差異。

以產(chǎn)業(yè)化為目的的科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化過程大致可分為4個階段：通過市場調(diào)研和預(yù)測確定研發(fā)目標(biāo)階段、科技成果的產(chǎn)生階段、科技成果從研發(fā)部門向生產(chǎn)部門轉(zhuǎn)移階段、科技成果的應(yīng)用階段。

解決社會公益性問題的科技計劃項目的成果轉(zhuǎn)化過程大致分為需求提出階段、成果產(chǎn)生階段、試點試用階段和應(yīng)用推廣階段。

（二）科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化效果

為了科學(xué)、客觀地評價科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化的績效，需要建立一套反映科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化效果的評價體系，在此基礎(chǔ)上開展統(tǒng)計調(diào)查，獲取基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，為績效評價提供支撐。筆者認為，科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化的效果主要包含經(jīng)濟效益和社會效益兩個方面。

1.經(jīng)濟效益

科技成果轉(zhuǎn)化能夠解決科技和經(jīng)濟“兩張皮”的問題。科技成果實現(xiàn)轉(zhuǎn)化應(yīng)用后的經(jīng)濟效益可分為直接經(jīng)濟效益和間接經(jīng)濟效益：科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用到生產(chǎn)環(huán)節(jié)后，通過帶動稅收、工資、生產(chǎn)盈余的增長形成直接經(jīng)濟效益;新產(chǎn)品或新技術(shù)的應(yīng)用將降低生產(chǎn)成本、提高勞動生產(chǎn)率等，從而形成間接經(jīng)濟效益。詳見表2。

2.社會效益

科技成果轉(zhuǎn)化在帶來經(jīng)濟效益的同時，也解決了一些社會問題，尤其是解決社會公益問題的科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化帶來的社會效益更是顯而易見。社會效益的具體表現(xiàn)包括促進節(jié)能減排，帶動就業(yè)，提高勞動力的素質(zhì)和水平，促進科技資源共享，帶動科技服務(wù)等諸多形式。詳見表2。

四、科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化績效評價方法

在具體實施科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化績效評價過程中，可將評價分為兩個方面：一是成果轉(zhuǎn)化比例的測度，二是成果轉(zhuǎn)化效果的測度。

（一）科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化率測度

科技成果轉(zhuǎn)化的測度是科技管理工作的一個重要方面，然而目前國內(nèi)外還缺乏統(tǒng)一的統(tǒng)計口徑、測算標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)體系。[4-5]

科技成果轉(zhuǎn)化率的計算，通常采用以下公式：

科技成果轉(zhuǎn)化率=（L≤N）

式中為實現(xiàn)轉(zhuǎn)化應(yīng)用的科技成果總數(shù)，為科技成果總數(shù)。[6]

在測算科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化率時，通常需要界定好時間范圍，如測算對象是某一時間段內(nèi)結(jié)題驗收的項目或是某一時間段內(nèi)立項的課題。每一項科技計劃項目都會產(chǎn)生一個或多個科技成果，針對單一項目的科技成果轉(zhuǎn)化率可采用上述公式，但通常情況下我們更關(guān)注的是某一時間范圍內(nèi)全部科技計劃項目的支持效果，因此測算的科技成果轉(zhuǎn)化率為該時間范圍內(nèi)科技計劃項目的整體轉(zhuǎn)化率。“整體轉(zhuǎn)化率是每項科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化率的簡單加和”的結(jié)論顯然缺少科學(xué)性和合理性。科技計劃項目在立項時均按照相關(guān)政策規(guī)定進行了嚴(yán)格的評審，獲得的經(jīng)費支持?jǐn)?shù)量在一定程度上可以反映該項目的規(guī)模大小、研發(fā)難度、重要程度等，因此，筆者認為測算整體的科技成果轉(zhuǎn)化率時，應(yīng)以經(jīng)費作為權(quán)重進行加權(quán)求和：

假設(shè)某一時間范圍內(nèi)的科技計劃項目數(shù)量為M，則：

科技成果轉(zhuǎn)化率=（L≤N）

式中，F(xiàn)k為第k個項目的經(jīng)費，為第k個項目轉(zhuǎn)化的科技成果總數(shù)，為第k個項目的科技成果總數(shù)。

（二）科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化效果測度

科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化效果測度包括兩個方面：一是測度實施成果轉(zhuǎn)化后產(chǎn)生效果的比例，二是測度產(chǎn)生效果的大小。根據(jù)上述研究，科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化效果涉及經(jīng)濟、社會諸多方面，因此在具體實施測度時，需要明確測度的效果類型。筆者以產(chǎn)生經(jīng)濟效益和社會效益為例構(gòu)建測度公式，在具體實施時，可根據(jù)情況對測度方法進行調(diào)整。

假設(shè)：

a.某一時間范圍內(nèi)的科技計劃項目數(shù)量為M

b.項目實施轉(zhuǎn)化后產(chǎn)生社會效益的類別共W類，即表2中所列經(jīng)濟效益具體形式，如新產(chǎn)品或服務(wù)收入、創(chuàng)辦新企業(yè)營業(yè)收入、示范工程收入等。經(jīng)濟效益設(shè)定為Fik（i≤M，k≤W）

c.項目實施轉(zhuǎn)化后產(chǎn)生社會效益的類別共N類，即表2中所列社會效益具體形式，如處理垃圾、處理污水、減排廢氣、尾礦的資源化利用等。社會效益設(shè)定為Sij（i≤M，j≤N）

則成果轉(zhuǎn)化效果測度方法如下：

（1）產(chǎn)生經(jīng)濟效益項目比例=Fik>0的課題數(shù)量/M

（2）產(chǎn)生社會效益項目比例=Sij>0的課題數(shù)量/M

（3）產(chǎn)生效益項目比例=Fik>0或Sij>0的課題數(shù)量/M

（4）由于經(jīng)濟效益的計量單位相同（同為“元”或“萬元”等），因此項目產(chǎn)生的經(jīng)濟效益可直接累加，即

產(chǎn)生經(jīng)濟效益規(guī)模=Fik （k=1，2，3…W）

（5）由于社會效益的計量單位各不相同（分別為噸、立方米等），因此項目產(chǎn)生的社會效益需按類別分別計算，即

第j類社會效益規(guī)模=Sij

五、結(jié)論

科技計劃項目成果轉(zhuǎn)化績效評價是檢驗國家財政通過支持科技創(chuàng)新對經(jīng)濟社會作用效果的重要手段，越來越得到各級政府的普遍重視。根據(jù)筆者的研究可知，開展績效評價工作首先要明確科技計劃項目成果和科技成果轉(zhuǎn)化兩個概念的內(nèi)涵和邊界范圍;其次，要確定評價范圍，即產(chǎn)生應(yīng)用技術(shù)類成果的科技計劃項目適宜開展成果轉(zhuǎn)化績效評價;再次，要根據(jù)不同類別科技計劃項目設(shè)計成果轉(zhuǎn)化調(diào)查表，實施調(diào)查，獲取基礎(chǔ)數(shù)據(jù);? 最后，根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化率及成果轉(zhuǎn)化效果測算公式對科技計劃項目的成果轉(zhuǎn)化開展績效評價。

參考文獻：

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本文系北京市科技計劃項目“關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化若干重要問題的研究”（項目編號Z111108055511047）、“2016年北京地區(qū)科技統(tǒng)計與分析”（項目編號Z161100001916008）研究成果。

作者簡介：龐立艷，女，1983年生，碩士，助理研究員，研究方向：科技統(tǒng)計與分析、科技管理。姚常樂，女，1983年生，碩士，助理研究員，研究方向：科技統(tǒng)計與分析。