姚建紅

（北京大學(xué)國際醫(yī)院 北京 102206）

【關(guān)鍵字】社會(huì)資本辦醫(yī)；廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控；北京大學(xué)

黨的十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)，建立優(yōu)質(zhì)高效的醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)體系。高校附屬社會(huì)資本辦醫(yī)是我國醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)體系的重要組成部分。社會(huì)資本辦醫(yī)機(jī)構(gòu)由于投資規(guī)模多變、投資主體多元、人員結(jié)構(gòu)復(fù)雜、管理范圍拓展，一些重點(diǎn)領(lǐng)域的管理存在著監(jiān)管薄弱、廉潔風(fēng)險(xiǎn)突出等問題，給滋生腐敗問題留下了極大的權(quán)力尋租空間，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控任務(wù)艱巨復(fù)雜。

一、新形勢下深化社會(huì)資本辦醫(yī)領(lǐng)域廉潔風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵

社會(huì)資本辦醫(yī)領(lǐng)域廉潔風(fēng)險(xiǎn)，是指社會(huì)資本辦醫(yī)機(jī)構(gòu)在醫(yī)院經(jīng)營管理過程中可能發(fā)生的違紀(jì)違法、損害職務(wù)廉潔性等行為。社會(huì)資本辦醫(yī)領(lǐng)域廉潔風(fēng)險(xiǎn)具有以下特點(diǎn)：

（一）客觀性

廉潔風(fēng)險(xiǎn)源于權(quán)力，是權(quán)力的衍生品、附屬物。只要有權(quán)力就存在濫用權(quán)力的可能性，就有廉潔風(fēng)險(xiǎn)。高校附屬社會(huì)資本辦醫(yī)其隸屬關(guān)系主要為高校附屬共建醫(yī)院，即名義上為附屬，實(shí)則所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)歸社會(huì)資本所有。社會(huì)資本辦醫(yī)運(yùn)營模式區(qū)別于公立醫(yī)院，同時(shí)又兼具有企業(yè)屬性等多重特點(diǎn)，人員身份復(fù)雜多元，監(jiān)管機(jī)制尚待健全，經(jīng)濟(jì)體量日趨增大。其中招標(biāo)采購、藥品采購、醫(yī)用耗材、對外合作等重點(diǎn)領(lǐng)域在社會(huì)資本辦醫(yī)領(lǐng)域廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控方面既是一個(gè)新生課題，同時(shí)更面臨著諸多風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，極易成為腐敗問題易發(fā)多發(fā)的高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域。

（二）嚴(yán)峻性

當(dāng)前，社會(huì)資本辦醫(yī)機(jī)構(gòu)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控形勢嚴(yán)峻。主要體現(xiàn)在對黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作認(rèn)識不深刻、廉潔發(fā)展理念樹立不牢固，不能正確處理廉潔與服務(wù)、廉潔與發(fā)展的關(guān)系；黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實(shí)不到位，重發(fā)展、輕廉潔，認(rèn)為發(fā)展和經(jīng)營是硬指標(biāo)，而黨風(fēng)廉政建設(shè)是軟任務(wù)，存在“抓硬放軟”流于形式、敷衍應(yīng)付的現(xiàn)象；一些重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督和制約不到位，處于廉潔風(fēng)險(xiǎn)的高危區(qū)域；一些重點(diǎn)領(lǐng)域一定程度上還存在暗箱操作、權(quán)錢交易、以權(quán)謀私、假公濟(jì)私、損公肥私、貪污受賄等腐敗問題，導(dǎo)致廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任落實(shí)不明確，監(jiān)督管理流于形式，未來加強(qiáng)高校附屬社會(huì)資本辦醫(yī)機(jī)構(gòu)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控任務(wù)異常艱巨。比如，2014年，中央巡視組對復(fù)旦大學(xué)反饋專項(xiàng)巡視情況，提到“校轄附屬醫(yī)院攤子大，權(quán)屬雜，監(jiān)管難，極易誘發(fā)腐敗”。2017年中央巡視組對北京大學(xué)反饋意見時(shí)同樣提出“附屬醫(yī)院管理薄弱，廉潔風(fēng)險(xiǎn)突出”。

（三）可控性

廉潔風(fēng)險(xiǎn)與不可抗拒的自然力量不同，通過加強(qiáng)對權(quán)力的監(jiān)管，可以轉(zhuǎn)危為安、化險(xiǎn)為夷，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為腐敗的幾率降到最低。廉潔風(fēng)險(xiǎn)一般分為思想道德風(fēng)險(xiǎn)（動(dòng)機(jī)）、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)（機(jī)會(huì)）、履行職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)（權(quán)力）等。社會(huì)資本辦醫(yī)機(jī)構(gòu)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)也是可預(yù)防的，只要綜合施策、對癥下藥、堵塞漏洞，就會(huì)降低廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能。當(dāng)前的重點(diǎn)任務(wù)是，按照現(xiàn)代醫(yī)院管理制度要求，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，特別是醫(yī)院重大事項(xiàng)決策、重要干部人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金使用，以及涉及人、財(cái)、物等容易產(chǎn)生權(quán)錢交易的核心權(quán)力和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，繪制權(quán)力運(yùn)行流程圖；針對流程的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，從思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境等多個(gè)維度查找權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確保風(fēng)險(xiǎn)查找無遺漏；圍繞各類廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，有針對性完善防控措施和工作程序，實(shí)現(xiàn)對權(quán)力的監(jiān)管由相對粗放向精細(xì)化轉(zhuǎn)變，從而有效降低社會(huì)資本辦醫(yī)領(lǐng)域廉潔風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生幾率。

二、當(dāng)前高校附屬社會(huì)辦醫(yī)重點(diǎn)領(lǐng)域廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理現(xiàn)狀

（一）思想認(rèn)識上有待提高

高校附屬社會(huì)資本辦醫(yī)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作尚處于初級階段，有些醫(yī)院管理人員受傳統(tǒng)思想觀念影響，民主和監(jiān)督意識較為淡薄，不愿意主動(dòng)接受監(jiān)督，認(rèn)為開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作就是對問題的主動(dòng)暴露、手中權(quán)力的淡化，影響個(gè)人利益，缺乏公立醫(yī)院開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的主動(dòng)參與意識，對廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的意義和作用思想認(rèn)識上重視不夠，存在思想認(rèn)識誤區(qū)，認(rèn)為開展此項(xiàng)工作是領(lǐng)導(dǎo)干部、重點(diǎn)部門和關(guān)鍵崗位的事，自己無權(quán)無職，沒有腐敗的機(jī)會(huì)，沒必要對廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作付出太多，導(dǎo)致在開展工作中流于形式，存在重發(fā)展、輕廉潔的現(xiàn)象，從而消極應(yīng)付，有的甚至存在抵觸情緒。

（二）工作合力上有待加強(qiáng)

做好高校附屬社會(huì)資本辦醫(yī)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作必須要做到各方力量的齊心協(xié)力和共同參與。但實(shí)際工作中，高校附屬社會(huì)資本辦醫(yī)機(jī)構(gòu)尚未建立全面配套的風(fēng)險(xiǎn)管理防控體系，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制不健全、不完善。近年來，高校附屬社會(huì)資本辦醫(yī)雖正在逐步加強(qiáng)黨的組織建設(shè)，以強(qiáng)化黨組織的政治領(lǐng)導(dǎo)作用，但實(shí)際情況卻是黨組織在高校附屬社會(huì)資本辦醫(yī)機(jī)構(gòu)中面臨整體覆蓋率偏低，“重經(jīng)營、輕黨建”現(xiàn)象比較普遍，其地位和作用尚未得到充分重視與發(fā)揮，黨內(nèi)監(jiān)督體系尚待健全。設(shè)立紀(jì)檢部門的，能夠按照職責(zé)牽頭組織和推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，但相關(guān)權(quán)力行使、業(yè)務(wù)流程過程中的責(zé)任主體在參與配合的積極性和主動(dòng)性上還比較欠缺，初步建成的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系也僅僅停留在嵌入或者只是部分嵌入重點(diǎn)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)流程中，無法有效發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)防控的預(yù)警作用。由于和公立醫(yī)院在管理模式上的差別，加之編制體制的原因以及主要領(lǐng)導(dǎo)的重視程度等，高校附屬社會(huì)資本辦醫(yī)在廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作整體推進(jìn)上還缺乏參與的主動(dòng)性和積極性，相對于高校附屬醫(yī)院的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作一定程度上還存在很大差距，開展風(fēng)險(xiǎn)防控的工作合力上還需進(jìn)一步加強(qiáng)。

（三）風(fēng)險(xiǎn)查找上有待完善

高校附屬社會(huì)資本辦醫(yī)重點(diǎn)領(lǐng)域的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控與高校附屬醫(yī)院不同，具有一定的特殊性。其中，高校附屬醫(yī)院重點(diǎn)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找主要是對照崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度建設(shè)和外部環(huán)境等方面可能引發(fā)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的問題，逐一進(jìn)行排查，形成重點(diǎn)明確、權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、措施有力、制度管用、務(wù)求實(shí)效和簡便易行的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控制度，確保醫(yī)院在招標(biāo)采購、藥品采購、醫(yī)用耗材以及對外合作等方面按制度流程運(yùn)行，努力使醫(yī)院預(yù)防腐敗在流程的各個(gè)環(huán)節(jié)。而高校附屬社會(huì)資本辦醫(yī)重點(diǎn)領(lǐng)域則往往存在防控制度不健全，風(fēng)險(xiǎn)防控流程運(yùn)行上缺少相關(guān)預(yù)警信號，工作可控性較差，醫(yī)院管理人員自由裁量權(quán)較大，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找具有很大的不確定性、不可預(yù)測性。隨之帶來的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)多面廣。這都給做好廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作帶來極大的挑戰(zhàn)，實(shí)際工作中往往導(dǎo)致廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別不夠，查找不準(zhǔn)確不全面，難以建立完善有效的廉潔風(fēng)險(xiǎn)識別機(jī)制。

（四）權(quán)力職責(zé)上有待明晰

高校附屬社會(huì)資本辦醫(yī)重點(diǎn)領(lǐng)域由于廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制尚未建立健全、風(fēng)險(xiǎn)防控流程不完善清晰、風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量尚不明確，個(gè)人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，導(dǎo)致在廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作中不同程度地存在權(quán)力清單查找不完整、職權(quán)目錄編制不全面、權(quán)力運(yùn)行流程繪制不科學(xué)等問題。主要表現(xiàn)在：崗位職責(zé)方面，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)；業(yè)務(wù)流程方面，可能造成權(quán)力失控和行為失范的風(fēng)險(xiǎn)；制度機(jī)制方面，缺乏行之有效的監(jiān)管機(jī)制，可能導(dǎo)致權(quán)力失控的風(fēng)險(xiǎn)?？傮w來看，高校附屬社會(huì)資本辦醫(yī)還難以按照廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的多少、權(quán)力重要程度、自由裁量權(quán)的大小、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率及危害程度等，由崗位責(zé)任人及科室按照“高、中、低”三個(gè)等級來評定廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)對權(quán)力運(yùn)行流程各個(gè)環(huán)節(jié)的控制和監(jiān)管，形成權(quán)責(zé)明晰、易于操作、便于監(jiān)督、公開透明、廉潔高效的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測體系。

（五）防控制度上有待健全

高校附屬社會(huì)資本辦醫(yī)機(jī)構(gòu)在涉及人、財(cái)、物等重點(diǎn)領(lǐng)域的廉潔教育、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及處置、檢查考核、監(jiān)督問責(zé)等方面的防控制度體系方面還存在不足，主要體現(xiàn)在：一是并未針對本部門、本崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)高發(fā)環(huán)節(jié)制定行之有效的制約性規(guī)定；二是多數(shù)制度多以原則性規(guī)定內(nèi)容為主，不具體，可操作性不強(qiáng)，且缺少問責(zé)機(jī)制；三是制度多為內(nèi)部的自律性規(guī)定，既為“運(yùn)動(dòng)員”又為“裁判員”，不能夠充分發(fā)揮制度的監(jiān)督制約作用。風(fēng)險(xiǎn)防控制度機(jī)制上還不夠健全，已制定的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控制度尚待固化為日常業(yè)務(wù)流程，從而形成環(huán)環(huán)相扣的權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制，從程序上實(shí)現(xiàn)對權(quán)力的有效監(jiān)督和廉潔風(fēng)險(xiǎn)的有效防控，真正實(shí)現(xiàn)把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里，從制度機(jī)制上有效遏制重點(diǎn)領(lǐng)域腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)的勢頭。

三、北京大學(xué)國際醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理的實(shí)踐探索

（一）提高廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控思想認(rèn)識

北京大學(xué)國際醫(yī)院是目前國內(nèi)最大的社會(huì)資本出資興辦的非營利性綜合三級醫(yī)院，是國內(nèi)醫(yī)院信息系統(tǒng)最早達(dá)到HIMSS（美國醫(yī)療信息和管理系統(tǒng)學(xué)會(huì)）7級的醫(yī)院之一，是“北京大學(xué)第八臨床醫(yī)學(xué)院”。北京大學(xué)國際醫(yī)院按照“強(qiáng)化廉潔風(fēng)險(xiǎn)意識，完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，推動(dòng)醫(yī)院健康發(fā)展”的總體要求，以崗位風(fēng)險(xiǎn)防控為基礎(chǔ)、以加強(qiáng)制度建設(shè)為重點(diǎn)，以現(xiàn)代信息技術(shù)為支撐，積極探索建立權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)明確、措施有力、預(yù)警及時(shí)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，以不斷提高社會(huì)資本辦醫(yī)重點(diǎn)領(lǐng)域預(yù)防腐敗工作的科學(xué)化水平。

（二）優(yōu)化廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控流程方法

北京大學(xué)國際醫(yī)院細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)防控流程，盯緊權(quán)力運(yùn)行各個(gè)環(huán)節(jié)，完善發(fā)現(xiàn)問題、糾正偏差、精準(zhǔn)問責(zé)有效機(jī)制。一是在事前預(yù)防上，加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息整合。按照權(quán)責(zé)一致的要求，摸清職權(quán)底數(shù)，編制《職權(quán)目錄》，通過定期、不定期收集廉潔風(fēng)險(xiǎn)初始信息，在關(guān)鍵的業(yè)務(wù)流程節(jié)點(diǎn)，設(shè)置廉潔風(fēng)險(xiǎn)“嵌入式”預(yù)警提醒，整合形成滿足跨部門需求的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控?cái)?shù)據(jù)，構(gòu)建廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控可視化、實(shí)時(shí)化、在線化的“信息源”。二是在中期監(jiān)控上，加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)危害評估。運(yùn)用定性及定量評估方法，對醫(yī)院重點(diǎn)領(lǐng)域廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)損失的影響程度進(jìn)行分析、評估，確定高、中、低風(fēng)險(xiǎn)級別，積極探索、量身打造以崗位為點(diǎn)、流程為線、制度為面的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，對不同級別的廉潔風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行分級管理、分級負(fù)責(zé)、責(zé)任到人。三是在后期處置上，加強(qiáng)對發(fā)現(xiàn)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)問題整改。通過完善制度規(guī)范、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行、推進(jìn)民主公開、實(shí)行責(zé)任追究等舉措對權(quán)力運(yùn)行進(jìn)行制度約束、過程監(jiān)控和事后問責(zé)，將醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作納入年度考核范圍，并與年度績效考核掛鉤，強(qiáng)化廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控評價(jià)反饋機(jī)制。

（三）健全廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體制機(jī)制

2018年，北京大學(xué)國際醫(yī)院被遴選確定為建立健全現(xiàn)代醫(yī)院管理制度試點(diǎn)醫(yī)院。醫(yī)院研究制定了《北京大學(xué)國際醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)施方案》，明確了廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的目的意義、指導(dǎo)思想、工作目標(biāo)、實(shí)施范圍、工作內(nèi)容和方法步驟，通過層層動(dòng)員，將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任層層分解落實(shí)到各項(xiàng)工作、各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)崗位，確保了廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理各項(xiàng)任務(wù)落到實(shí)處。明確了醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)由醫(yī)院黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)小組一并擔(dān)任，具體負(fù)責(zé)醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、檢查、考核和推進(jìn)等工作。按照突出重點(diǎn)、扎實(shí)推進(jìn)、務(wù)求實(shí)效的總體要求，緊緊圍繞深入查找風(fēng)險(xiǎn)、構(gòu)建三道防線、深化三個(gè)體系、實(shí)行重點(diǎn)突破的目標(biāo)任務(wù)，在全院各科室、各部門以及全體黨員干部特別是重點(diǎn)領(lǐng)域負(fù)責(zé)重要部門、重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的人員中，分別圍繞動(dòng)員部署、清權(quán)確權(quán)、查找風(fēng)險(xiǎn)、制定措施、分級負(fù)責(zé)、檢查考核六個(gè)階段開展工作。

（四）加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控制度建設(shè)

按照建立健全現(xiàn)代醫(yī)院管理制度的要求，逐步構(gòu)建符合醫(yī)院實(shí)際的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控長效機(jī)制，推動(dòng)形成行為規(guī)范、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、公正透明、廉潔高效的管理體制，先后制定出臺了《北京大學(xué)國際醫(yī)院科室落實(shí)“三重一大”實(shí)施制度》《北京大學(xué)國際醫(yī)院廉潔意見回復(fù)工作制度》《北京大學(xué)國際醫(yī)院關(guān)于重點(diǎn)領(lǐng)域廉政事項(xiàng)協(xié)作監(jiān)督機(jī)制的辦法》等工作制度和辦法。針對重點(diǎn)領(lǐng)域高風(fēng)險(xiǎn)權(quán)力，繪制了《廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控權(quán)力運(yùn)行流程圖》，統(tǒng)一編制印發(fā)了《北京大學(xué)國際醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作手冊》，用于指導(dǎo)和督促醫(yī)院中層以上管理人員和行使管理權(quán)力關(guān)鍵崗位人員的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控意識和能力。目前，以關(guān)鍵崗位為點(diǎn)、以關(guān)鍵程序?yàn)榫€、以關(guān)鍵制度為面的醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理網(wǎng)絡(luò)體系已初步形成。

四、新形勢下社會(huì)辦醫(yī)領(lǐng)域廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)

（一）構(gòu)建“四防四控”廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系

探索以社會(huì)資本辦醫(yī)機(jī)構(gòu)崗位為點(diǎn)、以流程為線、以制度為面的“四防四控”廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系，提高社會(huì)資本辦醫(yī)機(jī)構(gòu)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的規(guī)范化、精細(xì)化、科學(xué)化、國際化水平。

“四防”是防控內(nèi)容和重點(diǎn)?！八姆馈卑ǎ阂皇欠揽亍皹I(yè)務(wù)決策風(fēng)險(xiǎn)”，即堅(jiān)持和加強(qiáng)黨對醫(yī)院的領(lǐng)導(dǎo)，保證決策的科學(xué)民主。二是防控“物資管理風(fēng)險(xiǎn)”，即指防控在招標(biāo)采購、藥品采購、醫(yī)用耗材采購等領(lǐng)域中出現(xiàn)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。三是防控“財(cái)物管理風(fēng)險(xiǎn)”，即防控在醫(yī)院的不動(dòng)產(chǎn)、動(dòng)產(chǎn)、無形資產(chǎn)、醫(yī)院價(jià)值管理中出現(xiàn)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。四是防控“形象風(fēng)險(xiǎn)”，即防控醫(yī)院在經(jīng)營管理中可能出現(xiàn)的違紀(jì)違法行為，維護(hù)醫(yī)院良好形象。

“四控”是防控的方式方法?！八目亍卑ǎ阂皇恰翱煽亍?，即通過廉潔風(fēng)險(xiǎn)識別和評估，把需要防范的廉潔風(fēng)險(xiǎn)量化為具體防控指標(biāo)，落實(shí)控制責(zé)任和要求。二是“時(shí)控”，即通過大數(shù)據(jù)信息化防控平臺，對潛在廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控、實(shí)時(shí)預(yù)警。三是“管控”，即劃分風(fēng)險(xiǎn)等級，采取防控措施，堵塞制度漏洞，管住權(quán)力運(yùn)行。四是“長控”，即持久抓、見長效，持之以恒、久久為功。

構(gòu)建“四防四控”廉潔防控體系的目的是，以醫(yī)院經(jīng)營管理等領(lǐng)域存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，以紀(jì)法為準(zhǔn)繩，以風(fēng)險(xiǎn)管理的理念和方法，從制度建設(shè)、流程管理、職責(zé)分工等多維度，排查易發(fā)腐敗的薄弱環(huán)節(jié)和導(dǎo)致不廉潔行為的可能性，關(guān)口前沿、精準(zhǔn)發(fā)力，抓早抓小、防微杜漸，構(gòu)筑起規(guī)、紀(jì)、法三道防線。

（二）健全廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任體系

1.健全組織領(lǐng)導(dǎo)體系

在醫(yī)院黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控納入醫(yī)院全面從嚴(yán)治黨責(zé)任體系和全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系之中，建立各級黨組織履行主體責(zé)任、紀(jì)檢監(jiān)察部門履行監(jiān)督責(zé)任、班子成員“一崗雙責(zé)”、職能部門各負(fù)其責(zé)、相關(guān)部門齊抓共管，一級抓一級、層層抓落實(shí)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控組織領(lǐng)導(dǎo)體系。

2.明晰責(zé)任分工

按照“分層防控、分類防控、分級防控、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”的原則，建立職能部門、監(jiān)督機(jī)構(gòu)、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)三級風(fēng)險(xiǎn)防控組織體系。

第一級是職能部門。醫(yī)院各個(gè)職能部門認(rèn)真執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，貫徹落實(shí)醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控要求，負(fù)責(zé)本部門廉潔風(fēng)險(xiǎn)的識別、報(bào)告和防控，結(jié)合職責(zé)崗位情況，常態(tài)化開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)梳理和防控措施制定，將防控任務(wù)融入崗位、融入日常業(yè)務(wù)和管理。第二級是監(jiān)督部門。醫(yī)院的財(cái)務(wù)、物資、黨辦、人事、審計(jì)、后勤、信息等部門要健全相關(guān)制度，加強(qiáng)對各項(xiàng)醫(yī)療活動(dòng)的監(jiān)督和關(guān)鍵領(lǐng)域權(quán)力的管控；醫(yī)院紀(jì)檢監(jiān)察部門發(fā)揮“再監(jiān)督”作用，監(jiān)督各部門落實(shí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)任務(wù)，并負(fù)責(zé)對主要廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施的落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查、評價(jià)考核。第三級是黨委（黨組）。醫(yī)院黨委（黨組）加強(qiáng)對醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的領(lǐng)導(dǎo)，組織各部門開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查，研究確定醫(yī)院經(jīng)營管理中存在的主要廉潔風(fēng)險(xiǎn)，定期聽取廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查和防控情況的報(bào)告。

3.建立協(xié)同監(jiān)督格局

在醫(yī)院黨委（黨組）領(lǐng)導(dǎo)下，探索建立醫(yī)院監(jiān)督工作委員會(huì)。立足社會(huì)資本辦醫(yī)機(jī)構(gòu)特點(diǎn)，建立紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)、法務(wù)、財(cái)務(wù)、人事等專業(yè)部門聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制，研究分析醫(yī)院主要廉潔風(fēng)險(xiǎn)，立項(xiàng)開展協(xié)同監(jiān)督項(xiàng)目。持續(xù)構(gòu)建黨委（黨組）全面監(jiān)督、紀(jì)檢（監(jiān)察）機(jī)構(gòu)專責(zé)監(jiān)督以及專業(yè)監(jiān)督、職能監(jiān)督貫通融合、協(xié)調(diào)協(xié)同的橫向全覆蓋、縱向全鏈接、全院一盤棋的大監(jiān)督格局。突出政治監(jiān)督，以黨委牽頭日常監(jiān)督巡察、專項(xiàng)檢查等為抓手，重點(diǎn)加強(qiáng)醫(yī)院各級黨組織履行主體責(zé)任情況、落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制情況、遵守黨的六大紀(jì)律情況、科室“三重一大”決策制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。緊盯醫(yī)院重大事項(xiàng)決策、重要干部人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金使用等重點(diǎn)領(lǐng)域、重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)履職行權(quán)行為的監(jiān)督。

（三）完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作機(jī)制

1.風(fēng)險(xiǎn)辨識

以崗位為基礎(chǔ)，以流程為依托，定期、不定期地收集醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)初始信息，進(jìn)行有效的篩選、提煉、組合、分類，梳理形成醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息表，理清醫(yī)院各個(gè)崗位涉及的主要業(yè)務(wù)、問題易發(fā)多發(fā)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，排查環(huán)節(jié)中隱藏的權(quán)力事項(xiàng)。風(fēng)險(xiǎn)辨識應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)“四防四控”要求，每年進(jìn)行一次集中風(fēng)險(xiǎn)識別，同時(shí)通過對關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程的實(shí)時(shí)監(jiān)控，保持風(fēng)險(xiǎn)防控信息和數(shù)據(jù)的持續(xù)更新。

2.風(fēng)險(xiǎn)評估

邀請相關(guān)專業(yè)部門深度參與，通過集體評議、專家咨詢、組織審定等方式，對醫(yī)院經(jīng)營管理中廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評估。按照“風(fēng)險(xiǎn)大小=該風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的幾率×該風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的后果”，確定排查處理的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級，形成醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)評估表。特別是重點(diǎn)關(guān)注權(quán)力過于集中、運(yùn)行程序不規(guī)范和自由裁量權(quán)過大，可能造成權(quán)力濫用的風(fēng)險(xiǎn)，以及由于規(guī)章制度不健全、監(jiān)督制約機(jī)制不完善，可能導(dǎo)致權(quán)力失控的風(fēng)險(xiǎn)。

3.風(fēng)險(xiǎn)控制

為保證醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)可控在控，從組織建設(shè)、制度建設(shè)、管理規(guī)范、理念宣貫、聯(lián)動(dòng)監(jiān)督考核等防控角度，針對每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施，給出綜合性的整改舉措及管理提升建議。建立重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略和風(fēng)險(xiǎn)解決方案，落實(shí)到醫(yī)院的每個(gè)部門、流程和崗位中。

4.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告強(qiáng)調(diào)建立醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息逐級報(bào)告機(jī)制。按照“主責(zé)部門——監(jiān)督部門——監(jiān)督委員會(huì)”的次序，建立逐級廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告機(jī)制。下一級應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期將風(fēng)險(xiǎn)評估情況、無法化解的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)向上一級有關(guān)部門報(bào)告。遇到突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)立即報(bào)告。此外，要強(qiáng)化監(jiān)督促改。各個(gè)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)對風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行經(jīng)常性的監(jiān)督檢查，確保防控有效。醫(yī)院紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)再監(jiān)督檢查，嚴(yán)肅執(zhí)紀(jì)問責(zé)。

（四）建立醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)大數(shù)據(jù)防控平臺

依托醫(yī)院物聯(lián)網(wǎng)建設(shè)，以“開放共享”的數(shù)字生態(tài)實(shí)現(xiàn)多系統(tǒng)信息融合、多專業(yè)數(shù)據(jù)共享，依托“互聯(lián)網(wǎng)+”“大數(shù)據(jù)”等科技化、信息化手段，分層次、分階段將風(fēng)險(xiǎn)防控納入醫(yī)院管理流程、嵌入操作程序，把紀(jì)律和法律要求融入醫(yī)院經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，構(gòu)建統(tǒng)一的“互聯(lián)網(wǎng)+智慧監(jiān)督”體系。

醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)大數(shù)據(jù)防控平臺在運(yùn)行中具有以下特點(diǎn)：一是開展事前防控。大數(shù)據(jù)防控平臺與醫(yī)院業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)平臺有機(jī)融合，在關(guān)鍵的業(yè)務(wù)流程節(jié)點(diǎn)，設(shè)置廉潔風(fēng)險(xiǎn)“嵌入式”預(yù)警提醒。以彈窗式信息提醒的方式，強(qiáng)調(diào)廉潔紀(jì)律的嚴(yán)肅性和重要性，開展?jié)撛诹疂嶏L(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)預(yù)警。通過事前防控的方式，減少廉潔風(fēng)險(xiǎn)行為發(fā)生的可能性。二是實(shí)施事中介入。按照廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率大小和可能造成的危害程度，對各業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分析和評估。相關(guān)職能部門、監(jiān)督部門收到廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警后，開展分類處置。針對中風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息，向相關(guān)部門進(jìn)行信息推送，提醒所在部門領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)關(guān)注，通過談話提醒、檢查考核等方式，防止中風(fēng)險(xiǎn)向高風(fēng)險(xiǎn)演變。針對高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息，組織相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)成立工作專班，采取有效性防控措施，加強(qiáng)制度建設(shè)，及時(shí)疏導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)。三是實(shí)施事后閉環(huán)。建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息應(yīng)用機(jī)制，按季度梳理醫(yī)院各大業(yè)務(wù)板塊風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息，并向相關(guān)業(yè)務(wù)部門發(fā)布，要求其針對高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，完善規(guī)章制度，健全防控措施，將整改效果納入業(yè)績考核。

此外，要逐步加強(qiáng)對財(cái)務(wù)管理、人事管理、物資管理等信息平臺的建設(shè)，構(gòu)建全方位、多層次、精準(zhǔn)化的廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、糾偏實(shí)時(shí)監(jiān)控體系。

（五）強(qiáng)化監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)力度

把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控貫穿于醫(yī)院經(jīng)營管理業(yè)務(wù)全過程，與干部考核、黨建考核一并進(jìn)行。通過黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核，檢查各級黨組織落實(shí)“一崗雙責(zé)”、開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控等情況。暢通黨風(fēng)廉政問題線索反映渠道，加強(qiáng)信息共享和處置會(huì)商，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控中存在的問題。堅(jiān)持黨紀(jì)國法面前人人平等，紀(jì)檢監(jiān)察部門嚴(yán)肅執(zhí)紀(jì)，對發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)違法問題，依紀(jì)依法進(jìn)行處置。