方 菲 許向陽

(南京林業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院， 南京 210037)

2018年，中國碳排放總量已高達(dá)全球28.43%。中國政府高度重視碳排放問題，提出2030年碳排放達(dá)峰和2060年實現(xiàn)碳中和的宏遠(yuǎn)目標(biāo)。為此，2011年10月，國家發(fā)改委印發(fā)相關(guān)通知，擬定在北京、上海、廣東、天津等7省市開展碳交易試點項目，探索構(gòu)建適合中國國情的碳交易機(jī)制。造紙業(yè)是中國傳統(tǒng)高能耗行業(yè)之一，研究表明，中國大部分造紙企業(yè)噸紙綜合能耗是國際先進(jìn)水平的1.25～1.38倍，中國的造紙企業(yè)的環(huán)境治理與資源利用與發(fā)達(dá)國家相比還有一段距離[1-2]。廣東、湖北、重慶、天津等試點均將多家造紙企業(yè)納入了碳交易體系[3]。因此，研究碳交易政策對造紙業(yè)碳減排影響效應(yīng)具有一定意義。

中國啟動碳交易試點距今已有9年，碳交易試點政策是否具有減排效用？學(xué)者們對此展開了研究?，F(xiàn)有的碳交易政策效應(yīng)評估中，主要有兩種方法：可計算一般均衡模型(CGE)[4-6]和雙重差分法[7-9]。如，Li和Jia 采用動態(tài)遞歸CGE模型，研究了碳交易對中國經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的影響。袁永娜等采用包含碳排放模塊的多區(qū)域CGE模型，模擬研究了碳交易機(jī)制對區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及碳排放的影響。路正南等采用雙重差分法研究了碳交易政策的減排效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)碳交易試點政策對地區(qū)碳排放總量和強(qiáng)度降低有顯著且持續(xù)作用。Chen et al. 采用雙重差分法和中介效應(yīng)研究了碳交易試點政策對碳減排的影響及其在國家和區(qū)域?qū)用娴淖饔脵C(jī)制，發(fā)現(xiàn)碳交易機(jī)制對地區(qū)碳排放總量減少有明顯作用但其作用效果具有區(qū)域異質(zhì)性。碳交易政策能夠促進(jìn)地區(qū)碳減排嗎？學(xué)者們對此得出了不同的結(jié)論。一部分學(xué)者認(rèn)為碳交易試點政策顯著降低了試點地區(qū)碳排放。然而，另一部分學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)碳交易試點政策對碳減排作用并不明顯。如，Wen et al. 采用雙重差分法研究了碳交易試點政策對工業(yè)碳排放的影響，發(fā)現(xiàn)該政策對工業(yè)碳排放無顯著影響，對經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)影響顯著[10]。Zhang et al. 基于2005—2015中國26省34個子行業(yè)部門面板數(shù)據(jù)，采用雙重差分法和傾向匹配得分研究發(fā)現(xiàn)，中國碳交易試點對子行業(yè)碳排放總量減少具有顯著作用，對碳排放強(qiáng)度減少無顯著作用[11]。

綜上可知，現(xiàn)有研究中，學(xué)者們主要采用情景模擬或雙重差分法評估碳交易試點政策在地區(qū)層面的碳減排效應(yīng)，鮮少有學(xué)者從特定行業(yè)層面探討其效應(yīng)。同時，學(xué)者們對該政策是否具有減排效應(yīng)存在一定爭議。鑒于此，本文采用合成控制法，分析碳交易政策對造紙業(yè)碳減排效應(yīng)。一方面，采用合成控制法，通過對控制組加權(quán)合成虛擬組合，避免控制組選擇存在的主觀性問題；另一方面，補(bǔ)充研究了碳交易對特定行業(yè)碳減排影響效應(yīng)。

1 研究方法與數(shù)據(jù)來源

1.1 研究方法

1.2 變量選取與數(shù)據(jù)來源

選取造紙業(yè)碳排放量作為結(jié)果變量，參考相關(guān)文獻(xiàn)[13，14]，預(yù)測變量選擇了影響造紙業(yè)碳碳排放的相關(guān)因素，研究變量選取如下：

表1 合成控制法的結(jié)果變量及預(yù)測變量

其中，人均GDP和人均消費變量采用人均GDP環(huán)比指數(shù)以及城市居民消費價格指數(shù)換算為以2003年為基期的可比值。

據(jù)中國造紙協(xié)會調(diào)查顯示，山東、廣東、浙江、江蘇、河南、福建、河北、湖南、四川、安徽、廣西、湖北、江西、天津和海南16個省市造紙業(yè)總產(chǎn)量連續(xù)十多年超過全國90%，因此，中國的大型造紙企業(yè)主要位于以上省份，這些省份也即是造紙大省。其中，廣東、湖北、重慶和天津是碳交易試點地區(qū)，其余地區(qū)為非試點地區(qū)。本文選取試點地區(qū)作為實驗組，其余的非試點造紙大省作為控制組，研究碳交易政策對造紙業(yè)碳排放影響效應(yīng)。文中涉及的造紙業(yè)碳排放數(shù)據(jù)源于中國碳排放數(shù)據(jù)庫(CEADs)，其它的數(shù)據(jù)源于《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》和各省統(tǒng)計年鑒。由于《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》目前只更新到了2017年，故本文研究期設(shè)為2003—2016年。

2 結(jié)果與分析

2.1 估計結(jié)果

根據(jù)前文方法，評估試點地區(qū)的碳交易政策對造紙業(yè)碳排放影響效應(yīng)。由于廣東省是中國第一造紙大省，其造紙產(chǎn)量蟬聯(lián)首位，同時廣東省還是中國第一碳排放大省，造紙業(yè)碳排放量也是遠(yuǎn)高于其它地區(qū)，無法合成恰當(dāng)對照組；天津市是直轄市，其經(jīng)濟(jì)特征和其它地區(qū)有較大差異，也無法合成合適的對照組，所以廣東和天津的合成結(jié)果沒有展示。重慶試點雖然擬合出了對照組，但擬合結(jié)果并不理想。圖1(a)和(b)分別是湖北和重慶試點2003—2016年造紙業(yè)碳排放實際值與合成值的演變路徑，圖中垂直的虛線是碳交易政策實施的時點。從(a)中可以觀察，在2012年碳交易試點實施前，湖北試點造紙業(yè)碳排放實際值與合成值變化路徑相似，2012年碳交易試點干預(yù)后，湖北省造紙業(yè)碳排放實際值與合成值的演化路徑發(fā)生了明顯偏離，2013年實際碳排放出現(xiàn)了顯著下降，隨后實際值一直位于合成值之下。這表明碳交易政策對湖北地區(qū)的造紙業(yè)碳減排有持續(xù)正向作用。圖1(b)顯示，在2012年政策干預(yù)后，重慶試點的造紙業(yè)碳排放波動式變化，但總體上低于合成控制值。這表明，碳交易政策對重慶試點造紙業(yè)碳減排有正向影響，但影響強(qiáng)度不大、時間不持續(xù)。

圖1 碳交易試點對造紙業(yè)影響效應(yīng)

綜上可知，碳交易政策在不同地區(qū)影響效應(yīng)不同，這可能與地區(qū)政府監(jiān)督力度、配額分配制度以及碳交易制度等因素有關(guān)。湖北是中國第一、全球第三的碳交易市場，具有中國最大的碳交易體量。在碳交易監(jiān)督方面，湖北規(guī)定違約企業(yè)將以當(dāng)年碳交易市場價的3倍繳納罰款，并且在下年的配額中將以雙倍扣除，還提出了將碳交易履約責(zé)任納入國企領(lǐng)導(dǎo)的年度績效考核。這種較嚴(yán)苛的違約懲罰，將極大提升企業(yè)的自主履約度。在配額分配方面，湖北試點一方面通過允許交易配額留存下期使用、個人投資參加交易等方式提高企業(yè)參與碳交易的積極性，增加碳交易市場活力；另一方面，采用歷史法和碳排放強(qiáng)度績效法相結(jié)合方式設(shè)置配額總量，即企業(yè)80%的碳配額基于歷史排放，另外20%的配額參考企業(yè)減排績效，此種將事實與績效相結(jié)合的配額分配方式，可極大提升企業(yè)減排動力。在碳交易管理中，重慶市政府采取了較輕的懲罰制度，企業(yè)存在違約行為，政府將以3倍月均價對其罰款，并沒有扣減其下年配額。其次，在配額分配方面，一方面，以歷史排放量最高的年度排放量為基準(zhǔn)，調(diào)整設(shè)置配額。此種設(shè)置方式為企業(yè)以后長遠(yuǎn)發(fā)展留下了擴(kuò)能空間，但以歷史最高排放量為配額基準(zhǔn)，可能存在管制過松的問題。另一方面，在排放量申報與核查時，允許企業(yè)保定量與審定量間有8%的浮動。此種方式，對于排放數(shù)量大、配額基數(shù)多的企業(yè)，可能通過調(diào)整申報量多獲取配額，進(jìn)而削弱碳交易制度減排效果。

2.2 穩(wěn)健性檢驗

本文借鑒Abadie的做法，運用排序法檢驗合成控制評估結(jié)果的穩(wěn)健性。如果某地區(qū)試點前的合成控制估計平均預(yù)測標(biāo)準(zhǔn)差(RMSPE)較大，則表明合成結(jié)果與實際結(jié)果存在較大差異，評估結(jié)果可靠性較低。因此，文中剔除試點前RMSPE值高于檢驗地區(qū)1.5倍的樣本地區(qū)。圖2分別展示了湖北和重慶的排序檢驗結(jié)果，Y軸是試點地區(qū)造紙業(yè)碳排放真實值與合成值的差值，差值越小表明該試點地區(qū)的減排效果越好。其中，黑線表示試點地區(qū)的造紙業(yè)碳減排效應(yīng)值，灰線表示其余地區(qū)減排效應(yīng)。從(a)中可知，與其它控制組相比，湖北省造紙業(yè)碳排放實際值比合成值更小，即其它省份要得到與湖北省相同的政策效果是小概率事件，進(jìn)而證明碳交易試點政策對其造紙業(yè)減排效應(yīng)評估在統(tǒng)計上具有顯著性，政策評估結(jié)果穩(wěn)健。反之，從(b)中可觀察到，重慶試點的政策評估結(jié)果并不穩(wěn)健。

圖2 排序檢驗結(jié)果

3 結(jié)論與啟示

以中國造紙大省為研究對象，基于其2003～2016年省級面板數(shù)據(jù)，利用合成控制法分析了碳交易試點政策對造紙業(yè)碳排放影響效應(yīng)，并采用排序法檢驗了評估結(jié)果穩(wěn)健性。得出以下結(jié)論：①碳交易政策對造紙業(yè)碳排放具有一定正向影響，能夠促使地區(qū)造紙業(yè)碳減排。②碳交易政策影響效應(yīng)具有區(qū)域異質(zhì)性和不確定性。碳交易試點政策實施后，湖北省造紙業(yè)碳排放顯著降低，試點政策對湖北試點造紙業(yè)碳減排有持續(xù)正向影響，該效應(yīng)隨時間增長而遞增。重慶試點造紙業(yè)碳排放也出現(xiàn)了短暫下降，但造成其下降的并非試點政策。

鑒于此，本文啟示如下：①政府應(yīng)該加大對碳市場的監(jiān)管力度，嚴(yán)格要求參與企業(yè)按時履約，引導(dǎo)企業(yè)積極參與配額交易；完善碳市場相關(guān)政策法規(guī)，提高市場運行法律保障，使得碳市場運行有法可依；推動碳市場相關(guān)配套設(shè)施建設(shè)，提升市場交易活力與市場建設(shè)的創(chuàng)新力。②地區(qū)造紙企業(yè)應(yīng)該轉(zhuǎn)變發(fā)展認(rèn)識，把碳管理納入企業(yè)發(fā)展規(guī)劃中，定期對企業(yè)碳資產(chǎn)盤查、分析，挖掘企業(yè)發(fā)展?jié)摿?，提升企業(yè)碳競爭力；主動引進(jìn)低能耗和低排放的造紙設(shè)備或技術(shù)，降低造紙綜合能耗及排放，使企業(yè)在碳交易背景下主動規(guī)避碳風(fēng)險，把握碳機(jī)遇。