牛忠志，張奧林

(河北大學(xué)法學(xué)院，河北 保定 071000)

一、社區(qū)矯正效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的規(guī)范依據(jù)和規(guī)則

社區(qū)矯正效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是由檢驗(yàn)矯正效果、計(jì)量社區(qū)矯正對(duì)象的社會(huì)危險(xiǎn)性和社會(huì)適應(yīng)能力的多個(gè)指標(biāo)構(gòu)成的有機(jī)整體。

(一)社區(qū)矯正效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的法律依據(jù)

《社區(qū)矯正法》第3條規(guī)定：“社區(qū)矯正工作堅(jiān)持監(jiān)督管理與教育幫扶相結(jié)合，專(zhuān)門(mén)機(jī)關(guān)與社會(huì)力量相結(jié)合，采取分類(lèi)管理、個(gè)別化矯正，有針對(duì)性地消除社區(qū)矯正對(duì)象可能重新犯罪的因素，幫助其成為守法公民?！边@是該指標(biāo)體系的基本法律依據(jù)。其中，至為關(guān)鍵的是踐行恢復(fù)性司法理念和對(duì)矯正對(duì)象的分級(jí)分類(lèi)處遇和個(gè)別化矯正。

1.秉持恢復(fù)性司法理念

恢復(fù)性司法主張積極彌補(bǔ)損害結(jié)果以修復(fù)社會(huì)關(guān)系，實(shí)現(xiàn)司法正義。[1]犯罪行為侵害了刑法所保護(hù)的社會(huì)關(guān)系，社區(qū)矯正通過(guò)一種社會(huì)化服刑的方式，在矯正對(duì)象與被害人之間建立新的友好的關(guān)系。對(duì)矯正對(duì)象而言，此舉使其獲得了補(bǔ)救犯罪造成的損害、修復(fù)各方關(guān)系的機(jī)會(huì)；對(duì)被害人而言，借助恢復(fù)性司法實(shí)現(xiàn)了實(shí)體正義，同時(shí)保護(hù)了大多數(shù)人樸素的正義感?；謴?fù)性司法所獲得的司法效果、社會(huì)效果優(yōu)于監(jiān)獄服刑。監(jiān)獄服刑有著無(wú)法克服的弊端，最常見(jiàn)的是“交叉感染”，罪犯之間互相傳授犯罪方法，導(dǎo)致刑滿(mǎn)釋放后再次犯罪；同時(shí)，監(jiān)獄服刑人員認(rèn)為失去自由就是犯罪后遭致的懲罰，而對(duì)被害人沒(méi)有悔過(guò)和補(bǔ)償之心，這不利于安撫被害人及其家人?；謴?fù)性司法通過(guò)社區(qū)服刑將社區(qū)矯正對(duì)象納入到有積極意義的社會(huì)活動(dòng)中，維系矯正對(duì)象對(duì)刑法的規(guī)范性反應(yīng)，有利于矯正對(duì)象認(rèn)識(shí)到犯罪行為的危害性，用社會(huì)團(tuán)結(jié)理念實(shí)現(xiàn)公平正義。曾任美國(guó)明尼蘇達(dá)州矯正局局長(zhǎng)的凱·普蘭尼斯說(shuō)：“欲創(chuàng)建安全社區(qū)，公民們必須積極參與、重新參與到?jīng)Q定共同遵循的規(guī)范、信守這些規(guī)范、并對(duì)違反規(guī)范者以各等不致增加社區(qū)安全風(fēng)險(xiǎn)的最佳方式予以處理的過(guò)程之中。”[2]我國(guó)《社區(qū)矯正法》第42條規(guī)定，矯正對(duì)象通過(guò)參加公益活動(dòng)，彌補(bǔ)對(duì)社會(huì)關(guān)系造成的傷害，實(shí)現(xiàn)恢復(fù)性司法。

2.實(shí)現(xiàn)分級(jí)處遇，實(shí)施個(gè)性化矯正

由于矯正對(duì)象的成長(zhǎng)背景、性格特點(diǎn)各有不同，實(shí)施犯罪的原因、犯罪嚴(yán)重性差異較大，需要用有針對(duì)性的矯正方法進(jìn)行矯正治療，體現(xiàn)了特殊預(yù)防所蘊(yùn)含的刑罰個(gè)別化邏輯。我國(guó)《社區(qū)矯正法》要求結(jié)合矯正對(duì)象的心理特點(diǎn)、犯罪原因、悔罪表現(xiàn)等情況，制定有針對(duì)性的矯正方案，實(shí)現(xiàn)分類(lèi)管理和個(gè)別化矯正。進(jìn)入矯正前，先要對(duì)矯正對(duì)象進(jìn)行入矯前評(píng)價(jià)，考量薄弱方面，制定有針對(duì)性的矯正方案。針對(duì)心理人格不完整的矯正對(duì)象，由專(zhuān)業(yè)的心理咨詢(xún)師進(jìn)行心理人格干預(yù)，幫助其恢復(fù)完整人格；對(duì)有暴力傾向的矯正對(duì)象，由專(zhuān)業(yè)工作人員進(jìn)行教育治療，提高自控能力，幫助其建立正常的社會(huì)關(guān)系。[3]針對(duì)性矯正政策中包含了分級(jí)處遇的矯正理念，在不同階段對(duì)矯正對(duì)象進(jìn)行評(píng)價(jià)，不斷完善矯正方案，降低社會(huì)危險(xiǎn)性和再犯率。其中，解矯前評(píng)價(jià)最為重要，矯正效果是檢驗(yàn)矯正工作的有力依據(jù)，也是評(píng)價(jià)矯正對(duì)象是否具有回歸社會(huì)能力的標(biāo)準(zhǔn)，反映了社會(huì)危險(xiǎn)性、再犯可能性是否降低。當(dāng)矯正對(duì)象經(jīng)過(guò)綜合評(píng)價(jià)，各項(xiàng)指標(biāo)合格后，才能順利歸復(fù)社會(huì)。

“分級(jí)處遇”是當(dāng)代刑罰制度中的規(guī)范性專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)，涵蓋了“處理、對(duì)待、治療”等行為措施。與責(zé)令管教、收容教養(yǎng)不同，分級(jí)處遇并非是一種單純的處分，還包括心理干預(yù)，教育矯治，幫助矯正對(duì)象樹(shù)立法律意識(shí)、規(guī)則意識(shí)，修復(fù)以矯正對(duì)象為中心的社會(huì)關(guān)系。通過(guò)分級(jí)管理引導(dǎo)矯正對(duì)象積極改造，預(yù)防再次犯罪。如果矯正對(duì)象違反矯正義務(wù)，則提高管理級(jí)別。嚴(yán)格管理意味著矯正對(duì)象需要遵守的義務(wù)增加。根據(jù)行為的嚴(yán)重程度，分別進(jìn)行分級(jí)處遇、延長(zhǎng)考驗(yàn)期或者收監(jiān)。事實(shí)上，分級(jí)處遇是動(dòng)態(tài)的管理過(guò)程。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的矯正，效果良好的，可以晉級(jí)，從嚴(yán)管升級(jí)為普管；如果違反矯正義務(wù)，則作降級(jí)處理。[4]動(dòng)態(tài)的矯正管理具有激勵(lì)作用，其運(yùn)用階段性效果評(píng)價(jià)，對(duì)矯正對(duì)象的行為表現(xiàn)作出科學(xué)的評(píng)價(jià)，為分級(jí)處遇提供真實(shí)有效的參考依據(jù)。我國(guó)分級(jí)處遇制度處于不斷發(fā)展的階段，各地方出臺(tái)了不同的分級(jí)管理方案。例如，《寧夏回族自治區(qū)社區(qū)矯正實(shí)施細(xì)則》根據(jù)矯正對(duì)象被判處的刑罰、犯罪類(lèi)型、再犯罪風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，實(shí)施分級(jí)管理，結(jié)合矯正時(shí)間又對(duì)一級(jí)、二級(jí)和三級(jí)管理適用條件作出規(guī)定；《湖北省社區(qū)矯正對(duì)象分類(lèi)管理辦法》規(guī)定了嚴(yán)管、寬管和普管的適用條件和矯正對(duì)象所遵守的義務(wù)。

(二)社區(qū)矯正效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的規(guī)則

根據(jù)人格責(zé)任理論，社區(qū)矯正效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建，應(yīng)當(dāng)緊緊圍繞行為人的社會(huì)危險(xiǎn)性來(lái)進(jìn)行。同時(shí)，人作為高等動(dòng)物，與動(dòng)物的關(guān)鍵區(qū)別是人具有認(rèn)識(shí)能力和意志能力。犯罪是行為人在其意識(shí)和意志支配下實(shí)施的危害社會(huì)的行為，因此，阻斷罪犯再犯要從內(nèi)因著手，遏制其再次犯罪的心理動(dòng)因。

1.指標(biāo)設(shè)計(jì)應(yīng)圍繞對(duì)矯正對(duì)象社會(huì)危險(xiǎn)性的測(cè)評(píng)進(jìn)行

對(duì)社會(huì)危險(xiǎn)性能否進(jìn)行測(cè)評(píng)一直以來(lái)是有爭(zhēng)議的。有人認(rèn)為，由于犯罪過(guò)程中有許多不確定因素，因此社會(huì)危險(xiǎn)性難以預(yù)測(cè)。但隨著犯罪學(xué)理論的不斷發(fā)展和科技手段的巨大進(jìn)步，對(duì)行為人社會(huì)危險(xiǎn)性的預(yù)測(cè)變?yōu)榭赡堋Ｓ缮鐣?huì)危險(xiǎn)性理論發(fā)展而來(lái)的人格責(zé)任理論、人格矯正理論提供了個(gè)性化矯正的理論依據(jù)。

社會(huì)危險(xiǎn)性理論的提出和被接受見(jiàn)證了刑法思想的變遷。刑法學(xué)派經(jīng)歷了前期古典學(xué)派到刑事實(shí)證學(xué)派再到后期古典學(xué)派的演進(jìn)過(guò)程。前期古典學(xué)派主張客觀主義，認(rèn)為刑罰是對(duì)犯罪行為的懲罰，并提出了罪刑相稱(chēng)原則，代表人物有貝卡里亞、康德、黑格爾等。刑事實(shí)證學(xué)派反對(duì)舊派的絕對(duì)自由意志前提假設(shè)以及由此發(fā)展出的客觀主義刑法，主張行為人的社會(huì)危險(xiǎn)性才是科刑的標(biāo)準(zhǔn)，刑事制裁不應(yīng)囿于刑罰而應(yīng)針對(duì)行為人的個(gè)體特點(diǎn)采取個(gè)別化處遇措施。意大利犯罪學(xué)家龍勃羅梭是新派的代表人物，其代表作《犯罪人論》的主要觀點(diǎn)是“天生犯罪人論”；菲利(新派的另一個(gè)代表人物)主張犯罪三因素理論(生物因素、社會(huì)因素和自然因素)等。李斯特是刑事新派理論的集大成者，他認(rèn)為應(yīng)該將自然因素歸并到社會(huì)因素之中，因此，犯罪原因除了生物學(xué)因素，社會(huì)因素對(duì)人也有重要的影響，如低工資、惡劣的居住條件等，主張“受懲罰的不是行為而是行為人”，即刑事制裁的重心應(yīng)該放在對(duì)犯罪人危險(xiǎn)性格的否定上。后期舊派是在反擊新派理論基礎(chǔ)上形成的，除了對(duì)前期舊派的基本觀點(diǎn)的揚(yáng)棄性繼承之外也吸取了新派觀點(diǎn)，其代表人物畢克麥耶等提出了人格責(zé)任論。人格責(zé)任論由畢克麥耶首次提出，后由麥茲格和勃克曼繼承，并在日本發(fā)揚(yáng)光大。其中，日本學(xué)者團(tuán)騰重光的人格責(zé)任論最為完善。[5]人格責(zé)任論認(rèn)為，行為和人格是責(zé)任的基礎(chǔ)。行為責(zé)任是第一層次，行為是主體人格的現(xiàn)實(shí)化；人格形成責(zé)任是第二層次，人格的形成要受到人的素質(zhì)和環(huán)境的影響。因此人格責(zé)任論以行為責(zé)任為第一位責(zé)任同時(shí)兼顧了對(duì)行為人的社會(huì)危險(xiǎn)性的考量。

當(dāng)代刑法理念繼承了后期舊派的基本觀點(diǎn)，并且提出了由人格責(zé)任論延伸而來(lái)的人格矯正理論。人格矯正理論針對(duì)犯罪人的“非正?！比烁癜l(fā)力，在矯正的過(guò)程重塑犯罪人的人格。由此，就要根據(jù)不同的犯罪人人格實(shí)施不同的矯正方案。人格矯正理論最早由意大利犯罪學(xué)家菲利提出。菲利反對(duì)刑事古典學(xué)派中關(guān)于罪犯的抽象理性人假設(shè)，認(rèn)為社會(huì)中的人都是經(jīng)驗(yàn)人，基于罪犯的個(gè)體差異主張適用刑罰應(yīng)當(dāng)以人格為依據(jù)，于是，提出了“同樣的犯罪，由于犯罪的原因不同，對(duì)不同的犯罪適用不同的方案”。[6]個(gè)性化矯正是菲利對(duì)人格矯正理論作出的重大貢獻(xiàn)。人格在人格矯正理論中主要包括個(gè)體的需要結(jié)構(gòu)、個(gè)體意識(shí)、意志結(jié)構(gòu)以及生理物理系統(tǒng)等方面。需要結(jié)構(gòu)是指行為的動(dòng)力源，犯罪的主觀動(dòng)機(jī)反映了人的價(jià)值觀和人生觀；個(gè)體意識(shí)是指感知和認(rèn)識(shí)客觀事物的能力；意志結(jié)構(gòu)是融合認(rèn)知、情感的心理過(guò)程，意志強(qiáng)弱決定人的行為的堅(jiān)決程度；生理物理系統(tǒng)是指人的生物部分。人格中包括的各項(xiàng)結(jié)構(gòu)長(zhǎng)期反復(fù)地作用于社會(huì)中的某一個(gè)體而綜合表現(xiàn)了個(gè)人的綜合情況——一個(gè)社會(huì)中的經(jīng)驗(yàn)人人格基礎(chǔ)(也即行為人的社會(huì)危險(xiǎn)性情狀)。

罪犯人格的形成并非一日之功，改造罪犯也是一個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程。由此，罪犯的社會(huì)危險(xiǎn)性是動(dòng)態(tài)的消長(zhǎng)、變化的過(guò)程。整個(gè)刑事訴訟過(guò)程(立案、偵查、審查起訴、審判和執(zhí)行)不僅是一個(gè)發(fā)現(xiàn)、追訴、確認(rèn)、實(shí)現(xiàn)刑事責(zé)任的過(guò)程，也是一個(gè)對(duì)行為人進(jìn)行法治教育、重塑其人格的過(guò)程。行為人在偵查、審判階段，尤其是羈押狀態(tài)下親身感受到失去自由的痛苦，甚至還將面臨更為嚴(yán)厲的其他刑事制裁及其由此所帶來(lái)的惶恐，這將促使其不斷反省自己的過(guò)錯(cuò)。在這一過(guò)程中，大部分罪犯的社會(huì)危險(xiǎn)性會(huì)有一定程度的降低。進(jìn)社區(qū)矯正階段之后，社區(qū)服刑人員隨著社區(qū)矯正的進(jìn)展，其社會(huì)危險(xiǎn)性也是動(dòng)態(tài)變化的。矯正前對(duì)社區(qū)服刑人員社會(huì)危險(xiǎn)性的評(píng)估是工作人員制定矯正方案，對(duì)社區(qū)服刑人員分級(jí)處遇、分類(lèi)矯正的依據(jù)；期中對(duì)矯正對(duì)象社會(huì)危險(xiǎn)性再行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果良好的可以晉入寬管或普管行列，結(jié)果較差的則降為嚴(yán)管對(duì)象；矯正期限屆滿(mǎn)時(shí)的社會(huì)危險(xiǎn)性評(píng)估可以作為期滿(mǎn)按時(shí)解矯或者提出適當(dāng)延長(zhǎng)考驗(yàn)期建議的依據(jù)。

2.指標(biāo)設(shè)計(jì)需要引入心理測(cè)評(píng)

心理學(xué)家黃希庭認(rèn)為：“性格是不易改變的、穩(wěn)定的心理品質(zhì)。它是人格結(jié)構(gòu)的一個(gè)重要組成部分，如誠(chéng)實(shí)、堅(jiān)貞、奸險(xiǎn)、乖戾等，可作善惡、好壞、是非等價(jià)值評(píng)價(jià)的心理品質(zhì)。”[7]犯罪心理學(xué)研究證實(shí)，個(gè)體的心理狀態(tài)對(duì)是否犯罪有重要的影響，犯罪是犯罪人主觀心理支配下的身體活動(dòng)，是犯罪人心理的外部表現(xiàn)；罪犯將其犯罪心理外化為犯罪行為的過(guò)程是有規(guī)律的；罪犯的心理健康狀況明顯低于社會(huì)正常人群。由此，矯正罪犯就是要通過(guò)外抑制(主要包括懲罰的正面效應(yīng)、教育等)和內(nèi)抑制(主要包括罪犯的良知喚醒、常態(tài)需要和畸形需要的轉(zhuǎn)換和代償、心理?xiàng)l件的限制等)，共同對(duì)罪犯心理結(jié)構(gòu)進(jìn)行抑制和良性轉(zhuǎn)化，從心理上改善罪犯的犯罪心理結(jié)構(gòu)。社區(qū)矯正需要對(duì)矯正對(duì)象的心理狀態(tài)進(jìn)行測(cè)評(píng)并據(jù)此予以干預(yù)和引導(dǎo)。

在社區(qū)矯正比較發(fā)達(dá)的北美和歐洲國(guó)家，運(yùn)用心理人格干預(yù)技術(shù)獲得了比較好的成效。利普西和蘭茨貝格對(duì)58個(gè)適用認(rèn)知行為療法對(duì)罪犯進(jìn)行社區(qū)矯正的項(xiàng)目進(jìn)行研究后發(fā)現(xiàn)，心理人格干預(yù)有效減少再犯的平均比率達(dá)25%，其中最有效的矯正項(xiàng)目減少再犯罪率可達(dá)50%。心理人格干預(yù)較好的技術(shù)有三種，分別是認(rèn)知行為療法(CMB)、后現(xiàn)代焦點(diǎn)短期療法(SFBT)以及非結(jié)構(gòu)團(tuán)體心理輔導(dǎo)技術(shù)。[8]當(dāng)然，在社區(qū)矯正中應(yīng)當(dāng)根據(jù)矯正對(duì)象的實(shí)際情況引入心理人格干預(yù)治療，出現(xiàn)心理人格不健全或者無(wú)法適應(yīng)社會(huì)的情況，及時(shí)請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的心理專(zhuān)家進(jìn)行心理治療，運(yùn)用情感量表(AS)、孤獨(dú)量表(UCLA)、自尊量表(SES)和匹茲堡睡眠質(zhì)量指數(shù)(PSQI)測(cè)評(píng)矯正對(duì)象的心理變化。

二、社區(qū)矯正效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系各模塊及其權(quán)重

根據(jù)《社區(qū)矯正法》有關(guān)規(guī)定，參考司法部《監(jiān)獄計(jì)分考核罪犯工作規(guī)定》，對(duì)于社區(qū)矯正對(duì)象的考核擬設(shè)四個(gè)一級(jí)指標(biāo)(四大模塊)，即遵紀(jì)守法、心理人格、社會(huì)適應(yīng)能力和道德水平。

(一)各模塊的設(shè)立依據(jù)

遵紀(jì)守法在矯正效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中是重要的考核指標(biāo)，根據(jù)《社區(qū)矯正法》第28條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)考核矯正對(duì)象認(rèn)罪悔罪態(tài)度、遵守法律法規(guī)、服從管理等方面。遵紀(jì)守法包括三個(gè)方面，分別是認(rèn)罪態(tài)度、法律意識(shí)和規(guī)則意識(shí)。這三個(gè)方面分別為三個(gè)層級(jí)，最低級(jí)是認(rèn)罪態(tài)度，認(rèn)可判決、積極服刑，認(rèn)識(shí)到違法犯罪的危害性；中間級(jí)是具備法律意識(shí)；最高級(jí)別是規(guī)則意識(shí)，不僅遵守法律也遵守紀(jì)律，成為自覺(jué)守紀(jì)守法的合格公民。

心理人格指標(biāo)的理論依據(jù)是社會(huì)危險(xiǎn)性理論和心理學(xué)原理。社會(huì)危險(xiǎn)性理論中包括人格責(zé)任論和人格矯正論。人格責(zé)任論和人格矯正理論中人格主要包括情緒、需要、價(jià)值觀、性格等因素。心理健康包括智力因素、非智力因素以及心理品質(zhì)、心理能力等指標(biāo)[9]。兩者相互結(jié)合，可將心理人格指標(biāo)分為智力因素、非智力因素以及心理現(xiàn)狀，以此全面、科學(xué)考察矯正對(duì)象的社會(huì)危險(xiǎn)性。

社會(huì)適應(yīng)能力是人為了更好地適應(yīng)社會(huì)，對(duì)自己心理、行為上作出改變的能力，也是一個(gè)人綜合素質(zhì)高低的間接表現(xiàn)，直接關(guān)系到融入社會(huì)、接納社會(huì)的程度。通過(guò)社會(huì)化行刑，通過(guò)不離開(kāi)家庭的方式將犯罪人納入社區(qū)矯正不僅含有道德倫理意味，還有功能性與工具性之需，是一種恢復(fù)性司法體現(xiàn)。正如著名的恢復(fù)性司法倡導(dǎo)者博瑞斯威特所言：“與刑事司法制度相比，故交至親能以更加強(qiáng)烈、更加敏銳、更具推動(dòng)力的方式促使犯罪人自覺(jué)自愿不再重新犯罪”[10]。社會(huì)適應(yīng)能力主要包括經(jīng)濟(jì)能力、自理能力和人際交往改善三個(gè)方面。

道德是引導(dǎo)人追求善的方向，教導(dǎo)人們對(duì)自己、對(duì)家庭以及對(duì)社會(huì)履行應(yīng)盡的責(zé)任，指導(dǎo)人正確認(rèn)識(shí)社會(huì)道德生活規(guī)律和原則，正確規(guī)范自己行為的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力。道德素質(zhì)項(xiàng)目實(shí)際上是考察矯正對(duì)象的品德，包括道德認(rèn)知、道德情感與意志和道德行為水平三部分。這三部分相互獨(dú)立又相互聯(lián)系，構(gòu)成一個(gè)完整的道德素質(zhì)結(jié)構(gòu)，簡(jiǎn)稱(chēng)道德的“知、情、意、行”。這個(gè)完整道德素質(zhì)結(jié)構(gòu)從認(rèn)識(shí)到情感意志再到行為，是立體的素質(zhì)結(jié)構(gòu)，指明了道德素質(zhì)的培養(yǎng)路徑。就矯正對(duì)象而言，走上違法犯罪道路很大一部分原因就是對(duì)道德的漠視或者顛倒，進(jìn)入矯正之后需要對(duì)其進(jìn)行道德教育，重建或修補(bǔ)道德體系。目前，道德重建是國(guó)際司法通行的做法，我國(guó)社區(qū)矯正制度適應(yīng)行刑發(fā)展的需要，對(duì)矯正人員進(jìn)行道德素質(zhì)教育以填補(bǔ)矯正對(duì)象法律人格的缺陷。社區(qū)矯正對(duì)象的主觀惡性不大，犯罪原因主要是法律道德觀念淡薄，應(yīng)堅(jiān)持“教育為主、懲罰為輔”的方針，用教育的方法提高矯正對(duì)象的道德素質(zhì)，樹(shù)立社會(huì)責(zé)任感，為其早日融入社會(huì)創(chuàng)造條件。

(二)各模塊的權(quán)重設(shè)想

1.確定權(quán)重計(jì)算的方法

在確定權(quán)重時(shí)常用到三種方法，分別是AHP、ANP和熵值法。其中，AHP、ANP既是評(píng)價(jià)方法，更是用來(lái)計(jì)算指標(biāo)權(quán)重的方法，而熵值法則是一種根據(jù)指標(biāo)反映信息可靠程度來(lái)確定權(quán)重的方法。

AHP(層級(jí)分析法)是Satty教授等人在20世紀(jì)70年代提出的一種將定性和定量分析相結(jié)合的多準(zhǔn)則決策方法。這一方法在對(duì)復(fù)雜決策、解決問(wèn)題的本質(zhì)、影響因素以及內(nèi)在關(guān)系進(jìn)行深入分析之后構(gòu)建一個(gè)層次結(jié)構(gòu)模型，利用較少的定量信息，把決策思維過(guò)程數(shù)據(jù)化，從而為多準(zhǔn)則、無(wú)結(jié)構(gòu)性的復(fù)雜決策問(wèn)題提供一種簡(jiǎn)便的決策方法。換句話(huà)說(shuō)，就是將影響決策問(wèn)題的相關(guān)因素分解為若干層次，用一種指標(biāo)尺度對(duì)主觀判斷進(jìn)行客觀化，進(jìn)行定量分析的決策方法(如圖1所示)。在這個(gè)過(guò)程中，將人的思維數(shù)據(jù)化、層次化，用具體的指標(biāo)數(shù)字進(jìn)行分析決策。在社區(qū)矯正效果評(píng)價(jià)中，矯正對(duì)象的社會(huì)危險(xiǎn)性就是一種主觀的判斷。這種判斷過(guò)程可能缺少客觀的量化指標(biāo)作為依據(jù)，通過(guò)設(shè)定評(píng)價(jià)指標(biāo)則能夠量化矯正對(duì)象的人身危險(xiǎn)指數(shù)，判斷矯正工作是否有效降低矯正對(duì)象的社會(huì)危險(xiǎn)性、再犯可能性，為社區(qū)矯正評(píng)價(jià)的結(jié)果提供較為準(zhǔn)確、客觀的計(jì)算方法。[11]

圖1 AHP分析法解決問(wèn)題的路徑

ANP(網(wǎng)絡(luò)層級(jí)分析法)是在AHP基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái)，其結(jié)構(gòu)更為復(fù)雜，不僅存在層級(jí)結(jié)構(gòu)，還存在具有內(nèi)部因素互為依賴(lài)關(guān)系的結(jié)構(gòu)，而且ANP是基于若干假設(shè)進(jìn)行決策，如果若干假設(shè)與實(shí)際決策問(wèn)題相背離，可能導(dǎo)致賦值錯(cuò)誤。比如說(shuō)將決策系統(tǒng)分為若干層級(jí)，上級(jí)指標(biāo)對(duì)下級(jí)指標(biāo)起支配作用，假設(shè)每一層級(jí)的因素互相獨(dú)立，但實(shí)際上每一層級(jí)的因素之間存在依存關(guān)系，或者假設(shè)上級(jí)指標(biāo)影響下級(jí)指標(biāo)，但實(shí)際上低一級(jí)指標(biāo)對(duì)高一級(jí)指標(biāo)具有反作用，在這種假設(shè)與實(shí)際不同的情況下會(huì)出現(xiàn)賦值錯(cuò)誤。ANP適用于各個(gè)評(píng)價(jià)因素之間互相影響，每個(gè)評(píng)價(jià)因素都有可能受其他因素支配的指標(biāo)體系。在社區(qū)矯正評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，每個(gè)評(píng)價(jià)因素之間不一定產(chǎn)生依存關(guān)系，適用ANP無(wú)形中增大了評(píng)價(jià)體系的復(fù)雜性，可能出現(xiàn)過(guò)度推理因果關(guān)系產(chǎn)生的賦值錯(cuò)誤，影響指標(biāo)體系的科學(xué)構(gòu)建。

熵是對(duì)系統(tǒng)狀態(tài)不確定性的一種度量，信息是有序程度的度量，熵是無(wú)序程度的度量，二者絕對(duì)值相等。利用評(píng)價(jià)方案中固有的信息，通過(guò)熵值法得到每個(gè)指標(biāo)的信息熵，信息熵越小，效用值越大，權(quán)重越高。熵值法最大的特點(diǎn)是直接利用決策矩陣所給出的信息計(jì)算權(quán)重，沒(méi)有引入決策者的主觀判斷。矯正效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中有相當(dāng)一部分因素涉及價(jià)值評(píng)價(jià)，關(guān)系到主觀判斷，將決策者的主觀判斷排除在外，不適合矯正效果指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)。

比較而言，AHP既能兼顧考核指標(biāo)的全面性，綜合全方位因素對(duì)矯正對(duì)象進(jìn)行評(píng)價(jià)，將復(fù)雜的評(píng)價(jià)內(nèi)容數(shù)據(jù)化、條理化，作出相對(duì)客觀、準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)，又能在賦值時(shí)不會(huì)因?yàn)轶w系復(fù)雜影響實(shí)際操作，矯正工作量與矯正效果成正比。總之，選擇AHP作為社區(qū)矯正效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)方法是合適的。

2.指標(biāo)的具體構(gòu)造

運(yùn)用AHP設(shè)計(jì)矯正效果指標(biāo)體系時(shí)，首先應(yīng)把問(wèn)題層次化，將矯正效果視為“問(wèn)題”，根據(jù)矯正的性質(zhì)和將要達(dá)到的目標(biāo)，將矯正效果分為遵紀(jì)守法模塊、心理人格模塊、社會(huì)適應(yīng)能力模塊和道德素質(zhì)模塊四個(gè)部分。這四個(gè)部分是矯正效果評(píng)價(jià)指標(biāo)的一級(jí)指標(biāo)，二級(jí)指標(biāo)是對(duì)一級(jí)指標(biāo)的細(xì)化，三級(jí)指標(biāo)是對(duì)二級(jí)指標(biāo)的細(xì)化。下級(jí)指標(biāo)是影響上級(jí)指標(biāo)的因素，上級(jí)指標(biāo)是下級(jí)指標(biāo)的目標(biāo)，故效果指標(biāo)評(píng)價(jià)指標(biāo)之間是層級(jí)分明又互相聯(lián)系的(如圖2所示)。

圖2 各模塊及其具體指標(biāo)體系匯總

用AHP確定指標(biāo)權(quán)重是比較科學(xué)的方式。對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)成對(duì)進(jìn)行比較，以社會(huì)普遍的價(jià)值導(dǎo)向?yàn)橐劳?，?jīng)過(guò)專(zhuān)家討論和社會(huì)矯正試點(diǎn)所積累的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)確定各項(xiàng)指標(biāo)的優(yōu)先程度。運(yùn)用AHP賦分，首先是將同一級(jí)指標(biāo)進(jìn)行兩兩比較，根據(jù)社會(huì)觀念對(duì)指標(biāo)的重要性用1—9數(shù)字代替。數(shù)字越大表示越重要，1表示同等重要，9表示極端重要，反之為該數(shù)的倒數(shù)(如表1所示)。

表1 指標(biāo)重要性量化表

aij為指標(biāo)i與指標(biāo)j優(yōu)先性的比較結(jié)果，用表1的量化值進(jìn)行賦值，兩兩比較的結(jié)果為：

再運(yùn)用和積法對(duì)矩陣進(jìn)行重要度計(jì)算，也就是將指標(biāo)下每一列數(shù)字相加。

再將指標(biāo)矩陣歸一化向量:

i,j=1,2,3,…，n

i,j=1,2,3,…，n

再對(duì)w′作歸一化處理

i,j=1,2,3,…，n

對(duì)應(yīng)于判斷矩陣最大特征根λmax,經(jīng)歸一化(使向量中各元素之和等于1)后記為W

最后檢驗(yàn)層級(jí)單排序、總排序的一致性檢驗(yàn)。

計(jì)算矩陣一致性指標(biāo)C.I.(Consistency Index)

計(jì)算矩陣隨機(jī)性比率C.R. (Consistency Ratio)

根據(jù)隨機(jī)一致性指標(biāo)RI

當(dāng)C.R.<0.1時(shí)，該社區(qū)矯正效果評(píng)價(jià)體系指標(biāo)矩陣具有可接受的一致性。[12]

表2 隨機(jī)一致性指標(biāo)RI

三、社區(qū)矯正效果評(píng)價(jià)指標(biāo)的賦分理由

(一)一級(jí)指標(biāo)的賦分理由

矯正效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包括四個(gè)一級(jí)指標(biāo)，涵蓋了理性社會(huì)人應(yīng)當(dāng)具備的素質(zhì)。對(duì)這些指標(biāo)，根據(jù)AHP賦分法進(jìn)行兩兩比較，確定分值。

社會(huì)經(jīng)過(guò)發(fā)展形成了一套符合大多數(shù)人利益的法律與規(guī)范體系。矯正對(duì)象應(yīng)當(dāng)接受法律并服從法律，不能破壞秩序，影響不特定多數(shù)人正常的生活。根據(jù)矯正實(shí)踐和價(jià)值選擇，一個(gè)社會(huì)適應(yīng)能力強(qiáng)的壞人的社會(huì)認(rèn)同感比一次過(guò)失犯罪的好人低，因此遵紀(jì)守法比社會(huì)適應(yīng)能力來(lái)說(shuō)重要，賦分為5；一個(gè)心理有障礙但是遵紀(jì)守法的人和一個(gè)心理健康但違法犯罪的人相比，前者的社會(huì)認(rèn)同度較高，因此遵紀(jì)守法比心理人格稍微重要，賦分為3。

心理人格是一個(gè)人內(nèi)在的、最深層次的狀態(tài)，心理健康的人具有較好的自我調(diào)控能力，能夠控制負(fù)面情緒，沒(méi)有暴力傾向或者物質(zhì)依賴(lài)。一般來(lái)說(shuō)，犯罪行為與攻擊性關(guān)系密切，心理有缺陷的人攻擊性較強(qiáng)。攻擊性分為隱性攻擊和顯性攻擊。隱性攻擊是行為人受?chē)?guó)家法律、道德文化的約束，將攻擊壓制在潛意識(shí)中，而顯性攻擊則與之相反，會(huì)外化為攻擊行為。因此，一部分有心理缺陷的人能夠控制自己的攻擊行為，不至于違法犯罪，其社會(huì)危害不大。與心理人格相比，遵紀(jì)守法較為重要。心理人格健全的人通過(guò)逐步適應(yīng)，能夠獲得適應(yīng)社會(huì)的能力，但是表面看起來(lái)能夠適應(yīng)社會(huì)的人心理不一定健康，因此心理人格比社會(huì)適應(yīng)能力稍微重要，賦分為3。

社會(huì)適應(yīng)能力是影響矯正對(duì)象能否順利回歸社會(huì)的重要因素，矯正對(duì)象適應(yīng)社會(huì)的能力并不相同。心理人格完整的人，在處理人際關(guān)系時(shí)能夠自如應(yīng)對(duì)，不易發(fā)生人際沖突；心理人格不完整的人面對(duì)人際沖突時(shí)可能會(huì)引發(fā)矛盾。適應(yīng)社會(huì)能力受心理人格的影響，在優(yōu)先性上，心理人格比社會(huì)適應(yīng)能力稍微重要。道德素質(zhì)是矯正教育的重要組成部分，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的矯正教育，矯正對(duì)象的道德素質(zhì)能夠得到提高。道德素質(zhì)對(duì)人的成長(zhǎng)和發(fā)展起著關(guān)鍵作用，道德素質(zhì)較低的人無(wú)法在社會(huì)中得到進(jìn)步發(fā)展，因此道德素質(zhì)比社會(huì)適應(yīng)能力稍微重要，賦分為3(如表3所示)。

表3 一級(jí)指標(biāo)賦值

表4 各項(xiàng)指標(biāo)賦值求和

0.49180.52170.40000.50000.24590.26090.40000.20000.16390.08700.13330.20000.09840.13040.06670.1000

表5 各項(xiàng)指標(biāo)矩陣按列相加

表6 各項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重

0.47840.55340.43820.49430.23920.27670.43820.19770.15950.09220.14610.19770.09570.13830.07300.0989

=4.11288

=0.037625

=0.04181

根據(jù)AHP計(jì)算法，C.R.<0.1,該矯正效果評(píng)價(jià)一級(jí)指標(biāo)賦值具有可接受的一致性。

(二)二級(jí)指標(biāo)的賦分理由

1.遵紀(jì)守法模塊

遵紀(jì)守法模塊包括三個(gè)指標(biāo)，分別是認(rèn)罪態(tài)度、法律意識(shí)以及規(guī)則意識(shí)。認(rèn)罪態(tài)度是再社會(huì)化的基礎(chǔ)，如果沒(méi)有正確的認(rèn)罪態(tài)度，即使有法律意識(shí)和規(guī)則意識(shí)，也不會(huì)真正敬畏法律、尊重法律，因此認(rèn)罪態(tài)度與法律意識(shí)相比更重要一些，賦分為2，與規(guī)則意識(shí)相比稍微重要，賦分為4。法律是維持社會(huì)秩序最基本的規(guī)則，具備法律意識(shí)可以使犯罪的可能性降低，因此法律意識(shí)相比規(guī)則意識(shí)稍微重要，賦分為3。規(guī)則意識(shí)是對(duì)人較高的要求，就矯正對(duì)象而言，認(rèn)罪和培養(yǎng)法律意識(shí)更為重要，因此在遵紀(jì)守法模塊中的重要性稍低，規(guī)則意識(shí)賦分為2。

表7 遵紀(jì)守法之下各指標(biāo)賦分

經(jīng)過(guò)計(jì)算，認(rèn)罪態(tài)度指標(biāo)權(quán)重為0.2519，法律意識(shí)指標(biāo)權(quán)重為0.5889，規(guī)則意識(shí)指標(biāo)權(quán)重為0.1593。

表8 遵紀(jì)守法之下各指標(biāo)權(quán)重

綜上，遵紀(jì)守法模塊的二級(jí)指標(biāo)賦分具有可接受的一致性。

2.心理人格模塊

心理人格是一個(gè)動(dòng)態(tài)的平衡過(guò)程，長(zhǎng)期的心理失衡導(dǎo)致心理健康發(fā)生質(zhì)變，從而引發(fā)違法犯罪。傳統(tǒng)犯罪預(yù)防強(qiáng)調(diào)對(duì)影響違法犯罪行為產(chǎn)生的外界因素的控制以及對(duì)犯罪人的懲罰，但事實(shí)證明這些措施的效果不大，犯罪率仍然處于上升趨勢(shì)。隨著刑罰理論和心理學(xué)的發(fā)展，有學(xué)者提出了犯罪心理預(yù)防機(jī)制，主張通過(guò)心理干預(yù)治療的方式緩解危險(xiǎn)人格的形成與發(fā)展，從心理預(yù)防角度降低社會(huì)犯罪率。根據(jù)心理學(xué)家Cattell和心理學(xué)教授肖漢仕的研究，心理人格效果評(píng)價(jià)指標(biāo)可細(xì)劃為智力因素、非智力因素以及心理現(xiàn)狀三個(gè)指標(biāo)。

通過(guò)實(shí)踐不難發(fā)現(xiàn)，多數(shù)矯正對(duì)象的自控能力較低，容易因沖動(dòng)實(shí)施違法犯罪行為，而非智力能力對(duì)控制能力的影響較大，因此與智力能力指標(biāo)相比，非智力能力更重要一些，賦分為2。心理狀態(tài)決定矯正對(duì)象的人格穩(wěn)定性，進(jìn)而影響社會(huì)危險(xiǎn)性，因此心理現(xiàn)狀與智力因素相比稍微重要，賦分為3；與非智力因素相比稍微重要，賦分為3[13]。

表9 心理人格之下各指標(biāo)賦分

經(jīng)過(guò)計(jì)算，智力因素指標(biāo)權(quán)重為0.1593，非智力因素指標(biāo)權(quán)重為0.2519，心理現(xiàn)狀指標(biāo)權(quán)重為0.5889。

表10 心理人格之下各指標(biāo)權(quán)重

綜上，心理人格模塊的二級(jí)指標(biāo)賦分具有可接受的一致性。

3.適應(yīng)社會(huì)能力模塊

考慮到矯正對(duì)象犯罪之前的經(jīng)濟(jì)水平，有一定經(jīng)濟(jì)條件的人能獨(dú)立生活，具備適應(yīng)社會(huì)的能力；反之，沒(méi)有經(jīng)濟(jì)條件的人經(jīng)過(guò)矯正可能會(huì)繼續(xù)犯罪以維持生計(jì),因此經(jīng)濟(jì)能力與自理能力相比稍微重要，賦分為3；與人際關(guān)系改善相比更重要，賦分為4。自理能力與人際關(guān)系相比重要，賦分為2[14]。

表11 社會(huì)適應(yīng)能力之下各指標(biāo)賦分

經(jīng)過(guò)計(jì)算，經(jīng)濟(jì)能力指標(biāo)權(quán)重為0.2973，自理能力指標(biāo)權(quán)重為0.1638，人際關(guān)系改善指標(biāo)權(quán)重為0.5390。

綜上，社會(huì)適應(yīng)模塊的二級(jí)指標(biāo)賦分具有可接受的一致性。

表12 社會(huì)適應(yīng)能力之下各指標(biāo)權(quán)重

4.道德素質(zhì)模塊

道德認(rèn)知是培養(yǎng)道德素質(zhì)的基礎(chǔ)，因此道德認(rèn)知與情感意志相比更重要一些，賦分為2。道德行為是評(píng)價(jià)道德素質(zhì)最直觀的表現(xiàn)，有良好的道德行為能夠說(shuō)明矯正達(dá)到了期待的效果，因此行為水平比較重要，賦分為4，道德情感意志賦分為3。

表13 道德素質(zhì)之下各指標(biāo)賦分

經(jīng)過(guò)計(jì)算，道德認(rèn)知權(quán)重為0.2243，道德情感與意志權(quán)重為0.1560，道德行為水平指標(biāo)權(quán)重為0.6196。

表14 道德素質(zhì)之下各指標(biāo)權(quán)重

綜上，道德素質(zhì)模塊的二級(jí)指標(biāo)賦分具有可接受的一致性。

(三)三級(jí)指標(biāo)的賦分理由

1.遵紀(jì)守法模塊

(1)認(rèn)罪態(tài)度模塊。與積極彌補(bǔ)犯罪造成的傷害相比，由于認(rèn)可判決是對(duì)犯罪行為的否定以及對(duì)法律評(píng)價(jià)的肯定，因此認(rèn)可法院判決較為重要，賦分為3。認(rèn)識(shí)到犯罪危害性與積極彌補(bǔ)犯罪造成的傷害相比，由于積極彌補(bǔ)是行為，行為更有說(shuō)服力，因此彌補(bǔ)犯罪造成的傷害較為重要，賦分為3。就認(rèn)可法院判決和認(rèn)識(shí)犯罪危害性相比，認(rèn)可法院判決更為重要，賦分為4。經(jīng)過(guò)計(jì)算，認(rèn)可法院判決指標(biāo)的權(quán)重為0.6080，積極彌補(bǔ)犯罪造成的傷害指標(biāo)權(quán)重為0.2721，認(rèn)識(shí)到犯罪危害性的指標(biāo)權(quán)重為0.1199。最大特征根λmax=3.07413，經(jīng)過(guò)一致性檢驗(yàn)C.I.=0.037065，隨機(jī)一致性檢驗(yàn)C.R =0.063905(C.R.<0.1)。認(rèn)罪態(tài)度指標(biāo)下的三級(jí)指標(biāo)賦分具有可接受的一致性。

(2)法律意識(shí)模塊。就遵守法律、輕微違法可能性和再犯可能性而言，遵守法律是正向評(píng)價(jià)，因此稍微重要，賦分為3；輕微違法可能性與再犯可能性相比，再犯可能性更為嚴(yán)重，因此再犯可能性稍微重要，賦分為3。經(jīng)過(guò)計(jì)算，認(rèn)可法律、遵守法律指標(biāo)權(quán)重為0.5889，輕微違法可能性權(quán)重為0.1593，再犯可能性權(quán)重為0.2519。通過(guò)矩陣計(jì)算出最大特征根λmax=3.0539，一致性指標(biāo)C.I.=0.02695，隨機(jī)一致性指標(biāo)C.R.= (C.I.)/RI=0.046465(C.R.<0.1)。法律意識(shí)指標(biāo)下的三級(jí)指標(biāo)賦分具有可接受的一致性。

(3)規(guī)則意識(shí)模塊。規(guī)則意識(shí)與規(guī)則意志相比，規(guī)則意志決定了執(zhí)行規(guī)則的主觀意愿，更為重要，因此賦分為2。規(guī)則意識(shí)所占權(quán)重為0.3333，規(guī)則意志所占權(quán)重為0.6667。通過(guò)矩陣計(jì)算出最大特征根λmax=2，一致性指標(biāo)C.I.=0.0000隨機(jī)一致性指標(biāo)C.R.=0.0000(C.R.<0.1)。規(guī)則意識(shí)指標(biāo)下的三級(jí)指標(biāo)賦分具有可接受的一致性。

2.心理人格模塊

(1)智力因素模塊包含兩個(gè)指標(biāo)，分別是智力能力和認(rèn)知能力。與智力能力相比，認(rèn)知能力較為重要，賦分為2。經(jīng)過(guò)計(jì)算，智力能力的權(quán)重為0.3333，認(rèn)知能力的權(quán)重為0.6667。最大特征根λmax=2，通過(guò)矩陣計(jì)算出最大特征根λmax=2，一致性指標(biāo)C.I.=0.0000，隨機(jī)一致性指標(biāo)C.R.=0.0000(C.R.<0.1)。智力因素指標(biāo)下的三級(jí)指標(biāo)賦分具有可接受的一致性。

(2)非智力因素指標(biāo)，包含性格情況、人生觀、自我調(diào)整與控制能力三個(gè)方面。其中，最重要的是自我調(diào)整與控制能力，該能力是對(duì)知覺(jué)信息和期望結(jié)果所作出的適度反映，從根本上影響了矯正對(duì)象的社會(huì)危險(xiǎn)性。自我調(diào)整與控制能力較差的人容易因?yàn)橐粫r(shí)沖動(dòng)犯罪，因此自我調(diào)整與控制能力比性格重要，賦分為2，與人生觀相比稍微重要，賦分為3；矯正對(duì)象的性格相比其人生觀重要，因此賦分為2。經(jīng)過(guò)計(jì)算，性格指標(biāo)的權(quán)重為0.2973，人生觀指標(biāo)權(quán)重為0.1638，自我調(diào)整能力指標(biāo)權(quán)重為0.5390。該組指標(biāo)最大特征根為λmax=3.0092，一致性指標(biāo)C.I.=0.0046，隨機(jī)一致性指標(biāo)C.R.=0.007931(C.R.<0.1)。非智力因素指標(biāo)下的三級(jí)指標(biāo)賦分具有可接受的一致性。

(3)在心理現(xiàn)狀指標(biāo)中，抗壓能力與共情能力是正向的評(píng)價(jià)指標(biāo)?？箟耗芰εc共情能力相比，共情能力比較重要，賦分為2；與心理危機(jī)相比比較重要，賦分為3；與反社會(huì)傾向相比非常重要，賦分為5。共情能力與心理危機(jī)相比重要，賦分為2；與反社會(huì)傾向相比稍微重要，賦分為3。經(jīng)過(guò)權(quán)重計(jì)算，抗壓能力權(quán)重為0.3533，共情能力權(quán)重為0.3938，沒(méi)有心理危機(jī)的權(quán)重為0.1611，沒(méi)有反社會(huì)傾向的權(quán)重為0.0918；通過(guò)一致性檢驗(yàn)，抗壓能力分?jǐn)?shù)為4.2241，共情能力分?jǐn)?shù)為4.3125，心理危機(jī)的分?jǐn)?shù)為4.0937，沒(méi)有反社會(huì)傾向的分?jǐn)?shù)為4.0761。通過(guò)矩陣計(jì)算出最大特征根λmax=4.1765，一致性指標(biāo)C.I.=0.05885，隨機(jī)一致性指標(biāo)C.R.=0.06539(C.R.<0.1)。心理現(xiàn)狀指標(biāo)下的三級(jí)指標(biāo)賦分具有可接受的一致性。

3.社會(huì)適應(yīng)能力模塊

(1)在經(jīng)濟(jì)能力指標(biāo)下，就業(yè)能力與收入水平相比，就業(yè)能力是基礎(chǔ)，賦分為2；與消費(fèi)能力相比稍微重要，賦分為3。消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)人的經(jīng)濟(jì)能力影響比較大，如有不良消費(fèi)習(xí)慣的人常年負(fù)債，影響經(jīng)濟(jì)能力，因此與收入水平相比重要一些，賦分為2。經(jīng)過(guò)計(jì)算，就業(yè)能力權(quán)重為0.5374，收入水平權(quán)重為0.1946，消費(fèi)結(jié)構(gòu)權(quán)重為0.2680。通過(guò)矩陣計(jì)算出最大特征根λmax=3.10346，一致性指標(biāo)C.I.= 0.05173，隨機(jī)一致性指標(biāo)C.R.=0.08918(C.R.<0.1)。經(jīng)濟(jì)能力指標(biāo)下的三級(jí)指標(biāo)賦分具有可接受的一致性[15]。

(2)在自理能力指標(biāo)下，獨(dú)立生活能力較為重要，賦分為2。經(jīng)過(guò)計(jì)算，規(guī)劃能力權(quán)重為0.6667，獨(dú)立生活能力權(quán)重為0.3333。通過(guò)矩陣計(jì)算出最大特征根λmax=2，一致性指標(biāo)C.I.=0.0000，隨機(jī)一致性指標(biāo)C.R.=0.0000(C.R.<0.1)。自理能力指標(biāo)下的三級(jí)指標(biāo)賦分具有可接受的一致性。

(3)在人際關(guān)系改善模塊，婚姻家庭與鄰里關(guān)系相比更重要一些，賦分為2 ?；橐黾彝ヅc交友關(guān)系相比稍微重要，賦分為3；鄰里關(guān)系與交友關(guān)系相比更重要一些，賦分為2。通過(guò)計(jì)算，在人際關(guān)系中，婚姻家庭關(guān)系指標(biāo)權(quán)重為0.5390，鄰里關(guān)系指標(biāo)權(quán)重為0.2973，交友關(guān)系指標(biāo)權(quán)重為0.1638。該組指標(biāo)的最大特征根λmax=3.0092，一致性指標(biāo)C.I.= 0.0046，隨機(jī)一致性指標(biāo)C.R.=0.00793(C.R.<0.1)。人際關(guān)系指標(biāo)下的三級(jí)指標(biāo)賦分具有可接受的一致性。

4.道德素質(zhì)模塊

(1)道德認(rèn)知指標(biāo)下的三級(jí)指標(biāo)分別是道德觀、價(jià)值觀和道德知識(shí)。道德觀與價(jià)值觀直接影響矯正對(duì)象的行為和看待問(wèn)題的角度，因此與道德知識(shí)相比更重要，賦分為2；與社會(huì)事件的評(píng)價(jià)能力相比，能夠影響社會(huì)事件評(píng)價(jià)能力，賦分為3；道德知識(shí)同樣影響社會(huì)事件評(píng)價(jià)能力，賦分為3。經(jīng)過(guò)計(jì)算，道德觀和價(jià)值觀指標(biāo)權(quán)重為0.2519，道德知識(shí)指標(biāo)權(quán)重為0.1593，社會(huì)事件正確評(píng)價(jià)能力指標(biāo)權(quán)重為0.5889。通過(guò)矩陣計(jì)算出最大特征根λmax=3.0539，一致性指標(biāo)C.I.=0.02695，隨機(jī)一致性指標(biāo)C.R.=0.046465(C.R.<0.1)。道德認(rèn)知指標(biāo)下的三級(jí)指標(biāo)賦分具有可接受的一致性。

(2)在道德情感意志指標(biāo)中，道德意志代表執(zhí)行道德行為的決心，因此道德意志稍微重要，賦分為3。通過(guò)計(jì)算，道德情感指標(biāo)權(quán)重為0.2500，道德意志指標(biāo)權(quán)重0.7500。最大特征根λmax=2，通過(guò)矩陣計(jì)算出最大特征根λmax=2，一致性指標(biāo)C.I.=0.0000，隨機(jī)一致性指標(biāo)C.R.=0.0000(C.R.<0.1)。道德情感與意志指標(biāo)下的三級(jí)指標(biāo)賦分具有可接受的一致性。

(3)在道德行為水平指標(biāo)中，正面道德評(píng)價(jià)與負(fù)面道德評(píng)價(jià)相比更重要，因此賦分為2。通過(guò)計(jì)算，正面道德評(píng)價(jià)權(quán)重為0.6667，負(fù)面道德評(píng)價(jià)權(quán)重為0.3333。通過(guò)矩陣計(jì)算出最大特征根λmax=2，一致性指標(biāo)C.I.=0.0000，隨機(jī)一致性指標(biāo)C.R.=0.0000(C.R.<0.1)。道德行為水平指標(biāo)下的三級(jí)指標(biāo)賦分具有可接受的一致性。

通過(guò)以上AHP分析法計(jì)算社區(qū)矯正效果評(píng)價(jià)中各項(xiàng)指標(biāo)，得出權(quán)重如表15所示。

表15 社區(qū)矯正效果評(píng)級(jí)指標(biāo)體系權(quán)重分布

四、社區(qū)矯正效果評(píng)價(jià)指標(biāo)分值及其用途

(一)社區(qū)矯正效果評(píng)價(jià)指標(biāo)分值

運(yùn)用以上權(quán)重?cái)?shù)據(jù)進(jìn)行賦分，以百分制計(jì)算，設(shè)計(jì)出社區(qū)矯正效果評(píng)價(jià)指標(biāo)分值，如表16所示。

表16 社區(qū)矯正效果評(píng)價(jià)指標(biāo)分值表

(二)社區(qū)矯正效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的用途

1.通過(guò)矯正效果評(píng)價(jià)充分發(fā)揮“分級(jí)處遇”的功能，實(shí)現(xiàn)個(gè)性化矯正

以《湖北省社區(qū)矯正對(duì)象分類(lèi)管理辦法》為例，其第5條、第6條、第7條規(guī)定了嚴(yán)管、寬管和普管的適用條件和所遵守的義務(wù)。其中，適用嚴(yán)管條件之一的是綜合評(píng)估結(jié)果為高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，或考核不合格的。適用普管的矯正對(duì)象出現(xiàn)評(píng)估結(jié)果為高風(fēng)險(xiǎn)或者考核不合格或者受到行政處罰的，三種情況具備一項(xiàng)的就調(diào)整為嚴(yán)管。寬管對(duì)象出現(xiàn)評(píng)估結(jié)果為高風(fēng)險(xiǎn)或者考核不合格的，兩種情況具備一項(xiàng)的就調(diào)整為嚴(yán)管?！蛾兾魇∩鐓^(qū)矯正實(shí)施細(xì)則》第20條規(guī)定，矯正機(jī)構(gòu)根據(jù)裁判內(nèi)容、犯罪類(lèi)型、矯正階段、再犯風(fēng)險(xiǎn)以及日?？己斯芾淼惹闆r，對(duì)矯正對(duì)象進(jìn)行綜合評(píng)估，分級(jí)矯正。第21條規(guī)定對(duì)矯正對(duì)象實(shí)行季度動(dòng)態(tài)調(diào)整，根據(jù)獎(jiǎng)懲情況及時(shí)調(diào)整。第22-25條規(guī)定了嚴(yán)管和普管的適用和處遇，其中，適用嚴(yán)管或普管的條件之一是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。地方立法充分說(shuō)明分級(jí)處遇是一種靈活的矯正辦法，應(yīng)根據(jù)矯正對(duì)象的表現(xiàn)進(jìn)行調(diào)整。盡管對(duì)于嚴(yán)重違反矯正規(guī)定的情況有明確規(guī)定，不過(guò)在沒(méi)有明顯違反矯正規(guī)定、日常表現(xiàn)較差，能夠明顯看出有社會(huì)危險(xiǎn)性的情況下，就需要科學(xué)的可量化的矯正效果評(píng)估作為依據(jù)，進(jìn)行社會(huì)危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)。也就是將矯正效果評(píng)價(jià)和分級(jí)處遇有機(jī)結(jié)合，將效果評(píng)價(jià)得分低的矯正對(duì)象劃進(jìn)嚴(yán)管范圍，賦予其更多的矯正義務(wù)，嚴(yán)格管理，預(yù)防再次犯罪。對(duì)效果評(píng)價(jià)合格的矯正對(duì)象可以進(jìn)行普管或者寬管。做降等處理一方面實(shí)現(xiàn)有針對(duì)性矯正，嚴(yán)管加重了矯正對(duì)象的義務(wù)，寬管則保障了矯正對(duì)象的自由權(quán)利，這種獎(jiǎng)懲分明的矯正辦法是寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的體現(xiàn)；另一方面整合了司法資源，將矯正資源重點(diǎn)放在嚴(yán)管對(duì)象上，最大化發(fā)揮矯正資源的功能。至于評(píng)價(jià)合格的標(biāo)準(zhǔn)則應(yīng)當(dāng)以本地區(qū)實(shí)踐的比例來(lái)確定。

2.矯正效果評(píng)價(jià)結(jié)果作為是否延長(zhǎng)矯正期的依據(jù)

社區(qū)矯正與監(jiān)獄行刑都屬于刑事執(zhí)行，結(jié)合矯正對(duì)象的表現(xiàn)，矯正期限可以根據(jù)法律規(guī)定延長(zhǎng)或縮短。根據(jù)《社區(qū)矯正法》的規(guī)定，針對(duì)矯正對(duì)象違反法院禁止令的，未經(jīng)批準(zhǔn)無(wú)理由離開(kāi)所居住的市、縣的，或是不按規(guī)定報(bào)告活動(dòng)情況等情形，可以使用電子定位裝置。電子定位裝置使用期限不能超過(guò)3個(gè)月，經(jīng)評(píng)價(jià)有必要繼續(xù)使用的，依法批準(zhǔn)，期限可以延長(zhǎng)，并且每次延長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月。也就是說(shuō)，根據(jù)矯正需要可以延長(zhǎng)使用電子定位裝置期限。對(duì)輕微違反管理規(guī)定或者不按時(shí)報(bào)到、態(tài)度不端正的矯正對(duì)象，在效果評(píng)價(jià)不合格時(shí)，也應(yīng)當(dāng)適當(dāng)延長(zhǎng)矯正期限。通過(guò)給社區(qū)矯正對(duì)象造成壓力，以督促矯正對(duì)象用積極的心態(tài)面對(duì)矯正，主動(dòng)配合矯正工作，習(xí)得社會(huì)適應(yīng)能力。

分級(jí)處遇與延長(zhǎng)矯正期是不同的矯正方法。在矯正期限內(nèi)可以進(jìn)行分級(jí)處遇，對(duì)矯正期即將屆滿(mǎn)但是矯正評(píng)價(jià)不合格的情況，需要通過(guò)延長(zhǎng)矯正期，進(jìn)一步矯正治療以達(dá)到合格的矯正效果。

現(xiàn)行《社區(qū)矯正法》在第六章關(guān)于社區(qū)矯正的“解除和終止”情形中，規(guī)定了社區(qū)矯正對(duì)象矯正期滿(mǎn)或者被赦免而解除；規(guī)定了社區(qū)矯正對(duì)象被裁定撤銷(xiāo)緩刑、假釋?zhuān)粵Q定收監(jiān)執(zhí)行，或者社區(qū)矯正對(duì)象死亡的，社區(qū)矯正終止。這里規(guī)定了矯正效果“好的一端”和矯正效果“最壞的一端”，而對(duì)于“社區(qū)矯正對(duì)象不服從社區(qū)矯正管理、嚴(yán)重違法違規(guī)但又不構(gòu)成犯罪”等“中間情形”則疏于規(guī)定。鑒此，筆者建議，在《社區(qū)矯正法》第46條之下增加1款作為第46條之一：“矯正對(duì)象不服從社區(qū)矯正監(jiān)督管理，嚴(yán)重違法違規(guī)，但又不構(gòu)成犯罪的，社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)可以提出延長(zhǎng)其矯正期限的建議，并由法院裁決。”由此，形成“矯正期滿(mǎn)合格解矯”“矯正過(guò)程中違法違規(guī)但沒(méi)有嚴(yán)重到必須終止社區(qū)矯正故可以依法適當(dāng)延長(zhǎng)其矯正期限”“因社區(qū)矯正對(duì)象犯罪或者嚴(yán)重違法而收監(jiān)執(zhí)行”三個(gè)相互銜接的梯次。

3.社區(qū)矯正效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是解矯的依據(jù)

矯正效果評(píng)價(jià)指標(biāo)代表了理性社會(huì)人應(yīng)當(dāng)具備的各項(xiàng)適應(yīng)社會(huì)的能力，矯正效果評(píng)價(jià)的得分情況能夠具體表明矯正對(duì)象四個(gè)模塊的情況，分?jǐn)?shù)越高代表該模塊應(yīng)當(dāng)具備的能力較高。矯正對(duì)象應(yīng)參加法治教育、道德教育，有心理問(wèn)題的進(jìn)行心理干預(yù)等各項(xiàng)矯正治療。有必要對(duì)矯正對(duì)象進(jìn)行矯正效果評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)其社會(huì)危險(xiǎn)性和社會(huì)適應(yīng)能力，以便作為解除矯正的重要依據(jù)。當(dāng)然，這一評(píng)價(jià)結(jié)果也可以為解矯之后的安置幫教工作提供參考。

五、結(jié)語(yǔ)

我國(guó)的社區(qū)矯正工作從2003年試點(diǎn)到2005年擴(kuò)大試點(diǎn)，再到2009年社區(qū)矯正工作在全國(guó)鋪開(kāi)，迄今已經(jīng)歷了18年的探索。作為我國(guó)社區(qū)矯正司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)和升華，2019年12月通過(guò)了《中華人民共和國(guó)社區(qū)矯正法》。在此基礎(chǔ)上，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部于2020年7月聯(lián)合發(fā)布了《中華人民共和國(guó)社區(qū)矯正法實(shí)施辦法》。目前，我國(guó)的社區(qū)矯正工作已經(jīng)邁入新的發(fā)展階段：矯治的全程法治化、管理的全面規(guī)范化、工作環(huán)節(jié)的精細(xì)化?？茖W(xué)的社區(qū)矯正效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系能夠全面、準(zhǔn)確、合理地評(píng)價(jià)社區(qū)服刑人員的教育改造情況。定期開(kāi)展矯正效果評(píng)價(jià)，其評(píng)價(jià)結(jié)果不僅可以作為“及時(shí)調(diào)整”社區(qū)服刑人員個(gè)性化矯正方案和實(shí)施“動(dòng)態(tài)”的分級(jí)處遇的依據(jù)，還可以作為社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)提出延長(zhǎng)矯正期限建議的依據(jù)，并且也能夠?yàn)榻獬C之后的安置幫教工作提供參考。