孔煒 梁 玲 石明虹 謝家平

（1.上海開放大學(xué)經(jīng)管學(xué)院，上海200433；2. 上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)工商管理學(xué)院，上海201620；3. 上海財經(jīng)大學(xué)商學(xué)院，上海200433）

一、引言

改革開放以來，我國技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)歷了“技術(shù)引進(jìn)與模仿、開放市場吸引投資、二次集成創(chuàng)新和自主協(xié)同創(chuàng)新”四個發(fā)展階段（謝家平等，2019）。隨著我國提出要加快建立健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展經(jīng)濟(jì)體系，也促使原有單純強(qiáng)調(diào)效率和需求的技術(shù)創(chuàng)新范式，開始向以環(huán)境友好和資源節(jié)約為特征的綠色新范式轉(zhuǎn)變，并日益成為驅(qū)動創(chuàng)新可持續(xù)發(fā)展的重要動力。隨著美國“外國投資風(fēng)險現(xiàn)代化評估法案”(FIRRMA)和“出口管控改革法案”(ECRA)的頒布實(shí)施，對關(guān)鍵技術(shù)、新興技術(shù)和基礎(chǔ)技術(shù)實(shí)行管控清單制，美國從技術(shù)封鎖、技術(shù)打擊、技術(shù)跨越和供應(yīng)隔離等四個方面對我國的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行遏制，倒逼我國探索自主創(chuàng)新之路。

為緩解“卡脖子”問題，我國不斷加大技術(shù)創(chuàng)新投入。2017～2019年我國研發(fā)投入額已處于世界首位，并形成較為豐碩的創(chuàng)新專利成果。但由于缺乏科學(xué)有效的轉(zhuǎn)化應(yīng)用機(jī)制，創(chuàng)新成果的繁榮并未實(shí)現(xiàn)相應(yīng)的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出，造成了巨大的隱性浪費(fèi)?；凇吨袊鴧^(qū)域創(chuàng)新能力評價報告》數(shù)據(jù)測算發(fā)現(xiàn)，我國一段時間內(nèi)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的費(fèi)效比(投入費(fèi)用和產(chǎn)出效益的比值)從5.96%上升至6.27%，其中在2015年達(dá)到最高點(diǎn)6.64%。直至2016年和2017年國家和地方都陸續(xù)出臺促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)政策法規(guī)后，這種投入效用低下的情況才有所改善。另外，從體現(xiàn)創(chuàng)新成果的發(fā)明專利指標(biāo)來看，企業(yè)擁有的專利發(fā)明對新產(chǎn)品銷售的貢獻(xiàn)額也從2011年約5000萬元降至2017年約2000萬元，而每年新申請的專利發(fā)明對新產(chǎn)品銷售的貢獻(xiàn)額更是從約7500萬元降至不足6000萬元，下降了20%。數(shù)據(jù)變化可看出，大部分科研成果專利被“沉睡”，這就阻斷了科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長之間的聯(lián)系，導(dǎo)致巨大的科研投入無法在生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)活動中實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出，大大影響創(chuàng)新知識與技術(shù)的正常傳播和擴(kuò)散，從而難以有效地推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步。正是在這樣的科技發(fā)展歷史背景下，科創(chuàng)平臺發(fā)展策略也應(yīng)運(yùn)而生。上海為了實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、加快培育新經(jīng)濟(jì)及塑造發(fā)展新動能，已初步確定建設(shè)18個功能型創(chuàng)新平臺，并先期已啟動上海微技術(shù)工業(yè)研究院等6個平臺計劃，突出強(qiáng)調(diào)科創(chuàng)平臺的重大功能在于推動成果轉(zhuǎn)化。

科創(chuàng)平臺將原本由各創(chuàng)新主體獨(dú)立實(shí)現(xiàn)或簡單線性合作實(shí)現(xiàn)的創(chuàng)新活動，轉(zhuǎn)換為網(wǎng)絡(luò)化的協(xié)同創(chuàng)新過程（謝家平等，2017），科創(chuàng)平臺參與主體主要包括政府、企業(yè)、高校與研究所，各方有各自的角色定位：政府通過制定并貫徹有利于創(chuàng)新的政策組合引導(dǎo)科創(chuàng)平臺搭建；企業(yè)利用市場先導(dǎo)優(yōu)勢，收集產(chǎn)品市場的最新需求，為創(chuàng)新研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行需求信息收集及市場開拓；高校及研究所遵循創(chuàng)新需求，利用豐富的知識儲量、先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備及較強(qiáng)的知識創(chuàng)新能力，對關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行專項(xiàng)攻關(guān)，做好創(chuàng)新知識與人才的支持，提升創(chuàng)新活力?？苿?chuàng)平臺在多方的共同努力下，實(shí)現(xiàn)共性與專用技術(shù)的創(chuàng)新與實(shí)踐應(yīng)用指導(dǎo)，快速將技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，在知識產(chǎn)權(quán)制度下實(shí)現(xiàn)各類技術(shù)共享與社會服務(wù)。在一定的地理范疇內(nèi)，不同領(lǐng)域/區(qū)域的科創(chuàng)平臺之間進(jìn)行差異化技術(shù)合作與共享，也同樣會形成更大范圍的平臺網(wǎng)絡(luò)形態(tài)。

科創(chuàng)平臺網(wǎng)絡(luò)治理的核心在于通過資源集聚和技術(shù)共享，提高科創(chuàng)成果轉(zhuǎn)化效率，真正讓我國“世界級”的科研投入帶來“世界級”的科技成果產(chǎn)出?，F(xiàn)有科技創(chuàng)新治理的研究多從企業(yè)治理角度討論制度安排，以優(yōu)化配置內(nèi)外創(chuàng)新資源、協(xié)調(diào)企業(yè)利益，從而實(shí)現(xiàn)價值共創(chuàng)（呂一博等，2015）。但科創(chuàng)平臺成員之間存在認(rèn)知差異和復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)，使平臺創(chuàng)新績效不同于單個企業(yè)創(chuàng)新績效的線性總和，僅從企業(yè)層面討論治理是不全面的，需要利用“網(wǎng)絡(luò)”治理工具引導(dǎo)平臺成員之間達(dá)成合作激勵機(jī)制（許建紅等，2019），實(shí)現(xiàn)對不同層次和類型的“網(wǎng)絡(luò)”對象進(jìn)行關(guān)系治理（李維安等，2014）。因此，本文從科創(chuàng)平臺這一創(chuàng)新服務(wù)載體自身出發(fā)，緊扣平臺網(wǎng)絡(luò)嵌入的形態(tài)特征，基于資源基礎(chǔ)觀和能力觀、網(wǎng)絡(luò)嵌入和信號傳遞等理論，探索其創(chuàng)新效益的提升機(jī)制，并通過實(shí)證研究對一些機(jī)制的理論假設(shè)進(jìn)行了驗(yàn)證，為提升科創(chuàng)平臺的創(chuàng)新效益提供理論支撐以及切實(shí)可行的策略建議。

二、文獻(xiàn)回顧與研究假設(shè)

（一）科創(chuàng)資源對科創(chuàng)效益的影響：資源基礎(chǔ)理論

資源基礎(chǔ)觀認(rèn)為創(chuàng)新主體之間的差異主要體現(xiàn)在擁有資源的差異性上，特定的資源使創(chuàng)新主體獲得不可替代的創(chuàng)新優(yōu)勢?？萍紕?chuàng)新活動中資金、人才和技術(shù)等要素投入對創(chuàng)新效益都有重要的影響（Benner and Tushman，2015），其中資金要素的富裕程度直接影響著創(chuàng)新投入強(qiáng)度與創(chuàng)新績效（Greve，2003）。然而，大量中小企業(yè)的注冊資金要求都不高，難以不動產(chǎn)獲得銀行融資，資金約束在很大程度上阻礙了成果轉(zhuǎn)化，影響了科創(chuàng)效益。

當(dāng)人才、資本要素通過與社會資本的結(jié)合，可以強(qiáng)化單個企業(yè)人才資本積累，促使有類似的知識結(jié)構(gòu)或技術(shù)背景的人才聚集在一起，形成“你追我趕”“競爭合作”的良性網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新生態(tài)，實(shí)現(xiàn)從個體成長到整個群體組織、甚至是整個技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，最終提升研發(fā)與轉(zhuǎn)化績效。技術(shù)要素通過技術(shù)革命對市場進(jìn)行影響，增強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)品性能，并以低成本優(yōu)勢開辟新的市場需求。因此，與市場實(shí)現(xiàn)有效協(xié)同和溝通的技術(shù)要素，可以降低在創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化過程中來自市場消費(fèi)者和技術(shù)本身的不確定性，實(shí)現(xiàn)研發(fā)與轉(zhuǎn)化技術(shù)的動態(tài)供給，從而成功越過創(chuàng)新的“達(dá)爾文之?！保@得良好的科創(chuàng)經(jīng)濟(jì)效益。技術(shù)資源的規(guī)模、廣度、深度和獨(dú)特性直接決定了企業(yè)是否可以獲得可持續(xù)的競爭優(yōu)勢（Kogut，1992），在技術(shù)要素特征引導(dǎo)下設(shè)置的創(chuàng)新組織更適應(yīng)創(chuàng)新活動對靈活機(jī)制和豐富資源獲取渠道的要求，更有益于提升轉(zhuǎn)化績效。綜上所述，本文提出以下假設(shè)：

H1(a)：科創(chuàng)資源能促進(jìn)科創(chuàng)效益的提升。

（二）網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對科創(chuàng)效益的影響：網(wǎng)絡(luò)嵌入理論

科創(chuàng)平臺成員之間以及平臺與外部組織之間的合作關(guān)系里蘊(yùn)藏著豐富的非冗余性知識資源，這不僅為網(wǎng)絡(luò)成員提供了科創(chuàng)活動所需的異質(zhì)性知識，還為企業(yè)提供更多的創(chuàng)新要素組合選擇，從而開展更多樣化創(chuàng)新活動。越靠近網(wǎng)絡(luò)中心的位置，越容易從“非市場性（Nonmarket）機(jī)制”中掌握不同于市場的交換體系，以獲得超額回報（王宇露和李元旭，2009），并在網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)形成的信任、承諾、共享關(guān)系中獲得更多的隱性知識，在知識領(lǐng)域的組織間聯(lián)系更能夠促進(jìn)知識的有序轉(zhuǎn)移。（1）網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的強(qiáng)度越強(qiáng)，越有助于知識的轉(zhuǎn)移，以構(gòu)建起網(wǎng)絡(luò)內(nèi)成員間共同解決問題的實(shí)踐機(jī)制，提高創(chuàng)新資源的利用率，降低機(jī)會主義行為的概率（楊震寧等，2013）。（2）若在網(wǎng)絡(luò)中擁有較高的中心度，則更容易控制多重的信息渠道與信息源，形成異質(zhì)性的信息組合，為解決有關(guān)設(shè)計和生產(chǎn)問題提供重要的創(chuàng)新資源。（3）合作伙伴間緊密的合作關(guān)系，更有易于跨越式創(chuàng)新發(fā)展，這種合作協(xié)同關(guān)系為科技成果轉(zhuǎn)化提供了多渠道的信息，包括市場信息、技術(shù)需求信息、設(shè)施設(shè)備共享信息等，這些為科技成果轉(zhuǎn)化提供更穩(wěn)定的支持。可見，網(wǎng)絡(luò)中合作關(guān)系越豐富就越有利于形成復(fù)雜的知識轉(zhuǎn)移路徑與渠道（吳曉波和韋影，2005），呈現(xiàn)出不同的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)形態(tài)，提高了平臺及平臺成員獲取異質(zhì)性資源的便利性，為包括成果轉(zhuǎn)化在內(nèi)的創(chuàng)新活動提供了有力保障，對平臺網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新效益存在正向的積極作用。綜上所述，本文提出以下假設(shè)：

H1(b)：網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)有助于科創(chuàng)效益的提升。

（三）平臺能力的中介效應(yīng)：網(wǎng)絡(luò)能力理論

科技創(chuàng)新經(jīng)歷的研發(fā)、中試、投產(chǎn)、量產(chǎn)等一系列的創(chuàng)新活動過程需要一個內(nèi)外交融的動態(tài)機(jī)制，這不僅需要內(nèi)部成員的協(xié)同努力積累，更需要外部資源的有序補(bǔ)充，科創(chuàng)平臺正是一個資源集聚整合的重要組織形式。科創(chuàng)平臺通過將相同技術(shù)領(lǐng)域的企業(yè)、高校以及研究院所集聚在一起，實(shí)現(xiàn)以創(chuàng)新技術(shù)、人才、資金甚至是引導(dǎo)性科創(chuàng)政策為主的創(chuàng)新資源形成集群式創(chuàng)新組織。但是這些創(chuàng)新資源利用的效果與效率需要通過一系列有組織的活動才能得以實(shí)現(xiàn)。因此，科創(chuàng)平臺發(fā)揮資源整合能力，能夠正確把握資源之間的顯性和隱性聯(lián)系，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略領(lǐng)域的資源優(yōu)化配置，這賦予了平臺整體突破資源限制窘境，創(chuàng)造出“意料之外的卓越成果”的機(jī)遇。當(dāng)科創(chuàng)平臺在某個新技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行開拓時，平臺的資源整合能力可以將平臺組織成為資源“拼湊者”（Senyard et al.，2015），通過充分利用現(xiàn)有的資源即興拼湊整合，以高效的研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化響應(yīng)新技術(shù)市場。平臺成員在資源整合的過程中，也被注入新的知識和技術(shù)，突破自身難以獲取的資源桎梏，獲取比“單干”更多的益處（黨興華和肖瑤，2015），這在對資源與任務(wù)進(jìn)行優(yōu)化配置的過程中，技術(shù)知識實(shí)現(xiàn)流轉(zhuǎn)，技術(shù)升級得到加速，研發(fā)效率、創(chuàng)新能力、技術(shù)轉(zhuǎn)化能力得到不斷提高，從而提升平臺科創(chuàng)效益。

科創(chuàng)平臺由于網(wǎng)絡(luò)嵌入的特性使平臺內(nèi)成員之間，以及與平臺外的企業(yè)、高校、政府機(jī)構(gòu)的聯(lián)系也變得更緊密和頻繁，這些關(guān)系聯(lián)結(jié)在獲得豐富的異質(zhì)性資源的同時，也形成了更為復(fù)雜的外部創(chuàng)新關(guān)系資源。平臺網(wǎng)絡(luò)與平臺外創(chuàng)新主體之間的協(xié)調(diào)與合作的效率高低與平臺組織是否具有復(fù)雜關(guān)系資源利用能力有著密切的關(guān)系。具有該能力的組織能夠識別與平臺外主體聯(lián)結(jié)而成的網(wǎng)絡(luò)中的競爭機(jī)會，利用平臺內(nèi)外成員的冗余資源對現(xiàn)有的資源進(jìn)行優(yōu)化配置，創(chuàng)新主體的能力影響資源及知識的內(nèi)化吸收程度（陳玉萍等，2020）。實(shí)踐中，享有相同的科創(chuàng)優(yōu)惠政策卻獲得不同的資源或優(yōu)勢，原因就在于平臺組織在網(wǎng)絡(luò)中識別資源、重構(gòu)網(wǎng)絡(luò)、管理資源和利用關(guān)系等方面的能力差異。多類別組織成員構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)所具有復(fù)雜關(guān)系的意義并不會被憑空發(fā)現(xiàn)和利用，而是需要組織發(fā)揮資源利用能力，從而產(chǎn)生有價值的創(chuàng)新機(jī)會和驅(qū)動力。可見，資源利用能力是幫助平臺實(shí)現(xiàn)效益的重要手段。能力越強(qiáng)，合作關(guān)系的接觸面則更廣，能夠完成更為豐富的創(chuàng)新合作交易，保障平臺外部網(wǎng)絡(luò)的價值挖掘優(yōu)勢，構(gòu)建出更有利創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)關(guān)系，以撬動科創(chuàng)平臺內(nèi)成員組織的創(chuàng)新稟賦，實(shí)現(xiàn)平臺科創(chuàng)效益的提升。

綜上所述，科創(chuàng)平臺的資源整合能力和資源利用能力能夠?qū)ζ脚_網(wǎng)絡(luò)中的資源優(yōu)化配置和關(guān)系協(xié)調(diào)以促進(jìn)創(chuàng)新，本文提出以下假設(shè)：

H2：科創(chuàng)平臺所擁有的資源整合能力和利用能力是科創(chuàng)資源和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)科創(chuàng)效益提升的作用途徑。

（四）產(chǎn)業(yè)化扶持政策的調(diào)節(jié)效應(yīng)：信號傳遞理論

企業(yè)在政策引導(dǎo)下，通過調(diào)整策略與行為來實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，政策可以增強(qiáng)企業(yè)的適應(yīng)環(huán)境能力，獲得利益相關(guān)者的認(rèn)可（羅興武等，2017），從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新?？梢姡咴谄脚_能力與創(chuàng)新關(guān)系中起了調(diào)節(jié)作用。然而，由于科技創(chuàng)新活動具有高風(fēng)險、高不確定性以及周期長的特點(diǎn)，因此需要政府以組合政策激勵手段介入與干預(yù)，緩解外部性原因造成的一系列隨機(jī)性問題，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新活動收益與社會收益之間的平衡?？苿?chuàng)平臺這類組織本身就具有社會屬性，不僅需要相關(guān)扶持政策從供給側(cè)激勵平臺成員的創(chuàng)新意愿，還需要從需求側(cè)激發(fā)市場對創(chuàng)新的需求，形成比單向政策更強(qiáng)的促進(jìn)作用。特別是為了提高創(chuàng)新鏈后端的成果轉(zhuǎn)化率，各個地方和組織都設(shè)計和頒布了相關(guān)的政策，主要提出了稅收優(yōu)惠政策、明確權(quán)益歸屬的政策、政府資助類政策，如貨幣政策對股權(quán)質(zhì)押與上市創(chuàng)新活動的關(guān)系中就發(fā)揮了調(diào)節(jié)作用（楊鳴京等，2019）。

產(chǎn)業(yè)扶持政策降低了企業(yè)利用科創(chuàng)成果進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化的邊際成本和不確定性風(fēng)險，平臺組織可借助政策的導(dǎo)向?qū)Y源進(jìn)行有選擇的整合和利用，提高平臺能力促成實(shí)現(xiàn)科創(chuàng)效益的確定性（孔令丞等，2019）。從信號理論分析，針對存量科創(chuàng)成果進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化的扶持政策更是一個信號，得到政府認(rèn)可也是一種激勵標(biāo)志?？苿?chuàng)平臺受到政府支持性或認(rèn)可性政策的指引，更有意愿發(fā)揮平臺能力，以促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化，繼而提升科創(chuàng)平臺效益。

合理的科創(chuàng)政策“組合拳”有利于優(yōu)化創(chuàng)新要素市場的資源配置，但隨著創(chuàng)新活動的深入，科創(chuàng)政策的過度干預(yù)則會影響要素的流動性和價格，從而導(dǎo)致所謂的要素市場扭曲（張杰等，2011）。這種現(xiàn)象的出現(xiàn)，使創(chuàng)新主體利用科創(chuàng)政策獲取的創(chuàng)新資源成本要高于市場中的交易成本，因此削弱了科創(chuàng)政策對創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置效應(yīng)。比如，某項(xiàng)技術(shù)應(yīng)用場景單純依靠政策引導(dǎo)下的應(yīng)用，而缺少市場需求主導(dǎo)下的應(yīng)用場景，這種信號使要素市場扭曲吸收企業(yè)轉(zhuǎn)向?qū)ぷ饣顒訋淼某~收益，從而使科創(chuàng)平臺的資源整合能力和資源利用能力無法發(fā)揮作用，則無法實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化。此時的扶持政策所能釋放出的支持信號在要素市場扭曲的情況下變?nèi)?，甚至?xí)優(yōu)樨?fù)面的信號（楊洋等，2015），抑制了平臺能力的發(fā)揮，最終削弱了科技創(chuàng)新的效益。綜上所述，本文提出以下假設(shè)：

H3:產(chǎn)業(yè)化扶持政策對平臺能力與科創(chuàng)效益之間關(guān)系的影響呈倒U型。

本文關(guān)于科創(chuàng)效益提升的理論構(gòu)建模型如圖1所示。

圖1 科創(chuàng)效益提升機(jī)制理論模型示意圖

三、實(shí)證設(shè)計

（一）問卷設(shè)計與數(shù)據(jù)來源

本文的問卷設(shè)計過程借鑒成熟量表，并與調(diào)研論證相結(jié)合。問卷定稿之前分別進(jìn)行了專家論證和小規(guī)模預(yù)調(diào)研，在規(guī)范流程中確保問卷的科學(xué)性和可靠性。數(shù)據(jù)收集工作在明確了調(diào)研對象后，首選“問卷星”通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行精準(zhǔn)問卷發(fā)放，其中包括了上海嘉定、南匯、寶山、臨港、紫竹等科創(chuàng)園區(qū)以及園區(qū)內(nèi)企業(yè)的中高層管理者。在2018年5月至10月期間，通過上述發(fā)放渠道共回收樣本196份，剔除答題不完整與不認(rèn)真的問卷，最后剩下171份有效問卷。

樣本來源中，民營企業(yè)占5 4.3 5%，是占比最高的企業(yè)類型，外資企業(yè)占23.91%，國有企業(yè)占11.96%，合資企業(yè)占6.52%，而其它類型（包括了國有控股和獨(dú)資）占3.26%。樣本所涉及的行業(yè)領(lǐng)域中，信息技術(shù)和其它類型占比最高，分別為23.91%和28.26%。分析選擇“其它”選項(xiàng)的樣本，發(fā)現(xiàn)主要有制造業(yè)、農(nóng)牧業(yè)、咨詢業(yè)。樣本地域分布情況來看，上海占比為59.78%，江蘇和浙江分別占15.22%和2.17%，剩下的就是其它選項(xiàng)22.83%，具體分析“其它”選項(xiàng)發(fā)現(xiàn)，廣東企業(yè)在總體樣本中占8.94%，其余被調(diào)查企業(yè)則主要來自北京、西安等地。

（二）變量與測量

科創(chuàng)資源：依靠平臺集聚資源為企業(yè)成果轉(zhuǎn)化活動提供了豐富的創(chuàng)新資源池，關(guān)于創(chuàng)新資源要素的構(gòu)成，現(xiàn)有的研究成果中并沒有對其進(jìn)行統(tǒng)一的界定，但在各種分類中，都可見資金、人才和技術(shù)的重要構(gòu)成。因此，本文選擇了資金要素、技術(shù)要素和人才要素作為科創(chuàng)資源的三個測量維度，并借鑒了孫維峰和黃祖輝(2013)、李培楠等(2014)的成熟量表進(jìn)行問卷測度。

科創(chuàng)效益：旨在實(shí)現(xiàn)科技成果產(chǎn)業(yè)化的科創(chuàng)平臺的運(yùn)營績效不同于一般的創(chuàng)新效率，其更側(cè)重于成果轉(zhuǎn)化效益的考量。這里的成果轉(zhuǎn)化活動多屬于創(chuàng)新價值鏈的中間環(huán)節(jié)，對其測評難以采用價值鏈終端的新產(chǎn)品市場收益數(shù)據(jù)進(jìn)行單一測評，而需要特別開發(fā)針對科創(chuàng)平臺模式下以突出成果轉(zhuǎn)化績效的科創(chuàng)效益測度量表。本文利用NVivo12軟件對135篇，共計字?jǐn)?shù)約5萬字的科創(chuàng)平臺政策文件的文本進(jìn)行編碼，并拜訪了研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)研究領(lǐng)域的專家學(xué)者、與功能型平臺相關(guān)的企業(yè)中層領(lǐng)導(dǎo)等4人，通過半結(jié)構(gòu)式的訪談向他們收集了政策設(shè)定平臺功能以及成果轉(zhuǎn)化績效的一般評價標(biāo)準(zhǔn)。借助扎根編碼方法將對政策文件范疇化了技術(shù)引領(lǐng)、成本導(dǎo)向、市場機(jī)制、社會責(zé)任等四個成果轉(zhuǎn)化績效的評價指標(biāo)，共設(shè)計了9個題項(xiàng)。新開發(fā)的量表進(jìn)行了小規(guī)模的預(yù)調(diào)研后，再進(jìn)行會商討論與調(diào)整修正，最終形成了一套關(guān)于科創(chuàng)平臺科創(chuàng)效益的測評量表，如表1所示。

表1 科創(chuàng)效益量表題項(xiàng)

平臺能力：根據(jù)上文中的分析，對科創(chuàng)平臺能力的刻畫主要從資源整合能力和資源利用能力兩方面展開的。因此，本文借鑒Flatten等(2011)和Chang等(2016)關(guān)于知識吸收能力和共享能力的成熟量表，對平臺資源整合能力進(jìn)行測量。同時，借鑒并綜合了Ozgen & Baron(2007)及郝生賓和于渤(2009)等關(guān)于資源利用能力的成熟量表，對平臺資源利用能力進(jìn)行測度。

網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)：為描述科創(chuàng)平臺成員通過合作構(gòu)成的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征，本文針對網(wǎng)絡(luò)密度、網(wǎng)絡(luò)中心度和網(wǎng)絡(luò)關(guān)系強(qiáng)度有關(guān)量表進(jìn)行搜索和分析，為了保證研究的信度和效度，本文對此三類量表選擇成熟并被廣泛應(yīng)用的量表，根據(jù)預(yù)調(diào)查的分析結(jié)果，對量表進(jìn)行修正及整合。其中主要參考了李文博等(2008)關(guān)于網(wǎng)絡(luò)密度的測量，龍靜(2016)和李文博等(2008)等學(xué)者關(guān)于網(wǎng)絡(luò)中心度的測度指標(biāo)，以及朱曉琴(2011)關(guān)于網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)度的量表。

產(chǎn)業(yè)化扶持政策：政府在科技創(chuàng)新活動中往往擁有主導(dǎo)地位，政府的職能與創(chuàng)新政策直接影響著創(chuàng)新活動的成敗。政府對科創(chuàng)平臺的影響可以表現(xiàn)為，直接給科創(chuàng)平臺所涉及的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)提供創(chuàng)新活動的資金資助，進(jìn)而影響著創(chuàng)新活動，但當(dāng)創(chuàng)新環(huán)境和條件存在差異時，政府的補(bǔ)貼和資助對創(chuàng)新績效的影響也會發(fā)生變化。另外，政府也可采取稅收、鼓勵政策等間接的引導(dǎo)和激勵方式來提高創(chuàng)新績效。

四、結(jié)果分析

（一）數(shù)據(jù)分析方法

本文采用SPSS22.0進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，并且考慮到樣本可能不滿足總體正態(tài)分布、齊方差的要求，為了降低Ⅰ類錯誤和Ⅱ類錯誤的可能性，采用了Bootstrap方法來檢驗(yàn)各項(xiàng)回歸系統(tǒng)的顯著性（Erceg-Hum and Mirosevich，2008）。本文通過因子分析法，在對量表中各變量的多項(xiàng)指標(biāo)潛在變量進(jìn)行測度的基礎(chǔ)上，采用克良巴赫(Cronbach)的Alpha系統(tǒng)法對信度進(jìn)行了檢測。在對量表進(jìn)行因子提取之前，進(jìn)行了樣本充分性檢驗(yàn)，即KMO（KaiserMeyer-Olyki）系統(tǒng)檢驗(yàn)和巴特萊特球體檢驗(yàn)（Bartlett Test of Spherieity）。檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示，量表的信度與效度均通過了檢驗(yàn)。

表2 變量信度與效度檢驗(yàn)結(jié)果

根據(jù)中介效應(yīng)檢驗(yàn)程序，首先要檢驗(yàn)前因變量(科創(chuàng)資源和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu))、中介變量(平臺能力)、調(diào)節(jié)變量(產(chǎn)業(yè)化扶持政策)和結(jié)果變量(科創(chuàng)效益)間是否存在一定的相關(guān)關(guān)系，如表3所示。

表3 各變量相關(guān)系數(shù)

根據(jù)表3中各變量的相關(guān)系數(shù)可以看出，科創(chuàng)資源、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、平臺能力、產(chǎn)業(yè)化扶持政策與科創(chuàng)效益兩兩之間均存在著顯著的正相關(guān)關(guān)系，初步預(yù)驗(yàn)證了本研究的假設(shè)。

（二）主效應(yīng)分析

以科創(chuàng)效益作為因變量，分別以科創(chuàng)資源和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)為自變量，并分別控制了企業(yè)年齡、公司所在地區(qū)、行業(yè)、產(chǎn)權(quán)性質(zhì)及是否參與創(chuàng)新平臺等變量，檢驗(yàn)了科創(chuàng)資源和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對成果轉(zhuǎn)化績效的影響，檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示。

表4 主效應(yīng)回歸分析

其中，模型1為基本模型，僅包括所有的控制變量。模型2和模型3是加入了科創(chuàng)資源變量和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)變量對于科創(chuàng)效益影響的檢驗(yàn)結(jié)果。控制變量中平臺所在地區(qū)與產(chǎn)權(quán)性質(zhì)等指標(biāo)值未進(jìn)行中心化處理，則平臺所在地區(qū)和產(chǎn)權(quán)性質(zhì)采用虛擬變量進(jìn)行處理，方法分別為：

從表4的結(jié)果可以看到，科創(chuàng)資源、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與科創(chuàng)效益正向影響效應(yīng)都顯著(β=0.904, P<0.01；β=0.750, P<0.01)，因此，認(rèn)為科創(chuàng)資源和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)正向影響科創(chuàng)效益的主效應(yīng)假設(shè)H1(a)、H1(b)都成立。

（三）中介效應(yīng)分析

對平臺能力的中介效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果見表5。

表5 資源整合能力和資源利用能力的中介作用檢驗(yàn)

可見，科創(chuàng)資源和平臺能力的關(guān)系是顯著的(模型4,β=0.642, P<0.01)?？疾旒尤肫脚_能力變量后科創(chuàng)資源和創(chuàng)新效益的直接關(guān)系，從結(jié)果中可以看到，科創(chuàng)資源與科創(chuàng)效益的關(guān)系在中介變量的影響下，效應(yīng)仍顯著(模型6,β=0.489,P<0.01)，而且平臺能力的中介效應(yīng)根據(jù)顯著性水平(模型6,β=0.646,P<0.01)，說明平臺能力起到的是部分中介作用。

依據(jù)同樣的檢驗(yàn)方法，對平臺能力在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與科創(chuàng)效益之間的中介效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)。結(jié)果表明，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和平臺能力的關(guān)系是顯著的(模型5,β=0.585,P<0.01)，然后再考察加入平臺能力變量后網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與科創(chuàng)效益的關(guān)系在中介變量的影響下，效應(yīng)仍顯著(模型7,β=0.374,P<0.01)，而且平臺能力的中介效應(yīng)符合顯著性水平(模型7,β=0.642,P<0.01)，說明平臺能力起到的也是部分中介作用。因此，本文關(guān)于平臺能力的中介效應(yīng)假設(shè)H2(a)和H2(b)成立。

（四）調(diào)節(jié)效應(yīng)分析

根據(jù)Hayes（2013）檢驗(yàn)有調(diào)節(jié)的中介模型方法，需要依次構(gòu)建3個回歸方程并對相關(guān)參數(shù)進(jìn)行檢驗(yàn)，其中方程1估計調(diào)節(jié)變量對自變量與因變量關(guān)系的調(diào)節(jié)作用，方程2估計調(diào)節(jié)變量對自變量與中介變量關(guān)系的調(diào)節(jié)作用，方程3估計調(diào)節(jié)變量對中介變量與因變量之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用以及自變量對因變量殘余效應(yīng)的調(diào)節(jié)作用。如果方程1中自變量的總效應(yīng)顯著，該效應(yīng)大小不取決于調(diào)節(jié)變量的加入，同時方程2和方程3中，自變量對中介變量的效應(yīng)顯著，中介變量與調(diào)節(jié)變量對因變量的交互效應(yīng)顯著和/或自變量與調(diào)節(jié)變量對中介變量的交互效應(yīng)顯著，中介變量對因變量的效應(yīng)顯著（Muller et al.，2005），則認(rèn)為有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)成立。

本文檢驗(yàn)結(jié)果如表6所示：表6的模型8中自變量科創(chuàng)資源和模型9中自變量網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的總效應(yīng)(β=0.510,P<0.01；β=0.371,P<0.01)整體顯著，兩者的效應(yīng)大小不取決于模型中調(diào)節(jié)變量的加入；模型10和模型11中，科創(chuàng)資源和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)都顯著影響中介變量平臺能力(β=0.642,P<0.01;β=0.585,P<0.01)；在模型12和模型13中，平臺能力與產(chǎn)業(yè)化扶持政策二次項(xiàng)對因變量科創(chuàng)效益的交互效應(yīng)都呈現(xiàn)倒U型效應(yīng)(β=-0.087,P<0.01；β=-0.087,P<0.01)。表6中的檢驗(yàn)結(jié)果均符合上述關(guān)于有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)的檢驗(yàn)條件，因此科創(chuàng)資源和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)通過平臺能力對科創(chuàng)效益的影響受到產(chǎn)業(yè)化扶持政策的調(diào)節(jié)，而且這種調(diào)節(jié)效應(yīng)在科創(chuàng)平臺發(fā)展的前期具有促進(jìn)的作用，而到了發(fā)展后期調(diào)節(jié)效應(yīng)會減弱甚至?xí)苿?chuàng)效益的提升起到消極的作用。

表6 產(chǎn)業(yè)化扶持政策的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)

五、結(jié)究結(jié)論與啟示

本文的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果顯示：（1）科創(chuàng)平臺所集聚的創(chuàng)新資源以及平臺成員合作關(guān)系所構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對科創(chuàng)平臺提高科創(chuàng)效益是有利的，平臺擁有的創(chuàng)新資源為研發(fā)和轉(zhuǎn)化提供了豐富的基礎(chǔ)資源，而平臺成員以及平臺之間非線性的網(wǎng)絡(luò)合作關(guān)系則提供更多的資源渠道和發(fā)展機(jī)遇，這些都是有利于科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化的。（2）科創(chuàng)平臺的資源與網(wǎng)絡(luò)是通過科創(chuàng)平臺所擁有的資源整合和利用能力來影響平臺科創(chuàng)效益的。資源與關(guān)系不會自動轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)或社會效益，需要網(wǎng)絡(luò)組織發(fā)揮平臺能力對眾多創(chuàng)新要素進(jìn)行挖掘與整合實(shí)現(xiàn)效用最優(yōu)，這也解釋了為何相似的資源與平臺網(wǎng)絡(luò)卻發(fā)展出差異化的創(chuàng)新效果的現(xiàn)狀。（3）產(chǎn)業(yè)化扶持政策在平臺能力與科創(chuàng)效益關(guān)系之間發(fā)揮著倒U型的調(diào)節(jié)作用。政策是常見的推動發(fā)展的手段與工具，但由于存在要素扭曲則會使產(chǎn)業(yè)化扶持政策失去原有的資源獲取和信號傳遞的正面激勵作用，反而導(dǎo)致平臺能力沒有發(fā)揮在提升科創(chuàng)效益的刀刃上，從而影響了激勵效果。

本文結(jié)論也為科創(chuàng)平臺提升科創(chuàng)效益提供了幾點(diǎn)管理方面的啟示：

第一，平臺資源的豐富與網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的合理都有利于科創(chuàng)平臺效益的提升。因此，應(yīng)鼓勵科創(chuàng)平臺成員積極參與市場化運(yùn)作，引導(dǎo)成員從單一渠道資源的獲取轉(zhuǎn)至從網(wǎng)絡(luò)形態(tài)中收獲更豐富、更有價值的資源，充分利用網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的優(yōu)勢，從內(nèi)外部豐富的關(guān)系資源中獲得更多的機(jī)會?？苿?chuàng)平臺本身作為一種網(wǎng)絡(luò)形態(tài)將眾多成員組織起來，同時也身處一個更大范圍的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中。因此，平臺不僅需要處理好平臺成員之間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，合理構(gòu)建與發(fā)展出自身平臺中網(wǎng)絡(luò)中心點(diǎn)成員的同時，更要在外部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中積極去尋求更高階的平臺網(wǎng)絡(luò)位置，開展更頻繁與有效的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)交流，從外部網(wǎng)絡(luò)中為平臺謀求更多的資源與關(guān)系。

第二，科創(chuàng)平臺的資源整合能力和利用能力作為科創(chuàng)資源和網(wǎng)絡(luò)與科創(chuàng)效益之間的傳導(dǎo)中介效應(yīng)得到了驗(yàn)證，為科創(chuàng)平臺創(chuàng)新治理提供了更明確的目標(biāo)和路徑?？苿?chuàng)平臺憑借政策優(yōu)勢以及網(wǎng)絡(luò)嵌入特征，通過眾多平臺成員之間以及平臺之間的合作集聚了豐富的資源，也建立了密切的創(chuàng)新聯(lián)系紐帶，此時平臺的主要任務(wù)就是發(fā)揮資源整合和利用能力，將各種類型的創(chuàng)新資源，包括資金、人才、關(guān)系、政策等向提升科創(chuàng)效益，特別是成果轉(zhuǎn)化績效的方向引導(dǎo)。至于如何發(fā)揮科創(chuàng)平臺的能力，具體而言可以有目的地組織各種知識共享交流以及技術(shù)利用轉(zhuǎn)移的活動，鼓勵平臺成員之間以及各創(chuàng)新領(lǐng)域的平臺之間進(jìn)行合作交流的探討。對于科創(chuàng)平臺的資源利用能力則可關(guān)注于對于平臺網(wǎng)絡(luò)內(nèi)關(guān)系資源識別、建構(gòu)、管理和利用等四個方面，也就是平臺能夠在平臺網(wǎng)絡(luò)范圍內(nèi)迅速地發(fā)現(xiàn)機(jī)會，并能找到合適的伙伴和合作方式將其利用起來。總之，科創(chuàng)平臺應(yīng)針對所處外部環(huán)境特點(diǎn)制定專門的資源開發(fā)與利用規(guī)劃和網(wǎng)絡(luò)發(fā)展計劃，充分利用網(wǎng)絡(luò)嵌入的網(wǎng)絡(luò)資源優(yōu)勢，從網(wǎng)絡(luò)伙伴關(guān)系中尋找企業(yè)所需的關(guān)鍵創(chuàng)新資源擁有者，從網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與網(wǎng)絡(luò)能力的優(yōu)化配置的角度，充分發(fā)揮各自的優(yōu)勢實(shí)現(xiàn)其作為提升科創(chuàng)效益的傳導(dǎo)機(jī)制使命。

第三，在科創(chuàng)平臺創(chuàng)新治理過程中發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化扶持政策并不是多多益善的，政策的效用會發(fā)生一個倒U型的轉(zhuǎn)變。雖然科創(chuàng)平臺的發(fā)展起源于政策引導(dǎo)，而且很多技術(shù)領(lǐng)域的科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化過程中政策為其引流了豐富的資源，但是一味地依賴單一政策會發(fā)生利用政策創(chuàng)收而擠出科創(chuàng)活動的不良后果。因此，科創(chuàng)平臺的政策不能搞“一刀切”，在設(shè)計與實(shí)施過程中需要考慮以下幾點(diǎn)：（1）科技創(chuàng)新進(jìn)程。有些前沿科技仍在科學(xué)研發(fā)與論證階段，需要大量前期投入，而且在短期內(nèi)難以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)回報，則應(yīng)更多能夠吸引資金、人才、技術(shù)等資源的鼓勵與優(yōu)惠政策。有些科技已有一定成果的積累，比如已進(jìn)入了中試環(huán)節(jié)甚至是投產(chǎn)階段，則需要為后期成果轉(zhuǎn)化設(shè)計關(guān)注于創(chuàng)新需求側(cè)的產(chǎn)業(yè)化扶持政策。（2）技術(shù)應(yīng)用特點(diǎn)。科技平臺由于技術(shù)領(lǐng)域的差異決定了平臺運(yùn)營特征的差異，比如石墨烯技術(shù)目前多用于材料涂層，則平臺更需要技術(shù)服務(wù)政策以及相關(guān)技術(shù)應(yīng)用規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)方面的政策支持；又比如臨港的智能制造科創(chuàng)平臺，擁有18個產(chǎn)業(yè)園區(qū)，如此龐大的企業(yè)集群已處于從中試到投產(chǎn)的過渡階段，則更需產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向類的政策支持。（3）技術(shù)的市場認(rèn)可度。由于政策的實(shí)施存在一定的信號傳遞機(jī)制，旨在打破技術(shù)與市場的信息不對稱。因此，一些尚未被市場所知的新興技術(shù)可以借助相關(guān)產(chǎn)業(yè)化扶持政策吸引資源和關(guān)注，甚至可以引導(dǎo)市場需求，但一些有明確應(yīng)用領(lǐng)域的技術(shù)可能會利用產(chǎn)業(yè)化扶持政策獲得超額收益，從而使傳遞機(jī)制中的信號發(fā)生扭曲，造成負(fù)面的影響。綜上所述，產(chǎn)業(yè)化扶持政策組合的一定是動態(tài)的，在制定和執(zhí)行過程中需要因地制宜地做出調(diào)整，真正地發(fā)揮提升科創(chuàng)效益的作用。