徐子涵 李 剛

(1 陜西理工大學(xué)財(cái)務(wù)處，陜西 漢中 723000；2 西安郵電大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，西安 710000)

自2015年10月國(guó)務(wù)院印發(fā)《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》將“211工程”“985工程”等重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目納入世界一流大學(xué)建設(shè)以來(lái)，政府加大對(duì)高?？蒲械闹匾暢潭群屯度肓Χ取Ｓ绕湓?017年1月教育部等聯(lián)合印發(fā)《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法(暫行)》以及同年9月公布“雙一流”建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單后，各地政府加快推進(jìn)一流高校的規(guī)劃建設(shè)，但優(yōu)質(zhì)科研成果產(chǎn)出效率是否在推行政策后有進(jìn)一步的提高有待商榷，因此對(duì)我國(guó)“雙一流”政策推行前后高校的高質(zhì)量科研績(jī)效水平進(jìn)行研究是必要的且具有重要實(shí)際意義。

高?？蒲行仕揭恢笔菄?guó)內(nèi)外學(xué)者研究的重點(diǎn)領(lǐng)域。通過(guò)梳理以“雙一流”建設(shè)為背景對(duì)高校科研效率的研究文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，目前國(guó)內(nèi)學(xué)者主要通過(guò)不同的研究對(duì)象和研究方法探索高校科研績(jī)效?；谖⒂^(guān)層面，主要針對(duì)“雙一流”“985工程”、教育部直屬、具有特色學(xué)科或特定區(qū)域內(nèi)的具體院校。如鄭燁等以E9高校為例，深入分析比較E9高校文科科研產(chǎn)出現(xiàn)狀并揭示其影響因素[1]?；诤暧^(guān)層面，從空間分布上探索了中國(guó)各省市區(qū)域高校整體科研績(jī)效水平，研究方法可歸結(jié)為定量分析和定性分析[2]。定量分析以超效率DEA為基礎(chǔ)，延伸出多種DEA測(cè)算模型，黃東兵等眾多學(xué)者基于DEA-Malmquist模型分別對(duì)不同類(lèi)型、不同地區(qū)的高?？蒲行蔬M(jìn)行評(píng)價(jià)[3]；趙慶國(guó)等基于DEA模型和Malmquist指數(shù)法對(duì)不同區(qū)域高校科研績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)[4]；趙立雨等將DEA測(cè)算以及泰爾指數(shù)分析法結(jié)合，檢驗(yàn)政府科技投入對(duì)高?？蒲挟a(chǎn)出的影響[5]。定性分析常見(jiàn)采用模糊分析法、層次分析法以及CiteSpace等方法，研究分析科研效率熱點(diǎn)研究方向及發(fā)展趨勢(shì)，為學(xué)者未來(lái)研究提供了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。

本文在考慮科研產(chǎn)出質(zhì)量的基礎(chǔ)上，采用因子分析法構(gòu)建科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以客觀(guān)評(píng)價(jià)高質(zhì)量科研績(jī)效水平，并立足于微觀(guān)層面，對(duì)比同時(shí)為“211工程”“985工程”建設(shè)的院校(下面統(tǒng)稱(chēng)為領(lǐng)頭院校)在“雙一流”政策實(shí)施后，其高質(zhì)量科研效率水平的變化，為其他院校的“雙一流”建設(shè)提供參考和標(biāo)準(zhǔn)。

1 研究模型構(gòu)建

1.1 因子分析模型

因子分析法最初是由英國(guó)心理學(xué)家C.E.Spearman提出的，是一種能夠從眾多變量群中提取共性因子的統(tǒng)計(jì)技術(shù)，將相同本質(zhì)的變量歸入一個(gè)因子，降低變量的數(shù)量，同時(shí)可以檢驗(yàn)變量間關(guān)系。其模型構(gòu)建為：

A1=β11f1+β12f2+β13f3+……+β1ifi+μ1

A2=β11f1+β22f2+β23f3+……+β2ifi+μ2

A3=β31f1+β32f2+β33f3+……+β3ifi+μ3

A4=β41f1+β42f2+β43f3+……+β4ifi+μ4

……

An=βn1f1+βn2f2+βn3f3+……+βnifi+μn

在上式中，A1，A2，A3，A4，…，An表示經(jīng)過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化處理的n個(gè)指標(biāo)變量，其均值為0，標(biāo)準(zhǔn)差為1；f1，f2，f3，…，fn為m個(gè)因子變量，n≤m；μ1，μ2，μ3，…，μn為殘差，是用來(lái)表示原始指標(biāo)變量中不能加以解釋的部分的特殊因子。

1.2 數(shù)據(jù)包絡(luò)模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法最初是由美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家Charnes以及Cooper于1978年創(chuàng)造的，是一種運(yùn)用線(xiàn)性規(guī)劃，對(duì)同類(lèi)且均處于可比狀態(tài)的研究單位有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)的數(shù)量分析方法，可以應(yīng)用于存在多投入和多產(chǎn)出的研究單位[6]。傳統(tǒng)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法包括DEA-BBC和DEA-CCR兩種模型，DEA-CCR模型是假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變即在同一技術(shù)水平和要素價(jià)格的條件下，投入增加的比例與產(chǎn)出增加比例一致，只衡量總效率值[7]。DEA-BBC模型是假設(shè)規(guī)模報(bào)酬可變，將技術(shù)效率進(jìn)行分解，等于純技術(shù)效率與規(guī)模效率的乘積，由此可以更為直觀(guān)地看出技術(shù)沒(méi)有達(dá)到有效狀態(tài)是純技術(shù)效率還是規(guī)模效率造成的，更能精確地反映研究單位的規(guī)模水平和技術(shù)管理水平[8]。通過(guò)文獻(xiàn)閱讀發(fā)現(xiàn)大多數(shù)學(xué)者均選用BBC模型對(duì)效率值進(jìn)行測(cè)算，遵循前學(xué)者的做法，本文將采用投入導(dǎo)向的BBC模型，具體模型表示為：

λj≥0，S-,S+≥0

其中，θ代表效率評(píng)價(jià)值；e為改寫(xiě)的非阿基米德無(wú)窮小量；x、y各自代表區(qū)域高?？蒲幸赝度牒彤a(chǎn)出集合；S+、S-分別代表產(chǎn)出或投入的松弛變量；j=1,2,3…,n代表決策單元DMU；λ則是第j個(gè)決策單元的權(quán)重。在規(guī)模報(bào)酬可變的條件下求解線(xiàn)性規(guī)劃得出的結(jié)果主要有以下3種情形：若θ=1，S+=S-=0，則稱(chēng)為DEA有效的決策單元；若θ=1，S+≠0或S-≠0，則稱(chēng)為弱DEA有效的決策單元；若θ<1，則稱(chēng)為非DEA有效的決策單元。

2 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

為了構(gòu)建客觀(guān)、有效地反映高質(zhì)量科研效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，在全面選取評(píng)價(jià)指標(biāo)的基礎(chǔ)上，采用主成分分析法對(duì)其進(jìn)行降維處理。消除主觀(guān)構(gòu)建指標(biāo)體系的弊端，使得研究結(jié)果更加科學(xué)。

通過(guò)檢索2007—2021年間以高?？蒲行蕿殛P(guān)鍵詞的論文發(fā)現(xiàn)，不同研究對(duì)象構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系大體相同，投入指標(biāo)基本從人、財(cái)、物3個(gè)方面體現(xiàn)，產(chǎn)出指標(biāo)從成果和經(jīng)濟(jì)效益兩方面體現(xiàn)，僅具體指標(biāo)略微有差別。借鑒以往研究指標(biāo)體系，在選取使用頻率較高的指標(biāo)基礎(chǔ)上同時(shí)考慮科研成果質(zhì)量，歸納出以下指標(biāo)作為因子變量，見(jiàn)表1所示。

表1

2.1 投入指標(biāo)因子分析

首先，利用SPSS軟件對(duì)投入指標(biāo)(A1～A10)進(jìn)行KMO值和Bartlett球形檢驗(yàn)，KMO值為0.742(>0.5)，Bartlett球形檢驗(yàn)的卡方統(tǒng)計(jì)量的顯著性水平為0.000(<0.001)，表明選取的投入指標(biāo)之間具備共同因素，符合因子分析的前提。其次,通過(guò)PCA法降維提取公因子，結(jié)果顯示存在3個(gè)公因子的特征值大于1，且旋轉(zhuǎn)后累計(jì)方差貢獻(xiàn)率為95.427%，表明該3個(gè)公因子能夠較好地反映投入指標(biāo)(A1～A10)。具體來(lái)看FCT1對(duì)A1～A4的影響較大，將其定義為人員能力因子；FCT2對(duì)A5～A6的影響較大，將其定義為資金支持因子;FCT3對(duì)A7～A10的影響較大，將其定義為環(huán)境氛圍因子，旋轉(zhuǎn)后指標(biāo)因子載荷矩陣如表2所示。

表2 旋轉(zhuǎn)后投入指標(biāo)因子成分矩陣

2.2 產(chǎn)出指標(biāo)因子分析

首先對(duì)產(chǎn)出指標(biāo)(B1～B8)進(jìn)行KMO值和Bartlett球形檢驗(yàn)，KMO值為0.763(>0.5)，Bartlett球形檢驗(yàn)的卡方統(tǒng)計(jì)量的顯著性水平為0.000(<0.001)，表明選取的產(chǎn)出指標(biāo)之間同樣具備共同因素，符合因子分析的前提。其次,通過(guò)PCA法降維提取公因子，存在2個(gè)公因子的特征值大于1，且旋轉(zhuǎn)后累計(jì)方差貢獻(xiàn)率為86.715%，表明該2個(gè)公因子能夠較好地反映產(chǎn)出指標(biāo)(B1～B8)。具體來(lái)看FCT4對(duì)B1～B5的影響較大，將其定義為優(yōu)質(zhì)成果產(chǎn)出能力；FCT5對(duì)B6～B8的影響較大，將其定義為社會(huì)效益能力，旋轉(zhuǎn)后指標(biāo)因子載荷矩陣如表3所示。

表3 旋轉(zhuǎn)后產(chǎn)出指標(biāo)因子成分矩陣

3 實(shí)證研究

3.1 數(shù)據(jù)來(lái)源及處理

考慮到國(guó)防科技大學(xué)科研數(shù)據(jù)由于保密性而缺失，因此本文選取樣本為剩余35個(gè)雙一流建設(shè)領(lǐng)頭院校，投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)均來(lái)源于《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》以及ISI數(shù)據(jù)庫(kù)。由于科研成果產(chǎn)出具有滯后性，基于以往研究，投入數(shù)據(jù)選取2015—2017年，產(chǎn)出數(shù)據(jù)選取2016—2018年。同時(shí)考慮到變量的單位存在差異，為了減少誤差，在測(cè)算前對(duì)變量數(shù)據(jù)通過(guò)取自然對(duì)數(shù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

3.2 實(shí)證結(jié)果分析

基于2015—2018年35個(gè)領(lǐng)頭高校的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEAP2.1軟件將科研投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)適用BCC模型，計(jì)算出各高等院校高質(zhì)量科研績(jī)效水平，結(jié)果如表4所示。

表4 領(lǐng)頭院校高質(zhì)量科研效率實(shí)證結(jié)果

根據(jù)實(shí)證結(jié)果可知，我國(guó)重點(diǎn)建設(shè)的領(lǐng)頭院校在雙一流政策下的高質(zhì)量科研效率整體走勢(shì)呈上升趨勢(shì)，但效率提升幅度較小。其中最終達(dá)到有效狀態(tài)的院校有14所，占總院校的40%，整體科研效率還需要很大的提升；效率值在0.9以下的有11所，占未達(dá)到有效院校的52.38%，說(shuō)明未達(dá)到有效狀態(tài)的院?？蒲行蔬€有較大的提升空間；2015—2017年效率值呈上升趨勢(shì)的院校有24所，占總樣本的68.57%，表明雙一流建設(shè)政策的實(shí)施和推行對(duì)領(lǐng)頭高?？蒲行适怯幸欢ǖ拇龠M(jìn)作用。

具體以2016年為時(shí)間節(jié)點(diǎn)，分析全面推進(jìn)建設(shè)雙一流高校政策頒布前后領(lǐng)頭院校的高質(zhì)量科研產(chǎn)出效率變化。純技術(shù)效率處于提升狀態(tài)，規(guī)模效率則呈先升后降走勢(shì)。表明總體科研效率沒(méi)有較大幅度提升的原因主要是規(guī)模冗余。且同時(shí)也是造成部分高校綜合效率呈下降趨勢(shì)的主要原因。從高校類(lèi)型層面來(lái)看，北師大等2所師范類(lèi)院校的高質(zhì)量科研成果產(chǎn)出效率基本穩(wěn)定在有效前沿面，達(dá)到最優(yōu)狀態(tài);農(nóng)業(yè)類(lèi)院校、理工類(lèi)高校成果產(chǎn)出率最低。究其原因可能是較理工類(lèi)、農(nóng)業(yè)類(lèi)等院校相比，師范類(lèi)院?？蒲谐晒鼉A向于政策化、理論化研究，不需要前期大量的投入，且產(chǎn)出成果難度小，周期短；而理工類(lèi)等院校投入水平高，但優(yōu)質(zhì)科研成果產(chǎn)出難度較大，周期較長(zhǎng)，導(dǎo)致效率值較低。哈工大等4所國(guó)防類(lèi)院校的綜合效率值水平處于較低狀態(tài)，且75%的高校呈效率值下降趨勢(shì)，純技術(shù)效率和規(guī)模效率均未達(dá)到有效狀態(tài)，表明國(guó)防類(lèi)院校在提升管理效率的同時(shí)應(yīng)當(dāng)減少投入規(guī)模。從地域?qū)用鎭?lái)看，處于西部地區(qū)的院校平均效率值普遍較低，尤其是蘭州大學(xué)平均效率值僅為0.75，導(dǎo)致綜合效率不高的主要原因是純技術(shù)效率較低，說(shuō)明西部地區(qū)院校對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的管理和利用效率不高。

4 結(jié)論及建議

4.1 研究結(jié)論

通過(guò)對(duì)“雙一流”建設(shè)全面推廣和實(shí)施前后我國(guó)領(lǐng)頭院校的高質(zhì)量科研效率水平進(jìn)行對(duì)比可知：基于2015—2017年我國(guó)領(lǐng)頭院?？蒲行示祦?lái)看，“雙一流”建設(shè)并沒(méi)有促進(jìn)我國(guó)領(lǐng)頭院校的優(yōu)質(zhì)科研成果綜合效率水平大幅度提高，純技術(shù)效率水平有所提升但規(guī)模效率水平呈下降狀態(tài)。造成這種現(xiàn)象的原因可能是我國(guó)“雙一流”建設(shè)的相關(guān)政策一方面引進(jìn)更為先進(jìn)的科研運(yùn)行機(jī)制和管理模式，提升了領(lǐng)頭院校的科研管理水平；另一方面由于對(duì)政策的理解不到位導(dǎo)致盲目投入過(guò)多的科研資源，造成投入冗余、產(chǎn)出與投入規(guī)模不匹配等一系列問(wèn)題，從而拉低了規(guī)模效率。

在政策全面實(shí)施后，最終達(dá)到有效狀態(tài)的高校僅占40%，領(lǐng)頭院校的科研效率水平大多數(shù)處于無(wú)效狀態(tài)，且綜合效率低于0.9的院校占比超過(guò)一半，但大多數(shù)院校效率水平發(fā)展趨勢(shì)呈上升狀態(tài)。表明“雙一流”建設(shè)政策實(shí)施和推行依舊處于探索階段，領(lǐng)頭高?？蒲行示哂泻艽蟮奶嵘臻g，需要進(jìn)一步推行和落實(shí)政策的實(shí)施。

基于高校類(lèi)型層面發(fā)現(xiàn)，師范類(lèi)院校的高質(zhì)量科研效率水平最高且穩(wěn)定，理工類(lèi)院校最低，具體來(lái)看理工類(lèi)院校的規(guī)模效率對(duì)綜合效率水平影響更大，可能源于該類(lèi)院?？蒲谐晒a(chǎn)出較其他院校難度更大，導(dǎo)致投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)不合理，很難達(dá)到有效狀態(tài)。基于高校地域?qū)用姘l(fā)現(xiàn)，西部地區(qū)高校以及東部地區(qū)的規(guī)模效率均未達(dá)到有效狀態(tài)，但造成該現(xiàn)象的原因不同。西部地區(qū)較東部地區(qū)缺乏科研資源，投入不足導(dǎo)致規(guī)模效率較低，但政策實(shí)施后這種現(xiàn)象有所改善，而東部地區(qū)本來(lái)科研資源豐富，在政策實(shí)施后繼續(xù)加大投入力度造成科研資源投入冗余，反而拉低了規(guī)模效率。因此對(duì)于政策的實(shí)施和推行還需要根據(jù)不同高校的特點(diǎn)以及地域情況采取不同的措施，不能一概而論。

4.2 政策建議

改善現(xiàn)有科研管理制度和運(yùn)行機(jī)制，合理化投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)比例。依托我國(guó)“雙一流”高校建設(shè)政策的實(shí)施，在政府加大高?？蒲型度氲幕A(chǔ)上，通過(guò)引進(jìn)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的科研運(yùn)行機(jī)制和管理制度，同時(shí)考慮學(xué)校自身特點(diǎn)和實(shí)際情況，完善現(xiàn)有制度和運(yùn)行機(jī)制，提高高校自身的科研管理能力和管理效率，從而使得科研運(yùn)行機(jī)制和管理制度能夠與增加的投入規(guī)模匹配，進(jìn)而提高高質(zhì)量科研成果產(chǎn)出效率。

創(chuàng)新科研激勵(lì)機(jī)制，提高科研人員積極性。科研人員是科研成果產(chǎn)出的創(chuàng)造者，是促進(jìn)科研效率提高的直接主體。高校應(yīng)當(dāng)建立有效的激勵(lì)體制，有效地調(diào)動(dòng)在職科研人員的積極性，激發(fā)其創(chuàng)新能力，留住現(xiàn)有科研人才的同時(shí)可以吸引更多國(guó)內(nèi)外人才，提高學(xué)校的科研實(shí)力以及科研能力的可持續(xù)性。

建立資源共享機(jī)制，注重區(qū)域協(xié)同發(fā)展。我國(guó)科研資源分布呈現(xiàn)“東高西低”的現(xiàn)象。東部地區(qū)科研資源在原本就豐富的基礎(chǔ)上過(guò)多的投入容易造成投入冗余，反而導(dǎo)致科研效率下降，而西部地區(qū)因投入規(guī)模不足導(dǎo)致科研效率無(wú)法達(dá)到有效前沿面，因此政府應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況建立科研資源共享機(jī)制，做好科學(xué)合理的頂層設(shè)計(jì)，提高科研資源的利用效率，促進(jìn)區(qū)域間不同高校協(xié)同發(fā)展。