林文勛，田曉忠

“富民社會”是我們倡導(dǎo)提出的一個學(xué)術(shù)概念，意指唐宋已降在傳統(tǒng)中國社會內(nèi)部新興起來的“富民”階層，已成為社會的中間層、穩(wěn)定層、動力層，故唐宋已降至明清時期的中國傳統(tǒng)社會可視為一個“富民社會”。以“富民社會”的研究為基石，進(jìn)而認(rèn)為在唐宋之前是“豪民”為主導(dǎo)的社會(更往前則是“部族”主導(dǎo)的社會)，在此之后則逐步演變?yōu)椤笆忻瘛敝鲗?dǎo)的社會，中國傳統(tǒng)社會依次經(jīng)歷“部族社會”“豪民社會”“富民社會”，并向“市民社會”發(fā)展變遷的演進(jìn)過程。(1)林文勛：《中國古代“富民社會”的形成及其歷史地位》，《中國經(jīng)濟(jì)史研究》2006年第2期；《唐宋社會變革論綱》，北京：人民出版社，2011年；《宋元明清的“富民”階層與社會結(jié)構(gòu)》，《思想戰(zhàn)線》2014年第6期；《宋元明清“富民社會”說論要》，《求是學(xué)刊》2015年第2期；等等。作為一種“融通斷代和多維度詮釋中國古代史的良好嘗試”，(2)李治安：《多維度詮釋中國古代史——以富民、農(nóng)商和南北整合為重點》，《中國社會科學(xué)評價》2016年第4期?！案幻裆鐣睂W(xué)術(shù)體系從社會流動與社會分層的視角重新激發(fā)對傳統(tǒng)中國社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系和階級關(guān)系、社會結(jié)構(gòu)乃至社會發(fā)展階段性特征等議題的探討，取得了一些研究成績，也產(chǎn)生了較廣泛的學(xué)術(shù)影響。(3)參見薛政超《構(gòu)建中國古代史主線與體系的新視角——以王權(quán)、地主、農(nóng)商和富民諸話語為中心》，《史學(xué)理論研究》2017年第4期；薛政超《也談宋代富民研究中的幾個問題——對學(xué)術(shù)界相關(guān)批評與質(zhì)疑的回應(yīng)》，《思想戰(zhàn)線》2018年第6期；張錦鵬，武婷婷《“富民社會”理論的學(xué)術(shù)研究回顧及展望》，《思想戰(zhàn)線》2018年第6期。在前期研究基礎(chǔ)上，近來又對“富民社會”研究的指向與意義作了進(jìn)一步闡釋與總結(jié)。(4)林文勛：《中國古代“富民社會”研究的由來與旨?xì)w》，《湖北大學(xué)學(xué)報》(哲學(xué)社會科學(xué)版)2020年第1期。盡管如此，“富民”及“富民社會”理論體系構(gòu)建所涉及的一些基本問題，如“富民”與“豪民”的區(qū)別和聯(lián)系，“富民”興起取代“豪民”的過程，以及“富民社會”如何確立，“富民社會”如何向“市民社會”發(fā)展演進(jìn)等問題，都還需要我們作進(jìn)一步深入的論說。本文主要對“富民”以及與“富民”相關(guān)的“豪民”等概念進(jìn)行辨析，進(jìn)而討論“富民社會”在唐宋之際形成等相關(guān)問題，期望以此充實和豐富“富民社會”理論研究，提升“富民社會”研究的學(xué)術(shù)解釋力。

一、“富民”與“豪民”辨識

“富民社會”研究在學(xué)界中受到關(guān)注，贊成者、質(zhì)疑者兼而有之。贊成者、支持者暫不多論，質(zhì)疑者所提出的一些問題，我們研究團(tuán)隊已從史觀與研究方法等角度予以回應(yīng)，(5)薛政超：《也談宋代富民研究中的幾個問題——對學(xué)術(shù)界相關(guān)批評與質(zhì)疑的回應(yīng)》，《思想戰(zhàn)線》2018年第6期。促進(jìn)了正常的學(xué)術(shù)交流與討論。本文試圖從歷史的角度，進(jìn)一步對大家所關(guān)心的“富民”與“豪民”等史籍記載中易混淆的語匯及其具體所指，作進(jìn)一步的辨析與澄清。

關(guān)于“富民”概念，筆者此前指出，“顧名思義，‘富民’是占有財富的人”。隨后筆者進(jìn)一步說明，“富民又與財富占有者不同。因為，財富占有者中還包括那些依靠特權(quán)占有財富的人。就富民來說，它所擁有的只有財富，而沒有任何特權(quán)”。“這個新興階層，為了取得應(yīng)有的社會地位，博取‘士’的身份，非常重視文化教育，并把他看成是安身立家的根基?！?6)林文勛：《中國古代“富民社會”的形成及其歷史地位》，《中國經(jīng)濟(jì)史研究》2006年第2期?！案幻耠A層具有區(qū)別于其他社會階層的顯著特征，即沒有政治特權(quán)，僅僅占有財富和擁有良好的文化教育，依然屬于‘民’的范疇?！?7)林文勛，楊瑞璟：《宋元明清的“富民”階層與社會結(jié)構(gòu)》，《思想戰(zhàn)線》2014年第6期。我們對“富民”作的這一界定，有學(xué)者在不同場合里提出疑問，他們說沒有政治特權(quán)的財富占有者“富民”要到唐宋之際才興起嗎？如何看待戰(zhàn)國秦漢時期的“素封之家”？富貴合一與富貴分離的財富占有者，在中國古代究竟誰占的比重更大，發(fā)揮的作用更大？作為一個沒有特權(quán)的財富占有者群體或階層，“富民”們真的能在中國古代社會中發(fā)揮出巨大的社會作用和歷史作用嗎？等等。這樣一些問題，事實上都是事關(guān)“富民社會”認(rèn)識是否成立的重大基本問題?；卮鸷眠@些問題，將有助于學(xué)界更好地理解我們的研究工作。

在這里，我們不妨回到歷史長河中，對歷史時期的財富占有者進(jìn)行一些必要的辨識。

首先我們要說的是，占有財富而沒有政治特權(quán)的“庶人之富者”(8)《史記》卷三〇《平準(zhǔn)書》，北京：中華書局，1959年，第1442頁。，并非唐宋時代才出現(xiàn)。早在戰(zhàn)國到西漢前期，“編戶齊民”中已有一批依靠經(jīng)營農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)、工商業(yè)而富裕起來的人。司馬遷把當(dāng)時“力農(nóng)畜，工虞商賈，為權(quán)利以成富”者稱為“素封之家”，指出他們“皆非有爵邑俸祿弄法犯奸而富”，卻“千金之家比一都之君，巨萬者乃與王者同樂”，(9)《史記》卷一二九《貨殖列傳》，北京：中華書局，1959年，第3281～3283頁。他們占有的財富可與“封君”“王者”相提并論。司馬遷為此寫下《貨殖列傳》，專為這些“庶人之富者”謳歌。這些“素封之家”是不是“富民”呢？從我們關(guān)于“富民”的界定與部分特征來看，他們應(yīng)該屬于“富民”。

但戰(zhàn)國秦漢時期的這些“素封之家”，是否能形成一個“富民社會”呢？答案是否定的。我們從其后續(xù)的發(fā)展歷程可看出，當(dāng)時的“素封之家”，或者說“富民”，在漢武帝時因不能“佐公家之急”，遭到了漢武帝的持續(xù)的猛烈打擊。尤其在算緡、吿緡令下，“中家以上大率破”，(10)《史記》卷三〇《平準(zhǔn)書》，北京：中華書局，1959年，第1435頁。沒有政治權(quán)力保障的普通富裕者在國家強權(quán)面前脆弱不堪。幸存下來的殘余“素封之家”轉(zhuǎn)而紛紛向國家權(quán)力屈服、靠攏，通過通經(jīng)入仕等途徑與國家權(quán)力聯(lián)系并結(jié)合在一起，進(jìn)而依仗權(quán)勢兼并土地，逐漸成為集土地、宗族、文化、權(quán)力為一體的特殊階層，即“豪民”“豪族”。(11)簡修煒、王彥輝等認(rèn)為西漢“豪民”“豪族”是沒有政治特權(quán)的非身份性地主，崔向東則認(rèn)為漢武帝時期通過整合原先存在的各種社會勢力形成的“豪族”，是官僚、地主、士人身份的多位一體集合。除此之外，他們都認(rèn)為漢代“豪民”“豪族”在東漢魏晉南北朝時期經(jīng)歷了向“世族地主”“士族”“門閥地主”的轉(zhuǎn)變。參見簡修煒《地主世家和豪族形成的歷史考察》，《西南師范大學(xué)學(xué)報》1981年第3期；王彥輝《漢代豪民研究論綱》，《史學(xué)月刊》2001年第4期；崔向東《漢代豪族研究》，武漢：崇文書局，2003年，第89～100頁、第121～129頁。這些“豪民”“豪族”在西漢中晚期，尤其是東漢以后又逐漸世族(家)化、士大夫化，到魏晉時期更是借助九品中正制，完成了向門閥世族的轉(zhuǎn)變。東漢至魏晉時期的豪民、豪族，以及在此基礎(chǔ)上后來形成的門閥世族，也是財富占有者，但他們對財富的占有主要依靠政治特權(quán)，與戰(zhàn)國至漢初的“素封之家”已完全不同?？梢赃@么說，戰(zhàn)國西漢初期“素封之家”向漢晉南北朝“豪民”“豪族”乃至門閥世族的演進(jìn)，就是財富與政治權(quán)力、權(quán)勢不斷結(jié)合為一體的過程。富貴一體、權(quán)力與財富緊密結(jié)合在一起的“豪民”“豪族”“士族”，就是中古社會的主導(dǎo)性社會階層。至于戰(zhàn)國西漢前期出現(xiàn)的“庶人之富者”，他們推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展和促進(jìn)社會穩(wěn)定進(jìn)步的積極意義尚未得以進(jìn)一步彰顯，就被隨后的“豪民化”“豪族化”過程所湮沒和消解，從而與唐宋及其后的“富民”區(qū)別開來。

另一方面，同為“素封之家”的秦漢“富民”與唐宋“富民”在財富占有程度上也有明顯差別。唐宋時期“庶人之富者”再度涌現(xiàn)，既包括了專營農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、商業(yè)的致富者，也包括其他兼營各業(yè)的致富者。唐宋平民占有財富，且占有財富之多，較秦漢時代更為突出。漢代樊嘉積錢五千萬，就被稱為“高貲”而列于史傳，宋人認(rèn)為：“中人之家錢以五萬緡計之者多甚，何足傳之于史？”(12)吳 萁：《常談》，鄭州：大象出版社，2019年，第48頁。北宋都城汴京，“京城資產(chǎn)，百萬者至多，十萬而上，比比皆是”。(13)李 燾：《續(xù)資治通鑒長編》卷八五，大中祥符八年十一月己巳，北京：中華書局，2004年，第1956頁。在京城之外，“惟州縣之間，隨其大小皆有富民”。(14)蘇 轍著，曾棗莊，馬德富校點：《欒城集·第三集》卷八《詩病五事》，上海：上海古籍出版社，1987年，第1555頁。表明宋代“富民”不僅占有財富更多，而且人數(shù)眾多，分布廣泛?！案幻瘛眰儾粌H在唐宋時期大量涌現(xiàn)，還一直延續(xù)至明清，(15)林文勛：《宋元明清“富民社會”說論要》，《求是學(xué)刊》2015年第2期。從中也可見唐宋至明清“富民”持續(xù)活躍時間跨度之長。當(dāng)然，以財富占有多寡來衡量秦漢與宋元明清“富民”的差異，或許并不十分恰當(dāng)。不過，若從其興起的背景及其對整個社會所發(fā)揮的作用而言，二者的區(qū)別還是非常明顯。關(guān)于這一點，我們下文會敘及，暫不多說。

其次，東漢魏晉南北朝時期的“豪民”“豪族”“士族”，與此前的占有財富而無特權(quán)的“素封之家”完全不同，他們是一個與政治權(quán)力、文化權(quán)力、宗族勢力高度重合的財富占有者階層。另一方面，與漢晉隋唐“豪民”相似，在唐宋時期，史籍中也有大量的關(guān)于居鄉(xiāng)士人的記載，他們在地方社會也有一定的政治權(quán)力、文化權(quán)力、宗族勢力，同時也是財富的占有者，他們中的一部分人常常武曲鄉(xiāng)里，被目之為“豪橫”。宋代的“豪橫”與漢晉時期的“豪民”“豪族”語匯相近，但在性質(zhì)上絕不相同。漢晉“豪民”是高高在上的身份性特權(quán)階層，莊客部曲是他們的依附民，二者身份隔如天塹，不可逾越；宋代“豪橫”與其佃客并沒有政治身份上的天差地別，他們相對國家來說都是一等齊民，他們雙方結(jié)成的是平等的經(jīng)濟(jì)契約關(guān)系。宋代的“豪橫”，與“長者”一樣，都是“民”的一部分，不過因為在鄉(xiāng)里社會中的行為差異而被目以不同的稱謂，他們與漢晉時期的“豪民”“豪族”是完全不同的社會群體構(gòu)成。

再次，不同歷史時期里的財富占有者，既有沒有政治特權(quán)而占有財富的“富民”，也有倚仗政治權(quán)力而巧取豪奪的“豪橫”“豪民”。有人提出，對于“富民社會”的研究，只要能精確識別并確認(rèn)“富民”與“豪民”在不同時代里所占的比重，便能判斷出誰更居于主導(dǎo)位置，從而平息是否是“富民社會”的一些爭議。這當(dāng)然是一種很好的提議，但歷史研究，尤其是中國古代史研究，受到資料不足的限制非常大，更不用說還要對各種數(shù)據(jù)做出精確的統(tǒng)計。中國古代史籍中有大量的與“富民”“豪民”相關(guān)的語匯及其事跡記載，其內(nèi)容有相似之處，也有完全相反的地方，它們本身是歷史構(gòu)成的一部分，是歷史復(fù)雜性的直接注本。歷史學(xué)研究，不僅要揭示復(fù)雜的歷史現(xiàn)象，也要對這些復(fù)雜歷史現(xiàn)象進(jìn)行解釋與分析。雖然有資料不足的限制，但這并不能阻礙我們對歷史探索、尋求理解。這就涉及以什么樣的理論和立場作為史學(xué)分析研究的工具問題。我們主張?zhí)扑我院鬄橐粋€“富民社會”，漢唐為一個“豪民社會”，就是試圖跳出傳統(tǒng)階級斗爭論窠臼，以“民”的社會分層及其與社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系、階級關(guān)系間的內(nèi)在聯(lián)系為主要內(nèi)容，對中國古代歷史發(fā)展演進(jìn)的階段性特征予以更加契合歷史發(fā)展史實的揭示。以此得出的歷史認(rèn)識，并不是說我們不承認(rèn)除了“富民”“豪民”之外的其他社會階層與群體的歷史作用，而是說在不同歷史時期里，具有確切內(nèi)涵的“豪民”“富民”們，他們在整個社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系與階級關(guān)系構(gòu)成中，已發(fā)揮重要的社會作用，是具體歷史時代里不容忽視的社會力量，對中國古代社會歷史發(fā)展演進(jìn)產(chǎn)生了影響?！懊瘛钡姆只c分層，既是社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化與發(fā)展的結(jié)果，反過來也影響著傳統(tǒng)社會的發(fā)展進(jìn)程。

我們認(rèn)為，對復(fù)雜的歷史社會的研究，在條件許可下可以做數(shù)量分析、定量研究，在條件不具備的情況下，通過更換研究視角，轉(zhuǎn)換研究理念，一樣可以揭示復(fù)雜歷史的不同面相，進(jìn)行史學(xué)研究創(chuàng)新，提供新的學(xué)術(shù)養(yǎng)分。我們的“富民社會”研究，既需要跨時段的理論構(gòu)建，也需要踏實的實證研究。對“富民”“豪民”等語匯的概念和史實進(jìn)行辨識，將有利于我們進(jìn)一步夯實“富民社會”理論研究的基礎(chǔ)，進(jìn)行更深層面的學(xué)術(shù)探索。

二、唐宋社會流動與“富民”的興起

唐宋時期，續(xù)戰(zhàn)國秦漢“素封之家”之后的“富民”重新崛起。他們在財富獲取途徑與占有方式等方面較秦漢有了更大的發(fā)展，并沒有如秦漢“素封之家”一樣迅速豪民化、世家化、門閥化，反而以自身的經(jīng)濟(jì)與社會活動，改變“豪民時代”的經(jīng)濟(jì)關(guān)系、階級關(guān)系，引發(fā)社會更多方面的變化。漢晉南北朝到唐前期的“豪民”“豪族”在中唐以后逐步衰落，“富民”則逐步興起，最終“富民”取代了“豪民”，成為唐宋社會不同于漢晉南北朝至唐前期社會的一個重要表征。

那么，是什么原因促成了秦漢時期的“素封之家”、唐宋時期的“富民”階層的興起？決定了二者不同的發(fā)展走向？再進(jìn)一步說，為何唐宋“富民”興起以后，“豪民”與“豪族”的時代即告終結(jié)，形成了一個不同于漢唐“豪民社會”的“富民社會”？這些都需要我們作進(jìn)一步回答。

首先，我們認(rèn)為，秦漢“素封之家”、唐宋“富民”的興起與商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展有關(guān)，它們是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會流動加快的結(jié)果，是財富力量人格化的具體體現(xiàn)。

商品經(jīng)濟(jì)是一種以交換為目的的經(jīng)濟(jì)形式。在人類早期階段，就已出現(xiàn)零星交換，后來隨著生產(chǎn)能力提高、分工擴大以及私有財產(chǎn)的增長，交換形式也不斷發(fā)展，成為一種與自然經(jīng)濟(jì)長期共存的以交換為目的的經(jīng)濟(jì)形式。與自然經(jīng)濟(jì)“條件的全部或絕大部分，還是在本經(jīng)濟(jì)單位生產(chǎn)的，并直接從本經(jīng)濟(jì)單位的產(chǎn)品中得到補償和再生產(chǎn)”(16)馬克思：《資本論》第3卷，北京：人民出版社，1953年，第896頁。不同，商品經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)過程和最終目的都面向市場。商品的生產(chǎn)和交換離不開市場，它們通過市場進(jìn)行資源配置，也通過市場實現(xiàn)產(chǎn)品價值的增值。在商品市場中，交換以等價交易為原則，以追求交換價值和經(jīng)濟(jì)利潤的最大化為目的。商品經(jīng)濟(jì)這一內(nèi)在的本質(zhì)規(guī)定，決定了商品經(jīng)濟(jì)具有平等性、競爭性等特質(zhì)。

商品經(jīng)濟(jì)的競爭性必然導(dǎo)致市場參與者在追逐財富利潤的過程中發(fā)生分化，優(yōu)勝劣汰是商品經(jīng)濟(jì)競爭的自然結(jié)果。恩格斯指出：“對于一切以商品生產(chǎn)及商品交換為基礎(chǔ)的社會來說，在它里面，財產(chǎn)分配之日益不均，貧富矛盾之日益擴大，財產(chǎn)之日益集中于少數(shù)人手中，這已成為一種牢不可破的規(guī)律了?！彼€進(jìn)一步認(rèn)為：“這一規(guī)律，雖然在近代資本主義生產(chǎn)上方才得到它的充分的發(fā)展，但并非一定要到資本主義社會，才能開始發(fā)揮它的作用?！?17)恩格斯：《德國古代的歷史和語言》，北京：人民出版社，1957年，第71～72頁。恩格斯的這一論斷極為精辟，歷史演進(jìn)過程也證明了它的正確性。恩格斯指出，在私有制產(chǎn)生、社會分工以及由分工引起交換日益發(fā)展的原始社會末期，社會財富積累日漸增多，貧富分化的進(jìn)程就隨之加劇，于是產(chǎn)生了最初的富人和窮人。富人和窮人的出現(xiàn)，同時產(chǎn)生了剝削者與被剝削者間的對立和對抗，進(jìn)而在商品經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步作用下，原始公社制不斷瓦解，最終被國家所取代，人類社會由此進(jìn)入階級社會。(18)恩格斯：《家庭、私有制和國家的起源》，《馬克思恩格斯選集》第4卷，北京：人民出版社，2012年，第105～110頁、第165～171頁。在原始社會末期，盡管商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度還非常低，但只要有商品經(jīng)濟(jì)因素在發(fā)揮作用，其結(jié)果一定會加速財富積累和貧富分化，進(jìn)而產(chǎn)生階級的對立和對抗，最終促成社會的進(jìn)步與變革。這正是馬克思所強調(diào)的，商品經(jīng)濟(jì)“對各種已有的、以不同形式主要生產(chǎn)使用價值的生產(chǎn)組織，或多或少地起著解體的作用”(19)馬克思：《資本論》第3卷，北京：人民出版社，1953年，第371頁。的具體體現(xiàn)。當(dāng)商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度更高，社會流動越快，市場發(fā)揮作用越大，人類社會財富的積累過程就越快，貧富分化的程度自然也就更劇烈，從而作為社會財富積累人格化的具體體現(xiàn)的富裕者階層必然更加壯大，這就是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展及社會流動加快的必然的過程和結(jié)果。

戰(zhàn)國秦漢與唐宋都是我國古代商品經(jīng)濟(jì)獲得巨大發(fā)展的時期。戰(zhàn)國秦漢時期，由于鐵制農(nóng)具和牛耕的使用、推廣，社會生產(chǎn)力有了顯著發(fā)展，社會分工也發(fā)展起來，社會產(chǎn)品剩余增多，產(chǎn)品交換、貨幣流通隨之日益普遍。在秦“廢井田，開阡陌”以后，土地也開放進(jìn)入流通市場，土地買賣盛行。尤其是隨著秦漢一統(tǒng)，促進(jìn)了全國不同區(qū)域的連接，漢初又開放了“山林川澤之禁”，在商人的作用下，以販運各地土特產(chǎn)、奢侈品為主的長途貿(mào)易有了巨大發(fā)展，“富商大賈周流天下，交易之物莫不通，得其所欲”。(20)《史記》卷一二九《貨殖列傳》，北京：中華書局，1959年，第3261頁。而土地作為最重要、最穩(wěn)定的一種財富構(gòu)成，更是成為時人的追逐對象。到漢武帝時，已不斷有人驚呼：“富者田連阡陌，貧者無立錐之地?！?21)《漢書》卷二四《食貨志》，北京：中華書局，1962年，第1137頁?！笆酥徽呃劬奕f，而貧者食糟糠?！?22)《漢書》卷二四《食貨志》，北京：中華書局，1962年，第1126頁。正是在戰(zhàn)國秦漢商品經(jīng)濟(jì)大發(fā)展、社會流動加快的背景下，社會財富積累速度增快、貧富分化加劇，產(chǎn)生了以商人為重要構(gòu)成的“庶人之富者”“素封之家”。

唐宋時期，尤其是唐中葉以后，是又一個商品經(jīng)濟(jì)大發(fā)展的時期。在當(dāng)時中國境內(nèi)，越來越多的城鄉(xiāng)居民廣泛投入商品的生產(chǎn)與交換之中，不僅手工業(yè)小生產(chǎn)者增多，農(nóng)業(yè)中的商品化經(jīng)濟(jì)作物如茶葉、蔗糖、花卉種植也非常普遍，出現(xiàn)了茶農(nóng)、糖農(nóng)、果農(nóng)等面向市場生產(chǎn)的專業(yè)農(nóng)戶；日常生活用品，主要是以糧食、布匹為主的生活資料，和以土地為主的生產(chǎn)資料市場的交易更加頻繁，與長途販運的土特產(chǎn)、奢侈品貿(mào)易并駕齊驅(qū)，促成了商品市場的發(fā)展；農(nóng)村中形成了草市—鎮(zhèn)市—中心城市三級構(gòu)成的市場網(wǎng)絡(luò)；城市中的坊市制度倒塌，商品貿(mào)易在更廣泛的空間范圍持續(xù)進(jìn)行；貨幣交易形態(tài)多樣，銅錢、絹帛、紙幣、白銀等多種貨幣廣泛流通；海外貿(mào)易盛行；等等。這些無不在在表明唐宋商品經(jīng)濟(jì)在更大程度上獲得了空前的發(fā)展。商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會流動加快相輔相成。商品經(jīng)濟(jì)既有此般蓬勃發(fā)展，自然助長加劇經(jīng)濟(jì)財富的積累和社會貧富兩極分化，故以商人為重要代表，同時在商品經(jīng)濟(jì)環(huán)境中一并成長起來的其他社會財富力量，即“富民”，也就隨之得以快速勃興。

“素封之家”和“富民”是隨著商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展，社會貧富兩極分化以后，作為財富積累一方的代表和存在，是擁有財富的平民。平民這一身份對商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展至關(guān)重要。商品經(jīng)濟(jì)是面向市場生產(chǎn)和交易的經(jīng)濟(jì)形式，社會分工是它存在的必要前提，產(chǎn)品分屬于不同的所有者，才有進(jìn)行交易的可能和必要，才能通過彼此的交換分別獲取它的使用價值和交換價值。在市場交易中，等價交換是雙方都要遵循的基本原則。商品經(jīng)濟(jì)因此是一種天生的平等派。平民，即彼此身份齊等、平等，沒有凌駕于其他人之上的特殊權(quán)力，是“庶人”“編戶齊民”，他們彼此齊等、平等的身份屬性與商品經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求一致，從而彼此契合。商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展很大程度上是平民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而平民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也必然會促成商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，二者是相輔相成、互為促進(jìn)的關(guān)系。在商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，由于商品運動和市場競爭關(guān)系，商品流動必然帶來社會流動，必然會產(chǎn)生貧富分化，富者不斷涌現(xiàn)，貧者也在不斷生成。歸根結(jié)底，這種變化是經(jīng)濟(jì)意義上的變化，是一種自然生成的變化。

因此，以商人為重要構(gòu)成的“素封之家”與“富民”的興起，既是戰(zhàn)國秦漢與唐宋社會商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會流動加快的重要表現(xiàn)，同時作為不斷積累起來的社會財富的人格化代表，他們就是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會流動加劇的必然結(jié)果。

其次，同為“庶人之富者”的唐宋“富民”并未如秦漢“素封之家”一樣演變?yōu)闈h晉南北朝的“豪民”“豪族”和“世家”，我們認(rèn)為同樣與商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展及社會流動有關(guān)，是唐宋商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平和程度以及由此孕育的社會環(huán)境變化造成了二者的不同走向。

在中國傳統(tǒng)社會，國家經(jīng)常會以政治權(quán)力對社會經(jīng)濟(jì)進(jìn)行多方面的行政干預(yù)或引導(dǎo)，國家力量始終是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中不可忽視的一個重要因素。戰(zhàn)國秦漢前期，商品經(jīng)濟(jì)取得較大發(fā)展，促進(jìn)了財富的增長和積累，當(dāng)貧富分化和財富積累達(dá)到一定程度，財富力量的代表即“素封之家”們甚至可以與政治力量相比肩時，他們在事實層面上對國家行政統(tǒng)治構(gòu)成威脅。建立在“編戶齊民”農(nóng)耕基礎(chǔ)之上的大一統(tǒng)專制國家，對和商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系緊密的工商業(yè)從業(yè)者予以壓制，規(guī)定“賈人不得衣絲乘車，重租稅以困辱之”，(23)《史記》卷三〇《平準(zhǔn)書》，北京：中華書局，1959年，第1418頁。強調(diào)農(nóng)本商末，重農(nóng)抑商，但卻無法阻止人們追求財富?！胺蛴秘毲蟾唬r(nóng)不如工，工不如商，刺繡文不如倚市門”，(24)《史記》卷一二九《貨殖列傳》，北京：中華書局，1959年，第3274頁?！胺少v商人，商人已富貴矣；尊農(nóng)夫，農(nóng)夫已貧賤矣”。(25)《漢書》卷二四《食貨志》，北京：中華書局，1962年，第1133頁。不得已之下，西漢中期，漢武帝借開邊導(dǎo)致國家財政虧空時機，連續(xù)倚仗國家行政權(quán)力，“籠天下鹽鐵，排富商大賈，出吿緡令，鋤豪強并兼之家”，(26)《史記》卷一二二《酷吏列傳》，北京：中華書局，1959年，第3140頁。對能獲取巨額商業(yè)利潤的鹽、鐵等商品進(jìn)行官府禁榷專營，又以算緡、吿緡方式直接剝奪富人財富。商品經(jīng)濟(jì)要求交易雙方處于平等地位，才有等價交換的可能，而國家與小民的統(tǒng)治與被統(tǒng)治關(guān)系，決定了雙方很難維持等價交換的原則和基礎(chǔ)。因此，國家權(quán)力直接充當(dāng)商人以獲取利潤的行為，短時期內(nèi)雖然為國家獲取了豐厚利潤，但從長久來看，以權(quán)力為依托的交易行為其實是在不斷破壞商品經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)。至于算緡、吿緡令的推行，更是一種對包括工商業(yè)者在內(nèi)的各種“庶人之富者”財產(chǎn)的直接掠奪。富者的財產(chǎn)既不能得以保全，國家又壟斷了重要經(jīng)濟(jì)行業(yè)，商品經(jīng)濟(jì)遭受其發(fā)展以來的最沉重打擊。但國家并不能因此而消滅富裕者階層，漢武帝在打壓商品經(jīng)濟(jì)的同時，又以“不限民名田”的辦法鼓勵富裕者以財富購買土地，重申重農(nóng)政策，將社會財富盡可能引導(dǎo)進(jìn)入農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，從而試圖以此實現(xiàn)對財富力量的消融，也將財富束之于國家的直接控制之下。而經(jīng)歷過“中家以上大率破”(27)《史記》卷三〇《平準(zhǔn)書》，北京：中華書局，1959年，第1435頁。的殘存“素封之家”，在此過程中充分見識到國家權(quán)力的巨大威力，只有完全順從于國家對經(jīng)濟(jì)的指揮，并努力與國家權(quán)力結(jié)合，才能為自身找到發(fā)展出路。向權(quán)勢靠攏，與權(quán)勢結(jié)合，并以權(quán)勢為依仗的富人，迅速發(fā)現(xiàn)權(quán)勢的“好處”，以權(quán)勢兼并土地比通過市場買賣能更迅速追逐到財富。這樣，從商品經(jīng)濟(jì)環(huán)境中興起的富者也就逐漸脫下了平民的外衣，搖身一變而成為“豪民”“豪族”，逐漸“豪民化”和“世家化”了。

西漢以權(quán)力干預(yù)經(jīng)濟(jì)，以政治力量打擊商品經(jīng)濟(jì)，又試圖以官方力量介入取代商品經(jīng)濟(jì)的行為，導(dǎo)致了商品經(jīng)濟(jì)衰落以及富裕者豪民化，這背后固然有國家力量強大的因素，但更重要的深層原因，則在于此時商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的程度較低，商品經(jīng)濟(jì)的交換還主要停留在使用價值交換的階段，商品價值規(guī)律與市場機制還沒法發(fā)揮完全的作用，工商業(yè)富裕者的力量較小，從而難以形成真正有利于商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的社會基礎(chǔ)。(28)林甘泉：《秦漢的自然經(jīng)濟(jì)與商品經(jīng)濟(jì)》，《中國經(jīng)濟(jì)史研究》1997年第1期；林文勛：《中國古代專賣制度的緣起與歷史作用——立足于鹽專賣的考察》，《鹽業(yè)史研究》2003年第3期；黃今言：《秦漢商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要表征與局限》，《江西師范大學(xué)學(xué)報》(哲學(xué)社會科學(xué)版)2004年第6期。于是，在強大的國家政治力量的打壓之下，漢代商品經(jīng)濟(jì)的萎縮衰退就不足為怪了。

唐前中期，商品經(jīng)濟(jì)再次獲得發(fā)展，與商品經(jīng)濟(jì)內(nèi)在要求相一致的“庶人之富者”即“富民”又隨之大量涌現(xiàn)。唐宋“富民”財富積累龐大，影響力也隨之增長。唐玄宗時時人已有“至富”可敵“至貴”的認(rèn)識；宋太祖更是將這種認(rèn)識付諸實踐，主動采用以錢財換兵權(quán)的做法，即“杯酒釋兵權(quán)”，處理中晚唐以降武將擅兵權(quán)問題。財富力量“至富敵至貴”的威脅似乎歷史再現(xiàn)，但唐宋統(tǒng)治者的策略已發(fā)生明顯變化，他們再沒有對“富民”們進(jìn)行直接的財富剝奪，也沒有如漢代直接以國家權(quán)力為后盾，國家充當(dāng)大商人來與民爭利。相反，他們?yōu)樯唐方?jīng)濟(jì)的發(fā)展創(chuàng)造便利條件，如改變國家征收獲取賦稅方式，以財產(chǎn)多寡為征收依據(jù)的兩稅法取代了以人丁為根本的賦稅制度，建立對工商業(yè)者征收稅收的商稅制度，農(nóng)業(yè)稅和商業(yè)稅并重的賦稅結(jié)構(gòu)既有效補充增加了國家財用，同時也以此實現(xiàn)對財富占有合法性的制度保障。又如以政策引導(dǎo)為主，唐宋國家建立起一種借助商人力量與民共利分利的機制。唐宋國家在鹽、茶、酒等獲利豐厚的行業(yè)，在經(jīng)過多次試錯之后，借助商人力量的販運流通，實現(xiàn)了國家與商人在專賣領(lǐng)域的雙贏，完成了由直接專賣制向間接專賣制的轉(zhuǎn)變。這些舉措，都是以前時代所沒有，它們?yōu)樯唐方?jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展提供了制度保障，從而為“富民”的持續(xù)發(fā)展興盛奠定堅實基礎(chǔ)。也正是在國家權(quán)力提供保障制度的基礎(chǔ)上，唐宋“富民”的興起、發(fā)展、社會影響力持續(xù)擴大，為此前時代無法比擬。

這些變化的出現(xiàn)，都建立在唐宋商品經(jīng)濟(jì)取得巨大發(fā)展的基礎(chǔ)之上。唐宋時期，商品經(jīng)濟(jì)有了更大、更深程度的發(fā)展，越來越多的百姓卷入商品交易之中，市場進(jìn)一步發(fā)育，很多交易已跳出使用價值交換層面，進(jìn)入商品價值交換層面。很多產(chǎn)品的生產(chǎn)，已是直接為市場交換而生產(chǎn)，甚至形成一些專業(yè)市場。這不僅包括那些小手工業(yè)者，也包括那些農(nóng)村中的商品性專業(yè)農(nóng)戶生產(chǎn)。在人們不斷被卷入商品市場交易過程中，商品交換的前提和要素、運行機制等方面的內(nèi)容也得以更加完整地體現(xiàn)出來。公平交易、質(zhì)量競爭等因素不斷深入時人頭腦之中。哪怕是遠(yuǎn)離市場、依靠貢賦滿足需要的皇宮內(nèi)廷，也以“宮市”交易的方式從外界獲取物資。在整個時代大潮之下，唐宋國家與市場的聯(lián)系已經(jīng)非常緊密，諸如賦稅征取、糧食和買、鹽鈔茶法、交子錢引等等，都需要市場的運作而獲取?？梢赃@么說，正是因為商品經(jīng)濟(jì)有了長足發(fā)展，商品經(jīng)濟(jì)內(nèi)在的本質(zhì)要求和運行機制才越發(fā)得以彰顯。在這樣的背景下，社會上興起追金逐利之風(fēng)，市場為普通百姓、社會各階層人士，乃至國家政權(quán)從中獲益提供了機會。他們的利益已與市場完全糾合在一起，已不可能輕易地主動拋離由商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的市場與社會環(huán)境。于是，在商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)上，唐宋國家竭力尋求一種與漢代不一樣的途徑，以解決商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展、“富民”興起對國家統(tǒng)治的沖擊，最終以切實的政策改進(jìn)，為商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)I造出較良好的環(huán)境。這種環(huán)境，又反過來促成商品經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展和“富民”的成長。因此，我們以為，唐宋商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及由此孕育的社會環(huán)境變化，是造成唐宋“富民”與戰(zhàn)國秦漢“素封之家”發(fā)展不同命運的主要原因。

再次，唐宋“富民”興起，與漢晉南北朝“豪民”“豪族”“世家”“門閥”的衰敗為前后相繼、相替的過程，代表了商品經(jīng)濟(jì)與自然經(jīng)濟(jì)矛盾斗爭的演進(jìn)過程和發(fā)展趨勢。

“豪民”，也稱“豪族”“豪強”“世家”“門閥”，其初來源于六國貴族、游俠集團(tuán)、軍功階層，以及部分工商業(yè)豪富者，后來則專指那些豪強有力的強宗巨族，是集土地、宗族、文化、權(quán)力為一體的一個特殊階層。(29)王彥輝：《漢代豪民研究論綱》，《史學(xué)月刊》2001年第4期；崔向東：《漢代豪族研究》，武漢：崇文書局，2003年，第89～100頁。大體在漢武帝鹽鐵官營、打擊工商業(yè)者之后，在國家權(quán)力的強制干預(yù)與有意引導(dǎo)下，此前的包括“素封之家”在內(nèi)的各種社會勢力更加主動地向權(quán)力靠攏，逐漸轉(zhuǎn)化為與權(quán)力結(jié)合的“豪民”“豪族”?！昂烂瘛薄昂雷濉?，仍以占有大量財富(主要是土地)為重要特征，但與那些以工商業(yè)致富的平民不同，他們的財富不是通過市場競爭獲取，而主要與權(quán)勢和身份地位有關(guān)。在商鞅“廢井田、開阡陌”以后，土地已可買賣，戰(zhàn)國秦漢商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展表現(xiàn)之一端就在于土地的買賣。但漢初土地買賣尚不顯著，到漢武帝時土地買賣兼并達(dá)到極致，“富者田連阡陌，貧者無立錐之地”，已為人所悉知。這背后的原因一方面固然是由于商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展，部分工商業(yè)者“以末致富，用本守之”的投資策略；另一方面則應(yīng)與漢武帝打擊工商業(yè)時，政府主動對社會財富的疏導(dǎo)有關(guān)，“不限民田”，以鼓勵工商業(yè)財富轉(zhuǎn)移到農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，以“重農(nóng)”實現(xiàn)“抑商”。(30)黃純艷：《中國中古時期社會力量嬗變與國家應(yīng)對》，《古代文明》2015年第3期。如果說漢武帝時尚能以一定的買賣方式進(jìn)行土地財富的轉(zhuǎn)移和積累，此后的土地買賣則更多只是一種表象，其背后隱藏的是以強權(quán)為依仗的土地兼并。(31)崔向東：《漢代豪族研究》，武漢：崇文書局，2003年，第149～158頁。在漢武帝打擊工商業(yè)之后，商品經(jīng)濟(jì)逐漸衰微，民間交換在東漢魏晉時期已經(jīng)較為少見，不多的交易常常是物物交易，貨幣甚至退出了交換流通流域，自然經(jīng)濟(jì)漸漸復(fù)興。在自然經(jīng)濟(jì)的狀況下，漢晉南北朝的“豪民”“豪族”所積累、占有的大量土地，就只能來源于國家以政治身份為依據(jù)對他們進(jìn)行的賜田、占田、乃至均田，以及其他“因乘富貴之資力”，“侵奪民田宅”的行為。因此，國家權(quán)力對土地按等級進(jìn)行的分配以及他們自身是否擁有強大的權(quán)勢力量，就成為東漢南北朝時期是否能夠擁有土地財富以及擁有土地多寡的關(guān)鍵。

“豪民”不僅能根據(jù)政治身份的高低占有大小不一的土地，形成一個個“田莊”，他們同時還占有在田莊里生活的人。這既包括家僮、奴仆、部曲、奴婢，也包括“徒附”和“賓客”等?！昂烂瘛碧锴f內(nèi)的莊客，史籍有很多記載，如西漢“茂陵富人袁廣漢，藏鏹巨萬，家僮八九百人……”(32)葛 洪撰，周天游校注：《西京雜記》卷三“袁廣漢園林之侈”，西安：三秦出版社，2006年，第137頁。東漢豪族劉節(jié)“賓客千余家”(33)《三國志》卷一二《魏書·司馬芝傳》，北京：中華書局，1959年，第386頁。等等。他們共同生活在“豪民”莊園里，從事各種生產(chǎn)，服務(wù)于“豪民”的各種需要，與“豪民”結(jié)成私家的依附關(guān)系?！昂烂瘛钡奶锴f生產(chǎn)，有著內(nèi)部的分工，但分工的產(chǎn)出主要用于滿足田莊內(nèi)部的消費需要，從而很少與市場聯(lián)系——商品經(jīng)濟(jì)衰落，市場不發(fā)達(dá)當(dāng)然也是一個重要的原因——從而每一個莊園又是一個個穩(wěn)定的自給性的經(jīng)濟(jì)體。這就是一種典型的自然經(jīng)濟(jì)體。因此，可以這么說，“豪民”就是自然經(jīng)濟(jì)形態(tài)下的富裕者代表。由于他們土地財富的獲取，與政治身份的高低直接關(guān)聯(lián)，他們從而也具有“富貴合一”的特性。這一切，與自然經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在特性也是吻合的。自然經(jīng)濟(jì)“經(jīng)濟(jì)條件的全部或絕大部分，還是在本經(jīng)濟(jì)單位生產(chǎn)的，并直接從本經(jīng)濟(jì)單位的產(chǎn)品中得到補償和再生產(chǎn)”，(34)馬克思：《資本論》第3卷，北京：人民出版社，1953年，第896頁。自給性就是自然經(jīng)濟(jì)的最基本特征。由于自然經(jīng)濟(jì)的自給性，它可與外部世界相隔絕，從而又是封閉的，從而又具有凝固性、靜止性等特征。在封閉的、凝固的自然經(jīng)濟(jì)社會里，社會身份的高低與占有土地財富的多寡相等同，“富貴合一”的特征也因此具有穩(wěn)定性和凝固性?！昂烂瘛毖葸M(jìn)“世家”的過程也就順理成章。

“富民”的興起，則是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會流動加快的結(jié)果。富民的財富占有，是在商品經(jīng)濟(jì)條件下獲得的，他們是國家統(tǒng)治下的“編戶齊民”，“民”的身份是他們在財富占有之外最重要的特征?！懊瘛钡钠降壬矸?，正好與商品經(jīng)濟(jì)平等交易的內(nèi)在要求相一致。此外，與自然經(jīng)濟(jì)的自給性、封閉性、凝固性不同，商品經(jīng)濟(jì)是一種外向的、開放的經(jīng)濟(jì)形式，開放性、競爭性、流變性、分化性是商品經(jīng)濟(jì)的基本特征。商品經(jīng)濟(jì)的這些特征，必然會沖擊、改變在自然經(jīng)濟(jì)條件下形成的社會關(guān)系，必然會帶來社會流動的加快，從而也就改變了以“豪民”為主體構(gòu)建的社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系。以土地資源的獲取為例，在自然經(jīng)濟(jì)條件下，土地資源的配置是由國家權(quán)力來規(guī)定，而在商品經(jīng)濟(jì)條件下的土地等資源的配置，只能通過平等交易的市場買賣來實現(xiàn)。故漢代“豪民”可以以權(quán)勢兼并土地，“有力可以占田”，中唐入宋以后的“富家”只能“以資買田”(35)馬端臨在論述歷代田賦之制時指出，“富者有貲可以買田，貴者有力可以占田”，是土地變動的兩種主要方式。參見馬端臨《文獻(xiàn)通考》卷二《田賦考·歷代田賦之制》，北京：中華書局，2011年，第49頁。。又如在自然經(jīng)濟(jì)條件下，由權(quán)力決定了“富貴”必然合為一體，整個社會高度凝固而單一；但在商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的沖擊下，“富貴貧賤，離而為四”(36)王應(yīng)麟：《困學(xué)紀(jì)聞》卷二，翁元圻注引游氏《禮記解》，北京：中華書局，2016年，第290頁。，“富者未必貴”“貴者未必富”“貧者未必賤”“賤者未必貧”，富貴貧賤處于相互轉(zhuǎn)換之中(37)林文勛：《唐宋社會變革論綱》，北京：人民出版社，2011年，第100～103頁。，社會因此顯得流動而多元。后者的進(jìn)步意義是不言而喻的。商品經(jīng)濟(jì)是更具發(fā)展活力的經(jīng)濟(jì)形式，代表著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方向，因此，“自然經(jīng)濟(jì)的歷史比商品經(jīng)濟(jì)悠久，商品經(jīng)濟(jì)的前程則比自然經(jīng)濟(jì)遠(yuǎn)大”。(38)李 埏：《經(jīng)濟(jì)史研究中的商品經(jīng)濟(jì)問題》，《經(jīng)濟(jì)問題探索》1983年第3期。人類經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展歷史，很大程度上也就是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展逐漸取代自然經(jīng)濟(jì)的歷史。故唐宋“富民”之取代漢晉南北朝的“豪民”，也就可以視之為是商品經(jīng)濟(jì)與自然經(jīng)濟(jì)的矛盾運動，是商品經(jīng)濟(jì)向自然經(jīng)濟(jì)進(jìn)攻，取得勝利后占據(jù)社會主導(dǎo)地位的過程。

綜上所述，我們認(rèn)為，唐宋時期“富民”的興起，以及“富民”之取代“豪民”，就是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會流動加快和由此導(dǎo)致的社會貧富分化、財富積累一方的人格化體現(xiàn)?！案幻瘛笔瞧矫褙敻坏拇?，他們沒有政治特權(quán)的平民身份，與商品經(jīng)濟(jì)平等交易的內(nèi)在要求相一致，從而與那種以自然經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)、集政治身份與社會財富為一體的等級制區(qū)別開來，也就是與“豪民”區(qū)別開來，從而具有社會進(jìn)步性，代表了傳統(tǒng)社會發(fā)展的前進(jìn)方向。

三、兩稅法：“富民社會”形成的重要歷史節(jié)點

中唐以后，作為商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會流動加快結(jié)果的“富民”階層興起，他們是擁有大量土地和財富的平民。作為一個重要的社會群體和階層，他們向上與國家、向下與鄉(xiāng)村社會和普通民眾都有廣泛聯(lián)系，他們的經(jīng)濟(jì)行為、社會行為，以及由此形成的經(jīng)濟(jì)關(guān)系、社會關(guān)系，構(gòu)成了中國歷史時期一幅幅立體的時代圖景。大體來說，以他們?yōu)橹行?，結(jié)成了與同為平民的佃戶小農(nóng)之間的契約租佃經(jīng)濟(jì)關(guān)系，推動了唐宋經(jīng)濟(jì)關(guān)系的發(fā)展，也是階級關(guān)系和社會關(guān)系的發(fā)展；(39)林文勛：《唐宋社會變革論綱》，北京：中華書局，2011年，第81～88頁；薛政超：《再論唐宋契約租佃制關(guān)系的確立——以“富民階層”崛起為視角的考察》，《思想戰(zhàn)線》2016年第4期。他們的經(jīng)濟(jì)活動有較濃厚的商品經(jīng)濟(jì)色彩，他們在土地市場、商品市場上的活躍身影，加速了唐宋商業(yè)社會發(fā)展；他們廣泛參與社會災(zāi)荒救濟(jì)、公共工程興建、文化教育推廣等各種社會活動，發(fā)揮社會穩(wěn)定器、助推器、中間層的作用，促進(jìn)了唐宋社會的整體發(fā)展。(40)林文勛，谷更有：《唐宋鄉(xiāng)村社會力量與基層控制》，昆明：云南大學(xué)出版社，2005年，第91～111頁；林文勛：《唐宋社會變革論綱》，北京：中華書局，2011年，第150～154頁；林文勛，黎志剛：《南宋富民與鄉(xiāng)村文化教育的發(fā)展》，《國際社會科學(xué)雜志(中文版)》2011年第4期；等等。正是因為“富民”興起后在經(jīng)濟(jì)社會中發(fā)揮了非常重要的作用，我們才將唐宋社會概稱為“富民社會”。(41)林文勛：《中國古代“富民社會”的形成及其歷史地位》，《中國經(jīng)濟(jì)史研究》2006年第2期；《中國古代“富民社會”研究的由來與旨?xì)w》，《湖北大學(xué)學(xué)報》(哲學(xué)社會科學(xué)版)2020年第1期。不僅唐宋社會是“富民社會”，元明清時期的社會基礎(chǔ)與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也基本沿襲宋代而未變，故宋元明清整體上說也是“富民社會”。(42)林文勛：《宋元明清“富民社會”說論要》，《求是學(xué)刊》2015年第2期；林文勛，薛政超：《富民與宋元社會的新發(fā)展》，《思想戰(zhàn)線》2017年第6期；張錦鵬：《“市民社會”抑或“富民社會”——明清“市民社會”說再探討》，《云南社會科學(xué)》2019年第1期。

但是，作為研究對象的“富民社會”，它到底是在什么時候形成的？有哪些節(jié)點發(fā)揮了關(guān)鍵作用？還需要我們進(jìn)一步予以探討回答。

“富民社會”的形成，顧名思義，要以“富民”的興起為前提，以“富民”的發(fā)展壯大為基石，在“富民”發(fā)展壯大的基礎(chǔ)上，他們以自身的經(jīng)濟(jì)行為、社會行為在經(jīng)濟(jì)社會中產(chǎn)生了廣泛而深刻的影響，才有我們所說的“富民社會”。在這里，“富民”的發(fā)展被國家認(rèn)可，以及國家與“富民”聯(lián)系新通道的打開和雙方結(jié)成良性互動關(guān)系，對“富民社會”的形成至關(guān)重要。

前文已述，“富民”的興起，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)象與結(jié)果，它因商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、社會流動加快而興起、而壯大。對“富民”來說，財富最重要，他們的一切經(jīng)濟(jì)活動都以追逐財富為目標(biāo)?！案幻瘛钡钠矫裆矸?，決定了他們不能以權(quán)勢獲取財富，他們只能在經(jīng)濟(jì)活動中，在商品經(jīng)濟(jì)的活動中追逐財富。他們追逐財富、占有財富，也希望能夠獲取更多的財富，并保持財富。因此，對他們來說，保障商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件，保障自身財富占有，同等重要。商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件和個人財富的保障，主要也就是財產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)制度保障。產(chǎn)權(quán)制度的確立和保障，能發(fā)揮激勵作用，以及資源配置作用，又進(jìn)一步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)開發(fā)與發(fā)展。(43)林文勛：《唐宋社會變革論綱》，北京：人民出版社，2011年，第81-88頁。商品經(jīng)濟(jì)是一種以分工為前提，以交換為目的的經(jīng)濟(jì)形式。交換的產(chǎn)生與發(fā)展，以對產(chǎn)品的所有權(quán)、處置權(quán)為前提和基礎(chǔ)，沒有產(chǎn)品的所有權(quán)和處置權(quán)，產(chǎn)品就不可能真正交換，就不可能有真正意義上的商品經(jīng)濟(jì)；沒有商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，就沒有相應(yīng)的社會流動，也就沒有了財富的分化和積累，沒有了“富民”的產(chǎn)生、興起和壯大。分工以及由分工決定的產(chǎn)品權(quán)屬，始終是商品經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，從而也是“富民”興起和“富民社會”形成的前提和基礎(chǔ)。產(chǎn)權(quán)及產(chǎn)權(quán)意識雖在經(jīng)濟(jì)活動中產(chǎn)生，但對其進(jìn)行保護(hù)的制度規(guī)定，卻由國家的法律所決定。國家在經(jīng)濟(jì)社會中始終是不可忽視的重要角色。因此，“富民”的興起發(fā)展，必然要與國家發(fā)生聯(lián)系。

土地是最重要的生產(chǎn)資料，同時也是最重要的財產(chǎn)構(gòu)成。魏晉南北朝到隋唐前期，是國家規(guī)定土地分配與管理的“田制”時代，此時土地產(chǎn)權(quán)雖有部分私有，但總體上還是國有土地產(chǎn)權(quán)占主導(dǎo)地位。均田制下的土地買賣受到國家規(guī)定的極大限制，并不是自由的土地買賣。(44)武建國：《均田制研究》，昆明：云南人民出版社，1992年，第183～194頁；薛政超：《再論唐代均田制下的土地買賣》，《云南社會科學(xué)》2016年第1期。商品經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)和土地產(chǎn)權(quán)不完整，一起制約著土地的買賣。隨著對授受土地長期的占有與經(jīng)營，均田制下的國有地權(quán)不斷被分割，在商品經(jīng)濟(jì)逐步發(fā)展起來的影響下，國有地權(quán)逐步分化轉(zhuǎn)為私有，是土地運動的一般規(guī)律。由于土地變?yōu)榱怂接?，土地的交易便不可避免地要發(fā)展起來，要突破對它的買賣限制而發(fā)展起來。土地買賣交易的結(jié)果，一部分人得到土地的同時，必然有一部分人失去土地，土地財富的分化，貧富的分化都隨之而起，這在此前歷史上已不斷被驗證。因此，對于這種變化，國家只能不斷地頒發(fā)田令，對土地進(jìn)行定期還授，維持國有土地權(quán)威，防止其向私有土地轉(zhuǎn)化，進(jìn)而以國家權(quán)力為后盾，限制土地交易。這本就是一種矛盾和斗爭。在商品經(jīng)濟(jì)力量較薄弱的北魏和北周，國家還能抑制土地買賣，但到了唐前期，社會經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定恢復(fù)發(fā)展，不論是定期的土地還授，還是以法令抑制土地買賣、進(jìn)而抑制兼并勢力，國家都面臨巨大挑戰(zhàn)。土地買賣日益發(fā)達(dá)，國家手中掌握的田土越來越少，“富民”群體不斷成長，失地逃亡的百姓越來越多，相應(yīng)的，建立在均田制基礎(chǔ)之上的國家賦稅基礎(chǔ)不斷被破壞，稅源流失，到唐中期時，這些問題已越來越嚴(yán)重。

對于“富民”來說，他們雖然在民間，在事實層面上獲得了土地的私有權(quán)，但國家法令仍將他們的土地交易視為非法，予以禁止。唐玄宗開元二十三年(741年)九月詔令說：“天下百姓口分、永業(yè)田，頻有處分，不許買賣典貼。如聞尚未能斷，貧人失業(yè)，豪富兼并。宜更申明處分，切令禁止。若有違犯，科違敕罪?！?45)《冊府元龜》卷四九五《邦計部·田制》，南京：鳳凰出版社，2006年，第5622頁。天寶十一載(752年)十一月詔令：“王公百官及富豪之家，比置莊田，咨行吞并，莫懼章程”，“借荒者皆有熟田，因之侵奪”，“置牧者唯指山谷，不限多少”，“爰及口分、永業(yè)，違法賣買，或改籍書，或云典貼，致令百姓無處安置”。(46)《冊府元龜》卷四九五《邦計部·田制》，南京：鳳凰出版社，2006年，第5623頁。這些詔令說明了唐中葉土地買賣和兼并的頻繁，也說明國家還在試圖對土地買賣交易加以制止。新興起來的“富民”們，仍面臨被國家視為“兼并之徒”“兼并之家”，如同漢魏南北朝“豪民”一般被國家加以“抑制”的風(fēng)險。此前在事實上已經(jīng)廣泛存在的土地交易，因沒有得到國家法令認(rèn)可，也存在交易成本高昂的難題和風(fēng)險。“富民”此時雖然在商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)上興起，土地私有產(chǎn)權(quán)在民間被認(rèn)可，但不被官府認(rèn)可的狀況，極大地限制著他們的進(jìn)一步發(fā)展，從而限制著商品經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。

唐朝國家針對不斷發(fā)生的土地買賣，以及由此造成逃戶增多、國家賦稅流失情況，一度進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，甚至還取消了此前被認(rèn)為合法的一些土地買賣，(47)薛政超：《論唐宋國家土地產(chǎn)權(quán)管理職能之轉(zhuǎn)變》，《宋史研究論叢》第21輯，北京：科學(xué)出版社，2018年。但最終還是適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢，尋求變通之策，對土地買賣予以了認(rèn)可，從而也認(rèn)可了國有產(chǎn)權(quán)私有化的現(xiàn)實。作為一種制度化的規(guī)定，它對土地私有產(chǎn)權(quán)的認(rèn)可是通過兩稅法改革實現(xiàn)的。

唐德宗建中元年(780年)，國家為了解決財政困難，正式推行兩稅法改革。新稅法以“戶無主客，以見居為簿；人無丁中，以貧富為差”(48)《舊唐書》卷四八《食貨志上》，北京：中華書局，1975年，第2093頁。為原則，國家賦稅征收對象由均田制下接受國家授田的“丁中”小農(nóng)轉(zhuǎn)變?yōu)榱恕柏毟弧闭摺饕恰案弧闭?，而不是“貧”者?！案徽摺?，就是我們說的“富民”。以“貧富”標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行收稅，“資產(chǎn)少者則其稅少，資產(chǎn)多者則其稅多”。(49)王 素點校：《陸贄集》卷二二《均節(jié)賦稅恤百姓六條·其一論兩稅之弊須有厘革》，北京：中華書局，2006年，第722頁。資產(chǎn)的合法性認(rèn)可是對資產(chǎn)征稅的必要前提。國家以土地資產(chǎn)為直接征稅對象，等于正式承認(rèn)土地私人所有的合法性。在新稅法下，“兼并者不復(fù)追正，貧弱者不復(fù)田業(yè)”，“姑定額取稅而已”，(50)馬端臨：《文獻(xiàn)通考》卷三《歷代田賦之制》引“沙隨程氏(程迥)曰”，北京：中華書局，2011年，第58頁?！皟啥愔攘?，三代之制皆不復(fù)見”，(51)馬端臨：《文獻(xiàn)通考》卷三《歷代田賦之制》，北京：中華書局，2011年，第64頁。說的就是國家不再重新進(jìn)行授田，即“不復(fù)田業(yè)”，同時對兼并者所“兼并”的土地，也“不復(fù)追正”。這樣，國家就放棄了它此前竭力維護(hù)的由國家對土地進(jìn)行分配和控制的“田制”內(nèi)容，同時也徹底放棄了維持“田制”的各種手段和措施。國家以這樣的方式認(rèn)可了土地私有產(chǎn)權(quán)，土地私人買賣就合法化了，這也意味著人們的土地財產(chǎn)權(quán)利得到了國家保護(hù)。到了宋代，“官授田之法盡廢”，(52)馬端臨：《文獻(xiàn)通考》卷三《歷代田賦之制》，北京：中華書局，2011年，第65頁?！懊褡砸运较噘Q(mào)易，而官反為之司契券”，(53)《葉適集》卷二《民事上》，北京：中華書局，2010年，第652頁。“官中條令，惟交易一事最為詳備”，(54)袁 采：《袁氏世范》卷三《田產(chǎn)宜早印契割產(chǎn)》，北京：商務(wù)印書館，2017年，第156～157頁。國家對土地買賣不僅完全認(rèn)可，而且還變成鼓勵交易了(55)宋代國家鼓勵土地交易，一個重要原因在于可從中征收契稅。參閱薛政超：《論唐宋國家土地產(chǎn)權(quán)管理職能之轉(zhuǎn)變》，《宋史研究論叢》第21輯，北京：科學(xué)出版社，2018年。。

通過兩稅法改革，“富民”們以向國家交稅的方式，實現(xiàn)了他們對商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件的要求，也實現(xiàn)了他們對土地財產(chǎn)占有合法化的產(chǎn)權(quán)要求。國家則通過稅制改革，以占有財產(chǎn)多寡為征稅依據(jù)，將“富民”納入國家賦稅征收對象，滿足了國家賦稅的財政要求。這樣，國家和“富民”就以產(chǎn)權(quán)認(rèn)可和賦稅征收為一重要聯(lián)系通道，重新理順并建立了它們二者間良性的互動關(guān)系。它們雙方的這種良性互動關(guān)系，自然不是“豪民”時代國家與“豪民”那樣的兼并與反兼并、抑制與反抑制、斗爭與反斗爭的關(guān)系，而是一種互惠和共贏的關(guān)系。(56)田曉忠：《宋代的“富民”與國家關(guān)系——以稅制改革為核心的考察》，《中國社會經(jīng)濟(jì)史研究》2015年第3期?！案幻瘛迸c國家的關(guān)系除了互惠和共贏之外，還有其他更復(fù)雜的構(gòu)成。參見田曉忠《“富民”與宋朝鄉(xiāng)役制度的變遷》，《中國經(jīng)濟(jì)史研究》2020年第4期。因此，兩稅法改革，不僅僅只是稅收制度的改革，它同時也是“富民”成長到一定階段后，國家順應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展形勢，主動處理與“富民”關(guān)系的一項重大的制度創(chuàng)新。兩稅法改革奠定了“富民”成長最重要的產(chǎn)權(quán)制度基礎(chǔ)，在溝通和銜接“富民”與國家關(guān)系中發(fā)揮著基礎(chǔ)性的重要作用。我們認(rèn)為，兩稅法作為“富民社會”形成的一個關(guān)鍵節(jié)點，某種程度上可以作為“富民社會”形成的一個標(biāo)志。(57)當(dāng)然，這并不是說其他的制度建構(gòu)不重要。如科舉制對“豪民”的破壞也非常關(guān)鍵，科舉制可視為是“富民社會”的選官制。參見董雁偉《社會流動論爭與“富民社會”視閾下的科舉制》，《思想戰(zhàn)線》2020年第3期。但相較于科舉制等其他制度，兩稅法在溝通和銜接“富民”與國家雙向關(guān)系上具有更加重要的基礎(chǔ)性意義。從“富民”與國家的關(guān)系入手，我們能更清晰地揭示“富民”興起以及“富民社會”研究的巨大意義。

四、結(jié) 語

民的演變在中國古代社會是一條重要的發(fā)展演進(jìn)主線。筆者此前已多次指出，民并非一成不變，而是先后經(jīng)歷了從先秦依存于部族到漢唐出現(xiàn)“豪民”、唐宋以來“富民”崛起、近代以來逐漸形成“市民”的歷史進(jìn)程。正是由于“民”在先秦、漢唐、唐宋、近代的發(fā)展與表現(xiàn)各不相同，當(dāng)時的社會由此呈現(xiàn)出與民相關(guān)的不同時代特征，筆者才提出中國古代社會依次經(jīng)歷了“部族社會”“豪民社會”“富民社會”并向“市民社會”發(fā)展的學(xué)術(shù)論斷，進(jìn)而以此構(gòu)建起一個全新的關(guān)于中國古代史論述的新體系。(58)林文勛：《中國古代“富民社會”的形成及其歷史地位》，《中國經(jīng)濟(jì)史研究》2006年第2期；《中國古代史的主線與體系》，《史學(xué)理論研究》2006年第2期；《中國古代“富民社會”研究的由來與旨?xì)w》，《湖北大學(xué)學(xué)報》(哲學(xué)社會科學(xué)版)2020年第1期。在筆者構(gòu)建的這一中國古史新體系中，長期關(guān)注重心與研究對象主要是唐宋至明清時期的“富民”及“富民社會”，對漢唐“豪民”、近代“市民”社會的直接研究相對較薄弱；另一方面，一些同行與專家學(xué)者對我們“富民社會”研究提出看法，其中便有對“富民”與“豪民”概念方面的質(zhì)疑，內(nèi)中隱含著需要我們對這一理論體系作更進(jìn)一步解釋的期待。我們當(dāng)然知道，任何一種理論體系的構(gòu)建，都離不開基本概念的界定與分析，概念界定的準(zhǔn)確與否很大程度上將制約我們這一關(guān)于以民的演變?yōu)橹骶€而構(gòu)建的古史新體系學(xué)說的豐富與發(fā)展。這種情形下，我們著重對古代史籍中的“富民”“豪民”等相關(guān)語匯及其史實作辨識，以此讓我們的后續(xù)討論有更為堅實的對話基礎(chǔ)。我們也盡可能地從商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會流動加快與社會分層的視角對“民”的發(fā)展演進(jìn)及其與社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化的深層邏輯作了進(jìn)一步的探討與揭示，進(jìn)而較系統(tǒng)地分析了唐宋“富民社會”成立的主要條件及其在唐宋時期形成的一些重要節(jié)點，目的都是為了充實、豐富和完善“富民社會”研究理論體系。

中國歷史悠久，社會構(gòu)成復(fù)雜，如何認(rèn)識傳統(tǒng)中國社會，學(xué)者可見仁見智，只要立足史實，自成體系，有助于人們更好地理解歷史中國，都應(yīng)是一種好的學(xué)術(shù)研究?！案幻裆鐣笔且豁椩噲D從“民”的發(fā)展演進(jìn)視角，對中國傳統(tǒng)社會進(jìn)行重新認(rèn)識與研究的嘗試，我們希望藉此對傳統(tǒng)中國歷史發(fā)展演進(jìn)有不同的認(rèn)識。當(dāng)然，由于歷史構(gòu)成本身的復(fù)雜性，我們從社會分層及其與社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系、階級關(guān)系的構(gòu)成與變化出發(fā)所做的解釋，由于歷史資料的限制，觀察視角的變換，可能會有某些方面的偏差與誤解，但我們在這方面不斷嘗試努力，希望能對研究進(jìn)步有所裨益。