文/魏光禧 鄭友德

3D打印亦稱增材制造，是利用金屬、塑料、聚合物以及其他材料，基于數(shù)字設(shè)計(jì)逐層實(shí)時(shí)累積，制造三維結(jié)構(gòu)物體的先進(jìn)制造技術(shù)。這種新興技術(shù)在航空航天、汽車、建筑、生物醫(yī)療等領(lǐng)域廣泛應(yīng)用，并正在引領(lǐng)一場(chǎng)新的產(chǎn)業(yè)革命。1See Onas Martinez, Samuel Hornus, Haichuan Song and Sylvain LeFebvre, Polyhedral Voronoi diagrams for Additive Manufacturing, (2018) 37(4) ACM Trans. Graph, 1.它展現(xiàn)了一幅個(gè)性化、社會(huì)化、網(wǎng)絡(luò)化的全球智能制造藍(lán)圖，從根本上改變了全球制造業(yè)形態(tài)。3D打印技術(shù)正在突破原料、工藝、成本等方面的制約，從工業(yè)應(yīng)用向大眾消費(fèi)品演變，逐漸改變?nèi)藗兩a(chǎn)與生活的基本方式。世界各國紛紛制定3D打印產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，試圖搶占3D打印產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制高點(diǎn)，比如美國推出了《國家制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃》《先進(jìn)制造業(yè)伙伴計(jì)劃》，歐盟實(shí)施了《3D打印標(biāo)準(zhǔn)化支持行動(dòng)》《Horizon 2020》，德國提出“工業(yè)4.0”和《高技術(shù)戰(zhàn)略2020》，日本提出“未來工廠”。我國制定“中國制造2025”計(jì)劃，旨在加強(qiáng)制造業(yè)實(shí)力的強(qiáng)國戰(zhàn)略，還專門制定了《增材制造標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)航行動(dòng)計(jì)劃 》《增材制造產(chǎn)業(yè)發(fā)展行動(dòng)計(jì)劃》，探索3D打印產(chǎn)業(yè)發(fā)展新業(yè)態(tài)新模式。2See Dinusha Mendis, “Clone Wars”: Episode I - The Rise of 3D Printing and its Implications for Intellectual Property Law:Learning Lessons from the Past? 35(3) European Intellectual Property Review, 155.知識(shí)產(chǎn)權(quán)是引領(lǐng)3D打印產(chǎn)業(yè)發(fā)展的第一動(dòng)力，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)產(chǎn)業(yè)安全，進(jìn)而保護(hù)國家安全。本文以3D打印的知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全為例，探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全的內(nèi)涵與規(guī)制路徑，對(duì)于促進(jìn)3D打印產(chǎn)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，回應(yīng)日益嚴(yán)峻的新興技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全形勢(shì)具有重要意義。

一、3D打印的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與國家安全

根據(jù)內(nèi)生增長(zhǎng)理論，內(nèi)生的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的決定性因素。經(jīng)典的熊彼特內(nèi)生增長(zhǎng)模型刻畫了“創(chuàng)造性毀滅”推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制，描述了科學(xué)技術(shù)革命與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的量化關(guān)系。科學(xué)技術(shù)通過“破壞”舊的生產(chǎn)組織關(guān)系，“創(chuàng)造”新的生產(chǎn)組織關(guān)系，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。3參見朱勇、吳易風(fēng)：《技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生增長(zhǎng)——新增長(zhǎng)理論發(fā)展述評(píng)》，載《中國社會(huì)科學(xué)》1999年第1期，第21-39頁。一般來講，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有兩大源泉，其一是勞動(dòng)力、資本、土地等投入要素的積累，其二是全要素生產(chǎn)率的提高?？萍几锩鼘⒂绊憚趧?dòng)力、資本、土地等傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要素，并催生新的增長(zhǎng)要素。同時(shí)，技術(shù)的進(jìn)步以及相應(yīng)的制度改革、組織管理創(chuàng)新，也將直接影響全要素生產(chǎn)率的提高。以3D打印為例，這種新的制造方式對(duì)既有技能產(chǎn)生了顛覆性影響，直接導(dǎo)致部分低技能勞動(dòng)力退出市場(chǎng)。同時(shí)，又增加了高技能勞動(dòng)力需求，催生了新的職業(yè)，放大了勞動(dòng)力的價(jià)值。2020年5月，人社部就發(fā)布了3D打印設(shè)備操作員等10個(gè)新職業(yè)。另外，3D打印將導(dǎo)致傳統(tǒng)制造設(shè)備等物質(zhì)資本形態(tài)的加速折舊，甚至失去作用。同時(shí)，又會(huì)引來新的資本投入，產(chǎn)生信息資本、數(shù)據(jù)資本等新的資本形態(tài)。3D打印技術(shù)引領(lǐng)智能制造的快速發(fā)展，使數(shù)據(jù)等成為勞動(dòng)力、資本、土地等傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要素之外的新的增長(zhǎng)因素，進(jìn)而引起勞動(dòng)生產(chǎn)率和產(chǎn)業(yè)邊際效率的提高，帶來經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)。3D打印還促進(jìn)生產(chǎn)組織和社會(huì)分工方式更加社會(huì)化、網(wǎng)絡(luò)化、個(gè)性化。傳統(tǒng)依賴工廠規(guī)模經(jīng)濟(jì)來提高效率的生產(chǎn)方式遇到“天花板”，大規(guī)模定制生產(chǎn)和個(gè)性化定制生產(chǎn)成為主流制造方式，這可以通過柔性化生產(chǎn)、通用性資產(chǎn)等來實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)效率的提高。同時(shí)，3D打印平臺(tái)中眾包、共享等新的商業(yè)模式也將推動(dòng)生產(chǎn)分散化、產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)化、集群虛擬化，極大地促進(jìn)外部范圍經(jīng)濟(jì)效率的提升。總之，科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步?jīng)Q定著經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)，國家間的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)日益體現(xiàn)為科學(xué)技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)。

科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步主要包括科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移，前者體現(xiàn)為研究與開發(fā)，后者體現(xiàn)為技術(shù)許可、技術(shù)貿(mào)易、技術(shù)投資等，這些都與知識(shí)產(chǎn)權(quán)緊密相關(guān)?？梢哉f，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科學(xué)技術(shù)進(jìn)步是同一個(gè)硬幣的兩個(gè)面。一個(gè)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)的水平，直接體現(xiàn)了這個(gè)國家科學(xué)技術(shù)的發(fā)展程度。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度講，知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)質(zhì)上是科學(xué)技術(shù)和知識(shí)的商業(yè)化，保護(hù)的就是各種技術(shù)專利、版權(quán)、商業(yè)、商業(yè)秘密擁有者的利益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，通過科學(xué)技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)體現(xiàn)出來。在新時(shí)期，國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的依賴度越來越高。特別是，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)使科學(xué)技術(shù)的壟斷合法化，有利于通過“卡脖子”技術(shù)鉗制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，以獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，西方國家在推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展方面不遺余力。國家之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)之爭(zhēng)成為貿(mào)易戰(zhàn)、科技戰(zhàn)的新形式，這也是國家安全的新課題。

實(shí)際上，從歷史角度看，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展也始終決定著大國的興衰。一個(gè)具有經(jīng)濟(jì)霸權(quán)的國家的衰落，戰(zhàn)爭(zhēng)只是最后的表現(xiàn)形式，最根本的還是科學(xué)技術(shù)的壟斷地位被打破。對(duì)于挑戰(zhàn)國來說，就需要改進(jìn)技術(shù)。而霸權(quán)國則會(huì)千方百計(jì)防止技術(shù)的流失，并試圖保持在技術(shù)上的領(lǐng)先地位。近代以來，在商業(yè)革命浪潮下，最早取得經(jīng)濟(jì)霸權(quán)地位的是意大利的城市國家威尼斯、熱那亞等，他們?cè)谶\(yùn)送十字軍東征的過程中富裕起來，并利用地域優(yōu)勢(shì)發(fā)展海上貿(mào)易。1104年，威尼斯人建立了造船廠，并不斷改進(jìn)造船技術(shù)，這使得他們?cè)谫Q(mào)易中始終保持著領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。直到15世紀(jì)末，西班牙人、葡萄牙人不斷學(xué)習(xí)、吸收、改進(jìn)威尼斯人的航海技術(shù)，開創(chuàng)了“地理大發(fā)現(xiàn)時(shí)代”，成為新的霸主。后來，法國人、荷蘭人、英國人與西班牙和葡萄牙人的壟斷進(jìn)行的對(duì)抗，都是因?yàn)橛辛诵碌募夹g(shù)創(chuàng)新，涌現(xiàn)出紡織機(jī)、蒸汽機(jī)等一系列影響深遠(yuǎn)的發(fā)明專利。美國是當(dāng)今的超級(jí)大國，它的興起也是一個(gè)漫長(zhǎng)的過程，歐洲大量科學(xué)技術(shù)人員向美國移民，大規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)在美國逐步成型。這些都說明，科學(xué)技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國家興衰過程中發(fā)揮著重要作用，可以說是國家安全的重要因素。

自“冷戰(zhàn)”結(jié)束之后，國家間的競(jìng)爭(zhēng)日益體現(xiàn)為科學(xué)技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)。特別是近年來，3D打印技術(shù)等新興技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題成為國家間競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)。發(fā)達(dá)國家通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度使技術(shù)壟斷合法化、有效化、長(zhǎng)期化，從而削弱、鉗制發(fā)展中國家。而發(fā)展中國家則必須“師夷之長(zhǎng)技以制夷”，加強(qiáng)新型技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略部署，突破發(fā)達(dá)國家的技術(shù)封鎖，否則國家安全就沒有保障。2018年，WTO在其舉辦的2030貿(mào)易會(huì)議上發(fā)布了《世界貿(mào)易的未來：數(shù)字技術(shù)如何改變?nèi)蛏虡I(yè)》的報(bào)告，將3D打印確定為影響未來國際貿(mào)易的關(guān)鍵技術(shù)之一，并提出可以在現(xiàn)有國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，特別是《TRIPS協(xié)議》的框架內(nèi)，處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的挑戰(zhàn)。4See WORLD TRADE ORG., WORLD TRADE REPORT 2018, https://www.wto.org/english/res_e/publications_e/world_trade_report18_e.pdf.2015年，WIPO的報(bào)告高度關(guān)注3D打印等顛覆性技術(shù)及其對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的影響，并指出3D打印不僅涉及到3D打印產(chǎn)品，而且關(guān)系到打印過程中使用的3D打印機(jī)和軟件，還必將影響到專利權(quán)、商業(yè)秘密、版權(quán)和外觀設(shè)計(jì)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。5See World Intellectual Property Organization, World Intellectual Property Report: Breakthrough Innovation and Economic Growth (2015) https://www.wipo.int/edocs/pubdocs/en/wipo_pub_944_2015.pdf.CPTPP、ACTA、ITA以及TISA等國際貿(mào)易協(xié)定，都為3D打印的數(shù)字貿(mào)易提供了完善的條約體系。由于發(fā)達(dá)國家在全球經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位，對(duì)于國際規(guī)則的制定具有主導(dǎo)地位，制定出來的規(guī)則對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)和要求越來越嚴(yán)格，可能不適用發(fā)展中國家的國情，甚至有可能損害發(fā)展中國家的利益。

西方發(fā)達(dá)國家，尤其是美國，頻頻利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則，限制我國3D打印等新興技術(shù)的發(fā)展，危害我國產(chǎn)業(yè)安全。美國泛化“國家安全”的概念，對(duì)我國頻繁實(shí)施“長(zhǎng)臂管轄”，打壓我國高新科技產(chǎn)業(yè)，遏制我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展。2017年8月，美國以中國損害其知識(shí)產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新和技術(shù)發(fā)展為由，啟動(dòng)301調(diào)查（基于《美國1974年貿(mào)易法》第301條款），對(duì)我國作出四個(gè)方面指控：強(qiáng)制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓、歧視性的技術(shù)許可要求、策略性的海外投資并購和不正當(dāng)?shù)墨@取商業(yè)秘密。6See Findings of the Investigation into Chinas acts, policies and practices related to technology transfer, intellectual property and innovation under section 301 of the trade act of 1974,Office of the United States trade representative executive office of the president,https://ustr.gov/sites/default/files/Section%20301%20FINAL.PDF.中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度快速發(fā)展，已經(jīng)基本達(dá)到TRIPS等國際規(guī)則的保護(hù)水平，但美國又轉(zhuǎn)向利用“337調(diào)查”（基于《美國關(guān)稅法》第337條款）對(duì)中國出口美國的產(chǎn)品展開調(diào)查，封鎖我國高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展。美國發(fā)動(dòng)的對(duì)華貿(mào)易戰(zhàn)，表面上冠以“貿(mào)易戰(zhàn)”“關(guān)稅戰(zhàn)”的名稱，實(shí)際上核心就是“技術(shù)戰(zhàn)”“知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)”。從更深層次講，就是舊的霸主國家，針對(duì)后發(fā)的挑戰(zhàn)者，發(fā)動(dòng)的維持其霸權(quán)的行動(dòng)。

二、3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全的體系結(jié)構(gòu)

2020年11月，習(xí)近平總書記在中央政治局第二十五次集體學(xué)習(xí)時(shí)的重要講話中提出“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作關(guān)系國家安全”，并深入闡述了“維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域國家安全”的具體要求，包括“知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓要堅(jiān)持總體國家安全觀”“加強(qiáng)事關(guān)國家安全的關(guān)鍵核心技術(shù)的自主研發(fā)和保護(hù)”“完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)反壟斷、公平競(jìng)爭(zhēng)相關(guān)法律法規(guī)和政策措施”“推進(jìn)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)法律規(guī)定域外適用”“形成高效的國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)急”等內(nèi)容，這些為我們認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全的體系結(jié)構(gòu)提供了根本遵循。7參見習(xí)近平：《全面加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作 激發(fā)創(chuàng)新活力推動(dòng)構(gòu)建新發(fā)展格局》，載《求是》2021年第3期，第5頁?？傮w國家安全觀是一個(gè)開放的體系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全是其中的一個(gè)子領(lǐng)域。知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全與經(jīng)濟(jì)安全、科技安全等都緊密相關(guān)，但也具有其獨(dú)立性。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為國家之間競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵因素，對(duì)于一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)安全、科技安全、文化安全等領(lǐng)域的安全和利益都具有重要影響。與總統(tǒng)國家安全觀的形成和發(fā)展脈絡(luò)一致，國家間競(jìng)爭(zhēng)范式從傳統(tǒng)軍事向經(jīng)濟(jì)、科技等領(lǐng)域的轉(zhuǎn)變，促使知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為國家安全的重要組成部分。知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)各環(huán)節(jié)相對(duì)處于沒有內(nèi)部危險(xiǎn)、不受外部威脅和不影響其他領(lǐng)域安全風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)，以及保障持續(xù)安全狀態(tài)的能力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全不僅包括外部因素帶來的安全威脅，比如美國的“卡脖子”策略；還包括內(nèi)部因素，比如反壟斷法律制度不健全造成的安全風(fēng)險(xiǎn)；以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題傳達(dá)給其他領(lǐng)域的安全風(fēng)險(xiǎn)，比如國防科技中關(guān)鍵技術(shù)的安全。因此，3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全的體系框架包括3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部安全、3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)的外部安全和3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)的衍生安全。

（一）3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部安全

在總體國家安全觀視域下，3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部安全主要是指我國3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)自身發(fā)展的脆弱性。這種脆弱性的因素是內(nèi)部的，包括諸多方面，比如我國3D打印技術(shù)關(guān)鍵核心專利的缺失、3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局的不均衡、3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、3D打印技術(shù)秘密的泄露、3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不足等。我國3D打印技術(shù)發(fā)展起步較早，但早期發(fā)展較慢，2001年至2007年的專利量都在100項(xiàng)以下。2008年至2014年開始發(fā)力，2015年至2018年進(jìn)步很大，從676項(xiàng)增長(zhǎng)到1713項(xiàng)，年均增長(zhǎng)率達(dá)43.8%。這些專利絕大多數(shù)來自高校，中科院、西安交通大學(xué)、華中科技大學(xué)、浙江大學(xué)、華南理工大學(xué)排名持有量前五，而3D打印企業(yè)相對(duì)創(chuàng)新力不足，適應(yīng)市場(chǎng)需求的能力有待提高。8參見武蘭芬、戚湧：《中美3D打印技術(shù)創(chuàng)新與合作比較研究——基于專利數(shù)據(jù)挖掘的視角》，載《科學(xué)管理研究》2020年第1期，第166-172頁。

此外，3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)也存在較多風(fēng)險(xiǎn)。專利通過互聯(lián)網(wǎng)提供3D打印CAD文檔的行為容易誘發(fā)他人利用3D打印機(jī)制造有專利權(quán)的產(chǎn)品，通過網(wǎng)絡(luò)提供3D打印CAD文檔的行為還可能構(gòu)成引誘型間接侵權(quán)。同之前發(fā)生的數(shù)字音樂盜版情況類似，借助互聯(lián)網(wǎng)的傳播優(yōu)勢(shì)，3D可打印文檔在各網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)極易訪問獲取，給著作權(quán)人也帶來巨大的損失，這對(duì)于著作權(quán)制度也是一個(gè)嚴(yán)重的挑戰(zhàn)。3D打印技術(shù)也可能引發(fā)商標(biāo)法上的風(fēng)險(xiǎn)，主要是由于CAD文檔在數(shù)字環(huán)境下可以無限創(chuàng)建帶有商標(biāo)的載體的副本，并通過互聯(lián)網(wǎng)強(qiáng)大的分發(fā)能力擴(kuò)大侵權(quán)影響。由于通過3D掃描可以實(shí)現(xiàn)精確的反向工程，特別是隨著廉價(jià)金屬合金3D打印機(jī)的發(fā)展，3D打印將輕松泄露包括機(jī)械零件等在內(nèi)的有形產(chǎn)品的商業(yè)秘密。

（二）3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)的外部安全

在總體國家安全觀視域下，3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)的外部安全主要是指我國3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到的來自外部國家的威脅。這些威脅方式主要包括3D打印專利封鎖、3D打印專利陷阱、非法獲取我國3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)、濫用3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)、3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)域外保護(hù)不足、強(qiáng)迫轉(zhuǎn)讓3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)、歧視原則、長(zhǎng)臂管轄等。根據(jù)Derwent Innovation Indexz專利數(shù)據(jù)庫信息統(tǒng)計(jì)分析，全球1156項(xiàng)競(jìng)爭(zhēng)性3D打印專利隸屬國家高度集中，美國、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織、德國、中國、韓國等國家專利機(jī)構(gòu)占97%。9參見魏玉梅、滕廣青、郭思月、庹銳：《基于競(jìng)爭(zhēng)專利網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)多維分析:以3D打印技術(shù)為例》，載《信息資源管理學(xué)報(bào)》2020年第4期，第99-108頁。從國內(nèi)外專利申請(qǐng)人對(duì)比情況看，國外企業(yè)幾乎壟斷了增韌材料、譜系數(shù)向量、樹脂材料、復(fù)雜幾何形狀等領(lǐng)域。特別是美國，在光學(xué)、特殊機(jī)械和半導(dǎo)體等3D打印的應(yīng)用領(lǐng)域具有壟斷地位。雖然我國3D打印技術(shù)取得了極大的發(fā)展，但仍然面臨激烈的國際競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)。需要通過專利導(dǎo)航、專利布局、專利許可等方式，規(guī)避國外企業(yè)的專利封鎖和專利陷阱。還要防范外國政府采取“斬首”戰(zhàn)略，通過制裁、外資并購、知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟、關(guān)鍵零部件斷供以及行政命令等手段，打垮我國在3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)上具有龍頭地位的領(lǐng)先企業(yè)。2021年，美國參議院表決通過了《2021年戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)法案》，根據(jù)其中的“侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)人名單”，不經(jīng)過司法程序就可以直接對(duì)我國企業(yè)進(jìn)行制裁。

（三）3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)的衍生安全

3D打印是一種工具性的制造技術(shù)，伴隨3D打印機(jī)的普及、3D打印材料種類的增加以及3D打印CAD模型日益增長(zhǎng)的可及性，3D打印生產(chǎn)模式逐漸滲透到人們生活的各個(gè)方面。其中，3D打印槍支、管制刀具、食品、藥品、醫(yī)療器械、人體器官等產(chǎn)品數(shù)量的增加尤為突出，相應(yīng)帶來的一系列國家安全問題。3D打印的知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全與國家安全的其他領(lǐng)域都有著緊密地聯(lián)系，因此3D打印的知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全還會(huì)衍生到其他領(lǐng)域。2013年11月，美國著名智庫新美國安全中心發(fā)布了報(bào)告《游戲規(guī)則改變者：顛覆性技術(shù)與美國國防戰(zhàn)略》，將3D打印列為5 項(xiàng)可能改變軍事游戲規(guī)則的技術(shù)之一，并指出：3D打印將顯著改變武器裝備的制造流程，可能從根本上影響武器制造工業(yè)基礎(chǔ)，甚至?xí)?duì)戰(zhàn)爭(zhēng)形態(tài)和作戰(zhàn)樣式產(chǎn)生顛覆性變化。10See Freedberg, Sydney J. 2016: 3D Printing Key to Hypersonic Weapons: Raytheon, March 30, http://breakingdefense.com/2016/03/3d-printing-key-to-hypersonic-weapons-raytheon/.未經(jīng)國家安全審查，披露有關(guān)涉及國防科技的3D打印技術(shù)創(chuàng)新信息或者轉(zhuǎn)讓有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，都會(huì)對(duì)國防安全造成嚴(yán)重?fù)p害。航空航天越來越依賴3D打印技術(shù)，它在打印復(fù)雜零部件方面具有獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，不僅可以打印任意形狀的零部件，還可以起到減輕重量的效果。3D打印還可以大幅降低核電裝備的制造難度，對(duì)于核安全來說，這是一項(xiàng)顛覆性技術(shù)。如果3D打印核心關(guān)鍵技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)均掌握在外國企業(yè)手中，對(duì)于我國航空航天安全和核安全都是極大的威脅。

3D打印的廣泛應(yīng)用會(huì)造成勞動(dòng)力需求的下降，意味著普遍的制造業(yè)工人的失業(yè)。與傳統(tǒng)技術(shù)導(dǎo)致的周期性失業(yè)現(xiàn)象不同，3D打印技術(shù)引發(fā)的是不可恢復(fù)結(jié)構(gòu)性失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)?D打印技術(shù)深入影響了人類的生產(chǎn)方式，依賴重復(fù)性勞動(dòng)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)將逐漸消失。特別是3D打印與人工智能的融合發(fā)展，將使越來越多的崗位消失，對(duì)于經(jīng)濟(jì)的影響是巨大。另外，3D打印用戶呈現(xiàn)出小、弱、散的特點(diǎn)，還有很多是小作坊，在網(wǎng)上下載3D打印CAD模型并制造成本低廉的日常用品，其中的產(chǎn)品缺陷可能損害人身財(cái)產(chǎn)安全。P2P復(fù)制曾經(jīng)讓出版行業(yè)遭遇重創(chuàng)，3D打印正在經(jīng)歷類似的事情，幾乎所有的實(shí)體制造業(yè)都將面臨Napster式的威脅。 3D打印引發(fā)了大規(guī)模間接侵權(quán)行為，違法犯罪分子為用戶提供3D打印CAD模型、原材料、設(shè)備等中間物，教唆、幫助、引誘用戶實(shí)施侵權(quán)行為，導(dǎo)致大量假冒偽劣產(chǎn)品流入市場(chǎng)，影響擾亂經(jīng)濟(jì)秩序。11參見魏光禧：《3D打印的安全風(fēng)險(xiǎn)及政府規(guī)制的重構(gòu)》，載《浙江理工大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2021年第5期，第553-560頁。

三、3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全的屬性

要明確3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全的屬性，必須先弄清楚知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全在國家安全體系中的定位。習(xí)近平總書記提出的總體國家安全觀是一個(gè)全面的、系統(tǒng)的、發(fā)展的國家安全觀，12參見劉躍進(jìn)：《安全領(lǐng)域“傳統(tǒng)”“非傳統(tǒng)”相關(guān)概念與理論辨析》，載《學(xué)術(shù)論壇》2021年第1期，第27-28頁。其核心要義在于“總體”二字?！翱傮w”意味著全面性，不僅包括政治安全、軍事安全、國土安全等傳統(tǒng)國家安全內(nèi)容，還將非傳統(tǒng)國家安全觀重視的社會(huì)安全、經(jīng)濟(jì)安全、文化安全、科技安全等內(nèi)容置于國家安全大格局之中。“總體”還意味著系統(tǒng)性，國家安全的各個(gè)子領(lǐng)域不是割裂的，而是緊密聯(lián)系的，必須把各個(gè)子領(lǐng)域的安全問題放在一個(gè)有機(jī)整體中去系統(tǒng)謀劃、整體推進(jìn)，統(tǒng)籌好安全與發(fā)展的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)多重目標(biāo)的協(xié)調(diào)。最后，“總體”還意味著發(fā)展性，國家安全的內(nèi)涵不是靜態(tài)的，而是隨著社會(huì)的發(fā)展不斷與時(shí)俱進(jìn)，在實(shí)踐中不斷豐富。目前還沒有固定的國家安全體系框架，各個(gè)國家安全的子領(lǐng)域之間存在重疊和交叉。

習(xí)近平總書記在2014年4月首次提出總體國家安全觀的概念時(shí)，談到了11個(gè)國家安全的子領(lǐng)域，之后又在不同場(chǎng)合增加補(bǔ)充了一些?？傮w來講，這些子領(lǐng)域不是在同一個(gè)層次，政治安全、國土安全、軍事安全、經(jīng)濟(jì)安全、文化安全、社會(huì)安全、科技安全、信息安全、生態(tài)安全、資源安全等屬于第一級(jí)層次的安全，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全與核安全、生物安全、網(wǎng)絡(luò)安全等一樣，都是屬于第二級(jí)層次的安全。知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全是處于軍事安全、經(jīng)濟(jì)安全、文化安全、科技安全等第一級(jí)層次安全之下的次級(jí)安全，其中與經(jīng)濟(jì)安全和科技安全的聯(lián)系最為緊密。創(chuàng)新是國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一動(dòng)力，而保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為國家的核心競(jìng)爭(zhēng)力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)既是保障經(jīng)濟(jì)安全的重要手段，也是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要方式。同樣，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是保護(hù)科技安全的主要途徑，也是激勵(lì)科技創(chuàng)新、促進(jìn)新一輪科技研發(fā)投入的重要機(jī)制。

具體到3D打印領(lǐng)域來講，由于其獨(dú)有的技術(shù)特征，3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全又具有鮮明的特點(diǎn)。3D打印具有三個(gè)特征：一是個(gè)性化制造，在3D打印環(huán)境下，生產(chǎn)者與消費(fèi)者的身份發(fā)生了混同，消費(fèi)者成為生產(chǎn)的中心，能夠支配生產(chǎn)資料，自由、獨(dú)立的進(jìn)行生產(chǎn)，不受制于工廠和專業(yè)人員。3D打印個(gè)性化制造環(huán)境下的利益關(guān)系與傳統(tǒng)制造模式顯然不同，因此，3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利益主體存在多元性，其利益訴求各不相同。在追求國家安全時(shí)，需要統(tǒng)籌安全與發(fā)展的關(guān)系，不能將經(jīng)營(yíng)者利益、用戶利益置于政府收益的對(duì)立面，忽略了相關(guān)利益主體對(duì)于國家安全的最具原動(dòng)力的貢獻(xiàn)。二是社會(huì)化制造，通過眾創(chuàng)、眾包、眾籌等方式，世界各地的不同制造規(guī)模和制造能力的3D打印經(jīng)營(yíng)者成為社會(huì)化制造的一個(gè)部分，通過合作共同滿足3D打印用戶的制造需求。3D打印是一個(gè)生產(chǎn)工具領(lǐng)域的技術(shù)革命，它是一種制造的方法，滲透到社會(huì)的各個(gè)領(lǐng)域。因此，3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全的問題必須從系統(tǒng)思維上進(jìn)行考量，就像人體的血液，在身體的全域流動(dòng)，任何一個(gè)器官的病變都造成血液的異常，但是任何一個(gè)器官都無法控制全部的血液，必須將其作為一個(gè)整體進(jìn)行考慮。三是網(wǎng)絡(luò)化制造，基于網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，3D打印技術(shù)將傳統(tǒng)的工廠進(jìn)行了分解，3D打印經(jīng)營(yíng)者與用戶交換創(chuàng)意、共享信息、整合資源，生產(chǎn)體系呈現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化狀態(tài)。13參見魏光禧：《論我國3D打印安全的規(guī)制路徑》，載《武漢理工大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2021年第4期，第25-34頁。在網(wǎng)絡(luò)化制造中，生產(chǎn)和銷售行為都很分散，經(jīng)營(yíng)者和用戶的流動(dòng)性大，3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全問題存在分散性，還可能出現(xiàn)跨國境、跨地域的問題，因此，有賴于從技術(shù)層面進(jìn)行提前干預(yù)。

具體而言，首先，3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全具有多元性。3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利益主體存在多元性，這就導(dǎo)致3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全的風(fēng)險(xiǎn)來源比其他國家安全問題更加多元化。有些風(fēng)險(xiǎn)來自于外國政府，有些風(fēng)險(xiǎn)來自于企業(yè)，甚至還有些風(fēng)險(xiǎn)來自于為數(shù)眾多的個(gè)體。比如，3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)就可能存在規(guī)模性侵權(quán)，侵權(quán)者是廣泛的網(wǎng)絡(luò)用戶。正是由于安全威脅來源的多元性，3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全的規(guī)制也依賴于政府和私人主體之間的合作。其次，3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全具有衍生性。由于3D打印是一種制造方式，它與社會(huì)生產(chǎn)和生活的各個(gè)領(lǐng)域緊密相關(guān)，因此，3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)衍生到國家安全的其他領(lǐng)域。在軍事安全領(lǐng)域，3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)可能影響到高尖端的國防科技。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，如果3D打印核心技術(shù)被“卡脖子”，我國的智能制造產(chǎn)業(yè)可能會(huì)受到嚴(yán)重?fù)p害。相似的，科技安全、文化安全都可能會(huì)因?yàn)?D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)而受到?jīng)_擊。最后，3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全具有權(quán)利性。歸根到底，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種法定權(quán)利，其授予與剝奪都必須經(jīng)過法定程序，因此，3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全問題主要依靠法律途徑解決。不能泛化“國家安全”的概念，公權(quán)過度干預(yù)私權(quán)的行使。國家之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，也應(yīng)該盡量用法律方式解決。

四、3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全問題的規(guī)制路徑

知識(shí)產(chǎn)權(quán)雖然屬于私權(quán)，但當(dāng)其涉及國家安全時(shí)，理應(yīng)納入社會(huì)性規(guī)制的范疇。學(xué)界一般認(rèn)為，規(guī)制是國家為了實(shí)現(xiàn)公共利益、矯正市場(chǎng)失靈，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)施的介入、管理和監(jiān)管。根據(jù)規(guī)制對(duì)象不同，規(guī)制又分為經(jīng)濟(jì)性規(guī)制和社會(huì)性規(guī)制，前者是針對(duì)壟斷、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、信息不對(duì)稱等導(dǎo)致的資源配置低效問題，實(shí)施的限制進(jìn)入與退出、價(jià)格控制等措施；后者則是針對(duì)安全、健康、環(huán)境等問題，國家對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)主體的干預(yù)。國家安全是最高的安全利益，屬于社會(huì)性規(guī)制的范疇。特別是在3D打印產(chǎn)業(yè)中，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體眾多，跨國跨境的知識(shí)產(chǎn)權(quán)流動(dòng)頻繁，容易出現(xiàn)為了市場(chǎng)利益而忽視國家安全的問題，社會(huì)性規(guī)制的介入非常必要。高效、良好的社會(huì)性規(guī)制，有賴于國家、社會(huì)和市場(chǎng)之間的合理分權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全屬于公共事務(wù)，國家承擔(dān)最終擔(dān)保義務(wù)，但并不意味著國家要壟斷管轄，社會(huì)組織和私人主體也同樣要履行保護(hù)國家安全的責(zé)任。政府規(guī)制與自我規(guī)制的結(jié)合，是現(xiàn)代國家“善治”的最佳體現(xiàn)。在國家公權(quán)力與社會(huì)公權(quán)力的初次分配之下，政府規(guī)制權(quán)還需要進(jìn)行二次分配，包括行政規(guī)制和司法控制。行政規(guī)制是行政機(jī)關(guān)直接干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，而司法控制則是通過立法和司法，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行事前配置和事后調(diào)整。14參見宋亞輝：《論公共規(guī)制中的路徑選擇》，載《法商研究》2012年第3期，第94-105頁。目前我國學(xué)術(shù)界更多的是在國內(nèi)法律制度的語境下，探討社會(huì)性規(guī)制。而新時(shí)期，3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全問題早已超越了本土因素的限制，個(gè)性化、社會(huì)化、網(wǎng)絡(luò)化的3D打印特征帶來了一些“全球悖論”，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全領(lǐng)域，任何一個(gè)國家都無法與世隔絕、獨(dú)善其身。這就需要引入全球規(guī)制，不同國家的政府、社會(huì)組織和私人主體形成規(guī)制網(wǎng)絡(luò)，通過國際規(guī)則和準(zhǔn)則、規(guī)制國際合作、分析信息和規(guī)制資源等，實(shí)現(xiàn)合作的安全、共同的安全和可持續(xù)的安全。15參見宋華琳：《全球規(guī)制與我國政府規(guī)制制度的改革》 ，載《中國行政管理》2017年第4期，第6-10頁?？傊?，3D打印的知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全問題的規(guī)制路徑可以包括行政規(guī)制、司法控制、自我規(guī)制和全球規(guī)制。

（一）3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全的行政規(guī)制

如果說信息不對(duì)稱是造成市場(chǎng)失靈的主要原因，那么這一問題在3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全領(lǐng)域則顯得尤為突出。尼爾遜等學(xué)者將商品分為搜尋品、經(jīng)驗(yàn)品和信用品。搜尋品是通過事先搜尋就可以獲取其信息的商品，經(jīng)驗(yàn)品在使用之后才能了解其信息，而信用品則是在使用之后仍然無法知悉其信息，最容易造成信息不對(duì)稱。從是否涉及國家安全問題的角度審視，知識(shí)產(chǎn)權(quán)也是一種信用品，由于專業(yè)性極強(qiáng)，很難判斷其是否危害國家安全。因此，行政機(jī)關(guān)承擔(dān)著矯正市場(chǎng)失靈，保護(hù)3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全的重要責(zé)任。

3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全既是一個(gè)安全問題，也是一個(gè)發(fā)展問題，需要將兩者統(tǒng)籌起來，實(shí)現(xiàn)安全與發(fā)展的平衡。在3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、轉(zhuǎn)讓等過程中，都需要加入安全審查程序。但過于嚴(yán)苛的安全標(biāo)準(zhǔn)、過于復(fù)雜的審查程序，也會(huì)影響3D打印企業(yè)創(chuàng)新的積極性。特別是，3D打印企業(yè)往往規(guī)模都較小，甚至有很多是個(gè)體戶，難以承擔(dān)高昂的規(guī)制成本。當(dāng)前，我國3D打印發(fā)展正處于趕超期，是與西方發(fā)達(dá)國家的差距相對(duì)較小的產(chǎn)業(yè)。在全球3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷格局尚未完全形成的形勢(shì)下，還需要提供科學(xué)的規(guī)制政策和寬松的創(chuàng)新環(huán)境，增強(qiáng)3D打印產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)在局部的突破，促進(jìn)智能制造和網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的繁榮發(fā)展。

（二）3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全的司法控制

知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有私權(quán)屬性，運(yùn)用司法控制的手段來規(guī)制3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全問題是最重要的規(guī)制方式之一。司法介入社會(huì)性規(guī)制是司法能動(dòng)的重要體現(xiàn)，實(shí)際上也是規(guī)制權(quán)力有效分配的一種方式，抑制司法作用和司法不作為都不妥當(dāng)。19世紀(jì)末以來，獨(dú)立規(guī)制機(jī)構(gòu)在全球迅速發(fā)展，它兼具行政權(quán)、準(zhǔn)立法權(quán)和司法權(quán)。16參見湛中樂、鄭磊：《分權(quán)與合作:社會(huì)性規(guī)制的一般法律框架重述》 ，載《國家行政學(xué)院學(xué)報(bào)》2014年第1期，第71-75頁。從法律層面講，應(yīng)當(dāng)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私法規(guī)則中嵌入有關(guān)國家安全審查的條款，明確公權(quán)力介入私權(quán)的原則和通道，形成完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全法律治理體系。在3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全的社會(huì)學(xué)規(guī)制中，僅僅依靠公法是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還必須最大限度地發(fā)揮私法的作用。比如，對(duì)于危害國家安全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，任何人都可以提起私人訴訟，確認(rèn)該專利無效。

如果美國實(shí)施“長(zhǎng)臂管轄”，對(duì)我國3D打印產(chǎn)業(yè)進(jìn)行“301調(diào)查”“337調(diào)查”，或者我國3D打印企業(yè)在海外遭遇惡意知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟，危害我國3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全，可以通過司法控制手段進(jìn)行反制。當(dāng)前，我國出臺(tái)了《反外國制裁法》，為依法反制外國歧視性措施提供了有力的法律保障，但具體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)上的反制措施規(guī)則還比較少，僅有《對(duì)外貿(mào)易法》第7條作了原則性規(guī)定，且限于傳統(tǒng)的“兩反一?！保Χ群托Ч疾粔蚝?。在貿(mào)易保護(hù)主義抬頭的今天，有必要借鑒美國的立法經(jīng)驗(yàn)，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的國家安全審查制度和實(shí)體清單制度。在國際貿(mào)易中進(jìn)行國家安全審查并相應(yīng)采取限制措施，這也是WTO規(guī)則許可的通用做法。

（三）3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全的自我規(guī)制

構(gòu)建企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全合規(guī)制度是3D打印的知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全的自我規(guī)制的重要方式。企業(yè)合規(guī)，簡(jiǎn)單來說就是企業(yè)要“合乎規(guī)定”，包括遵守法律法規(guī)、國際條約、商業(yè)行為規(guī)范和商業(yè)理論，以及公司章程等自身制定的公司制度。對(duì)于3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全的企業(yè)合規(guī)來講，首要的是完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全法律法規(guī)，明確企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全責(zé)任義務(wù)，包括3D打印產(chǎn)品的出口、CAD文檔等數(shù)據(jù)的跨境流動(dòng)、3D打印核心技術(shù)的轉(zhuǎn)讓、3D打印企業(yè)投資并購等領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全責(zé)任。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全合規(guī)機(jī)制的引入，可以幫助企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu)，減小企業(yè)因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力不足產(chǎn)生的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、因危害國家安全受到的行政處罰和刑事處罰風(fēng)險(xiǎn)以及相應(yīng)的聲譽(yù)和商業(yè)機(jī)會(huì)的減損。企業(yè)合規(guī)的模式主要有兩種，即“日常性合規(guī)管理模式”和“合規(guī)整改模式”，前者是企業(yè)為防范潛在的風(fēng)險(xiǎn)，開展的常態(tài)化合規(guī)管理體系建設(shè)；后者是企業(yè)在面臨行政執(zhí)法調(diào)查、刑事追訴或者國際組織制裁的情況下，進(jìn)行的問題整改和制度完善。17參見陳瑞華：《有效合規(guī)管理的兩種模式》，載《法制與社會(huì)發(fā)展》2022年第1期，第5-24頁。無論是哪種模式，都需要行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)建立壓力機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)自發(fā)完善風(fēng)險(xiǎn)防控體系。

另外，由3D打印行業(yè)組織建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)急機(jī)制，也是3D打印的知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全的自我規(guī)制的重要方式。由于美國等國家對(duì)3D打印關(guān)鍵核心技術(shù)的封鎖，我國在光學(xué)、特殊機(jī)械、特殊材料和半導(dǎo)體等領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全風(fēng)險(xiǎn)突出，必須建立3D打印產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)急機(jī)制，通過專利導(dǎo)航、專利布局、專利許可等方式，規(guī)避國外企業(yè)的專利封鎖和專利陷阱。同時(shí)，鑒于我國3D打印企業(yè)普遍規(guī)模較小，在遇到海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟時(shí)大多不敢出國應(yīng)訴，應(yīng)當(dāng)以產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的方式，整合資源和信息，設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)基金，積極組織出國應(yīng)訴維權(quán)，共同應(yīng)對(duì)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟風(fēng)險(xiǎn)。

（四）3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全的全球規(guī)制

3D打印是個(gè)性化、社會(huì)化、網(wǎng)絡(luò)化的全球制造，國際化程度很高。因此，3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全的規(guī)制無法脫離國際社會(huì)。個(gè)別西方國家貿(mào)易保護(hù)主義盛行，但經(jīng)濟(jì)全球化是任何逆流都阻擋不了的時(shí)代潮流，必須堅(jiān)持基于“人類命運(yùn)共同體”的國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全觀，18參見朱雪忠、代志在：《總體國家安全觀下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全治理體系研究》 ，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2021年第8期，第32-42頁。在充分溝通協(xié)商基礎(chǔ)上，為3D打印制定各方普遍接受的國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全規(guī)則，為3D打印產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)I造開放、公正、非歧視的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境。我國應(yīng)當(dāng)積極主動(dòng)參與國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則的制定，不能淪為國際規(guī)則和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的被動(dòng)接受者，盡量使規(guī)則更加適應(yīng)我國技術(shù)發(fā)展的實(shí)際水平。但同時(shí)也要適應(yīng)國際規(guī)則的發(fā)展趨勢(shì)，推動(dòng)規(guī)制改革、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全的全球規(guī)制包括正式的政府間組織的規(guī)制，非正式的跨政府組織網(wǎng)絡(luò)的規(guī)制，國際NGO的規(guī)制以及政府與私人主體的合作規(guī)制。在全球規(guī)制體系中，國際組織、政府機(jī)關(guān)、行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)、專家、個(gè)人用戶等組成了全球性的規(guī)制網(wǎng)絡(luò)，共享資源、相互學(xué)習(xí)、合作交流，共同形成為各方所普遍接受的全球規(guī)制方略。規(guī)制者與被規(guī)制者處于同一平臺(tái)，圍繞議程設(shè)定、規(guī)則制定、監(jiān)督處罰、政策評(píng)價(jià)等進(jìn)行互動(dòng)，解決規(guī)制資源配置問題，并協(xié)調(diào)促進(jìn)規(guī)制的遵守。

五、結(jié)語

知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全是國家安全的重要子領(lǐng)域。以3D打印技術(shù)為例，探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全的發(fā)展歷程、體系結(jié)構(gòu)、內(nèi)涵屬性和規(guī)制路徑，不僅深化了總體國家安全權(quán)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的理論發(fā)展，對(duì)于智能制造、大數(shù)據(jù)、通信技術(shù)等其他新興技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全的研究與規(guī)制具有重要借鑒意義。3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全的體系框架包括3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部安全、3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)的外部安全和3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)的衍生安全。3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全具有多元性、衍生性和權(quán)利性。3D打印的知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全問題的規(guī)制路徑可以包括行政規(guī)制、司法控制、自我規(guī)制和全球規(guī)制。本文對(duì)3D打印知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全問題的討論是碎片化的，還需要從總體國家安全觀的角度進(jìn)行深入的理論和實(shí)踐探索。尤其是需要統(tǒng)籌安全與發(fā)展，統(tǒng)籌公法規(guī)制與私法規(guī)制，統(tǒng)籌內(nèi)部安全和外部安全。