鮑征燁

(中共常州市委黨校，江蘇 常州 213016)

常州是中小企業(yè)極為活躍和發(fā)達(dá)的地區(qū)之一，中小企業(yè)數(shù)量占全市企業(yè)總數(shù)的99%以上，它們是常州經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量，也是最活躍的科技創(chuàng)新主體。常州正處于推進(jìn)“532”發(fā)展戰(zhàn)略關(guān)鍵時期，市委、市政府提出了“打造長三角創(chuàng)新中軸和產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新中心”的總體要求，借鑒發(fā)達(dá)國家中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)經(jīng)驗，對常州提升中小企業(yè)科技創(chuàng)新能力進(jìn)而提升整體創(chuàng)新水平具有重要的參考價值。

一、國外中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)思路

美國、日本、德國的中小企業(yè)創(chuàng)新能力非常突出，這與其重視中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)密不可分，它們的建設(shè)思路，對常州提升中小企業(yè)科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)能力具有重要的參考價值。

(一)美國

美國是科技水平發(fā)達(dá)、自有知識產(chǎn)權(quán)最多的科技大國，這離不開專業(yè)化和高度發(fā)達(dá)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境。知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為美國中小企業(yè)加固其知識經(jīng)濟(jì)時代優(yōu)勢地位的關(guān)鍵手段。美國中小企業(yè)將知識產(chǎn)權(quán)視為企業(yè)成長過程中的重要資源，幾乎所有企業(yè)都會將知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)置于企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略中的重要地位。美國中小企業(yè)會深入研究不同國家的競爭對手知識產(chǎn)權(quán)控制程度，根據(jù)不同國家的實際情況，針對對手?jǐn)M定詳盡的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展策略，結(jié)合當(dāng)?shù)氐闹R產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度遏制競爭對手，尤其擅長在核心技術(shù)的相關(guān)領(lǐng)域構(gòu)筑專利防御體系。美國中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)從制訂研發(fā)計劃開始就注重專利申請與國際投資有效結(jié)合的長遠(yuǎn)規(guī)劃，設(shè)計專利從開發(fā)、運(yùn)營到控制擴(kuò)張的戰(zhàn)略計劃，力爭在國內(nèi)外能壓制競爭對手形成技術(shù)和法律上的優(yōu)勢。并且，美國中小企業(yè)的維權(quán)意識非常強(qiáng)，擅長充分利用專利信息防止侵權(quán)，注重保持自身在與對手競爭中的領(lǐng)先優(yōu)勢地位[1]。一句話概括就是充分準(zhǔn)備，結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度利用先手優(yōu)勢進(jìn)行壓制進(jìn)而奪取當(dāng)?shù)厥袌龌蛘攉@得最大利益。美國的中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)發(fā)展戰(zhàn)略帶有強(qiáng)烈的進(jìn)攻性和侵略性特點，屬于利用雄厚的技術(shù)基礎(chǔ)和研發(fā)優(yōu)勢以泰山壓頂之勢進(jìn)行雷霆一擊，發(fā)展中國家的中小企業(yè)往往無法招架。

(二)日本

日本是二戰(zhàn)以后科技飛速發(fā)展的典型。其經(jīng)驗在于根據(jù)中小企業(yè)實際情況推動企業(yè)提升研發(fā)層次，進(jìn)而不斷提高知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新質(zhì)量。日本對專利地圖的重視程度在發(fā)達(dá)國家中位居前列，應(yīng)用普及范圍也極廣。專利地圖最重要的功能就是將專利的技術(shù)信息通過統(tǒng)計分析找出相互間的聯(lián)系，將技術(shù)路徑隨時間的變化展示出來，從而給企業(yè)指明相關(guān)技術(shù)研發(fā)現(xiàn)狀和未來可能的發(fā)展方向。近年來，日本政府不斷收集和分析重點關(guān)注技術(shù)領(lǐng)域的專利技術(shù)信息，根據(jù)專利技術(shù)和市場動向定期制定“專利地圖”，并將這些地圖免費(fèi)放在網(wǎng)上，為中小企業(yè)研發(fā)提供決策參考，引導(dǎo)企業(yè)研發(fā)最有可能獲取核心專利的關(guān)鍵技術(shù)。同時，日本企業(yè)根據(jù)競爭對手所在國家的技術(shù)水平采取不同的專利戰(zhàn)略，在技術(shù)水平領(lǐng)先的發(fā)達(dá)國家采取的專利戰(zhàn)略以防御為主，對技術(shù)水平落后的發(fā)展中國家采取的專利戰(zhàn)略則以壓制和進(jìn)攻為主[2]。其中針對技術(shù)優(yōu)勢國家采取的防御型專利戰(zhàn)略很適宜中小企業(yè)，其思路是以技術(shù)優(yōu)勢國家的關(guān)鍵專利技術(shù)為目標(biāo)，先是引進(jìn)和介紹，將關(guān)鍵技術(shù)信息傳播給相應(yīng)領(lǐng)域的中小企業(yè)，引導(dǎo)這些中小企業(yè)充分消化；然后扶持中小企業(yè)搶先申請一定數(shù)量圍繞關(guān)鍵技術(shù)的另有特色的衍生(外圍)專利，形成一張專利網(wǎng)，再迫使技術(shù)領(lǐng)先的競爭對手用基本核心專利來交換專利網(wǎng)的許可；日本中小企業(yè)再將該關(guān)鍵技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品銷售到競爭對手以外的國家用以牟利。整個專利防御戰(zhàn)略的思路抓住了盡可能從技術(shù)優(yōu)勢國那里攫取經(jīng)濟(jì)利益的關(guān)鍵。

(三)德國

“德國制造”在不少人心目中是高品質(zhì)的代名詞。德國有著數(shù)量龐大且創(chuàng)新極為活躍的中小企業(yè)群體，它們在培養(yǎng)員工忠誠度和激發(fā)員工創(chuàng)新上有其獨(dú)到之處，特別擅長增強(qiáng)員工的歸屬感，把每一位員工當(dāng)作家人，對公司的歸屬感大大提高了員工的忠誠度，降低了跳槽的可能性[3]。而長期在一家公司認(rèn)真工作也讓員工對所從事的專業(yè)了如指掌，熟能生巧進(jìn)而創(chuàng)新也就水到渠成。德國的創(chuàng)新人才可謂是星羅棋布，分散在各個企業(yè)中，而不是集中于少數(shù)大型企業(yè)，這也使得德國的創(chuàng)新發(fā)明遍地開花。

此外，德國還擁有全歐洲最專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，以精準(zhǔn)、高效、嚴(yán)密聞名于世，這也讓廣大德國中小企業(yè)能享受到高質(zhì)量的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)。據(jù)統(tǒng)計，每年在德國發(fā)生的專利訴訟案件數(shù)量在歐洲居于首位，等于其他歐盟國家的案件數(shù)量之和。同時德國的專利訴訟對權(quán)利要求的保護(hù)范圍最為嚴(yán)格，針對侵權(quán)專利的臨時禁令數(shù)量最多[4]。與此同時，德國知識產(chǎn)權(quán)立法行政工作體系隨之不斷進(jìn)步，在世界范圍都以嚴(yán)謹(jǐn)而周密聞名，法院更是多年來為知識產(chǎn)權(quán)司法實踐奉獻(xiàn)了無數(shù)經(jīng)典判例，德國在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域立法、司法和執(zhí)法方面均取得了巨大成就。

二、發(fā)達(dá)國家中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)的啟示

(一)政府應(yīng)著力打造有利于中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)的外部環(huán)境

從政府角度來說，保護(hù)本國企業(yè)的利益，也是提高本國國際競爭優(yōu)勢的必然手段。政府應(yīng)恰當(dāng)行使立法權(quán)，充分了解并運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)制度與國際貿(mào)易規(guī)則來維護(hù)本國企業(yè)的利益。美國和日本都注重通過立法來保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，早在200多年前美國就制定了?專利法?和?版權(quán)法?。此后，美國多次制定和修改相關(guān)法律，以更好地保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。日本也非常重視知識產(chǎn)權(quán)方面的立法，與科技創(chuàng)新有關(guān)的法律超過200部。德國雖然創(chuàng)設(shè)知識產(chǎn)權(quán)制度起步較晚，但立法進(jìn)展神速，一直積極向國際知識產(chǎn)權(quán)制度與貿(mào)易制度靠攏，與時俱進(jìn)更新自身的知識產(chǎn)權(quán)制度，這與其嚴(yán)謹(jǐn)而周密的立法行政工作體系和世界經(jīng)濟(jì)地位密不可分。良好的外部環(huán)境，是促進(jìn)中小企業(yè)科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)的溫床。

(二)政府應(yīng)根據(jù)不同時期的國情和國際形勢制定保持企業(yè)競爭優(yōu)勢的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

美、日、德三國中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略思路是不同的。美國技術(shù)基礎(chǔ)優(yōu)勢巨大，因此要想盡辦法利用自己的技術(shù)優(yōu)勢通過知識產(chǎn)權(quán)制度獲取利益；而日本周旋于發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間，面對技術(shù)優(yōu)勢國家時盡可能采取守勢，避免自身利益被侵占，而在與技術(shù)劣勢國家交鋒中又利用自身的技術(shù)優(yōu)勢從發(fā)展中國家獲利；德國專注于技術(shù)的先發(fā)優(yōu)勢，利用本國知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)優(yōu)勢來避免自身掉入陷阱，一心一意做研發(fā)，將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略委托給專業(yè)的服務(wù)機(jī)構(gòu)。所以不同時期面對不同競爭對手該采取何種戰(zhàn)略，是政府需要積極思考的問題，走對了路就能達(dá)到事半功倍的效果。

(三)政府應(yīng)重視培養(yǎng)和引進(jìn)人才

人才是科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)的核心要素，美、日、德都善于培養(yǎng)和引進(jìn)人才。為了滿足學(xué)生的個性化需求，日本采取多種措施培養(yǎng)創(chuàng)新型人才，注重培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新理念。日本許多高校的教學(xué)理念中都強(qiáng)調(diào)“獨(dú)立”“探索”“創(chuàng)新”，并通過課程設(shè)置、日常教學(xué)傳輸給學(xué)生。此外，日本的高校還廣泛設(shè)置輔修課，開展雙學(xué)位和第二專業(yè)學(xué)位教育，并通過“產(chǎn)學(xué)官”合作，在實踐中培養(yǎng)人才[5]。在“產(chǎn)學(xué)官”合作中，學(xué)生通過去相關(guān)企業(yè)實習(xí)和參與共同開發(fā)項目的研究在實踐中提高創(chuàng)新能力。美國自二戰(zhàn)以來一直奉行積極引進(jìn)國外優(yōu)秀科技創(chuàng)新人才的政策，曾多次修改相關(guān)移民政策，積極招攬本國高技術(shù)領(lǐng)域所需的人才。據(jù)統(tǒng)計，從1995年至今，在美國科學(xué)家和工程師總?cè)藬?shù)的凈增長中，有2/3是移民。德國則對外國留學(xué)生實施免交大學(xué)學(xué)費(fèi)的寬松政策，最大限度地降低留學(xué)生的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。但是德國的高校教育并不輕松，畢業(yè)率不高，留學(xué)生更是不可能得到導(dǎo)師的通融。當(dāng)留學(xué)生完成德國大學(xué)的學(xué)業(yè)，獲得大學(xué)畢業(yè)證書時其實已經(jīng)是一個合格的研究人員了。所以能在德國獲得學(xué)位的留學(xué)生一般來說都是人才，德國政府為了留下這些人才，無條件向其發(fā)放為期18個月的工作居留許可，而在德國的留學(xué)生因為花費(fèi)較大力氣學(xué)習(xí)德語的緣故加上德國環(huán)境確實不錯，往往會選擇在德國定居和工作[6]。善于培養(yǎng)、引進(jìn)、留住人才是政府間接幫助中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)的重要手段。

三、促進(jìn)常州中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)的對策與建議

常州中小企業(yè)科技創(chuàng)新及知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)處于發(fā)展階段，政府在中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)的過程中發(fā)揮著間接而關(guān)鍵的作用。中小企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)的過程中，一直面臨著各種挑戰(zhàn)，需要政府進(jìn)行支持，如此才能促進(jìn)中小企業(yè)科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)的健康成長。

(一)保駕護(hù)航，打造良好的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境

習(xí)近平新時代中國特色社會主義法治建設(shè)不斷向前推進(jìn)以及我國對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)越來越重視的大環(huán)境下，可以預(yù)見知識產(chǎn)權(quán)訴訟數(shù)量將會不斷增加。中小企業(yè)面對知識產(chǎn)權(quán)訴訟是比較脆弱的，需要付出較高的時間和金錢成本。所以常州必須繼續(xù)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)宣傳并開展針對中小企業(yè)經(jīng)營者知識產(chǎn)權(quán)意識強(qiáng)化的培訓(xùn)活動，降低常州中小企業(yè)侵權(quán)風(fēng)險；還可借助現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺，鼓勵中小企業(yè)依托行業(yè)協(xié)會，建立知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，相互分享維權(quán)和避免侵權(quán)的經(jīng)驗，從整體上提高中小企業(yè)的自我保護(hù)能力。此外，要有效降低中小企業(yè)的法律風(fēng)險和維權(quán)成本，常州中小企業(yè)維權(quán)的顧慮是維權(quán)費(fèi)用和無從下手，而易被侵權(quán)的常州中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)含金量往往較高。常州可設(shè)立專門針對中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)的法律援助基金，并建立知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)專家?guī)?，解除中小企業(yè)維權(quán)“少錢少人”的后顧之憂。

(二)完善產(chǎn)學(xué)研機(jī)制，提升產(chǎn)學(xué)研合作的效率

產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制是現(xiàn)在中國不少城市都很重視的激勵科技創(chuàng)新的重要舉措，從目的來說，是希望各取所長，融合高校科研和企業(yè)商業(yè)化的優(yōu)勢。完善產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制關(guān)鍵在于提高產(chǎn)學(xué)研合作產(chǎn)出的成果商業(yè)價值，產(chǎn)學(xué)研合作的成果并不少，難就難在這些成果大都商業(yè)價值不高。建議采取由中小企業(yè)驗收后再“買單”的產(chǎn)學(xué)研機(jī)制:成果驗收合格后由企業(yè)承擔(dān)研發(fā)的主要費(fèi)用，知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬分配在合作研發(fā)的文件中明確。前置預(yù)算可由中小企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)或高校確認(rèn)，政府在其中的角色是推動雙方對接，如此商業(yè)價值由企業(yè)來判定，研究機(jī)構(gòu)或高校為了讓企業(yè)通過也會盡可能了解市場情況和企業(yè)需求，這樣研發(fā)成果會更接“地氣”。此外，進(jìn)入大數(shù)據(jù)時代，可以充分利用大數(shù)據(jù)技術(shù)將各種研發(fā)力量、資源整合起來。常州可依托江蘇省大數(shù)據(jù)管理中心建設(shè)市級數(shù)據(jù)科學(xué)重點實驗室、數(shù)據(jù)工程技術(shù)研究中心等，以若干個走在大數(shù)據(jù)科技創(chuàng)新前沿的企業(yè)或高校為龍頭，建立合作戰(zhàn)略同盟；鼓勵和引導(dǎo)大型企業(yè)和高校開放研發(fā)資源、搭建創(chuàng)新平臺，建立開放融合互利發(fā)展的模式，帶動中小企業(yè)共同發(fā)展，互利互惠，發(fā)揮各自優(yōu)勢。如此將更有效、更經(jīng)濟(jì)地推進(jìn)常州中小企業(yè)利用大數(shù)據(jù)技術(shù)科技創(chuàng)新。

(三)充分利用資源，樹立中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理意識

常州一直很重視人才引進(jìn)，近年來實施“人才強(qiáng)市”戰(zhàn)略，借助良好的激勵政策吸引了全國大批高學(xué)歷人才、技術(shù)型人才，但其中知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)相關(guān)人才的比例較低。在知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才相對不足的條件下，常州可充分利用江蘇省知識產(chǎn)權(quán)人才庫的專家資源，對常州中小企業(yè)管理人員進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)范圍不僅限于科技創(chuàng)新或知識產(chǎn)權(quán)管理人員，更應(yīng)該面向中小企業(yè)直接決策者?，F(xiàn)實的情況是中小企業(yè)決策者對知識產(chǎn)權(quán)的理解基本決定了企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)的重視程度。培訓(xùn)內(nèi)容可聚焦在中小企業(yè)如何管理知識產(chǎn)權(quán)、提升知識產(chǎn)權(quán)的效益、防止知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)和技術(shù)秘密泄露等中小企業(yè)決策者關(guān)心卻又不了解的盲區(qū)，幫助常州中小企業(yè)決策者掃清盲區(qū)更有利于提升相應(yīng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的效率。

(四)促進(jìn)政策溝通，增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的職能

知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)目前的定位略為尷尬，政府在制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略時并不會將知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)置于比較重要的位置。實踐中大部分知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)主要提供的服務(wù)依然只是集中在申報知識產(chǎn)權(quán)上，常州可進(jìn)一步引導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)成為政策的解釋者和宣傳者。大部分中小企業(yè)很少會安排專人關(guān)注政府發(fā)布的信息，或者對政策敏感性不強(qiáng)，很容易錯過與自身有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)政策信息。知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)直接面向企業(yè)服務(wù)，最了解知識產(chǎn)權(quán)政策與相關(guān)中小企業(yè)的重要性，通過知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)宣傳和解釋政策，能促使更多的中小企業(yè)更便捷準(zhǔn)確地獲得與之相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)政策信息，如此可提高知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策宣傳、普及與執(zhí)行的效率。

(五)消除后顧之憂，降低中小企業(yè)科技創(chuàng)新風(fēng)險和成本

中小企業(yè)創(chuàng)設(shè)知識產(chǎn)權(quán)的障礙關(guān)鍵在于研發(fā)資金不足和研發(fā)風(fēng)險不確定。常州一直注重在科技金融方面為中小企業(yè)提供保障，如組建科技創(chuàng)新基金、支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)貸款、為創(chuàng)新型中小企業(yè)提供轉(zhuǎn)貸服務(wù)等。此外，對各類創(chuàng)新項目有相應(yīng)的獎勵制度，對科技型中小企業(yè)研發(fā)費(fèi)用有額外的激勵制度?？梢姵Ｖ輰χ行∑髽I(yè)創(chuàng)設(shè)知識產(chǎn)權(quán)的力度是非常大的，需要特別注意的是嚴(yán)格監(jiān)督優(yōu)惠和激勵資金落實，提升財政支持效率，要以知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)效益評估來判斷是否需要改變激勵和減免對象。創(chuàng)設(shè)知識產(chǎn)權(quán)并不困難，難就難在創(chuàng)設(shè)高質(zhì)量的知識產(chǎn)權(quán)，因此要建立高效的知識產(chǎn)權(quán)價值評估制度，組建知識產(chǎn)權(quán)評估項目組，圍繞相應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的研發(fā)投入、市場價值、銷售額、利潤、稅收等重要因素進(jìn)行評估，達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)再進(jìn)行相應(yīng)的激勵。在此基礎(chǔ)上還可進(jìn)一步降低常州中小企業(yè)的科技創(chuàng)新風(fēng)險。常州市知識產(chǎn)權(quán)管理綜合服務(wù)平臺已經(jīng)上線，目前提供的服務(wù)主要著重于信息發(fā)布、專利獎管理、專利資助、知識產(chǎn)權(quán)項目管理等，但對研發(fā)情報、科學(xué)數(shù)據(jù)和科學(xué)報告等信息還無法分享和查詢。未來如果相關(guān)數(shù)據(jù)平臺能做好科學(xué)數(shù)據(jù)分享、信息區(qū)分、知識產(chǎn)權(quán)價值界定或者評估等工作，將會更有利于引導(dǎo)常州中小企業(yè)建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)。