穆凌峰

(南京財經(jīng)大學(xué)科研處，江蘇 南京 210023)

一、 引言

地方高校是服務(wù)地方發(fā)展的重要力量，也是我國高等教育轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要組成部分。 2015 年，教育部、國家發(fā)展改革委、財政部聯(lián)合發(fā)布了?關(guān)于引導(dǎo)部分地方普通本科高校向應(yīng)用型轉(zhuǎn)變的指導(dǎo)意見?，指出當(dāng)前高校應(yīng)堅持需求導(dǎo)向、服務(wù)地方、深化產(chǎn)教融合、校企合作，實現(xiàn)科學(xué)定位、特色發(fā)展，為地方高校轉(zhuǎn)型指明了戰(zhàn)略方向。 2017 年10 月，習(xí)近平總書記在十九大報告中明確指出:“要深化產(chǎn)教融合、校企合作”，至此產(chǎn)教融合從頂層設(shè)計上為地方高校發(fā)展明確了路徑。

2017 年12 月，國務(wù)院辦公廳發(fā)布?國務(wù)院辦公廳關(guān)于深化產(chǎn)教融合的若干意見?，強(qiáng)調(diào)構(gòu)建教育和產(chǎn)業(yè)統(tǒng)籌融合發(fā)展格局需要促進(jìn)高等教育融入國家創(chuàng)新體系和新型城鎮(zhèn)化建設(shè)，明確了高校需要加快學(xué)校治理結(jié)構(gòu)改革，推動學(xué)校優(yōu)化內(nèi)部治理，這對產(chǎn)教融合背景下高校的管理服務(wù)模式提出了新的要求。

對地方高校而言，產(chǎn)教融合不僅是其服務(wù)地方社會的重要方式，也是高校自身轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要路徑，是全局性、多元化的，主要表現(xiàn)在高校學(xué)科建設(shè)與社會行業(yè)發(fā)展的結(jié)合、高校科研創(chuàng)新與企業(yè)技術(shù)需求的結(jié)合、高校人才培養(yǎng)與社會人才需求的結(jié)合、高?？蒲匈Y源與社會企業(yè)生產(chǎn)資源的結(jié)合等方面。而橫向科研項目作為高校科研與校外企業(yè)以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)聯(lián)系最緊密的一部分，為高校在產(chǎn)教融合政策背景下的轉(zhuǎn)型與發(fā)展提供了很好的切入點，在學(xué)校與地方、學(xué)校與企業(yè)之間架起了互動的橋梁，其作用全方位地滲透在地方高校應(yīng)用型辦學(xué)之中，在豐富服務(wù)地方社會發(fā)展的路徑、促進(jìn)產(chǎn)教深度融合等方面起著疊加效應(yīng)。

近年來，政府部門鼓勵科研單位及科技人員加強(qiáng)橫向科研項目實施，提高橫向科研經(jīng)費使用效益，受到科研單位和人員普遍歡迎。 廣大地方高校也紛紛出臺橫向科研項目管理辦法，優(yōu)化橫向科研項目的過程管理。 但是在高等教育產(chǎn)教融合的背景下，隨著高?？蒲兴降奶嵘徒?jīng)濟(jì)體量的擴(kuò)大，以往粗放式、傳統(tǒng)經(jīng)驗?zāi)Ｊ较碌臋M向科研管理模式已初顯弊端，加強(qiáng)橫向科研項目的精細(xì)化管理對地方高校實現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展、服務(wù)地方有著重要意義。

二、 高校橫向科研項目精細(xì)化管理概述

目前對橫向科研項目的概念并未統(tǒng)一，現(xiàn)有研究一般從其與縱向項目的區(qū)別來定義。 即除申報立項的縱向資助課題外，由高校教師和科研人員接受政府部門(不含相關(guān)部門下達(dá)的常規(guī)計劃項目)、企事業(yè)單位、社會團(tuán)體委托開展的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等研究項目[1]。 與縱向項目不同，橫向科研項目有以下幾個特點[2]:一是合同簽訂時間的隨時性。 縱向項目一般根據(jù)上級主管部門的申報通知，周期性、有計劃地進(jìn)行申報；而橫向科研項目主要是項目負(fù)責(zé)人與委托單位之間協(xié)議性地制定項目目標(biāo)，項目的產(chǎn)生對高?？蒲泄芾聿块T而言具有一定的不可預(yù)見性。 二是項目目標(biāo)的急迫性。 不同于縱向項目一般具有較長周期的研究目標(biāo)，橫向科研項目的研究目標(biāo)主要來源于社會行業(yè)領(lǐng)域較為急迫的需求，項目周期一般從數(shù)月到1~2年。 三是項目形式的多樣性。 不同于縱向項目同類項目的研究形式較為統(tǒng)一，橫向項目的形式和任務(wù)多樣化，可能覆蓋多個學(xué)科領(lǐng)域，能夠?qū)⒏咝５目蒲匈Y源和研究力量靈活運(yùn)用并產(chǎn)出相應(yīng)的成果，便于發(fā)揮高校科研的轉(zhuǎn)化優(yōu)勢。 四是項目過程的不確定性。 在項目到賬方面，縱向項目一般根據(jù)上級部分的撥款周期有規(guī)律地到賬，橫向項目的到賬是項目雙方根據(jù)合同約定支付方式，也常有合同生效而經(jīng)費到賬遲滯的現(xiàn)象。 在項目結(jié)題方面，縱向項目根據(jù)上級部門的項目管理辦法，具有規(guī)范的結(jié)題流程；橫向項目的結(jié)題驗收是根據(jù)項目雙方約定，但由于各種現(xiàn)實原因，結(jié)題程序具有不確定性。

精細(xì)化管理的概念最早來源于美國科學(xué)管理之父泰勒于1911 年出版的著作?科學(xué)管理原理?。 精細(xì)化管理注重管理活動中的精準(zhǔn)和細(xì)節(jié)，即注重管理活動中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)并制定對應(yīng)的規(guī)章制度，并嚴(yán)格按照制度進(jìn)行規(guī)范管理，減少管理環(huán)節(jié)中的不確定性和不必要的管理成本。

現(xiàn)有的高?？蒲泄芾硌芯坑胁簧偬接懥司?xì)化管理在科研管理中的應(yīng)用，認(rèn)為精細(xì)化管理應(yīng)貫穿科研的制度管理、項目管理、人才管理、經(jīng)費管理、成果管理等方面，并總結(jié)了精細(xì)化管理的定義:通過細(xì)致化管理提高管理精度、發(fā)現(xiàn)改善空間、推動精益化管理完善、提升績效水平的一種管理方法[3]。 橫向科研項目的精細(xì)化管理即把上述概念運(yùn)用到橫向科研項目的管理過程中，即在橫向科研項目的管理、服務(wù)、監(jiān)督過程中，抓住從合同擬定、項目立項、項目實施、技術(shù)合同登記、項目結(jié)題這一全過程的重點控制，理清每一環(huán)節(jié)的工作程序，制定規(guī)范的制度和清晰的流程，確保制度精準(zhǔn)和有效地執(zhí)行[4]。

三、 橫向科研項目精細(xì)化管理的重要性

(一)提升項目完成質(zhì)量，加強(qiáng)科研成果產(chǎn)出

科研項目是高校進(jìn)行科研成果產(chǎn)出活動的主要載體，項目完成質(zhì)量的好壞決定著產(chǎn)出的科研成果的數(shù)量和質(zhì)量。 對橫向科研項目實施精細(xì)化管理，在合同擬定、項目立項、項目到賬、項目驗收等關(guān)鍵環(huán)節(jié)實施監(jiān)督管理，并在可能遇到困難的節(jié)點給予外部支持和指導(dǎo)咨詢，可以大大降低橫向科研項目自身的不確定性可能帶來的風(fēng)險，確保項目順利完成并產(chǎn)出達(dá)到預(yù)期的成果。 此外，橫向科研項目通常涉及多學(xué)科領(lǐng)域的綜合應(yīng)用研究，地方高校在前沿基礎(chǔ)理論研究上處于劣勢，而在地區(qū)應(yīng)用研究上具有優(yōu)勢，因此橫向科研的精細(xì)化管理能夠促進(jìn)地方高校科研人員結(jié)合區(qū)域熱點或需求，利用獨特的地區(qū)資源，發(fā)揮跨學(xué)科優(yōu)勢，揚(yáng)長避短，產(chǎn)出更多應(yīng)用型成果。

(二)助力校企合作，促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化

橫向科研項目主要為企業(yè)委托科研人員所訂立的研究協(xié)議，因此橫向科研項目也是地方高校服務(wù)地方社會的重要途徑。 在產(chǎn)教融合的背景下，橫向科研項目為校企合作搭建了橋梁。 通過對橫向項目實施精細(xì)化管理，能夠從制度規(guī)范、流程清晰、執(zhí)行有效等方面調(diào)動項目雙方的積極性，從而助力校企合作進(jìn)一步加深，有利于高?？蒲泻推髽I(yè)生產(chǎn)之間的技術(shù)融合。 一方面，這有助于幫助企業(yè)甚至地方政府解決技術(shù)和研究難題，產(chǎn)生良好的地區(qū)經(jīng)濟(jì)效益；另一方面，這有利于高校促進(jìn)其科研成果轉(zhuǎn)化，促進(jìn)科研成果到社會行業(yè)的應(yīng)用，提升高校服務(wù)地方社會的能力，有利于地方高校進(jìn)行產(chǎn)教融合背景下的轉(zhuǎn)型發(fā)展。

(三)加強(qiáng)科研管理隊伍建設(shè)，提升科研服務(wù)滿意度

科研管理隊伍在科研項目管理中扮演著重要的角色，科研管理人員的素質(zhì)高低一定程度上會影響科研項目實施過程的效果。 精細(xì)化管理作為一種科學(xué)管理原理下的概念被引入科研管理的過程，有助于高?？蒲泄芾砣藛T形成科學(xué)的科研管理工作理念，從而樹立一種精益求精、高度負(fù)責(zé)的工作態(tài)度。橫向科研項目管理本身是一項系統(tǒng)工程，業(yè)務(wù)上需要?合同法??知識產(chǎn)權(quán)法??成果轉(zhuǎn)化法?等專業(yè)知識，管理上具有流程復(fù)雜化、知識專業(yè)化、領(lǐng)域交叉化等特點。 精細(xì)化管理強(qiáng)調(diào)的多個關(guān)鍵環(huán)節(jié)把控，也有利于培養(yǎng)科研管理人員對科研管理的微觀認(rèn)識，使得他們對整個項目工作流程、細(xì)節(jié)、要點有更加深刻的理解，從而提升科研管理隊伍的專業(yè)管理知識水平。 這將直接提升高?？蒲腥藛T對高?？蒲泄芾矸?wù)的滿意度，進(jìn)一步激發(fā)科研人員的創(chuàng)新研發(fā)和與企業(yè)交流的積極性，促進(jìn)更多的科研成果產(chǎn)生。

四、 地方高校橫向科研項目管理現(xiàn)狀

筆者在工作和實際調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，目前地方高校的橫向科研項目管理大多仍是采取傳統(tǒng)的粗放管理模式。 無論是與縱向科研項目管理的對比，還是橫向科研項目本身的制度建立、流程梳理、合同簽訂審核、項目成果管理等方面，都尚未建立起較為完整、流暢、關(guān)鍵節(jié)點把控的一體化管理模式。 筆者對地方高校橫向科研項目管理的現(xiàn)狀進(jìn)行分析，總體來說當(dāng)前的橫向項目管理體系不夠健全，主要體現(xiàn)在以下幾方面:

(一)對橫向科研項目重視不足，管理制度和流程不健全

當(dāng)前地方高校研究者和管理者普遍對橫向科研項目的認(rèn)識不夠，存在“重縱向輕橫向”的現(xiàn)象。 高校的學(xué)術(shù)氛圍導(dǎo)向以及學(xué)科建設(shè)等需要更重視學(xué)術(shù)理論研究，使得高校更多關(guān)注的是國家、省部級政府等周期性發(fā)布的縱向科研項目。 大多學(xué)校在進(jìn)行人才引進(jìn)、職稱評審、聘期考核、績效獎勵等工作時，也把縱向項目的等級和資助經(jīng)費作為參考的重要指標(biāo)，對橫向科研項目卻沒有相應(yīng)的獎勵機(jī)制。 這些背景使得科研工作者將大部分精力花在縱向項目的申報和研究上，忽視自身科研與地方經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展結(jié)合的可能性，甚至有科研人員認(rèn)為進(jìn)行橫向科研項目是不務(wù)正業(yè)，不屑進(jìn)行申報。

相應(yīng)地，由于“重縱輕橫”的現(xiàn)象，地方高校橫向科研項目的管理制度和管理流程并不健全。 2014年?國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財政科研項目和資金管理的若干意見?出臺后，許多高校對橫向科研項目的管理逐漸由以往的松散放任變得規(guī)范，但這種規(guī)范管理并未體現(xiàn)在獨立的規(guī)范性管理文件上。 部分高校在以縱向項目為主的項目管理辦法中附帶對橫向科研項目進(jìn)行了界定和說明，在經(jīng)費管理辦法中對橫向經(jīng)費的管理更多的是依托合同，并未做其他限制。 橫向科研項目管理的核心是項目合同，而當(dāng)前大部分高校未建立獨立的橫向合同管理制度，科研管理部門按照學(xué)校的合同管理辦法參照管理，不具有針對性。 橫向科研項目的管理流程也因為沒有對應(yīng)的管理辦法而無法落到實處，使得項目人員在橫向項目從立項到合同簽訂以及經(jīng)費到賬、項目結(jié)項的過程中不知道前后程序，管理流程流于形式。

(二)橫向科研項目的合同簽訂不規(guī)范，合同管理不嚴(yán)謹(jǐn)

項目合同是橫向科研項目管理的核心，技術(shù)合同又是橫向科研項目合同中主要的一種合同類型，合同的規(guī)范與否也直接影響高校的技術(shù)合同成交額。 目前高校在與企事業(yè)單位等簽訂橫向項目合同時，對合同簽訂和管理沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，存在不規(guī)范現(xiàn)象，主要體現(xiàn)在以下幾方面:

一是使用的合同文本不規(guī)范。 目前主要的規(guī)范合同文本有科技部發(fā)布的技術(shù)合同文本以及部分地方政府部門發(fā)布的技術(shù)合同登記文本，但許多項目采用以上規(guī)范文本刪除部分條款的簡易文本或者自擬簡單的合作協(xié)議或政府采購文本。 二是簽訂的合同條款不規(guī)范。 橫向科研項目合同涉及?合同法??知識產(chǎn)權(quán)法??成果轉(zhuǎn)化法?等法律中的專業(yè)知識，但高?？蒲泄ぷ髡咄狈ο嚓P(guān)的知識，加上身為合同乙方的弱勢地位，使得項目人對合同關(guān)鍵條款的權(quán)益關(guān)系把握不清，企業(yè)方隨意添加霸王條款的現(xiàn)象時有發(fā)生。 三是合同執(zhí)行不嚴(yán)謹(jǐn)。 合同簽訂完成后，因缺乏給予約束的第三方，合同雙方對合同條款的履行并不嚴(yán)謹(jǐn)，也會有以口頭約定改變合同原本的條款約定事項。 四是技術(shù)合同登記難。 合同文本條款的不規(guī)范以及合同履行不嚴(yán)謹(jǐn)使得已經(jīng)生效的合同難以通過上級部門的技術(shù)合同登記，對高校而言損失了技術(shù)合同登記額，對企業(yè)而言無法享受減免稅收待遇。

(三)橫向科研項目的經(jīng)費管理存在兩極化，監(jiān)管不平衡

橫向科研項目經(jīng)費指的是合同簽訂后合同甲方依照合同約定通過項目人所在高校給予項目研究人員的項目經(jīng)費。 目前橫向科研項目經(jīng)費的管理存在兩極化現(xiàn)象，存在監(jiān)管力度的不平衡。 一種觀點認(rèn)為，橫向項目經(jīng)費是項目人自己通過與企業(yè)達(dá)成合作研究意向爭取來的，因此橫向項目的到賬經(jīng)費應(yīng)由項目人完全自主支配支出。 加上部分高校對橫向科研經(jīng)費的管理大多在總的經(jīng)費管理辦法中附帶說明，沒有形成獨立的橫向經(jīng)費管理辦法文件，造成橫向項目的經(jīng)費支出具有隨意性，真正用于課題研究的經(jīng)費支出占比小。 這種缺乏有效監(jiān)督的經(jīng)費管理可能會造成相關(guān)項目的研究成果質(zhì)量低，項目人員研究水平下降。 另一種觀點認(rèn)為，隨著?關(guān)于深化中央財政科技計劃(專項、基金等)管理改革的方案?的出臺，橫向項目經(jīng)費應(yīng)該參照同類型的縱向項目經(jīng)費一并從嚴(yán)管理。 這種一刀切的嚴(yán)格管理也忽視了橫向科研項目的特點，不利于高?？蒲腥藛T與地方企業(yè)的深入合作，打擊了科研人員的積極性。

(四)橫向科研項目結(jié)項辦理松散，結(jié)項后成果推廣欠缺

不同于縱向項目結(jié)項有明確的結(jié)項管理辦法，結(jié)項成果需要標(biāo)注項目編號和項目名稱，高校橫向項目的結(jié)項一般沒有統(tǒng)一的結(jié)項流程，完全依照項目合同的約定進(jìn)行結(jié)項。 一些科研人員也沒有橫向項目的結(jié)項概念，在將研究成果交付給委托企業(yè)后，就將項目放置一邊。 這一方面導(dǎo)致科研管理部門無法掌握所管理的項目是否結(jié)項，在填報上級部門的相關(guān)數(shù)據(jù)時存在錯報漏報；另一方面導(dǎo)致橫向科研項目的科研成果和知識產(chǎn)權(quán)在無形中流失，無法及時進(jìn)行橫向項目的成果推廣，不利于高校和當(dāng)?shù)厣鐣漠a(chǎn)學(xué)研對接。

五、 橫向科研項目精細(xì)化管理對策

(一)完善橫向項目的考評機(jī)制，優(yōu)化管理制度和流程

高?？蒲泄芾聿块T可以將橫向項目的到賬經(jīng)費和合同委托方的等級結(jié)合起來，制定橫向項目獨立的級別和排序，在職稱評審、工作量考核等方面予以和縱向項目一樣的參考，激勵科研人員更加重視橫向科研項目。 另外，參考筆者的工作實踐，地方高?？芍贫M向科研項目獨立的項目管理制度，在制度下規(guī)范橫向科研項目從合同簽訂、合同用印、項目立項、經(jīng)費到賬到項目結(jié)題等各環(huán)節(jié)的管理流程。 將流程節(jié)點與科研系統(tǒng)結(jié)合起來，實現(xiàn)合同線上審核的同時，增加了二級學(xué)院的初審節(jié)點，有效落實了二級單位管理職責(zé)。 系統(tǒng)將橫向項目的信息登記環(huán)節(jié)前置，有利于項目留痕和后期技術(shù)合同登記。

(二)規(guī)范橫向項目合同文本，加強(qiáng)合同的審核與管理

橫向項目合同的文本應(yīng)遵守?合同法?中的條款，以此保障科研人員和高校的法律權(quán)益。 一是要求項目人員采用規(guī)范的科技部“四技”合同文本或高校所在地政府提供的技術(shù)合同文本，對合同文本做出標(biāo)準(zhǔn)注釋，供老師們參考使用。 對的確無法歸為技術(shù)合同的項目采用自定義合同文本的，需通過科研管理部門的合同審核。 二是跟隨橫向項目申報管理流程發(fā)布合同文本填寫規(guī)范，對合同中涉及權(quán)益關(guān)系、知識產(chǎn)權(quán)等的關(guān)鍵條款進(jìn)行詳細(xì)說明。 三是加強(qiáng)合同簽訂后的執(zhí)行監(jiān)督，對進(jìn)行中的項目執(zhí)行經(jīng)費到賬、績效提取等環(huán)節(jié)，參照合同文本加強(qiáng)監(jiān)督管理。

(三)平衡橫向科研項目經(jīng)費管理，確保經(jīng)費支出合理

針對現(xiàn)有橫向項目經(jīng)費管理存在的兩極化現(xiàn)象，各高校應(yīng)參照國家和地方政府下發(fā)的經(jīng)費管理文件，結(jié)合橫向項目的經(jīng)費來源，對橫向項目經(jīng)費采取靈活適度的管理模式。 參照筆者的工作實際，根據(jù)經(jīng)費來源將橫向項目分為財政類項目(資金來源為政府部門機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、央企、國企等)和非財政類項目(資金來源為一般企業(yè))，對財政類項目的經(jīng)費支出明確按照合同預(yù)算管理，若無預(yù)算則參照縱向項目管理，對外撥經(jīng)費、績效支出等科目做比例限制。 對非財政類項目的業(yè)務(wù)費、勞務(wù)費、咨詢費等不做過多比例限制，真正達(dá)到橫向科研經(jīng)費適度性與靈活性相結(jié)合的平衡管理模式。

(四)加強(qiáng)橫向科研項目結(jié)題備案，推動成果產(chǎn)出轉(zhuǎn)化

各高?？赏ㄟ^橫向科研項目結(jié)題備案的方式改變以往結(jié)題管理的松散模式，結(jié)題備案即橫向項目的結(jié)題成果仍以合同委托方的要求為主，但在校結(jié)題流程上需到學(xué)?？蒲泄芾聿块T備案結(jié)題，并登記結(jié)題成果相關(guān)信息。 這一方面紓解了科研管理部門在橫向項目結(jié)題上的被動困境，另一方面有利于高校對橫向項目成果統(tǒng)一管理，通過產(chǎn)學(xué)研校企推介活動等方式推動橫向項目成果轉(zhuǎn)化。

六、 結(jié)束語

地方高?？蒲谢A(chǔ)普遍偏薄弱，承擔(dān)國家級縱向項目的優(yōu)勢弱于部屬高校。 在產(chǎn)教融合的背景下，地方高校結(jié)合自身立足地方的特色，積極開展校企合作，參與地方社會經(jīng)濟(jì)建設(shè)。 面對橫向科研項目增多、管理較粗放的現(xiàn)狀，科研管理部門若能結(jié)合科研精細(xì)化管理的理念，建立起綜合性的橫向科研項目精細(xì)化管理體系，必能提高地方高校對服務(wù)地方社會經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)度，推動地方高校科研水平進(jìn)一步提升。