張 楠，辛 穎

(復(fù)旦大學(xué) 高等教育研究所，上海 200433)

一、前言

博士生教育作為高等教育的最高層次，肩負(fù)著培養(yǎng)新世紀(jì)高端創(chuàng)新人才的重任，對(duì)國(guó)家的政治、經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)起著不可估量的作用，其數(shù)量和質(zhì)量的發(fā)展反映了一個(gè)國(guó)家高等教育的發(fā)達(dá)程度[1]。近年來(lái)，我國(guó)博士研究生的規(guī)模迅速增長(zhǎng)，已位居世界前列。因此，如何在規(guī)模顯著增長(zhǎng)的同時(shí)確保博士生培養(yǎng)的質(zhì)量是現(xiàn)階段我國(guó)高等教育界刻不容緩的重要課題。

美國(guó)擁有完整、規(guī)范且多樣化的研究生教育體系，其博士生教育質(zhì)量一直保持較高水準(zhǔn)[2]。博士生資格考試一直是美國(guó)研究型大學(xué)博士生教育的傳統(tǒng)，是高校對(duì)博士生的課程學(xué)習(xí)情況和學(xué)位論文研究能力的一種鑒定與評(píng)估手段。只有在通過(guò)資格考試后，博士生才可以正式開始博士論文的研究與撰寫[3]。因此，博士生資格考試是高校對(duì)研究生培養(yǎng)內(nèi)部質(zhì)量進(jìn)行保障的重要舉措。

近年來(lái)，我國(guó)教育行政部門和高校也開始借鑒國(guó)外博士生資格考試的做法來(lái)有效保障博士生教育質(zhì)量。2020年教育部《關(guān)于加快新時(shí)代研究生教育改革發(fā)展的意見(jiàn)》指出，各個(gè)研究生培養(yǎng)單位要加強(qiáng)培養(yǎng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)質(zhì)量監(jiān)控，完善研究生資格考試、中期考核和年度考核制度，全面健全內(nèi)部質(zhì)量管理體系，杜絕學(xué)位“注水”[4]。目前，國(guó)內(nèi)已有包括清華大學(xué)、北京大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)在內(nèi)的多所高校開始進(jìn)行博士生資格考試制度的探索。然而，由于我國(guó)博士生教育與美國(guó)相比發(fā)展時(shí)間短，在博士培養(yǎng)的理論和實(shí)踐方面還缺乏經(jīng)驗(yàn)，博士生資格考試在國(guó)內(nèi)還未大面積普及。因此，本文以哈佛大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校、匹茲堡大學(xué)三所美國(guó)高校和清華大學(xué)、北京大學(xué)和復(fù)旦大學(xué)三所中國(guó)高校為例，考查、分析并對(duì)比其博士生資格考試制度內(nèi)容和具體實(shí)踐，總結(jié)中美博士生資格考試在目的、時(shí)間與形式和內(nèi)容三方面的特點(diǎn)，以期在此基礎(chǔ)上為我國(guó)博士生資格考試的具體實(shí)踐提供借鑒與參考。

二、中美現(xiàn)行的博士生資格考試制度

(一)美國(guó)大學(xué)博士生資格考試

自1861年耶魯大學(xué)授予了美國(guó)第一個(gè)學(xué)術(shù)型博士學(xué)位后，美國(guó)的博士生教育迅速發(fā)展。1900年，由哈佛大學(xué)等14所主要培養(yǎng)博士的著名大學(xué)組成的美國(guó)大學(xué)聯(lián)合會(huì)(AAU)成立，該聯(lián)合會(huì)統(tǒng)一了攻讀博士學(xué)位的標(biāo)準(zhǔn)，這可以說(shuō)是美國(guó)博士生資格考試的雛形。20世紀(jì)中期，美國(guó)博士生數(shù)量急速擴(kuò)張[5]，博士生教育質(zhì)量下降，過(guò)去由大學(xué)協(xié)會(huì)制定的準(zhǔn)入制度這一外部保障措施難以適應(yīng)新形勢(shì)。因此，美國(guó)開始逐步建立起一種嚴(yán)格的博士質(zhì)量測(cè)評(píng)制度來(lái)檢驗(yàn)博士生是否達(dá)到教育目標(biāo)要求，并通過(guò)不斷探索，形成了成熟的博士生資格考試制度[6]。

1.哈佛大學(xué)物理系博士生資格考試制度[7]。在哈佛大學(xué)物理系，新入學(xué)的博士研究生只有在完成一系列的候選資格要求之后才能成為博士生候選人。在第一年的兩個(gè)學(xué)期中，學(xué)生主要將注意力放在完成課程作業(yè)和熟悉研究小組上。第二年，他們?cè)谕瓿纱蟛糠直匦拚n程的同時(shí)還將參加博士生資格考試。培養(yǎng)方案指出，資格考試的目的有兩方面：一是有助于評(píng)估博士候選人的研究潛力，使其達(dá)到博士畢業(yè)所要求的水平；二是作為一個(gè)診斷工具，以確定候選人是否需要改變研究和學(xué)習(xí)計(jì)劃。

在哈佛，資格考試是以口試的形式進(jìn)行。首先，學(xué)生需在口試前一到兩個(gè)月向教師委員會(huì)提交關(guān)于某一物理專題論述的標(biāo)題和摘要。教師委員會(huì)由系里的三位教師組成，并由未來(lái)的論文導(dǎo)師擔(dān)任主席。隨后，在正式口試中，學(xué)生需圍繞所選物理學(xué)專題進(jìn)行論述，并回答教師委員會(huì)提出的問(wèn)題。委員會(huì)將依據(jù)學(xué)生對(duì)其所選主題以及對(duì)其一般子領(lǐng)域知識(shí)的理解、論述的清晰度和組織能力，對(duì)口試情況進(jìn)行評(píng)估。如果委員會(huì)認(rèn)為學(xué)生在選題領(lǐng)域甚至更大的領(lǐng)域中表現(xiàn)出對(duì)物理學(xué)的充分理解，并具有進(jìn)行博士學(xué)位所要求的論文研究的能力，那么學(xué)生將通過(guò)考試。對(duì)于第一次未通過(guò)資格口試的學(xué)生，委員會(huì)可批準(zhǔn)緩考，緩考期最長(zhǎng)為一年。在研究生第三年學(xué)習(xí)結(jié)束時(shí)，口試仍未通過(guò)的學(xué)生，必須在獲得學(xué)位委員會(huì)的批準(zhǔn)后，注冊(cè)進(jìn)入碩士研究生第四年的學(xué)習(xí)，并最終以碩士生的身份畢業(yè)。另外，學(xué)生如果修改論文題目，則需重新參加博士生資格口試。

2.加州大學(xué)伯克利分校物理系博士生資格考試制度[8]。加州大學(xué)伯克利分校要求：博士生資格考試是學(xué)生晉升為博士候選人的必要條件，它標(biāo)志著學(xué)生已經(jīng)準(zhǔn)備好并有資格從事研究。與哈佛大學(xué)不同的是，在伯克利分校學(xué)生在參加資格考試前還需要通過(guò)初步評(píng)估(Preliminary Evaluation)。初步評(píng)估的目的是確保學(xué)生在從事正式的博士生研究前，掌握廣泛的基本物理學(xué)知識(shí)。初步評(píng)估每學(xué)期會(huì)進(jìn)行兩次，學(xué)生應(yīng)在前三個(gè)學(xué)期內(nèi)通過(guò)考試。初步評(píng)估一共分為四個(gè)部分組成：(1)經(jīng)典力學(xué)；(2)電磁學(xué)、光學(xué)和狹義相對(duì)論；(4)量子力學(xué)。每個(gè)部分的考試持續(xù)三個(gè)小時(shí)。如果在前三個(gè)學(xué)期未通過(guò)考試的學(xué)生，教師委員會(huì)將在與學(xué)生導(dǎo)師協(xié)商后，審查其學(xué)術(shù)記錄并共同討論如何彌補(bǔ)學(xué)生的不足之處。審查過(guò)后，學(xué)生將被允許在第四學(xué)期繼續(xù)參加初步評(píng)估測(cè)試，如果仍未通過(guò)，教師委員會(huì)隨即建議學(xué)生離開博士生項(xiàng)目。

通過(guò)初步評(píng)估后，學(xué)生將在第三學(xué)年參加博士生資格考試。學(xué)校研究生部規(guī)定，資格考試的目的是考查學(xué)生對(duì)其主要研究領(lǐng)域相關(guān)的至少三個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的基本知識(shí)和原理的理解程度以及是否有能力對(duì)這些領(lǐng)域的理論和實(shí)驗(yàn)進(jìn)行批判性思考。資格考試的形式為口試，持續(xù)2-3個(gè)小時(shí)?？荚囉裳芯可颗鷾?zhǔn)的四人委員會(huì)(包括學(xué)生導(dǎo)師在內(nèi)的三名物理系教師和一名校外教師)主持。同時(shí)，委員會(huì)必須至少包括一名理論研究教師和實(shí)驗(yàn)研究教師。

資格考試要求學(xué)生確定口試所論述的三個(gè)主題：一般研究領(lǐng)域、研究領(lǐng)域和擬議的論文主題①。資格考試從學(xué)生的陳述開始，不超過(guò)45分鐘。學(xué)生的陳述重點(diǎn)是研究目標(biāo)和必要的背景材料，包括擬議的論文題目和包含論文題目的研究領(lǐng)域以及完成博士學(xué)位的擬議時(shí)間表。學(xué)生陳述結(jié)束后，委員會(huì)成員將就陳述本身和其相關(guān)主題領(lǐng)域的問(wèn)題進(jìn)一步詢問(wèn)學(xué)生。這些問(wèn)題雖然與學(xué)生的研究領(lǐng)域息息相關(guān)，但要具有廣泛性，而不僅僅只是與研究論文本身有狹隘的聯(lián)系。如果學(xué)生有能力進(jìn)行連貫而有條理的陳述，并順利回答關(guān)于這三個(gè)主題的問(wèn)題，則可以通過(guò)考試。如果在博士研究生第四年，學(xué)生仍未通過(guò)資格考試，則會(huì)被建議離開博士生項(xiàng)目。

3.匹茲堡大學(xué)物理系博士生資格考試制度[9]。匹茲堡大學(xué)物理系的博士生資格考試同樣分為兩部分即初步評(píng)估和綜合評(píng)價(jià)。首先，一般情況下，博士生在第一年將學(xué)習(xí)四到五門核心課程。在第一學(xué)年結(jié)束前，進(jìn)行初步評(píng)估。匹茲堡大學(xué)的初步評(píng)估是指學(xué)生必須在電磁學(xué)、量子力學(xué)(量子力學(xué)I、量子力學(xué)II取最高成績(jī))和統(tǒng)計(jì)力學(xué)這三門研究生核心課程的期末考試中達(dá)到至少50%的分?jǐn)?shù)。此外，其QPA(Quality Point Average)必須達(dá)到3.0以上②。其次，到第二學(xué)年結(jié)束時(shí)，要通過(guò)綜合評(píng)價(jià)③。綜合評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)是：電磁學(xué)、統(tǒng)計(jì)力學(xué)、量子力學(xué)I、動(dòng)力學(xué)系統(tǒng)或量子力學(xué)II等核心課程的期末考試成績(jī)不低于60%；QPA不低于3.0。如果學(xué)生未能通過(guò)初評(píng)或綜合考試，系里的研究生委員會(huì)可以終止該學(xué)生的學(xué)籍，或提出其他補(bǔ)救措施。

所有的博士生必須在第二學(xué)年結(jié)束前通過(guò)綜合考試，這意味著每個(gè)學(xué)生有兩次機(jī)會(huì)通過(guò)綜合考試。在每年春季學(xué)期末的會(huì)議上，研究生委員會(huì)針對(duì)尚未通過(guò)綜合考試的二年級(jí)學(xué)生的成績(jī)進(jìn)行審查，可以給予該學(xué)生不超過(guò)一年的延期。如果該生在延期結(jié)束時(shí)還未通過(guò)考試，則必須離開博士生項(xiàng)目。

(二)中國(guó)大學(xué)博士生資格考試

近年來(lái)，我國(guó)博士研究生規(guī)模顯著增長(zhǎng)，位居世界前列[10]。2010年由中國(guó)博士質(zhì)量分析課題組發(fā)布的《中國(guó)博士質(zhì)量報(bào)告》[11]顯示：我國(guó)博士學(xué)位論文在文獻(xiàn)評(píng)述、理論深度和原始創(chuàng)新等方面與世界高等教育強(qiáng)國(guó)相比尚有一定的差距。為了促進(jìn)博士生培養(yǎng)質(zhì)量的提高，我國(guó)部分高校開始引入博士生資格考試。

1.清華大學(xué)物理系博士生資格考試制度④。清華大學(xué)將博士生資格考試定義為博士生正式進(jìn)入學(xué)位論文研究階段前的一次學(xué)科綜合型考試，重點(diǎn)考查博士生是否掌握了堅(jiān)實(shí)和寬廣的學(xué)科基礎(chǔ)和專門知識(shí)、是否能綜合運(yùn)用這些知識(shí)分析和解決問(wèn)題、是否具備進(jìn)行創(chuàng)新性研究工作的能力。資格考試通過(guò)后方可進(jìn)行論文選題報(bào)告。資格考試是博士生必修環(huán)節(jié)的重要內(nèi)容，無(wú)論是普通博士生(已獲得碩士學(xué)位)還是直博生，都必須通過(guò)資格考試，且占一學(xué)分。資格考試是以筆試的形式開展，考試內(nèi)容分為兩部分，第一部分是經(jīng)典物理，包括六道題，分別涉及力學(xué)、分析力學(xué)、光學(xué)、熱學(xué)、電磁學(xué)和電動(dòng)力學(xué)；第二部分是近代物理，包括狹義相對(duì)論、高等量子力學(xué)、量子力學(xué)和熱力學(xué)與統(tǒng)計(jì)物理這幾個(gè)部分的內(nèi)容?？荚嚢才旁诿繉W(xué)期第二周進(jìn)行，由系研究生培養(yǎng)委員會(huì)統(tǒng)一組織命題和閱卷，并確定通過(guò)比例。所有博士生應(yīng)在第四學(xué)期結(jié)束前通過(guò)資格考試，取得博士生資格。在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未通過(guò)博士生資格考試者不能繼續(xù)攻讀博士學(xué)位。

2.北京大學(xué)物理學(xué)院博士生資格考試制度⑤。北京大學(xué)研究生院對(duì)攻讀博士學(xué)位的研究生參加的學(xué)科綜合考試進(jìn)行了說(shuō)明。文件指出學(xué)科綜合考試是在博士學(xué)位論文開始前或初始階段，考查博士研究生在本門學(xué)科上是否基本掌握?qǐng)?jiān)實(shí)寬廣的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專門知識(shí)以及必要的相關(guān)學(xué)科知識(shí)，并具有分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力。物理學(xué)院對(duì)博士生綜合考試作了具體規(guī)定。以大氣物理學(xué)科為例，綜合考試安排在第四學(xué)期末，形式為筆試，考試時(shí)間為4小時(shí)?？荚嚬灿邪ㄎ锢砗Ｑ髮W(xué)、氣候物理化學(xué)等專業(yè)課在內(nèi)的10個(gè)科目共26道題。考慮到每位學(xué)生博士期間的選修課程不同，學(xué)生可以任選已修課程相關(guān)的10道題回答。考試每道題10分，滿分100分，70分及格。如果未通過(guò)第四學(xué)期末的綜合考試，學(xué)生還有機(jī)會(huì)參加第六學(xué)期末的綜合考試。若仍未通過(guò)，則按情況轉(zhuǎn)為碩士培養(yǎng)或建議退學(xué)。當(dāng)學(xué)生通過(guò)綜合考試以后，將參加第五學(xué)期初的選題報(bào)告。選題報(bào)告包括選題背景、研究意義、國(guó)內(nèi)外研究狀況、主要研究?jī)?nèi)容、擬采取的研究方法、預(yù)期研究結(jié)果和論文寫作計(jì)劃。各專業(yè)將組織一個(gè)至少有5位相關(guān)專家組成的考試委員會(huì)，聽(tīng)取學(xué)生關(guān)于選題報(bào)告的陳述。陳述完畢后，考試委員會(huì)將根據(jù)考試情況評(píng)定出成績(jī)。

3.復(fù)旦大學(xué)物理系博士生資格考試制度。復(fù)旦大學(xué)在有關(guān)博士生培養(yǎng)的文件中提出了對(duì)博士生以及碩博連讀生資格考試的基本要求，對(duì)考核時(shí)間、方式及標(biāo)準(zhǔn)作出了規(guī)定。一般來(lái)說(shuō)，由研究生教育指導(dǎo)委員會(huì)考核小組對(duì)博士生學(xué)習(xí)成績(jī)、基本知識(shí)的掌握、科研能力、科研態(tài)度、科研成績(jī)等各個(gè)方面進(jìn)行考核。復(fù)旦大學(xué)物理系的所有博士生(包括三年博士生、碩博連讀生和直博生)，經(jīng)過(guò)必要的研究生課程學(xué)習(xí)后，必須參加第四學(xué)期的博士生資格考試，通過(guò)資格考核的候選人才能有資格繼續(xù)攻讀博士學(xué)位。

資格考試的考核方式為筆試和面試，各占50%的比重，前者側(cè)重于考查申請(qǐng)人的基本科學(xué)知識(shí)掌握程度(研究生課程內(nèi)容)，而后者著重考查申請(qǐng)人的科研潛力及態(tài)度。筆試時(shí)間為6小時(shí)，科目為量子力學(xué)I、II，熱力學(xué)與統(tǒng)計(jì)物理I、II以及電動(dòng)力學(xué)。面試形式為學(xué)生自我報(bào)告，面試委員會(huì)由本系5位不同領(lǐng)域?qū)＜?不包括申請(qǐng)人導(dǎo)師)組成。報(bào)告內(nèi)容包括申請(qǐng)人自我介紹、已從事的科研活動(dòng)及取得的科研成果介紹、下一步的科研計(jì)劃。申請(qǐng)人報(bào)告結(jié)束之后將接受委員會(huì)的提問(wèn)及質(zhì)詢，每位申請(qǐng)人面試總時(shí)間不少于30分鐘。根據(jù)當(dāng)年參加面試的人數(shù)、擬通過(guò)名額以及面試專家的人數(shù)等各種實(shí)際情況，物理系研究生教育指導(dǎo)委員會(huì)可采取分組面試與落選賽相結(jié)合的形式對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行考核，最終給申請(qǐng)人一個(gè)公平公正的面試成績(jī)。沒(méi)有通過(guò)此考核但是達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)生還有第二次機(jī)會(huì)，參加第六學(xué)期的資格考核。但在第四學(xué)期資格考核中態(tài)度不認(rèn)真的學(xué)生(考核分很低或結(jié)合導(dǎo)師意見(jiàn))可直接被轉(zhuǎn)為碩士生，沒(méi)有第二次機(jī)會(huì)。其中，直博生也可以自己選擇不參加資格考核，第四學(xué)期直接轉(zhuǎn)為碩士，并且不能再參加第二次資格考核。直博候選人轉(zhuǎn)成碩士以后，相關(guān)導(dǎo)師將按照碩士的要求對(duì)其進(jìn)行培養(yǎng)。

三、中美兩國(guó)博士生資格考試制度的特點(diǎn)分析

通過(guò)對(duì)上述中美六所大學(xué)物理系博士生資格考試的分析，下面將從資格考試的目的、形式和內(nèi)容三方面對(duì)其特點(diǎn)進(jìn)行概括和對(duì)比。

(一)考試目的

盡管不同高校的博士生培養(yǎng)模式存在一定的差別，有關(guān)博士生資格考試的具體制度也不盡相同，但是這六所大學(xué)對(duì)于博士生資格考試在考查博士生是否掌握了廣泛的學(xué)科知識(shí)、是否具有解決具體問(wèn)題和科研創(chuàng)新能力的考試目的上基本達(dá)成一致。除此之外，哈佛大學(xué)和加州大學(xué)伯克利分校的培養(yǎng)方案也強(qiáng)調(diào)了博士生資格考試的自我診斷功能，即除了篩選與考查博士生是否可以開始從事研究外，博士生也可以通過(guò)資格考試的結(jié)果和學(xué)術(shù)委員會(huì)的建議，確定自己是否做好進(jìn)入博士研究的準(zhǔn)備以及可以在哪些方面加以改進(jìn)，并進(jìn)一步完善和修改學(xué)習(xí)及研究計(jì)劃。

(二)考試時(shí)間和形式

博士生資格考試一般安排在博士第二學(xué)年，最晚不超過(guò)第三學(xué)年舉行，且中美兩國(guó)的考試既包括筆試、口試也有兩者混合的形式。院系在博士生資格考試中具有很大的自主權(quán)，院系會(huì)專門成立教師委員會(huì)或由研究生委員會(huì)來(lái)負(fù)責(zé)選擇題目、組織考試、評(píng)定成績(jī)。美國(guó)高校大多采用初步評(píng)價(jià)(筆試)和綜合評(píng)價(jià)(口試)分開進(jìn)行的形式。同時(shí)對(duì)于何時(shí)參加初步評(píng)價(jià)，學(xué)生具有一定的自主選擇權(quán)，可以根據(jù)自身的課程與科研進(jìn)度來(lái)完成考試。清華大學(xué)已參照這一模式進(jìn)行了筆試形式的嘗試。匹茲堡大學(xué)采用平時(shí)課程成績(jī)作為資格考試成績(jī)的依據(jù)，是一種累積型的考試形式[12]。這種過(guò)程性評(píng)價(jià)對(duì)博士生具有長(zhǎng)效的激勵(lì)作用，能夠很好地發(fā)揮博士生資格考試促學(xué)促研的功能。

(三)考試內(nèi)容

各個(gè)學(xué)校資格考試筆試的內(nèi)容基本一致，涵蓋了包括電磁學(xué)、量子力學(xué)、統(tǒng)計(jì)物理等課程在內(nèi)的物理學(xué)領(lǐng)域的基本專業(yè)課程。在口試內(nèi)容上，中美高校存在較大差異。復(fù)旦大學(xué)和北京大學(xué)的口試內(nèi)容基本可以認(rèn)為是博士研究選題報(bào)告，學(xué)生需要對(duì)自己從事的某一具體科研活動(dòng)及未來(lái)的科研計(jì)劃進(jìn)行陳述。而美國(guó)高校的口試內(nèi)容更加強(qiáng)調(diào)學(xué)生對(duì)物理學(xué)的整體理解和宏觀把握，特別是加州大學(xué)伯克利分校強(qiáng)調(diào)口試的內(nèi)容不應(yīng)局限于狹隘的具體科研方向，學(xué)生需要陳述一般物理研究領(lǐng)域的相關(guān)內(nèi)容。

四、借鑒與啟示

對(duì)中美六所大學(xué)物理系的博士生資格考試具體實(shí)施情況的對(duì)比和特點(diǎn)分析，一方面，可以為我國(guó)的博士生資格考試制度提供很多借鑒；另一方面，也可以在保持我國(guó)現(xiàn)行的博士生資格考試制度上，批判性地思考具有中國(guó)特色的資格考試制度的發(fā)展。

(一)重新思考博士生資格考試的定位，平衡其淘汰和促進(jìn)功能

博士生資格考試的目的究竟是淘汰學(xué)生還是促進(jìn)博士生學(xué)業(yè)發(fā)展？這是學(xué)界一直在爭(zhēng)論的問(wèn)題[13-14]。資格考試在美國(guó)設(shè)立之初，確實(shí)是為了保障博士生培養(yǎng)的質(zhì)量，篩選出真正適合從事科學(xué)研究的高水平人才[15]。然而，目前美國(guó)幾所大學(xué)的博士生資格考試都強(qiáng)調(diào)了考試本身的自我診斷功能。我國(guó)在引進(jìn)國(guó)外博士生資格考試制度時(shí)，也應(yīng)注重考試在促進(jìn)學(xué)習(xí)和科研方面的推動(dòng)作用，充分調(diào)動(dòng)學(xué)生學(xué)習(xí)研究的積極性。如果僅僅是將其簡(jiǎn)單化為博士生和碩博連讀生的選拔性考試，沒(méi)有充分發(fā)揮其對(duì)博士生科研的導(dǎo)航和腳手架作用，那博士生資格考試就失去了其評(píng)價(jià)的改進(jìn)功能。在訪談中我們發(fā)現(xiàn)，盡管幾所中國(guó)高校每年的博士生資格考試通過(guò)率并非100%，但是未通過(guò)的學(xué)生也會(huì)參加第二年的資格考試，且基本都能順利通過(guò)。究其原因，我國(guó)在高校招生制度、導(dǎo)學(xué)責(zé)任關(guān)系、科研經(jīng)費(fèi)體系等政策上與美國(guó)存在差異[16]，淘汰博士生可能會(huì)極大影響導(dǎo)師及整個(gè)課題組的科研進(jìn)度；也有學(xué)者指出院系可能會(huì)礙于人情和升職壓力，無(wú)法著手實(shí)施淘汰機(jī)制[17]。因而，部分高?？赡軙?huì)降低資格考試的通過(guò)門檻，追求零淘汰率從而最終使得資格考試成為過(guò)場(chǎng)。為此，在本土推進(jìn)資格考試的實(shí)踐過(guò)程中，應(yīng)充分考慮我國(guó)的國(guó)情及高校體系的特點(diǎn)，努力實(shí)現(xiàn)資格考試淘汰和促進(jìn)功能的平衡。

(二)豐富博士生資格考試的內(nèi)容，注重考查學(xué)生的學(xué)科知識(shí)與綜合能力

根據(jù)前文分析，美國(guó)大學(xué)的資格考試口試部分偏重于學(xué)生對(duì)物理學(xué)領(lǐng)域的宏觀理解，而國(guó)內(nèi)的高校的口試內(nèi)容主要是圍繞學(xué)生的具體研究領(lǐng)域。另外，美國(guó)高校指出對(duì)博士候選人進(jìn)行口試的一個(gè)重要功能是為學(xué)生今后在專業(yè)會(huì)議等場(chǎng)合擁有即興歸納、清晰組織和進(jìn)行強(qiáng)有力論證的能力做準(zhǔn)備。因此在美國(guó)高校的博士生資格考試中，口試的占比較大。而在對(duì)國(guó)內(nèi)高校學(xué)生的訪談中，他們反映如果筆試的成績(jī)達(dá)到要求，面試環(huán)節(jié)很少淘汰學(xué)生，所以他們會(huì)將主要的復(fù)習(xí)時(shí)間放在筆試內(nèi)容的準(zhǔn)備上。換句話說(shuō)，國(guó)內(nèi)博士生資格考試更加注重筆試部分對(duì)學(xué)生基本知識(shí)的考查?！吨腥A人民共和國(guó)學(xué)位條例》指出博士生教育的目標(biāo)是博士生應(yīng)具有系統(tǒng)深入的專門知識(shí)、獨(dú)立從事科學(xué)研究工作的能力以及在科學(xué)或?qū)ｉT技術(shù)上做出創(chuàng)造性的成果[18]。因此，僅僅考查學(xué)生對(duì)知識(shí)的掌握是遠(yuǎn)不夠的。我們可以借鑒美國(guó)的這幾所大學(xué)的形式，在口試部分增加對(duì)學(xué)生對(duì)所學(xué)學(xué)科的宏觀理解、科研創(chuàng)新能力等方面的考查。在筆試部分，我國(guó)可以按照清華大學(xué)的模式每學(xué)期舉行資格考試筆試，以便學(xué)生根據(jù)自己的科研安排靈活選擇考試時(shí)間，并嘗試將筆試部分與博士生課程考查相結(jié)合。這不僅可以體現(xiàn)博士生資格考試過(guò)程性評(píng)價(jià)的特點(diǎn)，也可以完善博士生資格考試的形式，形成知識(shí)與能力并重的考查體系。

(三)建立資格考試的良好反饋機(jī)制，完善博士生的分流與退出制度

根據(jù)加州大學(xué)伯克利分校的經(jīng)驗(yàn)，院系的教師委員會(huì)在資格考試結(jié)束后會(huì)對(duì)學(xué)生的表現(xiàn)進(jìn)行意見(jiàn)反饋與總結(jié)，共同討論資格考試未通過(guò)學(xué)生的情況并為其進(jìn)行下一步的規(guī)劃，以幫助學(xué)生通過(guò)重考。這樣的反饋對(duì)學(xué)生的學(xué)習(xí)和科研發(fā)展具有指導(dǎo)作用，也是博士生資格考試促進(jìn)機(jī)制的重要體現(xiàn)。因此，建立資格考試的良好反饋機(jī)制是必要的。值得一提的是，這幾所高校的博士生培養(yǎng)方案會(huì)都給出未通過(guò)博士生資格考試的情況說(shuō)明，博士生可轉(zhuǎn)為碩士生培養(yǎng)，同時(shí)博士生也可以通過(guò)不參加資格考試自由選擇轉(zhuǎn)為碩士生培養(yǎng)。因此，資格考試是博士生分流機(jī)制的機(jī)會(huì)之一[19]。2020年，我國(guó)教育部發(fā)布的《關(guān)于加快新時(shí)代研究生教育改革發(fā)展的意見(jiàn)》也指出，高校應(yīng)加大分流力度，對(duì)不適合繼續(xù)攻讀學(xué)位的研究生及早分流，暢通分流選擇渠道，分流退出的博士研究生，符合碩士學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)的可授予碩士學(xué)位。因此，關(guān)于我國(guó)博士生資格考試的改革，還需完善配套的分流與退出機(jī)制，拓寬未通過(guò)資格考試學(xué)生的出路，給予學(xué)生自主教育選擇權(quán)，不斷推進(jìn)高等教育體制改革，尋找具有我國(guó)特色的高等教育發(fā)展之路。

注釋：

①一般研究領(lǐng)域是指物理學(xué)中的子領(lǐng)域(如天體物理、生物物理學(xué)、凝聚態(tài)物理學(xué)等)；研究領(lǐng)域是指該子領(lǐng)域中一個(gè)定義更窄的領(lǐng)域(如磁學(xué)或量子色動(dòng)力學(xué))。

②QPA是指所有與學(xué)位相關(guān)的課程成績(jī)，其范圍小于GPA。

③博士生綜合考試(Doctoral Comprehensive Examination)，又稱資格考試(Qualifying Examination)或通考(General Examination)。

④來(lái)源于清華大學(xué)《2019年物理學(xué)博士生培養(yǎng)方案》。

⑤來(lái)源于受訪者提供的《北京大學(xué)物理學(xué)院博士生培養(yǎng)方案-大氣物理》。