唐林垚

（中國社會(huì)科學(xué)院 法學(xué)研究所，北京100009）

自從臉書（Facebook）公司對(duì)外公布將在5 年內(nèi)轉(zhuǎn)型為“元宇宙”技術(shù)公司并決定將部分品牌更名為“Meta”后，“元宇宙”的概念備受關(guān)注。目前，業(yè)界尚未形成“元宇宙”概念的權(quán)威解釋，但普遍認(rèn)為“元宇宙”是指通過融合互聯(lián)網(wǎng)、游戲、社交網(wǎng)絡(luò)和虛擬現(xiàn)實(shí)技術(shù)等功能，進(jìn)而衍生出視覺、聽覺和觸覺全新感受的數(shù)字生活方式。作為現(xiàn)有各類單一技術(shù)的組合和升級(jí)，“元宇宙”也被視為“3D 版的互聯(lián)網(wǎng)”，［1］其重要性不言而喻。從法律關(guān)系的視角切入，“元宇宙”的本質(zhì)是真實(shí)主體在虛擬情境中交互所產(chǎn)生的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，理解虛擬空間的基本尺度是各個(gè)主體和節(jié)點(diǎn)之間的作用距離和關(guān)系結(jié)構(gòu)。一方面，“元宇宙”可以擺脫現(xiàn)實(shí)世界的“既得利益”負(fù)荷以及法律規(guī)則束縛，為人類提供從頭開始進(jìn)行理性設(shè)計(jì)的機(jī)會(huì)結(jié)構(gòu)；但另一方面，正如“風(fēng)險(xiǎn)加劇同技術(shù)發(fā)展互為條件”的自反性悖論所揭示出來的那般，“元宇宙”各項(xiàng)底層技術(shù)的固有風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)際上是因?yàn)椤霸钪妗钡摹胺船F(xiàn)實(shí)”品格產(chǎn)生了異化和泛化。隨著業(yè)界的迅速跟進(jìn)，如何防范“元宇宙”的潛在風(fēng)險(xiǎn)、消除“元宇宙”可能帶來的種種倫理困境，維護(hù)“元宇宙”良善有序的虛擬空間秩序，在將數(shù)字網(wǎng)狀關(guān)系納入法治軌道的同時(shí)，使“元宇宙”的發(fā)展和應(yīng)用能夠盡可能安全、健康、有序，已經(jīng)成為法學(xué)尤其是新興計(jì)算法學(xué)的重要研究命題。

一、“元宇宙”的風(fēng)險(xiǎn)成因及規(guī)制需求

法治社會(huì)，規(guī)制的需求源于不可控制的風(fēng)險(xiǎn)存在?！霸钪妗敝械牡赖?、經(jīng)濟(jì)、安全等社會(huì)失范問題需要糾偏，“元宇宙”的社會(huì)控制箭在弦上。［2］根據(jù)運(yùn)用場(chǎng)景與受眾群體的不同，“元宇宙”的潛在風(fēng)險(xiǎn)主要包括：（1）資本操縱與輿論泡沫風(fēng)險(xiǎn)；（2）虛擬規(guī)則反向規(guī)訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)；（3）沉迷與墮落、倫理與道德風(fēng)險(xiǎn)；（4）算力成熟度、技術(shù)成熟度與產(chǎn)業(yè)內(nèi)卷風(fēng)險(xiǎn)；［3］（5）虛擬財(cái)產(chǎn)、［4］跨空間支付體系風(fēng)險(xiǎn)；［5］（6）伴隨非同質(zhì)認(rèn)證的信息安全、系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)；［6］（7）數(shù)據(jù)安全、隱私風(fēng)險(xiǎn)；［7］（8）精神權(quán)益損害、妨害虛擬社會(huì)管理秩序風(fēng)險(xiǎn)；［8］（9）知識(shí)產(chǎn)權(quán)、著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；［9］（10）國家安全、社會(huì)安全、發(fā)展安全風(fēng)險(xiǎn)。自既有發(fā)展趨勢(shì)觀之，“元宇宙”風(fēng)險(xiǎn)主要產(chǎn)生于以下幾個(gè)方面。

一是共識(shí)瓦解，即權(quán)威從現(xiàn)實(shí)世界中的中心化組織向虛擬世界中的去中心化組織下沉?！霸钪妗蓖ㄟ^區(qū)塊鏈技術(shù)形成了自治性質(zhì)的社群組織（DAO），這種分散化秩序構(gòu)建的范式反身性地對(duì)國家治理的基礎(chǔ)范式產(chǎn)生了影響。在社群組織的場(chǎng)域中，規(guī)則的制定權(quán)、選擇權(quán)都屬于各個(gè)社群，基于“部分人的多數(shù)同意”形成的內(nèi)部規(guī)則，是社群治理的基礎(chǔ)。在現(xiàn)實(shí)世界的法律秩序同區(qū)塊鏈上的關(guān)系秩序形成結(jié)構(gòu)性耦合之前，因共識(shí)瓦解產(chǎn)生的規(guī)則危機(jī)將長(zhǎng)期存在。

二是體驗(yàn)擴(kuò)張，即“元宇宙”的最大吸引力來源于“行現(xiàn)實(shí)之所不能”?！霸钪妗笔乾F(xiàn)實(shí)世界的增強(qiáng)版延伸，而非簡(jiǎn)單的數(shù)字化重復(fù)。就此而論，“元宇宙”虛擬世界的價(jià)值在于提供沉浸式體驗(yàn)。因此，某些超越現(xiàn)實(shí)世界倫理的場(chǎng)景、突破傳統(tǒng)公序良俗的劇情，在“元宇宙”的語境中將被允許存在，但倫理與墮落風(fēng)險(xiǎn)也由此產(chǎn)生。

三是虛擬泛化，即現(xiàn)實(shí)世界的法律關(guān)系難以直接對(duì)標(biāo)于虛擬世界中的網(wǎng)狀關(guān)系?！霸钪妗钡倪\(yùn)營必然伴隨著萬物代幣化、所有權(quán)數(shù)字化以及更具侵入性的個(gè)人數(shù)據(jù)搜集新常態(tài)。個(gè)人權(quán)利的有效保護(hù)，需通過法律設(shè)置來明確“元宇宙”中分身或者化身的法律責(zé)任，但現(xiàn)實(shí)世界的人權(quán)、產(chǎn)權(quán)以及行為準(zhǔn)則的導(dǎo)入，亟需一個(gè)合理、有效的標(biāo)準(zhǔn)?！霸钪妗钡膹?fù)雜性使得在規(guī)則解釋上可能出現(xiàn)正確解答的“復(fù)數(shù)化傾向”，但利益誘導(dǎo)下的法律適用極有可能呈現(xiàn)出“逐底競(jìng)爭(zhēng)”而非“朝上競(jìng)爭(zhēng)”的態(tài)勢(shì)。

四是技術(shù)瑕疵，即“元宇宙”所依賴的“技術(shù)集束”不能穩(wěn)定、準(zhǔn)確地實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)。具體到常見的技術(shù)，以下因素是產(chǎn)生此種風(fēng)險(xiǎn)的根本原因：（1）5G技術(shù)發(fā)展處于初期，需求度和滲透率不高；（2）云計(jì)算技術(shù)存在模塊缺失、算力失衡等性能缺陷，可靠性和完備性不足；（3）基于人工智能的算法自動(dòng)化決策等尚不完善，無法克服內(nèi)隱性偏見、結(jié)果歧視等問題；（4）各類沉浸式設(shè)備、腦機(jī)接口設(shè)備等過于昂貴，且在顯示和定位方面存在瓶頸；（5）“元宇宙”劇情延展和虛擬人刻畫所依賴的數(shù)據(jù)來源或基礎(chǔ)信息存在缺失或偏差；（6）區(qū)塊鏈技術(shù)同常見監(jiān)管方式之間存在不兼容、不匹配等問題；［10］（7）不同的軟件或程序間存在沖突；（8）其他通用技術(shù)過度依賴人工腳本的限制。

五是認(rèn)知不足，即用戶對(duì)于“元宇宙”的發(fā)展目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)機(jī)理和安全保障機(jī)制缺乏足夠的理解和信任。即便宣稱將用戶利益、社會(huì)利益和國家利益置于首位，但在重重技術(shù)“黑箱”的掩護(hù)下，“元宇宙”運(yùn)營商極有可能將唾手可得的收益作為其首要考慮因素，或在設(shè)計(jì)“元宇宙”方案時(shí)追求效用至上，吝惜技術(shù)成本，忽略模塊之間的銜接度；或在制定安全方案時(shí)瞻前顧后，遇到問題得過且過，罔顧用戶安全需求。

六是理念滯后，即存在應(yīng)對(duì)“元宇宙”風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)實(shí)手段與技術(shù)發(fā)展脫節(jié)、應(yīng)用場(chǎng)景不匹配等問題，導(dǎo)致法律對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生和蔓延極有可能束手無策。個(gè)人信息如何不因數(shù)據(jù)挖掘而泄露、個(gè)體財(cái)產(chǎn)與自由在機(jī)器控制的系統(tǒng)出錯(cuò)時(shí)如何獲得及時(shí)的保護(hù)、自然人如何在“元宇宙”中不受傷害、普通人如何理解虛擬世界的運(yùn)行原理從而有機(jī)會(huì)對(duì)自身權(quán)益保護(hù)做出適當(dāng)安排等，都需要法律規(guī)則的補(bǔ)強(qiáng)和完善，為其提供采取合法行動(dòng)的能力或者足以抗衡“元宇宙”中“權(quán)力濫用”的法律地位。

七是監(jiān)管缺位，即對(duì)于前述“元宇宙”各種風(fēng)險(xiǎn)的防范、消除和補(bǔ)救缺乏監(jiān)管路徑，易言之，行政監(jiān)管、責(zé)任落實(shí)和法律救濟(jì)的途徑有待加強(qiáng)?！霸钪妗逼脚_(tái)的創(chuàng)新能力和發(fā)展速度難以預(yù)測(cè)，因此，針對(duì)“元宇宙”應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)控制和隱患消除機(jī)制不易制定，法律責(zé)任的配置和衡量亦缺乏必要的規(guī)范依據(jù)。這些問題不僅對(duì)法律規(guī)則構(gòu)成挑戰(zhàn)，也讓本就面臨著日益增長(zhǎng)的監(jiān)管對(duì)象和監(jiān)管資源之間不平衡、不充分這一矛盾的監(jiān)管機(jī)構(gòu)承受重壓。［11］

二、既有制度的組合適用及路徑界分

千百年來，技術(shù)發(fā)展的規(guī)律及其中所蘊(yùn)藏的必然原本并無疑義，但偶爾出現(xiàn)的“連續(xù)性的斷裂”，削弱了規(guī)則之治的一慣性，［12］具有顛覆效應(yīng)的“元宇宙”技術(shù)便是其中一例。作為結(jié)果，“不確定性便是最大的確定性”。在“元宇宙”領(lǐng)域，系統(tǒng)的“不可預(yù)測(cè)性和不可控性”尤其明顯。［13］技術(shù)專家和法律專家因此在理性上趨于平等化，雙方對(duì)未來的技術(shù)發(fā)展都無法做出完全令人信服的預(yù)判，只能通過不斷的“猜想與反駁”“試錯(cuò)與糾錯(cuò)”過程，避免技術(shù)的變動(dòng)不居導(dǎo)致確定性的坍塌。［14］從各發(fā)達(dá)國家的實(shí)踐切入，目前可供“試錯(cuò)”的法律工具和學(xué)說倡議主要包含以下四種機(jī)制。

（一）數(shù)據(jù)安全和隱私保護(hù)機(jī)制

“元宇宙”涉獵的是用戶的數(shù)據(jù)安全和隱私保護(hù)以及個(gè)人敏感信息的使用權(quán)限，因此，在各國立法者普遍對(duì)“元宇宙”處于觀望狀態(tài)的時(shí)期，彌補(bǔ)規(guī)則缺位的是大大小小以分塊式立法樣態(tài)散見于不同層級(jí)規(guī)范中的數(shù)據(jù)安全和隱私保護(hù)規(guī)則，以及與之配套的行政執(zhí)法制度。［15］例如，美國政府先后頒布相關(guān)法規(guī)要求對(duì)技術(shù)龍頭和平臺(tái)企業(yè)的人工智能應(yīng)用進(jìn)行外部監(jiān)管，確保其以負(fù)責(zé)任的方式使用個(gè)人信息和用戶數(shù)據(jù)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)防范和目標(biāo)糾偏機(jī)制

數(shù)據(jù)處理活動(dòng)中常見的風(fēng)險(xiǎn)防范和目標(biāo)糾偏機(jī)制，主要致力于防止數(shù)據(jù)處理目的違反法律規(guī)定或違背法秩序所蘊(yùn)含的價(jià)值內(nèi)涵，有必要延伸作用至“元宇宙”?！霸钪妗钡挠脩艉褪鼙娡ǔ＝柚鷮?duì)技術(shù)應(yīng)用的“主觀想象”來構(gòu)建對(duì)“元宇宙”服務(wù)的“意義期待”，這種“意義期待”支撐起了“元宇宙”長(zhǎng)期運(yùn)營的正當(dāng)性。風(fēng)險(xiǎn)防范和目標(biāo)糾偏機(jī)制的作用，在于確保“元宇宙”的內(nèi)部發(fā)展遵循正常用戶共同確立的“價(jià)值觀”和“世界觀”，不能同最初的“意義期待”背道而馳，最常見的機(jī)制是知情同意框架，被世界各國個(gè)人信息保護(hù)法前置為數(shù)據(jù)處理活動(dòng)的“第一閘口”。［16］知情同意框架在“元宇宙”中的延伸適用，有助于用戶通過同意或者不同意框定“元宇宙”服務(wù)的能動(dòng)性邊界。在知情同意框架之外，針對(duì)常見的技術(shù)黑箱和過程不透明等問題，“可解釋人工智能”的風(fēng)險(xiǎn)防范和糾偏功能已被官方確認(rèn)，被譽(yù)為“不犧牲過程透明取得多數(shù)人同意的關(guān)鍵步驟”。［17］

（三）內(nèi)部規(guī)訓(xùn)和外部治理機(jī)制

歐盟立法者對(duì)“元宇宙”秉持高度謹(jǐn)慎的態(tài)度。歐盟各成員國本土市場(chǎng)較小，難以產(chǎn)生能夠適應(yīng)更廣闊市場(chǎng)的原生態(tài)互聯(lián)網(wǎng)公司，長(zhǎng)期以來被認(rèn)為缺乏“互聯(lián)網(wǎng)基因”，其市場(chǎng)份額只能任憑來自美國的互聯(lián)網(wǎng)巨頭瓜分。故而，在立法層面，歐盟政策制定者的核心訴求是，確保數(shù)據(jù)跨境安全合規(guī)以及防范數(shù)字龍頭企業(yè)利用壟斷地位扼殺競(jìng)爭(zhēng)活力。［18］例如，2020 年7 月，歐盟法院在Scherems II 案中判決歐盟—美國隱私盾無效，歐盟委員會(huì)隨即發(fā)布《補(bǔ)充傳輸工具以確保遵守歐盟數(shù)據(jù)保護(hù)水平措施的建議》，重述跨國數(shù)據(jù)處理活動(dòng)的合規(guī)要求；2020 年12 月，歐盟委員會(huì)公布《數(shù)字市場(chǎng)法》和《數(shù)字服務(wù)法》，前者以促進(jìn)平臺(tái)間的“互聯(lián)互通”為宗旨，將拒絕提供關(guān)鍵數(shù)據(jù)、自我優(yōu)待、限制輔助性服務(wù)等行為定性為“屏蔽封殺”的壟斷行為；后者禁止企業(yè)實(shí)施數(shù)據(jù)封鎖行為、禁止關(guān)聯(lián)公司之間的用戶數(shù)據(jù)混同、禁止限制數(shù)據(jù)的互操作性以及保障數(shù)據(jù)的可攜帶權(quán)等。以上三項(xiàng)法律法規(guī)從側(cè)面預(yù)設(shè)了歐洲“元宇宙”產(chǎn)業(yè)發(fā)展的跨境合規(guī)性、高度競(jìng)爭(zhēng)性以及互聯(lián)互通性等趨勢(shì)特征。除此之外，歐盟委員會(huì)于2021年相繼推出《人工智能法案》和《“平臺(tái)到業(yè)務(wù)”監(jiān)管法規(guī)》，藉此在“元宇宙”的治理規(guī)則和發(fā)展政策上占據(jù)先發(fā)優(yōu)勢(shì)，保障歐洲內(nèi)部市場(chǎng)的健康競(jìng)爭(zhēng)生態(tài)。

（四）政策扶持和自律監(jiān)管機(jī)制

與歐盟的謹(jǐn)慎態(tài)度形成鮮明對(duì)比的是，亞洲各國更加注重對(duì)“元宇宙”行業(yè)的政策扶持。例如，2020 年12 月，韓國科技部印發(fā)《沉浸式經(jīng)濟(jì)發(fā)展策略》，目標(biāo)是將韓國打造為全球五大擴(kuò)展現(xiàn)實(shí)（XR）發(fā)達(dá)國家。2021年7 月，韓國政府公布了《數(shù)字新政2.0》，將“元宇宙”作為5G 產(chǎn)業(yè)的重點(diǎn)項(xiàng)目，并對(duì)擴(kuò)展現(xiàn)實(shí)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施撥付760億韓元的財(cái)政支持。日本政府也積極扶持“元宇宙”相關(guān)產(chǎn)業(yè)，企圖在下一輪的“人工智能技術(shù)革命”中建立國家優(yōu)勢(shì)，成為首屈一指的“‘元宇宙’發(fā)達(dá)國家”。2021 年7 月，日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省發(fā)布《關(guān)于虛擬空間行業(yè)未來可能性與課題的調(diào)查報(bào)告》，歸納總結(jié)了日本虛擬空間行業(yè)發(fā)展亟須解決的基礎(chǔ)問題，并提出了在開發(fā)高質(zhì)量虛擬內(nèi)容的同時(shí)降低虛擬現(xiàn)實(shí)體驗(yàn)門檻，全力開展跨國跨平臺(tái)“虛擬空間”的立法嘗試，積極制定可對(duì)外輸出的業(yè)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)和指導(dǎo)方針等三大策略。日本“元宇宙”市場(chǎng)的加速構(gòu)建，主要通過不斷縮短現(xiàn)有發(fā)展成果在民用空間的適用和反饋方面實(shí)現(xiàn)。［19］在我國，上至中央、下至地方，各類“元宇宙”相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策目不暇接。例如，《“十四五”數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃》提出“大力支持人工智能、虛擬現(xiàn)實(shí)、8K高清視頻等技術(shù)”；《金融科技發(fā)展規(guī)劃（2022-2025）》要求“依托5G高帶寬、低延時(shí)特性將增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)、混合現(xiàn)實(shí)等視覺技術(shù)與銀行場(chǎng)景深度融合”；《關(guān)于加快北京城市副中心元宇宙創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展若干措施的通知》直接對(duì)“在元宇宙應(yīng)用創(chuàng)新中心新注冊(cè)并租賃自用辦公場(chǎng)地的重點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行（50%、70%、100%）三檔補(bǔ)貼”；《上海市電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展“十四五”規(guī)劃》強(qiáng)調(diào)“加強(qiáng)元宇宙底層核心技術(shù)基礎(chǔ)能力的前瞻研發(fā)”；《武漢市2022 年政府工作報(bào)告》明確“推動(dòng)元宇宙、大數(shù)據(jù)、5G云計(jì)算、區(qū)塊鏈、地理空間信息、量子科技等與實(shí)體經(jīng)濟(jì)融合”；無錫市《太湖灣科創(chuàng)帶引領(lǐng)元宇宙生態(tài)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》呼吁“推動(dòng)元宇宙產(chǎn)業(yè)上下游各環(huán)節(jié)、各主體協(xié)同發(fā)展”。

對(duì)照香港標(biāo)準(zhǔn)，所謂更高標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易監(jiān)管制度意味著“一線全面放開、二線安全高效管住、區(qū)內(nèi)自由”，即對(duì)進(jìn)出入自貿(mào)港的商品只出于安全、健康及履行國際承諾需要保留極少數(shù)的非關(guān)稅監(jiān)管措施，同時(shí)提供成本低廉、手續(xù)便利的通關(guān)服務(wù)，進(jìn)出口報(bào)關(guān)可于貨物輸入或輸出后的14日內(nèi)通過電子渠道完成，大部分商品無需申請(qǐng)任何文件即可出入自貿(mào)港，貨物過境香港開支僅為OECD高收入國家的五成[2]。

產(chǎn)業(yè)政策的穩(wěn)步推進(jìn)，為行業(yè)自律監(jiān)管的生發(fā)提供了土壤。過去兩年，各國科技巨頭積極構(gòu)建社會(huì)創(chuàng)新和共同創(chuàng)新的商談場(chǎng)域，主動(dòng)邀請(qǐng)立法者、專家、學(xué)者等幫助其設(shè)計(jì)“科技向善”的“元宇宙”版圖，并試圖與各同行協(xié)力創(chuàng)建“元宇宙”虛擬世界可推而適用的標(biāo)準(zhǔn)和協(xié)議，以求在監(jiān)管的大棒落下之前塑造業(yè)界共同遵守的自律監(jiān)管模式。2021 年5 月，韓國信息通訊產(chǎn)業(yè)振興院聯(lián)合25 家機(jī)構(gòu)共同成立“元宇宙聯(lián)盟”，旨在通過與政府部門的合作，構(gòu)建“元宇宙”適用的開放和聯(lián)通規(guī)則。2021年12月，日本加密資產(chǎn)兌換平臺(tái)富氪公司（FXCoin）牽頭成立“一般社團(tuán)法人日本元宇宙協(xié)會(huì)”，與日本金融廳等行政部門共同制定“元宇宙”中數(shù)字貨幣的監(jiān)管規(guī)則，已經(jīng)就如何處理虛擬物的所有權(quán)、①一直以來，日本《民法》僅承認(rèn)實(shí)物所有權(quán)，不承認(rèn)虛擬物的所有權(quán)。非同質(zhì)代幣與“元宇宙”虛擬土地置換問題、虛擬貨幣在虛擬貨幣平臺(tái)之外的兌換問題等展開了一系列的學(xué)術(shù)討論。［20］

三、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的思路轉(zhuǎn)向及觀念迭代

各國政府在“元宇宙”領(lǐng)域的共同發(fā)力與相互角力，已在上一章的政策梳理中一覽無余。然而，徒善不足以為政，各國立法多停留在“部門立法”“政策促進(jìn)”“應(yīng)用指引”“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”的階段，雖有各類民事法律制度、個(gè)人信息保護(hù)規(guī)則、數(shù)據(jù)安全規(guī)范打底，但尚未形成足以應(yīng)對(duì)“元宇宙”未來風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)規(guī)范?！霸钪妗钡膬?nèi)部秩序是以多重身份的網(wǎng)絡(luò)人及其互動(dòng)關(guān)系為前提的，表現(xiàn)為反復(fù)博弈所達(dá)成的均衡狀態(tài)。充分把握“元宇宙”內(nèi)部秩序以主體交互關(guān)系為本位的特點(diǎn)，“元宇宙”的法律規(guī)制策略須經(jīng)歷如下的思路轉(zhuǎn)向及觀念迭代。

（一）從管控節(jié)點(diǎn)邁向把握全局

厘清既有制度的能與不能，是錨定未來規(guī)制何去何從的基本前提。前述種種機(jī)制組合共同構(gòu)成了現(xiàn)有“元宇宙”規(guī)制和發(fā)展的整體圖景。這一圖景可謂內(nèi)涵繁雜，不同的目標(biāo)、規(guī)則和愿景，與不同的技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)、機(jī)制等相互交織，存在法律關(guān)系紊亂、敏捷治理思維欠缺、部分規(guī)則過于剛性、與技術(shù)發(fā)展實(shí)然脫節(jié)等問題。此外，在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的理念、救濟(jì)措施的完善等方面有著諸多滯后性，難以對(duì)“元宇宙”不同維度的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行行之有效的回應(yīng)，甚至?xí)?duì)平臺(tái)企業(yè)科技創(chuàng)新的主觀能動(dòng)性造成抑制，［21］無法完美履行應(yīng)對(duì)“元宇宙”未來風(fēng)險(xiǎn)的治理使命。

例如，知情同意的信息處理樣態(tài)，就是典型靜態(tài)節(jié)點(diǎn)管控思維的體現(xiàn)，在“元宇宙”中，傳統(tǒng)的知情同意框架，須以動(dòng)態(tài)的全局治理模式對(duì)其進(jìn)行改良，將邏輯和概率的思想應(yīng)用于風(fēng)險(xiǎn)防控的各個(gè)方面。“元宇宙”場(chǎng)景呈現(xiàn)高度集成、變化靈活、差別迥異等特征，極少有功能和場(chǎng)景完全固定的情況。這種三維的場(chǎng)景構(gòu)建不同于一維的數(shù)據(jù)處理活動(dòng)，因而，根植其間的知情同意框架應(yīng)當(dāng)同樣處于動(dòng)態(tài)變化之中，才能應(yīng)對(duì)“元宇宙”中的場(chǎng)景多元化、服務(wù)綜合化以及法律關(guān)系復(fù)雜化。易言之，對(duì)于潛在的風(fēng)險(xiǎn)，“元宇宙”運(yùn)營商只有做到自身及用戶與時(shí)俱進(jìn)的“知情”，用戶才可能作出真正符合其意思表示的“同意”，否則無異于“刻舟求劍”。［22］此外，傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)安全和隱私保護(hù)機(jī)制同樣需要通過“形而上”的全局智慧進(jìn)行校正。既有的各項(xiàng)規(guī)定和措施雖有助于從技術(shù)供給側(cè)防范“元宇宙”的特定風(fēng)險(xiǎn)，但縱觀全局，能否達(dá)到法律所認(rèn)可的“客觀的目的論的標(biāo)準(zhǔn)”，在信息不對(duì)稱的情況下難以做出客觀判斷。只有各個(gè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的安全保障彼此之間形成合乎邏輯的聯(lián)動(dòng)，局部安全才能向全局安全拔擢。

出于對(duì)全局安全的追求，還應(yīng)當(dāng)警惕地方過度立法的現(xiàn)實(shí)趨勢(shì)。前文指出，我國多個(gè)直轄市、省會(huì)城市先后發(fā)布了各自的“元宇宙”產(chǎn)業(yè)政策，在司法地方化的情形下，原有“政策先行試點(diǎn)”意義上的對(duì)“元宇宙”發(fā)展、促進(jìn)、規(guī)制的規(guī)則探尋，極有可能“名正言順”地異化為變相的行政干預(yù)。倘若任憑“習(xí)慣成自然”，將最終落入“行政機(jī)關(guān)中心主義”的路徑依賴，而這種規(guī)制方式根本無法契合變幻無常的“元宇宙”風(fēng)險(xiǎn)。從“似是而非”的“元宇宙”到“確鑿無疑”的“元宇宙”還有很長(zhǎng)的距離，有鑒于此，較為科學(xué)的立法模式仍然應(yīng)當(dāng)是“國家優(yōu)先、統(tǒng)籌規(guī)劃”的順位和路徑。不惟如是，出于對(duì)大局觀的維護(hù)，針對(duì)“元宇宙”的自律監(jiān)管充其量只能是技術(shù)演進(jìn)過程中的權(quán)益性安排，不能成為未來立法的主導(dǎo)性價(jià)值取向。

（二）從憑空臆想邁向理性冷漠

雖然“元宇宙”承載著人們對(duì)技術(shù)烏托邦的美好期待，但對(duì)于其概念本身，究竟是新瓶裝舊酒還是科技新突破，不妨“讓子彈飛一會(huì)兒”。［23］2021 年被稱為“‘元宇宙’元年”，這與2016 年被稱為“虛擬現(xiàn)實(shí)元年”類似。在2016 年，同樣是臉書領(lǐng)銜投資，以20億美元收購虛擬現(xiàn)實(shí)技術(shù)設(shè)備制造商奧核之眼（Oculus VR），緊接著，包括谷歌和微軟在內(nèi)的科技巨頭也先后斥巨資投資虛擬現(xiàn)實(shí)產(chǎn)業(yè)。彼時(shí)我國業(yè)界反響尤其熱烈，阿里巴巴、聯(lián)想、騰訊等科技巨頭企業(yè)先后斥資5000 萬美元入局增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)技術(shù)產(chǎn)業(yè)，催生了一大批諸如米多娛樂、眾景視界等技術(shù)新秀。但時(shí)至今日，國內(nèi)九成虛擬現(xiàn)實(shí)、增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)公司已經(jīng)倒閉，為數(shù)不多的幸存者開始冷靜布局未來技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用場(chǎng)景。這種盛極而衰的景象未必不會(huì)發(fā)生在具有類似技術(shù)原理和應(yīng)用方式的“元宇宙”行業(yè)中，臉書再次領(lǐng)銜投資的表象背后，或許并非是對(duì)該項(xiàng)技術(shù)準(zhǔn)確的科學(xué)預(yù)測(cè)，反而有可能是操弄金融市場(chǎng)和投資導(dǎo)向的又一次概念炒作。事實(shí)上，對(duì)于“元宇宙”概念的提出，中國市場(chǎng)明顯反應(yīng)過激。中美金融交易市場(chǎng)對(duì)“元宇宙”概念的反應(yīng)截然不同，在臉書宣布更名后，其股價(jià)僅上漲4.8%，而A 股市場(chǎng)的“元宇宙”龍頭股中青寶（300052）卻上漲了45.8%。平心而論，“元宇宙”在技術(shù)層面的實(shí)現(xiàn)需要相當(dāng)長(zhǎng)的研發(fā)周期，昂貴的研發(fā)成本、不明確的應(yīng)用前景和短期無法盈利等因素，決定了美國投資者的謹(jǐn)慎態(tài)度；相較之下，中國市場(chǎng)的過激反應(yīng)似乎正重蹈著“虛擬現(xiàn)實(shí)元年”的覆轍。

無論是虛擬現(xiàn)實(shí)、增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)、混合現(xiàn)實(shí)還是擴(kuò)展現(xiàn)實(shí)，中心詞都是現(xiàn)實(shí)，離開了現(xiàn)實(shí)的支撐，技術(shù)的發(fā)展終歸是“無本之木”。至少在可以預(yù)見的一段時(shí)間內(nèi)，“元宇宙”所帶來的泡沫危機(jī)遠(yuǎn)大于發(fā)展機(jī)遇，應(yīng)當(dāng)冷靜看待“元宇宙”概念產(chǎn)生的技術(shù)發(fā)展新風(fēng)向。既要警惕市場(chǎng)過度炒作“元宇宙”概念可能引發(fā)的系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)引導(dǎo)和干預(yù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展布局，避免其他基礎(chǔ)技術(shù)和信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展受到不良影響，也要警惕上述現(xiàn)實(shí)等技術(shù)概念引發(fā)的新一輪數(shù)據(jù)戰(zhàn)略博弈和網(wǎng)絡(luò)安全態(tài)勢(shì)轉(zhuǎn)變。

（三）從單向解釋邁向多維闡述

從學(xué)理上看，每個(gè)“元宇宙”活動(dòng)的當(dāng)下意涵，必須放在以后驗(yàn)為取向的數(shù)據(jù)處理活動(dòng)和算法活動(dòng)的交叉映射中予以綜合理解。就“元宇宙”發(fā)展來看，“元宇宙”可能出現(xiàn)各種“小宇宙”各自解讀的事態(tài)，因而“有效溝通”將成為“元宇宙”時(shí)代的重要關(guān)鍵詞，解釋和說理的要求是為了加強(qiáng)溝通、相互理解以強(qiáng)化虛擬世界和現(xiàn)實(shí)世界的法律秩序之間的對(duì)接。故而，與其追求“元宇宙”的“可解釋”，不如期待“元宇宙”的“可闡述”。畢竟，人工智能的可解釋本身就是一種代償策略，當(dāng)“元宇宙”中的各項(xiàng)技術(shù)行為普遍存在解釋不能的情況時(shí)，唯一能夠期待的，只有通過一系列信息披露實(shí)現(xiàn)“元宇宙”相關(guān)內(nèi)容和潛在風(fēng)險(xiǎn)的“闡述”。只要“元宇宙”運(yùn)營商的“闡述”內(nèi)容是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，其能否起到“解釋說明”的效果可以在所不問。為了盡可能提升“闡述”的正向效果，過去單向的人工智能主觀“解釋”，在“元宇宙”語境中可以被細(xì)化為多維度、多指向的內(nèi)容“闡述”，主要表現(xiàn)在四個(gè)層次。第一個(gè)層次針對(duì)的是直接用戶，“元宇宙”運(yùn)營商應(yīng)當(dāng)通過盡可能簡(jiǎn)單的語言，闡述清楚所提供服務(wù)背后的技術(shù)原理、數(shù)據(jù)調(diào)用的大致范圍以及可能存在的系統(tǒng)故障等。第二個(gè)層次針對(duì)的是政府和監(jiān)管部門，“元宇宙”運(yùn)營商應(yīng)當(dāng)主動(dòng)闡述“元宇宙”產(chǎn)品的安全性、公平性、可問責(zé)性，以及采取了何種措施和手段，來保障技術(shù)的整體利用是善意的、負(fù)責(zé)任的。第三個(gè)層次針對(duì)的是業(yè)內(nèi)行家和技術(shù)專家，“元宇宙”運(yùn)營商應(yīng)當(dāng)對(duì)所使用的各項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行細(xì)致入微的信息披露，包括但不限于各項(xiàng)技術(shù)的合理性、適用范圍以及歷次的改進(jìn)和優(yōu)化記錄，尤其是未經(jīng)時(shí)間驗(yàn)證的新興技術(shù)的使用緣由、潛在風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)控措施等。第四個(gè)層次針對(duì)的是普羅大眾，即潛在受眾群體，“元宇宙”運(yùn)營商應(yīng)著重闡述服務(wù)背后的各項(xiàng)理念，以及服務(wù)盈利的基本模式，如何體現(xiàn)社會(huì)責(zé)任等，并作出不違背公序良俗、不危害公共利益的公開承諾。

（四）從碎片規(guī)則邁向有機(jī)整合

隨著技術(shù)的不斷發(fā)展進(jìn)步，“元宇宙”的風(fēng)險(xiǎn)也將不斷變化。至少在目前，“元宇宙”風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制的本質(zhì)，是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)變化的規(guī)制，因此，法律應(yīng)對(duì)策略的構(gòu)建，須充分把握風(fēng)險(xiǎn)的流變與擴(kuò)散規(guī)律，正確梳理運(yùn)營商與用戶、用戶與用戶之間的“元宇宙”關(guān)系和利益格局，準(zhǔn)確度量既有規(guī)制工具的優(yōu)勢(shì)和局限，靈活處理大小規(guī)則之間的交流與協(xié)作。此前的分析表明，自上而下構(gòu)建的傳統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)空間的法律規(guī)范，很難在以行政部門為主導(dǎo)的強(qiáng)制性變遷路徑下，在“元宇宙”等新興技術(shù)領(lǐng)域得以自下而上地改良和延用。“元宇宙”的規(guī)制不應(yīng)“重蹈”傳統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)空間法律規(guī)制的“覆轍”，畢竟，當(dāng)人們的社會(huì)生活以數(shù)字化的方式在“元宇宙”中得以重現(xiàn)甚至延伸時(shí)，現(xiàn)實(shí)世界和數(shù)字世界的邊界將不再?zèng)芪挤置鳎鴺?gòu)建于邊界的法律規(guī)則和責(zé)任體系等將出現(xiàn)事倍功半的情形。

“元宇宙”的易沉迷、黑箱疊加、理論上“永不”下線等特征，［28］使得提供基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的、在技術(shù)方面具備優(yōu)勢(shì)地位的“元宇宙”運(yùn)營商總能找到看似合理合法、可以繞開預(yù)設(shè)約束的巧妙手段，迂回實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化，進(jìn)而損害社會(huì)公共利益。“元宇宙”的平穩(wěn)發(fā)展和物盡其用離不開法律和技術(shù)的良性互動(dòng)，出于對(duì)個(gè)體權(quán)益保護(hù)和健康技術(shù)生態(tài)的體察與回應(yīng)，良性互動(dòng)的基本邏輯應(yīng)當(dāng)掙脫既有規(guī)制套路的籬藩，強(qiáng)調(diào)將技術(shù)規(guī)程合乎情理地嵌入法律對(duì)策，“將法定義務(wù)的履行和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的遵守有機(jī)整合”。［29］更重要的是，針對(duì)獨(dú)立技術(shù)的法律規(guī)則演進(jìn)、各個(gè)部門法與時(shí)偕行形成的技術(shù)治理規(guī)則等，最終需要被系統(tǒng)性地整合為適應(yīng)“元宇宙”的法治生態(tài)，以“規(guī)則集束”的方式應(yīng)對(duì)源于“技術(shù)集束”的“元宇宙”風(fēng)險(xiǎn)。

以上幾個(gè)方面的觀念迭代并非法律人的憑空臆想，而是立足于各國政策的制定風(fēng)向，結(jié)合“元宇宙”本身的發(fā)展趨勢(shì)，形成的有根據(jù)的預(yù)判。方法論層面的探討帶給我們的最終啟示是，消解“元宇宙”規(guī)制困境的關(guān)鍵，在于通過治理方式的轉(zhuǎn)變帶動(dòng)關(guān)鍵制度的躍升。在治理方式上，應(yīng)“完成從靜態(tài)的規(guī)則治理到動(dòng)態(tài)的回應(yīng)性治理，從價(jià)值規(guī)范到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，從命令控制到協(xié)商治理的轉(zhuǎn)向”。［30］25在關(guān)鍵制度上，須“以現(xiàn)實(shí)世界的剛性法律確認(rèn)并保障元宇宙‘去中心化治理’機(jī)制的實(shí)現(xiàn)”，［31］促進(jìn)現(xiàn)實(shí)世界和虛擬世界制度規(guī)范的協(xié)作共治。

四、“元宇宙”風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制的中國方案

“元宇宙”的風(fēng)險(xiǎn)是科技不確定性的內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)。無論承認(rèn)與否，成型于主觀想象、針對(duì)于網(wǎng)絡(luò)空間以及傾向于行業(yè)自治的既有規(guī)則，在“元宇宙”語境中已經(jīng)暴露出結(jié)構(gòu)性缺陷。通過以變應(yīng)變的動(dòng)態(tài)規(guī)制觀念，未來我國“元宇宙”的法律規(guī)制，可以從以下四個(gè)方面展開。

（一）推動(dòng)概念實(shí)化，緩解產(chǎn)業(yè)泡沫危機(jī)

正確把握“元宇宙”的概念內(nèi)涵，是“元宇宙”規(guī)制的邏輯起點(diǎn)。為此，監(jiān)管部門（尤其是網(wǎng)信監(jiān)管部門）有必要針對(duì)“元宇宙”產(chǎn)業(yè)采取以下措施，及早擠壓概念炒作的泡沫和水分。

其一，應(yīng)當(dāng)重視基礎(chǔ)技術(shù)和底層技術(shù)的研發(fā)創(chuàng)新布局，警惕概念產(chǎn)品的虛假繁榮。在國家安全和經(jīng)濟(jì)安全層面，監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)重視基礎(chǔ)技術(shù)和應(yīng)用型技術(shù)的產(chǎn)業(yè)布局和政策引導(dǎo)，既要關(guān)注前沿技術(shù)發(fā)展的最新動(dòng)態(tài)，也要注意新興產(chǎn)品潛在的概念泡沫。我國在國家戰(zhàn)略層面的產(chǎn)業(yè)布局應(yīng)當(dāng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品概念創(chuàng)新予以區(qū)分，基礎(chǔ)技術(shù)的研發(fā)突破是整個(gè)產(chǎn)業(yè)效益指數(shù)式增長(zhǎng)的基礎(chǔ)性條件，技術(shù)產(chǎn)品的研發(fā)并不能滿足我國技術(shù)強(qiáng)國的長(zhǎng)期戰(zhàn)略目標(biāo)。從數(shù)字孿生到“元宇宙”，這些新興技術(shù)概念在一定程度上都是虛擬仿真、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)等基礎(chǔ)技術(shù)以不同方式組合而成的新型產(chǎn)品和服務(wù)形態(tài)。［32］監(jiān)管機(jī)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)布局規(guī)劃應(yīng)當(dāng)以能夠具備產(chǎn)業(yè)變革的基礎(chǔ)技術(shù)為重心，充分認(rèn)識(shí)到“元宇宙”概念背后潛在的概念創(chuàng)新，即基礎(chǔ)技術(shù)未曾發(fā)生變化，不過是具體應(yīng)用方式有所變化而已。

其二，應(yīng)引導(dǎo)信息產(chǎn)業(yè)良性發(fā)展，避免無序競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致業(yè)界不合理布局技術(shù)研發(fā)，正視“元宇宙”概念對(duì)行業(yè)發(fā)展的誤導(dǎo)效應(yīng)。目前，“元宇宙”產(chǎn)業(yè)面臨的最大挑戰(zhàn)是產(chǎn)業(yè)具有極高的不確定性：一是概念定位不精準(zhǔn)；二是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一；三是核心產(chǎn)品種類少；四是實(shí)際功能不穩(wěn)定?；诩夹g(shù)發(fā)展的客觀規(guī)律，“元宇宙”產(chǎn)業(yè)取得實(shí)質(zhì)性的技術(shù)創(chuàng)新需要經(jīng)歷漫長(zhǎng)的研發(fā)過程。監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)警惕市場(chǎng)利潤(rùn)最大化對(duì)“元宇宙”產(chǎn)業(yè)的負(fù)面效應(yīng)，避免信息技術(shù)企業(yè)為了在短期內(nèi)吸引投資，故意將現(xiàn)有的虛擬現(xiàn)實(shí)、增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)等技術(shù)淺顯發(fā)展解釋為“元宇宙”產(chǎn)業(yè)的重大突破，這種偷換概念的做法也會(huì)誤導(dǎo)“元宇宙”產(chǎn)業(yè)自身的發(fā)展方向。需要注意的是，鼓吹者所強(qiáng)調(diào)的“‘元宇宙’是融合現(xiàn)實(shí)與虛擬的超宇宙”等結(jié)論，始終是依托現(xiàn)有的虛擬現(xiàn)實(shí)、增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)的技術(shù)形態(tài)所提出的主觀設(shè)想，“元宇宙”并不能真正代表信息產(chǎn)業(yè)的未來發(fā)展方向。監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)適時(shí)、適度地糾正“元宇宙”產(chǎn)業(yè)的畸形發(fā)展業(yè)態(tài)，避免重走虛擬現(xiàn)實(shí)、增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)技術(shù)“市場(chǎng)火熱，技術(shù)冷清”的老路。

其三，應(yīng)以審慎立場(chǎng)制定“元宇宙”產(chǎn)業(yè)監(jiān)管政策，擠壓輿論泡沫，避免資本操縱，遏制潛在的國家安全風(fēng)險(xiǎn)。即便國家和產(chǎn)業(yè)對(duì)區(qū)塊鏈發(fā)展抱有極高的期望，但直至現(xiàn)在，在“共票”機(jī)制落實(shí)之前，區(qū)塊鏈仍未形成合理的盈利模式，［33］這是因?yàn)槿魏涡屡d技術(shù)概念從研發(fā)創(chuàng)新到落地應(yīng)用均需要經(jīng)歷相當(dāng)長(zhǎng)的技術(shù)發(fā)展周期。概念泡沫下的技術(shù)虛假繁榮不僅威脅金融市場(chǎng)穩(wěn)定，還威脅網(wǎng)信事業(yè)安全。［34］總之，“重概念，輕應(yīng)用”的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向會(huì)嚴(yán)重削弱網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的研發(fā)能力。監(jiān)管者應(yīng)當(dāng)審慎識(shí)辨帶有“元宇宙”標(biāo)識(shí)的科技創(chuàng)新，循序漸進(jìn)、有的放矢地探索包容共享的多元治理機(jī)制，形成“元宇宙”發(fā)展的中國方案。

（二）確立倫理規(guī)范，更新技術(shù)發(fā)展規(guī)范

“元宇宙”通過具有超越性、包容性的數(shù)字烏托邦對(duì)產(chǎn)業(yè)化、現(xiàn)代化進(jìn)程中的資源分配不均、社會(huì)固化等現(xiàn)象進(jìn)行反思，構(gòu)成了社會(huì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的虛擬試點(diǎn)，也構(gòu)成不斷對(duì)各種社會(huì)關(guān)系進(jìn)行組合、重構(gòu)的創(chuàng)新場(chǎng)域。在新興技術(shù)的發(fā)展過程中，促進(jìn)技術(shù)向善最有效的手段始終是通過法律將標(biāo)準(zhǔn)和原則嵌入技術(shù)構(gòu)架的底層行動(dòng)邏輯，誘導(dǎo)出立法者期望的結(jié)果。［35］事實(shí)上，用戶安全同商業(yè)效益之間從來就不是此消彼長(zhǎng)的對(duì)立關(guān)系，例如，“企業(yè)在保護(hù)用戶隱私的同時(shí)，也在為自己創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”。［36］運(yùn)營商可以將自己的偏好和價(jià)值觀植入“元宇宙”的各個(gè)技術(shù)流程，立法者同樣將倫理約束、全流程管控、聲譽(yù)比對(duì)等要求固化進(jìn)“元宇宙”的發(fā)展規(guī)范中，進(jìn)而從源頭掐斷特定風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)現(xiàn)可能。

就“元宇宙”開發(fā)而言，運(yùn)營商應(yīng)遵守反映普遍價(jià)值的倫理規(guī)范，不得游走于現(xiàn)有法律體系的灰色地帶進(jìn)行監(jiān)管套利。居于核心地位的倫理規(guī)則是尊重和保護(hù)用戶作為自然人的獨(dú)立、自主的選擇權(quán)，“元宇宙”的運(yùn)營商不得通過任何技術(shù)手段和場(chǎng)域利誘將不合理的觀念和要求強(qiáng)加于用戶。由于在現(xiàn)實(shí)生活場(chǎng)域之外另行構(gòu)建了一個(gè)同自然人息息相關(guān)的數(shù)字場(chǎng)域，“元宇宙”的服務(wù)內(nèi)容必然包含價(jià)值判斷因素，哪怕是虛擬的交換行為也可能關(guān)涉多方利益，因此，“元宇宙”的技術(shù)設(shè)計(jì)方案不應(yīng)是簡(jiǎn)單的效益至上或是性能擇優(yōu)，而應(yīng)當(dāng)充分考慮新數(shù)字場(chǎng)域內(nèi)所有相關(guān)者的利益均衡。［30］35“元宇宙”的另一個(gè)倫理規(guī)范體現(xiàn)在，用戶所獲得的效益增長(zhǎng)勢(shì)必要拉動(dòng)社會(huì)公共利益的同步提升，例如，用戶在“元宇宙”中安全、徹底地完成了情緒發(fā)泄，便能波瀾不驚地應(yīng)對(duì)現(xiàn)實(shí)生活中的種種不順。從用戶的利益視角來看，“元宇宙”的運(yùn)營商必須要努力兌現(xiàn)用戶注冊(cè)時(shí)所抱有的信賴?yán)?，否則用戶將用腳投票，脫離“元宇宙”世界的“虛幻承諾”。

為了提升“元宇宙”中安全事件的責(zé)任歸因和賠償溯源，全流程管控的理念應(yīng)當(dāng)貫穿于“元宇宙”的技術(shù)構(gòu)架中。具體的技術(shù)措施可從四個(gè)方面推進(jìn)：其一，協(xié)同“元宇宙”的用戶共同構(gòu)建多層級(jí)分權(quán)分域管理體系，根據(jù)年齡、性別、國別、宗教等精細(xì)化把控每一用戶的內(nèi)容體驗(yàn)權(quán)限，自下而上形成完整的內(nèi)容分配回路。其二，統(tǒng)一身份認(rèn)證，結(jié)合云平臺(tái)指紋、人臉、聲紋、掃碼等多因素推行細(xì)粒度訪問控制，建立支持服務(wù)器集群認(rèn)定和客戶端與服務(wù)器之間的雙通道認(rèn)定機(jī)制，確?！霸钪妗敝械男袨橹黧w在特殊情況下能夠毫無疑義地對(duì)應(yīng)至現(xiàn)實(shí)生活中的某個(gè)真實(shí)個(gè)體。其三，統(tǒng)一資產(chǎn)管理，所有涉及虛擬交易的“元宇宙”運(yùn)營商必須建立資金池，以便應(yīng)對(duì)可能的技術(shù)升級(jí)、安全維護(hù)和侵權(quán)賠償?shù)?。?duì)“元宇宙”運(yùn)營商的資產(chǎn)投入應(yīng)實(shí)施臺(tái)賬管理，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)數(shù)據(jù)的盤點(diǎn)展示、查漏補(bǔ)缺、動(dòng)態(tài)更新和責(zé)任鏈化。其四，統(tǒng)一日志審計(jì)，在用戶數(shù)據(jù)加密傳輸?shù)幕A(chǔ)上，支持分布式實(shí)時(shí)計(jì)算組件對(duì)接數(shù)據(jù)中間流，全方位感知“元宇宙”中的數(shù)據(jù)安全態(tài)勢(shì)，一方面監(jiān)控后臺(tái)代碼異常、賬號(hào)違規(guī)共享、數(shù)據(jù)惡意投毒、高危指令錄入、非正常信息調(diào)用行為，另一方面將“元宇宙”的過程數(shù)據(jù)儲(chǔ)存至彈性搜索引擎的服務(wù)器中，配合隨機(jī)森林算法對(duì)打標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行安全感知分析和威脅預(yù)判處理。［37］“元宇宙”全流程管控的目標(biāo)，在于充分掌握用戶“出格”行為的真實(shí)邏輯鏈條，在“元宇宙”的底層構(gòu)架預(yù)設(shè)定分止?fàn)幍呢?zé)任回溯機(jī)制。例如，如果“元宇宙”中的虛擬人在情感甚至身體上對(duì)自然人用戶造成了傷害，運(yùn)營商務(wù)必需要具備后向跟蹤能力，識(shí)別導(dǎo)致這一始料未及情形的原因，并從中回推“元宇宙”代碼的未來改進(jìn)方向。

此外，考慮到“元宇宙”為各類新興技術(shù)的集合，同一“元宇宙”運(yùn)營商的技術(shù)供給方不可能一成不變，因此，可以要求“元宇宙”運(yùn)營商引入聲譽(yù)指標(biāo)，在內(nèi)部建立技術(shù)供給側(cè)的白名單、灰名單和黑名單。聲譽(yù)比對(duì)制度有助于凈化“元宇宙”行業(yè)的營商環(huán)境，減少關(guān)聯(lián)企業(yè)間的內(nèi)幕交易，使得“元宇宙”整體方案的技術(shù)供給完全基于性能和口碑，而非便利和效益?！霸钪妗钡陌踩噪x不開技術(shù)的先進(jìn)性和系統(tǒng)的穩(wěn)定性，縱使技術(shù)的孿合令人眼花繚亂，貫穿“元宇宙”構(gòu)架的設(shè)計(jì)理念也應(yīng)當(dāng)始終如一，此即在方案構(gòu)建階段預(yù)測(cè)“元宇宙”安全的“一貫性標(biāo)準(zhǔn)”：當(dāng)且僅當(dāng)能夠從相對(duì)于整體實(shí)踐提供最佳證成的技術(shù)方案中脫穎而出，所采取的各項(xiàng)具有黑箱性質(zhì)的技術(shù)手段才是可取的。從監(jiān)管便利性來看，雖然針對(duì)獨(dú)立技術(shù)的可解釋性或可闡述性要求既無必要也無可能，但“元宇宙”運(yùn)營商必須就整體方案的可欲性和優(yōu)越性形成自信，并以公開信息披露的方式，闡述各項(xiàng)獨(dú)立技術(shù)的不可替代性，以及技術(shù)整體“化整為一”的效率優(yōu)勢(shì)。

（三）提升監(jiān)管精度，建立專職審查體系

在“元宇宙”中，系統(tǒng)的可解釋性無法實(shí)現(xiàn)，而不同層次的“可闡述性”雖然能在一定程度上降低潛在風(fēng)險(xiǎn)的損害，但在防范風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生方面可謂收效甚微。況且，面對(duì)“元宇宙”運(yùn)營商給出的錯(cuò)誤乃至虛假的“解釋”或者“闡述”，用戶和監(jiān)管者都缺乏行之有效的制約手段。相較于可能在應(yīng)用過程中“脫韁”乃至“異化”的算法自動(dòng)化決策，［38］“元宇宙”每一次更新的初始代碼和技術(shù)構(gòu)架本身具有相對(duì)穩(wěn)定性，可以作為被監(jiān)管和被評(píng)測(cè)的對(duì)象?！霸钪妗笔侨祟惱眯屡d技術(shù)“集合”自主構(gòu)建的人造物，通過審查“元宇宙”的歷次代碼更新，有助于暴露深藏于其中的風(fēng)險(xiǎn)。審核的對(duì)象不能由運(yùn)營商自己擔(dān)任，否則將難以取信于公眾，但是，強(qiáng)迫“元宇宙”運(yùn)營商將代表自身核心價(jià)值的代碼和技術(shù)構(gòu)架公布給獨(dú)立的第三方進(jìn)行審核，又必然會(huì)導(dǎo)致商業(yè)機(jī)密泄露、創(chuàng)新抑制以及系統(tǒng)對(duì)抗等惡果。況且，通常作為第三方審查主體的“具備技術(shù)能力且不存在利益沖突”的基本要求，在現(xiàn)實(shí)中根本無法落實(shí)。一方面，當(dāng)前不存在利益沖突，并不意味著永遠(yuǎn)不存在利益沖突。另一方面，“具備技術(shù)能力”也是一個(gè)相對(duì)模糊的標(biāo)準(zhǔn)，隨著計(jì)算機(jī)和人工智能領(lǐng)域各個(gè)專業(yè)的不斷細(xì)分，“元宇宙”底層技術(shù)所對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)學(xué)科之間的專業(yè)鴻溝正不斷加大，哪怕是細(xì)分領(lǐng)域最優(yōu)秀的專家，也沒有能力對(duì)其上位領(lǐng)域的全景狀況發(fā)表負(fù)責(zé)任的評(píng)論。雖然可以通過評(píng)估專家人數(shù)的調(diào)整彌補(bǔ)單一專業(yè)知識(shí)的不足，但參與第三方評(píng)估的專家越多，就越難以做到“不存在利益沖突”。綜上所述，較為折中的做法，是由負(fù)有保密義務(wù)、遵守競(jìng)業(yè)禁止的國家監(jiān)管主體的工作人員負(fù)責(zé)在“元宇宙”部署和歷次更新前，在“規(guī)定的時(shí)間和規(guī)定的地點(diǎn)”實(shí)施代碼抽查，同時(shí)，允許“元宇宙”運(yùn)營商僅在“最小必要”的范圍內(nèi)向?qū)彶檎吖_代碼細(xì)節(jié)。如此安排，既能在一定程度上調(diào)和效用與安全在代碼審核中的緊張關(guān)系，也更加符合人工智能領(lǐng)域?qū)浖a(chǎn)品、程序規(guī)則、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等外部審查的一貫做法。

代碼審查的廣度和強(qiáng)度，應(yīng)視具體的服務(wù)內(nèi)容而定。對(duì)于涵蓋“社交+內(nèi)容+娛樂”的綜合性大型“元宇宙”平臺(tái)，需以團(tuán)隊(duì)作業(yè)的方式嚴(yán)加審查，代碼審核的關(guān)鍵在于確?，F(xiàn)實(shí)世界中的諸多危險(xiǎn)不會(huì)在“元宇宙”世界中重現(xiàn)。對(duì)于涉及成人交友、奇幻體驗(yàn)、情緒發(fā)泄等各類包含“十八禁”內(nèi)容的“元宇宙”應(yīng)用，亦應(yīng)適用嚴(yán)格審查標(biāo)準(zhǔn)，不必對(duì)內(nèi)容的良莠進(jìn)行主觀評(píng)價(jià)，但須著重關(guān)注代碼中的各項(xiàng)參數(shù)設(shè)定、檢查內(nèi)容的平衡機(jī)制是否在“正常理性人”的可接納范圍之內(nèi)。對(duì)于虛擬社交、影音娛樂、動(dòng)作游戲、在線辦公等涉及虛擬財(cái)產(chǎn)交換、公民人身自由、個(gè)人隱私乃至社會(huì)安全的“元宇宙”應(yīng)用，可以適用中等強(qiáng)度審查標(biāo)準(zhǔn)，保證底層代碼中的目標(biāo)設(shè)定、邏輯構(gòu)架、數(shù)據(jù)應(yīng)用符合倫理規(guī)范和安全標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于運(yùn)動(dòng)健身、沙盒創(chuàng)作、情景教育等普通場(chǎng)景，只需要排除代碼中的隱藏歧視、潛在錯(cuò)誤以及不合常理的成癮誘惑即可。此外，當(dāng)前“元宇宙”的淵源是進(jìn)行遠(yuǎn)距離控制的計(jì)算機(jī)和服務(wù)器集群，因而也可以針對(duì)特定運(yùn)營終端進(jìn)行零散分布的專職審查，或要求“元宇宙”運(yùn)營商在局部主動(dòng)引入具有半官方性質(zhì)的社群組織來緩解監(jiān)管其他自發(fā)性社群組織的焦慮。為了防止各個(gè)區(qū)劃內(nèi)部規(guī)則的不均衡性，專職審查主體應(yīng)對(duì)起統(tǒng)領(lǐng)作用的“元宇宙”社群組織所遵循的道德、正義原則以及普遍適用的法律規(guī)則進(jìn)行外部審查。

（四）尊重技術(shù)創(chuàng)新，引入自甘風(fēng)險(xiǎn)規(guī)則

用戶安全和科技創(chuàng)新是任何技術(shù)發(fā)展的一體兩面。為了避免法律對(duì)技術(shù)發(fā)展的過度干預(yù)，有必要引入自甘風(fēng)險(xiǎn)規(guī)則，適當(dāng)限縮“元宇宙”運(yùn)營商的侵權(quán)責(zé)任。

自甘風(fēng)險(xiǎn)的法理可以追溯至公元前3世紀(jì)，斯多葛學(xué)派順承了亞里士多德的名詞邏輯系統(tǒng)，發(fā)展了關(guān)于平等和責(zé)任的學(xué)說；古羅馬法學(xué)家烏爾比安遂結(jié)合“不能違背自己言辭”的古訓(xùn)，創(chuàng)造出了“同意非謂為侵害（Volenti Non Fit Injuria）”的基本原則。［39］我國《中華人民共和國民法典》第一千一百七十六條確立了自甘風(fēng)險(xiǎn)規(guī)則，彌補(bǔ)了長(zhǎng)期以來相關(guān)法律缺位的缺憾：“自愿參加具有一定風(fēng)險(xiǎn)的文體活動(dòng)，因其他參加者的行為受到損害的，受害人不得請(qǐng)求其他參加者承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任?！薄霸钪妗眻?chǎng)景具備適用自甘風(fēng)險(xiǎn)規(guī)則的重要表征為：其一，“元宇宙”的服務(wù)存在潛在風(fēng)險(xiǎn)；其二，“元宇宙”包含提供服務(wù)的運(yùn)營商和自愿享受服務(wù)、參與活動(dòng)的用戶。因此，在特定情形下，應(yīng)當(dāng)允許“元宇宙”運(yùn)營商主張用戶對(duì)風(fēng)險(xiǎn)“明知而決行”，從而免除自身的賠償責(zé)任。

自甘風(fēng)險(xiǎn)規(guī)則的重點(diǎn)在于“自甘”，難點(diǎn)在于證明用戶“明知”。針對(duì)形形色色的“明知”標(biāo)準(zhǔn)，美國聯(lián)邦法院在1963 年的Halepeska v. Callihan Interests 案中曾裁決：在涉及自甘風(fēng)險(xiǎn)的案件中，當(dāng)事人是否知曉風(fēng)險(xiǎn)的判定標(biāo)準(zhǔn)必須是客觀的（是否真的知曉且明白），而不該是主觀的（是否應(yīng)當(dāng)知曉且明白）。①Halepeska v.Callihan Interests,349 S.W.2d 758（Tex.App.1961）.以此為對(duì)標(biāo)，“元宇宙”的運(yùn)營商履行信息披露義務(wù)，只是實(shí)現(xiàn)了用戶主觀上的“知曉且明白”；只有在用戶因知情而作出同意的意思表示之后，才可主張用戶是客觀的“知曉且明白”。然而，在現(xiàn)實(shí)中可能出現(xiàn)的兩個(gè)問題是：其一，客戶的知情和同意可能存在斷層，這一問題，藉由上一章節(jié)的動(dòng)態(tài)知情同意框架可以解決；其二，即便采取了動(dòng)態(tài)的知情同意框架，運(yùn)營商也有可能濫用知情同意框架，致使用戶不得已“自甘”過多的風(fēng)險(xiǎn)。在美國歷史上曾有一段時(shí)期，法院允許雇主和雇員之間可以就特定風(fēng)險(xiǎn)和事故后果的責(zé)任承擔(dān)進(jìn)行事前約定，并允許雇主就約定事故的潛在賠償責(zé)任主張雇員自甘風(fēng)險(xiǎn)。［40］甚至，為了促進(jìn)汽車產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展，聯(lián)邦法院早期近乎盲目地認(rèn)可汽車銷售協(xié)議中的自甘風(fēng)險(xiǎn)條款，完全不在意當(dāng)事人之間的約定是否同法律法規(guī)相悖。直至1950年之后，美國法院才開始對(duì)免責(zé)條款的適用進(jìn)行“矯正性”限縮，并逐漸形成了“免責(zé)條款三原則”：第一，免除未來過失責(zé)任的合同將被嚴(yán)格解釋為對(duì)依賴該合同的一方不利；第二，免責(zé)條款必須讓當(dāng)事人“真實(shí)知曉”且“真實(shí)理解”；第三，免責(zé)條款不得違反國家公共政策。［41］

在“元宇宙”的語境中，運(yùn)營商的自甘風(fēng)險(xiǎn)抗辯應(yīng)該被適當(dāng)限縮，可以藉由對(duì)場(chǎng)景風(fēng)險(xiǎn)的充分考察，將適用于“元宇宙”的自甘風(fēng)險(xiǎn)規(guī)則類型化為：（1）完全自甘風(fēng)險(xiǎn)規(guī)則，即允許自甘風(fēng)險(xiǎn)作為運(yùn)營商的完全免責(zé)事由；（2）部分自甘風(fēng)險(xiǎn)規(guī)則，即通過比較受害人與加害人的過失程度大小，進(jìn)一步確定民事責(zé)任的分配。場(chǎng)景區(qū)分的標(biāo)準(zhǔn)有二：一是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)性質(zhì)的解構(gòu)。當(dāng)“元宇宙”應(yīng)用場(chǎng)景的風(fēng)險(xiǎn)性是固有的，能否避免風(fēng)險(xiǎn)與運(yùn)營商是否充分注意關(guān)聯(lián)不大時(shí)，應(yīng)當(dāng)適用完全自甘風(fēng)險(xiǎn)規(guī)則，一切風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)皆由受害人自行承擔(dān)；否則，應(yīng)當(dāng)適用部分自甘風(fēng)險(xiǎn)規(guī)則。二是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和危害程度的綜合考察。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率較高，且風(fēng)險(xiǎn)危害程度不低時(shí)，宜適用完全自甘風(fēng)險(xiǎn)規(guī)則；反之，則適用部分自甘風(fēng)險(xiǎn)規(guī)則。例如，在極度真實(shí)的“元宇宙”中體驗(yàn)滑雪、攀巖、拳擊、冰球、跳傘、賽車、蹦極等運(yùn)動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)概率，明顯高于在“元宇宙”中體驗(yàn)登山、慢跑、高爾夫、乒乓球、羽毛球等運(yùn)動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)概率。相較于競(jìng)技比賽或沉浸式體驗(yàn)的活動(dòng)而言，“元宇宙”用于教學(xué)、培訓(xùn)、排練、見習(xí)等場(chǎng)景的風(fēng)險(xiǎn)明顯更加可控，因此，在這些場(chǎng)景中，“元宇宙”運(yùn)營商得以主張用戶完全自甘風(fēng)險(xiǎn)從而免除潛在的損害賠償責(zé)任。

此外，“元宇宙”用戶對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)是否“知曉且明白”的判斷，宜采用實(shí)質(zhì)正義和事實(shí)公平的法律立場(chǎng)，適用客觀標(biāo)準(zhǔn)（用戶事實(shí)上確知風(fēng)險(xiǎn)），而不是主觀標(biāo)準(zhǔn)（推定用戶知曉風(fēng)險(xiǎn)）?！霸钪妗被顒?dòng)的豐富性決定了僅憑一紙用戶協(xié)議，無法讓用戶知曉“元宇宙”的全部風(fēng)險(xiǎn)，因此，運(yùn)營商或負(fù)有更高的風(fēng)險(xiǎn)闡述義務(wù)。例如，以娛樂場(chǎng)景化的方式，在用戶使用之初和歷次更新之時(shí)，對(duì)其展示“元宇宙”的潛在風(fēng)險(xiǎn)，并禁止用戶跳過此段風(fēng)險(xiǎn)展示。當(dāng)然，客觀標(biāo)準(zhǔn)在適用的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)保留主觀標(biāo)準(zhǔn)在“元宇宙”風(fēng)險(xiǎn)確實(shí)“公開且明顯”時(shí)的有條件適用。不過，風(fēng)險(xiǎn)“公開且明顯”的判斷，須結(jié)合“元宇宙”場(chǎng)景進(jìn)行一案一議，輔以強(qiáng)于“以正常注意方能覺察之”的客觀事實(shí)作為支撐，如此，才不至于將過重的闡述義務(wù)配置給運(yùn)營商，況且，過于啰嗦、重復(fù)的風(fēng)險(xiǎn)展示對(duì)于用戶而言也是一種負(fù)擔(dān)?？傊霸钪妗边m用的自甘風(fēng)險(xiǎn)規(guī)則，應(yīng)當(dāng)具有相當(dāng)程度的適用柔性，因事制宜界定效用與公平的優(yōu)先與劣后，既要避免道德的形式主義偏見，也要摒棄作為利益和偏好之表達(dá)的商業(yè)濫用，最終形成經(jīng)得起時(shí)間檢驗(yàn)的具體規(guī)則。

五、結(jié)語

當(dāng)前，國內(nèi)外針對(duì)“元宇宙”的奇點(diǎn)臨近都出臺(tái)了“推波助瀾”的產(chǎn)業(yè)政策，隨之而來的是規(guī)制“元宇宙”風(fēng)險(xiǎn)的全新學(xué)術(shù)浪潮。本文為“元宇宙”的規(guī)則之治，提出了四項(xiàng)具有基礎(chǔ)性意義的規(guī)制方案。以此為基礎(chǔ)，“元宇宙”的虛實(shí)空間的“制度生成”可以通過同既有的規(guī)則和制度銜接形成兼具開放性、統(tǒng)合性、靈活性的規(guī)制框架?！霸钪妗奔葯M跨物理和虛擬空間，又不受國界的限制，因此，在規(guī)則斟酌時(shí)，政策制定者需通盤考慮我國國情，并通過對(duì)國際經(jīng)驗(yàn)的揚(yáng)棄，打造具備示范效應(yīng)的中國方案，以便更好地推動(dòng)我國人工智能和數(shù)字經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量和可持續(xù)發(fā)展。