何葉榮，施 展

(安徽建筑大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院 安徽 合肥 230601)

0 引言及文獻綜述

2003年2月，建設(shè)部發(fā)布《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》，工程總承包模式得到科學(xué)指導(dǎo)和快速發(fā)展，現(xiàn)已逐漸成為市場主流的承發(fā)包方式[1-4]。工程總承包項目在合同形式、項目管理模式及風險分配等方面與傳統(tǒng)項目差異較大，尤其在風險控制方面，會導(dǎo)致大多數(shù)工程建設(shè)的風險都轉(zhuǎn)嫁給了承包商單位，影響承包商對工程總承包項目的承包熱情，阻礙工程總承包模式在我國的發(fā)展[5，6]。因此需要科學(xué)地識別風險，控制風險，進行合理的風險分析和評價，有效規(guī)避風險，減少損失，提高收益，保證承包商企業(yè)的長期發(fā)展。國內(nèi)眾多學(xué)者對工程總承包研究主要在如下幾個方面;劉光忱[7]等從工程總承包模式的特點入手，構(gòu)建了工程總承包風險評價指標體系，運用可拓層次分析法確定指標權(quán)重，最后通過案例驗證了評價模型的準確性。趙墨[8]以非洲工程總承包項目為例，探究跨國項目工程總承包項目風險評價指標體系，并根據(jù)具體的風險因素提出相對應(yīng)的防范措施；李美娜[9]等從承包商的視角出發(fā)，通過約束理論和集對分析方法構(gòu)建動態(tài)風險管理系統(tǒng)，對工程總承包項目的最大風險進行識別，幫助承包商順利完成項目；紀慶省[10]通過對我國某市工程總承包聯(lián)合體項目風險的識別、分析和應(yīng)對，為我國類似項目的風險管理工作提供一定參考；韓翔宇[11]通過問卷調(diào)查的方式搜集工程總承包企業(yè)的設(shè)計風險因素，并據(jù)此構(gòu)建風險指標體系，結(jié)合模糊層次分析法，為工程總承包企業(yè)提供一個較為實用的風險管理模型；彭桂平等[12]通過研究設(shè)計牽頭的工程總承包項目，分析項目可能遇到的風險因素并提供了相應(yīng)的解決措施，為設(shè)計企業(yè)的工程總承包項目風險管理提供依據(jù)。

本文從承包商的角度出發(fā)，構(gòu)建出可以反應(yīng)工程總承包項目風險的評價指標體系，并運用序關(guān)系-熵權(quán)法綜合賦權(quán)的方式確定各風險因素的權(quán)重大小，再通過灰色關(guān)聯(lián)分析對實際項目進行風險分析評價，得出各項目風險程度排序，以期幫助承包商規(guī)避高風險項目，做出合理決策。

1 工程總承包項目風險評價指標體系構(gòu)建

查閱相關(guān)資料[13-15]，綜合該領(lǐng)域?qū)W者研究，通過對專家們的咨詢進行總結(jié)，并依據(jù)現(xiàn)階段工程總承包項目在我國發(fā)展所面臨的困難，結(jié)合實用、可行和易獲取等指標選取原則，最終確定管理風險、技術(shù)風險、經(jīng)濟風險、政策風險、環(huán)境風險共5項一級指標，再對一級指標進行細分得出15個二級指標，以構(gòu)建一套完整的工程總承包項目風險評價體系，如表1所示。

表1 風險識別指標評價體系構(gòu)建

2 工程總承包項目風險評價指標模型構(gòu)建

權(quán)重代表各指標占整個指標體系的相對重要程度，是影響項目綜合評價結(jié)果的關(guān)鍵因素。權(quán)重確定方法分為主觀賦權(quán)法和客觀賦權(quán)法，兩種類型的賦權(quán)方式有各自的優(yōu)點和缺點，本文運用主客觀結(jié)合的綜合賦權(quán)方法，以解決指標評價過程中主觀方法的片面性以及客觀方法信息不對稱問題。

2.1 序關(guān)系分析法

國內(nèi)的工程總承包項目模式仍然處于發(fā)展階段，各指標的權(quán)重要隨著項目面臨的不同情況做出相應(yīng)的實時變化。而序關(guān)系賦權(quán)法是基于層次分析法思維的一種改進方法，他將定量和定性相結(jié)合，將需要決策的問題或者指標進行歸類分級之后在進行綜合判斷，靈活變化權(quán)重，充分體現(xiàn)專家的意愿，更加容易掌握和計算，能適應(yīng)工程總承包項目風險評估的需求[16，17]。序關(guān)系分析法的主要步驟如下：

(1)確定指標間的序關(guān)系

專家在風險指標X1,X2,X3,…,Xn中,選出認為是最重要的一個(只選一個)指標記為X1*,專家在剩下的n-1個指標中,再次選中最重要的一個指標,循環(huán)此過程，的指標記為Xk*。這樣就確定了一個獨一無二的指標之間的序關(guān)系:X1*>X2*>X3*>…>Xk*.>Xn*。

(2)確定相鄰指標的重要程度

在風險指標中，設(shè)相鄰兩指標Xk-1與Xk的重要性之比用rk表示

wk-1/wk=rk(k=n,n-1,n-2…3, 2)

式中:wk為k指標的權(quán)重。

rk的賦值可參考表2。

表2 rk的賦值及其描述

(3)確定主觀權(quán)重

若風險指標X1,X2,X3…Xn滿足序關(guān)系X1*>X2*>X3*>…>Xk*>Xn*，則wk為

其他指標權(quán)重為

wk-1=rkwk(k=n,n-1,n-2…3, 2)

2.2 熵權(quán)法

熵權(quán)代表各指標在競爭意義上的相對強度，能較好地反映指標體現(xiàn)的客觀信息，為多指標評價提供依據(jù)[18-20]。這種方法已被應(yīng)用于各種指標評價模型當中。熵權(quán)法的主要步驟如下：

(1)原始數(shù)據(jù)標準化

假設(shè)某承包商面對可供選擇的工程總承包項目n個，根據(jù)風險評價指標體系，設(shè)需要考慮的評價指標有m個，那么對于第j個待投標項目的第i個決策指標的指標值用xij表示。

極大值指標公式為

極小值指標公式為

(2)定義熵值

計算在第i個評價指標，第j個項目所占的比重pij

計算第i個指標的信息熵值Hi

(3)定義熵權(quán)

計算第i個評價指標的熵權(quán)vi

2.3 綜合賦權(quán)

對各指標的主客觀賦權(quán)進行集成，使評估模型既體現(xiàn)專家對指標重要程度的主觀判斷，又體現(xiàn)數(shù)據(jù)信息反映的客觀權(quán)重。常見的權(quán)重集成方法有線性加權(quán)法、乘法合成法以及加乘混合法。由于在線性加權(quán)法與加乘混合法中，合成系數(shù)的確定包含人為的主觀傾向，因此本文采用基于最小信息熵[21]原理的乘法合成法。

為使得綜合權(quán)重si盡可能反映序關(guān)系分析法得到的主觀權(quán)重mi以及通過熵權(quán)法得到的客觀權(quán)重vi，根據(jù)最小信息熵原理有

用拉格朗日乘子法進行優(yōu)化，可得綜合權(quán)重計算公式為

式中，si為i指標的綜合權(quán)重；mi為i指標的主觀權(quán)重；vi為i指標的客觀權(quán)重。

2.4 灰色關(guān)聯(lián)分析

人們對客觀事物的認知能力有限,只能獲得事物信息的一部分，還有部分未知的信息無法直接掌握。這種情況稱為具有灰色性的事物灰色系統(tǒng)。在工程總承包項目風險分析中，對于工程總承包項目而言，它具有部分無法直接量化的灰色性，因此可以借助灰色系統(tǒng)理論來研究工程項目風險?；疑P(guān)聯(lián)分析是灰色系統(tǒng)理論的重要組成部分，通過灰色關(guān)聯(lián)分析，把系統(tǒng)里面的灰色關(guān)系進行量化和排序，方面后續(xù)為系統(tǒng)進行分析建模。灰色關(guān)聯(lián)分析的具體步驟如下：

(1)構(gòu)建指標矩陣。風險分析的指標矩陣可表示為

其中，m為指標數(shù)，n為方案數(shù)，xij表示第i個指標在第j個項目上的值。

(2)灰色關(guān)聯(lián)生成

首先進行數(shù)據(jù)的標準化處理，按照前面熵權(quán)法標準化的處理公式進行。通過處理得到的等極化矩陣，再對其進行歸一化處理得到最終的決策矩陣為U。其中,決策矩陣中的各評估值uij適用于評判該指標體系的方案優(yōu)劣程度。uij越大,表示該指標體系對應(yīng)的第j個方案越優(yōu)。

(3)灰色管理系數(shù)計算。計算差值矩陣Δ的元素，為

Δij=|u0j-uij|

式中，Δij為差值矩陣；u0j為預(yù)設(shè)參考序列；uij為標準化后的決策矩陣元素值。

預(yù)設(shè)參考序列u0j，具體數(shù)值為評價標準中各指標中的最優(yōu)值集合，己經(jīng)過標準化處理的比較序列中各方案的最大值即是參考序列。在Δ中找出最大值Δmax和最小值 Δmin，則uij和預(yù)設(shè)參考值u0j之間的灰色關(guān)聯(lián)度系數(shù)εij為

在公式中，ρ為分辨系數(shù)，用于調(diào)節(jié)灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)范圍，通常取值為0.5。

(4)灰色關(guān)聯(lián)度計算。利用灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)εij和各個指標的綜合權(quán)重si得出各個方案的灰色關(guān)聯(lián)度ri

3 實例分析

3.1 項目概況

為了驗證本文選取的指標體系以及評價方法是否符合實際，選擇了甲、乙、丙、丁4個不同的項目作為分析對象，進行研究比對。有工期較長，規(guī)模龐大，施工復(fù)雜，要求較高的甲項目和丁項目，也有相對簡單的丙項目和較為適中的乙項目，符合樣本差異性，滿足多樣性原則。

3.2 確定指標權(quán)重

3.2.1 序關(guān)系法確定主觀權(quán)重

該承包商的決策管理人員對各個指標層級的排序及rk的值如表3所示。

表3 各個指標層級的排序及rk的值

根據(jù)公式算出的一級指標和二級指標對目標層的主觀權(quán)重m如表4所示。

表4 各級指標對目標層的主觀權(quán)重m

3.2.2 熵權(quán)法確定客觀權(quán)重

對于涉及到主觀決策的指標體系，大部分的指標都具有模糊不可量化性，各個指標的具體評價數(shù)值很難直接查到或者觀測到，行業(yè)專家對于指標的描述也很難完全準確地體現(xiàn)在最終的決策結(jié)果中。所以，對于那些具有模糊性的定性因素，可根據(jù)優(yōu)先級先將其定量化成相對應(yīng)的評分，這里把指標的優(yōu)先級分為5級，從1到5分依次為最不重要到最重要。為保證各個指標數(shù)據(jù)的客觀性，根據(jù)專家對多個項目的各項風險指標進行綜合評判，據(jù)此得到就是原始風險指標數(shù)據(jù)矩陣，如表5所示。

表5 原始風險指標數(shù)據(jù)矩陣

由于風險指標都是極小值目標，運用極小值公式進行標準化，再運用熵權(quán)公式計算得出熵值及熵權(quán)(客觀權(quán)重)如表6所示。

表6 熵權(quán)法確定的熵值及熵權(quán)

3.2.3 綜合賦權(quán)

通過序關(guān)系分析法得到的主觀權(quán)重m以及熵權(quán)法得到的客觀權(quán)重v，根據(jù)綜合權(quán)重公式得出各個指標的綜合權(quán)重如表7所示。

表7 綜合賦權(quán)法確定的綜合權(quán)重

續(xù)表7 綜合賦權(quán)法確定的綜合權(quán)重

3.3 灰色關(guān)聯(lián)分析

根據(jù)項目原始得分表，根據(jù)公式將數(shù)據(jù)標準化后，參考序列為每一項指標的最大值。計算得出灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)如表8所示。

表8 灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)

根據(jù)公式計算各項目的灰色關(guān)聯(lián)度可得出結(jié)果為

r1=0.6715，r2=0.7612，r3=0.7083，r4=0.6318

對各原始數(shù)據(jù)的評估以及各維度的綜合得分，項目選擇遵循多樣性原則，指標選取遵循了普適性原則，再結(jié)合灰色關(guān)聯(lián)分析，可以看出，乙、丙項目灰色關(guān)聯(lián)度更高，表明它們最接近風險評價體系中的最優(yōu)項目，甲、丁項目灰色關(guān)聯(lián)度較低，表明它們與最優(yōu)項目偏差較大，在選擇項目時，應(yīng)當優(yōu)先考慮乙、丙項目，再結(jié)合承包商自身對于風險的應(yīng)對能力，合理從乙、丙項目中選擇。

4 結(jié)論及建議

針對工程總承包項目過程中面臨的風險因素，風險影響，風險規(guī)避等一系列問題，本文構(gòu)造了總承包項目風險評價指標體系，提出一種基于序關(guān)系-熵權(quán)法的風險評價模型，結(jié)合灰色關(guān)聯(lián)分析進行實例驗證，得出以下結(jié)論：

(1)結(jié)合工程總承包模式的特點，建立了基于管理風險、技術(shù)風險、經(jīng)濟風險、政策風險、環(huán)境風險5個方面的二級風險評價指標體系，具有較高的可行性和參考性，為承包商評價工程總承包項目提供科學(xué)合理的依據(jù)。

(2)根據(jù)工程總承包項目風險評價體系，建立了基于序關(guān)系分析法和熵權(quán)法結(jié)合的賦權(quán)方法，并通過基于最小信息熵原理的乘法合成法將兩種賦權(quán)結(jié)果結(jié)合，使得風險指標的權(quán)重結(jié)果更加科學(xué)合理。運用灰色關(guān)聯(lián)分析法分析項目的與理想化最優(yōu)項目的灰色關(guān)聯(lián)度，構(gòu)建多項目風險評價模型，能夠得出多個工程總承包項目風險的綜合排序，相較于單一項目評價，更加符合現(xiàn)實實踐，能夠幫助承包商在多個項目之間進行決策。

(3)通過實際案例分析，初步驗證了風險評價模型的準確性和實用性。該模型避免了單一賦權(quán)方法導(dǎo)致的風險指標權(quán)重的片面性，運用灰色關(guān)聯(lián)理論，使得評價結(jié)果更加準確，同時，模型的計算和操作都較為方便快捷，能夠運用于現(xiàn)實的工程總承包實踐當中并加以推廣。