潘閩，姚永增，李照青，張自然

（1.貴州師范學(xué)院 商學(xué)院，貴州 貴陽 550018；2.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 經(jīng)濟(jì)研究所，北京 100836）

二十世紀(jì)后期，國(guó)際生產(chǎn)分工方式發(fā)生巨大變化，其突出特征是全球價(jià)值鏈成為主要形式，通過將生產(chǎn)環(huán)節(jié)分派到具有與之相適應(yīng)的比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家，將世界各國(guó)鏈接在一起，每個(gè)國(guó)家只專門從事生產(chǎn)鏈條的一個(gè)或幾個(gè)片段，在提高各國(guó)生產(chǎn)專業(yè)化的基礎(chǔ)上又進(jìn)一步促進(jìn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)和生產(chǎn)成本的下降。但同時(shí)，嵌入全球價(jià)值鏈也可能會(huì)造成某個(gè)國(guó)家制造業(yè)的“低端鎖定”。Kaplinsky和Morris[1]發(fā)現(xiàn)，通過嵌入全球價(jià)值鏈，發(fā)展中國(guó)家可以完成低端產(chǎn)業(yè)鏈的升級(jí)，而高端的產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)則難以實(shí)現(xiàn)。具體就中國(guó)的情況而言，中國(guó)制造業(yè)成功融入了國(guó)際生產(chǎn)分工體系并取得了舉世矚目的進(jìn)步，生產(chǎn)和出口規(guī)模都已經(jīng)躍居世界第一位，獲得了“世界工廠”的稱譽(yù)，但是企業(yè)界和學(xué)術(shù)界都普遍認(rèn)為：中國(guó)制造業(yè)與美國(guó)、日本、德國(guó)等制造業(yè)強(qiáng)國(guó)相比，仍然具有較大的差距和提高空間；并且由于受到占價(jià)值鏈主導(dǎo)地位的跨國(guó)公司的封鎖，知識(shí)創(chuàng)新困難，一直以來以中低技術(shù)產(chǎn)品和勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主，附加值低的局面沒有大的改觀；部分低端制造業(yè)由于進(jìn)入門檻低，甚至還出現(xiàn)了過度競(jìng)爭(zhēng)和嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩。在有關(guān)研究中，陳愛貞和劉志彪[2]、杜傳忠等[3]測(cè)度了中國(guó)裝備制造業(yè)和中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)“低端鎖定”的情況，發(fā)現(xiàn)中國(guó)裝備制造業(yè)和高技術(shù)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈上總體處于低端位置，行業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力較弱；張慧明和蔡銀寅[4]使用相同的方法測(cè)度了中國(guó)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)是否發(fā)生了“低端鎖定”，結(jié)果表明：在22個(gè)細(xì)分行業(yè)中，有12個(gè)行業(yè)可以被確定為“低端鎖定”；王玉燕等[5]利用中國(guó)1999-2012年23個(gè)工業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)檢驗(yàn)了中國(guó)嵌入全球價(jià)值鏈的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，結(jié)果顯示：全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)技術(shù)進(jìn)步同時(shí)具有促進(jìn)作用和抑制作用,由于抑制作用的存在,導(dǎo)致全球價(jià)值鏈嵌入與技術(shù)進(jìn)步呈倒U型關(guān)系，即長(zhǎng)期內(nèi)可能會(huì)造成“低端鎖定”；呂越等[6]就中國(guó)嵌入全球價(jià)值鏈?zhǔn)欠裨斐闪说投随i定進(jìn)行了專門討論，以企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新表示“低端鎖定”，基于2000-2006年的中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫、中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)庫的高度細(xì)化合并數(shù)據(jù)，考察了制造業(yè)企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈?zhǔn)欠褚约叭绾斡绊懷邪l(fā)創(chuàng)新行為，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：嵌入全球價(jià)值鏈對(duì)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新行為具有顯著的抑制作用。

上述研究采用了不同的方法和視角，有助于比較全面地判斷中國(guó)制造業(yè)是否發(fā)生了“低端鎖定”，其確定是否發(fā)生“低端鎖定”的方法歸納起來主要有兩種：一是使用出口商品的單位價(jià)值比率并結(jié)合資產(chǎn)總額或勞動(dòng)力的變化情況進(jìn)行判斷，即出口商品的單位價(jià)值比率較低，而資產(chǎn)總額或勞動(dòng)力的變化又顯示行業(yè)處于擴(kuò)張狀態(tài)，就認(rèn)為該行業(yè)出現(xiàn)了“低端鎖定”；二是使用垂直專業(yè)化指數(shù)、國(guó)內(nèi)附加值等表示全球價(jià)值鏈嵌入程度的指標(biāo)對(duì)生產(chǎn)率或研發(fā)能力等指標(biāo)進(jìn)行回歸，通過系數(shù)的符號(hào)來進(jìn)行判斷，若系數(shù)為負(fù)，就認(rèn)為發(fā)生了“低端鎖定”；在方法運(yùn)用中均是把“低端鎖定”作為一個(gè)單一層面的概念來對(duì)待，即用某一個(gè)指標(biāo)或再加上一定的輔助指標(biāo)進(jìn)行判斷。這樣的處理方法在某種程度上忽略了企業(yè)在嵌入全球價(jià)值鏈的過程中不同階段的目標(biāo)和所從事的活動(dòng)的復(fù)雜性和多樣性。一般來說，發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)在嵌入全球價(jià)值鏈之初基本上是使用外方提供的設(shè)備、材料和生產(chǎn)工藝，或使用自己的設(shè)備和材料按照外方的技術(shù)規(guī)格進(jìn)行生產(chǎn)。隨著嵌入進(jìn)程的深入，開始逐漸尋求提高生產(chǎn)效率、降低生產(chǎn)成本、改進(jìn)生產(chǎn)工藝和產(chǎn)品質(zhì)量或創(chuàng)造更多的品種，以便使自己的產(chǎn)品獲得更廣闊的市場(chǎng)或銷售渠道，并試圖向價(jià)值鏈上游的研發(fā)、設(shè)計(jì)、商業(yè)化和下游的營(yíng)銷、廣告、品牌管理等環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)化，以提高自身在價(jià)值鏈上所從事的活動(dòng)的附加值。Humphrey和Schmit[7][8]基于對(duì)這樣的過程的分析將“全球價(jià)值鏈升級(jí)”概括為四種類型：工藝升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)、功能升級(jí)和鏈條升級(jí)。因此，考察嵌入全球價(jià)值鏈?zhǔn)欠裨斐闪酥袊?guó)制造業(yè)低端鎖定，為評(píng)判“低端鎖定”提供多元化的視角，并且在一定程度上說明“低端鎖定”是在何種層面上發(fā)生的，有助于全面地評(píng)價(jià)嵌入全球價(jià)值鏈對(duì)中國(guó)制造業(yè)的影響。

一、計(jì)量方程、數(shù)據(jù)和變量

（一）計(jì)量方程

Humphrey和Schmit[7][8]把工藝升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)、功能升級(jí)和鏈條升級(jí)的主要特征依次概括為：“通過生產(chǎn)過程的重組使投入到產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化過程變得更有效率”“向更復(fù)雜的產(chǎn)品轉(zhuǎn)化”“獲得新的功能”，以及“升級(jí)到一個(gè)新的鏈條上”。其中工藝升級(jí)的主要特征含義與全要素生產(chǎn)率近似。功能升級(jí)的主要特征“獲得新的功能”是指從從事加工制造向從事研發(fā)、設(shè)計(jì)或廣告、營(yíng)銷等活動(dòng)轉(zhuǎn)換，在目前中國(guó)的情境下，制造業(yè)的升級(jí)轉(zhuǎn)型更多的是向價(jià)值鏈上游的研發(fā)、設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)型。而鏈條升級(jí)的主要特征中的“新的鏈條”，應(yīng)該是指在外觀、結(jié)構(gòu)和功能上與原有產(chǎn)品具有實(shí)質(zhì)性差異的產(chǎn)品的生產(chǎn)鏈條。因此，以企業(yè)全要素生產(chǎn)率變化表示工藝升級(jí)，以目前文獻(xiàn)中比較廣泛使用的產(chǎn)品質(zhì)量變化表示產(chǎn)品升級(jí)，以出口新的、與原有產(chǎn)品具有實(shí)質(zhì)性差異的產(chǎn)品表示鏈條升級(jí)。鑒于呂越等[6]對(duì)嵌入全球價(jià)值鏈?zhǔn)欠褚约叭绾斡绊懫髽I(yè)的研發(fā)創(chuàng)新行為進(jìn)行了詳細(xì)的研究，這里不再討論全球價(jià)值鏈對(duì)企業(yè)功能升級(jí)的影響，而是將前述三種升級(jí)的檢驗(yàn)結(jié)果與呂越等[6]的結(jié)論進(jìn)行比較來考察嵌入全球價(jià)值鏈對(duì)于各種類型價(jià)值鏈升級(jí)影響的差異。

為了從價(jià)值鏈升級(jí)的視角考察嵌入全球價(jià)值鏈?zhǔn)欠裨斐闪说投随i定，設(shè)定三組方程：

式（1）（2）（3）分別用于檢驗(yàn)嵌入全球價(jià)值鏈對(duì)企業(yè)工藝升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)和鏈條升級(jí)的影響。其中i和t表示企業(yè)和年份。式（1）中的被解釋變量processudp表示工藝升級(jí),用全要素生產(chǎn)率來代表。需要說明的是：在式（1）中我們沒有使用文獻(xiàn)中通常所使用全要素生產(chǎn)率變量名稱tfp來表示全要素生產(chǎn)率，是為了與式（2）和式（3）中“產(chǎn)品升級(jí)”和“鏈條升級(jí)”的變量命名方式保持一致，突出“工藝升級(jí)”的含義；但是，在式（2）和式（3）的控制變量中我們也加入了全要素生產(chǎn)率，此時(shí)為了突出“全要素生產(chǎn)率”的含義，我們使用tfp來命名。式（2）中的被解釋變量pr od uct udp表示產(chǎn)品升級(jí)，用企業(yè)出口產(chǎn)品的質(zhì)量來代表。式（3）中的被解釋變量chainupd表示鏈條升級(jí)。gvc是解釋變量，表示全球價(jià)值鏈嵌入程度，即全球價(jià)值鏈的后向關(guān)聯(lián)水平；Z是除了全要素生產(chǎn)率之外的其它控制變量。因?yàn)楹竺嫖覀冃枰獙ⅰ肮に嚿?jí)”“產(chǎn)品升級(jí)”和“鏈條升級(jí)”的檢驗(yàn)結(jié)果與作為“功能升級(jí)”的呂越等[6]的結(jié)論比較，控制變量的選取也刻意與其保持了一致，即除了全要素生產(chǎn)率之外還包括：企業(yè)規(guī)模（scale），使用企業(yè)職工人數(shù)表示；資本密度（kinten），使用人均資本存量表示，即企業(yè)的資本存量除以企業(yè)職工人數(shù)；企業(yè)年齡或存續(xù)時(shí)間（age），使用當(dāng)年年份減去企業(yè)成立時(shí)間再上加1表示；企業(yè)人力資本（hucap），使用企業(yè)人均工資表示；行業(yè)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)集中度（HHI），使用企業(yè)銷售產(chǎn)值占GB/T-2002四分位行業(yè)銷售產(chǎn)值的比重的平方和計(jì)算的赫芬達(dá)爾—赫希曼指數(shù)表示。ε是殘差項(xiàng)。

（二）數(shù)據(jù)

樣本主要由兩套數(shù)據(jù)合并而成，覆蓋的時(shí)間為2000年至2006年。第一套是國(guó)家統(tǒng)計(jì)局制造業(yè)企業(yè)年度調(diào)查數(shù)據(jù)，它記錄了全部國(guó)有企業(yè)和營(yíng)業(yè)額在500萬元以上的非國(guó)有企業(yè)的樣本。本文對(duì)其中的指標(biāo)存在缺失值和邏輯問題的樣本進(jìn)行了處理：第一，剔除從業(yè)人數(shù)小于8和銷售收入小于500萬的樣本。第二，剔除工業(yè)總產(chǎn)值、工業(yè)增加值、總資產(chǎn)、固定資產(chǎn)凈值、固定資產(chǎn)原值、銷售收入、中間投入、實(shí)收資本和從業(yè)人數(shù)缺失和小于等于0的樣本。第三，剔除總資產(chǎn)小于流動(dòng)資產(chǎn)、總資產(chǎn)小于固定資產(chǎn)凈值、累計(jì)折舊小于當(dāng)年折舊、固定資產(chǎn)原值小于固定資產(chǎn)凈值、工業(yè)總產(chǎn)值小于工業(yè)增加值、工業(yè)總產(chǎn)值小于中間投入的樣本以及營(yíng)業(yè)收入小于銷售收入的樣本。此外，還進(jìn)行了如下處理：使用2003年前后行業(yè)代碼和地區(qū)代碼轉(zhuǎn)換表將2003年以前各年份數(shù)據(jù)中的行業(yè)代碼和除2003年以外所有其他年份的數(shù)據(jù)中的地區(qū)代碼轉(zhuǎn)換為2003年的行業(yè)代碼和地區(qū)代碼①。

第二套數(shù)據(jù)是中國(guó)海關(guān)總署企業(yè)月度進(jìn)出口數(shù)據(jù)，它記錄了海關(guān)通關(guān)企業(yè)每一種產(chǎn)品的進(jìn)出口信息。對(duì)其進(jìn)行了如下處理：第一，保留HS八位編碼的前六位。第二，保留其中貿(mào)易方式為非加工貿(mào)易、來料加工和進(jìn)料加工的樣本。第三，將月度數(shù)據(jù)加總到年度。第四，使用HS1996編碼與HS2002編碼的轉(zhuǎn)換表將2000年和2001年的產(chǎn)品代碼轉(zhuǎn)換為HS2002編碼。其中HS1996編碼與HS2002編碼的轉(zhuǎn)換表來自聯(lián)合國(guó)統(tǒng)計(jì)司網(wǎng)站。第五，刪除企業(yè)名稱中包含“進(jìn)出口”“貿(mào)易”“商貿(mào)”“工貿(mào)”“科貿(mào)”“外經(jīng)”“物流”等代表貿(mào)易中介的樣本。

在兩套數(shù)據(jù)的合并上，參照田巍和余淼杰[9]首先使用企業(yè)名稱和年份進(jìn)行了合并，對(duì)于沒有合并上的樣本，再使用“郵政編碼+電話號(hào)碼”和年份進(jìn)行合并，保留兩種方法合并上的樣本。

（三）變量

全要素生產(chǎn)率測(cè)算目前常用的方法有OP法、LP法和ACF法。對(duì)于LP法而言，其所需要使用的中間投入來自兩個(gè)部分：進(jìn)口和本國(guó)，由于這兩種來源在樣本中無法區(qū)分開來，只能統(tǒng)一的價(jià)格指數(shù)平減，這樣就無法獲得企業(yè)的真實(shí)中間投入。而對(duì)于ACF法而言，其所需要考慮的估計(jì)偏差是在勞動(dòng)力調(diào)整時(shí)期較長(zhǎng)和調(diào)整成本較高的情況下出現(xiàn)的。而對(duì)于中國(guó)這樣人口眾多、勞動(dòng)保護(hù)制度相對(duì)落后的國(guó)家，勞動(dòng)力調(diào)整較為容易，不符合ACF方法應(yīng)用的情形。而OP法能夠解決企業(yè)要素投入和全要素生產(chǎn)率的聯(lián)立因果關(guān)系問題和企業(yè)進(jìn)入退出的樣本選擇偏差問題。在中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫樣本中，企業(yè)進(jìn)入退出較為頻繁，而且企業(yè)間異質(zhì)性較大，因此樣本選擇是一個(gè)非常重要的問題，而OP法能夠較好地處理樣本選擇問題，因此，選擇使用OP法來測(cè)算。

許多學(xué)者[10-13]對(duì)中國(guó)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的各種測(cè)算方法的優(yōu)缺點(diǎn)進(jìn)行了總結(jié)，并利用中國(guó)數(shù)據(jù)進(jìn)行了測(cè)算和檢驗(yàn)，結(jié)果表明：企業(yè)層面的出口質(zhì)量測(cè)算使用施秉展和邵文波[11]的方法更加符合中國(guó)現(xiàn)實(shí)。然而，施秉展和邵文波[11]、張杰等[12]在測(cè)算出口產(chǎn)品質(zhì)量時(shí)均使用工具變量控制內(nèi)生性，但工具變量的構(gòu)造造成了大量的樣本損失，因此本文使用沒有大量樣本損失的施炳展等[10]的方法測(cè)算出口產(chǎn)品質(zhì)量。

表示鏈條升級(jí)的指標(biāo)ch ainu pd的構(gòu)造思想：如前所述，“新的鏈條”應(yīng)該是指在外觀、結(jié)構(gòu)和功能上與原來的產(chǎn)品具有實(shí)質(zhì)性差異的產(chǎn)品的生產(chǎn)鏈條，這種實(shí)質(zhì)性差異最基本的體現(xiàn)就是新的產(chǎn)品和原來的產(chǎn)品分屬于不同的行業(yè)。考慮到海關(guān)總署企業(yè)進(jìn)出口數(shù)據(jù)包括了使用HS八位編碼標(biāo)識(shí)的企業(yè)出口的全部產(chǎn)品的信息，而HS四位編碼與國(guó)際產(chǎn)業(yè)分類代碼具有明確的對(duì)應(yīng)關(guān)系，國(guó)際產(chǎn)業(yè)分類代碼正是關(guān)于不同行業(yè)的劃分標(biāo)準(zhǔn)。因此，從企業(yè)在樣本中出現(xiàn)的第二年開始逐年與前面的所有年份進(jìn)行對(duì)比，如果某企業(yè)某一年出口產(chǎn)品中具有與前面所有年份不同的HS四位編碼，就將這些新的HS四位編碼的數(shù)量賦給ch ai nupd，否則就將chainupd賦予“0”，以此表示鏈條升級(jí)。

全球價(jià)值鏈嵌入度的計(jì)算參照張杰等[14]的方法，變量的描述統(tǒng)計(jì)特征見表1。

表1 變量描述

二、總體回歸結(jié)果及分析

（一）基本回歸分析

因?yàn)槭剑?）和式（2）的被解釋變量為連續(xù)型變量，而式（3）的被解釋變量為離散變量，使用普通最小二乘法對(duì)式（1）和式（2）進(jìn)行估計(jì)，而使用泊松偽最大似然估計(jì)（PPML模型）對(duì)式（3）進(jìn)行估計(jì)，估計(jì)結(jié)果分別如表2第（1）（2）（3）列所示。第（1）列和第（3）列全球價(jià)值鏈嵌入程度的系數(shù)為正，第（2）列全球價(jià)值鏈嵌入程度的系數(shù)為負(fù)，且均在1%的水平上顯著，表明全球價(jià)值鏈嵌入程度的提高顯著地促進(jìn)了企業(yè)實(shí)現(xiàn)工藝升級(jí)和鏈條升級(jí)，但對(duì)產(chǎn)品升級(jí)卻具有顯著的抑制作用。嵌入全球價(jià)值鏈對(duì)于不同類型的價(jià)值鏈升級(jí)之所以存在不同影響，是因?yàn)楣に嚿?jí)所代表的企業(yè)生產(chǎn)效率提升和鏈條升級(jí)所代表的進(jìn)入新的“行業(yè)”對(duì)于在激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下的企業(yè)的來說比產(chǎn)品質(zhì)量提高更為重要。質(zhì)量作為產(chǎn)品的一種外顯的屬性可以用其它的競(jìng)爭(zhēng)的策略來替代，例如價(jià)格策略，而前兩者則是其它策略無法代替的，企業(yè)要實(shí)現(xiàn)生存和持續(xù)發(fā)展，能夠持續(xù)提高生產(chǎn)效率和不斷進(jìn)入新的行業(yè)至關(guān)重要，因?yàn)樾矢呖梢允蛊髽I(yè)在勞動(dòng)和資本投入之后獲得更多的增加值，而進(jìn)入新的行業(yè)則體現(xiàn)了企業(yè)具有不斷進(jìn)行生產(chǎn)轉(zhuǎn)換的能力。控制變量的結(jié)果顯示：企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大顯著地促進(jìn)了企業(yè)實(shí)現(xiàn)工藝升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)和鏈條升級(jí)；資本密集度提高顯著地抑制了企業(yè)實(shí)現(xiàn)工藝升級(jí)，但顯著地促進(jìn)了企業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品升級(jí)，而對(duì)企業(yè)鏈條升級(jí)則沒有明顯的影響，可能的原因是：中國(guó)企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈其生產(chǎn)工藝很多都是外方針對(duì)中國(guó)勞動(dòng)力的比較優(yōu)勢(shì)制訂的，適合于勞動(dòng)發(fā)揮作用，因此企業(yè)資本密集度高反而會(huì)使生產(chǎn)效率降低，而使用資本的優(yōu)點(diǎn)是產(chǎn)品的穩(wěn)定性較高，因此企業(yè)資本密集度越高產(chǎn)品質(zhì)量越能夠得到保證；企業(yè)存續(xù)時(shí)間對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)工藝升級(jí)沒有顯著的影響，但對(duì)企業(yè)產(chǎn)品升級(jí)和鏈條升級(jí)卻具有顯著的抑制作用，可能的原因是：企業(yè)存續(xù)時(shí)間越長(zhǎng)，產(chǎn)品和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)就越成熟，由于受到市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和成本擠壓的壓力，企業(yè)在生產(chǎn)工藝和效率提升方面經(jīng)常仍有必要作出改進(jìn)，但在產(chǎn)品質(zhì)量和新產(chǎn)品開發(fā)上因?yàn)槟軌蚋倪M(jìn)的空間已經(jīng)不大，因而缺乏足夠的動(dòng)力；行業(yè)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)集中度提高，比較顯著地抑制了企業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品升級(jí)，但顯著地促進(jìn)了企業(yè)實(shí)現(xiàn)鏈條升級(jí)，而對(duì)企業(yè)工藝升級(jí)則沒有明顯的影響，可能的原因是：行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)越激烈，企業(yè)越有動(dòng)力去開拓新的領(lǐng)域，進(jìn)入到其它行業(yè)從而規(guī)避競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)也越有可能采取多樣化的策略代替質(zhì)量策略競(jìng)爭(zhēng)；人力資本水平的提高，顯著地促進(jìn)了企業(yè)實(shí)現(xiàn)工藝升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)和鏈條升級(jí)；企業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升，即生產(chǎn)效率提升能夠顯著促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品升級(jí)，但對(duì)企業(yè)鏈條升級(jí)沒有明顯的影響。

（二）內(nèi)生性控制

企業(yè)全要素生產(chǎn)率、出口產(chǎn)品質(zhì)量和進(jìn)入“新的產(chǎn)業(yè)”的能力與嵌入全球價(jià)值鏈之間都可能存在雙向因果關(guān)系，造成估計(jì)結(jié)果是有偏和非一致的。參照呂越等[6]使用企業(yè)加工出口的比重，即企業(yè)加工出口額除以企業(yè)全部出口額，作為工具變量，使用兩階段最小二乘法進(jìn)行估計(jì)，檢驗(yàn)表2中列（1）和列（2）使用普通最小二乘法估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性，但由于沒有工具變量法PPML模型的命令，沒有對(duì)表2中列（3）估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果如表3所示。

表2 基本回歸結(jié)果

可以看到，表3中兩列全球價(jià)值鏈嵌入程度的系數(shù)和顯著性均與表2對(duì)應(yīng)列的全球價(jià)值鏈嵌入程度的系數(shù)和顯著性是一致的，表明普通最小二乘法的估計(jì)結(jié)果是穩(wěn)健的；但是表3的第（1）列全球價(jià)值鏈嵌入程度的系數(shù)的絕對(duì)值低于表2的第（1）列全球價(jià)值鏈嵌入程度的系數(shù)的絕對(duì)值，表3的第（2）列全球價(jià)值鏈嵌入程度的系數(shù)的絕對(duì)值高于表2的第（2）列全球價(jià)值鏈嵌入程度的系數(shù)的絕對(duì)值，表明內(nèi)生性造成了對(duì)全球價(jià)值鏈對(duì)于企業(yè)實(shí)現(xiàn)工藝升級(jí)的促進(jìn)作用的高估和對(duì)全球價(jià)值鏈對(duì)于企業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品升級(jí)的抑制作用的低估。

表3 控制內(nèi)生性的回歸結(jié)果

三、分樣本回歸結(jié)果及分析

進(jìn)一步將樣本區(qū)分為高技術(shù)行業(yè)的企業(yè)和低技術(shù)行業(yè)的企業(yè)、加工貿(mào)易企業(yè)和非加工貿(mào)易企業(yè)、內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)進(jìn)行分樣本估計(jì)，考察嵌入全球價(jià)值鏈對(duì)企業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的異質(zhì)性影響，結(jié)果如表4、表5、表6所示。其中高技術(shù)行業(yè)和低技術(shù)行業(yè)的區(qū)分是使用中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)中的企業(yè)所屬的行業(yè)代碼和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局提供的GB/T4754-2002與行業(yè)技術(shù)水平的對(duì)照表來確定的，而內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)則是按照外資實(shí)收資本在全部實(shí)收資本中所占的比重是否最大來劃分的。

表4的結(jié)果顯示：在工藝升級(jí)上，高技術(shù)行業(yè)的企業(yè)全球價(jià)值鏈嵌入程度的系數(shù)高于低技術(shù)行業(yè)的企業(yè)全球價(jià)值鏈嵌入程度的系數(shù)，兩者均為正且均在1%的水平上顯著；而在產(chǎn)品升級(jí)上，高技術(shù)行業(yè)的企業(yè)全球價(jià)值鏈嵌入程度的系數(shù)的絕對(duì)值高于低技術(shù)行業(yè)的企業(yè)全球價(jià)值鏈嵌入程度的系數(shù)的絕對(duì)值，兩者均為負(fù)且均在1%的水平上顯著；在鏈條升級(jí)上，高技術(shù)行業(yè)的企業(yè)全球價(jià)值鏈嵌入程度的系數(shù)為負(fù)，在5%的水平上顯著，低技術(shù)行業(yè)的企業(yè)全球價(jià)值鏈嵌入程度的系數(shù)為正，在1%的水平上顯著。以上結(jié)果表明：嵌入全球價(jià)值鏈對(duì)高技術(shù)行業(yè)的企業(yè)工藝升級(jí)的促進(jìn)作用大于其對(duì)低技術(shù)行業(yè)企業(yè)工藝升級(jí)的促進(jìn)作用；對(duì)高技術(shù)行業(yè)的企業(yè)產(chǎn)品升級(jí)的抑制作用也大于其對(duì)低技術(shù)行業(yè)企業(yè)產(chǎn)品升級(jí)的抑制作用；而對(duì)低技術(shù)行業(yè)的企業(yè)的鏈條升級(jí)起促進(jìn)作用，但對(duì)高技術(shù)行業(yè)的企業(yè)的鏈條升級(jí)起抑制作用。

表4 分樣本回歸結(jié)果（高技術(shù)行業(yè)和低技術(shù)行業(yè)）

表5的結(jié)果顯示：在工藝升級(jí)上，加工貿(mào)易企業(yè)全球價(jià)值鏈嵌入程度的系數(shù)高于非加工貿(mào)易企業(yè)全球價(jià)值鏈嵌入程度的系數(shù)，兩者均為正且在1%的水平上顯著；而在產(chǎn)品升級(jí)上，加工貿(mào)易企業(yè)全球價(jià)值鏈嵌入程度的系數(shù)的絕對(duì)值低于非加工貿(mào)易企業(yè)全球價(jià)值鏈嵌入程度的系數(shù)的絕對(duì)值，兩者均為負(fù)且在1%的水平上顯著；在鏈條升級(jí)上，加工貿(mào)易企業(yè)全球價(jià)值鏈嵌入程度的系數(shù)不顯著，而非加工貿(mào)易企業(yè)全球價(jià)值鏈嵌入程度的系數(shù)為正且在1%的水平上顯著。以上結(jié)果表明：嵌入全球價(jià)值鏈對(duì)加工貿(mào)易企業(yè)工藝升級(jí)的促進(jìn)作用大于其對(duì)非加工貿(mào)易企業(yè)工藝升級(jí)的促進(jìn)作用；對(duì)加工貿(mào)易企業(yè)產(chǎn)品升級(jí)的抑制作用小于其對(duì)非加工貿(mào)易企業(yè)產(chǎn)品升級(jí)的抑制作用；而對(duì)加工貿(mào)易企業(yè)的鏈條升級(jí)的作用不明顯，但對(duì)非加工貿(mào)易企業(yè)鏈條升級(jí)起促進(jìn)作用。

表5 分樣本回歸結(jié)果（加工貿(mào)易企業(yè)和非加工貿(mào)易企業(yè)）

表6的結(jié)果顯示：在工藝升級(jí)上，內(nèi)資企業(yè)全球價(jià)值鏈嵌入程度的系數(shù)低于外資企業(yè)全球價(jià)值鏈嵌入程度的系數(shù)，兩者均為正且在1%的水平上顯著；而在產(chǎn)品升級(jí)上，內(nèi)資企業(yè)全球價(jià)值鏈嵌入程度的系數(shù)的絕對(duì)值低于外資企業(yè)全球價(jià)值鏈嵌入程度的系數(shù)的絕對(duì)值，但兩者均為負(fù)且在1%的水平上顯著；在鏈條升級(jí)上，內(nèi)資企業(yè)全球價(jià)值鏈嵌入程度的系數(shù)高于外資企業(yè)全球價(jià)值鏈嵌入程度的系數(shù)，兩者均為正且在1%的水平上顯著。以上結(jié)果表明：嵌入全球價(jià)值鏈對(duì)內(nèi)資企業(yè)工藝升級(jí)的促進(jìn)作用小于其對(duì)外資企業(yè)工藝升級(jí)的促進(jìn)作用；對(duì)內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)品升級(jí)的抑制作用也小于其對(duì)外資企業(yè)產(chǎn)品升級(jí)的抑制作用；而對(duì)內(nèi)資企業(yè)鏈條的促進(jìn)作用大于其對(duì)外資企業(yè)產(chǎn)品升級(jí)的促進(jìn)作用。

表6 分樣本回歸結(jié)果（內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)）

四、結(jié)論及展望

本文借鑒Humphrey和Schmit[7-8]基于企業(yè)所從事的活動(dòng)概括的全球價(jià)值鏈升級(jí)的類型和特征，使用2000年至2006年制造業(yè)企業(yè)年度調(diào)查數(shù)據(jù)和中國(guó)海關(guān)總署企業(yè)月度進(jìn)出口數(shù)據(jù)的合并數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)了嵌入全球價(jià)值鏈對(duì)中國(guó)制造業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)工藝升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)和鏈條升級(jí)的影響。發(fā)現(xiàn)：嵌入全球價(jià)值鏈顯著地促進(jìn)了中國(guó)制造業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)工藝升級(jí)和鏈條升級(jí)，而對(duì)產(chǎn)品升級(jí)則具有顯著的抑制作用，并且其對(duì)不同技術(shù)類型、不同貿(mào)易方式和不同所有制的企業(yè)具有不同的影響：（1）對(duì)高技術(shù)行業(yè)的企業(yè)工藝升級(jí)的促進(jìn)作用大于對(duì)低技術(shù)行業(yè)企業(yè)工藝升級(jí)的促進(jìn)作用，對(duì)高技術(shù)行業(yè)的企業(yè)產(chǎn)品升級(jí)的抑制作用也大于對(duì)低技術(shù)行業(yè)企業(yè)產(chǎn)品升級(jí)的抑制作用，而對(duì)高技術(shù)行業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)鏈條升級(jí)起抑制作用，對(duì)低技術(shù)行業(yè)的企業(yè)實(shí)現(xiàn)鏈條升級(jí)起促進(jìn)作用；（2）對(duì)加工貿(mào)易企業(yè)工藝升級(jí)的促進(jìn)作用大于對(duì)非加工貿(mào)易企業(yè)工藝升級(jí)的促進(jìn)作用，對(duì)加工貿(mào)易企業(yè)產(chǎn)品升級(jí)的抑制作用小于對(duì)非加工貿(mào)易企業(yè)產(chǎn)品升級(jí)的抑制作用，而對(duì)加工貿(mào)易企業(yè)實(shí)現(xiàn)鏈條升級(jí)作用不顯著，對(duì)非加工貿(mào)易企業(yè)實(shí)現(xiàn)鏈條升級(jí)起促進(jìn)作用；（3）對(duì)內(nèi)資企業(yè)工藝升級(jí)的促進(jìn)作用小于對(duì)外資企業(yè)工藝升級(jí)的促進(jìn)作用，對(duì)內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)品升級(jí)的抑制作用也小于對(duì)外資企業(yè)產(chǎn)品升級(jí)的抑制作用，而對(duì)內(nèi)資企業(yè)實(shí)現(xiàn)鏈條升級(jí)的促進(jìn)作用大于對(duì)外資企業(yè)實(shí)現(xiàn)鏈條升級(jí)的促進(jìn)作用。

結(jié)合呂越等[6]的研究結(jié)論，本文認(rèn)為，嵌入全球價(jià)值鏈對(duì)中國(guó)制造業(yè)的發(fā)展確實(shí)具有負(fù)面的影響，即對(duì)企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新和產(chǎn)品升級(jí)具有抑制作用，但也應(yīng)該看到其作用的積極方面：嵌入全球價(jià)值鏈能夠促進(jìn)中國(guó)制造業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)工藝升級(jí)和鏈條升級(jí)，而對(duì)高技術(shù)行業(yè)企業(yè)工藝升級(jí)的促進(jìn)作用更大，能夠比較有力地促進(jìn)高技術(shù)行業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率提高，有利于中國(guó)制造業(yè)企業(yè)從低技術(shù)向高技術(shù)轉(zhuǎn)化；對(duì)內(nèi)資企業(yè)鏈條升級(jí)的促進(jìn)作用大于對(duì)外資企業(yè)鏈條升級(jí)的促進(jìn)作用，表明嵌入全球價(jià)值鏈在促進(jìn)中國(guó)企業(yè)進(jìn)入新的產(chǎn)業(yè)上也具有不可忽視的作用。而考慮到中國(guó)自加入世貿(mào)組織之后，制造業(yè)的生產(chǎn)和出口規(guī)模實(shí)現(xiàn)了大幅的增長(zhǎng)，我們認(rèn)為，不能輕易否定嵌入全球價(jià)值鏈對(duì)于中國(guó)制造業(yè)發(fā)展的作用，畢竟中國(guó)制造業(yè)是借助了經(jīng)濟(jì)全球化的大趨勢(shì)發(fā)展起來的，在未來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策制定中，尤其是在“雙循環(huán)”新發(fā)展格局中，為了促進(jìn)外循環(huán)良好運(yùn)行，應(yīng)注重針對(duì)不同的情況因勢(shì)利導(dǎo)，使中國(guó)制造業(yè)在未來的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中能夠占據(jù)更為有利的地位。同時(shí)，嵌入全球價(jià)值鏈在促進(jìn)企業(yè)不同的活動(dòng)實(shí)現(xiàn)方面作用不同可能是由于企業(yè)的目標(biāo)不同所導(dǎo)致的，而這些目標(biāo)可能是階段性的，在某一個(gè)初級(jí)的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)之后有可能會(huì)考慮一個(gè)更高級(jí)的目標(biāo)。因此，可能有必要在有關(guān)理論中進(jìn)一步考慮企業(yè)目標(biāo)的異質(zhì)性，這樣才能對(duì)中國(guó)參與經(jīng)濟(jì)全球化的效果作出比較準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)。

注釋:

① 2003年前后行業(yè)代碼和地區(qū)代碼轉(zhuǎn)換表是由文東偉老師提供。