董新凱

一、問(wèn)題的提出

信用是一個(gè)人立身、行事和發(fā)展的重要基礎(chǔ)，也是整個(gè)社會(huì)進(jìn)步的根本支撐。社會(huì)對(duì)信用的依賴是全方位的，遍布各個(gè)領(lǐng)域，知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域自然也不例外。知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用是指企業(yè)及相關(guān)主體自覺(jué)按照誠(chéng)實(shí)信用的要求處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)事務(wù)，它既是知識(shí)產(chǎn)權(quán)自身有序發(fā)展的關(guān)鍵，也是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代市場(chǎng)機(jī)制高效運(yùn)轉(zhuǎn)的基本支撐。在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的時(shí)代背景下，全社會(huì)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用有著極高的期待，但是現(xiàn)實(shí)并不令人滿意。

多年來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用缺失問(wèn)題已經(jīng)成為我國(guó)創(chuàng)新發(fā)展的嚴(yán)重障礙，形式多樣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為層出不窮。知識(shí)產(chǎn)權(quán)非正常申請(qǐng)行為的數(shù)量驚人，時(shí)常成為人們熱議的話題。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2021年向地方通報(bào)了4批次81.5萬(wàn)件非正常專利申請(qǐng)，前3批撤回率達(dá)97%；打擊惡意商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)48.2萬(wàn)件①楊柳.國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局去年嚴(yán)厲打擊非正常專利申請(qǐng)和商標(biāo)惡意搶注行為［EB/OL］.（2022-01-26）［2022-02-06］.https：//www.cnipa.gov.cn/art/2022/1/26/art_53_172926.html.。知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)現(xiàn)象歷來(lái)頗受關(guān)注，從各地處理的相關(guān)案件來(lái)看，數(shù)量上升的勢(shì)頭并未得到緩解，僅在2021年，全國(guó)法院審結(jié)一審知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件達(dá)到54.1萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)16.1%②周強(qiáng).最高人民法院工作報(bào)告——2022年3月8日在第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議上［J］.中華人民共和國(guó)全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)公報(bào)，2022（2）：398-410.，這些案件大部分屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)相關(guān)糾紛。知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為是近年來(lái)受到人們?cè)嵅≥^多的另一類知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為，尤其是具有先進(jìn)技術(shù)的市場(chǎng)主體的濫用行為。標(biāo)準(zhǔn)必要專利的濫用是最為典型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為，以知名跨國(guó)公司和其他具有市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位的公司為代表，以各種形式實(shí)施此種濫用，常見(jiàn)者如拒絕許可、收取高額許可費(fèi)、差別待遇、借助一攬子許可形式的搭售、限制交易或者附加其他不合理的交易條件、不合理地謀求禁令救濟(jì)、實(shí)施限制競(jìng)爭(zhēng)的專利聯(lián)營(yíng)、不履行必要的專利信息披露義務(wù)等。即便不具有市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位的一些經(jīng)營(yíng)者也會(huì)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為阻卻競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的重要手段，如為了達(dá)到阻撓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手股票上市或者獲得重要項(xiàng)目的中標(biāo)資格、敗壞競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手聲譽(yù)等目的，不惜向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手惡意發(fā)起知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用方面不斷有新的現(xiàn)象出現(xiàn)，從“逍遙鎮(zhèn)胡辣湯”到“潼關(guān)肉夾饃”再到“景德鎮(zhèn)陶瓷”，這一系列引發(fā)爭(zhēng)議的地標(biāo)標(biāo)志維權(quán)案件①“景德鎮(zhèn)”地理標(biāo)志商標(biāo)維權(quán)之爭(zhēng)［N］.齊魯晚報(bào)，2022-04-28（A16）.， 已經(jīng)閃現(xiàn)地理標(biāo)志專用權(quán)濫用的影子。近幾年，滋生“專利流氓”的非生產(chǎn)專利實(shí)體（non-practicing entities，NPE）活動(dòng)在國(guó)內(nèi)已經(jīng)出現(xiàn)，國(guó)外NPE機(jī)構(gòu)也開始在中國(guó)市場(chǎng)發(fā)起專利侵權(quán)訴訟②漆蘇.非專利實(shí)施主體研究［J］.知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2019（6）：50-57.。此外，部分電商平臺(tái)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等主體也存在與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的不誠(chéng)信行為。

隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作持續(xù)深入地推進(jìn)，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)取得了突出成效，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域失信行為頻發(fā)仍然是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)中亟待解決的關(guān)鍵性問(wèn)題③劉筱童，李永明.知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域失信主體行政性懲戒制度問(wèn)題研究［J］.知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2021（5）：30-40.。加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為的治理顯得尤為迫切，這也成為政府、企業(yè)和社會(huì)的共識(shí)。因此，在我國(guó)全方位優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系的構(gòu)建受到政府和社會(huì)的高度重視，以國(guó)務(wù)院印發(fā)的《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）》為引領(lǐng)和先導(dǎo)，我國(guó)在一系列重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策文件中都強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理，各地區(qū)各部門均采取一些針對(duì)性的措施。2015年，國(guó)務(wù)院發(fā)布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見(jiàn)》要求：“將故意侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為情況納入企業(yè)和個(gè)人信用記錄。”2019年，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見(jiàn)》提出：“強(qiáng)化案件執(zhí)行措施?！∪怕?lián)合懲戒機(jī)制。”2021年9月，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021—2035年）》明確規(guī)定，要“健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用監(jiān)管體系，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用監(jiān)管機(jī)制和平臺(tái)建設(shè)，依法依規(guī)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域嚴(yán)重失信行為實(shí)施懲戒”。2021年10月，國(guó)務(wù)院印發(fā)的《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》明確規(guī)定：“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域誠(chéng)信體系建設(shè)?！睘榱寺鋵?shí)中共中央和國(guó)務(wù)院關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理的要求，相關(guān)部門還專門就知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為的處理出臺(tái)了一些政策文件。2016年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局印發(fā)《關(guān)于開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)社會(huì)信用體系建設(shè)工作若干事項(xiàng)的通知》，提出統(tǒng)籌加快推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域社會(huì)信用建設(shè)工作，強(qiáng)調(diào)建立失信懲戒機(jī)制。2018年，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等38個(gè)部門和單位聯(lián)合簽署《關(guān)于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》（以下簡(jiǎn)稱《備忘錄》），對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域嚴(yán)重失信行為實(shí)施聯(lián)合懲戒，這標(biāo)志著知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系建設(shè)進(jìn)入落地實(shí)施階段。2019年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理辦法（試行）》，作為《備忘錄》的實(shí)施細(xì)則。2022年1月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局制定出臺(tái)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定》，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為作了列舉式規(guī)定，并就知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為的治理體系作了較為具體的設(shè)計(jì)④《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定》第六條規(guī)定：“國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局依法依規(guī)將下列行為列為失信行為：（一）不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的非正常專利申請(qǐng)行為；（二）惡意商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)行為；（三）違反法律、行政法規(guī)從事專利、商標(biāo)代理并受到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局行政處罰的行為；（四）提交虛假材料或隱瞞重要事實(shí)申請(qǐng)行政確認(rèn)的行為；（五）適用信用承諾被認(rèn)定承諾不實(shí)或未履行承諾的行為；（六）對(duì)作出的行政處罰、行政裁決等，有履行能力但拒不履行、逃避執(zhí)行的行為；（七）其他被列入知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域公共信用信息具體條目且應(yīng)被認(rèn)定為失信的行為?！?。同時(shí)，很多地方也根據(jù)本地情況出臺(tái)了應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為的政策措施，如《廣州市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局系統(tǒng)社會(huì)信用體系建設(shè)實(shí)施方案》（2012年）、《河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局社會(huì)信用體系建設(shè)實(shí)施方案》（2017年）等。

國(guó)家和地方在知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理方面的各種努力取得了一定成效，對(duì)遏制知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為的蔓延發(fā)揮了積極作用。但是，目前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理仍存在著不少問(wèn)題：一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理的內(nèi)容主要是失信信息的采集、記錄、共享以及基于失信信息對(duì)失信主體的懲戒，沒(méi)有將治理的重點(diǎn)放在失信行為上，對(duì)行為規(guī)制不夠重視。二是相關(guān)部門沒(méi)有在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為的本質(zhì)屬性進(jìn)行界定的基礎(chǔ)上厘清知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理的核心使命，一些政策措施仍停留在就事論事的表面操作上。三是從知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用的治理主體、路徑和措施上看，行政治理居于主導(dǎo)，法律治理的彩色不夠濃厚，從而降低了治理工作的穩(wěn)定性和長(zhǎng)效性，運(yùn)動(dòng)式治理時(shí)有出現(xiàn)。四是知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用法律治理的主要路徑和基本模式不夠清晰，思想也不夠統(tǒng)一?，F(xiàn)有法律的作用沒(méi)有受到足夠的重視，制定專門的規(guī)范性文件是從上到下的常用方法，但作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信懲戒主要依據(jù)的是部門規(guī)章、地方政府規(guī)章和其他規(guī)范性文件，它們?cè)诜审w系中位階較低，低位階導(dǎo)致的一個(gè)直接后果是地方政府因地制宜，各自制定所需的版本①柯林霞，張毅.知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用懲戒：域外經(jīng)驗(yàn)與立法完善［J］.電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2020（8）：31-44.。

為了增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理的科學(xué)性、規(guī)范性、權(quán)威性、穩(wěn)定性和系統(tǒng)性，需要將治理的重心回歸到行為規(guī)制上，以法律規(guī)制為基本路徑，認(rèn)真研究和厘清知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為的本質(zhì)屬性，在此基礎(chǔ)上探討和確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理的主要法律模式及其內(nèi)容，并回答好法律如何應(yīng)對(duì)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理中存在的一些特殊問(wèn)題。本文的寫作，也正是基于這樣的認(rèn)知。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理的核心要義：公平競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)新環(huán)境的營(yíng)造

知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理的根本是什么？那就是通過(guò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為的規(guī)制營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的營(yíng)商環(huán)境。知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理與營(yíng)商環(huán)境的關(guān)聯(lián)在于：信用治理的對(duì)象是知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為；知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為是基于競(jìng)爭(zhēng)意圖而實(shí)施的，在本質(zhì)上是損害競(jìng)爭(zhēng)的行為；知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為主要發(fā)生在創(chuàng)新成果的產(chǎn)出以及相關(guān)權(quán)利的獲取和行使過(guò)程中，其擾亂了創(chuàng)新領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)秩序，是對(duì)創(chuàng)新環(huán)境的破壞；在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下，創(chuàng)新環(huán)境是營(yíng)商環(huán)境的核心內(nèi)容，知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為對(duì)于創(chuàng)新領(lǐng)域公平競(jìng)爭(zhēng)的損害，就是對(duì)營(yíng)商環(huán)境的嚴(yán)重破壞。

（一）維護(hù)良好的創(chuàng)新環(huán)境是當(dāng)前優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的核心任務(wù)

黨和國(guó)家高度重視營(yíng)商環(huán)境建設(shè)，國(guó)務(wù)院近些年更是頻繁出臺(tái)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的規(guī)定或者政策。2019年10月8日，國(guó)務(wù)院通過(guò)《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》；2020年7月21日，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境更好服務(wù)市場(chǎng)主體的實(shí)施意見(jiàn)》；2021年11月25日，國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于開展?fàn)I商環(huán)境創(chuàng)新試點(diǎn)工作的意見(jiàn)》。近年來(lái)，我國(guó)的營(yíng)商環(huán)境建設(shè)取得了明顯成效。據(jù)世界銀行發(fā)布的《全球營(yíng)商環(huán)境報(bào)告2020》顯示，中國(guó)營(yíng)商環(huán)境排名已經(jīng)躍居全球第31位，并連續(xù)兩年被世界銀行評(píng)選為全球營(yíng)商環(huán)境改善幅度最大的10個(gè)經(jīng)濟(jì)體之一②王俊嶺.中國(guó)營(yíng)商環(huán)境越來(lái)越好［N］.人民日?qǐng)?bào)海外版，2021-07-12（03）.。

雖然營(yíng)商環(huán)境的內(nèi)容具有廣泛性，并呈現(xiàn)出多元化，但維護(hù)良好的創(chuàng)新環(huán)境應(yīng)當(dāng)是當(dāng)前優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的核心任務(wù)，這是由創(chuàng)新發(fā)展在我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重要地位所決定的。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展是我國(guó)重大戰(zhàn)略，黨的十八屆五中全會(huì)提出了五大發(fā)展理念，排在首位的就是創(chuàng)新發(fā)展，創(chuàng)新成為引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力③唐國(guó)軍.“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力”——習(xí)近平與創(chuàng)新發(fā)展理念的提出［J］.黨的文獻(xiàn)，2017（2）：26-33.。黨的十九屆五中全會(huì)公報(bào)指出，要“堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”，“深入實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，完善國(guó)家創(chuàng)新體系”，“提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，激發(fā)人才創(chuàng)新活力，完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制”①中國(guó)共產(chǎn)黨第十九屆中央委員會(huì)第五次全體會(huì)議公報(bào)［J］.中國(guó)人大，2020（21）：6-8.。由此可見(jiàn)，在當(dāng)前國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)下行壓力不斷加大、國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易環(huán)境日趨復(fù)雜的形勢(shì)下，通過(guò)不斷創(chuàng)新推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展和加快現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的建設(shè)，已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的必然路徑，創(chuàng)新也成為全社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)。創(chuàng)新離不開良好的環(huán)境，創(chuàng)新隊(duì)伍的發(fā)展，創(chuàng)新熱情的激發(fā)，創(chuàng)新投入的增加，創(chuàng)新績(jī)效的提升，都需要寬松而積極向上的氛圍。營(yíng)造良好營(yíng)商環(huán)境，必將點(diǎn)燃地方上下投身創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的火熱激情，激發(fā)市場(chǎng)主體和各類企業(yè)的發(fā)展活力②曹志鵬.提升營(yíng)商環(huán)境 激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)功能［J］.知識(shí)經(jīng)濟(jì)，2019（10）：5，7.。創(chuàng)新環(huán)境對(duì)于創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)具有重要作用，既影響創(chuàng)新主體之間的關(guān)系，也影響創(chuàng)新過(guò)程的績(jī)效③趙彥飛，李雨晨，陳凱華.國(guó)家創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究：創(chuàng)新系統(tǒng)視角［J］.科研管理，2020（11）：66-74.。黨的十九屆五中全會(huì)把創(chuàng)新擺在核心地位，從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，創(chuàng)新環(huán)境是非常重要的發(fā)展環(huán)境、營(yíng)商環(huán)境。基于創(chuàng)新對(duì)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵作用及其在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)中的戰(zhàn)略核心地位，為創(chuàng)新營(yíng)造良好的環(huán)境也就顯得尤為重要。在全社會(huì)加強(qiáng)營(yíng)商環(huán)境建設(shè)的過(guò)程中，創(chuàng)新環(huán)境的營(yíng)造應(yīng)當(dāng)成為核心環(huán)節(jié)。有學(xué)者認(rèn)為，面對(duì)新形勢(shì)新任務(wù)，要牢固樹立“營(yíng)商環(huán)境就是生產(chǎn)力”的理念④武文超.優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境是激發(fā)創(chuàng)新動(dòng)能的活力源［N］.中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào)，2020-11-11（10）.，而科技一直被視為是第一生產(chǎn)力，就此也可以看出創(chuàng)新環(huán)境在整個(gè)營(yíng)商環(huán)境中的優(yōu)先地位。

中國(guó)將著力營(yíng)造尊重知識(shí)價(jià)值的營(yíng)商環(huán)境⑤俞懿春，張朋輝.全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的參與者和推動(dòng)者［N］.人民日?qǐng)?bào)，2022-05-05（03）.，這不僅是國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求，也是化解對(duì)外貿(mào)易和合作交流困境的重要路徑。作為世界第一大和第二大經(jīng)濟(jì)體，美國(guó)和中國(guó)近些年存在著多方面的貿(mào)易爭(zhēng)端與摩擦，而中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及相應(yīng)的創(chuàng)新環(huán)境成為雙方重大分歧之一。中美貿(mào)易爭(zhēng)端的關(guān)鍵在于創(chuàng)新成果的保護(hù)，美國(guó)針對(duì)中國(guó)的很多貿(mào)易措施就是冠以所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之名。多年來(lái)，美國(guó)政府拋棄國(guó)際貿(mào)易中的規(guī)則意識(shí)和契約精神，以產(chǎn)業(yè)損害和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為由，繞開世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決機(jī)制，單方面挑起國(guó)際貿(mào)易摩擦，指責(zé)中國(guó)“盜竊”美國(guó)技術(shù)、強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓，并對(duì)中國(guó)采取高技術(shù)產(chǎn)品出口管制和加征關(guān)稅等手段，給中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的發(fā)展帶來(lái)了很大阻力⑥廖媛，林佳，陳清.中國(guó)社會(huì)信用體系研究：基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的分析［J］.中國(guó)科技論壇，2019（8）：150-160.。中國(guó)創(chuàng)新環(huán)境的改善也成為中美貿(mào)易談判的焦點(diǎn)之一。在作為最終談判成果的《中華人民共和國(guó)政府和美利堅(jiān)合眾國(guó)政府經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)議》中，基于創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化目的的內(nèi)容占有重要地位。該協(xié)議的實(shí)體性內(nèi)容有六章，其中有兩章涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容，第一章是關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的直接規(guī)定，第二章是關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，這些都屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的內(nèi)容。透過(guò)這些現(xiàn)象足以看出，創(chuàng)新環(huán)境的優(yōu)化在涉外營(yíng)商環(huán)境建設(shè)中的突出地位。

（二）良好創(chuàng)新環(huán)境的根本標(biāo)志是公平競(jìng)爭(zhēng)的高效開展

營(yíng)商環(huán)境是指與經(jīng)營(yíng)者從事商品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)密切相關(guān)的環(huán)境或者氛圍，是能夠?qū)?jīng)營(yíng)者的商品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生一定影響的外部因素，是影響經(jīng)營(yíng)者活動(dòng)的社會(huì)要素、經(jīng)濟(jì)要素、政治要素和法律要素的總和。目前，人們探討的營(yíng)商環(huán)境涉及政務(wù)環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、法治環(huán)境和人文環(huán)境等多個(gè)方面。在這些環(huán)境因素中，市場(chǎng)環(huán)境是最重要的環(huán)境，因?yàn)椤盃I(yíng)商”的核心是經(jīng)營(yíng)或者商事活動(dòng)，主要是經(jīng)營(yíng)者的活動(dòng)，而經(jīng)營(yíng)者所有活動(dòng)都是圍繞市場(chǎng)展開的，經(jīng)營(yíng)者目標(biāo)的達(dá)成也要通過(guò)市場(chǎng)，市場(chǎng)環(huán)境的好壞直接關(guān)系經(jīng)營(yíng)者業(yè)務(wù)的成敗或者發(fā)展效率，而其他方面的環(huán)境實(shí)際上是對(duì)市場(chǎng)環(huán)境發(fā)揮作用的影響因素。正是因?yàn)槭袌?chǎng)環(huán)境在營(yíng)商環(huán)境中的重要地位，世界銀行便從市場(chǎng)主體，也就是從企業(yè)的具體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程的角度對(duì)營(yíng)商環(huán)境進(jìn)行定義⑦婁成武，張國(guó)勇.基于市場(chǎng)主體主觀感知的營(yíng)商環(huán)境評(píng)估框架構(gòu)建——兼評(píng)世界銀行營(yíng)商環(huán)境評(píng)估模式［J］.當(dāng)代經(jīng)濟(jì)管理，2018（6）：60-68.。市場(chǎng)環(huán)境受社會(huì)要素、經(jīng)濟(jì)要素、政治要素和法律要素等多方面要素的影響，這些影響要素最終的歸結(jié)點(diǎn)實(shí)質(zhì)上是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。原因在于，市場(chǎng)環(huán)境是市場(chǎng)機(jī)制在要素配置方面發(fā)揮根本作用所需要的氛圍或者條件，市場(chǎng)環(huán)境的營(yíng)造實(shí)際上就是為市場(chǎng)機(jī)制配置相關(guān)的社會(huì)要素、經(jīng)濟(jì)要素、政治要素和法律要素創(chuàng)造更好的條件或者氛圍。市場(chǎng)機(jī)制通過(guò)什么方式進(jìn)行要素配置呢？那就是競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，這也是資源市場(chǎng)化配置的根本特點(diǎn)。我國(guó)正在加快發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，黨的十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)要“堅(jiān)持新發(fā)展理念”，“使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用”。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，如何讓市場(chǎng)起決定作用？簡(jiǎn)化為一句話，即通過(guò)公平競(jìng)爭(zhēng)來(lái)決定①劉小玄.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)呼喚公平競(jìng)爭(zhēng)［N］.經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)，2014-04-28（16）.。可以說(shuō)，公平競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的靈魂，市場(chǎng)在資源配置上的諸多的優(yōu)勢(shì)需要借助公平競(jìng)爭(zhēng)才能實(shí)現(xiàn)。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家吳曉求認(rèn)為，如果背離了競(jìng)爭(zhēng)中性，中國(guó)經(jīng)濟(jì)資源配置的效率就會(huì)下降②吳曉求.背離競(jìng)爭(zhēng)中性中國(guó)經(jīng)濟(jì)資源配置效率就會(huì)下降［J］.企業(yè)觀察家，2020（1）：92-93.。因此，公平競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)環(huán)境的根本所在，創(chuàng)造良好市場(chǎng)環(huán)境的關(guān)鍵就是保證公平競(jìng)爭(zhēng)秩序。

市場(chǎng)環(huán)境是營(yíng)商環(huán)境最重要的內(nèi)容，是其他營(yíng)商環(huán)境發(fā)揮作用的著力點(diǎn)。作為市場(chǎng)環(huán)境根本的公平競(jìng)爭(zhēng)，自然也是整個(gè)營(yíng)商環(huán)境的核心所在。判斷一個(gè)地方、一個(gè)行業(yè)或者某一領(lǐng)域營(yíng)商環(huán)境的好壞，關(guān)鍵看經(jīng)營(yíng)者之間的競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，特別是每個(gè)經(jīng)營(yíng)者是否處于公平競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系之中。作為營(yíng)商環(huán)境核心內(nèi)容的創(chuàng)新環(huán)境，更應(yīng)當(dāng)以公平競(jìng)爭(zhēng)的高效開展作為其良好狀態(tài)的根本標(biāo)志。因?yàn)閯?chuàng)新本身既以提升競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo)，也是競(jìng)爭(zhēng)的重要手段；創(chuàng)新本身是競(jìng)爭(zhēng)的手段，也是競(jìng)爭(zhēng)的歸屬。沒(méi)有高水平競(jìng)爭(zhēng)的存在，創(chuàng)新也就失去了前進(jìn)的方向和強(qiáng)大的動(dòng)力。2021年11月25日國(guó)務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于開展?fàn)I商環(huán)境創(chuàng)新試點(diǎn)工作的意見(jiàn)》，規(guī)定了“更好支持市場(chǎng)主體創(chuàng)新發(fā)展”和“維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序”兩大重點(diǎn)任務(wù)，這也足以說(shuō)明創(chuàng)新環(huán)境對(duì)于公平競(jìng)爭(zhēng)秩序的依賴。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理是維護(hù)創(chuàng)新領(lǐng)域公平競(jìng)爭(zhēng)的主要手段

良好的創(chuàng)新環(huán)境以公平競(jìng)爭(zhēng)的有效實(shí)現(xiàn)為根本標(biāo)志。要加強(qiáng)創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)，就得著力維護(hù)創(chuàng)新領(lǐng)域的公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，減少乃至消除針對(duì)創(chuàng)新人才、創(chuàng)新活動(dòng)或者創(chuàng)新成果的不公平競(jìng)爭(zhēng)行為。創(chuàng)新始終是與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相伴的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)創(chuàng)新發(fā)揮著引領(lǐng)、支撐和保障等多方面的作用，絕大多數(shù)創(chuàng)新成果直接體現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果。由于創(chuàng)新成果通常以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為表征，市場(chǎng)主體在創(chuàng)新成果的產(chǎn)出與運(yùn)用上的競(jìng)爭(zhēng)，往往體現(xiàn)為其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取和行使上的爭(zhēng)奪。一個(gè)國(guó)家或者地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境的好壞，通常取決于市場(chǎng)主體在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的公平競(jìng)爭(zhēng)狀況，創(chuàng)新效能也往往取決于知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)競(jìng)爭(zhēng)秩序的維護(hù)情況。制度體系保障不到位、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力的國(guó)家無(wú)法激發(fā)企業(yè)自主創(chuàng)新的活力，更無(wú)法實(shí)現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)的協(xié)同發(fā)展③何雋.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策［M］.北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2018：129-131.。從現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，破壞創(chuàng)新環(huán)境的行為，大多表現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的不公平競(jìng)爭(zhēng)，尤其是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)時(shí)竊取或者不正當(dāng)利用他人成果，不合理地占用公共資源，擾亂正常的知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)秩序，以及有意識(shí)地侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，或者在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用時(shí)存在不誠(chéng)信行為等。正因如此，從促進(jìn)企業(yè)積極進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)這一邏輯出發(fā)，要以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度為依托，暢通知識(shí)溢出渠道，解決知識(shí)溢出產(chǎn)生的“搭便車”矛盾④盧現(xiàn)祥，笪瓊瑤.知識(shí)產(chǎn)權(quán)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)創(chuàng)新［J］.江漢論壇，2020（11）：19-30.，遏制出于不正當(dāng)目的的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用行為。也就是說(shuō)，良好創(chuàng)新環(huán)境的營(yíng)造，需要解決好市場(chǎng)主體在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的不公平競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題。

盡管知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域不公平競(jìng)爭(zhēng)的具體表現(xiàn)形態(tài)具有多樣性，但總體而言，它們?cè)趯?shí)質(zhì)上是經(jīng)營(yíng)者違反誠(chéng)實(shí)信用原則的行為；經(jīng)營(yíng)者針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施的損害創(chuàng)新環(huán)境的不公平競(jìng)爭(zhēng)，從本質(zhì)上看就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為。因此，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的創(chuàng)新秩序，營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境，必須對(duì)各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為進(jìn)行有效地規(guī)制。當(dāng)前，我國(guó)正在大力建設(shè)社會(huì)信用體系，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系的構(gòu)建是社會(huì)信用體系的重要環(huán)節(jié)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系建設(shè)的重點(diǎn)內(nèi)容就是治理知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的不誠(chéng)信行為，因?yàn)樯鐣?huì)信用體系主要是指商務(wù)領(lǐng)域的誠(chéng)信建設(shè)①劉蕾.中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系的構(gòu)建［J］.中國(guó)法治文化，2016（4）：26-30.。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)，有利于規(guī)范市場(chǎng)主體的創(chuàng)新活動(dòng)和創(chuàng)新主體的市場(chǎng)行為，維護(hù)權(quán)利人和廣大人民群眾的合法權(quán)益，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序②馬維野.加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系建設(shè) 更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康發(fā)展［N］.中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)，2014-09-05（08）.。由此可見(jiàn)，作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)誠(chéng)信體系建設(shè)重點(diǎn)內(nèi)容的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理，其根本任務(wù)就是抑制知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的不公平競(jìng)爭(zhēng)，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于創(chuàng)新的引領(lǐng)、支撐及保障作用得到充分發(fā)揮，為創(chuàng)新活力的釋放和創(chuàng)新成果的運(yùn)用營(yíng)造良好的氛圍。

三、競(jìng)爭(zhēng)法在知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理中的基礎(chǔ)地位和重要使命

既然知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理的核心任務(wù)是營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的營(yíng)商環(huán)境，特別是營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境，知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理的基本路徑就應(yīng)當(dāng)向法律路徑復(fù)歸，而且主角應(yīng)當(dāng)是競(jìng)爭(zhēng)法，治理對(duì)象應(yīng)當(dāng)涵蓋所有損害公平競(jìng)爭(zhēng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理的法治化及其競(jìng)爭(zhēng)法路徑

知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理法治化水平的提升是營(yíng)商環(huán)境建設(shè)的內(nèi)在要求。2019年2月25日，習(xí)近平總書記在中央全面依法治國(guó)委員會(huì)第二次會(huì)議上提出：“法治是最好的營(yíng)商環(huán)境?！边@一重要論斷深刻闡明了法治和營(yíng)商環(huán)境的關(guān)系，為我國(guó)營(yíng)商環(huán)境建設(shè)提供了根本遵循。法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)是國(guó)家治理現(xiàn)代化的重要契機(jī)與核心支點(diǎn)③常健.國(guó)家治理現(xiàn)代化與法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)［J］.上海交通大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2021（6）：22-30.。作為營(yíng)商環(huán)境建設(shè)內(nèi)容的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理，當(dāng)然要走法治化道路，治理主體、治理對(duì)象、治理原則、治理程序、治理措施以及救濟(jì)機(jī)制等都應(yīng)當(dāng)以規(guī)范性文件加以明確，而且作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理依據(jù)的規(guī)范性文件的法律位階越高越好。知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理法治化水平的提升是由知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律屬性所決定的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是作為一項(xiàng)法律權(quán)利而產(chǎn)生和存在的，具有非常強(qiáng)的法律屬性，有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的事務(wù)首先是一個(gè)法律事項(xiàng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理也應(yīng)當(dāng)是一個(gè)法律問(wèn)題。既然是一個(gè)法律問(wèn)題，就應(yīng)當(dāng)主要在法律的軌道內(nèi)解決，特別是能夠在現(xiàn)有的法律規(guī)則框架內(nèi)尋找到解決問(wèn)題思路和辦法。知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理法治化水平的提升還源于當(dāng)前失信懲戒等治理行動(dòng)所存在的問(wèn)題。從我國(guó)當(dāng)前知識(shí)信用治理的現(xiàn)實(shí)狀況來(lái)看，無(wú)論是推進(jìn)主體，還是行動(dòng)依據(jù)，抑或是主要措施，都體現(xiàn)了明顯的行政色彩。有學(xué)者通過(guò)考察41份中央級(jí)失信聯(lián)合懲戒合作備忘錄所包含的受懲戒主體、受懲戒行為和懲戒措施，發(fā)現(xiàn)失信懲戒制度面臨合法性困境④彭錞.失信聯(lián)合懲戒制度的法治困境及出路——基于對(duì)41份中央級(jí)失信懲戒備忘錄的分析［J］.法商研究，2021（5）：47-60.，這種狀況降低了治理行動(dòng)的規(guī)范性、穩(wěn)定性、長(zhǎng)效性和權(quán)威性，難以產(chǎn)生較強(qiáng)的導(dǎo)向性。行政性失信懲戒是治理失信行為的中國(guó)探索，但實(shí)踐中呈現(xiàn)出泛化態(tài)勢(shì)，其法治化迫在眉睫⑤蔣都都，封星琦.行政性失信懲戒的法律控制［J］.法治論壇，2021（2）：63-76.。知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理面臨著同樣的問(wèn)題，而法治化進(jìn)程的加速則是解決這些問(wèn)題的應(yīng)有之舉：將知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為的規(guī)制嚴(yán)格納入法治軌道，能夠保證各種規(guī)制行為有明確的法律依據(jù)，且受到嚴(yán)格的程序控制，減少行政主體懲戒或者失信信息管理的隨意性，增強(qiáng)規(guī)制行動(dòng)的規(guī)范性；法治的內(nèi)在價(jià)值在于為人們的行動(dòng)提供有效的指引，從而保障人們?nèi)粘Ｉ钪械目深A(yù)期性⑥田一然.如何闡釋法治的內(nèi)在價(jià)值——基于一種廣義法治觀念的視角［J］.南大法學(xué)，2021（5）：84-106.，法律規(guī)制的穩(wěn)定性和統(tǒng)一性，可以使人們對(duì)同類知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為的法律后果具有明確的預(yù)期，增強(qiáng)規(guī)制行動(dòng)的長(zhǎng)效性，也使規(guī)制行動(dòng)具有較好的導(dǎo)向效果；在法治社會(huì)，法律在人們的心目中具有崇高的地位，甚至成為一種信仰對(duì)象，納入法治軌道的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理，能夠獲得較高的權(quán)威性，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為的規(guī)制措施因而能夠獲得較大的認(rèn)同，因?yàn)殡x開法律信仰和形而上學(xué)假設(shè)，任何價(jià)值命題的正當(dāng)性都將變得岌岌可危①王瑜.信仰亦或信任——論守法模式的超驗(yàn)與經(jīng)驗(yàn)［J］.河北法學(xué)，2018（1）：41-52.。

法律具有系統(tǒng)性，對(duì)于任何行為的規(guī)制往往難以通過(guò)單一法律達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，而需要多方面法律的共同作用。但是，不加區(qū)分的法律規(guī)制很容易產(chǎn)生職責(zé)不清、相互推諉或者爭(zhēng)相介入而出現(xiàn)權(quán)力濫用的問(wèn)題，對(duì)于違法行為的規(guī)制，應(yīng)當(dāng)明確主要的法律路徑，在依托主要法律路徑的基礎(chǔ)上輔以其他法律的作用。作為法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)內(nèi)容的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理，也應(yīng)當(dāng)確定法律規(guī)制的主要路徑。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理的主要法律路徑或者基本法律路徑是什么，這既要考慮法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)的主要目標(biāo)，還要考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為的本質(zhì)及對(duì)其規(guī)制的主要法律需求。

良好的法治化營(yíng)商環(huán)境是新發(fā)展格局下促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要保障。近年來(lái)，我國(guó)營(yíng)商環(huán)境法治化程度不斷提升，但仍存在缺乏公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境、產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不足等問(wèn)題，與市場(chǎng)主體的需求及期待還有一定差距。優(yōu)化我國(guó)法治化營(yíng)商環(huán)境的重要進(jìn)路是完善監(jiān)管機(jī)制，構(gòu)建公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境②袁莉.營(yíng)商環(huán)境法治化構(gòu)建框架與實(shí)施路徑研究［J］.學(xué)習(xí)與探討，2022（5）：80-86.。中國(guó)營(yíng)商環(huán)境法治化需要進(jìn)一步清除與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)抵觸的法律規(guī)范，促進(jìn)公平、有序競(jìng)爭(zhēng)③郭富青.營(yíng)商環(huán)境市場(chǎng)化法治化的中國(guó)思路［J］.學(xué)術(shù)論壇，2021（1）：1-12.。既然法治化營(yíng)商環(huán)境構(gòu)建的重要使命在于維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，競(jìng)爭(zhēng)法就應(yīng)當(dāng)在其中發(fā)揮根本作用，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為的法律規(guī)制也不能例外。

競(jìng)爭(zhēng)法作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理的主要法律路徑，還源于知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為本身的特點(diǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為是經(jīng)營(yíng)者在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中實(shí)施的不公平競(jìng)爭(zhēng)行為，是擾亂正常市場(chǎng)秩序的行為。加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為治理力度，加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)，是提升市場(chǎng)監(jiān)管水平的迫切要求④馬維野.加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用體系建設(shè) 更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康發(fā)展［N］.中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)，2014-09-05（08）.。競(jìng)爭(zhēng)法的主要構(gòu)成是反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法和反壟斷法，無(wú)論是反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法，還是反壟斷法，都屬于市場(chǎng)規(guī)制法的主要構(gòu)成部分，都以維護(hù)市場(chǎng)秩序、保障市場(chǎng)有效運(yùn)行為基本使命，對(duì)于擾亂創(chuàng)新秩序、妨礙市場(chǎng)正常運(yùn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為，競(jìng)爭(zhēng)法的規(guī)制是一種必然選擇。正如著名競(jìng)爭(zhēng)法學(xué)專家王曉曄所說(shuō)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制是依靠市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制配置資源的，因此，維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的競(jìng)爭(zhēng)法是經(jīng)濟(jì)法的核心⑤王曉曄.論競(jìng)爭(zhēng)法在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系中的地位［J］.中南大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2006（1）：30-35.。就應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為對(duì)于市場(chǎng)秩序的消極影響而言，競(jìng)爭(zhēng)法作為專門的市場(chǎng)規(guī)制法律，無(wú)疑具有明顯的優(yōu)勢(shì)。

由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為在本質(zhì)上是損害市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為治理的重點(diǎn)自然也就落腳于競(jìng)爭(zhēng)秩序的修復(fù)和維護(hù)。就市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的維護(hù)和修復(fù)而言，不少法律具有這樣的功能，如商業(yè)銀行法對(duì)金融市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的維護(hù)，證券法對(duì)股票發(fā)行和交易市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的維護(hù)，廣告法對(duì)廣告市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的維護(hù)，食品安全法對(duì)食品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的維護(hù)等，但這些法律對(duì)競(jìng)爭(zhēng)秩序的維護(hù)往往局限于某一方面或者某一領(lǐng)域的市場(chǎng)，而且它們的目的也并非專門落腳于競(jìng)爭(zhēng)秩序，往往是另有主要目標(biāo)，如商業(yè)銀行法主要關(guān)注信貸資金的安全與效率，證券法主要關(guān)注投資者的合法權(quán)益，食品安全法主要關(guān)注公眾身體健康和生命安全。與這些法律不同，競(jìng)爭(zhēng)法在維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序方面則具有高度的專業(yè)性，其基本使命就在于此。反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法和反壟斷法有著共同的保護(hù)目標(biāo)，即保護(hù)自由競(jìng)爭(zhēng)；反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)范如何自由，反壟斷法規(guī)范是否自由；反壟斷法致力保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)的存在，反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法致力保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)與品質(zhì)⑥張世明，胡潔.反壟斷法與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法關(guān)系論［J］.內(nèi)蒙古師范大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2015（2）：45-77，87.。也就是說(shuō)，競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的維護(hù)具有較強(qiáng)的系統(tǒng)性，反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法和反壟斷法能夠從不同的角度去維護(hù)和促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)?；诖?，在防范和修復(fù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為對(duì)于創(chuàng)新市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的損害而言，其他法律是無(wú)法與競(jìng)爭(zhēng)法相比擬的。

（二）競(jìng)爭(zhēng)法在知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理中的全面參與

對(duì)破壞知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為進(jìn)行及時(shí)適當(dāng)?shù)貞徒?，可以促進(jìn)全社會(huì)形成尊重知識(shí)、崇尚創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化意識(shí)和優(yōu)良氛圍①廖媛，林佳，陳清.中國(guó)社會(huì)信用體系研究：基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的分析［J］.中國(guó)科技論壇，2019（8）：150-160.。在全面依法治國(guó)的背景下，任何治理行為，特別是懲罰性規(guī)制措施的采取，都必須有相應(yīng)的法律依據(jù)，否則難以讓當(dāng)事人對(duì)治理行為信服，且治理的社會(huì)效果也不理想。就知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理而言，我國(guó)尚不存在直接依據(jù)法律在全國(guó)范圍內(nèi)懲罰知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域失信行為的權(quán)力，現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用懲戒的施行主要依靠部門規(guī)章、地方性法規(guī)或者政府指導(dǎo)性文件的推動(dòng)②柯林霞，張毅.知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用懲戒：域外經(jīng)驗(yàn)與立法完善［J］.電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2020（8）：31-44.。在沒(méi)有直接法律依據(jù)的背景下，有必要從相應(yīng)的切入點(diǎn)找到適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理的法律依據(jù)。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理的對(duì)象是知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為在本質(zhì)上是對(duì)創(chuàng)新市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的損害，這就為競(jìng)爭(zhēng)法參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理提供了很好的切入點(diǎn)。

從現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為無(wú)論從內(nèi)容上還是從形式上看都呈現(xiàn)出多樣性，其對(duì)于創(chuàng)新市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的損害也是多方面的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為對(duì)創(chuàng)新市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的損害至少可以概括為兩個(gè)基本方面：一是消除或者減少經(jīng)營(yíng)者之間的創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)，削弱競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)創(chuàng)新的功能。較為典型者為權(quán)利人濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)造成其他經(jīng)營(yíng)者遭遇市場(chǎng)進(jìn)入障礙或者顯著增加市場(chǎng)進(jìn)入成本，政府部門在知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策文件的制定或者實(shí)施過(guò)程中不恰當(dāng)?shù)嘏懦糠纸?jīng)營(yíng)者或者對(duì)部分市場(chǎng)主體參與相關(guān)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)造成顯著不利。二是侵害其他經(jīng)營(yíng)者基于公平原則本應(yīng)獲得的創(chuàng)新成果或者相關(guān)收益，扭曲競(jìng)爭(zhēng)的正常運(yùn)行機(jī)制。如通過(guò)不正當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)行為獲取他人的勞動(dòng)成果或者將公共資源據(jù)為己有，通過(guò)各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為竊取他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的收益。有鑒于此，基于全面規(guī)制和增強(qiáng)規(guī)制效果的角度考慮，競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理的參與不能著眼于創(chuàng)新市場(chǎng)某一方面競(jìng)爭(zhēng)功能的保障，而是要以全面維護(hù)創(chuàng)新市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)秩序?yàn)槟繕?biāo)。作為中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)基本法組成部分的《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》）與《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》（以下簡(jiǎn)稱《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》），在競(jìng)爭(zhēng)保護(hù)上雖有共同的價(jià)值取向和積極作用，但在作用機(jī)制和實(shí)體內(nèi)容方面仍存在重要差別③王仁富.中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法律體系及其協(xié)調(diào)性研究［D］.合肥：安徽大學(xué)，2010.。因此，要想有效維護(hù)創(chuàng)新市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)秩序，就需要《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》和《反壟斷法》共同參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理，從而為所有損害創(chuàng)新市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為的規(guī)制提供適格的法律依據(jù)：依據(jù)后者保證競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在創(chuàng)新市場(chǎng)的存在，依據(jù)前者保證競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在創(chuàng)新市場(chǎng)的有效運(yùn)行。

（三）納入競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制范圍的主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為

在維護(hù)創(chuàng)新市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序方面，如果要盡可能發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)法的積極作用，就應(yīng)當(dāng)將所有損害公平競(jìng)爭(zhēng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為都納入規(guī)制的范圍。一方面，《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》不僅應(yīng)囊括各種可能的反競(jìng)爭(zhēng)行為類型，保持高度的體系性與價(jià)值開放性④董篤篤.《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的定位與功能［J］.法治研究，2016（4）：142-149.，還應(yīng)當(dāng)關(guān)注各種屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為；另一方面，《反壟斷法》也應(yīng)當(dāng)將各種有可能排除或者限制創(chuàng)新市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為作為規(guī)制對(duì)象。

從行為內(nèi)容或者意圖上來(lái)看，需要競(jìng)爭(zhēng)法關(guān)注和應(yīng)對(duì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為主要有以下五種：一是寄生性知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為，即通過(guò)不正當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)而獲取他人創(chuàng)新成果或者勞動(dòng)成果，或者占用公共資源的行為。典型者如搶注他人在先使用的商標(biāo)的行為，他人往往對(duì)于在先使用的商標(biāo)傾注了一定的勞動(dòng)，搶注該商標(biāo)無(wú)異于竊取他人的勞動(dòng)成果，當(dāng)然屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。這就需要以《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》規(guī)制惡意搶注，使惡意搶注人為此承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任和行政責(zé)任①魏麗麗.商標(biāo)惡意搶注法律規(guī)制路徑探究［J］.政法論叢，2020（1）：113-124.。又如，在專利申請(qǐng)時(shí)故意將一些現(xiàn)有技術(shù)納入自己的權(quán)利要求中；沒(méi)有正當(dāng)理由，故意將一些公共標(biāo)志或者代表相關(guān)公共利益的符號(hào)申請(qǐng)注冊(cè)為自己的商標(biāo)②這些標(biāo)志或者符號(hào)主要指《商標(biāo)法》第十條和第十一條規(guī)定的原則上禁止作為商標(biāo)注冊(cè)的標(biāo)志。。二是侵害性知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為。盡管知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)表現(xiàn)形式有差異，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)實(shí)質(zhì)上都是知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為③劉瑛.電商平臺(tái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用責(zé)任初探［J］.中國(guó)信用，2020（2）：113-116.。為了滿足自身的欲望，侵害他人合法的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是一種見(jiàn)利忘義的不道德行為④曾平，蔣言斌.論對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵害行為的道德約束［J］.湖南大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），1999（2）：62-65.。這種行為歸根結(jié)蒂就是不正當(dāng)竊取他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的利益的行為，明顯有悖于誠(chéng)實(shí)信用的要求，違反市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的基本原則。三是牟利性知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為，即經(jīng)營(yíng)者通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)行為不正當(dāng)?shù)孬@取收益的行為。這些行為違背了法律設(shè)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的初衷，或者背離了法律規(guī)定或者政策措施的宗旨，其實(shí)施不具有令人信服的理由。從當(dāng)前實(shí)際情況來(lái)看，此類行為的具體表現(xiàn)形式有很多，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)為了牟利而幫助企業(yè)采取不正當(dāng)手段申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，企業(yè)違背誠(chéng)實(shí)信用的要求牟取政府的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資助或者獎(jiǎng)勵(lì)，企業(yè)基于售賣動(dòng)機(jī)（非使用需要）而申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。四是阻礙性知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為，即出于不正當(dāng)阻礙其他經(jīng)營(yíng)者的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而實(shí)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)行為，典型者如，為了給其他經(jīng)營(yíng)者設(shè)置障礙而申請(qǐng)自己根本不需要的專利或者注冊(cè)商標(biāo)，為了阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手股票上市或者獲得訂單而發(fā)起知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟。我國(guó)新修訂的《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》（以下簡(jiǎn)稱《商標(biāo)法》）新增的“不以使用為目的的惡意商標(biāo)注冊(cè)”就屬于這種阻礙性知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為，這種行為不正當(dāng)?shù)卣加蒙虡?biāo)資源，并擾亂商標(biāo)注冊(cè)秩序⑤孔祥俊.論非使用性惡意商標(biāo)注冊(cè)的法律規(guī)制——事實(shí)與價(jià)值的二元構(gòu)造分析［J］.比較法研究，2020（2）：54-71.，實(shí)質(zhì)上是經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。五是濫用性知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為，主要指市場(chǎng)主體濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者以行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)為名限制、排除競(jìng)爭(zhēng)或者損害對(duì)方當(dāng)事人利益的行為，典型者如，利用標(biāo)準(zhǔn)必要專利所帶來(lái)的市場(chǎng)支配地位而實(shí)施拒絕許可、實(shí)行差別待遇或者收取壟斷高價(jià)等行為。此外，政府機(jī)關(guān)濫用行政權(quán)力制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策或者相關(guān)措施而限制競(jìng)爭(zhēng)的行為也屬于此類知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為。此類行政壟斷行為不僅抑制了自主創(chuàng)新，還通過(guò)扭曲資本和人力資本在所有制之間的配置，從而進(jìn)一步制約我國(guó)自主創(chuàng)新水平的提升⑥李勇，鄒榮，王滿倉(cāng).行政壟斷、要素錯(cuò)配與自主創(chuàng)新［J］.人文雜志，2017（12）：106-114.。

四、競(jìng)爭(zhēng)法作用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理的路徑選擇

如何發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)法在知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理方面的作用呢？考慮到知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為的多樣性，再加上互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)和人工智能等新技術(shù)的運(yùn)用，還會(huì)不斷出現(xiàn)一些已有認(rèn)知尚未涉獵的知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為，任何單一的規(guī)制路徑都不足以使競(jìng)爭(zhēng)法的力量得以充分施展。因此，競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理的作用路徑應(yīng)當(dāng)是多樣化的，既可以將競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)則直接適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為的規(guī)制，也可以通過(guò)間接方式實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為的規(guī)制。

（一）競(jìng)爭(zhēng)法具體規(guī)則的直接適用

在各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為中，有些行為直接違反競(jìng)爭(zhēng)法的規(guī)定，構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)法所規(guī)定的具體違法行為，可以直接適用競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)則進(jìn)行規(guī)制，即直接按照反壟斷法或者反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)定的具體的反競(jìng)爭(zhēng)行為處理。

就我國(guó)《反壟斷法》規(guī)定的各類壟斷行為而言，濫用性知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為很容易構(gòu)成其中的濫用市場(chǎng)支配地位的行為或者壟斷協(xié)議，特別是涉及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的專利權(quán)運(yùn)用行為。標(biāo)準(zhǔn)必要專利相關(guān)的失信行為最可能構(gòu)成的壟斷行為是濫用市場(chǎng)支配地位行為。在美國(guó)高通公司壟斷案中，我國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)經(jīng)調(diào)查后直接根據(jù)《反壟斷法》第十七條第一款第一項(xiàng)和第五項(xiàng)所規(guī)定的兩類具體的濫用市場(chǎng)支配地位行為，認(rèn)定高通公司通過(guò)其標(biāo)準(zhǔn)必要專利而擁有市場(chǎng)支配地位，并基于其市場(chǎng)支配地位實(shí)施了收取不公平的高價(jià)專利許可費(fèi)、沒(méi)有正當(dāng)理由搭售非標(biāo)準(zhǔn)必要專利、在許可時(shí)附加不合理?xiàng)l件等濫用行為①見(jiàn)中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)行政處罰決定書（發(fā)改辦價(jià)監(jiān)處罰〔2015〕1號(hào)）。。當(dāng)專利權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合在一起時(shí)，一旦專利權(quán)人不守信用，也會(huì)形成壟斷協(xié)議。為了避免新的技術(shù)方案進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)而淘汰其所擁有的專利權(quán)，作為老技術(shù)擁有者的專利權(quán)人很有可能利用其在標(biāo)準(zhǔn)化組織中的地位與其他成員采取聯(lián)合行動(dòng)，操縱標(biāo)準(zhǔn)的制定過(guò)程，共同抵制新技術(shù)成為標(biāo)準(zhǔn)，從而阻止新技術(shù)進(jìn)入市場(chǎng)②王先林.涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)制定和實(shí)施中的反壟斷問(wèn)題［J］.法學(xué)家，2015（4）：62-70，178.。知識(shí)產(chǎn)權(quán)人也可能在知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可等交易中與相對(duì)人達(dá)成排除第三人產(chǎn)品、技術(shù)或者服務(wù)的協(xié)議。這類行為可以直接依照《反壟斷法》關(guān)于橫向壟斷協(xié)議或者縱向壟斷協(xié)議的規(guī)定處理③見(jiàn)《反壟斷法》第十三條和第十四條之規(guī)定。。此外，我國(guó)《關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》在《反壟斷法》之外基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)規(guī)定了一些具體的壟斷行為，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)營(yíng)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可中限制知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用領(lǐng)域、限制利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的商品的銷售、限制被許可人使用競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)或者提供競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品等，由于該指南實(shí)質(zhì)上是《反壟斷法》規(guī)則在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的延伸或者具體化，其所規(guī)定的這些行為可以看成是《反壟斷法》對(duì)具體知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為的規(guī)定。對(duì)于行政機(jī)關(guān)濫用行政權(quán)力實(shí)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為，包括制定含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策文件，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)或者相關(guān)產(chǎn)品的采購(gòu)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目招標(biāo)資質(zhì)或者標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定等方面限制或者排斥外地經(jīng)營(yíng)者，或者對(duì)承擔(dān)政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)者在技術(shù)、服務(wù)或者產(chǎn)品采購(gòu)方面進(jìn)行不合理的限定，一般會(huì)構(gòu)成《反壟斷法》規(guī)定的行政壟斷，應(yīng)當(dāng)適用《反壟斷法》關(guān)于相關(guān)壟斷行為的具體規(guī)定加以規(guī)制④分別適用《反壟斷法》第三十七條、第三十三條、第三十四條和第三十二條之規(guī)定。。

就我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》規(guī)定的典型不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為而言，有多個(gè)行為能夠涵蓋相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為，相關(guān)條款可以直接用作規(guī)制這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為的依據(jù)。一是關(guān)于商業(yè)秘密的規(guī)定⑤見(jiàn)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第九條之規(guī)定。。市場(chǎng)主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為，如果涉及商業(yè)秘密，且符合《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第九條規(guī)定的侵犯商業(yè)秘密行為要件的，則可以以該條為依據(jù)加以規(guī)制。二是關(guān)于混淆行為的規(guī)定⑥見(jiàn)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第六條之規(guī)定。。如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為涉及對(duì)他人相關(guān)成果或者標(biāo)志的運(yùn)用的，就可以依據(jù)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法關(guān)于混淆行為的規(guī)定加以規(guī)制。根據(jù)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的規(guī)定，此類行為涉及的他人成果或者標(biāo)志主要包括有一定影響的商品名稱、包裝、裝潢，有一定影響的企業(yè)名稱（包括簡(jiǎn)稱、字號(hào)等）、社會(huì)組織名稱（包括簡(jiǎn)稱等）、姓名（包括筆名、藝名、譯名等），有一定影響的域名主體部分、網(wǎng)站名稱、網(wǎng)頁(yè)等。此外，根據(jù)2022年通過(guò)的《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法〉若干問(wèn)題的解釋》的規(guī)定，將他人注冊(cè)商標(biāo)、未注冊(cè)的馳名商標(biāo)作為企業(yè)名稱中的字號(hào)使用，也屬于此類行為。但是，如果此類行為涉及的標(biāo)志能夠按照我國(guó)《商標(biāo)法》第十條規(guī)定予以處理，則不宜適用《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》關(guān)于混淆的規(guī)定加以規(guī)制。三是關(guān)于商業(yè)賄賂行為的規(guī)定⑦見(jiàn)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第七條第一款第三項(xiàng)之規(guī)定。。如果企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目招標(biāo)過(guò)程中采取賄賂等手段獲得政府的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資助，此種牟利性知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為就可以直接按照《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》規(guī)定的商業(yè)賄賂行為處理。四是關(guān)于詆毀行為的規(guī)定①見(jiàn)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第十一條之規(guī)定。。為了達(dá)到阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手股票上市或者項(xiàng)目中標(biāo)等目的，在明知對(duì)方不侵權(quán)的情況下濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)之訴，控告競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)，甚至大肆進(jìn)行侵權(quán)的宣傳報(bào)道，這種阻礙性知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為就可以直接依據(jù)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》規(guī)定的商業(yè)詆毀行為處理。

（二）概括式競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)則的合理運(yùn)用

反壟斷法和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)于典型壟斷行為和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為作了列舉式規(guī)定，可以解決一些常見(jiàn)的損害公平競(jìng)爭(zhēng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為的法律規(guī)制問(wèn)題。但是，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為的多樣性、多變性和復(fù)雜性，并且在規(guī)避法律制裁的心理驅(qū)使下，經(jīng)營(yíng)者還實(shí)施一些非典型形態(tài)行為的知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為，再加上法律調(diào)適的滯后性，這些使得競(jìng)爭(zhēng)法的具體規(guī)則無(wú)法全面應(yīng)對(duì)損害競(jìng)爭(zhēng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為，而概括式規(guī)則因其較強(qiáng)的開放性和靈活性，則可以發(fā)揮不可替代的重要作用。英國(guó)學(xué)者安東尼·奧格斯認(rèn)為，“靈活”“理性”和“權(quán)衡”的形式要求促使我們將“規(guī)制”視作一種待于未來(lái)實(shí)踐不斷完善的動(dòng)態(tài)開放系統(tǒng)②趙鑫.邁向“開放性規(guī)制”：規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)的反思與重構(gòu)——《規(guī)制：法律形式與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論》述論［J］.政法論壇，2021（3）：176-183.，在這個(gè)意義上，“好規(guī)制”實(shí)際就是“開放性規(guī)制”。競(jìng)爭(zhēng)法的概括式規(guī)則有兩類，即一般條款和兜底條款。

我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法的一般條款包括《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第二條第二款關(guān)于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的一般界定和《反壟斷法》第十三條第二款關(guān)于壟斷協(xié)議的一般界定。相對(duì)而言，需要借助壟斷協(xié)議的一般概念去應(yīng)對(duì)反壟斷法具體規(guī)則所不能適用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為比較少見(jiàn)，而反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的一般條款則要在知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為規(guī)制中發(fā)揮較大作用。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法〉若干問(wèn)題的解釋》第一條的規(guī)定：“經(jīng)營(yíng)者擾亂市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序、損害其他經(jīng)營(yíng)者或者消費(fèi)者合法權(quán)益，且屬于違反反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法第二章及專利法、商標(biāo)法、著作權(quán)法等規(guī)定之外情形的，人民法院可以適用反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的第二條予以認(rèn)定?！苯陙?lái)，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者類似權(quán)益的新型糾紛不斷發(fā)生，現(xiàn)行具體的法律規(guī)則無(wú)法應(yīng)對(duì)，而反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的一般條款則在立法尚不完善的條件下能夠提供必要的救濟(jì)。比如，將他人作品名稱、角色名稱搶先注冊(cè)為商標(biāo)的，如果無(wú)法通過(guò)商標(biāo)法保護(hù)，則應(yīng)當(dāng)發(fā)揮《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》擴(kuò)展保護(hù)的功能，依據(jù)其一般條款加以規(guī)制③王太平.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本理念與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)擴(kuò)展保護(hù)之限度——兼評(píng)“金庸訴江南”案［J］.知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2018（10）：3-13.。劇本殺店家提供盜版文字劇本供玩家臨時(shí)使用，但因著作權(quán)法的出租權(quán)保護(hù)客體不包括文字作品而不構(gòu)成著作權(quán)侵權(quán)，就可以考慮對(duì)劇本著作權(quán)人的出租利益予以《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》保護(hù)④謝琳.劇本殺店家“出租”盜版劇本的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)認(rèn)定［J］.知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2022（5）：47-60.。還有像侵害數(shù)據(jù)庫(kù)開發(fā)者正當(dāng)利益的行為，數(shù)據(jù)和文本挖掘中的失信行為等，《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》都可以作為處理相關(guān)糾紛的依據(jù)。

我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法還有一些兜底條款，這主要是在列舉反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為時(shí)為了防止可能的法律空白而進(jìn)行的設(shè)計(jì)。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為的規(guī)制考慮，可以適用的兜底條款主要是《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第六條第四項(xiàng)之規(guī)定和第十二條第二款第四項(xiàng)之規(guī)定，以及《反壟斷法》第十三條第一款第六項(xiàng)之規(guī)定、第十四條第三項(xiàng)之規(guī)定和第十七條第一款第七項(xiàng)之規(guī)定⑤《反壟斷法》的兜底條款主要是關(guān)于其他橫向壟斷協(xié)議、其他縱向壟斷協(xié)議和其他濫用市場(chǎng)支配地位行為等的規(guī)定。。特別是《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》互聯(lián)網(wǎng)專條關(guān)于其他妨礙網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)行為的規(guī)定，對(duì)于在互聯(lián)網(wǎng)上不斷涌現(xiàn)的一些新型知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為，可以發(fā)揮較好的規(guī)制作用，該條規(guī)定是認(rèn)定此類行為是否構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的重要依據(jù)?，F(xiàn)行法律對(duì)數(shù)據(jù)屬性及利用規(guī)則的模糊狀態(tài)，使得《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》在平等市場(chǎng)主體之間的數(shù)據(jù)類糾紛案件裁判中發(fā)揮中流砥柱作用⑥仲春，王政宇.數(shù)據(jù)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)糾紛的司法實(shí)踐與反思［J］.北京航空航天大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2022（1）：22-33.，這種作用離不開互聯(lián)網(wǎng)專條的兜底條款?！斗磯艛喾ā返囊恍┒档讞l款在知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為規(guī)制中也可以發(fā)揮特殊作用。以屬于濫用性知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為的專利禁令救濟(jì)行為為例，對(duì)于如何規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人禁令請(qǐng)求權(quán)，目前我國(guó)立法并不完善①王曉曄，丁亞琦.標(biāo)準(zhǔn)必要專利卷入反壟斷案件的原因［J］.法學(xué)雜志，2017（6）：84-90.，不屬于《反壟斷法》列舉的典型壟斷行為。據(jù)國(guó)際上多個(gè)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人尋求禁令的行為開展調(diào)查的結(jié)果顯示，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人尋求禁令救濟(jì)的行為可能具有反競(jìng)爭(zhēng)的效果②丁亞琦.論我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)必要專利禁令救濟(jì)反壟斷的法律規(guī)制［J］.政治與法律，2017（2）：114-124.。比如在2012年，歐盟委員會(huì)經(jīng)過(guò)反壟斷調(diào)查后便認(rèn)定，摩托羅拉移動(dòng)公司針對(duì)蘋果公司尋求禁令的行為是反競(jìng)爭(zhēng)的③See Case C-52 /09 Telia Sonera［2011］ECRI-527．。要對(duì)此種限制競(jìng)爭(zhēng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為進(jìn)行規(guī)制，就需要借助《反壟斷法》的概括式規(guī)定，即該法第十七條關(guān)于“國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場(chǎng)支配地位的行為”之規(guī)定，該規(guī)定的適用又要進(jìn)一步延伸到國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)頒布的《關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》的相關(guān)內(nèi)容。

（三）競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)則與其他規(guī)則的融合適用

基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為損害公平競(jìng)爭(zhēng)的本質(zhì)，競(jìng)爭(zhēng)法應(yīng)當(dāng)發(fā)揮主導(dǎo)規(guī)制作用，但是單純依靠競(jìng)爭(zhēng)法的力量難以實(shí)現(xiàn)高水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理，競(jìng)爭(zhēng)法與其他相關(guān)規(guī)則的有機(jī)融合應(yīng)當(dāng)是一種理想的選擇，也是競(jìng)爭(zhēng)法能量釋放的重要方式。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理的現(xiàn)有狀況來(lái)看，這種融合主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面，即競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)則對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的嵌入和行政治理成果在競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制中的運(yùn)用。

競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的嵌入是其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理中發(fā)揮作用的另一種方式。反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法和反壟斷法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為的直接規(guī)制并非競(jìng)爭(zhēng)法介入知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理的唯一路徑，競(jìng)爭(zhēng)法的作用還可以通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的滲透得以發(fā)揮。隨著《中華人民共和國(guó)專利法》《商標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》等知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的不斷完善，知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為越來(lái)越多地受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的關(guān)注，一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為也被作為違法行為直接規(guī)定在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律中。但是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律在處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為時(shí)未必從維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序的角度考慮，更多的是直接以保護(hù)其他經(jīng)營(yíng)者的私人利益或者維護(hù)行政管理秩序?yàn)槟繕?biāo)。如果要使知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為的規(guī)制產(chǎn)生維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的效果，就需要競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)則或者公平競(jìng)爭(zhēng)理念在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律適用過(guò)程中的嵌入。

公平競(jìng)爭(zhēng)理念嵌入知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律適用的路徑可能有多種選擇，但基本路徑無(wú)疑是對(duì)于相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范的解釋。法律解釋的實(shí)質(zhì)就是按照“類型推理”的思維路徑，在解釋對(duì)象與目標(biāo)的張力之間求得法律的規(guī)范含義④魏治勛.法律解釋：在對(duì)象與目標(biāo)的張力中探尋規(guī)范含義［J］.南通大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2017（1）：41-48.。這種解釋從根本上看就是法律規(guī)范運(yùn)用于具體實(shí)踐的過(guò)程，在所有法律適用活動(dòng)中，都涉及基于法治事業(yè)目的考量的法律規(guī)則個(gè)別化⑤王琳.所有法律適用都涉及法律解釋嗎？［J］.華東政法大學(xué)學(xué)報(bào)，2020（3）：110-125.。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律適用過(guò)程中，對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范的含義或者精神追求從公平競(jìng)爭(zhēng)的角度進(jìn)行解釋，并基于此對(duì)擬處理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)違法或者侵權(quán)行為進(jìn)行性質(zhì)界定和責(zé)任追究，就能夠使競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)則輸入到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律適用之中，從而發(fā)揮在規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為的同時(shí)維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序的作用。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范基于公平競(jìng)爭(zhēng)理念加以解釋是為了增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律實(shí)施的效果，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律實(shí)施能夠更好地體現(xiàn)其應(yīng)有價(jià)值。實(shí)質(zhì)法律解釋主張?jiān)谡邔?dǎo)向下，訴諸規(guī)范目的，闡釋法條含義，展開價(jià)值判斷與利益衡量，積極追求合理社會(huì)效果⑥戴津偉.實(shí)質(zhì)法律解釋的邏輯規(guī)制［J］.濟(jì)南大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2018（6）：15-24.。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的價(jià)值固然具有復(fù)合性，涉及多方面的價(jià)值追求，但營(yíng)造誠(chéng)實(shí)信用的道德文化氛圍是其重要內(nèi)容。知識(shí)產(chǎn)權(quán)道德是知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化觀念形態(tài)部分的重要組成部分，建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化離不開知識(shí)產(chǎn)權(quán)道德建設(shè)；加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)道德建設(shè)的重要路徑是推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)道德法治化①李鐵喜.關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)道德及其建設(shè)的理論思考［J］.北京工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2014（1）：53-58.。古今中外，誠(chéng)信一直都是道德的重要內(nèi)容，是因?yàn)檎\(chéng)信可以降低社會(huì)的交易成本，符合人類的共同利益②張勤.論知識(shí)產(chǎn)權(quán)的道德基礎(chǔ)［J］.知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2012（1）：3-17.。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度確有其獨(dú)特和相對(duì)復(fù)雜之處，但是在市場(chǎng)規(guī)則下的法律規(guī)制與誠(chéng)信道德并無(wú)特殊③劉劭君.“iPad”案和“王老吉”案引發(fā)的法治與道德思考［J］.知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2012（9）：54-56.。在促進(jìn)誠(chéng)實(shí)信用、提升道德文化水平這一點(diǎn)上，競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)則與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律存在著共通之處，因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)法規(guī)則的重要使命是要保證經(jīng)營(yíng)者在市場(chǎng)活動(dòng)中遵循以誠(chéng)實(shí)信用為核心的商業(yè)道德。以公平競(jìng)爭(zhēng)理論解釋和嵌入知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范，正是建立在誠(chéng)實(shí)信用這一競(jìng)爭(zhēng)法與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的共同內(nèi)核基礎(chǔ)之上的。

將競(jìng)爭(zhēng)法的適用與行政治理有機(jī)結(jié)合起來(lái)，可以充分運(yùn)用行政治理的成果，提高競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為的效率。無(wú)論是《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的適用，還是反壟斷執(zhí)法，都涉及對(duì)違法行為是否成立的判定以及法律責(zé)任輕重的衡量，而相關(guān)行政主體在知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理中所采集、登記或者發(fā)布的信息以及采取的懲戒措施則可以用作相關(guān)決定的重要依據(jù)。以《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》一般條款的適用為例，經(jīng)營(yíng)者是否違反了誠(chéng)實(shí)信用原則，行政機(jī)關(guān)的失信認(rèn)定結(jié)論可以作為重要參考；經(jīng)營(yíng)者是否違反了商業(yè)道德，相關(guān)行業(yè)主管部門的失信認(rèn)定結(jié)論可以作為依據(jù)之一；經(jīng)營(yíng)者是否具有主觀故意，行政機(jī)關(guān)關(guān)于經(jīng)營(yíng)者嚴(yán)重失信主體的認(rèn)定結(jié)論或者失信“黑名單”的記錄可以成為推定的重要理由；經(jīng)營(yíng)者的行為是否擾亂了相關(guān)市場(chǎng)的秩序，如果相關(guān)產(chǎn)業(yè)或者領(lǐng)域的行政主管部門將該行為認(rèn)定為知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為，則可以認(rèn)為其具有擾亂市場(chǎng)秩序的效果。在對(duì)構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為確定法律責(zé)任時(shí)，違法情節(jié)往往是重要的考量因素；如果行為人被行政機(jī)關(guān)列入嚴(yán)重失信主體的名錄，或者行為人多次被行政機(jī)關(guān)認(rèn)定為失信主體或者被多個(gè)行政機(jī)關(guān)認(rèn)定為失信主體，或者行為被行政機(jī)關(guān)認(rèn)定為嚴(yán)重失信行為，都可以作為情節(jié)嚴(yán)重處理，從而確定較重的法律責(zé)任。此外，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為是否具備不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為或者壟斷行為的某一要件或者多個(gè)要件，法院或者行政執(zhí)法機(jī)關(guān)也可以主動(dòng)征求相關(guān)信用主管部門的意見(jiàn)，了解它們的看法。

五、競(jìng)爭(zhēng)法應(yīng)對(duì)政策性知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為的特殊功能

在我國(guó)大力推進(jìn)社會(huì)征信體系建設(shè)的過(guò)程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理受到了廣泛關(guān)注，專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用管理政策文件陸續(xù)出臺(tái)，甚至國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)牽頭聯(lián)合37個(gè)部委發(fā)布了《備忘錄》，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信主體的聯(lián)合懲戒。但是，目前相關(guān)政府部門的治理措施基本上是針對(duì)經(jīng)營(yíng)者實(shí)施的市場(chǎng)性知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為，而對(duì)于政府機(jī)關(guān)實(shí)施的政策性知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為，則未列入各政府部門信用治理的范疇。對(duì)此，競(jìng)爭(zhēng)法可以彌補(bǔ)現(xiàn)有缺陷，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用治理上承擔(dān)特殊使命，主要路徑則是公平競(jìng)爭(zhēng)審查機(jī)制。

（一）政策性知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為之解析

知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為產(chǎn)生的原因有多種，而不夠合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策是其中重要原因之一。由相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策誘發(fā)或者導(dǎo)致的知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為，就是我們?cè)谶@里探討的政策性知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為。與知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為相關(guān)聯(lián)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策是多方面的，較為常見(jiàn)者有三種。一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)資助政策。長(zhǎng)期以來(lái)，國(guó)家和地方為了推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的產(chǎn)出，如專利申請(qǐng)與授權(quán)（或者某一類專利的申請(qǐng)與授權(quán)）、商標(biāo)注冊(cè)、國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取等，往往根據(jù)產(chǎn)出結(jié)果給予相應(yīng)的資助或者獎(jiǎng)勵(lì)。二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)考核政策。隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的深入實(shí)施，作為引領(lǐng)、支撐和保障創(chuàng)新發(fā)展力量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到政府和企業(yè)的高度重視，很多地方在地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展考核中增加了知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)指標(biāo)，在一些創(chuàng)新示范項(xiàng)目的考核驗(yàn)收中更是規(guī)定了多方面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)。三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素政策。在一些政府推行的項(xiàng)目或者優(yōu)惠政策文件中規(guī)定一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)要求，作為企業(yè)獲準(zhǔn)立項(xiàng)或者獲得優(yōu)惠待遇的條件。比如，在國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)中，對(duì)于企業(yè)的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有情況作了要求。我國(guó)專利質(zhì)量問(wèn)題產(chǎn)生的一個(gè)重要原因在于專利資助政策的錯(cuò)誤導(dǎo)向①朱廣玉.實(shí)用新型專利質(zhì)量提升之路探析［J］.知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2015（7）：86-90.，這是知識(shí)產(chǎn)權(quán)資助政策產(chǎn)生的一個(gè)典型后果。由于一些不合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，加上利益誘惑和對(duì)考核結(jié)果的畸形追求，導(dǎo)致了企業(yè)和服務(wù)機(jī)構(gòu)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取或者交易過(guò)程中存在著諸多有違誠(chéng)信要求的不當(dāng)行為，特別是為了牟取政府資助或者補(bǔ)貼經(jīng)費(fèi)而大量申請(qǐng)企業(yè)根本不需要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，或者為了獲得本來(lái)不應(yīng)得到的考核結(jié)果而催生一些虛假或者不正常的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易行為，嚴(yán)重影響了創(chuàng)新市場(chǎng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)秩序。此外，還有一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策本身就包含著限制競(jìng)爭(zhēng)的不合理規(guī)定，特別是對(duì)于條件相當(dāng)?shù)慕?jīng)營(yíng)者給予不同待遇或者在要求上進(jìn)行區(qū)分，這些政策的實(shí)施會(huì)直接誘發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為。

（二）政策性知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為之源頭治理——競(jìng)爭(zhēng)審查

政策性知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為的源頭在政府部門的政策文件，包括專門的科技政策或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策以及含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)要求的其他政策。因此，對(duì)于此類知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為的治理，消除此類知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)秩序的損害，需要針對(duì)作為問(wèn)題源頭的相關(guān)政策文件采取必要措施。

考慮到政府文件適用對(duì)象的不特定性，對(duì)于影響公平競(jìng)爭(zhēng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策文件的規(guī)制，較為可行的路徑是公平競(jìng)爭(zhēng)審查機(jī)制?？萍紕?chuàng)新政策評(píng)估是現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系中實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要途徑，其與公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度在理念、價(jià)值、功能等方面具有高度耦合性②鄭和園，李勝利.科技創(chuàng)新政策評(píng)估路徑檢視及體系化調(diào)整——以公平競(jìng)爭(zhēng)審查為切入點(diǎn)［J］.科技進(jìn)步與對(duì)策，2019（4）：133-139.。因此，科技政策的公平競(jìng)爭(zhēng)審查十分重要，能夠在確保政策制訂合法正當(dāng)?shù)耐瑫r(shí)，促進(jìn)政策內(nèi)容的優(yōu)化，以實(shí)現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的協(xié)同共進(jìn)③張一武.安徽省科技政策公平競(jìng)爭(zhēng)審查研究［J］.安徽科技，2020（10）：33-35.。

對(duì)誘發(fā)或者直接產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為的政策文件進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)審查在我國(guó)有一定的制度基礎(chǔ)。2016年國(guó)務(wù)院印發(fā)《國(guó)務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)體系建設(shè)中建立公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度的意見(jiàn)》，強(qiáng)調(diào)要“建立公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度，大力消除影響公平競(jìng)爭(zhēng)、妨礙創(chuàng)新的各種制度束縛，有利于為大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境”，并且對(duì)行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織制定的涉及市場(chǎng)主體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)章、規(guī)范性文件和其他政策措施，明確要求進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)審查。為了落實(shí)該意見(jiàn)，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、財(cái)政部、商務(wù)部、國(guó)家工商行政管理總局和國(guó)務(wù)院法制辦公室于2017年聯(lián)合印發(fā)了《公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度實(shí)施細(xì)則（暫行）》，對(duì)于公平競(jìng)爭(zhēng)審查的基本要求、審查機(jī)制和程序、審查標(biāo)準(zhǔn)、審查的例外、審查的社會(huì)監(jiān)督和責(zé)任等作了較為詳細(xì)的規(guī)定。很多政府部門也據(jù)此出臺(tái)一些政策文件自行進(jìn)行了公平競(jìng)爭(zhēng)審查。2022年新修訂的《反壟斷法》專門就公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度作出了明確規(guī)定④2022年新修訂的《反壟斷法》第五條規(guī)定：“國(guó)家建立健全公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度。行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織在制定涉及市場(chǎng)主體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)審查?！?，這進(jìn)一步體現(xiàn)了我國(guó)法律不斷強(qiáng)化公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度。

目前，無(wú)論是從公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度的內(nèi)容來(lái)看，還是從公平競(jìng)爭(zhēng)審查的實(shí)踐情況來(lái)看，公平競(jìng)爭(zhēng)審查仍主要局限于對(duì)政策文件限制或者排除競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題的審查，而沒(méi)有審查政策文件誘發(fā)或者導(dǎo)致不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的問(wèn)題。也就是說(shuō)，目前的競(jìng)爭(zhēng)審查還僅僅限于反壟斷領(lǐng)域，而沒(méi)有擴(kuò)及反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域。要通過(guò)公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策文件導(dǎo)致擾亂競(jìng)爭(zhēng)秩序的知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為問(wèn)題，就需要改造和完善現(xiàn)行的公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度，擴(kuò)大公平競(jìng)爭(zhēng)審查的范圍，不僅審查限制和排除競(jìng)爭(zhēng)的風(fēng)險(xiǎn)，還要審查產(chǎn)生不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的風(fēng)險(xiǎn)。這種改造和完善從理論上來(lái)看也是很有必要的，因?yàn)槭袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是一個(gè)整體，是一個(gè)系統(tǒng)，無(wú)論是限制競(jìng)爭(zhēng)行為，還是不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，都是對(duì)這個(gè)系統(tǒng)的破壞，必須通盤考慮兩個(gè)方面，要構(gòu)筑全周期、全鏈條、一體化的競(jìng)爭(zhēng)政策運(yùn)行架構(gòu)，科學(xué)有序地強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)政策的基礎(chǔ)地位①陳兵.新時(shí)代強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)政策基礎(chǔ)地位的落實(shí)與推進(jìn)［J］.長(zhǎng)白學(xué)刊，2020（5）：91-98.。相應(yīng)地，公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度需要得到進(jìn)一步落實(shí)，反壟斷執(zhí)法和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法需同步得到進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)②王先林.強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)政策基礎(chǔ)地位背景下的公平競(jìng)爭(zhēng)審查和競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法［J］.中國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管研究，2020（6）：32-35.。從防范損害競(jìng)爭(zhēng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為角度考慮，公平競(jìng)爭(zhēng)審查的重點(diǎn)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策文件或者其他相關(guān)政策文件誘發(fā)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的可能性。此外，目前的公平競(jìng)爭(zhēng)審查還停留在政策文件制定者的自覺(jué)審查和自我審查上③見(jiàn)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、財(cái)政部、商務(wù)部、國(guó)家工商行政管理總局、國(guó)務(wù)院法制辦公室于2017年聯(lián)合印發(fā)的《公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度實(shí)施細(xì)則（暫行）》第五條之規(guī)定。，如果政策文件的制定機(jī)關(guān)沒(méi)有主動(dòng)糾錯(cuò)的精神，其審查很可能流于形式。因此，從提高對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策文件公平競(jìng)爭(zhēng)審查的效果考慮，公平競(jìng)爭(zhēng)審查的職能需要改革，應(yīng)當(dāng)交由競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法部門統(tǒng)一行使。

六、結(jié) 語(yǔ)

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)誠(chéng)信體系建設(shè)的過(guò)程中，我們必須對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為的本質(zhì)有清醒的認(rèn)識(shí)，它們從根本上說(shuō)是損害創(chuàng)新市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的行為。知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為包括寄生性知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為、侵害性知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為、牟利性知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為、阻礙性知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為和濫用性知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為等類別，它們可能構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，也可能構(gòu)成壟斷行為。從營(yíng)造創(chuàng)新市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的營(yíng)商環(huán)境的角度考慮，競(jìng)爭(zhēng)法在規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為方面應(yīng)當(dāng)發(fā)揮基本作用，反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法和反壟斷法都應(yīng)當(dāng)介入其中，并且將其觸角伸向各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為。競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為的規(guī)制，既可以是規(guī)定具體反競(jìng)爭(zhēng)行為條款的直接適用，也可以是概括式規(guī)則的運(yùn)用，還可以是通過(guò)公平競(jìng)爭(zhēng)理念向知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范的嵌入去實(shí)現(xiàn)。有些知識(shí)產(chǎn)權(quán)失信行為是政府部門的政策文件引發(fā)的，競(jìng)爭(zhēng)法在規(guī)制此類政策文件方面可以發(fā)揮特殊作用；這種特殊作用的機(jī)制是公平競(jìng)爭(zhēng)審查，但需要對(duì)當(dāng)前的競(jìng)爭(zhēng)審查制度加以改造與完善。