徐鐵祥，袁昊

（湖南大學(xué)工商管理學(xué)院，長(zhǎng)沙 410000）

1 引言

在關(guān)于替代學(xué)習(xí)與創(chuàng)新績(jī)效之間關(guān)系的研究中，由于研究和分析的思路、對(duì)象、理論基礎(chǔ)和情境不同，有不同的聲音。大多數(shù)人認(rèn)為，替代學(xué)習(xí)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有積極影響，而少數(shù)人認(rèn)為替代學(xué)習(xí)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有負(fù)面影響。因此，本文對(duì)替代學(xué)習(xí)與創(chuàng)新績(jī)效的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行歸納梳理，從不同視角出發(fā)，著力探討替代學(xué)習(xí)和創(chuàng)新績(jī)效之間關(guān)系的影響要素，以及對(duì)相關(guān)研究的觀點(diǎn)和結(jié)論進(jìn)行分析，綜合上述內(nèi)容力圖為企業(yè)在替代學(xué)習(xí)過程中作出提高創(chuàng)新績(jī)效的管理決策提供幫助，并希望對(duì)后續(xù)研究有所啟發(fā)。

2 替代學(xué)習(xí)概述

2.1 替代學(xué)習(xí)的內(nèi)涵界定

Bandura和Walters[1]在社會(huì)學(xué)習(xí)理論中提出了“替代學(xué)習(xí)”的概念，是指學(xué)習(xí)者觀察示范者的行為以及所引起的結(jié)果，從中獲取所需的知識(shí)信息，而后加工、處理和內(nèi)化，反映在自己的觀念、行為和動(dòng)作上的學(xué)習(xí)方法。最初在教育領(lǐng)域使用該理論，之后隨著組織學(xué)習(xí)理論的不斷發(fā)展，組織管理領(lǐng)域也引入替代學(xué)習(xí)這一概念。依據(jù)學(xué)習(xí)心理學(xué)，企業(yè)可以通過替代學(xué)習(xí)有效地快速獲得和積累經(jīng)驗(yàn)，甚至比通過自身經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)的效率更高，替代學(xué)習(xí)原則也被確定為提高培訓(xùn)有效性的基礎(chǔ)。

2.2 替代學(xué)習(xí)的二元互惠特征

替代學(xué)習(xí)發(fā)展至今，學(xué)者對(duì)替代學(xué)習(xí)的認(rèn)識(shí)已經(jīng)轉(zhuǎn)變，過去普遍視為簡(jiǎn)單的觀察學(xué)習(xí)，在過去的創(chuàng)新文獻(xiàn)中，替代學(xué)習(xí)是通過知識(shí)的溢出（即意外泄漏）實(shí)現(xiàn)的。過去對(duì)這類溢出的研究都是以企業(yè)的單向流出為角度，但現(xiàn)在替代學(xué)習(xí)以互動(dòng)為重點(diǎn)，學(xué)習(xí)者和示范者有意識(shí)地共同參與學(xué)習(xí)。

對(duì)替代學(xué)習(xí)的早期研究中，學(xué)者普遍認(rèn)為替代學(xué)習(xí)完全是對(duì)示范者的單向觀察，然而Myers[2]有不同的觀點(diǎn)，認(rèn)為這種理解忽視了組織中學(xué)習(xí)日益人際化的本質(zhì)，提出二元互惠關(guān)系使替代學(xué)習(xí)對(duì)績(jī)效具有獨(dú)特影響，將替代學(xué)習(xí)劃分為獨(dú)立替代學(xué)習(xí)和互惠替代學(xué)習(xí)，前者是單向觀察，后者強(qiáng)調(diào)互動(dòng)是替代學(xué)習(xí)有效實(shí)施的關(guān)鍵。從企業(yè)角度來看，雖然通過獨(dú)立替代學(xué)習(xí)可能非常適應(yīng)簡(jiǎn)單工作以及單方面的培訓(xùn)，但在知識(shí)經(jīng)濟(jì)特征日益顯著的時(shí)代，處理復(fù)雜信息的難度已經(jīng)陡增，獨(dú)立替代學(xué)習(xí)的形式在新創(chuàng)企業(yè)、科創(chuàng)企業(yè)以及服務(wù)行業(yè)等都難以適用。

3 替代學(xué)習(xí)與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系

3.1 替代學(xué)習(xí)與創(chuàng)新績(jī)效：基于知識(shí)基礎(chǔ)觀視角

知識(shí)基礎(chǔ)觀認(rèn)為，企業(yè)持有的知識(shí)、技術(shù)儲(chǔ)量（包含隱性和顯性知識(shí)）以及創(chuàng)造能力是企業(yè)能否持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵，企業(yè)作為一個(gè)知識(shí)處理系統(tǒng)，核心能力之一就是處理內(nèi)部的隱性知識(shí)。因此，企業(yè)存在兩個(gè)主要任務(wù)：一是對(duì)企業(yè)內(nèi)部知識(shí)進(jìn)行共享、整合并且創(chuàng)新；二是從外部獲取企業(yè)所需的新知識(shí)，獲取創(chuàng)新動(dòng)力。

在一個(gè)低可見度的新興市場(chǎng)中，通過對(duì)其他企業(yè)替代學(xué)習(xí)，了解到其技術(shù)儲(chǔ)量具體情況，焦點(diǎn)企業(yè)能間接地了解并判斷其自身潛在產(chǎn)品的技術(shù)水平和商業(yè)化的前景。基于知識(shí)基礎(chǔ)觀的學(xué)者表明，可利用的異質(zhì)性知識(shí)決定著企業(yè)的發(fā)展速度，合作企業(yè)知識(shí)多樣化程度高對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效起積極作用，特別是隱性知識(shí)差異化程度高時(shí)，更能豐富團(tuán)隊(duì)的信息來源、打破團(tuán)隊(duì)的思維定式[3，4]。替代學(xué)習(xí)可以調(diào)整知識(shí)、技術(shù)儲(chǔ)量對(duì)創(chuàng)新的影響，首先，知識(shí)和技術(shù)儲(chǔ)量標(biāo)志著市場(chǎng)資源的豐富程度，鼓勵(lì)公司以創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)入；其次，豐富程度意味著巨大的競(jìng)爭(zhēng)力，公司可以根據(jù)自身?xiàng)l件考慮是對(duì)市場(chǎng)持觀望態(tài)度還是采取行動(dòng)。

但根據(jù)開放性悖論，個(gè)人或企業(yè)需要與他人進(jìn)行跨組織邊界的合作幫助整合知識(shí)和資源，然而在這一過程中不可避免地會(huì)導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)外泄和資源浪費(fèi)。許多學(xué)者也指出，在替代學(xué)習(xí)過程中產(chǎn)生的知識(shí)外泄不利于企業(yè)產(chǎn)生創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)[5]。原因在于替代學(xué)習(xí)將過往經(jīng)驗(yàn)暴露于他人的分析中，可能產(chǎn)生威脅感，從而導(dǎo)致信息處理的僵化[6]；每個(gè)企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)以心照不宣的方式累積，是隱性知識(shí)，學(xué)習(xí)型企業(yè)很難準(zhǔn)確理解其他企業(yè)的行為與市場(chǎng)反饋之間的因果關(guān)系，產(chǎn)生因果歧義的結(jié)論。

3.2 替代學(xué)習(xí)與創(chuàng)新績(jī)效：基于網(wǎng)絡(luò)關(guān)系視角

3.2.1 外部網(wǎng)絡(luò)視角中的替代學(xué)習(xí)

面對(duì)時(shí)間壓力、知識(shí)匱乏和資源稀缺，團(tuán)隊(duì)越來越多地跨越邊界，尋找外部資源。多個(gè)企業(yè)之間牢固的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是企業(yè)順利進(jìn)行替代學(xué)習(xí)的有效保障，在更穩(wěn)定、更多元的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中開展替代學(xué)習(xí)更利于學(xué)習(xí)的擴(kuò)散，提高企業(yè)創(chuàng)新水平。

在網(wǎng)絡(luò)中與企業(yè)保持緊密聯(lián)系可以產(chǎn)生更大的知識(shí)收益，獲得一系列可供借鑒的模板，提高組織替代學(xué)習(xí)的價(jià)值。網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的強(qiáng)度、廣度和深度對(duì)學(xué)習(xí)能力和學(xué)習(xí)成果的提高有密切關(guān)系，企業(yè)之間的緊密聯(lián)系促進(jìn)了知識(shí)轉(zhuǎn)移過程，能提高替代學(xué)習(xí)效果，從而增強(qiáng)其創(chuàng)新能力[7]。王學(xué)娟[8]指出，與外部進(jìn)行較高程度的互動(dòng)替代學(xué)習(xí)會(huì)提高企業(yè)創(chuàng)新潛力，并建議知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)創(chuàng)新管理者支持員工與外部積極互動(dòng)以及搭建組織網(wǎng)絡(luò)。王瑛[9]在文獻(xiàn)中指出，首先，企業(yè)可以通過聯(lián)盟合作減少重復(fù)投入，共同分擔(dān)投入成本；其次，聯(lián)盟的社會(huì)資本在企業(yè)不斷的交互中會(huì)愈發(fā)穩(wěn)固，易于獲取各類資源，利于形成協(xié)同創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)；最后，企業(yè)知識(shí)的積累和創(chuàng)造與網(wǎng)絡(luò)內(nèi)企業(yè)之間交流的質(zhì)量與數(shù)量相關(guān)。

但是替代學(xué)習(xí)由于主體、選擇的樣本不同，有可能達(dá)不到預(yù)期效果。眾多學(xué)者就替代學(xué)習(xí)存在的風(fēng)險(xiǎn)有著相同的觀點(diǎn)，認(rèn)為替代學(xué)習(xí)的群體選擇存在幸存者偏差。而企業(yè)為了了解高績(jī)效的原因，即使可以獲得低績(jī)效企業(yè)的信息，也主要關(guān)注高績(jī)效企業(yè)的特征。這種情況會(huì)導(dǎo)致替代學(xué)習(xí)的樣本對(duì)象過于偏頗。雖然上述學(xué)者提到的抽樣偏差總是普遍存在的，但說明的也是現(xiàn)有數(shù)據(jù)存在偏差，而不是替代學(xué)習(xí)。

3.2.2 內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)視角中的替代學(xué)習(xí)

考慮到知識(shí)應(yīng)用會(huì)出現(xiàn)路徑依賴，更加牢固的內(nèi)部替代學(xué)習(xí)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，降低了知識(shí)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化受到的抵制和阻礙。在曹洲濤和歐陽(yáng)素珊[10]對(duì)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)的研究中提出，內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的元素之間有較強(qiáng)的聯(lián)結(jié)性，這種關(guān)系有助于隱性和顯性知識(shí)的分享和吸收，增強(qiáng)創(chuàng)新知識(shí)間的互補(bǔ)和協(xié)同作用。蓋衛(wèi)東[11]在對(duì)服務(wù)創(chuàng)新績(jī)效的研究中，利用內(nèi)部社會(huì)資本關(guān)系描述成員間互信互惠的關(guān)系，證明企業(yè)成員之間替代學(xué)習(xí)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)促進(jìn)知識(shí)的整合，對(duì)服務(wù)型新產(chǎn)品創(chuàng)新績(jī)效有著積極作用。當(dāng)企業(yè)在內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中有高質(zhì)量的交互行為和學(xué)習(xí)氛圍，服務(wù)創(chuàng)新的能力也會(huì)隨之提高。

雖然在內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)替代學(xué)習(xí)對(duì)提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有著不可或缺的作用，但是內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的嵌入性水平的提高不會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新能力的無限上升。原因在于內(nèi)部知識(shí)的同質(zhì)性特征較為明顯，內(nèi)部知識(shí)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的替代學(xué)習(xí)雙方容易陷入知識(shí)冗余和技術(shù)慣性的困境，如此難以產(chǎn)生創(chuàng)造性想法，并且創(chuàng)新具有隱藏性和離散型等特征，企業(yè)僅依靠?jī)?nèi)部網(wǎng)絡(luò)難以在創(chuàng)新上領(lǐng)先。團(tuán)隊(duì)的外部和內(nèi)部學(xué)習(xí)兩種網(wǎng)絡(luò)存在協(xié)同效應(yīng)，知識(shí)和資源可以通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行交換，環(huán)境不確定性和復(fù)雜性日益增加迫使企業(yè)發(fā)展強(qiáng)大的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)，以獲取和學(xué)習(xí)其他企業(yè)的知識(shí)和技能，所以還需要與外部網(wǎng)絡(luò)交織。

3.3 替代學(xué)習(xí)與創(chuàng)新績(jī)效：基于個(gè)體視角

企業(yè)內(nèi)個(gè)體是替代學(xué)習(xí)重要的載體，個(gè)體特征、個(gè)體能力既影響替代學(xué)習(xí)過程，也受到替代學(xué)習(xí)過程的影響。對(duì)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)環(huán)境中的管理者來說，在子單元或團(tuán)隊(duì)層面建立個(gè)體能力是一項(xiàng)關(guān)鍵任務(wù)，個(gè)體能力是替代學(xué)習(xí)和創(chuàng)新績(jī)效之間重要的中介因素。企業(yè)個(gè)體創(chuàng)新能力由內(nèi)部知識(shí)儲(chǔ)量和增量學(xué)習(xí)的新組合及利用程度所決定，具體表現(xiàn)為個(gè)體間替代學(xué)習(xí)吸收異質(zhì)性知識(shí)的效率高低與創(chuàng)新績(jī)效水平正相關(guān)[12]。

Myers表示，參與替代學(xué)習(xí)能提高個(gè)體未來學(xué)習(xí)的能力：第一，交互記憶——參與替代學(xué)習(xí)增加了個(gè)人對(duì)組織中其他人知道的東西的意識(shí)，這種交互記憶增強(qiáng)了個(gè)體在未來更快更有效地學(xué)習(xí)的能力，提高了企業(yè)內(nèi)個(gè)體的學(xué)習(xí)效率；第二，發(fā)展更強(qiáng)的換位思考能力，這些互動(dòng)幫助個(gè)人理解更廣泛、更綜合的工作內(nèi)容；第三，自我效能信念，替代學(xué)習(xí)能夠在很大程度上增強(qiáng)個(gè)體的自信感，因?yàn)閷?duì)他人經(jīng)歷的認(rèn)識(shí)和了解可以給予并增強(qiáng)個(gè)體完成同樣成就的信念。

企業(yè)管理者的學(xué)習(xí)行為和能力是整個(gè)企業(yè)未來發(fā)展的重要基石，對(duì)創(chuàng)新績(jī)效起到指導(dǎo)性的關(guān)鍵影響。由于管理者的地位、經(jīng)驗(yàn)和聲望，員工更有可能模仿管理者的行為。陳國(guó)權(quán)和李蘭[13]指出，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的能力對(duì)組織創(chuàng)新績(jī)效確實(shí)有顯著的正相關(guān)關(guān)系，并給予企業(yè)兩點(diǎn)建議：第一，領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)多方向地進(jìn)行多元的替代學(xué)習(xí)，與專家教授、行業(yè)領(lǐng)袖以及員工等多方人士進(jìn)行替代學(xué)習(xí)；第二，內(nèi)部的替代學(xué)習(xí)更需要體現(xiàn)其互惠性，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)需將自己所學(xué)的知識(shí)輸出并傳遞至企業(yè)其他個(gè)體，帶領(lǐng)成員共同學(xué)習(xí)給予企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力。

4 研究啟示與展望

4.1 研究啟示

綜合了國(guó)內(nèi)外替代學(xué)習(xí)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間各類影響要素的相關(guān)研究，可以發(fā)現(xiàn)學(xué)者在研究的內(nèi)容、視角和結(jié)果方面都取得了一定的成果。在過去的研究中，替代學(xué)習(xí)作為企業(yè)知識(shí)獲取的一個(gè)渠道，是基于信息流動(dòng)和知識(shí)流動(dòng)激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的有效途徑，梳理過往文獻(xiàn)中替代學(xué)習(xí)與創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系，對(duì)二者關(guān)系的影響主要體現(xiàn)在下述3個(gè)方面：第一，替代學(xué)習(xí)是知識(shí)儲(chǔ)量和知識(shí)轉(zhuǎn)移的重要手段。企業(yè)可以通過替代學(xué)習(xí)增加企業(yè)的知識(shí)和技術(shù)儲(chǔ)量，構(gòu)建各種創(chuàng)新要素，正向促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)和提高創(chuàng)新產(chǎn)出效率。第二，企業(yè)建立互惠替代學(xué)習(xí)的網(wǎng)絡(luò)，在內(nèi)外不同環(huán)境下發(fā)揮不同的積極作用，發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)可以有效地轉(zhuǎn)移和傳遞顯性和隱性知識(shí)，幫助企業(yè)利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)。第三，他人的經(jīng)歷對(duì)提升個(gè)體能力是有益的，理解他人的經(jīng)歷有助于個(gè)人更好地應(yīng)對(duì)未來事件，基于替代學(xué)習(xí)的互惠雙元特征，學(xué)習(xí)者與示范者都能從中受益，培養(yǎng)了個(gè)體的多方面能力。

本文闡明替代學(xué)習(xí)的潛在強(qiáng)大影響，從機(jī)會(huì)發(fā)現(xiàn)的角度來看，應(yīng)該更多地強(qiáng)調(diào)替代學(xué)習(xí)，這種學(xué)習(xí)方式為人們提供了一種基于其他公司經(jīng)驗(yàn)的更多元、多角度的創(chuàng)新解釋和思路。

4.2 研究不足與展望

替代學(xué)習(xí)在幫助企業(yè)獲取創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)方面的作用已經(jīng)得到了已有研究的廣泛驗(yàn)證和支持，推進(jìn)企業(yè)替代學(xué)習(xí)是提升創(chuàng)新績(jī)效的基礎(chǔ)手段。通過梳理既有文獻(xiàn)，本文認(rèn)為還存在諸多不足，應(yīng)在未來的研究中加以完善：第一，對(duì)于不同類型的知識(shí)，在不同的行業(yè)內(nèi)有不同的吸收取向，并且企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效對(duì)知識(shí)儲(chǔ)量的依存度也會(huì)各有不同，因此，對(duì)于不同行業(yè)中替代學(xué)習(xí)與創(chuàng)新績(jī)效之間有何種關(guān)系值得進(jìn)一步研究；第二，目前的研究大多從靜態(tài)視角出發(fā)，時(shí)間要素在企業(yè)學(xué)習(xí)概念模型中很重要，之后的研究可通過橫向衡量企業(yè)或構(gòu)建仿真模型，進(jìn)一步研究替代學(xué)習(xí)行為在企業(yè)不同階段的特征、規(guī)律以及對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的動(dòng)態(tài)影響；第三，目前的研究從企業(yè)的知識(shí)識(shí)別、整合以及吸收能力的角度探討二者的中介機(jī)制，但替代學(xué)習(xí)是企業(yè)綜合內(nèi)外部信息解決問題、培養(yǎng)人才和技能、適應(yīng)環(huán)境、規(guī)劃未來發(fā)展戰(zhàn)略的行為，因此，在后續(xù)的研究中替代學(xué)習(xí)和創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)制有待進(jìn)一步探討，如替代學(xué)習(xí)在領(lǐng)導(dǎo)層特征對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響中發(fā)揮什么作用；第四，目前大部分替代學(xué)習(xí)研究集中于國(guó)外，西方替代學(xué)習(xí)研究的合理性在本土是否適用有待考究。