董澤瑞，米捷

（太原理工大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，太原 030024）

1 引言

科技立則民族立，科技強則國家強，立足新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，構(gòu)建新發(fā)展格局，推動高質(zhì)量發(fā)展，都必須堅持科技創(chuàng)新，必須以創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟社會發(fā)展，依靠科技創(chuàng)新塑造中國發(fā)展新優(yōu)勢[1]。中小企業(yè)是國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的生力軍，是擴大就業(yè)、改善民生、促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的重要力量，科技型中小企業(yè)是其中最為重要的組成部分?？萍夹椭行∑髽I(yè)作為知識和技術(shù)密集型經(jīng)濟實體，是推動創(chuàng)新發(fā)展、穩(wěn)定加強供應(yīng)鏈的重要力量。

在轉(zhuǎn)型升級的大背景下，新一代信息技術(shù)飛速發(fā)展，產(chǎn)業(yè)變革加快，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)風(fēng)險加劇。同時，面臨百年未有之大變局，逆全球化和新冠肺炎疫情疊加對科技型中小企業(yè)的成長造成了巨大沖擊，科技型中小企業(yè)的發(fā)展壯大面臨前所未有的挑戰(zhàn)。為此，立足新發(fā)展階段，科技型中小企業(yè)如何在高度不確定中建立和穩(wěn)固自己的核心能力，如何融入產(chǎn)業(yè)集群，政府和管理者如何制定相關(guān)政策以保障科技型中小企業(yè)的健康發(fā)展，是企業(yè)界、學(xué)界和相關(guān)管理者的重要研究課題。

2 理論梳理

企業(yè)所處環(huán)境的突然改變（如突發(fā)公共衛(wèi)生事件），導(dǎo)致各種短期和長期風(fēng)險相互疊加產(chǎn)生了快速傳導(dǎo)，企業(yè)依賴的生產(chǎn)經(jīng)營模式和發(fā)展路徑遭到了破壞，面臨資源約束的中小企業(yè)紛紛遇到了經(jīng)營困難甚至倒閉。企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所處的市場環(huán)境表現(xiàn)出易變性、不確定性、復(fù)雜性和模糊性（VUCA）特征，在這種復(fù)雜的情況下，企業(yè)如何應(yīng)對突發(fā)性事件，提高企業(yè)經(jīng)營和發(fā)展的韌性，是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。

科技型中小企業(yè)作為技術(shù)和知識密集型企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品研發(fā)的周期較長，前期投入較大，具有較大的不確定性。為此，生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境的劇烈變化，同時，因科技型中小企業(yè)具有的高風(fēng)險、高成長的特點，企業(yè)發(fā)展面臨的不確定性被層級擴大，需要構(gòu)建和應(yīng)用相關(guān)理論對科技型中小企業(yè)的發(fā)展進行理論分析，本文從企業(yè)—產(chǎn)業(yè)—創(chuàng)新生態(tài)的研究思路出發(fā)，對核心能力理論、競合理論、協(xié)同演化理論進行相關(guān)回顧與分析。

2.1 核心能力理論

核心能力理論（Core Competence）來自戰(zhàn)略管理理論的不斷演進，在經(jīng)典戰(zhàn)略管理理論和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分析理論的基礎(chǔ)上發(fā)展，由Prahalad和Hamel于1990年提出，核心能力理論認為企業(yè)的核心能力是保持企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵和根本，是在企業(yè)發(fā)展過程中積累起來的特有能力，是企業(yè)最為重要的戰(zhàn)略資源[2]。

核心能力是企業(yè)在發(fā)展過程中形成的積累性學(xué)識，核心能力最為重要的特征是賦予產(chǎn)品價值滿足顧客需求，而這種能力具有獨特性和難以被競爭對手模仿的特性，同時，企業(yè)核心能力具有延伸性，能為企業(yè)造就一系列的產(chǎn)品和服務(wù)。隨著企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)、環(huán)境以及市場需求的變化，企業(yè)的核心能力要具備動態(tài)性即動態(tài)能力[3]，企業(yè)核心能力是一種多學(xué)科交叉的復(fù)雜能力，而并非簡單的線性和單一性能力。

關(guān)于企業(yè)核心能力的研究主要聚焦于企業(yè)核心能力的維度與構(gòu)成要素，核心能力積累、保持和增強的相關(guān)影響因素以及其對企業(yè)績效的潛在影響。對于企業(yè)核心能力的內(nèi)涵雖然存在不同的表述，但其核心內(nèi)容基本獲得了學(xué)術(shù)界的認同，企業(yè)核心能力具體可分為技術(shù)能力、市場營銷能力和整合能力。技術(shù)能力是企業(yè)擁有的開發(fā)設(shè)計新產(chǎn)品、新流程的能力，包括訣竅、方法、程序、實體設(shè)備等各種異質(zhì)性資源；市場營銷能力強調(diào)企業(yè)洞悉顧客需求以及獲取有關(guān)競爭對手情況的能力；整合能力是搜集分析相關(guān)信息、組織調(diào)度、戰(zhàn)略人力資源管理、組織管理和知識管理等相關(guān)能力[4,5]。

2.2 競合理論

競合理論源自企業(yè)對于競爭與合作的全新認知，競合理論由Morton Deutsch于1949年在群體動力學(xué)的基礎(chǔ)上，基于目標(biāo)結(jié)構(gòu)角度提出。根據(jù)不同的目標(biāo)結(jié)構(gòu)決定不同的互動方式，正向依賴導(dǎo)致企業(yè)之間的合作，負向依賴導(dǎo)致企業(yè)之間的競爭，個體性則導(dǎo)致企業(yè)之間無互動。

關(guān)于競合理論的相關(guān)研究主要聚焦于：競合的內(nèi)涵和相關(guān)過程、前因變量、結(jié)果變量、競合的不同關(guān)系類型[6]。影響企業(yè)競合的相關(guān)因素具體包括：行業(yè)分割程度、創(chuàng)新成本的改變、價值創(chuàng)造與獲得、競爭地位以及資源的掌握程度、業(yè)務(wù)優(yōu)勢和劣勢、動機和承諾、網(wǎng)絡(luò)中心性和結(jié)構(gòu)洞。企業(yè)的合作與競爭也會在不同的時間點上發(fā)生轉(zhuǎn)化，競合關(guān)系會發(fā)生相應(yīng)的轉(zhuǎn)化與演變。例如，Nalebuff和Brandenburger在博弈論的基礎(chǔ)上對企業(yè)競爭合作的影響因素進行了研究，研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)通過合作過程來實現(xiàn)價值的創(chuàng)造，競爭則實現(xiàn)價值分配的相關(guān)活動[7]。

大型土壤動物是生態(tài)系統(tǒng)中種類繁多、數(shù)量巨大的一個類群，作為陸地生態(tài)系統(tǒng)中重要的消費者和分解者，在分解生物殘體、改變土壤物理化學(xué)性質(zhì)及土壤生態(tài)系統(tǒng)物質(zhì)循環(huán)和能量流動中起著重要的作用[1-3]，同時間接調(diào)控地表植物群落的結(jié)構(gòu)、功能和演替[4]。

關(guān)于競合理論的相關(guān)理論研究和實證研究均證實企業(yè)之間的競合有利于不同企業(yè)之間知識的分享和交流，提高知識共享的效率和效果，提升企業(yè)的創(chuàng)新能力，加速新產(chǎn)品開發(fā)和增強技術(shù)的多樣性[8]。可見，企業(yè)間的競合有利于改善企業(yè)的績效、發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟、節(jié)約成本、創(chuàng)造更多的客戶價值。

2.3 協(xié)同演化理論

協(xié)同演化最早由生物學(xué)家Ehrlich和Raven在1964年提出，作為一個生物學(xué)概念而后被迅速地擴展到了地質(zhì)學(xué)、天文學(xué)、語言學(xué)、社會學(xué)、經(jīng)濟學(xué)和管理學(xué)當(dāng)中，逐步成為解釋復(fù)雜現(xiàn)象的科學(xué)分析理論和方法。社會學(xué)以及生態(tài)經(jīng)濟領(lǐng)域的研究者認為，協(xié)同演化理論的核心不僅在于協(xié)同，更在于演化發(fā)展，是各種相互影響的因素之間不斷演化發(fā)展的過程，協(xié)同演化包含了知識、價值、組織、技術(shù)和環(huán)境等子系統(tǒng)的長期反饋發(fā)展過程[9]。過往研究者對協(xié)同演化和并行發(fā)展的概念進行了區(qū)分，協(xié)同演化屬于一般系統(tǒng)演化的研究范疇，其概念的核心內(nèi)涵是保持一致的，強調(diào)不同子系統(tǒng)之間相互適應(yīng)和影響，共同發(fā)展，從而達到更加有序穩(wěn)定的狀態(tài)。

組織的協(xié)同演化，包括知識的演化以及需求和行為主體特征等行動、策略和戰(zhàn)略的互動和影響。協(xié)同演化具有多向因果、多層次嵌套、非線性、正反饋性和路徑依賴性的特征[10]。

關(guān)于協(xié)同演化理論的研究，致力于對協(xié)同演化的分析框架、動力機制進行深入探索，組織研究中認為組織的改變與選擇是在與環(huán)境不斷交互作用中進行的，在宏觀層面上更加關(guān)注組織與社會環(huán)境的協(xié)同演化，在微觀和中觀層面則主要應(yīng)用演化理論、復(fù)雜理論和社會環(huán)境理論來研究企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)和產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)同演化機制[11]。在組織研究領(lǐng)域則重點關(guān)注組織與社會環(huán)境、技術(shù)與制度、個體與制度、企業(yè)與產(chǎn)業(yè)、新組織形式等方面的協(xié)同演化。

3 現(xiàn)狀與對策

3.1 科技型中小企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀

科技型中小企業(yè)作為知識和技術(shù)密集型企業(yè)，其核心能力主要集中于以知識為基礎(chǔ)的技術(shù)能力。通過調(diào)研中小企業(yè)管理局和典型科技型中小企業(yè)，同時，梳理關(guān)于科技型中小企業(yè)的相關(guān)研究，在和組織管理、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、財務(wù)管理等相關(guān)領(lǐng)域研究學(xué)者溝通交流之后，通過文獻整理和質(zhì)性分析總結(jié)科技型中小企業(yè)發(fā)展面臨的主要問題：

第一，企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略定力薄弱?？萍夹椭行∑髽I(yè)在大中小企業(yè)融通創(chuàng)新、供應(yīng)鏈強鏈穩(wěn)鏈方面的重要作用，要求科技型中小企業(yè)在某一領(lǐng)域長期堅持研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新，為此，科技型中小企業(yè)需要在發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略制定方面，堅持長期主義。目前，部分科技型中小企業(yè)在發(fā)展過程中存在產(chǎn)品業(yè)務(wù)線眾多、尋求短期見效的投機主義行為，這將在根本上制約企業(yè)發(fā)展為專精特新“小巨人”企業(yè)，而超七成的“專精特新”企業(yè)深耕細分行業(yè)10年以上。

第二，核心技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)緩慢。企業(yè)和組織的發(fā)展壯大是以其核心能力的提升為基礎(chǔ)的，科技型中小企業(yè)最為重要的資源是以知識為基礎(chǔ)的技術(shù)能力（積累性學(xué)識）[12]。因此，科技型中小企業(yè)面臨的最為重要的問題是對知識的管理，包括企業(yè)發(fā)展所積累的顯性知識和隱性知識，只有增強知識創(chuàng)新能力才能為企業(yè)提供長期競爭優(yōu)勢。而核心知識的積累需要長期的科研攻關(guān)和技術(shù)研發(fā)，對企業(yè)人力資源管理提出了巨大挑戰(zhàn)，技術(shù)創(chuàng)新能力、技術(shù)標(biāo)準的開發(fā)和管理能力、新技術(shù)商品化能力的不足，是目前科技型中小企業(yè)面臨的最為重要的困境和難點。

第三，企業(yè)的融資約束凸顯?？萍夹椭行∑髽I(yè)具有輕資產(chǎn)、高成長、高風(fēng)險的特點，其主要核心知識和技能要求企業(yè)對人力資源進行戰(zhàn)略管理，高度重視研發(fā)人員，其人力資本投入巨大?？萍夹椭行∑髽I(yè)的創(chuàng)立和培育對于資金的要求較高，財政資金的使用范圍和使用目的都有一定的限制。而對于成長中的科技型中小企業(yè)而言，其財務(wù)制度和內(nèi)部管理制度處于逐步發(fā)展過程中，由于信息不對稱，導(dǎo)致科技型中小企業(yè)難以滿足社會融資所需求的基本條件。社會資本進入創(chuàng)業(yè)基地、投資機構(gòu)的細節(jié)等也有待進一步完善。此外，科技型中小企業(yè)采用知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資和保險制度的缺失或發(fā)展緩慢也影響企業(yè)發(fā)展資金的獲取，科技型中小企業(yè)面臨較為嚴峻的融資問題。

第四，信息獲取和政策追蹤能力滯后。隨著科技型中小企業(yè)的不斷發(fā)展壯大，企業(yè)的發(fā)展不僅要具備優(yōu)秀的技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)品創(chuàng)新能力，還要求企業(yè)管理者擁有良好的組織管理能力、團隊梯度建設(shè)能力、營銷能力和戰(zhàn)略性信息的搜集和獲取能力。目前，科技型中小企業(yè)的發(fā)展需要采用集群發(fā)展的模式，開展組織間的競合，不同科技型中小企業(yè)、科研院所集中優(yōu)勢，在關(guān)鍵產(chǎn)品開發(fā)和關(guān)鍵技術(shù)開發(fā)方面采取聯(lián)合攻關(guān)的方式進行。因此，落后的信息搜集和整合技術(shù)會阻礙企業(yè)信息獲取能力、供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)能力、渠道整合能力的提升，同時，導(dǎo)致企業(yè)難以和政府保持暢通的信息溝通。

3.2 基于理論分析的對策與建議

3.2.1 堅持長期主義傾向，深耕細分領(lǐng)域

在VUCA的新常態(tài)下，“黑天鵝”和“灰犀牛”（高影響力、低概率）事件頻發(fā)的背后，企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營面臨巨大的不確定性，面對高度的不確定性，科技型中小企業(yè)需要深入認真分析產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈特征，找準自身在其中的位置，進行專業(yè)化開發(fā)、精細化管理，發(fā)揮產(chǎn)品服務(wù)特色，在細分市場堅持持續(xù)的科研攻關(guān)和技術(shù)研發(fā)，保持持續(xù)創(chuàng)新能力，生產(chǎn)具備高技術(shù)含量和高附加值的產(chǎn)品。科技型中小企業(yè)要堅持走“專精特新”發(fā)展道路，堅持長期主義傾向，深耕細分領(lǐng)域，進而向“小巨人”和單項冠軍企業(yè)發(fā)展。

3.2.2 構(gòu)建知識創(chuàng)新模式，融入集群發(fā)展

科技型企業(yè)核心能力的培育，需要企業(yè)進行戰(zhàn)略人力資源管理，企業(yè)人力資源管理是企業(yè)內(nèi)部技術(shù)管理和知識管理的基礎(chǔ)，人力資源管理顯著影響企業(yè)核心競爭力構(gòu)建。創(chuàng)業(yè)與企業(yè)家精神、管理人員的梯隊建設(shè)、員工創(chuàng)新能力、創(chuàng)新行為激勵能力都影響企業(yè)持續(xù)競爭力的建立?？萍夹椭行∑髽I(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)是企業(yè)有效的知識創(chuàng)新體系，知識的識別—吸收—整合—配置—更新構(gòu)成了知識創(chuàng)新的基本模式，將知識進行技術(shù)商品化保持企業(yè)競爭力。

面對復(fù)雜變化的外部環(huán)境以及技術(shù)更新迭代速度加快的情況，企業(yè)在發(fā)展自身核心競爭力的同時，需要加入企業(yè)集群，以尋求規(guī)模經(jīng)濟效益，降低風(fēng)險，節(jié)約成本，提高企業(yè)績效。在企業(yè)集群內(nèi)部，科技型中小企業(yè)的競合也在不同時間點發(fā)生著變化，在價值創(chuàng)造過程中需要企業(yè)的通力合作，提高企業(yè)之間的知識分享效率和效果，加速新產(chǎn)品的開發(fā)和技術(shù)迭代。

3.2.3 拓展企業(yè)融資渠道，獲取戰(zhàn)略資源

科技型中小企業(yè)的發(fā)展需要源源不斷的資金支持，創(chuàng)新特有的高風(fēng)險、高失敗率特征，導(dǎo)致有些企業(yè)畏懼創(chuàng)新，而企業(yè)人力資源的高效配置，以及技術(shù)的聯(lián)合攻關(guān)開發(fā)均需要資金的強力支撐。目前，融資渠道窄、融資困難仍是制約中小企業(yè)發(fā)展的重要原因。因此，需要從政府、社會、企業(yè)三方建立資金扶持和獲取舉措。首先，需要建立專門的科技型中小企業(yè)發(fā)展基金，從企業(yè)的孵化、培育、壯大成熟不同階段給予不同的資金政策。其次，對于科技型中小企業(yè)的發(fā)展需要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)國有大型銀行、地方銀行共同建立相關(guān)的金融支持體系。再次，需要大力引進社會資本，建立風(fēng)險投資體系，加大社會資金力量進入資本市場。最后，企業(yè)應(yīng)采取技術(shù)融資方式、技術(shù)抵押方式，多方籌措發(fā)展所需資金。

3.2.4 依托全新信息技術(shù)，打造信息高地

隨著新一代信息技術(shù)的飛速發(fā)展，企業(yè)的數(shù)字化程度對企業(yè)獲取關(guān)于企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵信息展現(xiàn)出前所未有的重要性。在科技型中小企業(yè)的發(fā)展過程中，在不斷增強自身核心能力、加入企業(yè)集群、開展競合的基礎(chǔ)上，要加強和政府的溝通與合作，加強與政府的信息渠道建設(shè)，建立與政府的良好公共關(guān)系。企業(yè)在發(fā)展過程中，需要加強與生產(chǎn)力促進中心、大學(xué)科技園、關(guān)鍵科研院所的合作，為此，需要依托新一代信息技術(shù)，構(gòu)建企業(yè)信息中心，打造信息高地，獲取關(guān)于企業(yè)發(fā)展的全方位信息。因此，科技型中小企業(yè)在發(fā)展過程中應(yīng)依托新一代信息技術(shù)，加入合作網(wǎng)絡(luò)，獲取多方信息，對接市場需求、產(chǎn)業(yè)需求，強化知識管理，加強與政府的信息溝通，與科研院所、研發(fā)機構(gòu)加強深度合作，以便達到協(xié)同演化、協(xié)同發(fā)展、參與創(chuàng)新生態(tài)共建的目的。

4 結(jié)語

科技型中小企業(yè)是知識和技術(shù)密集型經(jīng)濟實體，是培育發(fā)展新動能、推動高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐力量，而面對日益復(fù)雜的經(jīng)營環(huán)境，如何在面對高度不確定的情況下保持良性健康發(fā)展是企業(yè)界、學(xué)界、政策管理者的重點議題。本文依托核心能力理論、競合理論、協(xié)同演化理論對科技型中小企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀以及遇到的問題進行了評估和分析，并提出了針對性的意見和建議，以期助力科技型中小企業(yè)發(fā)展壯大，同時，為相關(guān)部門制定政策提供一定的參考。