胡琳萍，涂奇

（1.湖北武漢永嘉專利代理有限公司，武漢 430071；2.富奧法雷奧電動(dòng)汽車零部件（常熟）有限公司，江蘇 常熟 215505）

1 引言

隨著國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 29490—2013《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》在全國各地企事業(yè)單位的近8年推廣和實(shí)施，各種類型的內(nèi)資和外資大中小型企業(yè)在海外市場(chǎng)投資或者在開展相關(guān)境外項(xiàng)目時(shí)，都會(huì)按照企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的風(fēng)險(xiǎn)管理原則，進(jìn)行局部或系統(tǒng)性的境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，以有效規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，提前對(duì)投融資和生產(chǎn)銷售活動(dòng)進(jìn)行布局。

《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）自2022年1月1日正式在我國生效，以及東盟于2021年超過歐盟和美國成為我國最大的貿(mào)易伙伴，我國企業(yè)針對(duì)協(xié)定國范圍內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)需求進(jìn)入高速發(fā)展通道。

2 RCEP知識(shí)產(chǎn)權(quán)的理論和實(shí)踐綜述

我國作為《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）的首批生效國家，在2021年3月該協(xié)定經(jīng)商務(wù)部核準(zhǔn)通過后，商務(wù)部即在全國范圍內(nèi)協(xié)調(diào)相關(guān)部門開展了RCEP規(guī)則宣傳工作，特別是針對(duì)協(xié)定中作為重頭條款的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的宣傳和解讀工作。

2.1 RCEP知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款簡介

《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）由序言、20個(gè)章節(jié)、4個(gè)市場(chǎng)準(zhǔn)入承諾表附件組成。其中，第11章為知識(shí)產(chǎn)權(quán)章，包含14節(jié)共83個(gè)條款和特定締約方過渡期、技術(shù)援助請(qǐng)求清單等兩個(gè)附件，是RCEP中內(nèi)容最多、篇幅最長的章節(jié)，也是我國迄今已簽署自貿(mào)協(xié)定所納入的內(nèi)容最全面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)章節(jié)。

RCEP知識(shí)產(chǎn)權(quán)章涵蓋了著作權(quán)、商標(biāo)、地理標(biāo)志、專利、外觀設(shè)計(jì)、遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)和民間文藝、反不正當(dāng)競爭、知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法、合作、透明度、技術(shù)援助等廣泛領(lǐng)域，既包括傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要議題，也體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)發(fā)展的新趨勢(shì)。

相較于《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS），RCEP知識(shí)產(chǎn)權(quán)章節(jié)更多體現(xiàn)了推動(dòng)平等共贏、拓展保護(hù)范圍、建立更穩(wěn)健制度、關(guān)注新興業(yè)態(tài)、強(qiáng)調(diào)合作開放的特點(diǎn)，在充分尊重區(qū)域內(nèi)不同成員發(fā)展水平的同時(shí)，為本區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和促進(jìn)提供了平衡、包容的方案，在世貿(mào)組織《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS）的基礎(chǔ)上，全面提升了區(qū)域內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)整體保護(hù)水平，有助于促進(jìn)區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新合作和可持續(xù)發(fā)展。

2.2 企業(yè)對(duì)RCEP知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的認(rèn)知和實(shí)踐

由于RCEP知識(shí)產(chǎn)權(quán)章節(jié)的內(nèi)容最多、篇幅最長，對(duì)各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)也最為全面，企業(yè)要想短時(shí)間內(nèi)掌握和靈活運(yùn)用這些保護(hù)條款，并落實(shí)到企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中，并不是一件容易的事情。雖然自協(xié)定生效以來，在國家各部門和企業(yè)自身需求的驅(qū)動(dòng)下，國內(nèi)企業(yè)對(duì)于RCEP協(xié)定關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的條款有了一段時(shí)間的初步了解，在實(shí)際過程中也有了基本實(shí)踐和涉及，但隨著國內(nèi)企業(yè)在“出?！北Ｗo(hù)方面的需求越來越多，面臨的各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)形態(tài)日益多樣，海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理工作合規(guī)的挑戰(zhàn)也越來越大。從企業(yè)應(yīng)用層面來講，RCEP協(xié)定在國內(nèi)企業(yè)“出海”知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中的應(yīng)用機(jī)制存在幾個(gè)方面的現(xiàn)實(shí)問題需要進(jìn)行研究和探討。

第一，RCEP的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息共享不全面，企業(yè)層面無法方便合理地獲取締約國范圍內(nèi)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)。經(jīng)過前期搜索，對(duì)于RCEP的相關(guān)規(guī)定在商務(wù)部的網(wǎng)站上有部分呈現(xiàn)，但是對(duì)于相關(guān)規(guī)定或協(xié)定的解讀則缺少一個(gè)通用的官方版本。不少專家學(xué)者對(duì)此方面的解讀則有百花齊放的現(xiàn)象，大部分側(cè)重于針對(duì)個(gè)別現(xiàn)象進(jìn)行解讀，對(duì)企業(yè)的指導(dǎo)性不夠全面、綜合。特別是目前全世界比較關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定方面，仍有很多不確定性。由于我國政府和民間行業(yè)協(xié)會(huì)組織了多年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的推廣，現(xiàn)階段國內(nèi)大部分企業(yè)在RCEP締約國范圍內(nèi)開展相應(yīng)的產(chǎn)品銷售或市場(chǎng)服務(wù)的過程中，一般都會(huì)主動(dòng)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的防御性體檢，對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行篩查。但是由于RCEP締約國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不均衡，除了部分發(fā)達(dá)國家，部分欠發(fā)達(dá)國家和地區(qū)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和信息數(shù)據(jù)的建設(shè)或控制政策目前還處在一個(gè)相對(duì)不公開的狀態(tài)，這就使得“出?！逼髽I(yè)極易迷失方向，無法了解所處的外部環(huán)境，也無法看清對(duì)手擁有的核心“武器”，從而無法合理地配置企業(yè)自身的研發(fā)、市場(chǎng)和管理資源。例如，在近年來進(jìn)行技術(shù)產(chǎn)品上市前的專利自由實(shí)施分析（FTO）的過程中，除了日本、韓國、澳大利亞、新西蘭等發(fā)達(dá)國家的專利數(shù)據(jù)以外，通過專業(yè)的主流商業(yè)專利數(shù)據(jù)庫（如德文特的智慧芽專利數(shù)據(jù)庫、IncoPat專利數(shù)據(jù)庫）甚至無法獲取印度尼西亞、越南、柬埔寨等國家的專利信息，有些國家甚至連摘要和摘要附圖信息都無法獲取。而在這些國家的官方網(wǎng)站上，甚至也無法獲取相應(yīng)摘要信息。這種客觀現(xiàn)實(shí)，對(duì)于亟需掌握“敵我”狀態(tài)進(jìn)行技術(shù)對(duì)比分析的企業(yè)來說，無異于盲人摸象，無法全面清楚地了解目標(biāo)締約國的競爭市場(chǎng)環(huán)境。

第二，缺少專門針對(duì)該協(xié)定的保護(hù)協(xié)調(diào)機(jī)制或組織，對(duì)企業(yè)“出?！边^程進(jìn)行宏觀護(hù)航指導(dǎo)。首先，因?yàn)镽CEP協(xié)定生效時(shí)間尚短，相應(yīng)機(jī)制在協(xié)調(diào)過程中，部分細(xì)則尚在制定過程中，除了商務(wù)部的官方信息外[1]，企業(yè)還無法獲取更詳細(xì)的指導(dǎo)。在專利損害賠償方面[2]，該協(xié)定規(guī)定了損害賠償以填平為主，未規(guī)定懲罰性賠償。這個(gè)規(guī)定與國內(nèi)專利保護(hù)包括懲罰性賠償措施相比相對(duì)寬松，但是并不意味著國內(nèi)企業(yè)在產(chǎn)品和服務(wù)出口過程中就要放松對(duì)預(yù)防侵權(quán)的主動(dòng)預(yù)防要求。但是大部分企業(yè)不清楚這一過程。特別是國內(nèi)已經(jīng)實(shí)施了懲罰性賠償?shù)囊?guī)定，企業(yè)必須把握好尺度，以適應(yīng)國內(nèi)外的差異化賠償標(biāo)準(zhǔn)以及由此衍生出來的在企業(yè)經(jīng)營和市場(chǎng)推廣中的角色變換。其次，該協(xié)定對(duì)某些最不發(fā)達(dá)國家設(shè)定了過渡期。例如，對(duì)柬埔寨、老撾人民民主共和國、馬來西亞、緬甸、菲律賓、泰國、越南等7國適用10年或15年過渡期，而鑒于第一條問題存在的信息獲取問題，企業(yè)也無法全面并細(xì)致地了解相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)適用范圍和細(xì)則。類似的問題還存在于海關(guān)保護(hù)方面，除了原產(chǎn)地證書的操作外，企業(yè)應(yīng)該如何主動(dòng)尋求專利海關(guān)保護(hù)目前還沒有更多的信息。

第三，海外專利布局沒有與企業(yè)的市場(chǎng)保護(hù)需求緊密結(jié)合，企業(yè)的海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理無法對(duì)企業(yè)發(fā)展形成互惠增值價(jià)值。受益于專利合作條約以及“一帶一路”沿線國家在專利審查合作機(jī)制上的合作政策，印度尼西亞、韓國、澳大利亞、新西蘭、泰國等國的專利基本上以美國專利審查結(jié)果作為參考，而柬埔寨、老撾人民民主共和國基本上以中國專利審查結(jié)果作為參考。這為在這些國家有海外專利布局需求的企業(yè)提供了便捷途徑，提高了企業(yè)在這些國家進(jìn)行海外專利布局的效率，節(jié)省了時(shí)間成本。但是，這種便捷途徑也帶來了一些問題。例如，存在少數(shù)企業(yè)為了人為打造看起來很忙碌的海外市場(chǎng)，將在美國授權(quán)的專利在泰國和馬來西亞進(jìn)行落地授權(quán)，或者將在中國授權(quán)的專利在柬埔寨等國進(jìn)行注冊(cè)獲得授權(quán)[3]。因?yàn)榭礉q行為，國外專利申請(qǐng)官費(fèi)和國外專利代理費(fèi)用逐年上漲，這一方面增加了企業(yè)進(jìn)行無意義的海外專利申請(qǐng)的成本；另一方面影響了真正需要在這些國家進(jìn)行專利布局以配合市場(chǎng)行為的專利申請(qǐng)行為，降低了通過便捷途徑獲取專利的潛在價(jià)值，同時(shí)，影響了中國國內(nèi)企業(yè)的國際形象。

第四，針對(duì)該協(xié)定下受惠較多的特殊行業(yè)，缺少針對(duì)性的“出?！弊o(hù)航細(xì)則及指導(dǎo)手段。RCEP協(xié)定生效后，大部分企業(yè)的出口稅負(fù)大幅降低。特別是針對(duì)汽車零部件行業(yè)來說，由于整車出口的稅收優(yōu)惠，不少車企都選擇了整車出口，由此涉及不少零部件企業(yè)的產(chǎn)品也隨之出口。在之前我國工業(yè)飛速發(fā)展的幾十年間，汽車零部件企業(yè)幾乎是在國內(nèi)自主生產(chǎn)、自主供貨，沒有遭遇像目前比較緊迫的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)或被侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。一旦“出海”，從備件維護(hù)、海外物流、海外銷售等各環(huán)節(jié)來說，零部件企業(yè)也面臨著日益增大的侵權(quán)和被侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。從自身發(fā)展角度來說，零部件企業(yè)如何做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理，已經(jīng)成為企業(yè)自發(fā)的需求。

3 RCEP機(jī)制下的企業(yè)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制

通過多年的海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目實(shí)踐和研究，針對(duì)上述問題，本文提出以下建議和對(duì)策：國家應(yīng)從宏觀層面出發(fā)，成立締約國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)調(diào)組織，以“國家隊(duì)”的方式，從行業(yè)規(guī)劃、知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款細(xì)則溝通更新、數(shù)據(jù)共享合作構(gòu)建層面進(jìn)行常態(tài)化協(xié)調(diào)，為企業(yè)“出?！碧峁┵N身護(hù)航。這種宏觀協(xié)調(diào)具體包括以下3個(gè)方面。

3.1 從頂層設(shè)計(jì)角度對(duì)RCEP機(jī)制下的企業(yè)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制進(jìn)行協(xié)調(diào)

企業(yè)可以通過地方政府、行業(yè)協(xié)會(huì)、貿(mào)促會(huì)等部門，請(qǐng)求或建議國家從政策研究的高度，針對(duì)欠發(fā)達(dá)國家進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款的研究和解讀，定期發(fā)布具體的過渡期和適用范圍條款更新，并組織政府專家或相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行解讀說明，使得企業(yè)特別是小微型企業(yè)能夠不花費(fèi)過多時(shí)間成本和經(jīng)濟(jì)成本即能夠獲取相關(guān)信息，讓企業(yè)能夠讀得到、讀得懂，及時(shí)掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)“出?！北Ｗo(hù)晴雨表。

首先，對(duì)欠發(fā)達(dá)海外國家開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)信息建設(shè)項(xiàng)目，可以通過相應(yīng)的協(xié)議組織如“一帶一路”知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織或其他國際層面進(jìn)行溝通，形成標(biāo)準(zhǔn)一致化建設(shè)項(xiàng)目，必要時(shí)在滿足國際公約的條件下可以進(jìn)行援助建設(shè)。由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，這些國家可能缺少知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫建設(shè)和維護(hù)管理的人力和技術(shù)，在符合相關(guān)國際法規(guī)和數(shù)據(jù)安全的要求下，可以在締約國范圍內(nèi)倡議或者主導(dǎo)對(duì)這些國家進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)或經(jīng)濟(jì)援助。一方面，強(qiáng)化這些國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫建設(shè)，使得這些國家的數(shù)據(jù)真正能夠被我國企業(yè)充分利用，發(fā)揮智力信息的參考和決策作用，幫助我國企業(yè)對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行全面了解，使得我國企業(yè)能夠在這些國家“如履平地”，順利開展市場(chǎng)活動(dòng)；另一方面，通過建設(shè)過程中的消化吸收和相互學(xué)習(xí)，可以讓這些國家和市場(chǎng)更加了解我國的經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)形勢(shì)，促進(jìn)雙方技術(shù)和資源的合理配置，發(fā)揮雙邊互補(bǔ)作用。

其次，政府可以借鑒韓國等國家的類似經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于企業(yè)在欠發(fā)達(dá)海外國家開展相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)給予一定的智力或資金補(bǔ)助，如現(xiàn)階段對(duì)在這些國家進(jìn)行境外市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查和數(shù)據(jù)獲取的費(fèi)用進(jìn)行資助，以及資助企業(yè)在當(dāng)?shù)亟邮苤R(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避服務(wù)的費(fèi)用，鼓勵(lì)企業(yè)通過正當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)途徑，或者提供法律援助，切實(shí)維護(hù)“中國制造”和“中國創(chuàng)造”的海外聲譽(yù)。

3.2 企業(yè)自身應(yīng)積極主動(dòng)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避管理

RCEP協(xié)定在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面除了一般的民事和刑事渠道，還可以采取邊境措施。邊境執(zhí)法機(jī)關(guān)可以采取依權(quán)利人申請(qǐng)中止放行涉嫌盜版或侵犯專利權(quán)的貨物或假冒商標(biāo)貨物等措施。特別是在海關(guān)保護(hù)方面，企業(yè)應(yīng)該積極與我國海關(guān)部門聯(lián)系，主動(dòng)辦理海關(guān)備案等，并了解相應(yīng)目標(biāo)市場(chǎng)國的海關(guān)保護(hù)政策和海關(guān)保護(hù)及備案細(xì)則，積極主動(dòng)尋求權(quán)益保護(hù)。

隨著“中國創(chuàng)造”的國際形象逐步提升，我國企業(yè)或產(chǎn)品因?yàn)閷＠蜕虡?biāo)被侵權(quán)而遭到海外市場(chǎng)份額被侵占的現(xiàn)象也日益增多。因而，我國企業(yè)除了做好防范侵犯他人權(quán)益的知識(shí)產(chǎn)權(quán)防護(hù)措施，還應(yīng)該做好市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，做好被侵權(quán)的維權(quán)監(jiān)控準(zhǔn)備工作，并且在合適時(shí)機(jī)進(jìn)行主動(dòng)維權(quán)，合法保護(hù)自身權(quán)益。這對(duì)保護(hù)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)品牌、助力創(chuàng)新型企業(yè)開拓相關(guān)國家和地區(qū)市場(chǎng)具有積極意義。

例如，在進(jìn)出口申報(bào)過程中，企業(yè)應(yīng)該積極做好海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)備案工作，同時(shí)，如遇到知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)申報(bào)、維權(quán)需求等相關(guān)問題，可及時(shí)聯(lián)系屬地海關(guān)，有效維護(hù)自身合法權(quán)益。同時(shí)，可以關(guān)注地方政府以及行業(yè)協(xié)會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合保護(hù)聯(lián)系點(diǎn)等，不斷深化政企溝通，提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的合規(guī)性和效率效果。

3.3 企業(yè)自身需要以市場(chǎng)為導(dǎo)向進(jìn)行科技創(chuàng)新和海外專利布局，主動(dòng)維護(hù)高質(zhì)量專利的高價(jià)值體系良性發(fā)展

在技術(shù)引進(jìn)方面，RCEP締約國在我國的專利布局，不僅能對(duì)國內(nèi)企業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)生倒逼創(chuàng)新和示范影響，還有助于對(duì)其他國家創(chuàng)新資源海外布局形成示范效應(yīng)。根據(jù)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)[4]，2020年締約方國家和地區(qū)已經(jīng)開始加大在華專利布局力度，其中，新加坡同比增長21%，韓國同比增長4.4%。這些國家加大在華專利布局力度，不僅利于中國市場(chǎng)繁榮，更有利于中國的創(chuàng)新發(fā)展。

在技術(shù)和市場(chǎng)走出去方面，打鐵還需自身硬，國內(nèi)企業(yè)應(yīng)該從規(guī)避非正常專利申請(qǐng)的角度出發(fā)，結(jié)合市場(chǎng)和投資需求進(jìn)行專利和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的海外布局。例如，積極利用馬德里國際商標(biāo)體系布局境外商標(biāo)，積極利用PCT和巴黎公約規(guī)定，布局與目標(biāo)市場(chǎng)產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的各種專利，形成有用的專利池以及專利組合，必要時(shí)將專利與標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合，形成標(biāo)準(zhǔn)專利。如此，不僅有助于形成我國企業(yè)的良性創(chuàng)新發(fā)展趨勢(shì)，還有利于海外布局專利的真正價(jià)值體現(xiàn)，真正維護(hù)我國高質(zhì)量專利的高價(jià)值體系良性發(fā)展，形成具有“中國創(chuàng)造”痕跡的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際形象，保護(hù)企業(yè)自身利益。