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網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場犯罪涉案資金處置機制之完善

2022-03-16 08:21:08余向陽
政法學刊 2022年5期
關(guān)鍵詞:賭資關(guān)系人賭場

余向陽,榮 劍,黃 軻

(萍鄉(xiāng)市中級人民法院,江西 萍鄉(xiāng) 337055)

網(wǎng)絡(luò)賭博犯罪是涉網(wǎng)絡(luò)犯罪較多的形式之一。關(guān)于網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場犯罪涉案資金的處置,當前的司法實踐中,存在缺乏明細化的沒收程序規(guī)范、沒收標準不統(tǒng)一,統(tǒng)合刑事與民事的社會價值衡量不夠,利害關(guān)系人的合理訴求往往沒有得到正確及時的回應(yīng),未能構(gòu)建涉網(wǎng)絡(luò)犯罪刑民交叉案件中財產(chǎn)處置的有序關(guān)系,賭資追繳難等方面的問題與困境。筆者通過實證調(diào)研,認為有必要在理論和司法實踐中堅持“從嚴把握、細化標準、審慎處置、價值衡平”原則,從實體、程序方面尋求破解網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場案件涉案資金處置困境的路徑。

一、基本理念:網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場涉案資金處置完善的價值衡量

(一)兼顧打擊犯罪與公民合法財產(chǎn)權(quán)保護

刑事程序既是國家懲罰犯罪的工具,也是公民個人權(quán)利不受侵犯的衡量。[1]203網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場案件中的賭資及違法資金,應(yīng)當依法予以沒收,體現(xiàn)嚴懲網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場犯罪,斬斷其經(jīng)濟根基。我國《憲法》明文規(guī)定公民的合法私有財產(chǎn)不受侵犯,在打擊網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場犯罪的同時注重保障公民的合法私有財產(chǎn),符合刑事審判的客觀和公正要求。從立法上看,當前我國《刑事訴訟法》中對于刑事訴訟中的財產(chǎn)權(quán)保障、防范機制、救濟體系保障設(shè)計還有很大缺陷。利害關(guān)系人通過刑事訴訟來保障自己的利益是正當?shù)男淌路少x予的權(quán)利,但是公民相對于國家權(quán)力機關(guān)來說,力量上是渺小的,如果不從法律原則或程序制度上對公民財產(chǎn)權(quán)予以充分保障,當公民財產(chǎn)權(quán)受到侵犯時,就無法得到救濟。這就需要一系列的程序制度或機制,既能保障國家權(quán)力適度行使,又能使利害關(guān)系人財產(chǎn)權(quán)利不受到恣意侵害。從執(zhí)法上看,這要求嚴格規(guī)定網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查中電子證據(jù)的采集主體,在對網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場涉案財產(chǎn)偵查中電子證據(jù)進行采集時必須有兩人以上,并按照要求充分記錄采集的時間、地點、技術(shù)方法等事項。另外,要確立網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查中電子證據(jù)采集的比例原則等,不能為了辦案方便一味地擴大對無關(guān)賬戶資金的凍結(jié)。同時,對違法犯罪一方或其他利害關(guān)系人,做好柔性執(zhí)法工作,尋求理解和支持。

(二)應(yīng)適用民事訴訟的證明機制

刑事案件一般采取排除合理懷疑的高證明標準,體現(xiàn)對于刑事錯案低容許度,相反,民事案件一般采取優(yōu)勢證據(jù)的低證明標準,體現(xiàn)對民事錯案高容許度。除此之外,還應(yīng)當考慮承擔證明責任一方調(diào)查事實、獲取證據(jù)的能力和水平。刑事案件控訴方強大的調(diào)查取證能力要求刑事案件證明標準更高,民事主體調(diào)取證據(jù)能力相對處于弱勢。檢察機關(guān)對于被凍結(jié)的涉案資金系屬違法所得的事實,要承擔證明責任,只需要達到優(yōu)勢證據(jù)或者高度可能性的程度,大體相當于民事訴訟的證明標準。[2]網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場涉案資金處置案件中,偵查機關(guān)具備強大調(diào)查取證能力,利害關(guān)系人與之調(diào)查取證能力極度不平衡。利害關(guān)系人提供的支持其請求的證據(jù)只要能達到高度可能性的程度,就能將舉證責任重新轉(zhuǎn)移至檢察一方,有利于保護利害關(guān)系人的合法權(quán)益。

二、夯實基礎(chǔ):網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場涉案資金處置的立法規(guī)制

(一)探索科學的證據(jù)固定程序

針對涉案賭資電子證據(jù)固定上存在突出問題,需探索科學的證據(jù)固定程序。在偵查、公訴階段,涉案賭資電子證據(jù)的固定工作一般應(yīng)達到以下標準:

1.涉案賭資現(xiàn)場電子證據(jù)固定。涉及涉案賭資計算機現(xiàn)場的電子證據(jù),如何固定是一項比較復(fù)雜的工作,因為需要注意很多細節(jié)。規(guī)范涉案賭資現(xiàn)場電子證據(jù)固定程序的工作流程如下:

記錄現(xiàn)場計算機的連接現(xiàn)狀(采取拍照、現(xiàn)場勘驗等方式)→固定當前對象計算機的易失性數(shù)據(jù)(提取、拷貝)→關(guān)閉當前計算機系統(tǒng)→拆卸當前計算機取出硬盤介質(zhì)→對硬盤介質(zhì)進行寫保護處理→使用專用設(shè)備進行硬盤復(fù)制→計算原始硬盤介質(zhì)并封存→封存硬盤介質(zhì)副本→現(xiàn)場固定結(jié)束

涉案賭資現(xiàn)場電子證據(jù)固定程序過程中首先要特別注意對那些容易被更改和丟失的數(shù)據(jù)進行固定。

2.涉案賭資電子證據(jù)移送。公訴機關(guān)在涉案賭資電子證據(jù)移送時不能簡單地將拷貝的數(shù)據(jù)打包移送,而應(yīng)該將查控平臺或電腦后臺數(shù)據(jù)追蹤資金流轉(zhuǎn)情況作出詳細說明或進行司法鑒定,并附卷相應(yīng)記錄。

3.涉案賭資電子證據(jù)展示。公訴機關(guān)對涉案賭資電子證據(jù)展示時,尤其是對資金的合法性、關(guān)聯(lián)性的證據(jù),要盡量讓利害關(guān)系人出庭或者提供書面意見。利害關(guān)系人提出異議的,應(yīng)提供書證,如合同、微信聊天記錄、借條、購貨單、營業(yè)執(zhí)照、銀行流水等證據(jù)證明其主張。

(二)明確利害關(guān)系人的訴訟地位

《刑事訴訟法》并沒有賦予利害關(guān)系人在刑事訴訟中的訴訟地位,沒有關(guān)于其參與刑事訴訟程序規(guī)定?!缎淌略V訟法》第一百零六條針對違法所得特別沒收程序,增設(shè)了“利害關(guān)系人”這一概念,但是利害關(guān)系人并不是當事人。我國《刑事訴訟法》對違法所得特別沒收程序作出了專門的規(guī)定,并賦予了利害關(guān)系人參加程序的權(quán)利。建議參照違法所得特別沒收程序明確利害關(guān)系人在刑事訴訟的地位及權(quán)利。如司法機關(guān)凍結(jié)賬戶資金應(yīng)當告知利害關(guān)系人權(quán)利義務(wù),救濟渠道和途徑,允許其參與庭審等。

(三)完善刑事對物之訴程序

我國《刑事訴訟法》第四章對違法所得特別沒收程序(被告人藏匿、死亡特殊案件)作出了專門的規(guī)定,規(guī)定受理申請后應(yīng)當公告6個月,并賦予其他利害關(guān)系人可以參加訴訟或委托訴訟代理人的權(quán)利,對裁定不服的利害關(guān)系人可以上訴、抗訴,學界亦在討論設(shè)置獨立的刑事對物之訴程序的可能性。[3]7

1.設(shè)置獨立對資金訴訟處置程序。對于案外人賬戶內(nèi)資金是否需要沒收,被告人往往并不清楚,在庭審中征詢被告人的意見無實際作用??稍诙ㄗ锪啃坛绦蛑庠O(shè)立對案外人賬戶的處置程序,參照《刑事訴訟法》第四章對違法所得特別沒收程序的有關(guān)規(guī)定:法院根據(jù)案件情況應(yīng)當發(fā)出公告,設(shè)置公告期,通知利害關(guān)系人和公訴機關(guān)參與專門庭審程序,人民法院經(jīng)審查認為系賭資或非法資金,應(yīng)裁定沒收,不應(yīng)沒收的應(yīng)當裁定解除查封、凍結(jié)。對裁定不服,利害關(guān)系人可以上訴,由二審法院作出終審裁定。

2.刑事定罪與涉資金訴訟程序合并審理。在庭前通過召開庭前會議的形式聽取控辯雙方意見,在庭審環(huán)節(jié)中增設(shè)涉案財物調(diào)查環(huán)節(jié)。調(diào)查環(huán)節(jié)應(yīng)充分聽取各方當事人意見,對諸多資金進行一一區(qū)分,在處理之前,向社會公開發(fā)布需要處理的涉案資金信息,利害關(guān)系人有異議的,可以通過申請啟動涉案資金調(diào)查等方式,核實財物的真實歸屬。一審法院作出判決后,如案件上訴,利害關(guān)系人仍可向二審法院提出異議,由二審法院審查處理。如案件未上訴,可通過審判監(jiān)督程序進行申訴,法院可就提出異議的賬戶資金單獨作出處理或答復(fù),異議成立的,予以解凍或發(fā)還。

(四)修正賭資認定的司法解釋條款

賭資作為目前開設(shè)賭場犯罪中重要的量刑標準,雖然近年來司法機關(guān)不斷完善對網(wǎng)絡(luò)賭博中關(guān)于賭資的認定,“兩高一部”2010年和2020年出臺的網(wǎng)絡(luò)賭博司法解釋等,規(guī)定以“投注額”或者是“贏取額”的方式來對賭資數(shù)額進行計算,對于犯罪過程中接收、流轉(zhuǎn)賭資的銀行賬戶內(nèi)的資金,犯罪嫌疑人不能說明合法來源的,可以認定為賭資。但在具體法律適用中依然面臨諸多的阻礙,尤其是對于賭資是否應(yīng)當每局單獨計算,虛擬物品價值標準認定,司法解釋中使用“可以”而不是“應(yīng)當”表述時的選擇困難等,都影響了賭資的具體認定。因此,我們要從整體上進行把握,將相關(guān)司法解釋中網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場犯罪中的賭資認定條款進行重新界定,建議有關(guān)部門在當前的司法解釋規(guī)定的基礎(chǔ)上結(jié)合實踐中困境做以下修正:

網(wǎng)絡(luò)賭博犯罪中接收投注和流轉(zhuǎn)的全部賬戶資金,包括用作賭注的款物、換取籌碼的款物和通過賭博贏取的款物均屬于賭資。

賭資數(shù)額可以依照開設(shè)賭場行為人在其實際控制賬戶內(nèi)的投注金額,結(jié)合其他證據(jù)認定;如無法統(tǒng)計,可以按照查證屬實的參賭人員實際參賭的資金額認定,在對賭資進行計算時,對于網(wǎng)絡(luò)賭場中參賭人員投入的全部資金要認定為賭資進行累計計算,對于賭場內(nèi)轉(zhuǎn)入后又轉(zhuǎn)出的資金不再重復(fù)計算,從賭場中轉(zhuǎn)出后又再次轉(zhuǎn)入賭場的資金應(yīng)當算作新投入的賭資累計計算。

對于使用虛擬貨幣、游戲道具等虛擬物品作為籌碼投注的,賭資數(shù)額按照購買該虛擬物品所需資金數(shù)額或者實際支付資金數(shù)額認定,在計算“贏取額”時,因贏取的金額不是購入的投注額,因此只能以提現(xiàn)時的實際支付金額來計算。如果參賭人員還未對虛擬貨幣進行提現(xiàn),那么應(yīng)當以被查獲時虛擬貨幣的實際價值來認定。

(五)明確涉案資金處置實體認定標準

參賭人員往賭博網(wǎng)站中充值或提現(xiàn)的資金應(yīng)當認定為賭資。但是,凍結(jié)的參賭人員賬戶中的資金也會存在不同的情況,人民法院在認定過程中的做法不一,易影響司法公信力。實踐中應(yīng)當結(jié)合賬戶的流水、利害關(guān)系人的言辭證據(jù),相關(guān)證人證言、其他書證如(購物清單、銷售清單、微信聊天記錄)等證據(jù)根據(jù)民事高度蓋然性原則綜合予以認定。

對凍結(jié)的賬戶資金是否沒收筆者結(jié)合實踐提出如下觀點:

1.對于被告人名下或者實際控制的他人賬戶資金,根據(jù)《關(guān)于辦理網(wǎng)絡(luò)賭博犯罪案件適用法律若干問題的意見》第三條第四款規(guī)定“對于開設(shè)賭場犯罪中用于接收、流轉(zhuǎn)賭資的銀行賬戶內(nèi)的資金,犯罪嫌疑人、被告人不能說明合法來源的,可以認定為賭資”,應(yīng)予全部沒收。

2.對于凍結(jié)的非被告人控制的賬戶資金,如果利害關(guān)系人能夠提出證據(jù)證明賬戶資金的合法性,應(yīng)予全部解凍。

3.對于凍結(jié)的參賭人員名下的賬戶,現(xiàn)有證據(jù)顯示賬戶接收賭資大于賬戶金額,窮盡手段無法聯(lián)系上參賭人員,或參賭人員不能提供證據(jù)證明賬戶資金的合法性,對賬戶中的資金應(yīng)當全部予以沒收。

4.對于凍結(jié)的參賭人員名下的賬戶,現(xiàn)有證據(jù)顯示賬戶接收賭資小于賬戶金額,如果參賭人員不能提出證據(jù)證明賬戶內(nèi)資金系合法資金的,應(yīng)以賬戶接收賭資或者其自認賬戶接收賭資的最高額進行沒收。

5.轉(zhuǎn)賬給涉案賭資賬戶,而未接收本案賭資的賬戶,應(yīng)當予以解除凍結(jié),如果賬戶可能涉嫌其他犯罪或違法資金,應(yīng)當交由公安機關(guān)依法處理。

(六)明確罰金刑的裁斷標準

網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場罰金刑的判處應(yīng)相應(yīng)提高罰金刑標準,從財產(chǎn)利益上對其予以嚴懲,有利于預(yù)防再次犯罪。具體應(yīng)以違法所得數(shù)額為量刑主要依據(jù),從重處罰,并結(jié)合被告人的履行能力進行裁斷。同時發(fā)布典型案例及裁判指引,統(tǒng)一裁判標準,均衡罰金刑判處尺度。

(七)裁判文書詳細載明涉案資金處置情況

在審理查明部分,應(yīng)當詳細列明偵查機關(guān)移送涉案資金的情況,被告人或家屬退贓情況,檢察機關(guān)建議沒收的理由,案外人異議提出情況和理由,載明雙方的爭議焦點以及全部沒收、部分沒收、不予沒收的理由和依據(jù),反映判者認定結(jié)果的心證歷程,為判決執(zhí)行和異議審查奠定基礎(chǔ)。判項中應(yīng)當對所有凍結(jié)、扣押在案的資金進行處置,具體包括賬戶名稱、開戶行、沒收金額等,賬戶眾多的應(yīng)當附表。

(八)完善案外人權(quán)利救濟程序

《關(guān)于進一步規(guī)范刑事訴訟涉案財物處置工作的意見》(以下簡稱《刑事涉案財物處置意見》)第十三條專門就刑事涉案財物處置過程中的權(quán)利救濟機制提出要求,規(guī)定司法機關(guān)應(yīng)當及時處理相關(guān)人員提出的投訴、舉報、申訴、異議和復(fù)議,構(gòu)建有效的權(quán)利救濟體制機制。這表明中央已經(jīng)意識到司法實踐中刑事涉案財物處置工作存在權(quán)利救濟不到位的突出問題。網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場案件的財產(chǎn)處置經(jīng)常涉及大量案外人賬戶,而在現(xiàn)行法律制度框架下,案外人的程序權(quán)利不能獲得充分保障,其權(quán)利救濟亟需從制度設(shè)計上進行完善。

1.職權(quán)審查。職權(quán)審查是刑事涉案財產(chǎn)程序性處分的救濟途徑之一。《刑事訴訟法》第一百四十五條規(guī)定對已采取查封、扣押、凍結(jié)措施的財產(chǎn),如果查實確與案件無關(guān)的,應(yīng)在三日內(nèi)解除相關(guān)保全措施并退還給權(quán)利人。司法實踐中,偵查機關(guān)主動解除扣押、凍結(jié)的情形非常少。司法實踐中,上述規(guī)定“存在感”并不高,偵查機關(guān)主動解除扣押、凍結(jié)的情形非常少。甚至有人認為上述條款將偵查機關(guān)擴大扣押、查封、凍結(jié)財產(chǎn)范圍的行為“正當化”,錯誤扣押、凍結(jié)財產(chǎn)在一定程度上是可以被接受和容許的。[4]217由于職權(quán)審查的主體為原決定機關(guān),具有天然的傾向性,只有在制度設(shè)計上從外部施加壓力,才能督促其重視并盡量避免國家權(quán)力對公民合法財產(chǎn)權(quán)的侵害。比如,檢察院作為監(jiān)督機構(gòu)可以對偵查機關(guān)違法采取財產(chǎn)強制措施進行程序性制裁,一旦發(fā)現(xiàn)偵查機關(guān)有違法查封、扣押、凍結(jié)犯罪嫌疑人或者案外人財產(chǎn)的情形,可以進行調(diào)查取證和審查核實,要求偵查機關(guān)限期答復(fù)。

2.申請解除。從刑事訴訟程序上看,網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場涉案資金處置一般要經(jīng)歷審前階段(包括偵查和審查起訴階段)、審理階段以及執(zhí)行階段,以下主要以刑事訴訟程序推進為主線,展開對不同程序中當事人和案外人申請解除的權(quán)利救濟途徑分析。

(1)審前階段?!豆矙C關(guān)涉案財物管理若干規(guī)定》第三十條規(guī)定被公安機關(guān)及其工作人員違法違規(guī)采取財產(chǎn)處置措施,使當事人和其他利害關(guān)系人合法權(quán)利受到損害的,權(quán)利人有權(quán)向公安機關(guān)申請權(quán)利救濟,提出舉報、投訴、控告、復(fù)議或者國家賠償?!缎淌略V訟法》第一百一十七條規(guī)定當公檢法及其工作人員錯誤采取財產(chǎn)強制措施或者應(yīng)當解除強制措施而不解除時,當事人和利害關(guān)系人可以向該機關(guān)提出申訴或控告,對其處理結(jié)果不服的還可向同級人民檢察院或者上一級人民檢察院(限于檢察院直接受理的案件)尋求救濟?!度嗣駲z察院刑事訴訟規(guī)則》第五百五十五條和《刑事訴訟法》第一百一十七條作出了類似的規(guī)定,同時明確辦案機關(guān)對申訴、控告在規(guī)定時間內(nèi)未能答復(fù)的,也可以向檢察院提出申訴;檢察院在審查逮捕和起訴過程中,對偵查機關(guān)違法處置財產(chǎn)的行為可直接予以監(jiān)督糾正。上述規(guī)定賦予當事人及利害關(guān)系人向同級或者上一級檢察院申訴的權(quán)利,這對于公民財產(chǎn)權(quán)利的保護而言是積極且進步的。因為使權(quán)利救濟得以發(fā)揮效力的關(guān)鍵,是有權(quán)救濟的機關(guān)應(yīng)當獨立于原決定主體。不過上述規(guī)定并未明確公安機關(guān)和檢察機關(guān)對當事人及利害關(guān)系人申請救濟的具體審查期限,這可能導(dǎo)致對于申訴和控告的處理無限期拖延,權(quán)利救濟得不到有效地保障。筆者建議在制度設(shè)計時明確辦案機關(guān)對于申訴或控告作出處理意見的時限。

另外,對于網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場案件,實踐中偵查機關(guān)基本不會聽取被凍結(jié)賬戶利害關(guān)系人的訴求,檢察機關(guān)的監(jiān)督力度也比較弱。建議從制度設(shè)計的層面建立審前涉案財物處置的司法審查機制,讓當事人、利害關(guān)系人在審前階段可以通過申請司法審查進入司法審查程序,從而獲得與辦案機關(guān)平等對抗,舉證、質(zhì)證及辯論的機會,以保障其在審前階段獲得救濟的權(quán)利。具體而言,在程序設(shè)計上應(yīng)當注意把握以下幾點:

1)保障相關(guān)主體的知情權(quán)和參與權(quán)。比如在處分前電話通知等形式通知利害關(guān)系人,聯(lián)系不上的,可通過社會媒介等方式告知。對于存在爭議的,由檢察機關(guān)移送到人民法院,以開庭聽證或庭前會議的方式給予各方主體舉證、質(zhì)證及發(fā)表意見的機會。

2)保障相關(guān)主體申請調(diào)查取證的權(quán)利。利害關(guān)系人對于自己無法調(diào)取到的有利于自己的證據(jù)可以向法庭申請調(diào)查令,由人民法院根據(jù)實際需要決定是否啟動調(diào)查程序。

3)體現(xiàn)司法最終裁判原則。法院在組織聽證的基礎(chǔ)上,審查核實相關(guān)證據(jù),做出準許或不準許解除查封、扣押、凍結(jié)的裁定,并充分闡明理由。偵查機關(guān)和檢察機關(guān)應(yīng)當按照人民法院的生效裁定予以執(zhí)行。

4)對于人民法院沒收決定設(shè)置救濟手段。檢察機關(guān)和當事人、利害關(guān)系人對于人民法院作出的沒收決定不服的,可以向上一級人民法院通過上訴和抗訴等方式尋求救濟。

(2)審理階段?!缎淌略V訟法解釋》第二百七十九條明確法庭在審理時應(yīng)當調(diào)查核實涉案財物的權(quán)屬情況,查明是否為違法所得或應(yīng)予追繳的其他財物,對于不能確認的,不得沒收。在此過程中案外人可以對涉案財產(chǎn)提出權(quán)屬異議,法院應(yīng)一并進行審查處理。上述規(guī)定仍不能滿足實踐中刑事涉案財物處置的規(guī)范需求?!缎淌律姘肛斘锾幹靡庖姟返谑l也明確人民法院應(yīng)通知利害關(guān)系人參加訴訟,當事人或其他利害關(guān)系人對涉案財物的處理不服,可以通過上訴或請求檢察院抗訴尋求救濟。網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場案件被凍結(jié)賬戶的利害關(guān)系人,能否參與到案件審判程序,直接陳述、表達訴求,決定其權(quán)利救濟能否得到有效保障。需要說明的是,當利害關(guān)系人為案外人時,對其提出異議的方式、渠道、期限和程序,以及案外人以何種身份參加訴訟等諸如此類的問題,《刑事訴訟法解釋》并未作出規(guī)定,這給案外人主張異議權(quán)利的落實帶來了困難。[5]979網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場案件被凍結(jié)賬戶的利害關(guān)系人,能否參與到案件審判程序,直接陳述、表達訴求,決定其權(quán)利救濟能否得到有效保障。但實踐中,不僅案外人不知道如何主張,而且很多法院和法官也不清楚如何實施,加上我國刑事審判向來存在“重人身輕財產(chǎn)”問題,有些案件甚至會直接對涉案財物處置問題予以忽略。尤其是網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場案件被凍結(jié)賬戶動輒多達幾百上千個,法院出于訴訟效率和司法成本的考慮,審判階段一般不會通知相關(guān)權(quán)利人參加訴訟,庭審中也基本不對涉案財物的情況進行專門調(diào)查,案外人難有機會對被采取刑事強制措施的財物認定和處置發(fā)表意見。

筆者建議,通過立法加強刑事涉案財物處置程序的獨立性,將涉案財物性質(zhì)的認定及處置作為獨立的裁判對象,明確利害關(guān)系人訴訟地位及參與審判程序的前提條件;建立對第三人的通知制度,保障其知情權(quán);構(gòu)建利害關(guān)系人參與訴訟的程序,賦予其舉證、質(zhì)證和辯論等權(quán)利;明確刑事涉案財物處置的證明責任和標準等。當然,所謂的獨立并非一定要在定罪、量刑審判程序外,另行組織對刑事涉案財物進行單獨審理,對于涉案財物的處置事實清楚、爭議不大的,可以交叉在定罪量刑庭審過程中直接審理,以能查清涉案財物的權(quán)屬、性質(zhì)等情況并足以進行認定為原則。對于涉案財物的情況稍微復(fù)雜的,也可以就定罪、量刑、財產(chǎn)處置分別進行法庭調(diào)查和辯論。如果是像網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場類刑事案件等涉案財物金額巨大、案外人人數(shù)眾多,情況復(fù)雜、爭議較大且短期內(nèi)難以裁決的案件,為避免久拖不決影響訴訟效率,可以先對定罪量刑部分作出判決,再另行審理涉案財物的處置問題,以保障利害關(guān)系人的深度參與,確保對涉案財物作出公正的裁判。

(3)執(zhí)行階段。《刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行規(guī)定》第十四條規(guī)定,當事人和利害關(guān)系人對刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行行為或執(zhí)行標的有異議的,合并適用民事訴訟法第二百二十五條的規(guī)定,也即只能通過執(zhí)行部門執(zhí)行異議或執(zhí)行復(fù)議程序進行救濟。這種集執(zhí)行實施和救濟職能于一身的制度安排,不利于執(zhí)行救濟功能的實現(xiàn)。[6]291《刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行規(guī)定》第十五條規(guī)定,案外人、被害人在刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行過程中對贓款贓物認定提出異議的,如不能通過裁定進行補正,可以通過再審程序處理。所謂贓款贓物,即犯罪分子違法所得的一切財物。賭資具有違法性,但并不屬于傳統(tǒng)意義上贓款贓物的范疇。如果涉網(wǎng)絡(luò)賭博案件進入執(zhí)行程序后,案外人認為法院判決沒收的賬戶資金系其合法財產(chǎn)而非賭資,是否能適用該條處理尚有疑問。

筆者建議,對當前執(zhí)行階段的刑事涉案財產(chǎn)救濟體系進行改革。一是對于執(zhí)行行為合法性問題,改變由執(zhí)行部門“既當運動員,也當裁判員”的現(xiàn)狀,在現(xiàn)有檢察監(jiān)督的基礎(chǔ)上,引入刑事涉案財產(chǎn)執(zhí)行行為的司法審查機制,以保障當事人和其他利害關(guān)系人在執(zhí)行階段的合法權(quán)利可以得到有效救濟。二是對于執(zhí)行依據(jù)就執(zhí)行標的的認定是否有誤的問題,通過司法解釋明確規(guī)定執(zhí)行依據(jù)對除贓款贓物外其他法律規(guī)定應(yīng)予沒收、追繳的財產(chǎn)認定錯誤時,利害關(guān)系人同樣可以提出異議或者申請再審。

三、強化執(zhí)行:網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場涉案資金處置的執(zhí)行考量

(一)強化公檢法之間的協(xié)作機制

1.公安機關(guān)對網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場涉案財產(chǎn)處置及時進行調(diào)查取證。公安機關(guān)在對網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場類刑事案件進行偵查時,根據(jù)偵查犯罪的需要,對于可能判處罰金、責令退賠、沒收財產(chǎn)的案件,應(yīng)當依法對犯罪嫌疑人的財產(chǎn)狀況以及賭資、違法所得的流轉(zhuǎn)情況進行調(diào)查并規(guī)范取證,及時查封、扣押、凍結(jié)相應(yīng)財產(chǎn),減少后續(xù)財產(chǎn)處置的阻力,保證生效判決的順利執(zhí)行。當然,審前采取查封、扣押、凍結(jié)的財產(chǎn)保全措施只能針對有證據(jù)證明應(yīng)當追繳、沒收的財物,即賭資、違法所得及供犯罪所用的財物,對犯罪嫌疑人及案外人的合法財產(chǎn)不得“一攬子扣押凍結(jié)”。在偵查階段通過審查事實和證據(jù),對能確定與本案無關(guān)的財物應(yīng)當及時進行認定和處理,而非不加區(qū)分直接移送檢察院審查起訴。

具體而言,公安機關(guān)可以從以下方面做好財產(chǎn)處置的審前準備工作:一是應(yīng)窮盡手段聯(lián)系利害關(guān)系人,告知需要處置的資金性質(zhì)、處理單位、涉案理由以及相應(yīng)的訴訟權(quán)利和義務(wù);二是以制作詢問筆錄或電話筆錄等形式詳細記錄利害關(guān)系人的意見,收集、整理好其提供的書面材料,隨案移送至公訴機關(guān);三是如利害關(guān)系人提供的證據(jù)足以證明被凍結(jié)賬戶與案件無關(guān)或非違法資金,嚴格依照相關(guān)規(guī)定及時解除解凍;四是對于移送至公訴機關(guān)提起公訴時應(yīng)該提出財產(chǎn)處置建議、理由及相關(guān)證據(jù)材料。

2.檢察院對網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場涉案財產(chǎn)處置積極履行舉證責任。在現(xiàn)行法律體制及司法習慣下,公訴機關(guān)常常忽略對追繳、沒收對象、金額的證明,財產(chǎn)處置問題一般不會作為爭議焦點在庭審中進行調(diào)查和辯論。甚至有的案件公訴機關(guān)沒有對涉案財物進行審查就直接移送法院,起訴書中也并未明確對于涉案財物的處理意見。但追繳、沒收等財產(chǎn)處置措施是公權(quán)力對于公民財產(chǎn)權(quán)的剝奪,具有明顯的懲罰性質(zhì),類比“無罪推定原則”的精神,理應(yīng)由控方提出處理意見并承擔舉證責任。《刑事訴訟法解釋》第二百七十九條也明確公訴機關(guān)在庭審中應(yīng)當對在案財物的權(quán)屬和來源等情況進行說明、舉證,并提出相應(yīng)的處理意見。公訴機關(guān)對刑事涉案財物指控內(nèi)容的不明確,將直接導(dǎo)致法院刑事涉案財物審判對象的不明確。故公訴機關(guān)如果主張對網(wǎng)絡(luò)賭博相關(guān)財產(chǎn)進行追繳、沒收,應(yīng)當在起訴書中明確相關(guān)財物的查控情況和指控意見,列明財產(chǎn)的種類、金額等具體信息,闡述建議追繳、沒收的理由及證據(jù),對當事人或其他利害關(guān)系人提出的異議予以回應(yīng),并在庭審中針積極進行舉證、質(zhì)證和辯論,而不應(yīng)被動依賴法院的最終認定。人民法院則根據(jù)檢察機關(guān)的指控內(nèi)容和事實進行審理,不能超出起訴指控的涉案財產(chǎn)范圍。如果因為公訴機關(guān)怠于履行或不正確履行職責,有損司法公正的,應(yīng)當根據(jù)《人民檢察院司法責任追究條例》等規(guī)定追究相關(guān)人員責任。

3.法院對網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場涉案財產(chǎn)處置的判項應(yīng)當明確具體。筆者在辦理此類案件中發(fā)現(xiàn)諸多案件中涉案財產(chǎn)處置判項存在表述模糊和不確定的問題,導(dǎo)致執(zhí)行缺乏可操作性,影響實質(zhì)處理。因網(wǎng)絡(luò)開設(shè)賭場案件財產(chǎn)問題大多比較復(fù)雜,法院為避免錯判,加之對財產(chǎn)處置缺乏應(yīng)有的重視,經(jīng)常并不明確需要追繳、沒收財產(chǎn)的具體情況,而是采取概括、模糊的方式表述。這一方面剝奪了被告人和利害關(guān)系人的知情權(quán),影響其申請救濟的權(quán)利;另一方面判項中沒收賬戶對象及金額不明確,也將給執(zhí)行帶來難題?!缎淌虏门猩尕敭a(chǎn)部分執(zhí)行規(guī)定》對刑事涉財產(chǎn)部分的判決內(nèi)容做出了相應(yīng)要求,即判項必須明確、具體。人民法院應(yīng)當嚴格執(zhí)行該規(guī)定,以高度的責任感查清涉案財產(chǎn)的具體情況,對財產(chǎn)的處置作出明確的判決。具體而言,應(yīng)做到如下幾個方面:其一,法院對于公訴機關(guān)提出明確指控意見的涉案財產(chǎn)必須進行實質(zhì)審查。其二,法院必須在裁判文書中對涉案財物的處理進行認定,并闡明認定的理由、證據(jù)等。其三,法院關(guān)于涉案財物的裁判內(nèi)容必須明確具體,對于全案查封、扣押和凍結(jié)的財產(chǎn)如何處置,是否是賭資、違法所得等均在判決主文中予以表述。其四,對在審前階段未經(jīng)法院裁定先行處置財產(chǎn)的措施是否恰當進行審查,并根據(jù)審查的結(jié)果在判決書中進行確認或依法進行回轉(zhuǎn)。另外,刑事審判部門移送執(zhí)行時,應(yīng)盡可能多地提供被執(zhí)行財產(chǎn)的詳細信息,以便執(zhí)行部門執(zhí)行。

(二)強化國際刑事司法互助中的涉案財產(chǎn)處置

網(wǎng)絡(luò)空間沒有國界線,以互聯(lián)網(wǎng)為平臺的網(wǎng)絡(luò)賭博犯罪一般都有著跨地域的特點。如前所述,我國網(wǎng)絡(luò)賭博的發(fā)展主要是由于境外網(wǎng)絡(luò)賭博平臺或團伙的滲透所致,為了逃避打擊,網(wǎng)絡(luò)賭博資金大多也會通過新型交易、支付手段轉(zhuǎn)移至國外。據(jù)不完全統(tǒng)計,我國每年有超過一萬億元的資金外流。如何及時追繳、沒收此類違法資金,維護司法公信力,也是司法實踐亟待解決的問題。網(wǎng)絡(luò)賭博海外涉案資金追繳涉及不同主權(quán)國家司法機關(guān)間的相互協(xié)助活動,包括海外涉案資金的調(diào)查協(xié)助、財產(chǎn)保全協(xié)助、沒收協(xié)助。當前,我國在刑事涉案資金海外追繳方面主要的關(guān)注點在于腐敗犯罪。

網(wǎng)絡(luò)賭博海外涉案資金追繳相對來說成績不佳,其原因主要有以下幾個方面:一是賭博在部分國家不屬于違法犯罪;二是海外資金追繳涉及與他國經(jīng)濟利益上的沖突;三是我國缺乏網(wǎng)絡(luò)賭博海外資金追繳的配套制度及國際合作經(jīng)驗。為有力打擊網(wǎng)絡(luò)賭博犯罪,及時阻止并阻斷犯罪分子從網(wǎng)絡(luò)賭博犯罪中攫取巨額經(jīng)濟利益的目的,鏟除其生存土壤及再犯罪的物質(zhì)基礎(chǔ),有必要加大對網(wǎng)絡(luò)賭博海外涉案資金的追繳力度。我國已簽訂的含有涉案財物處理的國際刑事公約共有六個,雖然并無具體到賭博犯罪的相關(guān)內(nèi)容,但對于直接追回涉外財產(chǎn)的措施也做了多處規(guī)定。例如,《聯(lián)合國反腐敗公約》第53條規(guī)定請求國可以到被請求國通過提起民事訴訟的方式來追回資產(chǎn)。追繳被非法轉(zhuǎn)移的犯罪所得或犯罪收益向來是國際刑事司法協(xié)助的重點,賭博犯罪海外涉案資金的追繳也可以圍繞相關(guān)國際公約的規(guī)定展開合作,逐漸形成和追繳涉外網(wǎng)絡(luò)賭博犯罪違法所得和賭資相關(guān)的調(diào)查取證、財產(chǎn)處置等方面的國際司法合作體系。

1.建立專門的網(wǎng)絡(luò)賭博海外涉案資金追繳協(xié)調(diào)機構(gòu)。《刑事訴訟涉案財物處置意見》第十一條規(guī)定要健全境外刑事涉案財產(chǎn)追逃追贓工作的體制機制,并明確由公安部作為統(tǒng)一到境外開展刑事追逃追贓工作的專門機構(gòu),但因為網(wǎng)絡(luò)賭博海外涉案資金追繳工作需要多部門配合協(xié)作,參考腐敗犯罪境外追逃追贓工作的經(jīng)驗,建議由司法機關(guān)、金融、網(wǎng)信、外交等部門聯(lián)手組建一個網(wǎng)絡(luò)賭博海外涉案資金追繳的協(xié)調(diào)機構(gòu),負責網(wǎng)絡(luò)賭博海外資金追繳的組織、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)運作。

2.加強網(wǎng)絡(luò)賭博犯罪國際司法協(xié)作。比如與相關(guān)國家締結(jié)網(wǎng)絡(luò)賭博涉外資金追繳方面的司法協(xié)助條約和引渡條約、健全強化與他國網(wǎng)警部門的合作機制、建立國際合作協(xié)商和交流機制等。由于各國有著不同價值觀和文化傳統(tǒng),賭博和開設(shè)賭場在某些國家可能不構(gòu)成犯罪,在與有關(guān)國家簽訂雙邊刑事司法協(xié)助條約時,可以取消涉案財物處理協(xié)助的雙重犯罪要求。另外,跨境網(wǎng)絡(luò)賭博犯罪需要追繳的違法資金往往數(shù)額巨大,資金流入國配合我國對涉案資金的追繳不僅要耗費其司法協(xié)助成本,還可能影響該國經(jīng)濟利益。為避免與他國經(jīng)濟利益上的沖突,激發(fā)資金流入國協(xié)助追繳涉案資金的積極性,可以根據(jù)國際趨勢確立一種合理的追繳沒收涉案資金分享制度。

3.注重網(wǎng)絡(luò)賭博涉案財物處理程序的正當性。從其他國家有關(guān)涉案財物追回的司法協(xié)助法律規(guī)定來看,大部分國家對于這種司法協(xié)助不進行實體性審查,而主要是進行一種程序的正當性審查。[7]318因此,我國司法機關(guān)在對網(wǎng)絡(luò)賭博財物的處理程序必須合法正當,否則通過國際司法協(xié)助請求違法資金流入國承認和執(zhí)行我國法院的裁決時可能會遇到阻力。在具體操作過程中,公安機關(guān)和檢察機關(guān)在網(wǎng)絡(luò)賭博案件的偵查、審查起訴階段,應(yīng)積極并嚴格依法核查境外涉案財物去向,人民法院對境外涉案財物作出的裁決必須程序正當。需要對境外涉案財產(chǎn)進行調(diào)查取證或采取強制措施的,應(yīng)當按程序報送公安部統(tǒng)一負責境外追逃追贓的專門機構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)賭博海外涉案資金追繳協(xié)調(diào)機構(gòu),配合公安部專門機構(gòu)開展境外調(diào)查取證等工作,履行司法協(xié)助職責的部門也應(yīng)及時向資金流入國提出司法協(xié)助請求。

(三)強化區(qū)際刑事司法互助中的涉案財產(chǎn)處置

區(qū)際司法互助是主權(quán)國內(nèi)部不同法域之間的司法合作行為,比如我國內(nèi)地與香港、澳門、臺灣地區(qū)之間的司法合作?;诙喾N原因,內(nèi)地與香港、澳門之間尚未簽訂刑事涉案財產(chǎn)處置方面的司法互助協(xié)議,司法互助仍按以前針對個案直接協(xié)商協(xié)查的方式進行,缺乏具體的制度性安排。當前,我國不同法域之間人員、經(jīng)濟和文化交流日益頻繁,跨區(qū)域犯罪多發(fā),如何有效打擊跨區(qū)域犯罪,及時追繳和沒收違法所得,已成為亟待解決的問題。因此,應(yīng)盡快與港澳臺地區(qū)簽訂刑事司法互助協(xié)議,加強區(qū)際刑事司法互助中的涉案財產(chǎn)處置工作,形成司法互助的制度性安排,以實現(xiàn)對網(wǎng)絡(luò)賭博犯罪外流資金的控制、追繳和返還。

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