盧錫雷 樓 攀 牛凱麗 陳志超

(紹興文理學院 土木工程學院，浙江 紹興 312000)

自1984年9月國務院頒布《關于改革建筑業(yè)和基本建設管理體制若干問題的暫行規(guī)定》起算，發(fā)展工程總承包模式已有近四十年歷史.EPC(Engineering Procurement Construction)即設計-采購-施工總承包，是業(yè)主將工程的設計、采購、施工全部委托給一家工程總承包商，總承包商對工程的安全、質(zhì)量、進度和造價全面負責的一種建設模式，是我國為促進設計采購施工深度融合，推動建筑業(yè)綠色健康發(fā)展的重要手段.以“工程總承包”“項目總承包”“EPC”“設計采購施工”“DB”“設計建造”為主題進行檢索，剔除無關領域文獻，中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫中公開發(fā)表的工程總承包期刊文獻研究最早可追溯到1985年，對其全部檢索結果進行可視化分析，繼而發(fā)現(xiàn)1985—2009年期間，“EPC”主題相關研究占35%以上，2010—2020年期間超過75%，從而成為這一領域的主體部分.另外，我國學者馬亮等[1]對2008—2018年有關工程總承包研究的410篇核心及以上期刊文獻進行綜述性分析發(fā)現(xiàn)，工程總承包研究主要集中在EPC模式.

EPC總承包的理念內(nèi)涵、發(fā)展環(huán)境、組織管理、項目管理等方面都進行了深入研究.張水波等[2]采用問卷調(diào)查法分別對DBB模式和EPC模式下的管理人員進行調(diào)研，數(shù)據(jù)處理發(fā)現(xiàn)EPC模式下項目經(jīng)理的勝任特征均高于DBB模式.宿輝等[3]對《房屋建筑和市政基礎設施項目工程總承包管理辦法》(后文簡稱12號文)進行解讀，將工程總承包定位在EPC與DB兩種模式，并從應用范圍、采購和風險分擔三方面指出與現(xiàn)行法律體系的沖突，提出相應建議.王欣[4]對設計院轉(zhuǎn)型EPC總承包可行性進行論證，進而對業(yè)務、組織轉(zhuǎn)型路徑進行規(guī)劃，對項目管理模式選擇及資源配置范式分析提出建議.Zhao Zhongze等[5]分析了設計企業(yè)主導的EPC輸變電項目進度的影響因素，構建了風險故障樹，并基于集對分析原理建立了進度風險評估模型.趙政等[6]基于模糊解釋結構模型(Fuzzy Interpretative Structural Modeling，F(xiàn)uzzy-ISM)構建EPC項目風險網(wǎng)絡模型，并引入三角模糊數(shù)，克服了傳統(tǒng)ISM模型元素難計算的缺陷.李芹芹等[7]結合工程實例，對設計院牽頭的EPC項目的設計管理工作進行了深入研究和探討.王志強等[8]為解決聯(lián)合體收益分配問題，提出“基于貢獻，側(cè)重風險”原則，分析聯(lián)合體成員的風險影響因素，將風險因子引入Shapley值法，運用云重心法確定風險因子數(shù)值及修正系數(shù)，構建基于云重心法修正Shapley值的收益分配模型，彌補了Shapley值法的自身缺陷，使分配方案更加公平合理.張宏等[9]基于委托代理理論，構建了設計、采購、施工三階段融合的績效激勵機制，彌補了傳統(tǒng)各階段獨立研究的缺陷.

EPC總承包作為我國建筑業(yè)發(fā)展演進的重要建設模式，尚缺乏系統(tǒng)性的歸納研究.鑒于此，本研究基于領域前人研究對其進行文獻綜述，以期為我國EPC總承包領域研究提供參考，助力EPC總承包實踐的推行.

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

本研究針對我國EPC總承包領域，以中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫發(fā)表的期刊論文作為研究樣本開展工作，同時為保證文獻質(zhì)量，將來源類別限定為核心及以上.

結合EPC總承包內(nèi)涵、業(yè)內(nèi)表達習慣以及專家意見，最終確定關鍵詞為“EPC”“設計采購施工”“工程總承包”“項目總承包”，檢索條件分別為篇名和關鍵詞，時間范圍為2010—2020年.刪除重復文獻、與主題相關度不大文獻以及臨床研究、技術開發(fā)等不相關領域文獻，最終保留457篇核心及以上期刊文獻(檢索截止時間：2021年2月23日).

本研究基于文獻計量法與內(nèi)容分析法.在中國知網(wǎng)中勾選相關文獻，以自定義的形式將“SrcDatabase-來源庫”“Title-題名”“Author-作者”“Organ-單位”“Source-文獻來源”“Keyword-關鍵詞”“Fund-基金”“Year-年”導出為xls，期刊文獻編號為1-457，進行文獻數(shù)量分析、文獻來源分析、研究者分析、課題項目分析以及研究熱點分析.

2 研究情況分析

2.1 文獻數(shù)量分析

2010年至2020年EPC總承包相關文獻數(shù)量分布如圖1所示.分析圖1，EPC總承包領域文獻數(shù)量具有波動性，但整體呈上升趨勢.馬亮等[10]將我國工程總承包政策發(fā)展階段劃分為引進學習期(1984—2001)、試點推廣期(2002—2008)、規(guī)制調(diào)整期(2009—2013)、提質(zhì)增效期(2014—2017)，我國EPC總承包領域文獻數(shù)量數(shù)據(jù)特征與之吻合.

圖1 2010—2020年相關文獻數(shù)量分布

2.2 文獻來源分析

本研究所選的457篇期刊文獻分布于87本期刊，文獻數(shù)量排名前15的期刊如表1所示，《建筑經(jīng)濟》期刊收錄的相關領域文獻量最多，遠高于其他期刊，其次為《國際經(jīng)濟合作》.

表1 EPC總承包相關文獻數(shù)量TOP15排名

2.3 研究者分析

457篇文獻涉及845位研究者、407個單位，主要分布在企業(yè)、高等院校、研究所或設計院.如圖2所示，以第一作者為分析對象：3篇文獻未注明所屬單位；企業(yè)252篇，位居第一，占比55.14%；高等院校文獻量為137，以29.98%的份額排名第二；研究所或設計院56篇，占12.25%，位列第三；其他來自政府、重點實驗室等共9篇，占比1.97%.可見EPC總承包研究者多源于企業(yè)界，說明該領域的現(xiàn)實需求較高.

圖2 作者來源分布

發(fā)文數(shù)量一定程度上反映了研究者在某一領域的活躍程度與建樹.不考慮作者排名，對845位作者的發(fā)文數(shù)量進行統(tǒng)計，按照發(fā)文數(shù)量進行排名，其中來自清華大學的唐文哲發(fā)表文章數(shù)量最多，共計12篇，其次是沈文欣、陶自成、張浩，均為6篇，郭琦、何彥舫、張清振發(fā)文5篇；陳志鼎、丁繼勇、徐建軍、嚴玲、張水波5位研究者各發(fā)文4篇，都為EPC總承包領域活躍的研究者.其中，唐文哲、沈文欣、張清振均屬清華大學.表2列舉了發(fā)文數(shù)量排名前12的研究者.

表2 發(fā)文數(shù)量TOP12研究者排名

2.4 課題項目分析

以最終統(tǒng)計的457篇期刊文獻為研究對象，其中105篇文獻具有課題項目支撐，占總量的22.98%.圖3為課題的年限分布，課題數(shù)量整體呈遞增趨勢.其中，國家級課題共56篇，占總課題數(shù)53.33%，省市級課題次之，占比36.19%，由此可見國家、省市對EPC總承包的密切關注與支持，這也與我國持續(xù)、密集的工程總承包政策相呼應.企業(yè)級課題6篇，略多于校級課題，共占總課題數(shù)僅9.43%，有待跟上國家、省市層面的腳步.

圖3 課題級別分布

2.5 研究主題分析

被引量一定程度上體現(xiàn)了成果的被認可度和影響力，也能從側(cè)面突顯出研究領域的偏向.表3羅列了457篇期刊文獻中被引量排名前10的文章，“風險”一詞在題目中共出現(xiàn)5次，結合EPC總承包內(nèi)涵，總承包商對工程的安全、質(zhì)量、進度、造價等全面負責，業(yè)主主要是通過EPC合同對EPC總承包商進行監(jiān)管，對工程實施過程參與程度低，控制力度較低，將項目建設風險最大化轉(zhuǎn)移給總承包商，故而風險管理一直是研究熱點之一.

表3 期刊文獻被引量TOP10

進一步通過文獻題目分析、關鍵詞提取、文獻瀏覽，對文獻研究內(nèi)容進行分類，得到30個研究主題，歸納為基礎研究、組織管理、項目管理三個維度，對各文獻進行主題歸類，見表4.

表4 研究主題歸納表

分析結果表明：從研究維度出發(fā)，項目管理維度研究數(shù)量最多排第一，組織管理維度其次；從研究主題來看，風險管理主題相關文獻最多，占總文獻的15.31%，設計管理主題第二，占比8.75%，設計是EPC總承包項目核心，設計管理必然引起不少研究者關注，第三是過程管理主題，主要源于對實踐案例的復盤，這也與研究者多來自實務界有關.

對文獻數(shù)量排名前10的研究主題進行趨勢分析，風險管理、設計管理、過程管理、新型模式、發(fā)展環(huán)境主題一直處于較高水平，是領域研究熱點；其次，組織轉(zhuǎn)型、干系人管理主題研究整體呈攀升趨勢，主要體現(xiàn)在設計院轉(zhuǎn)型EPC總承包、聯(lián)合體管理、分包管理等研究方向，緊扣12號文精神，是新的研究趨勢；此外，合同管理、成本管理、招投標與報價管理也是關注度較高的主題,如圖4所示.

圖4 文獻數(shù)量TOP10研究主題趨勢圖

3 關于設計院轉(zhuǎn)型EPC總承包

EPC總承包項目設計內(nèi)容包括施工圖設計、工程項目的總策劃、項目的組織管理等，是項目的靈魂所在[21].目前，探索設計院轉(zhuǎn)型EPC的熱潮正在進行，政策最早可追溯到1982年6月，原化工部印發(fā)的《關于改革現(xiàn)行基本建設管理體制，試行以設計為主體的工程總承包制的意見》，1984年9月、10月，原化工部第四設計院、第八設計院先后開始試運行，研究領域中對設計院的轉(zhuǎn)型研究多不以專業(yè)區(qū)分，尚處探索階段.

分析中國勘察設計協(xié)會發(fā)布的關于勘察設計企業(yè)工程總承包營業(yè)額2020年排名中前10位企業(yè)，見表5.除排名第六位的中鋼設備有限公司外，其余前身均為設計院，且集中在化工、石油、電力等工業(yè)領域設計院，房屋建筑設計院的轉(zhuǎn)型未見起色.

表5 工程總承包營業(yè)額2020年排名TOP10

從專業(yè)特性入手，石油、化工、電力等行業(yè)設計院由于行業(yè)本身具有的精密性、危險性、系統(tǒng)性和復雜性以及石油化工國有經(jīng)營的歷史背景，導致石油化工行業(yè)的設計院在工程整體性、系統(tǒng)性設計以及設施設備整體配套協(xié)調(diào)上具有充足的經(jīng)驗和歷史教訓，往往其設計成果不是一個反應釜或空分塔，而是一整套生產(chǎn)工藝廠房，而且各子項工程協(xié)調(diào)較好.在推行EPC后，設計院開展業(yè)務壓力不是很大，效果較好.房屋建筑由于設計成果往往是一個或多個建筑單體，各單體及各子項間銜接協(xié)調(diào)難度不高，對設計院綜合協(xié)調(diào)與統(tǒng)籌設計能力要求不高；另一方面，房屋建筑設計院的歷史發(fā)展原因以及整體房屋建筑的建設規(guī)模，缺少相關專業(yè)設計人才與系統(tǒng)統(tǒng)籌人才，導致房屋建筑設計院推行EPC后，相關經(jīng)驗逐步摸索和積累，且房屋建筑設計院人員流動性較大，各設計院人才積累與經(jīng)驗積累較為緩慢，致使房屋建筑設計院推行EPC較難.

4 結論與建議

本研究通過文獻計量法和內(nèi)容分析法對我國EPC總承包領域研究現(xiàn)狀做出綜述性研究.對文獻數(shù)量、文獻來源、課題項目、研究者以及研究主題進行分析，表明：2010—2020年EPC總承包領域文獻數(shù)量呈波動上升趨勢，且受政策發(fā)文影響，側(cè)面反映建筑業(yè)受政策影響大，屬于政策導向型產(chǎn)業(yè)；457篇樣本文獻來自87本期刊，其中《建筑經(jīng)濟》收錄量最大，涉及845位研究者，主力軍是企業(yè)和高等院校；課題項目主要來自國家級和省市級，占總課題量89.52%，體現(xiàn)了我國政府對EPC總承包領域的極大支持；研究主題較為分散，研究熱點為風險管理、設計管理、過程管理、新型模式、發(fā)展環(huán)境，組織轉(zhuǎn)型以及干系人管理是新的研究趨勢.

基于對EPC總承包領域的剖析，提出以下建議：

(1)EPC總承包研究領域主題較為分散，集中在風險管理、設計管理、合同管理等項目管理要素層面，具有一定的孤立性，缺乏EPC總承包項目管理框架性、整體性的管理機制的研究.此外，建筑業(yè)具有多專業(yè)和異質(zhì)的專業(yè)特征，既有研究大多不區(qū)分專業(yè)，需要加強針對性研究.

(2)建筑業(yè)發(fā)展受政策影響大，政策的深入解讀和正確理解對市場規(guī)范有促進作用，相關政策頻發(fā)的當下需要加強對政策文件解讀性質(zhì)的研究，同時豐富研究領域的多樣性.制定和發(fā)布政策也需要加強系統(tǒng)性、科學性和實操性.

(3)分析文獻課題項目發(fā)現(xiàn)企業(yè)、高等院校僅占9.43%，遠少于國家級、省市級課題，高校、企業(yè)應響應政府號召，加強研究的支持力度.并且應積極推動校企合作、融合，產(chǎn)學研一體化，體現(xiàn)綜合優(yōu)勢.

(4)EPC總承包模式有其適用條件與環(huán)境，應當辯證看待，持揚棄態(tài)度，發(fā)揮優(yōu)越性，克服不足，更好地為我國基礎建設服務.可操作性流程體系構建將是確保EPC成功的路徑，應加強研究.