蘇 杭，王 龍，懷自杰，劉洪廣

（1.中國人民公安大學(xué) 北京 100038；2.北京理工大學(xué)，北京 100081）

心理再認(rèn)反應(yīng)作為心理活動(dòng)的客觀外在表現(xiàn)，與生理生化痕跡指標(biāo)類似，是一系列再認(rèn)過往經(jīng)歷的心理生理反應(yīng)。這些再認(rèn)實(shí)體表現(xiàn)包括神經(jīng)系統(tǒng)對(duì)過去經(jīng)歷事物的加工匹配過程和與之相應(yīng)的外在生理行為反應(yīng)。一般來講，評(píng)定心理再認(rèn)的指標(biāo)包括眼動(dòng)指標(biāo)、情緒生理指標(biāo)、面部表情識(shí)別和認(rèn)知神經(jīng)生理活動(dòng)反應(yīng)指標(biāo)。

一般而言，與犯罪案件相關(guān)的信息會(huì)以兩種形式存在，一種是物質(zhì)信息，主要存在于客觀環(huán)境中；另一種是意識(shí)信息，主要存在于涉案人、被害人及目擊者的記憶中。常規(guī)傳統(tǒng)的刑偵手段側(cè)重于對(duì)物質(zhì)信息和被害人、目擊者記憶的調(diào)查，對(duì)保存于作案人記憶中的信息探究的不多。實(shí)際上，具體實(shí)施作案的犯罪人記憶中包含了大量的信息，如作案動(dòng)機(jī)、作案過程、作案手段與工具等。

目前法庭物證證據(jù)側(cè)重的也主要是嫌疑人遺留的外在生物痕跡，對(duì)個(gè)體的內(nèi)在反應(yīng)關(guān)注較少。證據(jù)的重要作用就是判斷個(gè)體是否涉案，是一個(gè)絕對(duì)化差異的判斷標(biāo)準(zhǔn)，個(gè)體記憶中是否保存涉案的經(jīng)歷也是一種絕對(duì)判斷標(biāo)準(zhǔn)。因此，可以從作案人特有的涉案經(jīng)歷記憶入手，在判定嫌疑人是否涉案時(shí)加入個(gè)體內(nèi)在標(biāo)準(zhǔn)。犯罪活動(dòng)對(duì)作案人來講是一個(gè)過往經(jīng)歷，那么必然會(huì)出現(xiàn)相應(yīng)的心理再認(rèn)反應(yīng)，即通過觀測嫌疑人的一系列心理生理反應(yīng)指標(biāo)來判斷其是否涉案。

生物痕跡如毛發(fā)、指紋和體液作為指向特定個(gè)體的指標(biāo)，有高度的特異性、精確性和排他性。通過這些可靠的指標(biāo)可以推斷個(gè)體是否涉案。目前生物證據(jù)已經(jīng)處在成熟的應(yīng)用階段，但是生物指標(biāo)的可獲取性存在嚴(yán)苛的條件要求，如保存條件、提取手段和時(shí)效性，這些條件要求都是限制生物指標(biāo)發(fā)揮作用的客觀因素。而隨著嫌疑人反偵查意識(shí)的提升，生物證據(jù)收集難度也在不斷提高。

相對(duì)獲取、保存條件要求較高的生物證據(jù)，心理再認(rèn)反應(yīng)不容易受時(shí)空因素的影響，且難以主觀規(guī)避，反應(yīng)指標(biāo)也可靠穩(wěn)定。心理再認(rèn)反應(yīng)屬于個(gè)體對(duì)客觀外部事物的一系列主觀心理生理反應(yīng)，是一種主體在加工特定事物時(shí)內(nèi)在心理活動(dòng)的映射。通過觀測嫌疑人加工案件信息的反應(yīng)變化來判斷其是否出現(xiàn)了再認(rèn)現(xiàn)象，一旦出現(xiàn)再認(rèn)的心理過程，就可推斷嫌疑人頭腦中保留有案件印象。相比生物證據(jù)，心理再認(rèn)反應(yīng)更加便捷，相比嫌疑人言語供述，心理再認(rèn)反應(yīng)更加直接且難以隱瞞。因此，有理由推斷心理再認(rèn)反應(yīng)測定可以在未來法庭證據(jù)中發(fā)揮重要作用。

一、心理再認(rèn)證據(jù)的早期應(yīng)用及原理分析

在規(guī)范使用科學(xué)證據(jù)之前，大多數(shù)國家還未建立有效實(shí)體證據(jù)體系時(shí)，司法人員往往根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判斷嫌疑人的涉案情況。在缺乏判定標(biāo)準(zhǔn)前提下，分析嫌疑人面對(duì)案情的外部行為表現(xiàn)是判斷其涉案狀況的重要依據(jù)。這種依據(jù)個(gè)體對(duì)案情的反應(yīng)表現(xiàn)來推斷涉案情況的方法是心理行為科學(xué)的雛形，也屬心理再認(rèn)行為反應(yīng)評(píng)定方法的一種。

依靠經(jīng)驗(yàn)的積累，過去的司法人員總結(jié)出了一系列在缺乏人證物證前提下，判斷嫌疑人是否涉案的方法。其中比較有代表性的是嚼米斷案法。這類方法主要考察的是嫌疑人面臨案情時(shí)的外部行為表現(xiàn)。

這類判斷方法的依據(jù)是假設(shè)嫌疑人在知曉案情的前提下，當(dāng)被問及案情內(nèi)容時(shí)，其內(nèi)在心理狀態(tài)和行為反應(yīng)模式和非涉案人是完全不同的。完全不知情的受審者頭腦中不存在任何案情經(jīng)歷，也就沒有因回憶案情產(chǎn)生的生理或行為反應(yīng)。相反，作案人在應(yīng)對(duì)被問及的案件信息時(shí)，過往經(jīng)歷再次從記憶中提取并加工，這一提取過程會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的再認(rèn)反應(yīng)?？偨Y(jié)起來，這類方法主要通過觀察受質(zhì)詢?nèi)说谋憩F(xiàn)來分辨嫌疑人。這類判斷方法是前人總結(jié)出來的存在一定準(zhǔn)確效度，是非常樸素和原始的辨別方法。以現(xiàn)在證據(jù)科學(xué)的視角來看，以上這類辨別方法缺乏嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)和可靠的依據(jù)。但從生理學(xué)和行為學(xué)的角度分析，這類判斷方法具備一定的生理學(xué)依據(jù)。例如人在緊張害怕的情緒狀態(tài)下，由于腎上腺素和副交感神經(jīng)系統(tǒng)的共同作用，唾液腺急劇減少唾液分泌，導(dǎo)致咀嚼過程困難，嚼米不能順利吐出。司法人員以此為判斷依據(jù)來推斷受審者是否害怕被揭露，進(jìn)而判斷其是否涉案。雖然這類方法非常粗糙和樸素，但前人在嫌疑人再認(rèn)反應(yīng)方面的長期探索以及傳承下來的方法，提示我們心理再認(rèn)反應(yīng)是一個(gè)重要的證據(jù)發(fā)展方向。

隨著醫(yī)學(xué)和生理學(xué)的發(fā)展和成熟，相應(yīng)研究經(jīng)驗(yàn)和成果也遷移到了證據(jù)科學(xué)當(dāng)中。通過個(gè)體對(duì)特定事物的反應(yīng)可以了解其對(duì)該事物的認(rèn)知和態(tài)度，與主觀狀態(tài)直接相關(guān)的生物規(guī)律是對(duì)認(rèn)知和態(tài)度進(jìn)行判斷的有效可靠標(biāo)準(zhǔn)。在證據(jù)科學(xué)和生理學(xué)領(lǐng)域內(nèi)，從1885 年犯罪學(xué)家龍勃羅梭使用生理測量儀器，依照脈搏血壓指標(biāo)來判斷嫌疑人涉案與否，到1921 年首臺(tái)現(xiàn)代意義上的測謊儀問世，早期的判斷形式，都是以神經(jīng)認(rèn)知活動(dòng)相匹配的情緒生理反應(yīng)作為參考指標(biāo)。這一測量形式的主要假設(shè)和早期的嚼米斷案有相似之處：以嫌疑人害怕暴露涉案經(jīng)歷為前提，通過測量手段來觀察受審者的情緒生理反應(yīng)，并記錄其是否出現(xiàn)緊張、害怕情緒的生理指標(biāo)。測謊儀的基礎(chǔ)模型就是通過對(duì)嫌疑人進(jìn)行案件的詢問，并記錄其對(duì)案情的心理再認(rèn)反應(yīng)生理參數(shù)，來判斷涉案的情況。從理想假設(shè)來看，這種手段確實(shí)存在一定的內(nèi)部效度——嫌疑人在面對(duì)案情呈現(xiàn)時(shí)，由于擔(dān)心敗露，必然產(chǎn)生緊張恐懼情緒，這種情緒生理表現(xiàn)就是作為判定涉案的標(biāo)準(zhǔn)。[1]但由于個(gè)體的內(nèi)心狀態(tài)不可控、不同案情存在巨大差異，最終判斷效果難以進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)。尤其是當(dāng)非涉案人在問及案情經(jīng)歷時(shí)，由于聯(lián)想或擔(dān)憂結(jié)果不準(zhǔn)確而產(chǎn)生的緊張情緒，也會(huì)被記錄并當(dāng)做涉案反應(yīng)指標(biāo)，這類反應(yīng)通常被認(rèn)為是測量的假陽性反應(yīng)。所以，以情緒生理反應(yīng)作為判斷指標(biāo)的傳統(tǒng)測量方式存在一定的證據(jù)適用局限性。[2]法學(xué)和心理學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的學(xué)者認(rèn)為，選取可靠的心理生理指標(biāo)作為法庭證據(jù)，對(duì)促進(jìn)心理學(xué)和法庭科學(xué)的交叉學(xué)科發(fā)展有所幫助。[3]

從心理再認(rèn)證據(jù)發(fā)生發(fā)展的過程來看，這類鑒別證據(jù)的應(yīng)用是從前人經(jīng)驗(yàn)的累積得來，是經(jīng)過案例驗(yàn)證的，并具有一定的心理生理依據(jù)。從最初憑借司法人員主觀判斷到逐漸采用一些判斷手段和生理指標(biāo)依據(jù)，心理再認(rèn)反應(yīng)的判斷方式在不斷科學(xué)化，但由于心理過程與生理行為指標(biāo)并非一一對(duì)應(yīng)，而是一個(gè)多因多果的過程，在追求絕對(duì)證據(jù)的今天無法作為證據(jù)單獨(dú)呈現(xiàn)。相比之下，隨著證據(jù)科學(xué)技術(shù)手段的發(fā)展，提取生物證據(jù)獲取程度愈發(fā)便捷和可靠，并且具有近乎絕對(duì)準(zhǔn)確的說服力，使得通過觀察嫌疑人表現(xiàn)進(jìn)行判斷的研究逐漸減少。但值得注意的是心理再認(rèn)反應(yīng)判斷方式并非無效，而是缺少深入的認(rèn)識(shí)以及統(tǒng)一規(guī)范的指標(biāo)、操作流程和推廣。在缺乏有效客觀證據(jù)的前提下，這種判斷方式依然是一種合理的補(bǔ)充形式。并且隨著技術(shù)手段的提升，許多前沿技術(shù)可以應(yīng)用在心理再認(rèn)反應(yīng)的判斷上，心理再認(rèn)反應(yīng)判定方式的存在成為法庭認(rèn)可證據(jù)的可行性。

二、心理再認(rèn)反應(yīng)的神經(jīng)生理機(jī)制及交叉應(yīng)用研究前沿

心理再認(rèn)反應(yīng)可以作為科學(xué)證據(jù)的原因是穩(wěn)定的再認(rèn)神經(jīng)過程規(guī)律：再認(rèn)經(jīng)歷過的事物會(huì)啟動(dòng)再認(rèn)反應(yīng)，這種反應(yīng)穩(wěn)定持久，不容易隨時(shí)間和空間因素改變。產(chǎn)生再認(rèn)反應(yīng)前提是，任何人經(jīng)歷特定事件以后都會(huì)在大腦中留下痕跡，也就是記憶，大腦通過神經(jīng)系統(tǒng)加工原始信息并進(jìn)行編碼，轉(zhuǎn)換為神經(jīng)元電信號(hào)，以中樞神經(jīng)系統(tǒng)內(nèi)神經(jīng)元固定連接的形式進(jìn)行存儲(chǔ)。個(gè)體在受到相同或相似的感知覺刺激后，就會(huì)產(chǎn)生心理再認(rèn)，類似計(jì)算機(jī)存儲(chǔ)信息的提取輸出，只要個(gè)體神經(jīng)系統(tǒng)可以健康運(yùn)轉(zhuǎn)，再認(rèn)經(jīng)歷過的事物都可以激活原始存儲(chǔ)神經(jīng)回路，產(chǎn)生再認(rèn)反應(yīng)。[4]例如，在嘈雜的環(huán)境中聽到有人叫自己的名字，或者在異國聽到母語，都不可避免地產(chǎn)生了再認(rèn)加工。

對(duì)作案人來說，犯罪事件的記憶是集感知覺記憶、情緒記憶、動(dòng)作記憶和情境記憶于一體的長時(shí)記憶，他們對(duì)自己所實(shí)施的犯罪經(jīng)過或某些情景的記憶是非常久遠(yuǎn)的。相對(duì)日常事件，犯罪活動(dòng)相對(duì)獨(dú)特和孤立，這段記憶會(huì)在很長一段時(shí)間內(nèi)處在易于提取的位置。因此在對(duì)嫌疑人給予案件相關(guān)刺激時(shí)，如果能夠探測到記憶的激活與提取，即出現(xiàn)再認(rèn)反應(yīng)，就可以說明此人與案件相關(guān)。根據(jù)認(rèn)知神經(jīng)科學(xué)的研究結(jié)論，激活和提取神經(jīng)回路中的信息所產(chǎn)生的神經(jīng)活動(dòng)，是可以通過觀測設(shè)備進(jìn)行探查和記錄的，這就為心理再認(rèn)反應(yīng)的識(shí)別提供了技術(shù)支持。

前沿腦科學(xué)領(lǐng)域較多使用的功能性核磁共振（fMRI）和事件相關(guān)電位（ERPs）技術(shù)，可以記錄和分析腦神經(jīng)生理活動(dòng)，經(jīng)歷過的事件再現(xiàn)所產(chǎn)生的神經(jīng)生理過程和未經(jīng)歷的是截然不同的。[5]大部分事件記憶存儲(chǔ)在大腦的顳葉，控制提取過程由額葉加工，如果這兩個(gè)區(qū)域在再現(xiàn)階段中活躍度提高，說明腦中保留對(duì)事件的記憶。[6]對(duì)于相應(yīng)事件完全沒有經(jīng)歷的受測者，由于沒有特定的記憶保存神經(jīng)回路，也不會(huì)出現(xiàn)再認(rèn)神經(jīng)反應(yīng)活動(dòng)。所以就生理基礎(chǔ)而言，是否保存特定經(jīng)歷的神經(jīng)回路是確定某一事物是否經(jīng)歷過的生物物質(zhì)基礎(chǔ)，這一絕對(duì)性差異就是判定個(gè)體是否涉案的依據(jù)。并且人的信息神經(jīng)加工過程是一個(gè)自動(dòng)化的、不需要意志控制的內(nèi)在過程。這就給觀測人在再認(rèn)過程的表現(xiàn)提供了有利條件——加工經(jīng)歷過事件的神經(jīng)活動(dòng)無法抑制或掩蓋。[7]所以再認(rèn)的神經(jīng)活動(dòng)表現(xiàn)是一種判斷嫌疑人涉案的可靠標(biāo)準(zhǔn)，不存在個(gè)人供述中隱瞞和沉默的難題。

圖1 心理再認(rèn)指標(biāo)鑒別機(jī)制圖式

記憶提取機(jī)制是為了將經(jīng)歷過的事件存儲(chǔ)到大腦當(dāng)中，一旦類似情境發(fā)生并需要作出反應(yīng)，則快速啟動(dòng)信息的識(shí)別再認(rèn)和應(yīng)對(duì)功能。這是一個(gè)自下而上和自上而下同時(shí)調(diào)控個(gè)體的過程，所以再認(rèn)過程不僅是一個(gè)單純的神經(jīng)活動(dòng)過程，還包括與神經(jīng)活動(dòng)相匹配的效應(yīng)器官和關(guān)聯(lián)系統(tǒng)的活動(dòng)。從認(rèn)知加工過程來看，信息的再認(rèn)需要?jiǎng)佑玫男睦碚J(rèn)知功能包括：信息識(shí)別和注意、記憶重新提取和做出應(yīng)對(duì)決策及措施。與這些認(rèn)知功能相匹配的效應(yīng)器官包括感知覺系統(tǒng)、內(nèi)分泌系統(tǒng)、運(yùn)動(dòng)系統(tǒng)和神經(jīng)系統(tǒng)。信息刺激通過感知器官注意和捕獲，自下而上的進(jìn)入中樞神經(jīng)系統(tǒng)，中樞神經(jīng)系統(tǒng)對(duì)其進(jìn)行加工和評(píng)估，隨后自上而下地調(diào)控著個(gè)體對(duì)認(rèn)知及行為，進(jìn)而產(chǎn)生決策和行動(dòng)。因此在再認(rèn)過程中必定有與神經(jīng)活動(dòng)相匹配的認(rèn)知和行為反應(yīng)，找到這些反應(yīng)會(huì)引起的生理或行為變化，對(duì)其進(jìn)行量化處理和鑒別，同樣可作為判定是否出現(xiàn)再認(rèn)的考察指標(biāo)。相關(guān)的應(yīng)用指標(biāo)研究包括：

（一）注意的眼動(dòng)指標(biāo)研究

注意指向是信息再認(rèn)活動(dòng)的先導(dǎo)基礎(chǔ)，在視覺信息加工過程層面，注意指向和加工主要體現(xiàn)在眼動(dòng)過程當(dāng)中。熟悉或者曾經(jīng)歷過的事物相對(duì)更容易被注意指向，這種無意識(shí)注意機(jī)制在諸多心理學(xué)眼動(dòng)研究中都得到了說明。一般眼動(dòng)研究使用的指標(biāo)包含了眼動(dòng)軌跡、注視點(diǎn)和注視時(shí)間，由于經(jīng)歷過的事物相比陌生事物，更優(yōu)先被注意加工，所以投入的眼動(dòng)活動(dòng)優(yōu)先級(jí)更高、注視時(shí)間更長、注視點(diǎn)更密集。根據(jù)這一規(guī)律，Campbel 等通過實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證了眼動(dòng)軌跡指標(biāo)識(shí)別被測人是否認(rèn)識(shí)測試對(duì)象；[8]Millen 等以眼動(dòng)注視點(diǎn)指標(biāo)區(qū)分出受試者是否認(rèn)識(shí)檢測對(duì)象。[9]也有研究指出，在同時(shí)呈現(xiàn)案件信息和無關(guān)信息時(shí)，嫌疑人的注意指向會(huì)非常明顯，而無關(guān)人員則沒有明顯區(qū)分。[10]因此，有充分的理論和實(shí)踐證明通過眼動(dòng)指標(biāo)可以判定個(gè)體是否對(duì)特定事物投入注意，進(jìn)而判斷嫌疑人是否涉案。

（二）情緒生理反應(yīng)指標(biāo)研究

情緒生理反應(yīng)是在個(gè)體再認(rèn)基礎(chǔ)之上，通過評(píng)估再認(rèn)對(duì)象與自身的關(guān)系產(chǎn)生的伴隨性情緒及生理變化表現(xiàn)。再認(rèn)經(jīng)歷過的事物會(huì)引起情緒體驗(yàn)。情緒不僅包含主觀體驗(yàn)，還包含了相應(yīng)的情緒生理反應(yīng)，因此通過觀察生理指標(biāo)的變化可以判斷是否產(chǎn)生了相關(guān)情緒。傳統(tǒng)意義上的犯罪心理測試主要依靠的就是情緒生理反應(yīng)指標(biāo)。測試假定被測人如果完全不了解案件過程，與詢問問題沒有明顯的利害關(guān)系，也無從產(chǎn)生情緒體驗(yàn)及情緒生理反應(yīng)；但被測人若為案件主體，由于詢問問題與其有直接利害關(guān)系，嫌疑人因面對(duì)案件產(chǎn)生緊張情緒，以及擔(dān)心測試結(jié)果會(huì)暴露案件事實(shí)產(chǎn)生害怕情緒。緊張恐懼情緒會(huì)引起血管收縮、面溫升高、手腳出汗、呼吸規(guī)律異常等心理表現(xiàn)，那么通過相應(yīng)傳感設(shè)備觀測到心率、呼吸、血壓、面溫、皮膚電等指標(biāo)的變化，就可以反映出無關(guān)個(gè)體和嫌疑人面對(duì)詢問的區(qū)別。但前文中也提到，由于犯罪心理測試過程對(duì)無關(guān)個(gè)體也產(chǎn)生一定的壓力，這種不可控因素會(huì)造成假陽性反應(yīng)。隨著觀測技術(shù)的提升，當(dāng)前不僅可以實(shí)現(xiàn)非接觸式測試，測定設(shè)備的精度也更高。[11]其中比較有代表性的是通過面溫的方式進(jìn)行測量，Powar 等的研究以面溫為區(qū)分指標(biāo)，[12]在無接觸和無測試壓力情境下，提高了測試效度。目前，在保證測試流程規(guī)范的前提下，情緒生理反應(yīng)指標(biāo)仍然有相當(dāng)高的區(qū)分效度，能夠在一定程度上說明嫌疑人涉案的情況。

（三）微表情識(shí)別研究

微表情識(shí)別是記錄人在注意到特定事物一瞬間的面部情緒表現(xiàn)來分析人對(duì)事物的態(tài)度。人會(huì)在非常的短時(shí)間內(nèi)表現(xiàn)真實(shí)情緒，通常自己也難以意識(shí)到。這類情緒表現(xiàn)由于出現(xiàn)時(shí)間短暫，不容易被察覺，所以被稱為微表情。當(dāng)再認(rèn)出過往事件，人的短時(shí)面部表情會(huì)與面對(duì)陌生事物呈現(xiàn)完全不同的表現(xiàn)。在微表情研究的早期，Lien 就通過識(shí)別面部動(dòng)作的方式，區(qū)分出受試者對(duì)熟悉和陌生事物的面部活動(dòng)。[13]在確定嫌疑人與受害者關(guān)系時(shí)，呈現(xiàn)受害者面孔照片，通過識(shí)別嫌疑人的表情可以知曉其對(duì)受害者的熟悉程度。即便存在指認(rèn)困難，表情識(shí)別的方式也能得出可靠結(jié)論。根據(jù)這些發(fā)現(xiàn)，Samuel 便提出，面部表情是一個(gè)可靠的法庭鑒別指標(biāo)。[14]目前的計(jì)算機(jī)表情識(shí)別技術(shù)和高速攝像技術(shù)可以準(zhǔn)確判斷一個(gè)人的微表情。Avola 以面部微表情變化為區(qū)分指標(biāo)，設(shè)計(jì)出計(jì)算機(jī)自動(dòng)識(shí)別是否存在隱瞞活動(dòng)的面部變化。[15]甚至，對(duì)于兒童證言認(rèn)定存在的困難，根據(jù)Bruer 等的研究，通過面部表情指標(biāo)也可以進(jìn)行準(zhǔn)確的鑒別。[16]因此，借助微表情識(shí)別手段，可以觀測到嫌疑人在面對(duì)案件信息時(shí)的真實(shí)表情，進(jìn)而推斷嫌疑人對(duì)案件信息的真實(shí)了解程度。

（四）神經(jīng)生理反應(yīng)指標(biāo)研究

神經(jīng)系統(tǒng)加工經(jīng)歷過的事物和全新事物的過程是截然不同的。相比加工陌生事物，對(duì)已有記憶的事物認(rèn)知加工過程包含獨(dú)有的提取記憶和匹配信息的過程。也就是說保留的記憶會(huì)在相同信息再次出現(xiàn)時(shí)被激活，而沒有記憶則完全沒有這一再認(rèn)神經(jīng)活動(dòng)過程。這一神經(jīng)活動(dòng)區(qū)別是分辨主體是否存有記憶的基礎(chǔ)。通常，研究神經(jīng)反應(yīng)的方式可以通過功能性核磁共振（functional Magnetic Resonance Image，fMRI）來觀察全腦神經(jīng)的活躍性，也可以通過觀測神經(jīng)認(rèn)知活動(dòng)電位（Eventrelated potentials，ERPs）反應(yīng)來觀察信息加工的特征。在以功能核磁共振為鑒別指標(biāo)的領(lǐng)域，Jin 等通過fMRI 研究發(fā)現(xiàn)能夠指示受試者是否存在隱瞞的腦區(qū)活動(dòng)特征；[17]Langleben 等的研究則比對(duì)了傳統(tǒng)犯罪心理測試和fMRI 為指標(biāo)的測試方式，發(fā)現(xiàn)fMRI 的準(zhǔn)確度比傳統(tǒng)方式高出24%；[18]崔茜通過模擬實(shí)案的方式對(duì)fMRI 指標(biāo)進(jìn)行了驗(yàn)證，得出了理想的區(qū)分效度，并認(rèn)為通過直接的神經(jīng)活動(dòng)觀察，要比與之相關(guān)聯(lián)的其他指標(biāo)（情緒生理指標(biāo)）更加直接和準(zhǔn)確。[19]

在以認(rèn)知活動(dòng)電位為鑒別指標(biāo)的領(lǐng)域，Rosenfeld 團(tuán)隊(duì)研究總結(jié)出的多重測試方式有很好的鑒別效果，并且有望能夠在法庭科學(xué)中應(yīng)用。[20]相比復(fù)雜和昂貴的功能性核磁共振技術(shù)，神經(jīng)認(rèn)知電位測試技術(shù)更加簡便易行，可以用于判斷個(gè)體是否出現(xiàn)再認(rèn)的神經(jīng)活動(dòng)，進(jìn)而應(yīng)用為證據(jù)鑒別方法。根據(jù)記憶再認(rèn)提取的神經(jīng)認(rèn)知活動(dòng)電位研究，曾經(jīng)記憶過的事物在重新再認(rèn)時(shí)，頂葉和顳葉腦區(qū)的信息加工異常強(qiáng)于全新事物，并且因?yàn)樯窠?jīng)活動(dòng)活躍，會(huì)產(chǎn)生特定的P3 波形。[21]根據(jù)Rosenfeld 的研究，[22]P3 波形是存儲(chǔ)記憶被激活并發(fā)生再認(rèn)的獨(dú)特標(biāo)志，以P3 波形為指標(biāo)可以確定特定記憶是否存在并激活，并以此作為鑒別受試者頭腦中是否存在特定印象的標(biāo)準(zhǔn)。因此，將神經(jīng)認(rèn)知電位作為鑒別指標(biāo)，可以有效檢出嫌疑人頭腦中保留的作案印象，進(jìn)而判定其是否涉案。[23]

通過對(duì)心理再認(rèn)反應(yīng)機(jī)制和交叉研究的分析可以發(fā)現(xiàn)，指標(biāo)選取的正確、合適與否，是心理再認(rèn)反應(yīng)能否準(zhǔn)確辨別嫌疑人與無辜者的重要依據(jù)。其中準(zhǔn)確性相對(duì)較高的是直接反映大腦神經(jīng)活動(dòng)的神經(jīng)生理指標(biāo)，從認(rèn)知過程中選取的間接反映再認(rèn)反應(yīng)的指標(biāo)可能需要更嚴(yán)格的測試條件和精度更高的測試儀器。因此隨著認(rèn)知心理學(xué)和相關(guān)實(shí)驗(yàn)研究的發(fā)展，對(duì)觀測指標(biāo)反映內(nèi)心活動(dòng)的聯(lián)系也越來越傾向于多維度綜合參考。單一指標(biāo)雖然能顯示再認(rèn)反應(yīng)出現(xiàn)，但綜合多項(xiàng)指標(biāo)有更充分的說服力，尤其在應(yīng)對(duì)一些單一指標(biāo)反應(yīng)不明確的判定過程中。通過多維度綜合檢測再認(rèn)過程，可以更加全面地對(duì)嫌疑人涉案情況進(jìn)行精確評(píng)估和認(rèn)定。并且由于觀測再認(rèn)反應(yīng)的投入成本相比生物指標(biāo)更低，以心理再認(rèn)反應(yīng)作為嫌疑人涉案證據(jù)有進(jìn)一步應(yīng)用推廣的可能。

三、心理再認(rèn)反應(yīng)的應(yīng)用假設(shè)以及證據(jù)科學(xué)論證

類似其他生物證據(jù)，心理再認(rèn)反應(yīng)有客觀說服力，能夠說明個(gè)體與案件的關(guān)系密切程度。當(dāng)然，每種證據(jù)的使用是有其適用條件的。心理再認(rèn)反應(yīng)證據(jù)可以應(yīng)用到缺乏物證和電子證據(jù)的情境下，或配合其他證據(jù)使用，也或在不久的將來成為主流判定證據(jù)。相對(duì)其他生物證據(jù)的比對(duì)過程，以心理再認(rèn)反應(yīng)作為證據(jù)考察相對(duì)更加經(jīng)濟(jì)便捷，在辨別嫌疑人涉案時(shí)有很好的判斷參考作用。[24]

（一）心理再認(rèn)反應(yīng)判定的應(yīng)用假設(shè)

將心理再認(rèn)反應(yīng)應(yīng)用于證據(jù)判定過程，可為我國刑事案件中的證據(jù)種類進(jìn)行擴(kuò)容，也為心理學(xué)與法學(xué)交叉學(xué)科研究提供了基礎(chǔ)。早在20 世紀(jì)初期，美國心理科學(xué)蓬勃發(fā)展時(shí)期，研究者們促成了法學(xué)和心理學(xué)交叉學(xué)科的產(chǎn)生，相應(yīng)的心理證據(jù)也在部分州得到采納，隨著技術(shù)進(jìn)步，心理證據(jù)也在法庭科學(xué)當(dāng)中占有一席之地。[25]根據(jù)我國現(xiàn)行《刑事訴訟法》 第50 條規(guī)定：“可以用于證明案件事實(shí)的材料，都是證據(jù)?！笨芍C據(jù)的定義為“可以用于證明案件事實(shí)的材料”。從證據(jù)本身就是一種人為認(rèn)定的材料而言，證人證言；鑒定意見；被害人陳述；犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解之類的言辭證據(jù)既然是法定的證據(jù)種類，那么心理再現(xiàn)反應(yīng)的各項(xiàng)行為、生理生化指標(biāo)資料也可視為認(rèn)定材料的一種，即證據(jù)種類之一。證言和陳述是以語言形式將個(gè)體心理活動(dòng)進(jìn)行外部投射，相應(yīng)的，心理再認(rèn)反應(yīng)也是一種心理活動(dòng)的直接外部投射，且相對(duì)語言更加直接和簡潔，并難以修飾。

通過以上的分析，有理由認(rèn)為：心理再認(rèn)反應(yīng)具有作為法律證據(jù)的可能性。不過心理再認(rèn)反應(yīng)能否被現(xiàn)行《刑事訴訟法》擴(kuò)展為認(rèn)定證據(jù)，需要我們?cè)龠M(jìn)一步深入的探討。

（二）心理再認(rèn)反應(yīng)作為刑事科學(xué)證據(jù)的界定

目前，隨著科技水平不斷發(fā)展，犯罪手段呈現(xiàn)出科技化趨勢；隨著人類知識(shí)水平普遍提高，犯罪手段呈現(xiàn)高智商化趨勢；隨著社會(huì)區(qū)域限制越來越小，犯罪案件也越來越復(fù)雜化。這些犯罪變化給常規(guī)證據(jù)的獲取帶來了挑戰(zhàn)。強(qiáng)調(diào)新型證據(jù)的科學(xué)性或者科學(xué)證據(jù)，也就顯得日益迫切。筆者認(rèn)為：經(jīng)過對(duì)在法庭上出示的證據(jù)進(jìn)行科學(xué)檢測及研究之后產(chǎn)生的證據(jù)，就可視為一種新興證據(jù)。這種新興證據(jù)形式，包括本文討論的嫌疑人的心理再認(rèn)反應(yīng)在法庭質(zhì)證階段、辯論階段中對(duì)被告人的供述部分的分析，實(shí)際上正在普遍運(yùn)用到各類法律案件的審理過程中，尤其是刑事案件中對(duì)打擊犯罪起到了極其重要的作用。

2012 年《刑事訴訟法》修正案中，將刑事證據(jù)的外延進(jìn)行了擴(kuò)大化處理。其中第52 條第二款規(guī)定：“行政機(jī)關(guān)在行政執(zhí)法和查辦案件過程中收集的物證、書證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)等證據(jù)材料，在刑事訴訟中可以作為證據(jù)使用?！睂?duì)應(yīng)的最高人民法院《關(guān)于執(zhí)行<中華人民共和國刑事訴訟法>若干問題的解釋》（以下簡稱 《刑事訴訟法解釋》）第65 條第二款進(jìn)一步規(guī)定：“根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定行使國家行政管理職權(quán)的組織，在行政執(zhí)法和查辦案件過程中收集的證據(jù)材料，視為行政機(jī)關(guān)收集的證據(jù)材料?！鄙鲜鲆?guī)定實(shí)現(xiàn)了行政證據(jù)與刑事證據(jù)的銜接，意味著行政執(zhí)法證據(jù)可以轉(zhuǎn)化為刑事訴訟證據(jù)，也表明行政證據(jù)在刑事訴訟中的法律地位得以確立，這既解決了偵查機(jī)關(guān)重復(fù)取證的問題，同時(shí)也避免了很多重要的證據(jù)材料的流失。不過，按照該款規(guī)定，能夠轉(zhuǎn)化為刑事證據(jù)的材料范圍是物證、書證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)等實(shí)物證據(jù)，該范圍是否還應(yīng)包括證人證言、當(dāng)事人陳述等言詞證據(jù)尚需進(jìn)一步研究和明確。[26]據(jù)此可知，從該條款的立法精神來看，行政機(jī)關(guān)在行政執(zhí)法和查辦案件過程中收集的所有證據(jù)材料，經(jīng)法庭查證屬實(shí)，且收集程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的，均可作為定案的根據(jù)。同理，通過嫌疑人心理再認(rèn)反應(yīng)所獲得的鑒定材料只要符合法律程序收集而來，且經(jīng)查證屬實(shí)的，也可作為定案的根據(jù)。但是由于現(xiàn)行法律未對(duì)嫌疑人心理再認(rèn)反應(yīng)規(guī)定為證據(jù)的一種，那么有必要討論其將來作為刑事證據(jù)的現(xiàn)實(shí)必要性。

（三）心理再認(rèn)反應(yīng)作為科學(xué)證據(jù)的法律標(biāo)準(zhǔn)

如上所述，如果將心理再認(rèn)反應(yīng)這類證據(jù)作為刑事科學(xué)證據(jù)使用，并期待對(duì)案件的偵破以及案件事實(shí)的認(rèn)定起到應(yīng)有的作用，那么其必須具備一定的法律標(biāo)準(zhǔn)邏輯標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)然任何事情都有其兩面性，但是筆者立足于我國法律規(guī)定的局限和司法實(shí)踐需要的角度，著力論證心理再認(rèn)反應(yīng)可以作為刑事訴訟證據(jù)的一種。下面分別從實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)和程序標(biāo)準(zhǔn)展開論證。

1.實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)。心理再認(rèn)反應(yīng)作為一種實(shí)際存在的對(duì)現(xiàn)實(shí)事實(shí)的主體映射，存在其實(shí)體性。也即心理再認(rèn)反應(yīng)按照客觀評(píng)定的標(biāo)準(zhǔn)，具備一定的客觀實(shí)體性。從邏輯和哲學(xué)意義上講，心理活動(dòng)及其相應(yīng)的身心反應(yīng)也是證明個(gè)體認(rèn)知狀態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)。[27]根據(jù)我國現(xiàn)行《刑事訴訟法》（同上）第55 條規(guī)定：“證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）定罪量刑的事實(shí)都有證據(jù)證明；（二）據(jù)以定案的證據(jù)均經(jīng)法定程序查證屬實(shí)；（三）綜合全案證據(jù)，對(duì)所認(rèn)定事實(shí)已排除合理懷疑?！逼渲械摹岸ㄗ锪啃痰氖聦?shí)都有證據(jù)證明”就是規(guī)定運(yùn)用證據(jù)準(zhǔn)確認(rèn)定案件事實(shí)和量刑是法官正確裁判的前提和基礎(chǔ)。而要準(zhǔn)確認(rèn)定案件事實(shí)，心理再認(rèn)反應(yīng)作為證據(jù)能否進(jìn)入法庭并得到采納采信是關(guān)鍵和核心，對(duì)其實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)的要求自然也不例外。

筆者認(rèn)為心理再認(rèn)反應(yīng)作為證據(jù)的實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)，就是指心理再認(rèn)反應(yīng)的“科學(xué)性”應(yīng)達(dá)到何種認(rèn)可程度才能進(jìn)入法庭，作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。這一認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不僅需要認(rèn)知神經(jīng)科學(xué)大量的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)來證實(shí)，也需要法學(xué)和心理學(xué)領(lǐng)域進(jìn)一步深入交叉學(xué)科的發(fā)展，確立和認(rèn)可再認(rèn)反應(yīng)的評(píng)定信效度。

2.程序標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)我國《刑事訴訟法》規(guī)定“證據(jù)必須經(jīng)過查證屬實(shí)，才能作為定案的根據(jù)?！卑凑者@一規(guī)定，立案偵查階段收集的證據(jù)以及控辯雙方向法庭提交的證據(jù)也不一定是真實(shí)的，甚至也不一定都會(huì)被司法機(jī)關(guān)采納作為定案的根據(jù)。對(duì)此，心理再認(rèn)反應(yīng)作為證據(jù)的一種也存在這種可能性，因?yàn)樾睦碓僬J(rèn)反應(yīng)指標(biāo)也受客觀因素的限制，不能保證絕對(duì)認(rèn)定。

那么在獲得嫌疑人心理再認(rèn)反應(yīng)的材料過程雖然可以視為對(duì)案件事實(shí)的還原，但是為了使其作為定案的根據(jù)，也要遵守相應(yīng)法定程序予以獲得，也就是所謂的應(yīng)該遵守法定程序規(guī)則的要求達(dá)到法定的程序標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)樽C據(jù)是不是事實(shí)，能不能證明案件事實(shí)，能不能作為定案的根據(jù)，只有經(jīng)過法庭查證核實(shí)以后才能確定，在未經(jīng)法庭查證之前，證據(jù)尚未核實(shí)，又怎知其能否證明案件真實(shí)情況呢？實(shí)際上還有相當(dāng)一部分證據(jù)經(jīng)法庭查證“屬實(shí)”以后，還存在被推翻、被否定的情況。當(dāng)然，現(xiàn)行《刑事訴訟法》對(duì)于證據(jù)的重新定義并不意味著虛假的材料可以作為定案的根據(jù)使用，也不是說公安機(jī)關(guān)在收集證據(jù)材料時(shí)不分真假材料統(tǒng)統(tǒng)收集。無論如何，在人民法院對(duì)案件最終作出處理時(shí)，都必須依據(jù)能夠反映案件真實(shí)情況的證據(jù)材料。[28]根據(jù)羅大華、何為民主編的《犯罪心理學(xué)》（第三版）一書中對(duì)測謊技術(shù)在犯罪心理學(xué)中的論斷，認(rèn)為測謊技術(shù)在刑事案件偵查中的應(yīng)用最多，效果也最好。而在我國目前，測謊技術(shù)也是主要用于刑事或民事案件的偵查或?qū)彶椤Ｐ睦頊y試技術(shù)采用的傳統(tǒng)情緒生理指標(biāo)，實(shí)質(zhì)也是通過嫌疑人情緒生理指標(biāo)還原案件的客觀實(shí)然性。

對(duì)于收集這類證據(jù)的過程中涉及合法性問題，如果確實(shí)侵犯了嫌疑人的基本人權(quán)，就需要對(duì)此進(jìn)行一定的限制。我國兩高三部《關(guān)于辦理刑事案件嚴(yán)格排除非法證據(jù)若干問題的規(guī)定》 第1 條重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)獲取證據(jù)過程中不得以違法方式進(jìn)行，否則就會(huì)予以排除。因此，心理再認(rèn)反應(yīng)的指標(biāo)獲取需要有嚴(yán)格的操作規(guī)范流程。

3.判定標(biāo)準(zhǔn)。心理再認(rèn)反應(yīng)的證據(jù)資格和證據(jù)價(jià)值反映在它的判定標(biāo)準(zhǔn)層面上。法庭接受和認(rèn)可心理再認(rèn)反應(yīng)的評(píng)判準(zhǔn)確程度決定了其能否作為可信證據(jù)被法庭接受并成為定罪根據(jù)。

目前，我國現(xiàn)行《刑事訴訟法》第50 條規(guī)定“只有被告人供述，沒有其他證據(jù)的，不能認(rèn)定被告人有罪和處以刑罰；沒有被告人供述，證據(jù)確實(shí)、充分的，可以認(rèn)定被告人有罪和處以刑罰?！痹摋l規(guī)定可以適用于解釋心理再認(rèn)反應(yīng)結(jié)果的應(yīng)用。心理再認(rèn)反應(yīng)作為嫌疑人的心理活動(dòng)客觀投射，和言語供述有相同主觀反應(yīng)效度，同外部證據(jù)有相似判定標(biāo)準(zhǔn)。心理再認(rèn)反應(yīng)是一種主觀無法回避的、對(duì)現(xiàn)實(shí)案件直接反應(yīng)的神經(jīng)活動(dòng)，相對(duì)言語供述，是一種無法掩飾的非言語回答方式；相對(duì)外部證據(jù)，是一種可反復(fù)檢驗(yàn)的客觀心理生理現(xiàn)象。依照心理再認(rèn)反應(yīng)的發(fā)生機(jī)制，可以得知通過多重心理再認(rèn)反應(yīng)指標(biāo)對(duì)嫌疑人涉案的判定有非?？煽康拇_定效果。這種判定形式也補(bǔ)充了介于嫌疑人供述和外部證據(jù)之間的中間環(huán)節(jié)。

在現(xiàn)代刑事訴訟中，法庭審判是以語言為基礎(chǔ)對(duì)案件事實(shí)進(jìn)行思維重構(gòu)的過程。思維重構(gòu)的最終結(jié)果是事實(shí)認(rèn)定者的內(nèi)心達(dá)到一定程度的確信或難以形成這種確信，即終結(jié)于裁判者內(nèi)心的自我說服。[29]在無法直接了解人的心理活動(dòng)的前提下，語言是天然習(xí)慣和直接反映思維的外部物理參量。但隨著技術(shù)的進(jìn)步，心理再認(rèn)反應(yīng)的多重指標(biāo)可在一定程度上先于言語表示嫌疑人對(duì)已發(fā)生案件的參與情況，且這種指標(biāo)的準(zhǔn)確性和可靠性還需通過長期的實(shí)例檢驗(yàn)和科學(xué)的發(fā)展來驗(yàn)證。