劉曉燕,李金鵬,單曉紅,楊 娟 (北京工業(yè)大學經(jīng)濟與管理學院,北京 100124)

0 引言

自21世紀以來，伴隨著科技全球化的縱深推進，技術(shù)交易已成為幫助主體獲取核心技術(shù)的重要方式，創(chuàng)新組織通過技術(shù)交易獲取互補性技術(shù)資源，借助技術(shù)融合達到創(chuàng)新的目的。同時創(chuàng)新不斷跨越組織邊界，技術(shù)交易的頻率在不斷提升，技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)逐步形成，穩(wěn)定的技術(shù)交易伙伴關(guān)系可以有效降低交易成本，促進創(chuàng)新伙伴間技術(shù)融合。探討交易關(guān)系形成和解散的影響因素是解決交易聯(lián)系穩(wěn)定性問題的關(guān)鍵，其不僅可以幫助更好理解技術(shù)交易行為，促進主體交易對象合理選擇，還有助于優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，提升技術(shù)交易效率，避免網(wǎng)絡(luò)不穩(wěn)定導致的系統(tǒng)性風險。

多維鄰近性理論概念最早于2000年由法國鄰近動力學派提出，隨后學者紛紛將該理論引入各類創(chuàng)新組織關(guān)系的研究中。王宛秋等[1]從技術(shù)鄰近性視角研究企業(yè)間技術(shù)并購關(guān)系；Sun等[2]分析地理鄰近和經(jīng)濟鄰近對技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響；劉鳳朝等[3]發(fā)現(xiàn)組織間的地理、技術(shù)、制度鄰近關(guān)系對交易網(wǎng)絡(luò)形成具有正向促進作用；Drivas等[4]研究證明了地理距離在專利交易中的作用隨時間推移而下降；王崇鋒等[5]研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)距離增加會減少區(qū)域內(nèi)部技術(shù)流動，使區(qū)域外專利技術(shù)流入與流出增加；劉承良等[6]得出地理、技術(shù)、社會、產(chǎn)業(yè)鄰近性均會影響城市主體間的技術(shù)轉(zhuǎn)移強度?？梢?，多維鄰近性會影響技術(shù)交易關(guān)系的形成，但是由于技術(shù)具有生命周期特征，不同階段多維鄰近的作用機理不同，因此需要進一步討論多維鄰近如何影響交易關(guān)系的變化以及是否能夠保證關(guān)系的長久穩(wěn)定。此外，技術(shù)交易不僅受多維鄰近關(guān)系的影響，交易主體自身屬性以及所處交易網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)也會影響交易關(guān)系變化。如Bianchi等[7]發(fā)現(xiàn)企業(yè)先前的技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)驗會對轉(zhuǎn)移績效產(chǎn)生顯著影響；Ferraro等[8]提出度分布、傳遞性與技術(shù)轉(zhuǎn)移關(guān)系的形成及網(wǎng)絡(luò)自組織演化息息相關(guān)；Yang等[9]證明了網(wǎng)絡(luò)度、中心性以及結(jié)構(gòu)洞在技術(shù)擴散聯(lián)系中具有重要作用等。

通過上述研究可以看出，技術(shù)交易受多維鄰近關(guān)系、個體屬性和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的影響，但是因素間并不孤立，多維鄰近關(guān)系可以刻畫交易雙方的相對特征，個體屬性可以描述交易主體的絕對特征，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)則可以刻畫交易市場的整體特征，需要將這些因素集成到統(tǒng)一框架下研究才能更貼近真實的觀測網(wǎng)絡(luò)，進而探究鄰近性視角下影響交易的原因。此外，針對交易關(guān)系的解散研究可以發(fā)現(xiàn)影響關(guān)系穩(wěn)定性的動力因素，但現(xiàn)有研究多基于靜態(tài)視角研究網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的形成機制，忽略了技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)隨時間變化過程中影響關(guān)系解散的動因也會發(fā)生變化這一特征?；诖耍疚慕柚煞蛛x的時序指數(shù)隨機圖模型 (STERGM)，從外生的多維鄰近關(guān)系視角出發(fā)，綜合節(jié)點屬性特征和網(wǎng)絡(luò)內(nèi)生結(jié)構(gòu)，探究技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)不同階段中驅(qū)動關(guān)系建立和關(guān)系解散的影響因素，并選擇中國集成電路產(chǎn)業(yè)進行實證研究，以期更好地回答技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)關(guān)系形成和解散的影響機理，為創(chuàng)新組織構(gòu)建穩(wěn)定的交易伙伴關(guān)系提供依據(jù)。

1 理論分析及研究假設(shè)

鄰近性作為主體間在地理、組織、技術(shù)、認知等多個維度關(guān)系下的接近程度表征，已成為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)關(guān)系形成研究中的重要分析框架，并積累了豐富的研究成果。對于技術(shù)交易而言，多維鄰近性在網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的形成和解散過程中如何發(fā)揮作用？作用是否一致？圍繞這些問題，本文基于已有的多維鄰近性研究基礎(chǔ)[10-11]，結(jié)合技術(shù)交易行為關(guān)系特征，從地理鄰近性、組織鄰近性、社會鄰近性、制度鄰近性、技術(shù)鄰近性5個不同維度出發(fā)進行假設(shè)并驗證技術(shù)交易過程中外生關(guān)系特征的影響作用。

1.1 地理鄰近性與技術(shù)交易關(guān)系

地理鄰近性表示企業(yè)之間在空間距離上的接近程度[12]，其一直以來都被視為研究企業(yè)間行為關(guān)系的重要工具。在技術(shù)交易過程中，地理上的鄰近有助于降低公司間信息搜索和溝通的成本，提高信息共享的效率，促進隱性知識的傳播。同時，位置上的接近有助于企業(yè)更了解交易對象的信譽、實力等信息，可以有效減少信息不對稱所帶來的風險，從而顯著增加企業(yè)間的信任，進一步促使企業(yè)優(yōu)先選擇與自身距離鄰近的主體建立關(guān)系。諸多學者也不斷通過研究論證了地理鄰近對組織間關(guān)系形成的正向影響。

另一方面，地理位置鄰近所帶來的面對面接觸和深入交流機會的增加能有效提高隱性知識傳播吸收效率，有助于企業(yè)對所獲技術(shù)的理解、應(yīng)用和創(chuàng)新，而這反過來會降低先前交易聯(lián)系價值，加快交易關(guān)系的解散[13]。此外，地理鄰近往往與資源的同質(zhì)性呈正相關(guān)，相似的技術(shù)知識無法有效滿足企業(yè)長期創(chuàng)新發(fā)展需求，故不利于交易關(guān)系的維持。

綜上，提出假設(shè)H1a：技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)演化過程中，地理鄰近的個體之間更可能建立交易關(guān)系；H1b：技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)演化過程中，地理鄰近的個體之間更可能解散當前交易關(guān)系。

1.2 組織鄰近性與技術(shù)交易關(guān)系

組織鄰近是指兩個組織在結(jié)構(gòu)、文化、約束、社會關(guān)系等特性方面的相似程度[14]。組織鄰近本質(zhì)上是行為主體之間關(guān)系程度的體現(xiàn)，對于處于同一組織體系或?qū)蛹壍钠髽I(yè)，相互的依賴或依存關(guān)系能增加彼此的信任程度，相似的知識框架可以更好地促進隱性或顯性知識吸收[15]。并且，組織鄰近交易主體間基于共同的信念與認知減少了對規(guī)則理解的歧義，可以更有效避免關(guān)鍵知識外泄，降低交易成本，促進交易關(guān)系形成。

然而，長期基于同一組織框架下的技術(shù)交易限制了組織對外界新穎知識和資源的吸收利用，組織內(nèi)部的創(chuàng)新性、異質(zhì)性信息流動逐漸減少，冗余和同質(zhì)的知識不利于企業(yè)進一步發(fā)展。同時，在差別化的市場發(fā)展戰(zhàn)略下，為了減少同一組織體系內(nèi)企業(yè)間的市場重疊，實現(xiàn)多元知識匯聚與協(xié)同，會更傾向促使其主動解散先前的組織間交易關(guān)系。

綜上，提出假設(shè)H2a：技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)演化過程中，組織鄰近的個體之間更可能建立交易關(guān)系；H2b：技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)演化過程中，組織鄰近的個體之間更可能解散當前交易關(guān)系。

1.3 社會鄰近性與技術(shù)交易關(guān)系

社會鄰近性是指組織之間基于友誼、經(jīng)驗、合作歷史等微觀因素影響的社會嵌入關(guān)系。組織間的社會鄰近性越高，表明互相信任程度越高，可以有效減少合作過程中的不確定性，降低機會主義行為。此外，社會鄰近性有助于組織間常規(guī)化流程的建立以及可能沖突的及時調(diào)整，為減少溝通成本提供有效途徑[16]。

交易風險和談判溝通成本是技術(shù)交易的主要阻礙之一，基于交易歷史建立的信任關(guān)系對組織間更深入地溝通具有積極影響作用，有利于隱性知識傳遞，提高雙方合作意愿。另一方面，關(guān)系的形成耗費了大量時間和資源成本，致使組織間一旦形成交易關(guān)系就更傾向于將這種關(guān)系維持下去，并且隨著歷史交易次數(shù)增多，信任逐步增加，維護關(guān)系所需的成本在不斷減少，有利于關(guān)系的長久維持。

綜上，提出假設(shè)H3a：技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)演化過程中，社會鄰近的個體之間更可能建立交易關(guān)系；H3b：技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)演化過程中，社會鄰近的個體之間更可能避免解散當前交易關(guān)系。

1.4 制度鄰近性與技術(shù)交易關(guān)系

制度鄰近性是指不同行為主體受法律、慣例、習俗等正式或非正式規(guī)則約束的相似程度[17]。一方面，制度鄰近可以提升組織間信任水平，降低外部環(huán)境差異產(chǎn)生的不兼容和法律沖突，減少風險防范成本；另一方面，制度鄰近的組織具有相似的認知和文化基礎(chǔ)，可以促進交流合作中的知識溢出，通過協(xié)同有效解決未知問題，提升組織間知識轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新效率。

相對于技術(shù)交易而言，制度鄰近性主要側(cè)重于組織在國家或地區(qū)這一體制框架下的相似性。在技術(shù)交易過程中，組織間制度上的鄰近可以有效避免貿(mào)易壁壘，降低交易成本。并且，基于相同的制度約束還可以增強組織凝聚力，發(fā)揮組織間長久合作的 “粘合劑”作用，有利于交易關(guān)系維持。

綜上，提出假設(shè)H4a：技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)演化過程中，制度鄰近的個體之間更可能建立交易關(guān)系；H4b：技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)演化過程中，制度鄰近的個體之間更可能避免解散當前交易關(guān)系。

1.5 技術(shù)鄰近性與技術(shù)交易關(guān)系

技術(shù)鄰近性反映組織間知識基礎(chǔ)和技術(shù)結(jié)構(gòu)的相似程度。技術(shù)鄰近的組織間具有相似的知識庫，使得雙方可以更高效地交換與獲取外部知識，而技術(shù)差距則會增加學習成本，阻礙雙方的技術(shù)交流，不利于合作的長久性[18]。獲取對企業(yè)未來發(fā)展有利，但未被掌握或理解的新技術(shù)是技術(shù)交易行為產(chǎn)生的主要原因之一。企業(yè)的發(fā)展依賴于自身關(guān)鍵技術(shù)和核心能力的提升，與技術(shù)鄰近的組織建立關(guān)系有助于知識快速獲取與轉(zhuǎn)化，在短時間內(nèi)增加自身創(chuàng)新實力，實現(xiàn)技術(shù)新突破。

但是，過度的技術(shù)鄰近容易造成組織間知識同質(zhì)化，引發(fā)知識鎖定，不利于進一步創(chuàng)新[19]。隨著企業(yè)主導技術(shù)不斷發(fā)展和創(chuàng)新的多元化需求，鄰近的技術(shù)交易已經(jīng)不能滿足企業(yè)發(fā)展要求。為了避免技術(shù)重疊和知識冗余，以及占據(jù)更高的競爭位勢，多元化的知識基礎(chǔ)和稀有資源獲取將成為組織技術(shù)交易新方向。

綜上，提出假設(shè)H5a：技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)演化過程中，技術(shù)鄰近的個體之間更可能建立交易關(guān)系；H5b：技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)演化過程中，技術(shù)鄰近的個體之間更可能解散當前交易關(guān)系。

2 研究設(shè)計

2.1 數(shù)據(jù)選擇與處理

集成電路產(chǎn)業(yè)作為信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的核心，是支撐國家經(jīng)濟發(fā)展、創(chuàng)新進步的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性和先導性產(chǎn)業(yè)，是世界各國必爭的戰(zhàn)略制高點[20]。因此，本文選取集成電路為研究領(lǐng)域，采用其專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)構(gòu)建技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)，數(shù)據(jù)來源于incopat專利檢索平臺，以集成電路為關(guān)鍵詞進行檢索，時間跨度為2001—2020年，共得到26785條專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)。

對于數(shù)據(jù)的處理，將個人與個人、個人與組織間的交易數(shù)據(jù)剔除后，對交易主體進行拆分識別，并進一步整理為以時間、轉(zhuǎn)讓人、受讓人、轉(zhuǎn)讓數(shù)量關(guān)聯(lián)對應(yīng)為主的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)。此外，由于中國集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢與國家政策布局密切相關(guān)，本文基于 《鼓勵軟件業(yè)和集成電路業(yè)發(fā)展的若干政策》 《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要 (2006—2020)》、中國加入世界半導體理事會、 《進一步鼓勵軟件產(chǎn)業(yè)和集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干政策》 《中國制造2025》等重要政策和事件節(jié)點，結(jié)合實際產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀將其分為初始階段 (2001—2005)、成熟階段 (2006—2010)、調(diào)整階段 (2011—2015)、再生階段 (2016—2020)4個階段，以期探究不同階段內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)演化影響機制。

2.2 研究方法

ERGM模型是一種依賴網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)來擬合真實網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的統(tǒng)計方法，相較于傳統(tǒng)回歸模型僅局限于節(jié)點對關(guān)系層面的探究，其優(yōu)點在于可以同時從節(jié)點屬性關(guān)系和網(wǎng)絡(luò)拓撲結(jié)構(gòu)等多角度出發(fā)探究目標網(wǎng)絡(luò)關(guān)系形成的影響因素[21]，從而實現(xiàn)對網(wǎng)絡(luò)的逼真預(yù)測。ERGM 采用蒙特卡羅—馬爾可夫最大似然估計 (MCMC—MLE)方法對模型進行估計檢驗，一般表達式為：

(1)

式中，K表示一個歸一化的參量，以確保所有的概率取值之和為 1，θA是觀測網(wǎng)絡(luò)中統(tǒng)計變量A的參數(shù)估計，估計參數(shù)的大小和方向表明某些因素對網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建和發(fā)展的影響程度和趨勢，gA(y)是對應(yīng)統(tǒng)計變量A的網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)計量。此外，迭代過程赤池信息準則 (AIC)和貝葉斯信息準測 (BIC)的值越小，代表模型擬合優(yōu)度越高。

STERGM是ERGM模型在建模動態(tài)網(wǎng)絡(luò)方面的擴展，是網(wǎng)絡(luò)演化的離散時間模型。STERGM可以對動態(tài)網(wǎng)絡(luò)進行建模，并提供兩組不同的參數(shù)，一組參數(shù)估計網(wǎng)絡(luò)中新關(guān)系的形成，另一組參數(shù)估計已有關(guān)系的解散 (維持)。這兩組參數(shù)都是基于ERGM模型生成，其中形成模型以先前網(wǎng)絡(luò)中不存在的聯(lián)系為條件，估計網(wǎng)絡(luò)中新關(guān)系形成的概率；解散模型則以網(wǎng)絡(luò)已有的聯(lián)系為基礎(chǔ)，估計其持續(xù)存在的可能性。值得注意的是，解散模型中參數(shù)估計的正負表示變量對網(wǎng)絡(luò)關(guān)系維持的影響。模型正是通過對關(guān)系形成和解散的共同模擬，從而解釋觀測網(wǎng)絡(luò)隨時間變化過程中結(jié)構(gòu)模式的影響變化[22]。關(guān)系形成和關(guān)系解散的模型表達式為：

(2)

(3)

2.3 變量測度

(1)被解釋變量。本文根據(jù)不同階段內(nèi)的專利轉(zhuǎn)讓頻次分布分別篩選出35家、40家、52家、62家核心企業(yè)作為研究樣本，并以核心企業(yè)為節(jié)點、轉(zhuǎn)讓關(guān)系為有向連邊、轉(zhuǎn)讓次數(shù)為權(quán)重分別構(gòu)建各階段技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)和階段內(nèi)的年度交易網(wǎng)絡(luò)用于實證研究。4個時期的技術(shù)交易統(tǒng)計見表1。

由表1可以看出，集成電路產(chǎn)業(yè)的技術(shù)交易核心主體數(shù)量不斷增加，這說明隨著產(chǎn)業(yè)發(fā)展技術(shù)交易逐漸成為企業(yè)提升自身實力的一個重要手段。網(wǎng)絡(luò)節(jié)點的平均度始終小于2，未有較大變化，但節(jié)點的加權(quán)平均度呈現(xiàn)較大的遞增趨勢，表明技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)演化趨向增強交易聯(lián)系的深度而非交易對象的廣度。此外，網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的形成和解散體現(xiàn)了不同階段交易關(guān)系的穩(wěn)定性，這與產(chǎn)業(yè)發(fā)展背景和技術(shù)交易選擇趨向密不可分。

(2)解釋變量。為了探究多維鄰近性在技術(shù)交易關(guān)系形成和解散演化中的作用，本文綜合現(xiàn)有研究基礎(chǔ)和實際測度可行性，選取地理、組織、社會、制度、技術(shù)5個維度鄰近性作為主要解釋變量。

地理鄰近性：表征交易主體在空間位置層面的實際距離遠近。本文參照趙炎等[23]的研究，采用主體所在城市的經(jīng)緯度來計算交易雙方的實際距離，公式為：

Dij=C{arccos[sin(lati)sin(latj)+cos(lati)

cos(latj)coa(|longi-longj|)}

(4)

式中,Dij表示企業(yè)i和企業(yè)j之間的距離，long、lat分別表示經(jīng)緯度，并以弧度來測量，C表示將弧度轉(zhuǎn)換為地球表面上英里的系數(shù) (C=3437)。同時，根據(jù)模型要求，將矩陣中元素歸一化處理為0～1的連續(xù)變量，數(shù)值越大，表示地理接近程度越高。歸一化公式為：

(5)

組織鄰近性：表征兩個組織之間的戰(zhàn)略依賴和約束程度。根據(jù)集成電路技術(shù)交易主體特征，將同屬于一家集團公司或是子母公司的組織間關(guān)系賦值為1，否則為0。

社會鄰近性：表征基于信任建立的社會嵌入關(guān)系。本文參照夏麗娟等[24]的研究，判斷在過去時間段內(nèi)兩個主體間是否有過前期交易關(guān)系，有交易歷史賦值為1，否則為0。

制度鄰近性：表征組織在國家或地區(qū)規(guī)章制度上的相似性。本文通過考察技術(shù)交易主體所在的國家或地區(qū)后，將同一國家 (地區(qū))的組織間關(guān)系賦值為1，否則為0。

技術(shù)鄰近性：表征組織間的技術(shù)相似性。本研究采用Jaffe[25]提出的計算企業(yè)間技術(shù)向量夾角的方法對技術(shù)鄰近性進行測度，公式為：

(6)

式中，fi,fj分別為組織i和組織j在不同技術(shù)領(lǐng)域的專利占比。

(3)控制變量。組織節(jié)點能力的異質(zhì)性和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征也會在技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)的演化過程中產(chǎn)生影響。其中，企業(yè)的創(chuàng)新實力代表了其將技術(shù)、市場和戰(zhàn)略等創(chuàng)新要素進行整合的能力[26]，是異質(zhì)性資源集合的體現(xiàn)；交易活躍度反映企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新路徑選擇傾向，與下一期交易行為變化息息相關(guān)。另外，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中的傳遞性作為網(wǎng)絡(luò)演化自組織特征之一，對網(wǎng)絡(luò)關(guān)系穩(wěn)定性具有十分重要的作用[27]?；诖耍疚膶⒐?jié)點屬性和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)作為控制變量進行同時考察。

創(chuàng)新實力：根據(jù)主體的專利申請總量衡量其創(chuàng)新實力，但由于實際中企業(yè)間專利申請數(shù)量相差較大，因此結(jié)合階段發(fā)展特征分別設(shè)定閾值，創(chuàng)新實力強賦值為1，否則為0，構(gòu)建二元屬性變量。

交易活躍度：用前一時期交易主體的專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量衡量其交易活躍程度，構(gòu)建連續(xù)屬性變量。

網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)變量：選擇幾何加權(quán)邊共享、幾何加權(quán)度共享測度傳遞效應(yīng)。

2.4 模型構(gòu)建

相比STERGM而言，ERGM受限于截面和靜態(tài)數(shù)據(jù)分析，不能有效揭示網(wǎng)絡(luò)的動態(tài)演化機制，但其能有效克服獨立性假設(shè)并可同時加入內(nèi)生結(jié)構(gòu)變量，進而對特定網(wǎng)絡(luò)形成影響進行分析，并通過不斷改進使模擬網(wǎng)絡(luò)逐漸貼近真實的觀測網(wǎng)絡(luò)[28]。因此，本文首先從網(wǎng)絡(luò)整體視角出發(fā)利用ERGM檢驗不同階段影響網(wǎng)絡(luò)形成的最優(yōu)變量組合，并基于最優(yōu)模型進一步使用階段內(nèi)的多年度交易數(shù)據(jù)分析網(wǎng)絡(luò)關(guān)系形成和解散的影響機制，模型如圖1所示。構(gòu)建ERGM和STERGM使用的模型變量參數(shù)項及相關(guān)解釋見表2。

圖1 技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)關(guān)系演化分析模型

表2 模型統(tǒng)計項說明

3 研究結(jié)果分析

3.1 基于ERGM的技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)模擬

針對4個時間序列的技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)關(guān)系影響因素進行模擬，結(jié)果見表3。表3中，各階段模型1只包含控制變量中的網(wǎng)絡(luò)內(nèi)生結(jié)構(gòu)和節(jié)點屬性特征，模型2則為進一步加入主解釋變量多維鄰近關(guān)系后的模型組合。可以看出，模型1、2都可以擬合收斂，但通過AIC和BIC數(shù)值的對比，模型2要明顯優(yōu)于模型1，更貼近實際觀測網(wǎng)絡(luò)。因此，本文選擇模型2作為最優(yōu)組合，繼續(xù)探究其對技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)關(guān)系形成和解散的影響。

3.2 基于STERGM的技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)關(guān)系形成因素分析

利用STERGM模型對集成電路產(chǎn)業(yè)技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系形成影響進行擬合分析，結(jié)果見表4。

表3 ERGM估計結(jié)果

表4 STERGM關(guān)系形成估計結(jié)果

根據(jù)關(guān)系形成模型結(jié)果可知，控制變量中Gwesp僅在初始階段對網(wǎng)絡(luò)關(guān)系形成不產(chǎn)生影響，Gwdsp在4個時期均負向顯著影響交易關(guān)系的形成，表明技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)中存在間接交易聯(lián)系的節(jié)點間更可能會因為擁有共同的交易伙伴而進一步形成直接的技術(shù)轉(zhuǎn)讓關(guān)系。創(chuàng)新實力的接收者效應(yīng)和發(fā)送者效應(yīng)分別在初始、調(diào)整階段對交易關(guān)系形成具有正向促進作用，反映出隨著集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展，實力較強企業(yè)自主創(chuàng)新優(yōu)勢更加凸顯，對外進行技術(shù)輸出，在技術(shù)交易過程中具有更大的網(wǎng)絡(luò)權(quán)力。同時，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)在交易關(guān)系形成過程中主體交易活躍度屬性對關(guān)系數(shù)量和交易對象選擇并無影響。

關(guān)于多維鄰近性對技術(shù)交易關(guān)系形成的影響中，地理鄰近性僅在起始階段正向顯著，在此期間近距離、低成本的交易聯(lián)系更容易產(chǎn)生，假設(shè)H1a得到部分驗證。組織鄰近性在后3個階段對交易關(guān)系形成具有明顯促進作用，主要緣于集成電路產(chǎn)業(yè)的技術(shù)交易行為較多發(fā)生在母子公司或總分公司之間，有利于隱性知識轉(zhuǎn)移和避免關(guān)鍵技術(shù)外泄，假設(shè)H2a得到驗證。社會鄰近性在技術(shù)交易關(guān)系的形成過程中始終發(fā)揮著積極作用，說明企業(yè)間基于交易歷史所建立的信任機制能有效促進未來交易關(guān)系的形成，對于企業(yè)而言，選擇歷史交易伙伴可以減少信息搜索成本，保證技術(shù)需求的有效對接，假設(shè)H3a得到驗證。制度鄰近性和技術(shù)鄰近性于技術(shù)交易后期階段才開始對促進交易關(guān)系的形成發(fā)揮作用，可能的解釋是在之前階段我國集成電路產(chǎn)業(yè)主要以引進吸收國外先進技術(shù)為主，但隨著發(fā)達國家對關(guān)鍵技術(shù)的封鎖和制度制約，以及技術(shù)自身體系發(fā)展化，使得后發(fā)企業(yè)通過技術(shù)交易實現(xiàn)外部資源快速獲取和轉(zhuǎn)化的難度逐漸增大。因此，相同的制度框架約束和相似的知識庫成為新交易關(guān)系形成的重要條件，假設(shè)H4a、H5a僅得到部分驗證。

3.3 基于STERGM的技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)關(guān)系解散因素分析

利用STERGM模型對集成電路產(chǎn)業(yè)技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系解散影響進行擬合分析，結(jié)果見表5。

根據(jù)關(guān)系解散模型結(jié)果可知，控制變量中Gwesp和Gwdsp對交易關(guān)系解散均無顯著影響，表明網(wǎng)絡(luò)內(nèi)生結(jié)構(gòu)中的傳遞性在維持技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)關(guān)系穩(wěn)定性方面并未發(fā)揮出太大作用。創(chuàng)新實力接收者效應(yīng)在調(diào)整、再生階段正向顯著，有利于交易關(guān)系的維持，而第4階段中發(fā)送者效應(yīng)負向顯著，有效促進了關(guān)系的解散。此外，通過對主體交易活躍度的主效應(yīng)和差值效應(yīng)研究后發(fā)現(xiàn)，技術(shù)交易雙方關(guān)系的維持或解散并不會受到其活躍程度的影響。

表5 STERGM關(guān)系解散估計結(jié)果

多維鄰近性對技術(shù)交易關(guān)系的維持和解散同樣具有重要影響。地理鄰近性在調(diào)整、再生階段對交易關(guān)系的解散具有顯著促進作用，反映出隨著通信技術(shù)和交通運輸?shù)牟粩喟l(fā)展，遠距離交易成本降低，地理鄰近對交易關(guān)系維持不再重要，反而阻礙了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，假設(shè)H1b在第3和第4階段得到驗證。組織鄰近性在再生階段負向顯著，不利于技術(shù)交易關(guān)系的維持，主要原因為伴隨集成電路的產(chǎn)業(yè)變化趨勢，激烈的市場競爭環(huán)境促使很多企業(yè)不得不追求多元化技術(shù)發(fā)展方式，因此在差別化的發(fā)展目標和創(chuàng)新壓力下，同一聯(lián)盟或組織下企業(yè)的技術(shù)交易更傾向于是內(nèi)部及時的技術(shù)分享，而非持續(xù)穩(wěn)定的交易聯(lián)系，假設(shè)H2b在第4階段得到驗證。社會鄰近性對前3個階段網(wǎng)絡(luò)關(guān)系演化過程中的交易聯(lián)系維持并無顯著影響，這可能是與前后交易的時間間隔和交易頻次相關(guān)，因此假設(shè)H3b未得到全部驗證。制度鄰近性在調(diào)整、再生階段正向影響技術(shù)交易關(guān)系維持，一方面在于企業(yè)為規(guī)避技術(shù)交易壁壘，獲取創(chuàng)新技術(shù)資源支持，主動尋求與同一制度下行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)進行技術(shù)交易并維持交易關(guān)系；另一方面隨著跨國公司的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)內(nèi)規(guī)模大、實力強的企業(yè)為追求更廣闊的市場和更高的收益，紛紛在不同的國家和地區(qū)設(shè)立子公司，與當?shù)氐钠髽I(yè)建立并維持交易聯(lián)系，假設(shè)H4b在第3、第4階段得到驗證。技術(shù)鄰近性于再生階段開始對交易關(guān)系的穩(wěn)定產(chǎn)生影響，伴隨產(chǎn)業(yè)發(fā)展集成電路主要應(yīng)用市場由前期PC端逐漸變?yōu)槟壳半A段的通信端，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型激發(fā)了更深層次的創(chuàng)新需求，因而企業(yè)在多元技術(shù)能力提升后，開始深耕自身優(yōu)勢領(lǐng)域，加強與技術(shù)鄰近企業(yè)的交易聯(lián)系，因此假設(shè)H5b未得到全部驗證。

4 結(jié)論與啟示

4.1 研究結(jié)論

本文基于2001—2020年中國集成電路產(chǎn)業(yè)專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)，借用STERGM模型等方法，從多維鄰近關(guān)系視角出發(fā)，綜合網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和主體屬性特征，實證分析了技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)演化過程中多個維度因素對關(guān)系形成和解散的動態(tài)影響作用。技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)演化動力的實證研究表明：交易初始階段關(guān)系的形成主要受到地理鄰近性和社會鄰近性影響；成熟階段組織鄰近性和社會鄰近性對交易關(guān)系形成的作用更加明顯；調(diào)整階段制度鄰近、組織鄰近和社會鄰近的主體間更容易形成技術(shù)交易聯(lián)系，同時在地理上的鄰近并不利于交易關(guān)系的長久維持，而制度鄰近主體間關(guān)系更不容易解散；產(chǎn)業(yè)再生階段，組織、社會、制度、技術(shù)鄰近性均會促進技術(shù)交易關(guān)系的形成，并且相對于地理鄰近性和組織鄰近性對交易關(guān)系解散的促進作用，制度、社會和技術(shù)上的鄰近則對加強交易聯(lián)系具有重要影響。

4.2 啟示與建議

(1)出臺相關(guān)政策，促進高質(zhì)量專利產(chǎn)出。分析發(fā)現(xiàn)我國集成電路技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)連接稀疏，缺乏核心節(jié)點。政府可以進一步完善獎勵機制，激勵集成電路研發(fā)主體開展高質(zhì)量專利研發(fā)，推動具有國際影響力的國家骨干龍頭企業(yè)發(fā)展，發(fā)揮制度鄰近性作用，促進國內(nèi)技術(shù)信息和資源的有效流動。

(2)塑造技術(shù)交易軟環(huán)境，拓寬技術(shù)轉(zhuǎn)化范圍。集成電路產(chǎn)業(yè)中實力較強企業(yè)自主創(chuàng)新優(yōu)勢凸顯，對外進行技術(shù)輸出效率高，在技術(shù)交易過程中具有更大的網(wǎng)絡(luò)權(quán)力。國家可以通過定期舉辦展會、論壇等方式，為這類企業(yè)搭建平臺，加大新技術(shù)宣傳力度，促進技術(shù)進行更大范圍轉(zhuǎn)化。

(3)加強技術(shù)中介管理，提升技術(shù)中介主體的綜合能力。技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)中存在間接交易聯(lián)系節(jié)點間更可能會因為擁有共同的交易伙伴而進一步形成直接技術(shù)轉(zhuǎn)讓關(guān)系，表明在技術(shù)交易市場中技術(shù)中介具有舉足輕重的作用。技術(shù)中介一方面可以為技術(shù)交易主體提供更全面的專利信息，提升交易效率；另一方面可以在交易過程中促進交易主體間信任的形成，降低道德風險發(fā)生概率。因此，為促進科技成果轉(zhuǎn)化，需要進一步完善技術(shù)中介管理體系，加強技術(shù)中介培訓，提升技術(shù)中介的綜合能力。

(4)完善技術(shù)交易平臺，打通技術(shù)交易通道。地理鄰近性是影響技術(shù)交易關(guān)系形成的主要因素之一，也是導致關(guān)系解散的主要因素。為了有效降低地理鄰近帶來的負面影響，可以借助技術(shù)交易平臺，降低遠距離交易成本，加強組織間聯(lián)系，建立交易信任機制，避免新交易關(guān)系形成過程中的機會主義風險。