張嘉毅，原長(zhǎng)弘 (西安交通大學(xué)管理學(xué)院，陜西 西安 710049)

0 引言

外部環(huán)境的不斷惡化與企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的壓力導(dǎo)致企業(yè)突破關(guān)鍵核心技術(shù)的難度不斷提升，企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)愈發(fā)依賴與學(xué)研機(jī)構(gòu)的深化合作。為實(shí)現(xiàn)制造強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略目標(biāo)，黨中央在十四五規(guī)劃中提出推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合，支持企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，承擔(dān)國(guó)家重大科技項(xiàng)目。產(chǎn)學(xué)研融合是實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破和成果轉(zhuǎn)化的重要途徑，當(dāng)前中國(guó)企業(yè)已與學(xué)研機(jī)構(gòu)開展了廣泛合作，但深度不足，成果偏少，產(chǎn)業(yè)應(yīng)用成效較低，諸多涉及國(guó)家安全的技術(shù)依然存在 “卡脖子”風(fēng)險(xiǎn)。

究其原因，部分學(xué)者[1]認(rèn)為中國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作存在知識(shí)管理沖突，知識(shí)轉(zhuǎn)移的障礙影響了合作績(jī)效；也有學(xué)者[2]指出企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)價(jià)值取向和制度文化不同阻礙了產(chǎn)學(xué)研深化合作，導(dǎo)致創(chuàng)新意愿下降。追根溯源，產(chǎn)學(xué)研合作的諸多問(wèn)題都受組織模式影響，其是產(chǎn)學(xué)研進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)融合，促進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的基礎(chǔ)。恰當(dāng)?shù)慕M織模式能揚(yáng)長(zhǎng)避短，充分發(fā)揮各方比較優(yōu)勢(shì)，規(guī)范各方行為，實(shí)現(xiàn)雙贏[3]。近年來(lái)，產(chǎn)學(xué)研合作的形式在中國(guó)呈多樣化、深度化，如何切實(shí)有效構(gòu)建促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研融合的組織模式，提升產(chǎn)學(xué)研合作水平成為當(dāng)下急待解決的重要命題。

當(dāng)前學(xué)術(shù)界缺乏對(duì)該課題的研究，文獻(xiàn)尚不能回答產(chǎn)學(xué)研融合下組織模式如何展開。產(chǎn)學(xué)研融合是黨中央提出的全新概念，目前研究處于萌芽階段，未有文獻(xiàn)厘清其含義和特征?，F(xiàn)有產(chǎn)學(xué)研融合的研究集中于融合模式[4]、組織機(jī)制[5]、演化路徑[6]等方面，盡管有文獻(xiàn)探索產(chǎn)學(xué)研融合機(jī)制，但未明晰融合的創(chuàng)新生態(tài)特性。傳統(tǒng)視角下，組織模式主要從技術(shù)共性[7]、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)[8]、緊密程度[9]等角度出發(fā)，通過(guò)模式分類探討內(nèi)涵和適用范圍，尚未考慮政企研三方在組織結(jié)構(gòu)層面的融合機(jī)理，缺乏統(tǒng)一研究框架。為彌補(bǔ)研究缺口，本文擬回答 “產(chǎn)學(xué)研融合的組織模式有何特點(diǎn)？” “政企研三方在組織結(jié)構(gòu)層面如何實(shí)現(xiàn)融合？” “不同主體主導(dǎo)下產(chǎn)學(xué)研的組織模式有何共同點(diǎn)？”等問(wèn)題。本文選擇政府主導(dǎo)的中國(guó)高速鐵路項(xiàng)目、日本超大規(guī)模集成電路項(xiàng)目、學(xué)研機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的比利時(shí)微電子研究中心產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟項(xiàng)目和企業(yè)主導(dǎo)的美國(guó)國(guó)家信息基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，這4個(gè)案例均實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)學(xué)研各主體的深化融合。通過(guò)研究不同主體主導(dǎo)下組織模式的相同特點(diǎn)，深入探析突破關(guān)鍵技術(shù)情境下產(chǎn)學(xué)研融合的組織模式，以此為基礎(chǔ)提出理論命題，拓展現(xiàn)有理論研究，同時(shí)為產(chǎn)學(xué)研融合激發(fā)創(chuàng)新活力和能力提升提供現(xiàn)實(shí)啟示。

1 文獻(xiàn)綜述和理論框架

1.1 產(chǎn)學(xué)研融合的相關(guān)研究

產(chǎn)學(xué)研的概念最早始于20世紀(jì)50年代的美國(guó)硅谷，威斯康辛思想理論促進(jìn)了學(xué)研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的早期產(chǎn)學(xué)研合作。Leydesdorff等[10]提出三重螺旋理論，認(rèn)為企業(yè)、大學(xué)和政府三者作為主體相互聯(lián)合、緊密合作，發(fā)展出螺旋共生關(guān)系從而持續(xù)提高創(chuàng)新能力。此后，知識(shí)管理被用于產(chǎn)學(xué)研合作領(lǐng)域，成為其重要內(nèi)核。Carayannis等[11]指出產(chǎn)學(xué)研合作本質(zhì)是創(chuàng)新和知識(shí)流的跨組織結(jié)構(gòu)。國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的研究比較豐富，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要從知識(shí)轉(zhuǎn)移、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、開放創(chuàng)新、創(chuàng)新生態(tài)等理論角度出發(fā)對(duì)產(chǎn)學(xué)研的協(xié)作要素[12]、動(dòng)力機(jī)制[13]和理論模式[14]等進(jìn)行探討。

傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研視角多從核心企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)出發(fā)，產(chǎn)學(xué)研融合則需考慮創(chuàng)新外溢效應(yīng)與產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)成的創(chuàng)新生態(tài)。目前僅有極少文獻(xiàn)對(duì)產(chǎn)學(xué)研融合的融合模式[4]、組織機(jī)制[5]、演化路徑[6]進(jìn)行初步研究，缺少高水平文獻(xiàn)，尚處于啟發(fā)階段。由此，本文試圖從不同主體切入，探索產(chǎn)學(xué)研融合在組織層面的實(shí)現(xiàn)機(jī)理并揭示其特征，以彌補(bǔ)現(xiàn)有理論不足，提供實(shí)踐啟示。

1.2 產(chǎn)學(xué)研組織模式的相關(guān)研究

組織模式不僅是組織主體的關(guān)聯(lián)結(jié)構(gòu)和事權(quán)配置，還涵蓋各種管理資源調(diào)配整合方式和規(guī)律[15]。恰當(dāng)?shù)慕M織模式能夠激活組織各要素發(fā)揮更大效能，因此組織模式是促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研融合的重要內(nèi)容，是高效發(fā)揮創(chuàng)新資源集聚力量的關(guān)鍵。學(xué)者對(duì)產(chǎn)學(xué)研組織模式的研究成果比較豐富，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要從技術(shù)共性[7]、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)[8]、緊密程度[9]等角度出發(fā)，通過(guò)組織模式分類，研究模式內(nèi)涵、要素及使用范圍。劉洪民[7]將共性技術(shù)研發(fā)的組織模式分為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、科技重大專項(xiàng)、產(chǎn)業(yè)公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)并闡述選擇因素。付苗等[8]從社會(huì)學(xué)角度出發(fā)，引入共生理論，提出產(chǎn)學(xué)研共生創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)及典型組織代表為技術(shù)轉(zhuǎn)讓、委托開發(fā)、合作開發(fā)和共建經(jīng)濟(jì)實(shí)體。王章豹等[9]根據(jù)緊密程度，將模式分為項(xiàng)目式、共建式、實(shí)體式、聯(lián)盟式和虛擬式，并明晰各模式的適用條件。

產(chǎn)學(xué)研融合是政企研在多領(lǐng)域多環(huán)節(jié)共同深化的過(guò)程，傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研組織模式研究主要從論述模式內(nèi)涵展開，尚未有研究對(duì)產(chǎn)學(xué)研三方的組織結(jié)構(gòu)如何有效促進(jìn)融合進(jìn)行討論，缺乏統(tǒng)一研究框架。另外，以往研究主要采用單案例研究法，從實(shí)際案例歸納、提煉經(jīng)驗(yàn)，缺少多案例之間的共性分析。因此，本文使用多案例研究法，從成功突破關(guān)鍵核心技術(shù)的產(chǎn)學(xué)研融合項(xiàng)目切入，提出統(tǒng)一研究框架，探討其組織結(jié)構(gòu)與模式共性，揭示組織模式如何有效促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研融合。

1.3 分析框架構(gòu)建

組織模式作為組織內(nèi)各參與主體結(jié)構(gòu)關(guān)系、權(quán)利分配、運(yùn)行管理及資源整合配置的完整體系，集中體現(xiàn)著頂層設(shè)計(jì)、組織結(jié)構(gòu)和組織能力，是產(chǎn)學(xué)研融合的關(guān)鍵，該觀點(diǎn)有著廣泛研究和認(rèn)可基礎(chǔ)?；仡櫼延形墨I(xiàn)[16-17]，本文基于靜態(tài)視角提出，組織模式是組織結(jié)構(gòu)以及為實(shí)現(xiàn)某種組織功能所呈現(xiàn)的組織特點(diǎn)這一初步理論分析框架。但該框架尚不足以解釋組織模式的具體形式，如果能細(xì)化結(jié)構(gòu)和功能，分析不同維度下具體組織模式及特點(diǎn)將得到更有可信度的結(jié)論。因此，本文將深入拓展組織模式的不同維度對(duì)框架做進(jìn)一步探索和完善。

從結(jié)構(gòu)看，組織模式是指組織構(gòu)成要素和主體間結(jié)構(gòu)關(guān)系所統(tǒng)一的有機(jī)整體。組織構(gòu)成要素是指支持組織持續(xù)開展運(yùn)作的參與元件，孫笑明等[18]認(rèn)為其包含創(chuàng)新人才、管理者、創(chuàng)新內(nèi)容等。組織結(jié)構(gòu)用直線型、職能型、事業(yè)部型、矩陣型以及混合型等來(lái)表示元件間關(guān)系的基本組織邏輯，通過(guò)合理安排、調(diào)整組織成員關(guān)系，有序保證組織向既定目標(biāo)運(yùn)行，具有相對(duì)穩(wěn)定性。因此，本文在分析組織模式的結(jié)構(gòu)時(shí)，同時(shí)考慮組織構(gòu)成要素和組織結(jié)構(gòu)兩個(gè)維度對(duì)組織模式的建構(gòu)作用。從功能看，組織模式是在靜態(tài)結(jié)構(gòu)的基本設(shè)置下開展各項(xiàng)活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)功能所需要進(jìn)行的組織設(shè)置和機(jī)制。現(xiàn)有文獻(xiàn)主要基于創(chuàng)新主體、知識(shí)整合、政府-市場(chǎng)等二元視角對(duì)組織機(jī)制進(jìn)行研究，認(rèn)為其組織機(jī)制包含資源整合機(jī)制[18]、利益分配機(jī)制[19]，項(xiàng)目運(yùn)作機(jī)制[20]等。當(dāng)前文獻(xiàn)尚未有統(tǒng)一研究框架進(jìn)行深入研究，缺乏系統(tǒng)性。

本文歸納并提出產(chǎn)學(xué)研融合的4個(gè)核心功能，即資源整合、生態(tài)融合、成果分配、產(chǎn)業(yè)應(yīng)用。首先，以突破關(guān)鍵核心技術(shù)為目標(biāo)，各方投入大量資源和知識(shí)，需要合理的組織機(jī)制對(duì)其進(jìn)行調(diào)撥分配和運(yùn)營(yíng)管理，這是資源整合功能。其次，關(guān)鍵核心技術(shù)是一套技術(shù)體系，其突破需要產(chǎn)業(yè)鏈大小企業(yè)的積極響應(yīng)。通過(guò)領(lǐng)軍企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈出色的帶動(dòng)能力選擇合適的組織模式打造產(chǎn)業(yè)生態(tài)，這是生態(tài)融合功能。再次，產(chǎn)學(xué)研融合關(guān)鍵在于是否能夠滿足三方利益，需要考慮、設(shè)計(jì)正確組織模式保障利益分配，這是成果分配功能。最后，技術(shù)突破后面向市場(chǎng)的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用和持續(xù)性研究同樣需要組織模式的調(diào)整構(gòu)建，這是產(chǎn)業(yè)應(yīng)用功能。綜上，本文從靜態(tài)角度的組織結(jié)構(gòu)和功能出發(fā)，總結(jié)文獻(xiàn)并結(jié)合實(shí)踐建立研究框架如圖1所示。變量測(cè)度和表現(xiàn)特征見表1，本文運(yùn)用多案例法對(duì)理論框架進(jìn)一步探析。

圖1 產(chǎn)學(xué)研融合組織模式的研究框架

2 研究設(shè)計(jì)

案例研究能對(duì)實(shí)際情境中發(fā)生的復(fù)雜事件進(jìn)行全面描述和分析，找到問(wèn)題本源和新解釋，完善理論體系。多案例研究將多個(gè)案例作為研究對(duì)象，根據(jù)實(shí)例展開對(duì)比核準(zhǔn)，總結(jié)形成一般、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碚撁}，兼顧深度和廣度[21]。本文采用多案例研究法，原因如下：①多案例研究法的案例選擇能拓展理論基礎(chǔ)和框架，尤其適合尚處萌芽階段的理論[22]。產(chǎn)學(xué)研融合概念界定尚不清晰，其組織機(jī)制、組織模式等未有文獻(xiàn)深入，本文希望通過(guò)不同主體主導(dǎo)視角深入探究產(chǎn)學(xué)研融合的組織模式特征正是多案例研究的出發(fā)角度。②多案例研究能建立命題與假設(shè)，每個(gè)案例都能用于證實(shí)。本文的研究需要對(duì)理論框架中的變量多次測(cè)算和證實(shí)，橫向?qū)Ρ刃纬申P(guān)于構(gòu)成要素、組織結(jié)構(gòu)、資源整合、生態(tài)融合、成果分配和產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的命題假設(shè)，為下面的理論定性分析進(jìn)行鋪墊。

表1 變量測(cè)度與表征

2.1 案例選擇

(1)樣本選擇標(biāo)準(zhǔn)。案例不能隨機(jī)選擇，應(yīng)仔細(xì)尋找并以類別內(nèi)可復(fù)制性為選擇標(biāo)準(zhǔn)[23]，所選案例之間可以出現(xiàn)相同或不同結(jié)果。遵循Yin[23]的標(biāo)準(zhǔn)，本文首先研究政府主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研融合案例，然后將這一方法運(yùn)用到企業(yè)主導(dǎo)和學(xué)研機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的案例，形成4個(gè)項(xiàng)目3種不同主體主導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研融合的組織模式研究。案例企業(yè)選擇理由如下：①所選案例符合本文研究要求。本文探究的是突破關(guān)鍵核心技術(shù)背景下產(chǎn)學(xué)研融合的組織模式，需要對(duì)不同主體主導(dǎo)的組織模式進(jìn)行歸納對(duì)比，提煉共性特征，所以本文選擇了3種不同主體主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研融合項(xiàng)目。②所選案例具有代表性。關(guān)鍵核心技術(shù)是涵蓋基礎(chǔ)技術(shù)、關(guān)鍵零部件、生產(chǎn)工藝的一系列技術(shù)體系，其研發(fā)困難程度和蘊(yùn)涵的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)成正比，通常領(lǐng)域內(nèi)領(lǐng)軍企業(yè)愿意且有能力主導(dǎo)或參與以突破關(guān)鍵核心技術(shù)為目標(biāo)的產(chǎn)學(xué)研融合。所選案例同時(shí)保持一定廣泛性、典型性，覆蓋通信、半導(dǎo)體、鐵路領(lǐng)域，兼顧新興制造業(yè)和傳統(tǒng)制造業(yè)。③所選案例滿足數(shù)據(jù)豐富要求。本文選擇的產(chǎn)學(xué)研融合項(xiàng)目均規(guī)模較大且具有一定認(rèn)可度，相關(guān)資料較為豐富，具有較高可獲得性，這為本文的研究提供了足夠的二手?jǐn)?shù)據(jù)以保證研究信度。

(2)樣本基本情況。依照上述標(biāo)準(zhǔn)本文最終選取政府主導(dǎo)的中國(guó)高速鐵路項(xiàng)目 (高鐵)、政府主導(dǎo)的日本大規(guī)模集成電路項(xiàng)目 (VLSI)、學(xué)研機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的比利時(shí)微電子研究中心產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟項(xiàng)目 (IAP)、企業(yè)主導(dǎo)的美國(guó)國(guó)家信息基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目 (NII)共4個(gè)以關(guān)鍵核心技術(shù)突破進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研融合的項(xiàng)目為研究對(duì)象。這4個(gè)項(xiàng)目規(guī)模大、持續(xù)久、參與者多、各方合作深，是產(chǎn)學(xué)研融合的典型代表。其組織模式有諸多相同點(diǎn)，具有鮮明特征，通過(guò)研究不同主體主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研融合案例發(fā)現(xiàn)共性能更好地完成本研究。

2.2 數(shù)據(jù)搜集和分析

本文數(shù)據(jù)遵守?cái)?shù)據(jù)獲取多角度多渠道原則[24]，不同來(lái)源資料滿足彼此印證的三角驗(yàn)證要求，保證真實(shí)性和可靠性，提高證據(jù)信度和效度。本文資料來(lái)自以下4個(gè)渠道：①中國(guó)國(guó)家鐵路集團(tuán)官方網(wǎng)站，IMEC官方網(wǎng)站所公開的信息內(nèi)容，具有權(quán)威性；②中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)、維普期刊數(shù)據(jù)庫(kù)、萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)、ScienceDirect數(shù)據(jù)庫(kù)、Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)上40余份文獻(xiàn)；③中國(guó)信息年鑒、行業(yè)報(bào)告、媒體采訪等10余份相關(guān)文件；④通過(guò)百度新聞檢索關(guān)鍵詞，選取相關(guān)新聞作為補(bǔ)充信息。

2.3 案例基本描述

(1)中國(guó)高速鐵路項(xiàng)目。2004年國(guó)務(wù)院發(fā)布 《中長(zhǎng)期鐵路網(wǎng)規(guī)劃》，同時(shí)提出 “引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、聯(lián)合設(shè)計(jì)生產(chǎn)、打造中國(guó)品牌”。在汲取20世紀(jì)80年代和90年代兩次技術(shù)經(jīng)驗(yàn)后，中國(guó)南車和中國(guó)北車在原鐵道部的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下分別先后從法國(guó)阿爾斯通、德國(guó)西門子等企業(yè)引進(jìn)高鐵技術(shù)并聯(lián)合生產(chǎn)。同時(shí)，原鐵道部組織中南大學(xué)、西南交通大學(xué)等高校和科研院所進(jìn)行關(guān)鍵核心技術(shù)突破和國(guó)產(chǎn)自主化。2007年成功研發(fā)出時(shí)速200km/h的CRH2A和諧號(hào)動(dòng)車組，于2008年實(shí)現(xiàn)中國(guó)第1條具有100%知識(shí)產(chǎn)權(quán)的京津城際高速鐵路商業(yè)運(yùn)營(yíng)，標(biāo)志中國(guó)成功掌握高速鐵路的關(guān)鍵核心技術(shù)，在高端裝備制造領(lǐng)域取得重大突破。

(2)日本超大規(guī)模集成電路項(xiàng)目。該項(xiàng)目是日本政府和企業(yè)出資圍繞第4代計(jì)算機(jī)技術(shù)應(yīng)用的大規(guī)模集成電路突破項(xiàng)目。20世紀(jì)60年代，快速發(fā)展的日本計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)缺少關(guān)鍵核心技術(shù)，為打破IBM等美國(guó)企業(yè)對(duì)半導(dǎo)體核心技術(shù)的壟斷，日本超大規(guī)模集成電路項(xiàng)目 (Very Large Scale Integration,VLSI)于1976年在日本通產(chǎn)省的領(lǐng)導(dǎo)下成立。VLSI的主導(dǎo)者為通商產(chǎn)業(yè)省，參與者包括5家日本當(dāng)時(shí)最大的半導(dǎo)體企業(yè)，即日本電氣、東芝、日立、富士通和三菱電機(jī)及上游各級(jí)材料生產(chǎn)制造企業(yè)。通過(guò)產(chǎn)學(xué)研融合成功突破半導(dǎo)體領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)，使日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)一舉躋身世界先進(jìn)行列。

(3)比利時(shí)微電子研究中心產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟項(xiàng)目。比利時(shí)微電子研究中心簡(jiǎn)稱IMEC，成立于1984年，是比利時(shí)政府支持的國(guó)立科研機(jī)構(gòu)，主攻微電子、納米技術(shù)與ICT技術(shù)。它是當(dāng)今世界半導(dǎo)體與芯片技術(shù)儲(chǔ)備最為深厚、創(chuàng)新能力最強(qiáng)的組織之一，引領(lǐng)半導(dǎo)體、集成電路等領(lǐng)域發(fā)展。IMEC的使命是拓展研究領(lǐng)域前沿技術(shù)，保持技術(shù)超前研發(fā)。IMEC最具代表性的模式是于1991年開展的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟項(xiàng)目 (Industrial Affiliation Program，IAP)。IMEC提供技術(shù)支持、整體流程規(guī)劃和戰(zhàn)略定位，主導(dǎo)整個(gè)項(xiàng)目，帶領(lǐng)參與企業(yè)一起搭建平臺(tái)進(jìn)行技術(shù)突破與共性研發(fā)。其已經(jīng)成功突破包括45納米、7納米先進(jìn)光刻技術(shù)、三維集成封裝技術(shù)等關(guān)鍵核心技術(shù)，推動(dòng)半導(dǎo)體與芯片技術(shù)發(fā)展。

(4)美國(guó)國(guó)家信息基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。美國(guó)國(guó)家信息基礎(chǔ)設(shè)施計(jì)劃簡(jiǎn)稱NII，又稱國(guó)家信息高速公路計(jì)劃，由克林頓政府1993年組織實(shí)施。該計(jì)劃涉及電信、有線電視、廣播、計(jì)算機(jī)領(lǐng)域，目標(biāo)是通過(guò)通信技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)將全美的政府、學(xué)研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、圖書館、醫(yī)院等終端作為信息交換節(jié)點(diǎn)密切聯(lián)系起來(lái)，根本上提高美國(guó)信息化、數(shù)字化應(yīng)用水平，促使美國(guó)在冷戰(zhàn)后找到經(jīng)濟(jì)新增長(zhǎng)點(diǎn)。該項(xiàng)目由美國(guó)政府提出，通訊、計(jì)算機(jī)行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)主導(dǎo)，大小科研機(jī)構(gòu)參與，通過(guò)產(chǎn)學(xué)研融合突破關(guān)鍵核心技術(shù)并實(shí)現(xiàn)大規(guī)模產(chǎn)業(yè)應(yīng)用，為美國(guó)信息技術(shù)領(lǐng)先及經(jīng)濟(jì)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

3 案例分析

4個(gè)案例情況見表2～表5。

表2 中國(guó)高速鐵路項(xiàng)目

表3 日本超大規(guī)模集成電路項(xiàng)目

表4 比利時(shí)微電子研究中心產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟項(xiàng)目

表5 美國(guó)國(guó)家信息基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目

基于上述案例情況，本文對(duì)4個(gè)項(xiàng)目的產(chǎn)學(xué)研融合組織模式基于靜態(tài)的結(jié)構(gòu)-功能框架進(jìn)行跨案例對(duì)比分析，從共性中構(gòu)建相關(guān)理論命題。

表3～表5的案例分析說(shuō)明，不同主體主導(dǎo)下產(chǎn)學(xué)研融合的組織結(jié)構(gòu)呈相同特征。NII項(xiàng)目的領(lǐng)導(dǎo)組織由基礎(chǔ)特別工作小組和其下3個(gè)執(zhí)行委員會(huì)組成；VLSI項(xiàng)目的領(lǐng)導(dǎo)組織由董事會(huì)和總務(wù)委員會(huì)組成；比利時(shí)微電子研究中心IAP項(xiàng)目的領(lǐng)導(dǎo)組織由董事會(huì)和執(zhí)行委員構(gòu)成。特別工作小組、董事會(huì)均為最高決策機(jī)構(gòu)，以實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破這一長(zhǎng)期目標(biāo)為源動(dòng)力，對(duì)項(xiàng)目的重大事項(xiàng)進(jìn)行最終決策并制定發(fā)展規(guī)劃，是產(chǎn)學(xué)研融合的第一負(fù)責(zé)人。執(zhí)行委員會(huì)和總務(wù)委員會(huì)均為最高執(zhí)行機(jī)構(gòu)，代表最高管理機(jī)構(gòu)開展并管理日常產(chǎn)學(xué)研活動(dòng)，是產(chǎn)學(xué)研融合的實(shí)際實(shí)施者。在VLSI、IAP和NII項(xiàng)目中，領(lǐng)導(dǎo)層均采用雙層主導(dǎo)機(jī)構(gòu)。雙層主導(dǎo)機(jī)構(gòu)具備層次型結(jié)構(gòu)特性，結(jié)構(gòu)相對(duì)穩(wěn)定，具有強(qiáng)有力的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，構(gòu)建了三方合作的通路，便利資源集聚調(diào)配，同時(shí)極大縮減了傳統(tǒng)研究機(jī)構(gòu)從領(lǐng)導(dǎo)層到執(zhí)行層龐大復(fù)雜的層級(jí)，縮短信息傳遞時(shí)長(zhǎng)從而提升決策效率。這為產(chǎn)學(xué)研三方在合作上實(shí)現(xiàn)融合打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。在NII項(xiàng)目中，以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研活動(dòng)雖同樣采用統(tǒng)一的最高領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，但為激發(fā)企業(yè)活力和產(chǎn)業(yè)敏感度，NII項(xiàng)目與美國(guó)政府賦予企業(yè)較大自主權(quán)限，甚至鼓勵(lì)自主探索研究方向。政府不干涉企業(yè)具體研發(fā)工作，企業(yè)能夠和學(xué)研機(jī)構(gòu)獨(dú)立開展產(chǎn)學(xué)研活動(dòng)，在具有統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)層的條件下依然激發(fā)了企業(yè)自主探索活力。

組織結(jié)構(gòu)是組織中各部門、各成員在整體中和彼此間的管理關(guān)系及空間定位，對(duì)組織定位、成員協(xié)調(diào)及事務(wù)執(zhí)行具有基礎(chǔ)性、框架性作用，組織機(jī)構(gòu)設(shè)置直接影響組織路徑選擇和發(fā)展特性。產(chǎn)學(xué)研融合需要設(shè)置合理的組織結(jié)構(gòu)，最高領(lǐng)導(dǎo)結(jié)構(gòu)是重要環(huán)節(jié)。層次型結(jié)構(gòu)要求組織參與者行為統(tǒng)一，個(gè)體行為高度一致，對(duì)上級(jí)命令具有高度接受性[25]。這一特性有助于形成高度統(tǒng)一的最高領(lǐng)導(dǎo)層，但往往對(duì)創(chuàng)新造成抑制影響。傳統(tǒng)研發(fā)組織結(jié)構(gòu)呈金字塔型，層級(jí)多，傳輸路線長(zhǎng)，決策速度遲緩，增加了產(chǎn)學(xué)研融合的管理和溝通成本。機(jī)械組織層次更高，規(guī)則更正式，但有機(jī)結(jié)構(gòu)在處理任務(wù)分配中更加靈活[26]。因此推測(cè)，在具有層次化結(jié)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)下構(gòu)建具有有機(jī)性的組織結(jié)構(gòu)能兼顧產(chǎn)學(xué)研融合的順利進(jìn)行和創(chuàng)新環(huán)境的持續(xù)優(yōu)化?；诖?，提出命題1：構(gòu)建 “最高領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)-決策執(zhí)行機(jī)構(gòu)”雙層類企業(yè)組織結(jié)構(gòu)并保證長(zhǎng)期穩(wěn)定，預(yù)計(jì)能促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研融合的科學(xué)決策和高效管理。

由表2～表5可知，在高鐵、VLSI、NII和IMEC的IAP項(xiàng)目中，最高機(jī)構(gòu)并非完全由主導(dǎo)主體構(gòu)成，其中職位由三方人員按照特定比例進(jìn)行劃分。VLSI中最高領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的關(guān)鍵職位均由政府把控，同時(shí)有大量企業(yè)管理者參與；高鐵項(xiàng)目中最高領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)由政府主導(dǎo)，各參研單位共同組成；NII的最高領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)以政府為主，產(chǎn)業(yè)、學(xué)研界共同構(gòu)成決策咨詢機(jī)構(gòu)；IMEC項(xiàng)目的最高領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)中學(xué)研專家、政府、企業(yè)各占1/3，主導(dǎo)主體和非主導(dǎo)主體均有參與；政府主導(dǎo)的VLSI和高鐵項(xiàng)目都確保政府人員掌握多數(shù)職位。高鐵項(xiàng)目參與企業(yè)以國(guó)有企業(yè)為主，科研機(jī)構(gòu)也均為國(guó)立科研機(jī)構(gòu)，政府占據(jù)多數(shù)職位有助于資源整合和效率提升。VLSI項(xiàng)目的5家企業(yè)均為大型民營(yíng)企業(yè)，在產(chǎn)學(xué)研融合過(guò)程中多出現(xiàn)拖延、不愿合作等行為，政府占據(jù)關(guān)鍵職位從行政層面更好推動(dòng)了產(chǎn)學(xué)研融合的持續(xù)發(fā)展。NII項(xiàng)目中企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)的高級(jí)顧問(wèn)雖沒(méi)有決策權(quán)但給予了委員會(huì)大量智庫(kù)建議，使政策制定更加合理。由于IMEC有明確的產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向性，同時(shí)企業(yè)也是最大資金支持方，所以企業(yè)在最高機(jī)構(gòu)中占據(jù)1/3職位，讓IMEC同時(shí)得到政府和大量領(lǐng)軍企業(yè)支持。

各參與角色在最高機(jī)構(gòu)中占據(jù)的席位多少及關(guān)鍵職位的占有情況共同決定各方勢(shì)力的權(quán)益和對(duì)決策的影響，是產(chǎn)學(xué)研融合關(guān)鍵。組織必須通過(guò)制度的設(shè)置理性來(lái)優(yōu)化管理并對(duì)下屬的行為決策進(jìn)行約束[27]。在多方角色參與的產(chǎn)學(xué)研中為權(quán)衡各方權(quán)益，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研融合，激發(fā)主體積極性，有必要對(duì)三方職位擔(dān)任進(jìn)行合理設(shè)置。綜合考慮多方共同利益是產(chǎn)學(xué)研合作基礎(chǔ)，只有企業(yè)、學(xué)研機(jī)構(gòu)在產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新中都能獲得凈收益時(shí)才會(huì)共同選擇產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新[28]?；诎咐茢?，多方參與不僅有利于集中多種類資源，還有利于各方提出不同觀點(diǎn)，站在不同視角審視內(nèi)外環(huán)境，在考慮自身利益同時(shí)將產(chǎn)學(xué)研共同利益放在首位，增強(qiáng)決策可行性和準(zhǔn)確性，并為決策后的執(zhí)行階段做好準(zhǔn)備?；诖?，提出命題2a：在突破關(guān)鍵核心技術(shù)背景的產(chǎn)學(xué)研融合中，主導(dǎo)主體占有最高領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的多數(shù)關(guān)鍵職位有助于充分發(fā)揮主導(dǎo)主體的最大效益；命題2b：在突破關(guān)鍵核心技術(shù)背景的產(chǎn)學(xué)研融合中，非主導(dǎo)主體占有最高領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的部分重要職位有助于充分考慮主導(dǎo)主體與非主導(dǎo)主體的共同利益。

由表2、表3可知，高鐵和VLSI項(xiàng)目都選擇扶持寡頭企業(yè)。高鐵項(xiàng)目扶持中國(guó)南車和中國(guó)北車，VLSI項(xiàng)目扶持富士通、日立、三菱電機(jī)、日本電氣和東芝5家半導(dǎo)體制造企業(yè)，上述企業(yè)均為該國(guó)行業(yè)內(nèi)最具實(shí)力的公司且實(shí)力分布并不均勻。中國(guó)南車綜合實(shí)力強(qiáng)于中國(guó)北車；富士通、日立與三菱電機(jī)在微細(xì)技術(shù)加工方面強(qiáng)于日本電氣和東芝；富士通、東芝和日立則在平版印刷技術(shù)領(lǐng)先日本電氣和三菱電機(jī)。政府主導(dǎo)的高鐵項(xiàng)目在技術(shù)引進(jìn)階段，隸屬原南車的青島四方引進(jìn)了日本川崎重工和意大利龐巴迪的高鐵產(chǎn)品和技術(shù)、隸屬原北車的長(zhǎng)客和唐車先后引進(jìn)法國(guó)阿爾斯通和德國(guó)西門子的高鐵產(chǎn)品和技術(shù)。鐵道部主動(dòng)扶持實(shí)力相對(duì)較弱的北車，培養(yǎng)南北車形成雙寡頭壟斷市場(chǎng)，以此促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和科技創(chuàng)新的持續(xù)投入。VLSI項(xiàng)目的5家企業(yè)技術(shù)儲(chǔ)備側(cè)重各不相同，日本通產(chǎn)省依技術(shù)水平將其分為較強(qiáng)和較弱兩組進(jìn)行內(nèi)部聯(lián)合研究并堅(jiān)持技術(shù)必須共同研發(fā)，避免單一企業(yè)在關(guān)鍵技術(shù)壟斷。通過(guò)扶持行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)形成寡頭市場(chǎng)，提高行業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新水平并實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)。

壟斷程度過(guò)高或偏低都將導(dǎo)致創(chuàng)新投入不足。一方面完全壟斷不僅會(huì)造成生產(chǎn)效率受限和消費(fèi)者利益受損，還會(huì)導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新強(qiáng)度、創(chuàng)新持續(xù)時(shí)間下降[29]。首先，技術(shù)進(jìn)步提高生產(chǎn)率是生產(chǎn)力發(fā)展的重要推力，而市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)則是企業(yè)不斷改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)的前提條件。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，企業(yè)必須持續(xù)保證足夠的研發(fā)投入以支持創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)而提高生產(chǎn)率，以求在競(jìng)爭(zhēng)中取得技術(shù)優(yōu)勢(shì)。完全壟斷市場(chǎng)的企業(yè)缺少外部競(jìng)爭(zhēng)壓力，持久可觀的高額利潤(rùn)減弱了企業(yè)進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新的動(dòng)力。其次，完全壟斷的行業(yè)壁壘導(dǎo)致其他企業(yè)缺少進(jìn)入機(jī)會(huì)，壟斷企業(yè)的技術(shù)能力一定程度代表該行業(yè)的技術(shù)水平，其對(duì)創(chuàng)新投入不足可能減緩行業(yè)技術(shù)的發(fā)展速度。另一方面，企業(yè)壟斷程度偏低大概率同樣導(dǎo)致創(chuàng)新投入不足和創(chuàng)新能力低下[30]。利潤(rùn)對(duì)企業(yè)的研發(fā)投入有顯著正向影響，壟斷程度偏低將導(dǎo)致其利潤(rùn)難以滿足大量創(chuàng)新投入，可能進(jìn)一步降低創(chuàng)新意愿。寡頭壟斷在獲取超額利潤(rùn)的同時(shí)保證了市場(chǎng)一定的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，利于創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)持續(xù)開展。基于此，提出命題3：政府主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研融合積極培育寡頭企業(yè)有利于避免完全壟斷，對(duì)創(chuàng)新活力可能具有促進(jìn)作用。

由表2、表4和表5可知，高鐵、NII和IMEC的IAP項(xiàng)目在產(chǎn)學(xué)研合作階段就引入了產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)。在高鐵項(xiàng)目產(chǎn)學(xué)研融合階段，除主機(jī)廠外，還包含幾家主要的子系統(tǒng)提供商、500余家零部件配套商參與高鐵關(guān)鍵核心技術(shù)的共同研發(fā)。NII項(xiàng)目中除領(lǐng)軍企業(yè)外，政府還出臺(tái)政策組織支持中小企業(yè)作為產(chǎn)業(yè)鏈的重要一環(huán)和補(bǔ)充，著力激發(fā)其創(chuàng)新動(dòng)力。IMEC中IAP項(xiàng)目在立項(xiàng)伊始就吸引產(chǎn)業(yè)鏈上游企業(yè)參與共同研發(fā)。在深紫外線芯片工藝項(xiàng)目中，參加者除知名芯片生產(chǎn)商Intel、AMD、三星外，還有產(chǎn)業(yè)鏈的光刻機(jī)供應(yīng)商ASML、光學(xué)設(shè)備供應(yīng)商Zeiss、化學(xué)制品供應(yīng)商Olin、光刻膠供應(yīng)商JSR等。一列高鐵需要70多萬(wàn)個(gè)零件、5萬(wàn)根導(dǎo)線，涉及材料、電力、信息軟件、電子等多個(gè)行業(yè)，在產(chǎn)學(xué)研融合時(shí)就納入了500余家零部件配套商全程協(xié)同進(jìn)行相關(guān)研發(fā)和攻堅(jiān)，這樣才保障了高鐵技術(shù)突破的順利進(jìn)行。NII項(xiàng)目的中小企業(yè)創(chuàng)新活力激發(fā)了創(chuàng)新的生態(tài)圈層，極大豐富了領(lǐng)軍企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)下的技術(shù)知識(shí)體系，提升了市場(chǎng)活力。

創(chuàng)新生態(tài)在關(guān)鍵核心技術(shù)的突破中十分重要。這是因?yàn)椋孩賱?chuàng)新知識(shí)分散于不同的生態(tài)環(huán)境，單個(gè)公司或小公司難以單獨(dú)運(yùn)用[31]。關(guān)鍵核心技術(shù)是眾多技術(shù)難點(diǎn)構(gòu)成的技術(shù)體系，完全掌握自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)需要對(duì)材料、零部件等一同突破，領(lǐng)軍企業(yè)難以對(duì)所有技術(shù)面面俱到，應(yīng)當(dāng)集中優(yōu)勢(shì)力量對(duì)當(dāng)中關(guān)鍵部分進(jìn)行突破，上游供應(yīng)鏈企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新能對(duì)所需相關(guān)支持技術(shù)進(jìn)行突破，保障關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)。②領(lǐng)軍企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)中具有更好的帶動(dòng)作用。中小企業(yè)主導(dǎo)的創(chuàng)新生態(tài)溢出效應(yīng)呈下降趨勢(shì)，原因可能是缺乏具有良好市場(chǎng)效應(yīng)和轉(zhuǎn)化力的行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)，由領(lǐng)軍企業(yè)主導(dǎo)，涵蓋中等規(guī)模中小企業(yè)的市場(chǎng)能夠最大程度發(fā)揮創(chuàng)新生態(tài)的優(yōu)勢(shì)[32]。領(lǐng)軍企業(yè)具備較高市場(chǎng)份額和強(qiáng)勁創(chuàng)新動(dòng)能，對(duì)行業(yè)發(fā)展方向具有引導(dǎo)作用，在產(chǎn)業(yè)鏈處于強(qiáng)勢(shì)地位，對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈能產(chǎn)生較大集聚效應(yīng)和整合效應(yīng)。③在產(chǎn)學(xué)研融合階段就納入產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)改進(jìn)了由企業(yè)向其供應(yīng)商二次溝通和再創(chuàng)新的傳統(tǒng)方式，實(shí)現(xiàn)協(xié)同開發(fā)縮減中間環(huán)節(jié)和溝通成本，或能夠提升供應(yīng)商企業(yè)對(duì)技術(shù)突破的理解深度，同時(shí)獲取細(xì)分領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)指導(dǎo)，提升創(chuàng)新流暢度和研發(fā)速度?；诖?，提出命題4：推測(cè)在產(chǎn)學(xué)研融合創(chuàng)新初始階段引入產(chǎn)業(yè)鏈上游企業(yè)、中小企業(yè)將有助于形成良好創(chuàng)新生態(tài)，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

由表3、表5可知，VLSI和IMEC的IAP項(xiàng)目都建立了完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。VLSI項(xiàng)目保護(hù)專利由參與人員無(wú)償自由使用，且主動(dòng)組織5家企業(yè)相互學(xué)習(xí)交流提升行業(yè)整體水平。IMEC的IAP項(xiàng)目根據(jù)不同技術(shù)的開發(fā)方式和參與人員對(duì)研究成果進(jìn)行預(yù)先分級(jí)，規(guī)定使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)及訪問(wèn)許可。由表2和表4可知，高鐵項(xiàng)目中關(guān)鍵核心技術(shù)均由國(guó)家掌握，NII項(xiàng)目中對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)具有重大作用的關(guān)鍵核心技術(shù)受到政府出臺(tái)的諸多政策保護(hù)向公共部門傾斜。VLSI項(xiàng)目參與的5家企業(yè)既是半導(dǎo)體行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)，也是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，其參加意愿受到多方因素影響，完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制對(duì)吸引其參與和產(chǎn)學(xué)研融合起到積極作用?；谥R(shí)產(chǎn)權(quán)體系組織5家企業(yè)對(duì)共同研發(fā)的技術(shù)交流學(xué)習(xí)，達(dá)到短時(shí)間提升行業(yè)整體水平的目標(biāo)。IMEC完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系是各方合作的基礎(chǔ)，產(chǎn)學(xué)研融合的參與者包含供應(yīng)鏈上游的材料、零部件供應(yīng)商等各類合作伙伴都能獲得所創(chuàng)造的全部產(chǎn)品或材料的一般知識(shí)，但特定材料的性能知識(shí)僅限該所有企業(yè)獨(dú)享，不與其他企業(yè)共享。通過(guò)完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系和嚴(yán)格的組織管理保證了產(chǎn)學(xué)研融合的順利進(jìn)行。

專利導(dǎo)向型企業(yè)比非專利導(dǎo)向型企業(yè)創(chuàng)新能力更強(qiáng)[33]，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能刺激研發(fā)活動(dòng)，提高產(chǎn)出增長(zhǎng)率[34]。這是因?yàn)椋孩僦R(shí)產(chǎn)權(quán)作為關(guān)鍵核心技術(shù)的實(shí)體化成果，是主要產(chǎn)出之一。從預(yù)期階段到使用管理階段的全流程知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系體現(xiàn)了產(chǎn)學(xué)研三方對(duì)利益的訴求，能一定程度提升各主體間的信任度、凝聚力，是產(chǎn)學(xué)研融合的基本保障。②在產(chǎn)學(xué)研融合進(jìn)行研發(fā)之初就對(duì)預(yù)期產(chǎn)出成果根據(jù)突破路徑和貢獻(xiàn)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)劃分可能有助于明晰創(chuàng)新邊界，規(guī)范行為與權(quán)責(zé)并提升企業(yè)積極性。③預(yù)期專利保護(hù)機(jī)制能夠?qū)Σ煌膶＠愋瓦M(jìn)行劃分，根據(jù)所有權(quán)、使用權(quán)、排他性等指標(biāo)約束不同技術(shù)知識(shí)的權(quán)限和范圍，設(shè)立組織部門常態(tài)化管理有助于研判可能出現(xiàn)利益糾紛的環(huán)節(jié)，一定程度規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，提高環(huán)節(jié)流轉(zhuǎn)效率，從而加深產(chǎn)學(xué)研各方融合程度，同時(shí)也可能成為激發(fā)企業(yè)后續(xù)產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的先決條件?；诖耍岢雒}5：設(shè)計(jì)從預(yù)期到管理的完整知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系并組織常態(tài)化管理可能成為關(guān)鍵核心技術(shù)成果在產(chǎn)學(xué)研融合中公平分配與產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的基礎(chǔ)保障。

由表2、表3可知，高鐵項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破后，產(chǎn)業(yè)應(yīng)用和商業(yè)推廣都由原中國(guó)南車和北車進(jìn)行。VLSI項(xiàng)目中政府于1980年撤出并停止資金補(bǔ)貼，5家企業(yè)又相繼投入600多億日元資金開展商業(yè)化、實(shí)用化運(yùn)作。由表4、表5可知，IMEC設(shè)立了產(chǎn)學(xué)研融合創(chuàng)新平臺(tái)，合作伙伴隨項(xiàng)目預(yù)定技術(shù)的突破進(jìn)入退出，企業(yè)在此基礎(chǔ)上對(duì)技術(shù)和產(chǎn)品二次創(chuàng)新，從而取得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。NII項(xiàng)目的企業(yè)主導(dǎo)特性使企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研融合時(shí)更注重培育內(nèi)部研發(fā)能力和市場(chǎng)意識(shí)，通過(guò)有效的產(chǎn)業(yè)應(yīng)用帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值達(dá)數(shù)萬(wàn)億美元，為技術(shù)持續(xù)創(chuàng)新提供了資金支持。VLSI項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)應(yīng)用在企業(yè)主導(dǎo)下快速實(shí)現(xiàn)了既定目標(biāo)，1985年日本的國(guó)際市場(chǎng)占有率便超過(guò)美國(guó)。高鐵項(xiàng)目在中國(guó)特有的產(chǎn)學(xué)研融合下各方銜接十分緊密，在不斷突破關(guān)鍵核心技術(shù)的同時(shí)先后推出CRH1A、CRH2A、CRH5A、CRH380等多類動(dòng)車組，實(shí)現(xiàn)了關(guān)鍵核心技術(shù)從實(shí)驗(yàn)研究向市場(chǎng)應(yīng)用的成果轉(zhuǎn)變。IMEC的IAP項(xiàng)目中合作伙伴具有高度流動(dòng)性，企業(yè)隨項(xiàng)目的成立和完成進(jìn)入退出，但組織始終保持高度穩(wěn)定、靈活的組織模式，待開展同類型產(chǎn)學(xué)研融合時(shí)直接調(diào)用成熟的組織模式，減少人力、物力成本。同時(shí)，IMEC將研究中成功突破的技術(shù)作為儲(chǔ)備持續(xù)研究，始終確保關(guān)鍵核心技術(shù)處于優(yōu)勢(shì)地位。

關(guān)鍵核心技術(shù)最終的應(yīng)用場(chǎng)景是市場(chǎng)，只有實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)應(yīng)用才能達(dá)到產(chǎn)學(xué)研融合的最終目標(biāo)。市場(chǎng)機(jī)制是發(fā)揮創(chuàng)新能力、提升創(chuàng)新績(jī)效、從技術(shù)知識(shí)躍升到利潤(rùn)增長(zhǎng)的重要條件。企業(yè)貼近市場(chǎng)，對(duì)產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的開展方式、流程環(huán)節(jié)具有經(jīng)驗(yàn)，能較準(zhǔn)確地把握市場(chǎng)需求，最大限度發(fā)揮技術(shù)的實(shí)用價(jià)值?？v然產(chǎn)學(xué)研突破了關(guān)鍵核心技術(shù)，若缺乏盈利企業(yè)也難以獲得最大的產(chǎn)出效應(yīng)[35]。在這一階段組織企業(yè)對(duì)其進(jìn)行布局主導(dǎo)，能最大程度刺激企業(yè)對(duì)利潤(rùn)最大化這一經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的需求，確保技術(shù)突破的最后環(huán)節(jié)。學(xué)研機(jī)構(gòu)在技術(shù)突破中實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)理論的重大前進(jìn)及對(duì)前沿技術(shù)的持續(xù)研究，提高知識(shí)儲(chǔ)備和研發(fā)實(shí)力。關(guān)鍵核心技術(shù)同樣不斷迭代更新，學(xué)研機(jī)構(gòu)通過(guò)與產(chǎn)業(yè)界或政府合作提出常規(guī)性產(chǎn)學(xué)研融合框架，在一定范圍內(nèi)探索融合模式并對(duì)技術(shù)前沿持續(xù)跟蹤突破，確保關(guān)鍵核心技術(shù)的優(yōu)勢(shì)性和領(lǐng)先性?；诖?，提出命題6：推測(cè)通過(guò)構(gòu)建創(chuàng)新平臺(tái)跟進(jìn)基礎(chǔ)性研究，選擇企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)應(yīng)用有利于確保關(guān)鍵核心技術(shù)的更新迭代和推廣應(yīng)用，形成產(chǎn)學(xué)研融合良性循環(huán)。

4 研究結(jié)論與展望

4.1 研究結(jié)論

本研究對(duì)中國(guó)高速鐵路項(xiàng)目、日本超大規(guī)模集成電路項(xiàng)目、比利時(shí)微電子研究中心產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟項(xiàng)目、美國(guó)國(guó)家信息基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目中產(chǎn)學(xué)研融合的組織模式特征進(jìn)行全面分析與梳理，從結(jié)構(gòu)和功能兩個(gè)維度構(gòu)建靜態(tài)視角下結(jié)構(gòu)-功能的產(chǎn)學(xué)研組織模式研究框架。從構(gòu)成要素、組織結(jié)構(gòu)、資源整合、生態(tài)融合、成果分配、產(chǎn)業(yè)應(yīng)用6個(gè)維度論述不同主體主導(dǎo)下以突破關(guān)鍵核心技術(shù)為目標(biāo)的產(chǎn)學(xué)研融合的組織模式。這一視角拓展了產(chǎn)學(xué)研組織模式的相關(guān)研究，提出并明確了產(chǎn)學(xué)研融合在組織模式層面的研究框架。研究發(fā)現(xiàn)：長(zhǎng)期穩(wěn)定的 “最高領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)-決策執(zhí)行機(jī)構(gòu)”雙層類企業(yè)組織結(jié)構(gòu)能一定程度促進(jìn)科學(xué)決策和高效管理，主導(dǎo)和非主導(dǎo)主體占有最高領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)多數(shù)、部分關(guān)鍵職位可能有助于充分考慮主導(dǎo)主體與非主導(dǎo)主體的共同利益。進(jìn)一步研究推測(cè)，在政府主導(dǎo)下培育寡頭企業(yè)對(duì)創(chuàng)新活力有一定促進(jìn)作用。在初期引入產(chǎn)業(yè)鏈上游的大小供應(yīng)商形成技術(shù)交流體系和創(chuàng)新生態(tài)，預(yù)先設(shè)計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的完整分配使用體系并開展全階段常態(tài)化管理能一定程度規(guī)避利益糾紛。最后，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新平臺(tái)持續(xù)基礎(chǔ)研究，選擇企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)化能確保關(guān)鍵核心技術(shù)的更迭和應(yīng)用，形成產(chǎn)學(xué)研融合的良性循環(huán)。該結(jié)論豐富了不同主體主導(dǎo)下產(chǎn)學(xué)研融合的共性特征，對(duì)開展關(guān)鍵核心技術(shù)突破任務(wù)的產(chǎn)學(xué)研三方組織體系和構(gòu)建模式具有重要指導(dǎo)意義。

4.2 研究局限和未來(lái)展望

本研究嚴(yán)格采用案例研究的規(guī)范方法，但介于案例研究本身的局限性，雖選擇了產(chǎn)學(xué)研融合的典型案例進(jìn)行分析，但案例研究結(jié)論的普適性仍需謹(jǐn)慎考證。未來(lái)可以就研究結(jié)論的有效性在不同行業(yè)進(jìn)行檢驗(yàn)和完善。另外，本文限于研究經(jīng)驗(yàn)和條件，沒(méi)有收集反映演化變量的動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)，未來(lái)可以采用縱向案例研究產(chǎn)學(xué)研融合的組織模式演化特征。