上海市金山區(qū)人民檢察院 上海市浦東新區(qū)人民檢察院聯(lián)合課題組
摘 要:2022年4月,企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)在全國(guó)檢察機(jī)關(guān)全面推開(kāi)。當(dāng)前法律規(guī)范供給不足,為保障試點(diǎn)工作有序進(jìn)行,有必要規(guī)范試點(diǎn)案件辦理,探索并優(yōu)化第三方機(jī)制運(yùn)行程序。第三方機(jī)制運(yùn)行可以分為前端啟動(dòng)、中端考察和終端評(píng)估三個(gè)階段,具體包括程序啟動(dòng)、人員選任、合規(guī)計(jì)劃審查、合規(guī)考察、合規(guī)評(píng)定以及繁簡(jiǎn)分流、激勵(lì)機(jī)制和行刑銜接等諸多方面的問(wèn)題,均需要在司法實(shí)踐探索中,在法律規(guī)范框架內(nèi)進(jìn)行程序的優(yōu)化設(shè)計(jì)。
關(guān)鍵詞:涉案企業(yè)合規(guī) 第三方機(jī)制 繁簡(jiǎn)分流 程序優(yōu)化
當(dāng)下研究涉案企業(yè)合規(guī)的本土化檢察方略,除了探究檢察權(quán)行使的具體路徑以外,更為重要的一點(diǎn)在于涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制(以下簡(jiǎn)稱(chēng)第三方機(jī)制)的程序設(shè)計(jì)以及涉案企業(yè)合規(guī)的有效性評(píng)估。前者是涉案企業(yè)合規(guī)的外在保障,后者是涉案企業(yè)合規(guī)的內(nèi)核推動(dòng)。最高人民檢察院張軍檢察長(zhǎng)在企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)工作座談會(huì)上提出,企業(yè)合規(guī)承諾要想落實(shí)落地,就必須建設(shè)好、使用好第三方監(jiān)管機(jī)制。[1]2021年3月,最高人民檢察院開(kāi)展第二批企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)工作,6月聯(lián)合司法部、財(cái)政部等部委出臺(tái)了《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導(dǎo)意見(jiàn)》)。9月,中央層面第三方機(jī)制管委會(huì)聯(lián)席會(huì)議在北京召開(kāi),審議并通過(guò)了《〈關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)〉實(shí)施細(xì)則》《涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制專(zhuān)業(yè)人員選任管理辦法(試行)》兩個(gè)配套文件,其中最重要的內(nèi)容就是第三方機(jī)制的運(yùn)行程序。結(jié)合試點(diǎn)單位司法實(shí)踐,本文對(duì)第三方機(jī)制運(yùn)行程序進(jìn)行如下探討。
一、程序的前端啟動(dòng)
(一)啟動(dòng)方式
在試點(diǎn)過(guò)程中,隨著企業(yè)合規(guī)宣傳和影響力的擴(kuò)大,以及受理案件時(shí)權(quán)利義務(wù)告知程序的確立,涉案企業(yè)合規(guī)的第三方機(jī)制啟動(dòng)已經(jīng)逐步由依職權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)橐郎暾?qǐng)。依職權(quán)和依申請(qǐng)兩種方式有其合理性,既能充分發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)的試點(diǎn)主導(dǎo)作用,也能調(diào)動(dòng)涉案企業(yè)參與合規(guī)的熱情。辦理涉企刑事案件時(shí),需要明確以下具體步驟:
1.嚴(yán)格把關(guān),加強(qiáng)審核。在試點(diǎn)期間,對(duì)于案件的選擇要堅(jiān)持審慎原則。檢察機(jī)關(guān)在辦理涉企犯罪案件時(shí),經(jīng)審查認(rèn)為符合規(guī)定情形,決定商請(qǐng)啟動(dòng)第三方機(jī)制的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)辦案部門(mén)檢察官聯(lián)席會(huì)議討論,并報(bào)檢察長(zhǎng)審批(對(duì)于適用“簡(jiǎn)式”合規(guī)程序的案件,可以經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人同意,報(bào)分管檢察長(zhǎng)審批后啟動(dòng)第三方機(jī)制)。省級(jí)院要求備案審查的,應(yīng)當(dāng)在報(bào)檢察長(zhǎng)審批前報(bào)送上級(jí)院備案審查。
2.完善調(diào)查評(píng)估方式。檢察機(jī)關(guān)在作出是否啟動(dòng)第三方機(jī)制前,除了對(duì)企業(yè)提交的材料進(jìn)行書(shū)面審查,更應(yīng)當(dāng)側(cè)重于實(shí)地調(diào)查評(píng)估。通過(guò)實(shí)地走訪,大數(shù)據(jù)篩查,調(diào)取相關(guān)材料,召開(kāi)座談會(huì),聽(tīng)取企業(yè)人員意見(jiàn)以及主管部門(mén)意見(jiàn)等方式,全面了解企業(yè)的真實(shí)情況,以此作為決策依據(jù)。調(diào)查重點(diǎn)內(nèi)容包括企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、人員狀況、企業(yè)規(guī)模、繳稅納稅情況、有無(wú)發(fā)明專(zhuān)利、專(zhuān)業(yè)資質(zhì)、社會(huì)貢獻(xiàn)度等,必要時(shí)可委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查評(píng)估。上海市試點(diǎn)單位注重充分運(yùn)用“一網(wǎng)通辦”信息資源,依托上海市大數(shù)據(jù)中心及“信用上?!睌?shù)據(jù)平臺(tái),進(jìn)一步核實(shí)企業(yè)經(jīng)營(yíng)和司法訴訟活動(dòng)等信息,并綜合其他行政機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)的調(diào)查結(jié)果,形成完備的企業(yè)社會(huì)調(diào)查報(bào)告,為是否適用企業(yè)合規(guī)程序提供嚴(yán)謹(jǐn)全面的參考。
3.完善回應(yīng)機(jī)制,加強(qiáng)釋法說(shuō)理。對(duì)于依申請(qǐng)的案件,檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查不符合條件的,應(yīng)當(dāng)自決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面告知申請(qǐng)人,并說(shuō)明理由。
4.補(bǔ)足檢察機(jī)關(guān)與第三方機(jī)制管委會(huì)的程序漏洞。鑒于《指導(dǎo)意見(jiàn)》未規(guī)定管委會(huì)的程序流轉(zhuǎn)設(shè)計(jì),在第三方組織選任確定后,第三方機(jī)制管委會(huì)應(yīng)以書(shū)面形式告知檢察機(jī)關(guān)。審查中需要檢察機(jī)關(guān)補(bǔ)充相關(guān)材料的,也可以提出,但應(yīng)當(dāng)一次性告知需要補(bǔ)充的材料。檢察機(jī)關(guān)再以書(shū)面形式通知涉案企業(yè)和個(gè)人。
(二)人員選任
從第一期企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)來(lái)看,第三方監(jiān)管可分為3種模式:一是獨(dú)立監(jiān)控人或合規(guī)監(jiān)督員模式,以廣東省深圳市寶安區(qū)人民檢察院為代表;二是檢察機(jī)關(guān)聯(lián)合行政機(jī)關(guān)監(jiān)管模式,以江蘇省張家港市人民檢察院為代表;三是涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)督管理委員會(huì)遴選第三方監(jiān)管人,以上海市金山區(qū)人民檢察院為代表。[2]隨著《指導(dǎo)意見(jiàn)》的出臺(tái),第三方監(jiān)管基本模式已經(jīng)明確,即“檢察機(jī)關(guān)——第三方機(jī)制管委會(huì)——第三方組織?!?/p>
構(gòu)建第三方機(jī)制專(zhuān)業(yè)人員名錄庫(kù)應(yīng)考慮以下方面:一是專(zhuān)業(yè)人員名錄庫(kù)應(yīng)當(dāng)按照不同專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域分類(lèi)組建,如法律類(lèi)、財(cái)務(wù)類(lèi)、稅務(wù)類(lèi)、行政監(jiān)管類(lèi)、其他專(zhuān)業(yè)人員,并且邀請(qǐng)行政執(zhí)法部門(mén)指派專(zhuān)業(yè)人員參與。尤其在一些基層檢察機(jī)關(guān),專(zhuān)業(yè)中介力量不足,行政機(jī)關(guān)等其他力量可以彌補(bǔ)這一缺失。二是明確第三方機(jī)制專(zhuān)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)由“人”入庫(kù),而非單位入庫(kù)。有學(xué)者認(rèn)為單位擔(dān)任監(jiān)管人存在弊端,如并非單位所有人員都具有相關(guān)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn),應(yīng)當(dāng)建立包括律師、會(huì)計(jì)師、稅務(wù)師、特定領(lǐng)域?qū)<以趦?nèi),組建合規(guī)監(jiān)管人團(tuán)隊(duì)的制度。[3]在確定第三方組織時(shí)應(yīng)當(dāng)明確選任3-5人作為合規(guī)監(jiān)管人,根據(jù)企業(yè)規(guī)模、問(wèn)題輕重等情況,可以靈活調(diào)整。對(duì)于規(guī)模小、問(wèn)題少的小微企業(yè),可以選任2人作為合規(guī)監(jiān)管人。三是選任方式應(yīng)以隨機(jī)抽選為主,同一人員被抽選后,在下一輪自動(dòng)輪空,以保障公平公正。四是設(shè)定退出機(jī)制,應(yīng)當(dāng)允許人員在特定情況下調(diào)整,允許其自愿申請(qǐng)退出。另外還應(yīng)當(dāng)明確第三方機(jī)制人員入選條件、禁止情形以及除名懲罰機(jī)制。
(三)啟動(dòng)階段
關(guān)于第三方機(jī)制的啟動(dòng)階段探討,主要是檢察機(jī)關(guān)提前介入引導(dǎo)偵查,發(fā)現(xiàn)案件符合適用第三方機(jī)制的條件。在偵查階段是否可以啟動(dòng)第三方機(jī)制以及如何啟動(dòng),筆者以為,企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作可以借鑒認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的模式。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬貫穿于刑事訴訟的全流程,涉案企業(yè)合規(guī)工作也應(yīng)當(dāng)以全流程的設(shè)計(jì)思維來(lái)打造。檢察機(jī)關(guān)在刑事訴訟中處于承上啟下的關(guān)鍵環(huán)節(jié),對(duì)于偵查階段的企業(yè)涉嫌犯罪案件,可以與公安機(jī)關(guān)達(dá)成協(xié)作機(jī)制,就涉案企業(yè)合規(guī)的試點(diǎn)辦法形成共識(shí)。對(duì)于符合條件的企業(yè)犯罪案件,偵查機(jī)關(guān)立案?jìng)刹楹蟾嬷獧z察機(jī)關(guān),檢察機(jī)關(guān)提前介入了解案件情況,告知當(dāng)事人涉案企業(yè)合規(guī)相關(guān)權(quán)利義務(wù),經(jīng)初步評(píng)估可以開(kāi)展合規(guī)工作的,及時(shí)告知犯罪嫌疑人盡快做好退贓、彌補(bǔ)損失、補(bǔ)繳稅款、修復(fù)環(huán)境等。在審查逮捕階段,可以將企業(yè)履行合規(guī)義務(wù)情況作為處理的依據(jù),即使尚未開(kāi)展合規(guī)工作,檢察機(jī)關(guān)也可以借助檢察建議來(lái)實(shí)現(xiàn)企業(yè)先行自行整改的目的。如有學(xué)者提出審查逮捕階段制發(fā)檢察建議,優(yōu)勢(shì)就在于能夠?yàn)樯姘钙髽I(yè)建立和完善合規(guī)計(jì)劃預(yù)留較長(zhǎng)的訴訟周期,也可以將落實(shí)整改情況作為后續(xù)是否啟動(dòng)羈押必要性審查等的依據(jù)。[4]F68B8262-EF2D-49DC-A2AD-54C162E2A117
二、程序的中端考察
(一)審查合規(guī)計(jì)劃
檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)從涉案企業(yè)對(duì)行為性質(zhì)的認(rèn)識(shí)、犯罪原因認(rèn)知、合規(guī)整改方案、合規(guī)文化培育以及合規(guī)保障措施等五方面加強(qiáng)對(duì)合規(guī)計(jì)劃書(shū)的審查。[5]合規(guī)整改計(jì)劃應(yīng)包括企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、規(guī)章制度、人員管理等。具體來(lái)說(shuō),一是明確合規(guī)計(jì)劃的基本內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包含合規(guī)管理規(guī)章制度、合規(guī)審查監(jiān)督體系、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)對(duì)機(jī)制、合規(guī)審查評(píng)估機(jī)制、違規(guī)行為上報(bào)機(jī)制、合規(guī)獎(jiǎng)懲和紀(jì)律處分程序、合規(guī)文化培養(yǎng)體系、其他合規(guī)事項(xiàng)等。二是明確專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)的要素。涉案企業(yè)根據(jù)所涉刑事風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域,可以圍繞與犯罪有密切聯(lián)系的企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),選擇在以下環(huán)節(jié)或領(lǐng)域制定相應(yīng)的專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃:市場(chǎng)交易、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動(dòng)用工、財(cái)務(wù)稅收、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、其他與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的領(lǐng)域等。三是明確合規(guī)計(jì)劃審查的具體步驟。合規(guī)計(jì)劃應(yīng)當(dāng)由涉案企業(yè)自行擬定,企業(yè)可根據(jù)第三方機(jī)制人員介入后的調(diào)查意見(jiàn)進(jìn)行修改,對(duì)于檢察機(jī)關(guān)提出的意見(jiàn)也應(yīng)當(dāng)吸收完善。四是明確第三方組織審查內(nèi)容。第三方組織重點(diǎn)圍繞涉案企業(yè)有無(wú)建立可行的合規(guī)管理規(guī)范、有效的合規(guī)組織體系、健全的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范報(bào)告機(jī)制等方面,對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃的可行性、有效性與全面性進(jìn)行差異化審查。五是明確具體審查方式。開(kāi)展合規(guī)計(jì)劃審查可依托以下方式進(jìn)行:對(duì)涉案企業(yè)進(jìn)行走訪、調(diào)查;詢(xún)問(wèn)涉案企業(yè)人員;查閱涉案企業(yè)文件;聽(tīng)取行政主管機(jī)關(guān)、行業(yè)協(xié)會(huì)或上下游合作企業(yè)意見(jiàn)等。
(二)開(kāi)展合規(guī)考察
合規(guī)考察的程序設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)注意以下3個(gè)方面:一是明確考察期限。第三方組織根據(jù)案件具體情況和涉案企業(yè)承諾履行的期限,征詢(xún)辦理案件的檢察院意見(jiàn),確定合規(guī)考察期限,并報(bào)告檢察院。合規(guī)考察期限的確定應(yīng)當(dāng)符合檢察院辦理案件的法定期限要求,自涉案企業(yè)確定合規(guī)考察之日起計(jì)算,最長(zhǎng)不超過(guò)12個(gè)月。但是應(yīng)允許第三方組織根據(jù)涉案企業(yè)實(shí)際整改情況,在符合條件的情況下適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短考察期限。二是應(yīng)當(dāng)明確考察的頻率?!吨笇?dǎo)意見(jiàn)》雖然指出涉案企業(yè)在考察期要定期出具書(shū)面報(bào)告,第三方組織要出具考察報(bào)告,但是均未明確出具頻率。為便于及時(shí)掌握涉案企業(yè)整改情況,可明確考察期內(nèi)涉案企業(yè)提交書(shū)面報(bào)告一般不得少于兩次。第三方組織發(fā)現(xiàn)涉案企業(yè)執(zhí)行合規(guī)計(jì)劃存在明顯偏差或錯(cuò)誤的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行指導(dǎo),提出糾正意見(jiàn)。三是特殊情形下的處理。《指導(dǎo)意見(jiàn)》對(duì)合規(guī)考察期內(nèi)的中止情形做了規(guī)定,但是由于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的復(fù)雜性,上述規(guī)定顯然無(wú)法覆蓋全部情況。因此根據(jù)一定的經(jīng)營(yíng)原則建議對(duì)此加以完善,如涉案企業(yè)經(jīng)營(yíng)中發(fā)生可能影響企業(yè)正常生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理的重大事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)報(bào)告檢察院及第三方組織。第三方組織經(jīng)征詢(xún)檢察院意見(jiàn),決定是否中止或終止第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制。
三、程序的終端評(píng)估
(一)出具考察報(bào)告
一是明確出具考察報(bào)告的次數(shù)。為便于檢察機(jī)關(guān)掌握涉案企業(yè)合規(guī)整改的有效性,應(yīng)建議第三方組織在考察期內(nèi)對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃的完成情況進(jìn)行全面檢查、評(píng)估和考核,并制作合規(guī)考察中期書(shū)面報(bào)告和結(jié)項(xiàng)書(shū)面報(bào)告,報(bào)送負(fù)責(zé)選任第三方組織的第三方機(jī)制管委會(huì)和檢察機(jī)關(guān)。二是明確合規(guī)考察報(bào)告的基本內(nèi)容,至少應(yīng)包括:涉案企業(yè)履行合規(guī)承諾、落實(shí)合規(guī)計(jì)劃情況;第三方組織開(kāi)展監(jiān)督、檢查、評(píng)估、考核情況;第三方組織監(jiān)督評(píng)估的程序、方法和依據(jù);監(jiān)督評(píng)估結(jié)論及意見(jiàn)建議;其他需要說(shuō)明的問(wèn)題等內(nèi)容。三是明確合規(guī)考察報(bào)告的效力。書(shū)面報(bào)告應(yīng)由第三方組織全體組成人員簽名或者蓋章后,報(bào)送負(fù)責(zé)選任第三方組織的第三方機(jī)制管委會(huì)和檢察機(jī)關(guān)。
(二)有效合規(guī)評(píng)定
針對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)有效性的評(píng)估應(yīng)側(cè)重以下內(nèi)容:一是明確評(píng)估內(nèi)容。第三方組織評(píng)估應(yīng)結(jié)合涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃,從矯治犯罪、預(yù)防再犯的角度,重點(diǎn)針對(duì)以下內(nèi)容開(kāi)展:合規(guī)環(huán)境建設(shè)情況;合規(guī)管理制度情況;合規(guī)體系運(yùn)行情況;合規(guī)運(yùn)行保障情況;其他與合規(guī)整頓密切相關(guān)的情況。二是明確評(píng)估方法。包括但不限于以下方法:觀察、訪談、文本審閱、問(wèn)卷調(diào)查;聽(tīng)取行政主管部門(mén)、行業(yè)組織、上下游合作企業(yè)等意見(jiàn);對(duì)涉案企業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)與管理事項(xiàng)進(jìn)行抽樣檢查,按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的高低,從確定的抽樣總體中抽取足額樣本,并對(duì)樣本的符合性做出判斷;對(duì)涉案企業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)處理流程開(kāi)展穿透式檢查,檢查與其相關(guān)的原始文件,并根據(jù)文件上的業(yè)務(wù)處理蹤跡,追蹤流程,對(duì)相關(guān)管理制度與操作流程的實(shí)際運(yùn)行情況進(jìn)行驗(yàn)證;對(duì)涉案企業(yè)開(kāi)展相關(guān)系統(tǒng)及數(shù)據(jù)檢查,重點(diǎn)檢查業(yè)務(wù)系統(tǒng)中權(quán)限、參數(shù)設(shè)置的合規(guī)性,并調(diào)取相關(guān)交易數(shù)據(jù),將其與相應(yīng)的業(yè)務(wù)憑證或其他工作記錄相比對(duì),以驗(yàn)證相關(guān)業(yè)務(wù)是否按規(guī)則運(yùn)行。三是明確可量化的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。第三方組織應(yīng)采取可量化的方式,對(duì)涉案企業(yè)整改情況按照合格、不合格予以評(píng)估認(rèn)定,必要時(shí)應(yīng)附量化清單。
(三)不同刑事激勵(lì)模式
檢察機(jī)關(guān)應(yīng)構(gòu)建多元化的審前分流機(jī)制,建立“相對(duì)不起訴—附條件不起訴—起訴量刑從寬”遞進(jìn)式的激勵(lì)模式。在試點(diǎn)期間重點(diǎn)還是放在擴(kuò)大不起訴裁量權(quán),推動(dòng)法院采納監(jiān)督考察報(bào)告作為酌定量刑情節(jié)。以往的刑事案件,檢察機(jī)關(guān)只有在犯罪情節(jié)輕微時(shí),才能作出相對(duì)不起訴決定。而在涉企刑事合規(guī)案件中決定對(duì)犯罪嫌疑人相對(duì)不起訴的,其法定刑最高可達(dá)3年有期徒刑,因此對(duì)于在此類(lèi)案件中適用相對(duì)不起訴,要引入新的考量因素, 比如涉案企業(yè)的合規(guī)計(jì)劃執(zhí)行情況、第三方組織監(jiān)督考察情況,以及企業(yè)的社會(huì)責(zé)任等。
四、其他相關(guān)問(wèn)題
(一)繁簡(jiǎn)分流
《指導(dǎo)意見(jiàn)》沒(méi)有明確涉案企業(yè)合規(guī)繁簡(jiǎn)分流的模式,但基于訴訟效率以及便宜主義原則,實(shí)行繁簡(jiǎn)分流的訴訟模式是必然的選擇。上海市金山區(qū)人民檢察院在試點(diǎn)工作中,早已采取“范式+簡(jiǎn)式”兩種模式?!昂?jiǎn)式”模式不再要求企業(yè)出具合規(guī)計(jì)劃,由檢察機(jī)關(guān)在前期調(diào)查基礎(chǔ)上針對(duì)企業(yè)涉案的經(jīng)營(yíng)管理漏洞制發(fā)檢察建議,同時(shí)商請(qǐng)第三方機(jī)制管委會(huì)隨機(jī)抽選人員組成第三方組織,確定考察期限(2個(gè)月以上),開(kāi)展監(jiān)督考察,企業(yè)在整改完成后,第三方組織出具合規(guī)報(bào)告。此種模式與“范式”最大的區(qū)別在于省去了合規(guī)計(jì)劃書(shū)的制定,可以組建一人第三方組織,大大節(jié)約了時(shí)間、人力成本,減輕涉案企業(yè)負(fù)擔(dān)。值得思考的是,“簡(jiǎn)式”案件的范圍以及合規(guī)模式在哪些方面還可以進(jìn)行簡(jiǎn)化。關(guān)于案件范圍,應(yīng)當(dāng)明確企業(yè)規(guī)模較小、合規(guī)問(wèn)題明確、監(jiān)督評(píng)估專(zhuān)業(yè)性要求較為簡(jiǎn)單的案件可以適用“簡(jiǎn)式”合規(guī)模式。關(guān)于進(jìn)一步簡(jiǎn)化的空間,可以省去企業(yè)自行提交合規(guī)計(jì)劃,由檢察機(jī)關(guān)制發(fā)檢察建議來(lái)代替;第三方組織成員和確定考察期限也可適當(dāng)簡(jiǎn)化。
(二)行刑銜接
涉案企業(yè)經(jīng)合規(guī)整改后,應(yīng)構(gòu)建起行政激勵(lì)在前-刑事激勵(lì)在后的合規(guī)模式。國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局發(fā)給阿里巴巴集團(tuán)控股有限公司的《行政指導(dǎo)書(shū)》,就是圍繞市場(chǎng)壟斷問(wèn)題從“全面規(guī)范自身競(jìng)爭(zhēng)行為”“嚴(yán)格落實(shí)平臺(tái)企業(yè)主體責(zé)任”“完善企業(yè)內(nèi)部合規(guī)控制制度”“保護(hù)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者合法權(quán)益”“積極維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展”五個(gè)方面提出了整改建議,這就是一個(gè)行政監(jiān)管去除違法化的案例。此外,檢察機(jī)關(guān)對(duì)涉案企業(yè)作出不起訴決定,認(rèn)為需要給予行政處罰、處分或者沒(méi)收違法所得的,應(yīng)當(dāng)結(jié)合合規(guī)材料,依法向有關(guān)主管機(jī)關(guān)提出檢察意見(jiàn)。檢察機(jī)關(guān)可根據(jù)涉案企業(yè)合規(guī)整改情況,以及案件的違法性質(zhì)、情節(jié)及后果等具體情況,向有關(guān)主管機(jī)關(guān)提出是否寬緩處理的意見(jiàn)。
*本文系上海市檢察機(jī)關(guān)2021年度重點(diǎn)課題“企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)管機(jī)制研究”(SH202103)的階段性成果。
**課題組負(fù)責(zé)人:談倩,上海市金山區(qū)人民檢察院黨組書(shū)記、檢察長(zhǎng)[200540] 課題組成員:逄政,上海市浦東新區(qū)人民檢察院副檢察長(zhǎng);嚴(yán)忠華,上海市浦東新區(qū)人民檢察院檢委會(huì)專(zhuān)職委員[201399] 李軻,上海市金山區(qū)人民檢察院檢察官;孫宋龍,上海市金山區(qū)人民檢察院檢察官助理[200540] 王端端,上海市浦東新區(qū)人民檢察院檢察官助理;任志偉,上海市浦東新區(qū)人民檢察院檢察官助理;趙雅蒙,上海市浦東新區(qū)人民檢察院檢察官助理[201399]
[1] 參見(jiàn)邱春艷、李鈺之:《張軍:創(chuàng)新檢察履職 助力構(gòu)建中國(guó)特色的企業(yè)合規(guī)制度》,最高人民檢察院網(wǎng)https://www.spp.gov.cn/spp/tt/202012/t20201227_503711.shtml,最后訪問(wèn)日期:2021年9月10日。
[2] 參見(jiàn)談倩等:《我國(guó)企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)管實(shí)證探析》,《中國(guó)檢察官》2021年第11期。
[3] 參見(jiàn)陳瑞華:《企業(yè)合規(guī)不起訴的八大爭(zhēng)議問(wèn)題》,《中國(guó)法律評(píng)論》2021年第4期。
[4] 參見(jiàn)李?yuàn)^飛:《論企業(yè)合規(guī)檢察建議》,《中國(guó)刑事法雜志》2021年第1期。
[5] 參見(jiàn)談倩等:《企業(yè)合規(guī)計(jì)劃書(shū)審查“五要素”》,《檢察日?qǐng)?bào)》2021年7月30日。F68B8262-EF2D-49DC-A2AD-54C162E2A117