胡國(guó)良，郭富帥

（新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)貿(mào)學(xué)院，烏魯木齊830012）

由于使用數(shù)字技術(shù)實(shí)現(xiàn)跨境提供服務(wù)涉及個(gè)人隱私、商業(yè)秘密乃至國(guó)家信息安全等各方面敏感數(shù)據(jù)，各經(jīng)濟(jì)體都采取謹(jǐn)慎態(tài)度，在國(guó)際數(shù)字貿(mào)易規(guī)則構(gòu)建過(guò)程中提出己方的訴求。這導(dǎo)致各經(jīng)濟(jì)體提出的規(guī)則方案有明顯差異，學(xué)者們對(duì)數(shù)字貿(mào)易爭(zhēng)議點(diǎn)的貿(mào)易效應(yīng)研究尚有不足。分辨各經(jīng)濟(jì)體提出的方案到底是出于促進(jìn)數(shù)字貿(mào)易發(fā)展的目的，還是單純出于利用己方優(yōu)勢(shì)進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的目的，是中國(guó)選擇合適規(guī)則作為下一步制度革新和發(fā)展方向的關(guān)鍵。本文總結(jié)當(dāng)前主要的數(shù)字貿(mào)易爭(zhēng)議點(diǎn)，通過(guò)分析各爭(zhēng)議點(diǎn)對(duì)數(shù)字貿(mào)易發(fā)展的效應(yīng)，為中國(guó)數(shù)字貿(mào)易規(guī)則體系的構(gòu)建提出相應(yīng)的政策建議，具有現(xiàn)實(shí)性和緊迫性。

1 文獻(xiàn)綜述

為了數(shù)據(jù)的可得性與分析結(jié)果的相對(duì)客觀性，本文采取可潛在地被信息通信技術(shù)化的服務(wù)貿(mào)易作為搜集數(shù)字貿(mào)易數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)[1]。本文采用OECD雙邊服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)中的部分?jǐn)?shù)據(jù)作為數(shù)字貿(mào)易規(guī)模的統(tǒng)計(jì)范疇，其中包括保險(xiǎn)和退休金服務(wù)，電信、計(jì)算機(jī)和信息服務(wù)，金融服務(wù)，個(gè)人、文化和娛樂(lè)服務(wù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用，其他商業(yè)服務(wù)等六個(gè)部門數(shù)據(jù)，下文簡(jiǎn)稱為保險(xiǎn)、電信、金融、個(gè)人娛樂(lè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、其他商業(yè)服務(wù)。

1.1 數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的爭(zhēng)議焦點(diǎn)

針對(duì)數(shù)字貿(mào)易規(guī)則體系構(gòu)建的方案，各經(jīng)濟(jì)體之間爭(zhēng)議很多。張俊娥等[2]指出中美數(shù)字貿(mào)易規(guī)則主要在數(shù)據(jù)跨境流通、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)地、數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及數(shù)字產(chǎn)品實(shí)施非歧視待遇方面存在分歧。肖宇等[3]指出當(dāng)前全球數(shù)字貿(mào)易的博弈焦點(diǎn)主要集中于六個(gè)方面，分別是數(shù)據(jù)流動(dòng)自由、高度關(guān)注跨境稅收、更加強(qiáng)調(diào)數(shù)字公平、關(guān)注隱私保護(hù)、強(qiáng)調(diào)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、爭(zhēng)奪國(guó)際規(guī)則話語(yǔ)權(quán)等。謝謙等[4]發(fā)現(xiàn)，各主要經(jīng)濟(jì)體都致力于在規(guī)則構(gòu)建中強(qiáng)調(diào)自身的利益和數(shù)字貿(mào)易發(fā)展的特色。熊鴻儒等[5]指出跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)、數(shù)字產(chǎn)品或服務(wù)征稅、數(shù)據(jù)本地化、對(duì)云計(jì)算服務(wù)的分類和準(zhǔn)入、數(shù)字知識(shí)產(chǎn)權(quán)、電商便利化等方面是國(guó)際數(shù)字貿(mào)易規(guī)則構(gòu)建的主要爭(zhēng)議點(diǎn)。

總結(jié)學(xué)界的研究成果，國(guó)際數(shù)字貿(mào)易規(guī)則體系構(gòu)建主要爭(zhēng)議表現(xiàn)如下：第一，以跨境數(shù)字自由流動(dòng)、源代碼保護(hù)、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)本地化、互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)責(zé)任豁免等強(qiáng)調(diào)自由主義的規(guī)則為主要議題[5]，這些規(guī)則集中體現(xiàn)在《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》和《美加墨協(xié)定》等一系列協(xié)定中。這些協(xié)定與中國(guó)的《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《電子商務(wù)法》《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》有著較為顯著的差異。第二，以電子傳輸免關(guān)稅等強(qiáng)調(diào)適度干預(yù)主義的規(guī)則為主要議題。在電子傳輸免關(guān)稅問(wèn)題上，發(fā)展中國(guó)家大多為數(shù)字產(chǎn)品或服務(wù)凈進(jìn)口國(guó)家，希望能夠通過(guò)征稅得到一定補(bǔ)償。此類規(guī)則體現(xiàn)在歐盟、土耳其、英國(guó)等經(jīng)濟(jì)體提出的數(shù)字服務(wù)稅方案中，若干經(jīng)濟(jì)體也在提出相似議案或意向[2]。第三，以在線消費(fèi)者保護(hù)等強(qiáng)調(diào)人權(quán)保護(hù)規(guī)則為主要議題，此類議題集中體現(xiàn)在《跨大西洋貿(mào)易與投資關(guān)系協(xié)定》以及《通商白皮書》相關(guān)規(guī)定中。

值得注意的是，關(guān)于數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的爭(zhēng)議還包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等其他諸多方面，為了表現(xiàn)數(shù)字貿(mào)易規(guī)則體系構(gòu)建的主要爭(zhēng)議點(diǎn)，本文只對(duì)以上議題進(jìn)行實(shí)證分析。同時(shí)，WTO相關(guān)議題談判陷入停滯，自由貿(mào)易協(xié)定更能積極作為[6]。因此本文選取自由貿(mào)易協(xié)定的相關(guān)數(shù)字貿(mào)易規(guī)則進(jìn)行貿(mào)易效應(yīng)研究是可取的。

1.2 貿(mào)易效應(yīng)研究總結(jié)

在自由貿(mào)易協(xié)定框架下貿(mào)易效應(yīng)的實(shí)證研究中，學(xué)者多采取引力模型。陳寰琦[7]基于靜態(tài)面板引力模型，考察了跨境數(shù)據(jù)自由流動(dòng)對(duì)數(shù)字貿(mào)易發(fā)展的影響程度。周念利等[8]基于擴(kuò)展的引力模型，實(shí)證分析簽訂數(shù)字知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則的自由貿(mào)易協(xié)定的數(shù)字貿(mào)易效應(yīng)。馮帆等[9]運(yùn)用引力模型探究原產(chǎn)地規(guī)則的存在對(duì)自由貿(mào)易協(xié)定的貿(mào)易效應(yīng)。這些文章都在傳統(tǒng)引力模型的基礎(chǔ)上進(jìn)行拓展，研究貿(mào)易相對(duì)方之間的貿(mào)易效率以及貿(mào)易潛力，同時(shí)試圖找到影響貿(mào)易效應(yīng)的主要因素。

當(dāng)前對(duì)數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的實(shí)證研究主要有兩個(gè)方面：第一，現(xiàn)有研究基本只采用引力模型對(duì)數(shù)字貿(mào)易相關(guān)規(guī)則的貿(mào)易效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證研究，存在實(shí)證方法的單一性。第二，多從數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的分部門與規(guī)則的深度進(jìn)行異質(zhì)性分析，研究角度全面且較為深入，但往往將考察的內(nèi)容局限在某一單方面的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則，對(duì)當(dāng)前主要爭(zhēng)議規(guī)則的全面性考察有所欠缺。與這些研究相比較，本文具有以下創(chuàng)新點(diǎn)：第一，總結(jié)國(guó)際數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的主要爭(zhēng)議點(diǎn)，從特定規(guī)則、數(shù)字貿(mào)易分部門、數(shù)字貿(mào)易市場(chǎng)開(kāi)放程度等視角對(duì)數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的主要爭(zhēng)議點(diǎn)貿(mào)易效應(yīng)進(jìn)行估測(cè)。第二，采用PSM-DID模型，以簽訂區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定為基礎(chǔ)的貿(mào)易國(guó)之間是否存在數(shù)字貿(mào)易條款為差異點(diǎn)進(jìn)行實(shí)證研究，目的就是揭示數(shù)字貿(mào)易條款對(duì)協(xié)定國(guó)之間數(shù)字貿(mào)易效應(yīng)的凈效應(yīng)。

2 數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的貿(mào)易效應(yīng)研究假說(shuō)

在回顧梳理對(duì)數(shù)字貿(mào)易規(guī)則貿(mào)易效應(yīng)研究的基礎(chǔ)上，提出本文的研究假說(shuō)：

第一，隨著自由貿(mào)易協(xié)定的生效，數(shù)字貿(mào)易規(guī)則會(huì)對(duì)締約國(guó)之間的貿(mào)易產(chǎn)生直接的貿(mào)易效應(yīng)，且大部分?jǐn)?shù)字貿(mào)易規(guī)則的實(shí)施會(huì)帶來(lái)貿(mào)易促進(jìn)效應(yīng)[1，6]。數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的達(dá)成是為了經(jīng)濟(jì)體之間減少數(shù)字貿(mào)易壁壘，推進(jìn)數(shù)字貿(mào)易的市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻降低和創(chuàng)造更為自由化、便利化的發(fā)展環(huán)境。但各主要經(jīng)濟(jì)體推行的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則方案大多旨在發(fā)揮己方數(shù)字經(jīng)濟(jì)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)本國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，其中有的條款會(huì)對(duì)數(shù)字貿(mào)易分部門的影響存在內(nèi)在沖突[1]。推行這些規(guī)則是否能夠?qū)?shù)字貿(mào)易產(chǎn)生整體上的促進(jìn)作用還未可知。因此，本文提出假說(shuō)1。

假說(shuō)1：一般認(rèn)為，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中數(shù)字貿(mào)易規(guī)則將在不同程度上對(duì)數(shù)字貿(mào)易產(chǎn)生顯著的貿(mào)易效應(yīng)，但是可能存在例外。

第二，數(shù)字貿(mào)易發(fā)展會(huì)受到締約國(guó)相關(guān)制度和市場(chǎng)條件的影響。一般而言，對(duì)數(shù)字貿(mào)易限制程度越高的國(guó)家，數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的積極貿(mào)易效應(yīng)會(huì)受到越強(qiáng)的扭曲和限制。OECD發(fā)布的數(shù)字貿(mào)易限制指數(shù)顯示，65個(gè)國(guó)家中，數(shù)字貿(mào)易市場(chǎng)限制最少的國(guó)家或地區(qū)一般是小型經(jīng)濟(jì)體，例如新西蘭、冰島、挪威和愛(ài)爾蘭等。這類國(guó)家或地區(qū)服務(wù)業(yè)占比高，對(duì)數(shù)字貿(mào)易采取自由貿(mào)易政策，其數(shù)字貿(mào)易和數(shù)字經(jīng)濟(jì)都得到了長(zhǎng)足發(fā)展?；诖耍疚奶岢黾僬f(shuō)2。

假說(shuō)2：數(shù)字對(duì)規(guī)則的實(shí)施受到締約國(guó)國(guó)內(nèi)制度和市場(chǎng)條件的限制，一般認(rèn)為，數(shù)字貿(mào)易市場(chǎng)限制程度越高，數(shù)字貿(mào)易發(fā)展受到的抑制作用越強(qiáng)。

第三，數(shù)字貿(mào)易規(guī)則對(duì)分部門的影響機(jī)制不盡相同，各個(gè)數(shù)字貿(mào)易規(guī)則對(duì)分部門的貿(mào)易效應(yīng)存在異質(zhì)性[1]。由于數(shù)字產(chǎn)品的可復(fù)制性和傳播性，跨境數(shù)據(jù)自由流動(dòng)、源代碼保護(hù)等規(guī)則在不同方面對(duì)數(shù)字產(chǎn)品的傳播和收益產(chǎn)生直接影響，進(jìn)而影響數(shù)字貿(mào)易發(fā)展；在線消費(fèi)者保護(hù)、互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)責(zé)任等數(shù)字貿(mào)易規(guī)則會(huì)對(duì)跨境數(shù)字服務(wù)產(chǎn)生影響。因此，本文提出假說(shuō)3。

假說(shuō)3：不同的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則對(duì)數(shù)字貿(mào)易分部門產(chǎn)生的效應(yīng)存在異質(zhì)性。

3 模型構(gòu)建與變量選擇

3.1 模型控制變量選擇

各國(guó)之間針對(duì)電子傳輸免關(guān)稅、跨境數(shù)據(jù)自由流動(dòng)、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)非強(qiáng)制本地化、源代碼保護(hù)、在線消費(fèi)者保護(hù)、互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)責(zé)任六個(gè)方面分歧尤為顯著，為了進(jìn)行基準(zhǔn)檢驗(yàn)，本文引入電子商務(wù)章節(jié)這一協(xié)定框架變量，表示締約國(guó)對(duì)數(shù)字貿(mào)易重視程度。自由貿(mào)易協(xié)定主要數(shù)字貿(mào)易規(guī)則爭(zhēng)議點(diǎn)總結(jié)如表1。本文185項(xiàng)樣本自由貿(mào)易協(xié)定從WTO協(xié)定數(shù)據(jù)庫(kù)整理得來(lái)。

表1 規(guī)則爭(zhēng)議點(diǎn)總結(jié)

3.2 模型選擇與構(gòu)建

在運(yùn)用引力模型研究自由貿(mào)易協(xié)定貿(mào)易效應(yīng)的實(shí)證分析中，越來(lái)越多的學(xué)者認(rèn)識(shí)到引力模型是存在潛在內(nèi)生性問(wèn)題的[10]。在處理這類問(wèn)題上，學(xué)者提出了三個(gè)解決方法：第一，在傳統(tǒng)引力模型中加入是否接壤等變量來(lái)規(guī)避這類較強(qiáng)的內(nèi)生性問(wèn)題[11]。第二，在應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)體之間難以察覺(jué)的關(guān)系可能使貿(mào)易效應(yīng)的實(shí)證結(jié)果產(chǎn)生偏差的問(wèn)題，在引力模型中加入固定效應(yīng)。第三，在研究不同國(guó)家貿(mào)易效應(yīng)過(guò)程中，避免不可觀測(cè)的內(nèi)生性問(wèn)題，可以采用傾向性得分匹配方法[12-13]。

本文旨在研究數(shù)字貿(mào)易規(guī)則產(chǎn)生的凈貿(mào)易效應(yīng)，如何規(guī)避實(shí)證研究中潛在的內(nèi)生性因素影響是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。為達(dá)到研究目的，構(gòu)建PSM-DID模型原因如下：第一，采用傾向性得分匹配法進(jìn)行篩選，以規(guī)避直接使用雙重差分模型無(wú)法排除樣本之間異質(zhì)性的問(wèn)題，同時(shí)克服引力模型中關(guān)于區(qū)域貿(mào)易協(xié)定外生性的假設(shè)。第二，在傾向得分匹配的基礎(chǔ)上，運(yùn)用雙重差分模型可得出數(shù)字貿(mào)易規(guī)則實(shí)施的貿(mào)易凈效應(yīng)。

為排除現(xiàn)實(shí)中不同的貿(mào)易國(guó)之間存在異質(zhì)性，PSM模型構(gòu)建一個(gè)二值選擇模型式（1）：

其中，t表示實(shí)驗(yàn)組虛擬變量（處理組t=1，參照組t=0），f表示logit分布函數(shù)，h（xi）表示第i對(duì)數(shù)字貿(mào)易相對(duì)國(guó)協(xié)變量的線性函數(shù)。在進(jìn)行匹配中，要求處理組和參照組協(xié)變量的取值范圍盡可能接近。從核密度曲線圖形上反映，就是二者越貼近，匹配效果越好。最后，根據(jù)半徑卡尺匹配方式，為締結(jié)單獨(dú)章節(jié)數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的相對(duì)國(guó)樣本匹配一個(gè)未締結(jié)對(duì)應(yīng)條款但與實(shí)驗(yàn)組高度相似的城市。

DID模型是一種被廣泛使用的計(jì)量方法，主要用于某個(gè)公共政策或者項(xiàng)目實(shí)施帶來(lái)的效應(yīng)，是一種基于“自然實(shí)驗(yàn)”上的“反事實(shí)假設(shè)”研究方法，通過(guò)二次差分將政策影響的實(shí)際效應(yīng)分離出來(lái)。其基本原理是：為了估算各數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的凈效應(yīng)，必須區(qū)分締結(jié)了這項(xiàng)規(guī)則的國(guó)家或地區(qū)與未締結(jié)這項(xiàng)規(guī)則的國(guó)家或地區(qū)的差異。將締結(jié)了包含特定貿(mào)易規(guī)則區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的成員國(guó)配對(duì)組作為處理組，締結(jié)未包含特定貿(mào)易規(guī)則區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的成員國(guó)配對(duì)組作為參照組。通過(guò)兩次差分，第一次差分消除處理組和參照組不隨時(shí)間變化的差異，第二次差分消除時(shí)間變化的增量[14]，經(jīng)過(guò)兩次差分后得到數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的凈效應(yīng)。本文使用固定效應(yīng)模型實(shí)現(xiàn)雙重差分，模型見(jiàn)式（2）、式（3）、式（4）：

其中，i表示個(gè)體數(shù)，t表示時(shí)期數(shù)，被解釋變量lnYit表示兩經(jīng)濟(jì)體之間的數(shù)字貿(mào)易進(jìn)出口總額，lnYijt表示兩經(jīng)濟(jì)體之間分部門的數(shù)字貿(mào)易進(jìn)出口總額。如式（4）所示，主要解釋變量FTA是規(guī)則虛擬變量，用以表示數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的凈貿(mào)易效應(yīng)，是規(guī)則虛擬變量treat與時(shí)間虛擬變量year的交互項(xiàng)，treat表示數(shù)字貿(mào)易相對(duì)國(guó)之間締結(jié)的自由貿(mào)易協(xié)定條款中，某項(xiàng)規(guī)則的狀態(tài)。參照表1總結(jié)，treat=1表示協(xié)議提倡和協(xié)議規(guī)定且具有強(qiáng)制力的樣本，即實(shí)驗(yàn)組樣本，treat=0表示協(xié)議未涉及的樣本，即控制組樣本。year表示時(shí)間虛擬變量，year=1表示締結(jié)有特定數(shù)字貿(mào)易規(guī)則條約的年份，year=0表示未締結(jié)有數(shù)字貿(mào)易規(guī)則條約的年份。Xit為控制變量，μi和λt分別表示個(gè)體固定效應(yīng)和時(shí)間固定效應(yīng)。本文主要關(guān)注交互項(xiàng)FTAit的系數(shù)，若β0顯著為正，則表明數(shù)字貿(mào)易規(guī)則數(shù)字貿(mào)易活動(dòng)具有積極作用，反之則相反。

由于各國(guó)間達(dá)成的自由貿(mào)易協(xié)定數(shù)量繁復(fù)，常常會(huì)有兩個(gè)國(guó)家同時(shí)屬于不同自由貿(mào)易協(xié)定的締約國(guó)行列，且不同的自由貿(mào)易協(xié)定內(nèi)容有所差異，對(duì)兩國(guó)間的數(shù)字貿(mào)易影響不盡相同，因此，對(duì)于時(shí)間虛擬變量year設(shè)置的時(shí)點(diǎn)選擇對(duì)實(shí)證結(jié)果至關(guān)重要。因?yàn)樽杂少Q(mào)易協(xié)定自生效即對(duì)兩國(guó)間的數(shù)字貿(mào)易產(chǎn)生影響，選取兩國(guó)間具備某條數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的自由貿(mào)易協(xié)定生效當(dāng)年6月份及之前生效的年份，定義為兩國(guó)間該規(guī)則生效年份，在7月份之后生效的，則將該規(guī)則生效時(shí)間后延一年。

3.3 樣本國(guó)選擇

OECD雙邊服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)中部分國(guó)家的數(shù)據(jù)缺失。出于對(duì)數(shù)據(jù)來(lái)源完整性和真實(shí)性的考慮，本文首先選擇了24個(gè)數(shù)字貿(mào)易出口國(guó)家作為觀測(cè)對(duì)象，同時(shí)尋找101個(gè)數(shù)字貿(mào)易進(jìn)口經(jīng)濟(jì)體作為觀測(cè)對(duì)象的數(shù)字貿(mào)易相對(duì)國(guó)，而沒(méi)有將185項(xiàng)自由貿(mào)易協(xié)定所涉及的所有經(jīng)濟(jì)體都作為觀測(cè)對(duì)象。具體抽樣對(duì)象見(jiàn)表2。

表2 樣本國(guó)

總體而言，本文選擇這些經(jīng)濟(jì)體作為觀測(cè)樣本主要有如下考慮：第一，24個(gè)出口國(guó)皆為全球排名前列的數(shù)字貿(mào)易出口大國(guó)，具備代表性。第二，為客觀評(píng)價(jià)貿(mào)易規(guī)則的數(shù)字貿(mào)易效應(yīng)，觀測(cè)組進(jìn)口國(guó)囊括了出口國(guó)主要的貿(mào)易對(duì)象且分布各大洲，在地理上考慮了樣本選擇全面性和均衡性，在規(guī)則制定上同時(shí)涵蓋了與出口經(jīng)濟(jì)體簽訂和未簽訂某項(xiàng)特定數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的國(guó)家和地區(qū)。

3.4 模型數(shù)據(jù)選擇

本文被解釋變量是數(shù)字貿(mào)易進(jìn)出口總額（DTV）。為保證實(shí)證結(jié)果的合理性和準(zhǔn)確性，本文選用2012—2019年OECD雙邊服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)樣本國(guó)之間保險(xiǎn)、電信、金融、個(gè)人娛樂(lè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、其他商業(yè)服務(wù)等六個(gè)部門的進(jìn)出口總額作為DTV數(shù)值。

進(jìn)行傾向得分匹配的控制變量選擇，主要有兩大準(zhǔn)則：第一，實(shí)驗(yàn)變量對(duì)結(jié)果的作用保持垂直獨(dú)立。第二，在其他的實(shí)證研究中，對(duì)被解釋變量能有影響。因此本文選取貿(mào)易相對(duì)國(guó)信息通信技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易在貨物貿(mào)易出口中的占比，分別用CTR、PTR表示出口國(guó)與進(jìn)口國(guó)的數(shù)據(jù)，一般認(rèn)為這一比率與各經(jīng)濟(jì)體的信息通信技術(shù)水平成正向關(guān)系，越高越有助于數(shù)字貿(mào)易發(fā)展。變量CSR、PSR分別表示出口國(guó)、進(jìn)口國(guó)服務(wù)貿(mào)易額占GDP比重，刻畫該經(jīng)濟(jì)體服務(wù)業(yè)的發(fā)達(dá)程度。變量CICT、PICT分別表示出口國(guó)、進(jìn)口國(guó)互聯(lián)網(wǎng)個(gè)人用戶數(shù)量，反映該經(jīng)濟(jì)體互聯(lián)網(wǎng)普及程度。變量CURBAN、PURBAN分別表示出口國(guó)、進(jìn)口國(guó)城鎮(zhèn)人口數(shù)量，反映市場(chǎng)規(guī)模。為了反映各地區(qū)或國(guó)家對(duì)數(shù)據(jù)限制程度，本文采用OECD發(fā)布的2014—2019年的DSTRI指數(shù)。以上數(shù)據(jù)除DSTRI指數(shù)外，都采用世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)2012—2019年數(shù)據(jù)。為了避免實(shí)證分析出現(xiàn)異方差，文章對(duì)變量CICT、PIC、CURBAN、PURBAN、DTV進(jìn)行了指數(shù)化處理。主要變量的含義和描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表3和表4所示。

表3 主要變量定義

表4 變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

4 樣本匹配與實(shí)證結(jié)果分析

4.1 匹配平衡性假設(shè)檢驗(yàn)

經(jīng)過(guò)簡(jiǎn)單的卡尺范圍計(jì)算后，本文采取半徑（卡尺）匹配、卡尺范圍為0.1的匹配方式對(duì)具有相同傾向得分的樣本進(jìn)行匹配，隨后對(duì)匹配對(duì)象進(jìn)行平衡性檢驗(yàn)，以此觀測(cè)各協(xié)變量的誤差削減程度，結(jié)果如表5所示。

表5 PSM平衡性假設(shè)檢驗(yàn)

從表5可以得出，匹配后各協(xié)變量的差異得到顯著的縮小，匹配后控制組和實(shí)驗(yàn)組的可比性大幅上升，表明數(shù)據(jù)平衡性假定是滿足的。

4.2 數(shù)字貿(mào)易規(guī)則各爭(zhēng)議點(diǎn)對(duì)數(shù)字貿(mào)易效應(yīng)的作用分析

4.2.1 基準(zhǔn)分析

表6展示了采用雙重差分（DID）分析的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則對(duì)數(shù)字貿(mào)易的效應(yīng)，列（1）是未匹配的二重差分回歸結(jié)果。對(duì)比匹配后數(shù)據(jù)可以得出，電子商務(wù)章節(jié)數(shù)字貿(mào)易規(guī)則對(duì)數(shù)字貿(mào)易規(guī)模產(chǎn)生了-13.9%的抑制作用，但是在統(tǒng)計(jì)上不顯著。列（2）是匹配后數(shù)據(jù)的回歸結(jié)果，電子商務(wù)章節(jié)數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的影響保持在1%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著，影響系數(shù)為1.649。經(jīng)過(guò)傾向得分匹配后，顯著水平和影響系數(shù)均有提升。

表6 數(shù)字貿(mào)易規(guī)則對(duì)數(shù)字貿(mào)易效應(yīng)的回歸結(jié)果

4.2.2 針對(duì)數(shù)字貿(mào)易規(guī)則爭(zhēng)議點(diǎn)貿(mào)易效應(yīng)的異質(zhì)性分析

由于數(shù)據(jù)儲(chǔ)存非強(qiáng)制本地化數(shù)字貿(mào)易規(guī)則首先出現(xiàn)在2016年生效的日蒙自由貿(mào)易協(xié)定中，其后只有5項(xiàng)協(xié)議涉及該規(guī)則，樣本量太少，經(jīng)過(guò)傾向得分匹配后均被剔除，因此本文直接采取雙重差分測(cè)算其貿(mào)易效應(yīng)。

為了對(duì)比觀察回歸結(jié)果，列（2）、列（4）、列（6）、列（8）、列（10）、列（12）和列（14）分別是未加入DSTRI指數(shù)特定數(shù)字貿(mào)易規(guī)則2012—2019年的回歸結(jié)果，列（3）、列（5）、列（7）、列（9）、列（11）、列（13）和列（15）分別是加上DSTRI指數(shù)后特定數(shù)字貿(mào)易規(guī)則2014—2019年的回歸結(jié)果。

基于式（2）的回歸結(jié)果中可以發(fā)現(xiàn)，特定數(shù)字貿(mào)易規(guī)則對(duì)數(shù)字貿(mào)易的效應(yīng)是存在差異的：首先，對(duì)列（1）和列（2）的實(shí)證結(jié)果對(duì)比顯示，經(jīng)過(guò)傾向得分匹配后，電子商務(wù)章節(jié)FTA的系數(shù)β0在統(tǒng)計(jì)上不顯著轉(zhuǎn)為在1%的水平下顯著，說(shuō)明傾向得分匹配取得了效果。列（4）、列（6）、列（8）、列（10）、列（12）和列（14）結(jié)果顯示，除了LOCAL、SOURCE，其他4項(xiàng)數(shù)字貿(mào)易規(guī)則均對(duì)數(shù)字貿(mào)易產(chǎn)生顯著的正向促進(jìn)作用，其中CHAPTER產(chǎn)生的貿(mào)易促進(jìn)效應(yīng)最為突出。LOCAL、SOURCE對(duì)數(shù)字貿(mào)易沒(méi)有顯著的貿(mào)易效應(yīng)，這與目前學(xué)術(shù)界研究得出的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)非強(qiáng)制本地化和源代碼保護(hù)對(duì)數(shù)字貿(mào)易發(fā)展有促進(jìn)作用的結(jié)論相左，原因如下：第一，數(shù)據(jù)存儲(chǔ)非強(qiáng)制本地化、源代碼保護(hù)是典型美式數(shù)字貿(mào)易規(guī)則，具有較高的貿(mào)易自由化傾向[1]，但并不意味著具有顯著貿(mào)易促進(jìn)作用。鑒于數(shù)字貿(mào)易主要依托信息通信技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)進(jìn)行數(shù)字交付和數(shù)字訂購(gòu)等貿(mào)易活動(dòng)，貿(mào)易商品或服務(wù)與數(shù)據(jù)存儲(chǔ)聯(lián)系不緊密，因此在整體上無(wú)法產(chǎn)生顯著貿(mào)易效應(yīng)。第二，對(duì)數(shù)字貿(mào)易活動(dòng)可能造成影響的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)非強(qiáng)制本地化規(guī)則主要生效在一直保持較高水準(zhǔn)數(shù)據(jù)自由流動(dòng)的日本、加拿大、澳大利亞等發(fā)達(dá)國(guó)家之間，以及發(fā)達(dá)國(guó)家與缺少談判能力的發(fā)展中國(guó)家之間，如蒙古、斯里蘭卡、阿根廷等國(guó)家，該規(guī)則能夠起到的促進(jìn)作用有限，在統(tǒng)計(jì)上表現(xiàn)為不顯著。綜上所述，假說(shuō)1得到證明。

對(duì)加入DSTRI指數(shù)前后的回歸結(jié)果進(jìn)行比較，可得出如下結(jié)論：第一，各特定數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的貿(mào)易效應(yīng)的正負(fù)影響未變，進(jìn)一步驗(yàn)證了本文實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性。第二，DSTRI指數(shù)在回歸結(jié)果中都在99%置信區(qū)間顯著且交互項(xiàng)β0都為負(fù)，表明各個(gè)經(jīng)濟(jì)體對(duì)數(shù)字貿(mào)易市場(chǎng)限制程度越高，越會(huì)對(duì)數(shù)字貿(mào)易發(fā)展產(chǎn)生更為嚴(yán)重的抑制作用，假說(shuō)2得到證明。

4.2.3 針對(duì)數(shù)字貿(mào)易分部門的異質(zhì)性分析

不同數(shù)字貿(mào)易規(guī)則對(duì)數(shù)字貿(mào)易的影響路徑是不一致的，這也在一定程度上決定了其對(duì)數(shù)字貿(mào)易分部門的影響有所差異。基于式（3），本文分別考察各特定數(shù)字貿(mào)易規(guī)則貿(mào)易效應(yīng)的部門異質(zhì)性，結(jié)果如表7。列（1）~（6）分別表示金融、保險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、個(gè)人娛樂(lè)、電信、其他商業(yè)服務(wù)六個(gè)部門。

表7 特定數(shù)字貿(mào)易規(guī)則分部門的貿(mào)易效應(yīng)

從總體來(lái)看，特定數(shù)字貿(mào)易規(guī)則對(duì)各數(shù)字貿(mào)易部門的貿(mào)易影響存在異質(zhì)性，而且這些分部門貿(mào)易效應(yīng)與數(shù)字貿(mào)易總體效應(yīng)趨勢(shì)基本保持一致。在對(duì)數(shù)字貿(mào)易產(chǎn)生正影響的規(guī)則中，保險(xiǎn)、個(gè)人娛樂(lè)貿(mào)易受到的促進(jìn)作用尤為突出。在對(duì)數(shù)字貿(mào)易產(chǎn)生負(fù)影響的規(guī)則中，個(gè)人娛樂(lè)、保險(xiǎn)及電信貿(mào)易受到的抑制作用尤為顯著?？赡艿脑蛉缦拢旱谝唬瑐€(gè)人娛樂(lè)貿(mào)易與保險(xiǎn)貿(mào)易容易受到電子傳輸關(guān)稅壁壘、數(shù)據(jù)流動(dòng)限制及在線消費(fèi)者保護(hù)等規(guī)則的影響，在進(jìn)出口經(jīng)濟(jì)體對(duì)這方面的限制減少后，再加上互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)責(zé)任豁免對(duì)企業(yè)的激勵(lì)作用，此類數(shù)字貿(mào)易規(guī)則對(duì)該分部門貿(mào)易的促進(jìn)效應(yīng)相對(duì)較強(qiáng)。第二，個(gè)人娛樂(lè)貿(mào)易一定程度上需要借助互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)在海外拓展市場(chǎng)，為消費(fèi)者提供娛樂(lè)消遣、社交等服務(wù)而得以發(fā)展?；ヂ?lián)網(wǎng)企業(yè)提供的產(chǎn)品和服務(wù)往往具有知識(shí)密集型和數(shù)據(jù)密集型的特性，因此該類企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)源于其源代碼。源代碼保護(hù)通過(guò)保障企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，為平臺(tái)拓展服務(wù)市場(chǎng)保駕護(hù)航，成為增進(jìn)個(gè)人娛樂(lè)貿(mào)易的顯著促進(jìn)因素。第三，企業(yè)的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)非本地化也會(huì)限制跨境電信業(yè)務(wù)的開(kāi)展，在一定程度上抑制跨境電信貿(mào)易的發(fā)展。假說(shuō)3得到驗(yàn)證。

4.3 模型檢驗(yàn)

4.3.1 ADF檢驗(yàn)

在對(duì)混合面板數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量分析之前，須對(duì)變量平穩(wěn)性進(jìn)行檢驗(yàn)。只有變量平穩(wěn)性達(dá)標(biāo)，計(jì)量分析方法的有效性才有保證。如果變量非平穩(wěn)，可能導(dǎo)致偽回歸，結(jié)果的有效性將會(huì)存疑。在對(duì)控制變量進(jìn)行ADF檢驗(yàn)后，得出表8結(jié)果。變量lnCICT、lnPICT、CTR、PTR、CSR、PSR、lnCURBAN、lnPURBAN、DSTRI均在99%置信空間通過(guò)ADF檢驗(yàn)，表明實(shí)證分析結(jié)果是有效的。

表8 ADF平穩(wěn)性檢驗(yàn)

4.3.2 安慰劑檢驗(yàn)

雙重差分可能被不可預(yù)測(cè)的特質(zhì)因素所影響而產(chǎn)生貿(mào)易效應(yīng)，本文參考Chetty等[15]和Ferrara等[16]的檢驗(yàn)方法，隨機(jī)選取處理組數(shù)據(jù)進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)。具體而言，在確保FTA變量對(duì)被解釋變量沒(méi)有影響的情況下，通過(guò)500次隨機(jī)抽樣得到新的處理組，并測(cè)算FTA的系數(shù)，結(jié)果如圖1所示。500次隨機(jī)抽樣的FTA系數(shù)大多集中在0附近且服從正態(tài)分布，表明安慰劑檢驗(yàn)通過(guò)，基準(zhǔn)回歸的結(jié)論是穩(wěn)健的。

圖1 安慰劑檢驗(yàn)

5 結(jié)論與政策建議

基于PSM-DID模型，使用2012—2019年的雙邊數(shù)字貿(mào)易面板數(shù)據(jù)對(duì)數(shù)字貿(mào)易規(guī)則主要爭(zhēng)議點(diǎn)對(duì)數(shù)字貿(mào)易效應(yīng)的影響展開(kāi)了實(shí)證研究，結(jié)論如下：CHAPTER、DUTYFREE、CROSSFLOW、ISP和CONSUMER都顯著促進(jìn)了數(shù)字貿(mào)易效應(yīng)的提升，LOCAL和SOURCE對(duì)數(shù)字貿(mào)易效應(yīng)影響不顯著。在對(duì)數(shù)字貿(mào)易效應(yīng)產(chǎn)生正影響的規(guī)則中，保險(xiǎn)、個(gè)人娛樂(lè)貿(mào)更易受到顯著的正向影響。在對(duì)數(shù)字貿(mào)易效應(yīng)產(chǎn)生負(fù)影響的規(guī)則中，個(gè)人娛樂(lè)、保險(xiǎn)及電信貿(mào)易受到顯著的負(fù)向影響。

數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的制定和實(shí)施，是影響數(shù)字經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展的關(guān)鍵部分。在構(gòu)建符合中國(guó)國(guó)情和未來(lái)中國(guó)數(shù)字貿(mào)易發(fā)展方向的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則中，不應(yīng)當(dāng)只關(guān)注數(shù)字貿(mào)易單純量上的擴(kuò)張，必須追求數(shù)據(jù)保護(hù)、減少數(shù)字貿(mào)易壁壘、互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)社會(huì)責(zé)任與消費(fèi)者保護(hù)等各個(gè)方面的高質(zhì)量發(fā)展。

（1）數(shù)據(jù)保護(hù)方面。中國(guó)可以持有審慎的態(tài)度，不必急于實(shí)施激進(jìn)的措施，追趕西方發(fā)達(dá)國(guó)家的規(guī)則制定步伐。摸清與實(shí)際數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)態(tài)影響，并針對(duì)社會(huì)發(fā)展的不同階段，對(duì)這類規(guī)則的接受能力和風(fēng)險(xiǎn)抵抗能力進(jìn)行詳盡調(diào)研后，可以采取如下措施：第一，推動(dòng)建立以網(wǎng)絡(luò)安全為核心的數(shù)據(jù)本地化規(guī)則。以WTO電子商務(wù)多邊談判為組織協(xié)商形式，盡力謀求各國(guó)之間共識(shí)，允許各國(guó)從個(gè)人數(shù)據(jù)隱私保護(hù)、商業(yè)秘密保護(hù)和國(guó)家安全出發(fā)，兼顧發(fā)展中國(guó)家成員國(guó)的利益訴求與關(guān)注重心，制定滿足多邊利益的數(shù)據(jù)本地化監(jiān)管規(guī)則。第二，選擇符合中國(guó)實(shí)際源代碼保護(hù)方案。在國(guó)內(nèi)層面，加強(qiáng)企業(yè)源代碼和算法所有權(quán)保護(hù)以維護(hù)其創(chuàng)新活力，同時(shí)采取激勵(lì)措施和披露信息的保密責(zé)任，鼓勵(lì)源代碼所有人自愿轉(zhuǎn)讓，縮小數(shù)據(jù)鴻溝。在國(guó)際層面，借鑒各方源代碼監(jiān)管提案，在保障數(shù)據(jù)安全的前提下，爭(zhēng)取在源代碼保護(hù)規(guī)則適用、例外情形等方面與WTO成員達(dá)成更廣泛共識(shí)。

（2）減少數(shù)字貿(mào)易壁壘方面。盲目追求無(wú)限制貿(mào)易帶來(lái)的淺層利益，而沒(méi)有對(duì)本國(guó)制度、監(jiān)管和市場(chǎng)條件的整體協(xié)調(diào)改革，可能會(huì)產(chǎn)生危害網(wǎng)絡(luò)安全、稅基侵蝕和利潤(rùn)轉(zhuǎn)移等負(fù)面作用。應(yīng)對(duì)此類國(guó)際規(guī)則挑戰(zhàn)，可采取如下措施：第一，跨境數(shù)據(jù)自由流動(dòng)方面，充分發(fā)揮《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》規(guī)定。在國(guó)內(nèi)法層面，中國(guó)進(jìn)一步完善以《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法（草案）》為主要內(nèi)容的跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)則體系，增強(qiáng)數(shù)字產(chǎn)業(yè)的可信度。在國(guó)際規(guī)則層面，各國(guó)建立固定的規(guī)則協(xié)調(diào)機(jī)制，兼顧對(duì)欠發(fā)達(dá)國(guó)家的特殊和差別待遇，協(xié)商構(gòu)建高適用性的跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)則。第二，電子傳輸免關(guān)稅方面，在各國(guó)數(shù)字稅規(guī)則未達(dá)共識(shí)的情況下，初期可以減輕或緩期征收關(guān)稅以促進(jìn)數(shù)字貿(mào)易發(fā)展。但后期仍需多邊協(xié)商，根據(jù)數(shù)字貿(mào)易特點(diǎn)，探索建立新的征稅體系與標(biāo)準(zhǔn)，維護(hù)各經(jīng)濟(jì)體數(shù)字經(jīng)濟(jì)的普惠與協(xié)調(diào)發(fā)展。

（3）互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)責(zé)任與消費(fèi)者保護(hù)方面?；ヂ?lián)網(wǎng)平臺(tái)在數(shù)字貿(mào)易發(fā)展中起到基礎(chǔ)性作用的支撐，能夠?yàn)閿?shù)字貿(mào)易發(fā)展提供廣闊空間，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)需要為數(shù)字貿(mào)易發(fā)展承擔(dān)一定的社會(huì)責(zé)任。但是沒(méi)有對(duì)具體民事侵權(quán)行為存在過(guò)錯(cuò)的情況下，互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)應(yīng)當(dāng)豁免責(zé)任[17]?；ヂ?lián)網(wǎng)企業(yè)不斷參與公共事務(wù)領(lǐng)域，存在企業(yè)私人利益與公共利益交織、法規(guī)頒布實(shí)施滯后導(dǎo)致消費(fèi)者權(quán)利難保障等潛在問(wèn)題。為應(yīng)對(duì)這些問(wèn)題，自由貿(mào)易協(xié)定應(yīng)當(dāng)精細(xì)化互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)責(zé)任豁免規(guī)則，提倡建立多元治理體系，構(gòu)建政府監(jiān)管、行業(yè)自律、消費(fèi)者監(jiān)督的協(xié)同機(jī)制，保障數(shù)字貿(mào)易健康發(fā)展。