崔金寶

（安徽理工大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，安徽 淮南 232000）

1 研究綜述

自2010年以來，建筑業(yè)增加值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例始終維持在6.6%以上，2019年更是達到7.16%[1]，隨著我國經(jīng)濟發(fā)展步入“新常態(tài)”，建筑業(yè)是我國經(jīng)濟發(fā)展過程中繼工業(yè)、農(nóng)業(yè)和商業(yè)后的第四大產(chǎn)業(yè)[2]，其發(fā)展增速有所放緩，但是其支柱性地位依然穩(wěn)固。安徽位于華東腹地，是我國東部襟江近海的內(nèi)陸省份，安徽省16市橫跨長江、淮河中下游，土地資源豐富，平原、丘陵和山地各占三分之一。近年來全國房價大幅上升，安徽省合肥市房價上漲尤為突出，由此引發(fā)了一系列社會問題，探索安徽省16市建筑業(yè)投入產(chǎn)出效率，可以為安徽省建筑業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供借鑒。

近年來，國內(nèi)學(xué)者在有關(guān)建筑業(yè)生產(chǎn)效率、全要素生產(chǎn)率影響因素和研究模型方法等方面做了眾多研究，段宗志等[3]利用安徽省建筑業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)進行主成分回歸，得出建筑業(yè)固定資產(chǎn)投資和從業(yè)人員數(shù)量是建筑業(yè)總產(chǎn)值的重要影響因素，而在2003年以前，學(xué)者對建筑業(yè)生產(chǎn)效率領(lǐng)域的研究較少。劉炳勝等[4]利用Malmquist指數(shù)模型進行中國區(qū)域建筑業(yè)生產(chǎn)效率研究，結(jié)果表明，研究期內(nèi)技術(shù)進步是我國建筑業(yè)全要素生產(chǎn)率增長的主要推動力，另外，擴大規(guī)模以提高規(guī)模效率并不可持續(xù)。鄭曉曉等[5]利用傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（data envelopment analysis，DEA）模型，如CCR模型和BCC模型，研究了北京市建筑業(yè)2004—2014年全要素生產(chǎn)率、規(guī)模效率與技術(shù)效率，結(jié)果顯示，全要素生產(chǎn)率有所提高，其效率提高主要源于規(guī)模效率的提升?；ň系萚6]以30個省份的面板數(shù)據(jù)為研究對象，探索在環(huán)境與資源的約束下建筑業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率。翁清等[7]利用增加值法挑選出能夠有效應(yīng)用于建筑業(yè)效率評價的投入產(chǎn)出指標，并運用三階段DEA模型和Malmquist指數(shù)對2007—2014年華東地區(qū)建筑業(yè)效率進行了靜態(tài)和動態(tài)研究，該方法可以減少環(huán)境因素以及隨機誤差對實驗結(jié)果的影響。傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）是基于徑向的投入或產(chǎn)出角度的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析，卻忽視了各投入變量之間不按等比例改進或松弛這種可能存在的因素，另外傳統(tǒng)DEA方法對多個效率值均等于1的決策單元無法實現(xiàn)效率排序。王幼松[8]、李公祥等[9]提出的改進后的超效率DEA模型，可以有效避免以上問題。郭偉建等[10]則運用超效率DEA-Malmquist模型對華東地區(qū)7個省市建筑業(yè)數(shù)據(jù)進行了研究，結(jié)果表明，技術(shù)進步的增長是全要素生產(chǎn)率上升的主要原因。

綜上所述，已有對建筑業(yè)生產(chǎn)效率的研究多數(shù)集中在省域?qū)用?。本研究貢獻在于：1）城市是突破建筑業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和長三角各市政府進行環(huán)境治理的最主要載體，以2011—2019年安徽省16市的數(shù)據(jù)為研究對象，建立綜合評價體系測度建筑業(yè)生產(chǎn)效率；2）多數(shù)文獻從靜態(tài)視角對建筑業(yè)生產(chǎn)效率進行研究，利用Malmquist指數(shù)法對建筑業(yè)生產(chǎn)效率的動態(tài)演化進行了探索；3）多數(shù)學(xué)者采用傳統(tǒng)DEA和SBM（slacks-based measure）模型，但這些模型會因未考慮松弛變量的影響導(dǎo)致結(jié)果產(chǎn)生誤差，同時也不能對效率值是1的決策單元進行分析，本文運用Super-SBM與Malmquist模型從動態(tài)、靜態(tài)結(jié)合的視角探索安徽省16市建筑業(yè)生產(chǎn)效率的時空演變和區(qū)域差異，以期推進安徽省16市建筑業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

2 模型與變量數(shù)據(jù)

2.1 模型構(gòu)建

2.1.1 超效率SBM模型

1978年美國著名運籌學(xué)家A.Charnes和W.W.Cooper提出了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）[11]，這種傳統(tǒng)的CCR和BCC模型會因未考慮松弛變量的影響導(dǎo)致結(jié)果產(chǎn)生誤差。2001年K.Tone[12]提出了非徑向SBM模型，該模型利用松弛變量測度效率，在2002年又提出以修正松弛變量為基礎(chǔ)的Super-SBM模型，較好地避免了傳統(tǒng)DEA模型和SBM模型無法對有效單元進行進一步評價和排序的問題。式（1）為Super-SBM模型表達式：

式中：ρ為效率值；m、s分別為投入與產(chǎn)出數(shù)量；xi、yr為投入與產(chǎn)出要素；λ為權(quán)重向量；x、y分別為投入和產(chǎn)出向量；λj為第j個參考單元的權(quán)重。

2.1.2 Malmquist指數(shù)模型

Sten Malmquist在1953年提出了Malmquist 指數(shù)， 1982年Caves等運用這種方法研究了生產(chǎn)效率問題，即利用DEA構(gòu)造Malmquist指數(shù)測算生產(chǎn)效率。Malmquist指數(shù)法將全要素生產(chǎn)率變動指數(shù)TFPC（total factor productivity change）分 解 為技術(shù)變化指數(shù)TC（technical index）和技術(shù)效率變化指數(shù)EC（technical efficiency change index），即TFPC=TC×EC，該指數(shù)計算方法如式（2）所示：

其中技術(shù)效率變化指數(shù)EC可以分解為純技術(shù)效率變化指數(shù)PEC（pure efficiency change）和規(guī)模效率變化指數(shù)SEC（scale efficiency change），進而全要素生產(chǎn)率變動指數(shù)可表示為TFPC=TC×EC=TC×PEC×SEC，其表達式如（3）：

式（2）～（3）中：(xt,yt)、(xt+1,yt+1)分別為t期和t+1期投入產(chǎn)出向量；、分別為以t時期和t+1時期技術(shù)為參照的距離函數(shù)。

當(dāng)M0>1時，表明安徽省16市建筑業(yè)生產(chǎn)效率得到提升；反之則在下降。

2.2 變量數(shù)據(jù)

2.2.1 指標體系

在對安徽省16市進行建筑業(yè)生產(chǎn)效率評價時，建筑業(yè)生產(chǎn)投入與產(chǎn)出指標選取的準確性、科學(xué)性、可得性等對效率值影響有所差異，因此課題組在參考相關(guān)領(lǐng)域?qū)W者的研究后[13-15]，構(gòu)建了安徽省16市建筑業(yè)生產(chǎn)效率評價指標體系，如表1所示。

表1 安徽省16市建筑業(yè)生產(chǎn)效率評價指標體系Table 1 Evaluation index system of construction industry production efficiency in 16 cities in Anhui Province

2.2.2 數(shù)據(jù)來源

本文研究對象為安徽省16市2011—2019年間的建筑業(yè)生產(chǎn)效率，實證分析的所有數(shù)據(jù)均來自于歷年《安徽統(tǒng)計年鑒》（共144個）。變量描述性統(tǒng)計如表2所示。

表2 變量描述性統(tǒng)計Table 2 Descriptive statistics of variables

3 實證結(jié)果與分析

3.1 建筑業(yè)生產(chǎn)效率靜態(tài)分析

本文采用Super-SBM模型，利用DEA-Solver Pro.5.0軟件從靜態(tài)的角度測算了安徽省16市2011—2019期間建筑業(yè)生產(chǎn)效率值，具體結(jié)果如表3所示。皖北指安徽淮河以北地區(qū)，包括宿州、淮北、蚌埠、阜陽、淮南、亳州6個省轄市；皖中指安徽省長江以北淮河以南地區(qū)，包括合肥、六安、滁州、安慶4市；皖南指安徽省長江以南地區(qū)，包括黃山、蕪湖、馬鞍山、銅陵、宣城、池州6市。

由表3中可以得知，從安徽省三大區(qū)域看，安徽省建筑業(yè)生產(chǎn)效率水平總體上由大到小依次為皖北、皖中、皖南。其效率均值在0.9～1.0之間，表明安徽省建筑業(yè)生產(chǎn)效率良好，但仍然存在改善空間。其中皖北的生產(chǎn)效率最高，其研究期間的均值為0.999；其次是皖中，其研究期間的生產(chǎn)效率均值為0.975；最后是皖南，其研究期間的生產(chǎn)效率均值為0.926。從安徽省16市看，2011—2019年研究期間建筑業(yè)生產(chǎn)效率均值大于1的城市有8個，建筑業(yè)生產(chǎn)效率均值由高到低依次為蚌埠、六安、池州、亳州、蕪湖、淮南、馬鞍山和滁州。建筑業(yè)生產(chǎn)效率的差異與各城市群的發(fā)展?fàn)顩r相適應(yīng)，這8個城市將經(jīng)濟增長帶來的良好效益轉(zhuǎn)而投入建筑業(yè)的建設(shè)中去，促進了其建筑業(yè)增長。建筑業(yè)生產(chǎn)效率值小于1的城市有8個，其中在0.8～1.0的城市包括宿州、合肥、阜陽、宣城、黃山和安慶，而建筑業(yè)生產(chǎn)效率均值較低的城市包括淮北（0.797）和銅陵（0.634）。其建筑業(yè)投入比例不協(xié)調(diào)，導(dǎo)致產(chǎn)出效率不高，還有30%左右的效率改善空間，應(yīng)當(dāng)在發(fā)展經(jīng)濟的同時充分利用本市資源，考慮市場需求，均衡投入產(chǎn)出以促進區(qū)域建筑業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

表3 2011—2019年安徽省16市各城市建筑業(yè)生產(chǎn)效率測算值Table 3 Calculated value of construction industry production efficiency in 16 cities in Anhui Province from 2011 to 2019

2011—2019年安徽省建筑業(yè)生產(chǎn)效率變化圖如圖1所示。

圖1 2011—2019年安徽省建筑業(yè)生產(chǎn)效率變化圖Fig.1 Changes in the production efficiency of the construction industry in Anhui Province from 2011 to 2019

由圖1可看出，2011—2019年期間安徽省建筑業(yè)生產(chǎn)效率總體呈現(xiàn)平穩(wěn)的發(fā)展趨勢，但近幾年生產(chǎn)效率有下降趨勢，效率值最高為2013年的1.019，最低為2017年的0.911，變化趨勢不明顯。研究期內(nèi)安徽省16市每年的整體生產(chǎn)效率值變化幅度不明顯，且接近于1，整體效率平均值為 0.966。

3.2 建筑業(yè)生產(chǎn)效率動態(tài)分析

為了更全面地明晰安徽省16市近年來建筑業(yè)生產(chǎn)發(fā)展趨勢，研究采用安徽省16市2011—2019年的面板數(shù)據(jù)，運用Malmquist指數(shù)模型進一步探究生產(chǎn)效率隨時間的動態(tài)變化，利用DEAP2.1測算安徽省16市的Malmquist指數(shù)及其分解值，測算結(jié)果如表4、表5所示。

表5 安徽省16市2011—2019年平均全要素生產(chǎn)率及其分解值Table 5 Average total factor productivity with its decomposition of 16 cities in Anhui Province from 2011 to 2019

由表4所示測算結(jié)果可知，整體上，全要素生產(chǎn)率大于1的城市只有2個，即合肥和淮北，另14個城市的均小于1。安徽省16市建筑業(yè)生產(chǎn)效率的全要素生產(chǎn)率平均值為0.966，小于1，表明研究期間安徽省16市整體的建筑業(yè)生產(chǎn)效率呈下降趨勢，下降幅度為3.4%。從全要素生產(chǎn)率分解項看，技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率值分別為1.005, 1.003,1.002, 都大于1，但增長幅度較低，而技術(shù)進步效率值為0.961，小于1，技術(shù)進步效率值下降3.9%是導(dǎo)致TFP小于1的主要推動力，技術(shù)進步降速最快的是安慶市，高達9.9%，可見安慶市在建筑業(yè)發(fā)展中，科學(xué)技術(shù)生產(chǎn)力有待提高，以提高資源的綜合利用率。當(dāng)前，科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，可以看出，研究期間技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率分別小幅度地上升了0.5%，0.3%，0.2%，其中多地的效率為進步狀態(tài)，但是三者帶動能力不足導(dǎo)致對全要素生產(chǎn)率貢獻較低。具體分析，16個城市中全要素生產(chǎn)率最高的是淮北市，為1.018，全要素生產(chǎn)率最低的則是安慶市，為0.916，表明安慶市生產(chǎn)投入要素等比例降低8.4%，但可達生產(chǎn)有效水平。

表4 2011—2019年安徽省16市建筑業(yè)生產(chǎn)效率Malmquist指數(shù)及其分解值Table 4 Malmquist index of production efficiency with its decomposition in the construction industry of 16 cities in Anhui Province from 2011 to 2019

從表5可以看出，研究期間安徽省16市建筑業(yè)全要素生產(chǎn)率值在2011—2014和2017—2019年間均小于1，而在2014—2017年間大于1。這反映了安徽省16市建筑業(yè)生產(chǎn)效率體系不夠穩(wěn)定，總體上全要素生產(chǎn)率值為0.966，下降幅度為3.4%。從各年份來看，2011—2012年全要素生產(chǎn)率為0.738，相較上一年跌幅為26.2%，主要是其分解指標技術(shù)進步下降了28.4%導(dǎo)致的。2012—2013年安徽省16市建筑業(yè)全要素生產(chǎn)率值為0.994，也是因技術(shù)進步效率下降阻礙了全要素生產(chǎn)率的提高。2013—2014年全要素生產(chǎn)率下降了5.8%，由其分解指標可知，主要是由于技術(shù)效率和規(guī)模效率阻礙了全要素生產(chǎn)率的增長。2014—2015年全要素生產(chǎn)率增長了10.2%，主要是技術(shù)進步的增長導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率的上升。2015—2016年全要素生產(chǎn)率增長了3.6%，2016—2017年全要素生產(chǎn)率增長了30.5%，增長幅度最大，主要是技術(shù)進步的增長帶動了全要素生產(chǎn)率的提升。2017—2019年間全要素生產(chǎn)率均小于1，均是技術(shù)進步下降所導(dǎo)致的。因此安徽省16市在改善建筑業(yè)生產(chǎn)效率時要注重提高科技創(chuàng)新，加大科技投入，鼓勵建筑企業(yè)創(chuàng)新和參與技術(shù)研發(fā)，促進科研成果的轉(zhuǎn)化和使用，降低能源消耗，同時倡導(dǎo)企業(yè)開發(fā)低碳環(huán)保技術(shù)，減少污染排放，推動安徽省建筑業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

4 結(jié)論與啟示

4.1 結(jié)論

通過以上實證分析，可得出如下結(jié)論：

1）2011—2019年研究期間安徽省建筑業(yè)生產(chǎn)效率呈現(xiàn)平穩(wěn)的趨勢，效率值最高為2013年的1.019，最低為2017年的0.911。研究期內(nèi)安徽省16市每年的變化幅度不明顯且接近于1，整體效率均值為0.966，總體上由大到小依次為：皖北、皖中、皖南。其效率值均在0.9～1.0之間，仍然存在改善空間，建筑業(yè)生產(chǎn)效率均值大于1的城市有8個，小于1的城市有8個，而建筑業(yè)生產(chǎn)效率均值較低的城市包括淮北（0.797）和銅陵（0.634）。

2）研究期內(nèi)，全要素生產(chǎn)率大于1的城市只有合肥和淮北2個，另14個城市的全要素生產(chǎn)率均小于1。全要素生產(chǎn)率均值為0.966，表明生產(chǎn)效率呈下降趨勢，下降幅度為3.4%，技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率分別為1.005, 1.003, 1.002，都大于1，而技術(shù)進步效率為0.961，小于1，下降3.9%，是導(dǎo)致TFP小于1的主要推動力，技術(shù)進步降速最快的是安慶市，高達9.9%。

3）研究期間安徽省16市建筑業(yè)全要素生產(chǎn)率在2011—2014和2017—2019年間小于1，而在2014—2017年間大于1?？傮w上，全要素生產(chǎn)率為0.966，下降幅度為3.4%。從各年份來看，2011—2012年全要素生產(chǎn)率為0.738，相較上一年的跌幅為26.2%，由其分解指標主要是技術(shù)進步下降了28.4%導(dǎo)致。2012—2013年安徽省16市建筑業(yè)生產(chǎn)效率[16]全要素生產(chǎn)率為0.994，也是技術(shù)進步效率下降阻礙了全要素生產(chǎn)率的提高。研究期間全要素生產(chǎn)率無論是增長還是下降，其主要是技術(shù)進步影響因素占比最大，最高增長達32.6%，而技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率每年貢獻不大，或升或降。

4.2 啟示

1）安徽省建筑業(yè)應(yīng)優(yōu)勢互補、協(xié)同發(fā)展，要實現(xiàn)建筑業(yè)轉(zhuǎn)型升級，需要根據(jù)地區(qū)建筑業(yè)特點而制定不同的策略。重點培養(yǎng)綜合實力拔尖的總承包企業(yè)及專業(yè)承包企業(yè)，提高安徽省級資質(zhì)與一級資質(zhì)企業(yè)數(shù)量。加快國有企業(yè)重組改革，建筑企業(yè)利用自身先進技術(shù)和管理水平，提升建筑類企業(yè)技術(shù)效率，實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動目標，發(fā)揮行業(yè)標桿作用。

2）對于建筑業(yè)生產(chǎn)效率較低的城市，具體如銅陵和淮北，政府應(yīng)根據(jù)其自身的發(fā)展階段，引導(dǎo)房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，適當(dāng)加大對企業(yè)研發(fā)投入的扶持力度，提高研發(fā)人員的水平與數(shù)量。同時建議政府有關(guān)部門嚴格審核建筑企業(yè)，合理進行資源分配，減少冗余浪費，合理配置安徽省建筑開發(fā)企業(yè)的供給與需求，將更多的人力資源配置到研發(fā)階段，保證整個企業(yè)生產(chǎn)的可持續(xù)發(fā)展。

3）皖南地區(qū)要學(xué)習(xí)皖北地區(qū)建筑企業(yè)的相關(guān)政策及其優(yōu)良方法，在大力完善建筑業(yè)制度和管理水平的同時，提高純技術(shù)效率，適當(dāng)?shù)財U大規(guī)模以提高產(chǎn)出水平，提高規(guī)模效率對生產(chǎn)效率的貢獻，促進建筑業(yè)高效發(fā)展。

4）安徽省作為勞動力輸出大省之一，相當(dāng)多的建筑業(yè)農(nóng)民工外流。留住人才助力本省發(fā)展，建筑企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立完備的體系，營造健康可持續(xù)發(fā)展的氛圍，合理開發(fā)和分配勞動力。為了提高建筑業(yè)人員素質(zhì)，建筑企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強對從業(yè)人員的培訓(xùn)，尤其要重視對農(nóng)民工的管理與培訓(xùn)，提高從業(yè)人員中一級建造師與二級建造師的比例。根據(jù)需要靈活調(diào)整人員數(shù)量，防止勞動力冗余，提高施工組織管理水平，引用科學(xué)有效的施工工藝，改用先進的機械設(shè)備，進而提高投入指標利用率。這些對提高安徽省各省市建筑業(yè)生產(chǎn)效率至關(guān)重要。