王曉毅， 羅 靜

(1.中國社會科學院大學 社會學院， 北京 100102； 2.中國社會科學院 社會學研究所， 北京 100732；3.中國社會科學院 中國邊疆研究所， 北京 100029)

羅 靜(1976—)， 女， 中國社會科學院中國邊疆研究所副研究員。

中國實現(xiàn)脫貧攻堅目標后，農業(yè)農村問題仍然是邁向第二個百年目標過程中最重要的問題，并且在解決發(fā)展不平衡不充分的問題、實現(xiàn)共同富裕的過程中，農業(yè)農村的現(xiàn)代化仍然是重點問題。習近平總書記指出，“必須清醒認識到，我國發(fā)展不平衡不充分問題仍然突出，城鄉(xiāng)區(qū)域發(fā)展和收入分配差距較大”，同時還指出，“促進共同富裕，最艱巨最繁重的任務仍然在農村。”[1]中國的農業(yè)農村問題如此重要，不僅僅因為農業(yè)農村問題是黨和國家戰(zhàn)勝各種艱難險阻、穩(wěn)定經(jīng)濟社會發(fā)展的“壓艙石”[2]，更因為共同富裕是中國式現(xiàn)代化的重要特征。中國推進城鄉(xiāng)平衡發(fā)展、農業(yè)農村現(xiàn)代化、鄉(xiāng)村振興是實現(xiàn)共同富裕的重要內容。

共同富裕目標下的農業(yè)農村現(xiàn)代化必須同步推進小農戶的現(xiàn)代化，而小農戶的現(xiàn)代化不僅是中國農業(yè)農村現(xiàn)代化所無法逾越的客觀存在，也是中國現(xiàn)代化目標所決定的。小農戶在中國的長期存在是客觀現(xiàn)象，盡管中國進入了快速城市化時期，大量農村勞動力涌向城市，但是小農戶仍然是農業(yè)生產的主體；受到地理條件和社會經(jīng)濟發(fā)展時段的影響，小農戶將與中國農業(yè)農村現(xiàn)代化長期并行，小農戶現(xiàn)代化是中國式現(xiàn)代化的特色。同時，中國鄉(xiāng)村的主體是小農戶，沒有小農戶的鄉(xiāng)村不是真正的鄉(xiāng)村，鄉(xiāng)村振興必然要包含小農戶的振興。因而，中國農業(yè)農村現(xiàn)代化不能走以小農戶消失為代價的西方現(xiàn)代化道路。

一、小農戶的地位和作用

中國正在經(jīng)歷高速的工業(yè)化和城市化，傳統(tǒng)的鄉(xiāng)村開始解體，以家庭為生產單位的小農戶經(jīng)濟的作用被削弱，農業(yè)生產的產業(yè)化和規(guī)?；验_始出現(xiàn)。一方面，農村勞動力外流導致以小農戶為基礎的傳統(tǒng)農業(yè)生產方式被弱化，農業(yè)勞動出現(xiàn)老齡化、女性化現(xiàn)象，而且農戶的生存越來越依靠非農業(yè)收入，農業(yè)生產不再是家庭主要收入形式，成為補充性收入；另一方面，隨著資本下鄉(xiāng)，農業(yè)公司、種養(yǎng)大戶和合作社等規(guī)模化和專業(yè)化的農業(yè)生產主體逐步進入農業(yè)生產領域，小農戶的生產空間受到擠壓。盡管中國農村的小農戶面臨著生存困難，但現(xiàn)今，小農戶仍然是農業(yè)生產的主力。按照黃宗智等人的研究推算，中國全部農業(yè)投入的97%是家庭小農戶場[3]。根據(jù)第三次農業(yè)普查數(shù)據(jù)，中國小農戶數(shù)量占到農業(yè)經(jīng)營主體98%以上，小農戶從業(yè)人員占農業(yè)從業(yè)人員90%，小農戶經(jīng)營耕地面積占總耕地面積的70%。2019年，時任中央農辦副主任、農業(yè)農村部副部長韓俊透露，全國2.3億戶農戶，戶均經(jīng)營規(guī)模7.8畝，經(jīng)營耕地10畝以下的農戶有2.1億戶，人均一畝三分地，戶均不過十畝田(1)1畝=0.066 7公頃。[4]。中國農業(yè)的主體仍然是小農戶，大國小農的格局仍將存在[5]。

(一)中國“大國小農”格局的形成因素

中國“大國小農”格局的形成因素既有地理和歷史的原因，也是制度和發(fā)展選擇的結果。農業(yè)生產是一個復雜的過程，由于受到自然、社會和經(jīng)濟多種因素的影響，生產過程難于監(jiān)管且生產投入與產出之間的關系存在很多變化，所以全球大多數(shù)地區(qū)的農業(yè)生產都是以家庭為基本生產單元。以家庭為單位從事農業(yè)生產的優(yōu)勢在于，家庭勞動與農業(yè)生產方式的高度契合，家庭靈活多變的決策和無需監(jiān)管的勞動，適應了農業(yè)生產的非標準化過程；同時，家庭經(jīng)營中的自我雇傭也具有成本優(yōu)勢，農民家庭可以根據(jù)農業(yè)的波動安排家庭的生計，使家庭農場的生產和消費都富有彈性和適應性。

傳統(tǒng)農業(yè)家庭經(jīng)營的特點決定了其農業(yè)生產規(guī)模的擴大往往是通過增加機械的使用，而非通過擴大雇傭勞動力實現(xiàn)的。在大型農業(yè)機械被普及之前，即使少數(shù)土地所有者擁有數(shù)量龐大的土地，也不得不將其承包租賃給小農戶經(jīng)營，維持家庭生產的模式。近年來，隨著全球定位系統(tǒng)(GPS)和無人機的使用，為家庭生產規(guī)模的進一步擴大提供了條件。但是，鄉(xiāng)村依靠機械化的農業(yè)規(guī)?；?jīng)營受到了地理條件的限制，工業(yè)化和城鎮(zhèn)化快速發(fā)展以后，適合機械耕作的平原地區(qū)，規(guī)模化農業(yè)迅速發(fā)展，而不適合機械化作業(yè)的丘陵和山地，規(guī)?；r業(yè)發(fā)展則受到限制。中國農村生產規(guī)模經(jīng)營的區(qū)域分布不均衡(詳見表1)，在東北平原地區(qū)，規(guī)模經(jīng)營戶占比相對比較高，達到7%，而其他地區(qū)則很低，均不足2%；在多山的貴州，僅有不足0.5%的規(guī)模經(jīng)營戶，而相對平坦的內蒙古則達到7.9%。這種現(xiàn)象不僅僅發(fā)生在中國，在全球其他地區(qū)也有類似現(xiàn)象。如瑞典南部農業(yè)地區(qū)，山地大多被棄耕， 而平原地區(qū)的農場規(guī)模的不斷擴大(2)我們在瑞典南部農業(yè)區(qū)的訪問發(fā)現(xiàn)，山地的村莊大多已經(jīng)人去屋空，而平原地區(qū)的農場借助機械化，規(guī)模迅速擴大，而這種現(xiàn)象在中國西部一些山區(qū)也已經(jīng)出現(xiàn)。我們在西北地區(qū)看到，一些村莊山區(qū)農地被拋荒的現(xiàn)象已經(jīng)比較嚴重。。由于丘陵和山地的特殊性限制

表1 中國農村規(guī)模農戶與農業(yè)經(jīng)營戶的比較

了大型農業(yè)機械的使用，因而也限制了規(guī)模農業(yè)的發(fā)展。由此可以推論，我們如果仍然要保持丘陵和山地農業(yè)存在，那么就要依靠當?shù)匦∞r戶的發(fā)展。

除了自然條件限制以外，中國鄉(xiāng)村的戶籍和土地制度安排對小農戶的生存也起到了保護作用。我國農村實行改革以來，土地的集體所有和承包經(jīng)營，穩(wěn)定了小農戶的土地承包權，而穩(wěn)定的土地承包權在很大程度上保護了小農戶的權利。20世紀80年代，中國農村勞動力開始外流，但是穩(wěn)定的土地承包制使農民在流動的過程中，并沒有失去土地。一些農民通過兼營農業(yè)和非農業(yè)維持了小農戶的生產方式，在農閑時外出打工，農忙時回家務農；更多的農村勞動力通過家庭兼業(yè)來維持小農戶的生產，夫妻一方外出，或者年輕一輩外出，通過家庭內的勞動分工，在從事非農業(yè)的同時也保留了家庭農業(yè)經(jīng)營；在農村勞動力外流的過程中也不乏將土地流轉的，但是大部分流轉限于小規(guī)模和期限靈活的流轉，親友鄰居之間的土地流轉仍然保留了小農戶的農業(yè)生產方式。中國農村穩(wěn)定的小農戶土地承包權增加了資本下鄉(xiāng)的成本，甚至在一些平原地區(qū)，資本下鄉(xiāng)也需要通過地方政府和基層組織的支持才能實現(xiàn)土地流轉，減輕來自小農戶的阻礙。由于任何農業(yè)企業(yè)都無法擁有農業(yè)用地，所以必須通過與農民談判，從小農戶流轉土地的使用權，但是與眾多小農戶談判的成本無疑是很高的。農業(yè)企業(yè)生產大宗農產品的利潤空間有限，與小農戶談判成本較高，這些都增加了其進入鄉(xiāng)村的困難。

進入21世紀以后，中國開始推動土地流轉以降低規(guī)模化經(jīng)營的成本。2016年10月30日,中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)了《關于完善農村土地所有權承包權經(jīng)營權分置辦法的意見》(3)http:∥www.gov.cn/xinwen/2016-10/30/content_5126200.htm。，在保護農民土地承包權的同時，進一步促進土地經(jīng)營權的流轉，推動農業(yè)規(guī)模經(jīng)營。此后，農村在三權分置的基礎上形成了“三變”模式(4)農村“三變”改革是指通過市場化運作方式，深入開展農村資源變資產、資金變股金、農民變股東等三項改革。，即以農民的土地經(jīng)營權入股農業(yè)企業(yè)，為土地的規(guī)模經(jīng)營提供了便利條件，這是農民土地經(jīng)營權流轉的成功嘗試。值得注意的是，“三變”的政策是在保護小農戶利益與推動農業(yè)現(xiàn)代化之間尋找到的中間路徑。從20世紀80年代以來，盡管中國各級政府在推動農業(yè)規(guī)?；?jīng)營，但同時也一直采取更強有力的措施支持小農戶的發(fā)展。2019年，中共中央辦公廳和國務院辦公廳印發(fā)《關于促進小農戶和現(xiàn)代農業(yè)發(fā)展有機銜接的意見》，明確提出“促進小農戶和現(xiàn)代農業(yè)發(fā)展有機銜接是鞏固完善農村基本經(jīng)營制度的重大舉措”[6]。 這從政策上為小農戶的發(fā)展提供了保障。在中國現(xiàn)代化過程中，小農戶不僅將作為重要的農業(yè)經(jīng)營方式和農村社會主體而存在，而且小農戶與現(xiàn)代農業(yè)發(fā)展有機銜接，成為中國式現(xiàn)代化的重要特色之一。

(二)小農戶與現(xiàn)代農業(yè)相結合在中國現(xiàn)代化過程中的意義

在中國現(xiàn)代化過程中，小農戶長期存在的現(xiàn)實決定了小農戶與現(xiàn)代農業(yè)相結合具有特別重要的意義。

1.小農戶現(xiàn)代化是中國鄉(xiāng)村振興的基礎

鄉(xiāng)村與小農戶之間存在著不可分割的聯(lián)系，因為少量的規(guī)模化農戶無法形成鄉(xiāng)村，而逆城市化過程也不是真正的鄉(xiāng)村。中國在快速的城市化過程中，鄉(xiāng)村可能出現(xiàn)三種圖景：一是鄉(xiāng)村空心化和老齡化，農業(yè)不足以維持當?shù)貏趧恿Φ氖杖?，小農戶破產，鄉(xiāng)村凋敝，土地棄耕；二是農業(yè)生產規(guī)模擴大，少數(shù)職業(yè)化農民從事大規(guī)模生產，鄉(xiāng)村社會消失；三是逆城市化出現(xiàn)，隨著交通的極大改善與便利，大量城市人口進入鄉(xiāng)村，鄉(xiāng)村變成城市的“飛地”。然而，這三種不管哪一種結果在中國出現(xiàn)，都不是真正的鄉(xiāng)村振興。

典型的西方農業(yè)現(xiàn)代化道路是以小農戶的消失為代價的，伴隨著以機械化和專業(yè)化為主要特征的農業(yè)現(xiàn)代化，在大型農場的擠壓下，小農紛紛破產，農場規(guī)模擴大和農場數(shù)量的減少，并且出現(xiàn)了鄉(xiāng)村人口和耕地的雙重減少。如美國東部的新英格蘭地區(qū)，曾是美國農業(yè)發(fā)展最早的地區(qū)，也是受工業(yè)化影響最大的地區(qū)，但在20世紀中葉以后，該地區(qū)由于農場規(guī)模不斷擴大，致使鄉(xiāng)村人口急劇減少，鄉(xiāng)村文化隨之也快速消失。在農場規(guī)模擴大過程中，由于許多不適合大型農業(yè)生產的耕地被拋廢，致使農業(yè)耕地面積縮小[7]。

小農戶的減少或消失導致了鄉(xiāng)村的衰落，盡管有逆城市化的存在，但是并不能促進鄉(xiāng)村振興。逆城市化所產生的鄉(xiāng)村人口大多并未融入到鄉(xiāng)村社區(qū)，甚至那些進入鄉(xiāng)村從事農業(yè)的新型農民，也往往與鄉(xiāng)村生活相去甚遠，而且多數(shù)鄉(xiāng)村人口在鄉(xiāng)村生活若干年以后，也陸續(xù)離開故土[8]。如果說空心化、規(guī)?；湍娉鞘谢疾皇青l(xiāng)村振興的目標，鄉(xiāng)村振興目標是實現(xiàn)農業(yè)農村同步現(xiàn)代化，那么小農戶的現(xiàn)代化就成為鄉(xiāng)村振興的重要內容。

2.小農戶與現(xiàn)代農業(yè)銜接是中國式現(xiàn)代化的特征

小農戶經(jīng)常被看作是傳統(tǒng)和落后的，在現(xiàn)代化過程中是要被消滅的。如果說在工業(yè)化時代，小農戶的存在與工業(yè)化的農業(yè)格格不入，巨型拖拉機和高密度養(yǎng)殖場比小農戶更加具有經(jīng)濟優(yōu)勢，那么進入21世紀以來，小農戶發(fā)展則被賦予了新的機遇和意義。一方面，小農戶的生產適應了消費市場對食物多樣性的需求，特別是對一些不適合大規(guī)模機械化生產的農產品，其生產方式具有了優(yōu)越性；另一方面，小農戶分散多樣性的生產方式與保護生態(tài)環(huán)境、培育高質量農產品的新農業(yè)理念相互融合，小農戶生產方式中的生態(tài)和文化意義逐漸被認識；此外，在生態(tài)文明的話語體系下，小農戶的生產體現(xiàn)了綠色、有機和環(huán)境保護。新時代，我國社會經(jīng)濟發(fā)展給小農戶提供了新的發(fā)展機會，新的兼業(yè)經(jīng)營使小農戶的優(yōu)勢得到了立體的發(fā)揮，如農業(yè)與文旅產業(yè)結合、發(fā)展特色加工業(yè)等。目前，小農戶的生產方式吸引了越來越多青年知識人才的加入。在農業(yè)現(xiàn)代化的背景下，社會不斷涌現(xiàn)出新的銷售方式、廣泛的社會化服務和更加通暢的信息交流，為小農戶的生產和產品銷售提供了新的選擇；電商使生產者與消費者的直接對接緩解了長期困擾小農戶的銷售問題，社會化服務則有效降低了小農戶的生產成本，克服了小農戶生產工具和勞動力不足的困難，現(xiàn)代化的信息傳輸使小農戶可以迅速接收到新的信息。

3.小農戶發(fā)展有助于推動鄉(xiāng)村社會的共同富裕

我國在走向共同富裕的現(xiàn)代化進程中，農業(yè)農村問題仍然是最重要的問題。農業(yè)本身是一個高風險的產業(yè)，無論是自然災害，還是市場波動，都將會對農業(yè)產生巨大影響，進而影響到農民的收入。在農民內部，小農戶與那些資本加持的大農戶和農業(yè)企業(yè)相比較，所面對的風險更多、更加脆弱。由于小農戶的產出有限，其收入也相對較低，難以形成較多的積蓄，當面對同樣的自然和市場風險的時候，更加缺乏抵抗能力。當大的農業(yè)生產者，特別是農業(yè)企業(yè)通過金融、保險和政府的支持，以及相對較長的產業(yè)鏈抵抗風險的時候，小農戶所能利用的金融保險和政策工具卻非常少。小農戶的脆弱性不僅來自于農業(yè)的脆弱性，也來自于其兼業(yè)的特征。小農戶依靠非農就業(yè)，但是全球的經(jīng)濟波動導致農民工的非農就業(yè)、收入低和就業(yè)不穩(wěn)定、對農民工的家庭生計產生影響，進而加劇小農戶收入的脆弱性。我國在鄉(xiāng)村振興中應竭力提升小農戶的經(jīng)濟穩(wěn)定性，增強其家庭生計的韌性，在此基礎上，就能夠使一個龐大且脆弱的群體同步富裕，這對于實現(xiàn)全體人民共同富裕的目標，則意義是十分重大的。

二、小農戶的優(yōu)勢與困境

人類社會進入工業(yè)化社會以后，小農的生產效率、貧困，以及其保守的態(tài)度受到很多批評[9]，認為工業(yè)化將導致傳統(tǒng)農民社會的終結[10]。俄國十日革命以后，列寧認為進入社會主義以后，小農是必須要被改造的，雖然要經(jīng)過幾代人，但是集體化和電氣化終究是改造小農的有效途徑[11]。盡管西方農業(yè)發(fā)展的道路是不斷見證小農的消失，但是仍然有許多學者試圖證明小農存在的合理性。典型的如恰亞諾夫的“勞動—消費均衡”理論、舒爾茨和波普金的“追求利潤最大化”理論、黃宗智的“內卷化”理論、斯科特和利普頓的“風險厭惡”理論、巴納姆和斯奎爾的“家庭農場模型”理論[12]。

黨的十九大報告首先提出“實現(xiàn)小農戶和現(xiàn)代農業(yè)發(fā)展有機銜接”的要求[13]。2019年，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)《關于促進小農戶和現(xiàn)代農業(yè)發(fā)展有機銜接的意見》(5)http:∥www.gov.cn/zhengce/2019-02/21/content_5367487.htm。，對小農戶與現(xiàn)代農業(yè)有機銜接的路徑進行了清晰的闡釋。該意見不僅明確提出了小農戶的概念，為融合小農和小農戶的研究提供了基礎，還明確指出了小農戶與現(xiàn)代農業(yè)是可以融合的。學界對小農戶如何與現(xiàn)代農業(yè)的有機銜接，以及不同的發(fā)展路徑，特別是對規(guī)?；?jīng)營與小農戶、傳統(tǒng)意義上的小農與現(xiàn)代小農戶之間的關系[14]等多有爭論。我們要實現(xiàn)小農戶與現(xiàn)代農業(yè)的有機銜接，需要正確認識小農戶的優(yōu)勢，解決其發(fā)展中的困難。

小農戶的核心就是小規(guī)模的農業(yè)生產，其他一些特征都是由此派生的。不管是歐洲工業(yè)化以前的小農場，還是發(fā)展國家的農民，乃至當今中國的小農戶，他們都是小農戶的不同表現(xiàn)形式。小規(guī)模的農業(yè)生產派生出小農戶生產的一系列典型特征，有關小農的大量研究正是在特定時期和特定區(qū)域背景下呈現(xiàn)出這些特征。因而，小農戶是一個普遍性的概念，而小農則是對特定時代和特定區(qū)域小農戶的概念和描述。在長期歷史發(fā)展過程中，小農戶在維持生存過程中形成的典型特征是小農戶存在的優(yōu)勢，但在現(xiàn)代市場條件下，也構成小農戶的脆弱性。

(一)小農戶低管理成本和靈活決策

小農戶主要依靠家庭勞動力從事生產，規(guī)模很小，由此帶來了兩個發(fā)展優(yōu)勢。一是節(jié)約管理成本。小農戶作為勞動者，其收入與勞動投入有著密切的關系，可節(jié)省大量管理成本。農業(yè)生產較難監(jiān)督，若雇工經(jīng)營，則往往面臨著高監(jiān)管的成本，而家庭經(jīng)營，則無需進行監(jiān)管，因為家庭成員的勞動投入直接決定了未來的收獲。農業(yè)生產在種植業(yè)中，依靠雇工經(jīng)營進行擴大規(guī)模，往往面臨著監(jiān)管成本過高的問題，與之相較，小農戶的管理成本則低很多。二是決策簡單靈活。小農戶“船小好掉頭”，在復雜的自然和市場變動中，可以比較容易轉換種植和養(yǎng)殖業(yè)結構，從而使小農戶具有更多的靈活性。在遭遇自然災害以后，小農戶往往可以發(fā)揮優(yōu)勢，進行及時的補救，但是，小農戶因其規(guī)模小也帶來了發(fā)展的困難。由于小農戶相對較低的收入不足以形成積累，大多數(shù)仍然是生存型經(jīng)濟，在正常年份可以維持溫飽，但是遇到災害或市場波動，就很容易受到?jīng)_擊，甚至因為債務而多年難以恢復。小農戶與家庭農場或農業(yè)企業(yè)不同，其生產與生活密切聯(lián)系，當生產遭遇到困難，生活也就陷入窘境，只能通過減少支出應對困難。小農戶與大農戶和農業(yè)企業(yè)相比較，應對風險的工具較少，在風險面前表現(xiàn)得更加脆弱。小農戶進入市場難，如在工業(yè)化時代，農產品市場更傾向于接受標準化和規(guī)?；霓r產品，而小農戶的生產因數(shù)量少缺乏統(tǒng)一的標準，難以被集中統(tǒng)一的市場鏈所接受，在市場中更難以獲得平等的談判地位。

(二)小農戶產出有限并且多樣

小農戶因為規(guī)模小、產出有限，不得不采取多樣性種養(yǎng)和兼業(yè)，以增加收入并規(guī)避風險。種植業(yè)的多樣性有利于應對自然風險，滿足家庭的多種需求，是小農戶傳統(tǒng)的應對風險的重要策略；兼業(yè)是小農戶增加收入的重要渠道，傳統(tǒng)的小農戶會從事家庭手工業(yè)、或農閑時期外出務工，充分利用家庭勞動力增加收入。從20世紀80年代以來，中國高速的工業(yè)化和城市化為小農戶的兼業(yè)策略提供了更多的機會，許多家庭采取內部分工的方式，如比較強壯的勞動力大多外出從事非農產業(yè)，留下婦女和老年人從事農業(yè)。由此可知，農業(yè)勞動的女性化和老齡化是小農戶的重要生存策略。但是，這種策略在新形勢下遇到了許多問題，特別是多樣性的農業(yè)發(fā)展無法適應市場對批量化農產品的需求，外出務工逐漸成為剛性需求，而不再僅僅是農業(yè)的補充，農業(yè)生產在小農戶家庭收入中的重要性下降，農業(yè)投入不足。隨著中國農村農業(yè)市場化水平、專業(yè)化水平的不斷提高，不僅家庭農場和農業(yè)企業(yè)專注于單一農產品生產，而且一村一品、乃至一縣一品，均把小農戶的生產也納入到專業(yè)化生產中。由此，小農戶普遍不得不放棄多樣性的農作物種植；同時，隨著鄉(xiāng)村人居環(huán)境改善，小農戶大多放棄了作為副業(yè)的養(yǎng)殖業(yè)；隨著大量農村勞動力外出務工，小農戶對非農就業(yè)的依賴增強，家庭經(jīng)濟中農業(yè)重要性的降低，出現(xiàn)土地拋荒和粗放經(jīng)營。在全球經(jīng)濟不景氣的時候，導致全球經(jīng)濟發(fā)展的因素對小農戶的影響也在加深。如就業(yè)市場出現(xiàn)波動并進而影響到小農戶就業(yè)，兼業(yè)對于提高小農戶抗風險的作用在降低。中國改革開放40余年來，每當城市工業(yè)發(fā)展出現(xiàn)波動時候，進城務工的農民就會大量回流，依靠家庭農業(yè)支持農民工度過危機，但目前，這種支持力度在不斷減弱。農民工在城市就業(yè)，若一旦出現(xiàn)困難，回流農村并不能維持生存。因而，對于許多農戶來說，已今非昔比，回到鄉(xiāng)村從事農業(yè)，已經(jīng)不再是農民自救的手段。

(三)小農戶合作困境

小農戶因規(guī)模小、勞動力不足、農機不配套，以及單個農戶難以完成灌溉，故而小農戶之間存在著廣泛的合作需求。小農戶之間的合作，既包括勞動力的互幫互助、農用機械的互換，也有農產品銷售中的合作等。然而，小農戶的合作不同于工業(yè)社會的分工合作，如果借用涂爾干的概念，不是有機的合作，而是機械的合作，其合作很容易破裂。在面臨市場的壓力下，雖然合作社被認為是克服小農戶脆弱性，幫助小農戶發(fā)揮集體作用的重要手段，但是在合作社的實踐中，小農戶的合作困難重重，一些成功的合作社往往有能人或大戶在后面的支持，甚至有一些合作社本身就是大戶投資而建立起來的。

小農戶之間的合作之所以困難，主要來自于內在的競爭和利益沖突。大多數(shù)小農戶的社會經(jīng)濟地位相似、產品雷同，由于其經(jīng)濟狀況相近，所以在種植養(yǎng)殖業(yè)中，大多無法形成差異化的經(jīng)營，而是相互模仿和重復；同時，盡管小農戶的生產規(guī)模小，但是簡單地模仿經(jīng)常造成產品過剩，引起市場波動。當收購商上門收購的時候，每一個小農戶都會希望自己的產品被率先收購，致使集體談判價格以保障小農戶群體利益的機制幾乎不存在；此外，相似的社會經(jīng)濟地位也造成了小農戶缺乏領袖，在鄉(xiāng)村中有威信，能夠起到領導帶頭作用的往往不是小農戶，而是村組干部或有著經(jīng)商、從政背景的鄉(xiāng)紳。小農戶之間需要合作，但是種種原因又造成了合作非常困難。

(四)小農戶規(guī)避風險策略

小農戶承擔風險的能力較弱。大多數(shù)小農戶比較保守、缺少創(chuàng)新精神，在其價值中，規(guī)避風險經(jīng)常是第一位的。在市場經(jīng)濟中，風險與機會是并存的，新的品種、新的技術都會帶來較高的收入，但是也都會伴隨相應的風險，而小農戶寧愿保守，選擇那些經(jīng)過多年實驗、多數(shù)人生產的品種或使用的技術。小農戶之所以保守，主要有三方面的因素，一是創(chuàng)新需要投入，而小農戶往往投入不足；二是小農戶的生產規(guī)模小，創(chuàng)新所帶來的收益有限，激勵機制不足；三是小農戶承擔風險能力較弱，任何小的風險對于小農戶來說，往往是災難性的。小農戶的保守性幫助其規(guī)避了許多風險，是維系生存的重要法則，特別是在信息不足的時候，其保守的態(tài)度起到保護的作用。但是，在農業(yè)農村現(xiàn)代化的背景下，小農戶的保守性則成為進一步發(fā)展的極大障礙。小農戶在采用新技術、新品種，以及選擇新的銷售渠道的時候，總是處于比較滯后的狀態(tài)，而缺少創(chuàng)新，則造成了小農戶的收入總是在平均水平之下，并且任何高附加值的農產品，到被小農戶普遍接受的時候，已經(jīng)成為了大路貨。因而，小農戶也難以獲得創(chuàng)新的收益。

中國實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，在對小農戶發(fā)展產生壓力的同時，也為小農戶發(fā)展提供了新的機遇。農業(yè)規(guī)模化經(jīng)營對小農戶的生存構成了壓力，經(jīng)營規(guī)模較大的家庭農場在政策支持下，提高了農業(yè)機械化水平，獲得金融支持，從而提升了生產效率。同時，大型農業(yè)企業(yè)進入鄉(xiāng)村，在資金支持下通過擴大規(guī)模和延長產業(yè)鏈條，實現(xiàn)了綜合收益的提升。此外，新的農業(yè)經(jīng)營主體對小農戶形成了擠壓，大宗農產品越來越依靠規(guī)?；姆N植和養(yǎng)殖，小農戶面臨成本高和銷售困難，對小農戶的金融和保險支持也相對較弱。所有這些因素都構成了對小農戶的壓力，但是在鄉(xiāng)村振興中，政府可制定強有力的支農政策，如改善基礎設施、加強社會化服務，以及滿足農產品的個性化需求而建立的新農產品銷售渠道，這些為小農戶的發(fā)展提供了更多的機遇。經(jīng)過多年的實踐，我國小農戶與現(xiàn)代農業(yè)有效銜接的發(fā)展路徑也逐漸清晰。

三、小農戶現(xiàn)代化與共同富裕

小農戶的發(fā)展關系到中國農業(yè)農村的發(fā)展與穩(wěn)定。新中國成立70余年的歷史表明，重視小農戶的發(fā)展，農業(yè)農村就會穩(wěn)定發(fā)展，而不關注小農戶的發(fā)展，農業(yè)農村就會出現(xiàn)問題。中國在小農戶的保護與發(fā)展中，積累了豐富的經(jīng)驗，這些經(jīng)驗對于當今推動小農戶的現(xiàn)代化仍然具有重要的意義。

(一)推動小農戶現(xiàn)代化的經(jīng)驗和措施

1.保護小農戶的農地權力

中國的土地改革賦予了小農戶土地經(jīng)營權，經(jīng)過農業(yè)集體化和土地承包，土地的所有權屬于農村集體，農民獲得土地承包權，而且這種雙層的土地權利設計限制了土地的買賣，保障了小農戶穩(wěn)定地擁有土地。早在20世紀50年代初，新中國完成土地改革后，土地買賣導致小農戶失去土地的現(xiàn)象就受到高層決策者的關注，并試圖通過合作化避免小農戶的破產。在農業(yè)集體化過程中，中國農村形成了土地集體所有的制度，小農戶失去了出售土地的權力。進入20世紀80年代以后，中國改革開放，農村土地實行承包到戶，小農戶生產方式重新被恢復。與20世紀50年代初的土地改革不同，在農村改革以后，中國土地的集體所有制度被穩(wěn)定下來，農戶擁有土地承包權。盡管在實踐層面上，中國農村土地流轉一直存在，但是土地流轉大多發(fā)生于農村集體成員內部，特別是親戚鄰里之間。中國農村穩(wěn)定的土地集體所有和農戶承包制度保護了小農戶的存在，穩(wěn)定的農地權力在保護小農戶不失去土地的同時，也增加了農業(yè)規(guī)?；?jīng)營的成本。2016年，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)了《關于完善農村土地所有權承包權經(jīng)營權分置辦法的意見》，在保留農村土地集體所有權和農戶承包權基礎上，土地的經(jīng)營被允許流轉，從而有利于土地的適度集中，在土地承包基礎上，推進農業(yè)的規(guī)模經(jīng)營(6)http:∥www.gov.cn/xinwen/2016-10/30/content_5126200.htm。。盡管在新中國70余年的歷史中，農村的土地制度發(fā)生了多次變化，但是穩(wěn)定小農戶的土地權益一直是國家政策設計的目標。

2.完善公共服務和社會化服務

新中國成立以前，中國的鄉(xiāng)村普遍缺少公共服務，農戶需要承擔教育、醫(yī)療、濟貧和養(yǎng)老等費用，政府很少承擔公共服務的責任。小農戶不堪重負，子女很少接受教育和醫(yī)療服務，疾病往往導致小農戶破產。1949年，新中國成立以后，鄉(xiāng)村逐漸建立和完善了公共服務體系，政府提供了覆蓋范圍廣的公共服務，且服務水平不斷提升。鄉(xiāng)村公共服務并非專門服務小農戶，但是小農戶是最重要的受益群體；同時，鄉(xiāng)村的基礎設施，特別是水利、交通、通訊設施的建設為小農戶的生產創(chuàng)造了便利條件。小農戶與大型農業(yè)企業(yè)不同，無法依靠自己的力量修建基礎設施，更加依靠公共基礎設施。進入21世紀以來，針對農業(yè)生產中小農戶的能力不足，中國許多地方推動了社會化服務，從購銷環(huán)節(jié)到生產環(huán)節(jié)的社會化服務有力地彌補了小農戶能力的短板，比如，社會化的購買種子、化肥和農藥可以幫助小農戶保證質量，降低成本，而且在播種、灌溉、田間管理和收割等方面的社會化服務，可以有效解決小農戶的勞動力不足和農用機械缺乏的困難。新時代，中國城鄉(xiāng)關系進入了“工業(yè)反哺農業(yè)、城市反哺農村”的時代，政府大量資金支持小農戶的發(fā)展，如對種糧農民直接補貼不僅增加了小農戶的收入，也部分彌補了小農戶的生產成本。

3.促進低收入小農戶的發(fā)展

20世紀80年代，中國農村開始大規(guī)模扶貧，到2020年徹底消除農村絕對貧困。特別是黨的十八大以來，將近1億的農村貧困人口脫貧，小農戶是脫貧攻堅主要的受益群體。小農戶構成了中國農村人口的絕大多數(shù)，其生產生活脆弱，由于貧困戶大多是小農戶，因而脫貧的農戶絕大多數(shù)是小農戶。中國政府的脫貧攻堅為小農戶的生存和發(fā)展提供了最直接的支持。小農戶的貧困是由多方面原因造成的，既有客觀原因，也有主觀原因，如嚴酷的生態(tài)環(huán)境、落后的基礎設施、遠離市場，同時，又缺少資金、技術和勞動力，以及教育、健康等所帶來額外支出，共同導致小農戶陷入貧困。中國大規(guī)模的農村減貧，有針對性地為貧困地區(qū)和貧困農戶的發(fā)展提供支持，多方位改善了小農戶的生產生存條件，使貧困地區(qū)的基礎設施、生產服務，以及農戶的能力都得到大幅度提升。在實施大規(guī)模開發(fā)式扶貧的過程中，國家一系列適合小農戶的支持政策在實踐中涌現(xiàn)出來，如小額信貸，由于額度小和使用靈活，是專門服務小農戶的金融產品；提供非農就業(yè)培訓，支持貧困戶外出務工，有效地提升了小農戶的兼業(yè)水平，為小農戶增加了穩(wěn)定的就業(yè)機會；廣泛覆蓋的公共服務提升了小農戶抗風險的能力，使低收入小農戶得到發(fā)展機會，避免破產風險，保護了最脆弱的小農戶。

4.提升小農戶的組織水平

小農戶依賴組織，但是也面臨組織的成本高，穩(wěn)定的合作困難等問題。中國農村鞏固村級組織，發(fā)展農民合作經(jīng)濟，從兩個方面提升小農戶的組織化水平。村莊與小農戶之間有著多重經(jīng)濟和社會關系，為小農戶生存提供直接的保障。村級組織的建設一直受到黨中央高度重視，特別是在黨的十八大以后，以加強村級黨組織的建設為抓手，通過提高黨員干部的素質，加強村級組織能力建設，增加村集體經(jīng)濟實力，村級組織為群眾服務的能力得到加強。在強化村級組織作用的同時，農民的合作經(jīng)濟組織也得到了快速發(fā)展。據(jù)農業(yè)農村部的數(shù)據(jù)，到2018年，全國依法登記的農民合作社達到217.3萬家[15]。農業(yè)合作社的發(fā)展將小農戶組織起來，在經(jīng)濟領域克服單打獨斗的困難，為提升小農戶能力發(fā)揮了重要作用；同時，農民合作在發(fā)展經(jīng)濟的實踐中，產生了許多克服小農戶組織成本高的經(jīng)驗，如黨支部領辦合作社，企業(yè)加農民合作社等方式，加強村級組織建設和促進合作組織發(fā)展，提升了小農戶組織水平。

(二)推動小農戶現(xiàn)代化面臨的任務

中國在過去的70余年鄉(xiāng)村發(fā)展歷史中，盡管在一段時間里曾經(jīng)試圖通過人民公社制度弱化小農戶在農業(yè)發(fā)展中的地位，或者強調對規(guī)?；?jīng)營的支持影響了小農戶的發(fā)展，但是小農戶的生存一直是農業(yè)農村發(fā)展的基礎。黨的十九大開始實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，明確提出小農戶與現(xiàn)代農業(yè)結合。 2018年1月，中央一號文件——《中共中央國務院關于實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的意見》進一步明確，“統(tǒng)籌兼顧培育新型農業(yè)經(jīng)營主體和扶持小農戶，采取有針對性的措施，把小農生產引入現(xiàn)代農業(yè)發(fā)展軌道。培育各類專業(yè)化市場化服務組織，推進農業(yè)生產全程社會化服務，幫助小農戶節(jié)本增效。發(fā)展多樣化的聯(lián)合與合作，提升小農戶組織化程度。注重發(fā)揮新型農業(yè)經(jīng)營主體帶動作用，打造區(qū)域公用品牌，開展農超對接、農社對接，幫助小農戶對接市場。扶持小農戶發(fā)展生態(tài)農業(yè)、設施農業(yè)、體驗農業(yè)、定制農業(yè)，提高產品檔次和附加值，拓展增收空間。改善小農戶生產設施條件，提升小農戶抗風險能力。研究制定扶持小農生產的政策意見?！?7)http:∥www.gov.cn/zhengce/2018-02/04/content_5263807.htm。2019年2月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)《關于促進小農戶和現(xiàn)代農業(yè)發(fā)展有機銜接的意見》，并明確提出“促進小農戶和現(xiàn)代農業(yè)發(fā)展有機銜接是鞏固黨的執(zhí)政基礎的現(xiàn)實需要。小農戶是黨的重要依靠力量和群眾基礎。黨始終把維護農民群眾根本利益、促進農民共同富裕作為出發(fā)點和落腳點。扶持小農戶，提升小農戶生產經(jīng)營水平，拓寬小農戶增收渠道，讓黨的農村政策的陽光雨露惠及廣大小農戶，有利于實現(xiàn)好、維護好、發(fā)展好廣大農民根本利益，讓廣大農民群眾的獲得感、幸福感、安全感更加充實、更有保障、更可持續(xù)”(8)http:∥www.gov.cn/zhengce/2019-02/21/content_5367487.htm。。小農戶既是鄉(xiāng)村居民的主體，也是農業(yè)生產的基本經(jīng)營方式，而中國實現(xiàn)全體人民共同富裕離不開小農戶與現(xiàn)代農業(yè)的有機銜接。

黨中央在實現(xiàn)脫貧攻堅目標以后，把促進共同富裕作為新時期的工作目標，農村的共同富裕是全社會共同富裕的重要任務。習近平總書記在《扎實推動共同富?！芬晃闹刑岢觯按龠M共同富裕，最艱巨最繁重的任務仍然在農村?！?9)http:∥www.qstheory.cn/dukan/qs/2021-10/15/c_1127959365.htm。一方面，我國農村的共同富裕要縮小農村內差距，推動鄉(xiāng)村內的共同富裕；另一方面，還要縮小城鄉(xiāng)差距，實現(xiàn)整個社會的共同富裕。目前，不管從鄉(xiāng)村內部，還是整個社會來看，我國進一步推動小農戶的現(xiàn)代化，都是實現(xiàn)共同富裕的重要任務，并且在推動小農戶現(xiàn)代化方面面臨著三重任務。

1.建立有效機制，克服小農戶脆弱性。

農業(yè)是一個脆弱性較高的產業(yè)，容易受到自然和市場的影響，而在農業(yè)生產中，小農戶的脆弱性尤其嚴重，因為小農戶不僅受到自然和市場的嚴重影響，而且農民家庭的健康、教育、養(yǎng)老等都成為小農戶生存的巨大壓力，小農戶的脆弱性意味著極易陷入貧困。防止脫貧戶返貧是保障小農戶發(fā)展的底線。習近平總書記指出，“要鞏固拓展脫貧攻堅成果，對易返貧致貧人口要加強監(jiān)測、及早干預，對脫貧縣要扶上馬送一程，確保不發(fā)生規(guī)模性返貧和新的致貧?！盵16]在脫貧攻堅目標完成后，中國相關部門確定160個鄉(xiāng)村振興重點幫扶縣和建立防止返貧監(jiān)測和幫扶機制，對于那些脫貧不穩(wěn)定，發(fā)展水平比較低且存在返貧風險的農戶提供支持，這就為小農戶中最脆弱的農戶提供了保障。在防返貧的基礎上，我國建立了對低收入農戶的長效幫扶機制，保障了小農戶在未來不會因為脆弱而陷入破產和貧困[17]。

小農戶現(xiàn)代化，對于公共服務和社會化服務都有較強的依賴性，為了保護小農戶利益，提供更多發(fā)展機會，我們應以公共服務均等化和提升社會化服務的效果為抓手，完善鄉(xiāng)村的服務機制，特別重視鄉(xiāng)村學校的建設，近距離的學校教育可以減少小農戶的教育支出，避免小農戶為子女上學被迫進城；提升小農戶的生產能力，系統(tǒng)的職業(yè)培訓有助于小農戶不斷增強科技知識，田間地頭的實地培訓對于小農戶能力提升有很大幫助；加強培育新型市場，通過產銷對接或電商將小農戶小批量的農副產品銷售出去，緩解小農戶的市場壓力；鼓勵小型農機具的研發(fā)服務，小型農用機械對于丘陵地帶的小農戶具有特別的意義。我國公共服務和社會化服務要突出重視農用機械的小型化和多樣性，以滿足小農戶的實際需求。

我國相關部門有效的金融和保險對于提升小農戶的抗風險能力有直接幫助，金融支持能夠保障小農戶在生產和生活的關鍵時刻獲得支持，而保險則有效降低經(jīng)營風險。但是，因為小農戶提供的金融抵押資產不足，支付保險費用的積極性不高，對小農戶的金融和保險支持一直難以滿足小農戶的需求，小農戶需要靈活、多樣、低成本的金融和保險產品。靈活就是要能夠讓農戶及時地得到貸款和理賠服務，因為小農戶的需求往往比較緊迫，無法承受較長時間的等待；多樣性是因為小農戶的需求往往是多樣的，這就需要金融和保險產品能夠綜合滿足小農戶的需求；小農戶所需求的產品往往比較分散，從金融和保險機構的角度看，多是高成本的服務，所以單純采取市場化手段往往會提高產品的成本，需要依靠鄉(xiāng)村的社會關系和社會組織降低金融服務成本。

2.發(fā)揮小農戶競爭優(yōu)勢，提升小農戶收入水平

小農戶抗風險能力較弱是與其較小的生產規(guī)模相聯(lián)系的，需要綜合發(fā)揮政府、市場和社會的作用，降低小農戶的風險，在降低小農戶風險的同時，發(fā)揮小農戶的優(yōu)勢，提高小農戶收入。與大型和專業(yè)化的農業(yè)機構相比較，小農戶的競爭優(yōu)勢不足，特別是在提供規(guī)?；蜆藴驶r產品的時候，小農戶的成本往往較高，并且因為缺少品牌效應，進入市場困難。但是，隨著消費者對差異化產品需求增加，小農戶的優(yōu)勢也逐漸顯現(xiàn)；隨著適合小農戶的營銷手段出現(xiàn)，小農戶與市場的聯(lián)系也更加多樣化。我們只有發(fā)揮小農戶優(yōu)勢，建立適合小農戶的增收機制，小農戶才能在新的條件下快速發(fā)展。

與大規(guī)模企業(yè)化的農業(yè)不同，小農戶的生產過程往往是透明的，能夠允許消費者直接參與，并讓消費者在生產過程中進行選擇。這種不同于傳統(tǒng)的農業(yè)生產方式把人的關系帶入到傳統(tǒng)的生產和消費過程中，是小農戶的優(yōu)勢之一。新型小農戶生產方式借助社區(qū)支持農業(yè)、巢狀市場等概念已經(jīng)開始流行，其核心是改變傳統(tǒng)的生產與消費的關系，發(fā)揮小農戶的特點，更全面地滿足消費者的差異化需求。

鄉(xiāng)村以往建立在橫向合作基礎上的小農戶合作，難以適應小農戶的需求，盡管提供同樣產品的小農戶聯(lián)合起來，可以提高市場占有份額，提升部分談判權，但是合作成本很高。我們要推動小農戶的專業(yè)分工，建立縱向的合作關系，推動小農戶特色種植、特色養(yǎng)殖與特色加工和服務的合作，形成基于小農戶的區(qū)域特色經(jīng)濟。小農戶通過縱向合作，實現(xiàn)與加工、銷售和服務的縱向整合，獲得高于單純種植或養(yǎng)殖的收入，提升小農戶的穩(wěn)定性。

我們只有提升小農戶的創(chuàng)新水平，才能讓小農戶的生產獲得高于平均水平的收入。隨著中國城鄉(xiāng)融合發(fā)展，農業(yè)的多功能正在顯現(xiàn)出來，并被市場和社會所接受，這為小農戶的發(fā)展提供了機會。國家相關部門應鼓勵將農業(yè)的農產品生產功能與生態(tài)價值和文化價值相互結合，發(fā)揮小農戶的創(chuàng)新優(yōu)勢，讓小農戶獲得更多的回報。創(chuàng)新的核心是提供良好的制度環(huán)境，首先是良好的人才環(huán)境，吸引人才進入鄉(xiāng)村，從事創(chuàng)新型農業(yè)。小農戶的發(fā)展不能僅僅看到現(xiàn)有留在鄉(xiāng)村的小農戶，還要看到新增的小農戶，也就是那些具有創(chuàng)新精神的下鄉(xiāng)和返鄉(xiāng)人才，為他們的發(fā)展提供支持；其次是良好的城鄉(xiāng)融合發(fā)展，特別是信息和技術在城鄉(xiāng)間的流動。小農戶只有與現(xiàn)代的市場、信息和技術更緊密地結合在一起，才能推進小農戶的創(chuàng)新。

3.實現(xiàn)小農戶現(xiàn)代化，建立中國特色農業(yè)農村現(xiàn)代化道路

實現(xiàn)共同富裕需要鄉(xiāng)村振興，而鄉(xiāng)村振興的核心問題是2.3億小農戶與現(xiàn)代農業(yè)有機銜接。中國農業(yè)農村現(xiàn)代化是包容了小農戶發(fā)展的現(xiàn)代化，不是以去小農戶為代價的農業(yè)農村現(xiàn)代化，這是中國的農業(yè)農村現(xiàn)代化的重要特色。我國的農業(yè)農村在實現(xiàn)現(xiàn)代化過程中，依托農業(yè)的生產、生態(tài)和文化價值的統(tǒng)一，提高小農戶在農業(yè)多功能價值實現(xiàn)中的作用；依托現(xiàn)代的農業(yè)技術、市場機制和信息流通，發(fā)揮小農戶決策靈活和產品多樣的創(chuàng)新和競爭優(yōu)勢；依托現(xiàn)代化的公共服務和社會化服務體系建設，提供靈活、多樣和低成本的金融保險服務，克服小農戶的生產經(jīng)營風險，保護小農戶的利益；在城鄉(xiāng)和一二三產業(yè)融合發(fā)展中，提供小農戶更好的兼業(yè)發(fā)展環(huán)境，增加小農戶收入的穩(wěn)定性。