蔣金荷, 馬露露, 于憲榮
(1.中國社會科學院 數(shù)量經(jīng)濟與技術(shù)經(jīng)濟研究所, 北京 100732;2.中國社會科學院大學 數(shù)量經(jīng)濟與技術(shù)經(jīng)濟系, 北京 102488)
中國改革開放40多年來經(jīng)濟快速發(fā)展,其中,1979—2018年國內(nèi)生產(chǎn)總值年均增長率達到9.4%[1],成為世界上第二大經(jīng)濟體,人們的生活福祉得到極大的改善。但不可否認,這也帶來了生態(tài)破壞、環(huán)境污染、資源耗竭、溫室氣體排放,以及發(fā)展不均衡等問題。為實現(xiàn)我國社會經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展,實施低碳綠色轉(zhuǎn)型是必須的。黨的十八大報告站在歷史和全局的戰(zhàn)略高度,從經(jīng)濟建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會建設(shè)、生態(tài)文明建設(shè)五個方面,制定了新時代統(tǒng)籌推進“五位一體”總體布局的戰(zhàn)略目標。2013年,黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》(1)http:∥www.scio.gov.cn/zxbd/nd/2013/document/1374228/1374228.htm。中,將深化生態(tài)文明體制改革提到新的戰(zhàn)略高度。生態(tài)文明建設(shè)是推進綠色發(fā)展的制度保障。2015年,黨的十八屆五中全會審議通過的《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃的建議》(2)http:∥cpc.people.com.cn/n/2015/1103/0399243-27772351.html。,首次提出了創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的五大新發(fā)展理念。綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型被認為是應對環(huán)境氣候變化問題、提高資源效率及消除貧困的有效途徑。我國各級政府和各行業(yè)部門都在積極探索綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型實踐,由于各個產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點、能耗強度以及各地區(qū)資源稟賦的差異,綠色轉(zhuǎn)型的程度以及轉(zhuǎn)型過程面臨的因境也存在差異。因而,本文對全國及30個省(自治區(qū)、直轄市)的綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型水平進行評價具有重要意義,也可為我國未來高質(zhì)量可持續(xù)綠色轉(zhuǎn)型提供有實證研究論據(jù)的政策建議。
綠色經(jīng)濟概念的首次正式提出是在1989年英國環(huán)境經(jīng)濟學家皮爾斯(Pearce)等人的《綠色經(jīng)濟藍圖》報告中[2],但真正引起國際社會關(guān)注和重視是在2008年美國金融危機之后,全球經(jīng)濟的復蘇成為了當務(wù)之急,許多國家的政府和機構(gòu)都在考慮推動“綠色經(jīng)濟”作為發(fā)展的關(guān)鍵框架。2011年,聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署(United Nations Environment Programme,簡稱UNEP)正式給出了綠色經(jīng)濟的定義,即綠色經(jīng)濟可提升人類福祉和社會公平,并降低環(huán)境風險和生態(tài)破壞,以及具有社會包容性的經(jīng)濟體系[3]。綠色經(jīng)濟成為2012年第三屆聯(lián)合國可持續(xù)續(xù)發(fā)展大會兩大主題之一,希望通過綠色經(jīng)濟取代過去高排放和高耗能的發(fā)展模式,創(chuàng)造經(jīng)濟增長新動能。
國外關(guān)于綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型研究最初是從綠色增長開始。綠色增長作為一種新的社會轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略,是向低碳和資源節(jié)約型社會過渡的過程,在促進經(jīng)濟增長的同時減輕環(huán)境壓力,并增進人類福祉和社會平等[4-5]。綠色增長概念涉及生態(tài)效率[6]、資源效率[7]和循環(huán)經(jīng)濟[4]等,也與可持續(xù)發(fā)展的概念有關(guān)[8]。如果從可持續(xù)理論的三大支柱模型經(jīng)濟增長、社會公平、環(huán)境可持續(xù)性的視角看,綠色增長與可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟和環(huán)境支柱密切相關(guān),而對社會公平支柱的關(guān)注較少[9]。實現(xiàn)綠色增長需要有效的衡量框架和指標,以跟蹤關(guān)鍵挑戰(zhàn)的進展[4],通過指標分析對比,政策制定者可以發(fā)現(xiàn)問題或差距,進行政策規(guī)劃和設(shè)計的優(yōu)化,以及可持續(xù)地利用資源,從而達到更好的綠色增長效果。由于學界對綠色增長概念的定義和理解各不相同,到目前為止,對綠色增長還沒有成熟統(tǒng)一的衡量指標[10-11]。本文認為,綠色增長的衡量至少應包括四個維度:高效和可持續(xù)的資源利用、綠色經(jīng)濟機會、自然資本保護和社會包容性。綜合指數(shù)方法能夠?qū)Χ鄬用鎲栴}進行總結(jié),并將一組指標信息合成一個分數(shù),也越來越多地用于比較各國在綠色增長方面的表現(xiàn)[12]。但同時,如果開發(fā)指數(shù)的過程缺乏透明度,并且指標的選擇缺乏完善的理論基礎(chǔ),則指數(shù)很有可能傳達誤導性的政策信息[13]。
面對三項主要的全球性挑戰(zhàn),即持續(xù)貧窮、超越地球界限、增長成果的不公平分享,包容性綠色增長指數(shù)(Inclusive Green Growth Indicator,簡稱IGGI)被用于強調(diào)經(jīng)濟增長、社會公平、環(huán)境可持續(xù)性三大支柱之間的協(xié)同作用,涵蓋了經(jīng)濟增長各個方面共28大項績效指標[14]。聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署(UNEP)為衡量全球綠色經(jīng)濟進展而制定的綠色經(jīng)濟進展(Green Economy Progress,簡稱GEP)用綠色成分替代GDP作為衡量人類發(fā)展情況的指標,以反映經(jīng)濟過程中綠色成分的演變,如綠色貿(mào)易或綠色創(chuàng)新;衡量框架包括13大項指標,以消費、投資、貿(mào)易和公共支出作為生產(chǎn)環(huán)保產(chǎn)品和服務(wù)的投入項,評價促進社會、環(huán)境和經(jīng)濟指標的關(guān)鍵資本指標水平——自然資本、物質(zhì)資本、人力資本和社會資本等[15]。
全球綠色增長協(xié)會(Global Green Growth Institute,簡稱GGGI)提出的綠色增長指數(shù)框架強調(diào)實現(xiàn)綠色增長的不同途徑——效率和保護,需要不同的政策策略,增長的“綠色”方面反映在經(jīng)濟層面,特別是綠色經(jīng)濟機遇,指標類別涉及綠色投資、綠色貿(mào)易、綠色就業(yè)和綠色創(chuàng)新等,不僅有助于提高資源效率和保護自然資本,而且還能增強社會包容性,GGGI指數(shù)框架分為四個維度,共有36大項,反映了綠色增長的多個維度[16]。亞洲開發(fā)銀行(Asian Development Bank,簡稱ADB)的包容性綠色增長指數(shù)框架旨在制定一個區(qū)域綠色增長指數(shù),以衡量亞太地區(qū)發(fā)展中國家的綠色增長績效,該框架共有28大項指標,可以適用于所有國家和區(qū)域環(huán)境以及所有發(fā)展水平[17]。與GGGI和UNEP不同,ADB框架中的經(jīng)濟支柱并沒有大力強調(diào)增長的“綠色”方面。非洲開發(fā)銀行(African Development Bank,簡稱AfDB)的綠色增長框架側(cè)重于非洲的包容性增長和向綠色增長的過渡,其框架包括五個方面:社會經(jīng)濟背景和增長特點、環(huán)境和資源生產(chǎn)力、監(jiān)測自然資產(chǎn)基礎(chǔ)、性別以及治理,共有48大項指標,其中,社會經(jīng)濟背景和增長特征的指標數(shù)量最多,并關(guān)注阻礙非洲綠色增長的治理問題[18]。
國內(nèi)研究更多關(guān)注綠色發(fā)展相關(guān)主題,包括循環(huán)經(jīng)濟、低碳經(jīng)濟、資源環(huán)境經(jīng)濟等[19],但綠色發(fā)展和上述發(fā)展模式在內(nèi)容及關(guān)注重點上并不完全一致,綠色發(fā)展意味著環(huán)境友好的經(jīng)濟增長,需要向更加靈活、動態(tài)和高效的發(fā)展方式轉(zhuǎn)型[20]。在資源環(huán)境生態(tài)領(lǐng)域評價基礎(chǔ)上,2016年,國家發(fā)展改革委等四部委聯(lián)合發(fā)布了《綠色發(fā)展指標體系》(3)http:∥www.gov.cn/xinwen/2016-12/22/5151575/files/72d0685c67a74e26844629917707e652.pdf。,用于各地方綠色發(fā)展水平評價,指標體系包含資源利用、環(huán)境治理、環(huán)境質(zhì)量、生態(tài)保護、增長質(zhì)量和綠色生活六大類55個指標。在該指標體系基礎(chǔ)上,王勇等[21]實證考察發(fā)現(xiàn)我國綠色發(fā)展水平在空間格局上存在明顯的地域差異和空間自相關(guān)特征。除國家部委發(fā)布的文件之外,國內(nèi)部分研究機構(gòu)也提出過綠色發(fā)展相關(guān)評價體系,中國科學院構(gòu)建的資源環(huán)境綜合績效指數(shù)(REPI)[22]主要對資源消耗和污染排放進行評價, 以反映各地經(jīng)濟發(fā)展對資源環(huán)境的壓力水平;北京師范大學課題組則強調(diào)綠色與發(fā)展的結(jié)合及政府的引導作用,構(gòu)建了包含9個二級指標、55個基礎(chǔ)指標的多指標綠色發(fā)展測度體系[23](詳見表1)。
表1 國內(nèi)外主要綠色增長綜合評價指標體系簡述
此外,國內(nèi)研究機構(gòu)及學者對區(qū)域及地方綠色發(fā)展的水平也有相關(guān)研究和評價,北京工商大學以北京資源環(huán)境效率作為基準,測算了其他城市的綠色經(jīng)濟發(fā)展水平[24],采用熵值法進行指標加權(quán),分析了2011—2017年浙江省綠色經(jīng)濟發(fā)展趨勢及2017年各地級市綠色經(jīng)濟發(fā)展水平;蔡紹洪等[25]結(jié)合GIS技術(shù),通過計量分析了2014年我國西部地區(qū)12個省綠色發(fā)展水平及空間分布差異;任海靜等[26]從綜合發(fā)展、資源環(huán)境和政府支持三個方面構(gòu)建評價指標體系,對青海省及各州市的綠色經(jīng)濟發(fā)展水平進行了測算。還有部分國內(nèi)學者從產(chǎn)業(yè)角度對我國綠色發(fā)展水平進行了衡量分析,林衛(wèi)斌等[27]通過DEA模型對資源消耗程度和環(huán)境污染程度進行測度,構(gòu)建了各地區(qū)綠色人均GDP指標;肖宏偉[28]綜合綠色指數(shù)、低碳經(jīng)濟、循環(huán)經(jīng)濟、綠色物流等評價指標體系,構(gòu)建了生產(chǎn)和流通兩個環(huán)節(jié)的綠色經(jīng)濟生產(chǎn)方式指標體系;鞏前文和李學敏[29]從低碳生產(chǎn)、經(jīng)濟增收、安全供給三個維度構(gòu)建農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展指數(shù),對我國2005—2018年農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展水平進行測度,分析結(jié)果表明我國農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展水平區(qū)域差異明顯,需從農(nóng)業(yè)規(guī)?;?jīng)營、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)源頭化、農(nóng)產(chǎn)品消費市場等方面深入推進農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展。
綜上,國內(nèi)外關(guān)于綠色發(fā)展指數(shù)的研究已有一定基礎(chǔ),由于研究視角、研究目的及方法的不同,不同機構(gòu)和學者對綠色發(fā)展指數(shù)的定義、評價指標的選擇都存在差異,多涉及經(jīng)濟發(fā)展、生態(tài)環(huán)境和社會公平等方面,但現(xiàn)有綠色發(fā)展指標體系很少有對社會綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型水平的測度;并且這些評價體系選取的三級指標差異較大。我國進入新發(fā)展階段,貫徹新發(fā)展理念的重要舉措是推動綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型,這是國家實施碳中和戰(zhàn)略決策的必然要求,也是解決環(huán)境問題、提高資源效率及消除貧困的有效途徑。因而,本文立足新發(fā)展階段合理評價綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型水平具有重要的理論探討價值和現(xiàn)實意義。本文構(gòu)建的綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型指數(shù),選取幾類核心指標評價,目的在于衡量經(jīng)濟增長過程中的綠色化轉(zhuǎn)型程度,重點評價經(jīng)濟與生態(tài)、資源、環(huán)境協(xié)調(diào)程度、發(fā)展包容程度及未來可持續(xù)發(fā)展的潛力,為促進綠色發(fā)展和提高可持續(xù)性轉(zhuǎn)型提供新的視角和方法。
本文所述綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型強調(diào)經(jīng)濟發(fā)展的動態(tài)過程度量,要求經(jīng)濟發(fā)展既要保證穩(wěn)定的經(jīng)濟增長,又要符合綠色,即生態(tài)環(huán)境資源可持續(xù)利用,同時還要使經(jīng)濟具有成長性。本文構(gòu)建的綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型指數(shù)(Green Economy Transition Index,簡稱GETI)旨在衡量經(jīng)濟增長過程中的綠色化程度,體現(xiàn)經(jīng)濟與生態(tài)、資源、環(huán)境的協(xié)調(diào)程度、發(fā)展包容程度及未來可持續(xù)發(fā)展的潛力,主要從經(jīng)濟包容發(fā)展、環(huán)境資源質(zhì)量、綠色轉(zhuǎn)型潛力三個維度構(gòu)建綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型水平,選取12個核心基礎(chǔ)指標構(gòu)建評價體系,來評價我國的綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型水平,從六個視角分別衡量經(jīng)濟包容發(fā)展水平、環(huán)境資源質(zhì)量水平、綠色轉(zhuǎn)型潛力水平,較為系統(tǒng)地體現(xiàn)了經(jīng)濟發(fā)展與社會發(fā)展、生態(tài)環(huán)境與資源之間的關(guān)系,以及未來轉(zhuǎn)型的潛力空間,全面地反映了綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵;這些核心基礎(chǔ)指標的選擇原則主要基于指標的權(quán)威性、穩(wěn)定性及數(shù)據(jù)的可獲得性、一致性,盡量減少指標之間的相關(guān)性(詳見表2)。
表2 綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型評價核心指標體系
經(jīng)濟包容發(fā)展表征綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的兩大目標:經(jīng)濟穩(wěn)定增長和社會包容性發(fā)展,即經(jīng)濟發(fā)展成果惠及所有地區(qū)、所有人群,在可持續(xù)發(fā)展中實現(xiàn)經(jīng)濟社會協(xié)調(diào)發(fā)展。本文從兩個視角衡量經(jīng)濟包容發(fā)展:一是經(jīng)濟發(fā)展水平;二是社會包容性水平。經(jīng)濟發(fā)展水平利用最常用的人均GDP和經(jīng)濟年均增長率兩個指標表示。社會包容發(fā)展反映公平分配資源和共享發(fā)展成果的水平,也體現(xiàn)“五大新發(fā)展理念”的“共享發(fā)展”,用城鎮(zhèn)居民可支配收入與農(nóng)村居民可支配收入比和基尼系數(shù)表示,前者表示城鄉(xiāng)差別;后者測算全體居民的收入差距(4)由于30個樣本基尼系數(shù)數(shù)據(jù)空缺太多,查閱到的數(shù)據(jù)也缺乏統(tǒng)一性,本文在最終指數(shù)估算時忽略了該指標。。
環(huán)境資源質(zhì)量表征綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的環(huán)境、資源代價,或者說轉(zhuǎn)型期望達到的環(huán)境、資源質(zhì)量。本文將從環(huán)境質(zhì)量和資源可利用性二個視角度量。環(huán)境質(zhì)量可從水、空氣、土地等三個方面反映,但考慮到污水排放量和土地重金屬污染數(shù)據(jù)缺乏一致性和不可獲取性,這里僅考慮反映空氣質(zhì)量和氣候變化的兩個指標:人均SO2排放量與人均CO2排放量。資源可利用性反映對資源的可獲得性,其中人均用電量和人均城鄉(xiāng)居民生活用水量是國際公認的衡量人們體面生活的最主要指標(5)本文目的是反映資源的可利用性,應用人均生活用電量更為合適,但由于缺失數(shù)據(jù)較多,故考慮使用人均用電量進行衡量。。近些年,隨著生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)在應對氣候變化中作用越來越突出,人均擁有生態(tài)資本價值成為一個反映生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的主要指標,但目前學術(shù)界還沒有統(tǒng)一的估計方法,指標值存在不確定性,故本文暫不考慮該指標。
綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型是長時期的過程,需要對未來有規(guī)劃布局和投入,因而,在評價綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時,既要分析現(xiàn)狀,也要基于當前的投入和政策,分析未來轉(zhuǎn)型的潛能。綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型動能是社會經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境資源可持續(xù)的推動力。一般而言,綠色轉(zhuǎn)型驅(qū)動包括政府和市場兩種手段,體現(xiàn)為公共環(huán)保政策實施、資金投入和技術(shù)創(chuàng)新等。綠色轉(zhuǎn)型要同時發(fā)揮政府和市場的作用,在轉(zhuǎn)型初期,政府的引導作用尤為關(guān)鍵。政府部門通過有針對性的綠色政策制定,能夠有效推進產(chǎn)業(yè)綠色化。綠色轉(zhuǎn)型更需要積極發(fā)揮市場的基礎(chǔ)資源配置作用,以市場促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的綠色調(diào)整,應發(fā)揮科技創(chuàng)新的作用,形成可持續(xù)的綠色經(jīng)濟。
本文考慮到指標數(shù)據(jù)的可利用和評價指數(shù)的簡捷、明晰,從兩個視角衡量綠色轉(zhuǎn)型潛力:一是資源利用效率;二是技術(shù)創(chuàng)新。資源效率反映當前的資源效率水平和未來提升的潛力空間,主要考慮水使用量和能源消費量,分別用單位GDP水耗和單位GDP能耗這兩個指標表示。技術(shù)創(chuàng)新主要考慮研發(fā)投入和科技產(chǎn)出,由于很難從全社會研發(fā)投入中區(qū)別出綠色科技投入,故本文直接用全社會研發(fā)投入(R&D)占國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)比重和萬人專利申請授權(quán)數(shù)兩個指標表示技術(shù)創(chuàng)新水平。
任何評價指標綜合指數(shù)的估算一般都包括兩個步驟:一是指標的歸一化(或稱作標準化)處理;二是權(quán)重的確定。指標歸一化處理就是為了可比性,對各種不同量綱指標值進行無量綱化處理,通過最大最小值方法對基礎(chǔ)指標進行歸一化,最終每個指標的取值都介于[0,1]之間。本文采取具體方法如下。
1.指標預處理:歸一化方法
本文為分析各種分級指數(shù)在不同年代的變化趨勢,對每個基礎(chǔ)指標的數(shù)值進行歸一化處理,再估算每年的綜合指數(shù)。表2構(gòu)建的綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型體系所包括的基礎(chǔ)指標數(shù)據(jù)中,人均SO2排放量、人均CO2排放量、城鄉(xiāng)居民可支配收入比、基尼系數(shù)、單位GDP能耗、單位GDP水耗這些指標為逆指標,即指標值越小越好,其余均為正指標,指標值越大越好。
對于正向指標:
(1)
對于逆向指標:
(2)
式(1)~(2)中Xijk和Yijk分別表示指標的實際值和指標歸一化后的值。
2.綜合指數(shù)的估算:權(quán)重確定
本文對于各級綜合評價指數(shù)利用多指標加權(quán)方法估算如下。
綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型指數(shù)(GETI):
(3)
一級指標Pi(i=1,…,m;m為一級指標數(shù))得分估算:
(4)
二級指標Tij(i=1,…,m;j=1,…,n)得分估算:
(5)
式(3)中,m為一級指標Pi的個數(shù),wi表示第i項一級指標Pi在綜合指數(shù)GETI中的權(quán)重(這里m為3);式(4)中,n表示第i項一級指標Pi中的二級指標Tij個數(shù),wij為該二級指標的權(quán)重;式(5)中,s表示第ij項二級指標Tij中的基礎(chǔ)指標個數(shù),wijk為其權(quán)重。
指標權(quán)重設(shè)定有各種方法,主要根據(jù)研究問題的需要進行選擇。如果各層級指標指數(shù)和基礎(chǔ)指標具有相對一致的重要性,一般采取等權(quán)重方法??陀^上而言,各緯度都同等重要。根據(jù)相關(guān)研究表明,當存在m個評價主體分別對n個子指標的賦權(quán)信息時,使得評價主體間差異最小化的最優(yōu)權(quán)重為這m個權(quán)重向量的算術(shù)平均值;當不存在評價主體對n個子指標的賦權(quán)信息時,對這些子指標賦予同樣的權(quán)重,是使得大量評價主體在最大可能分歧情形時評價差異最小化的近似最優(yōu)賦權(quán)方法。
因此,本文基于前述構(gòu)建綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的三大理念指導原則,對各個基礎(chǔ)指標都進行了均權(quán)處理,對于綜合指數(shù)GETI,每個基礎(chǔ)指標都有1/12的權(quán)重。即12個基礎(chǔ)指標分別按照等權(quán)重合成6個二級指標,如經(jīng)濟發(fā)展水平是50%人均GDP與50%經(jīng)濟年均增長率之和;6個二級指標按照等權(quán)重合成3個一級指標;然后3個一級指標等權(quán)重最終合成綜合指數(shù)GETI。
需要指出的是,盡管本文構(gòu)建的綠色轉(zhuǎn)型評價指標體系采用的是等權(quán)重計算方法,但隨著三個維度相對重要性發(fā)生變化,如環(huán)境資源問題對綠色轉(zhuǎn)型的緊迫性發(fā)生變異,根據(jù)各地區(qū)在生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能中發(fā)揮的價值不同,環(huán)境資源部分的權(quán)重應該是不同的。今后應通過不斷的實踐總結(jié),建立一套可擴充的動態(tài)指標體系,可以更為準確地反映各維度在綠色可持續(xù)轉(zhuǎn)型之中的角色。
考慮到數(shù)據(jù)的可利用性,本文研究期限為2000—2016年,除了人均CO2排放量這一項基礎(chǔ)指標數(shù)據(jù)由筆者進行估計[29],綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型評價核心指標體系涉及到的所有其它數(shù)據(jù)均源自于《中國統(tǒng)計年鑒》(2000—2016年)、《中國能源統(tǒng)計年鑒》(2000—2016年)和國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站(專利申請授權(quán)數(shù)指標)。
考慮到篇幅所限,本文僅列出2000年、2005年、2010年和2016年全國及30個省(自治區(qū)、直轄市)的綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型指數(shù)(GETI)及其3個分解指數(shù)經(jīng)濟包容發(fā)展(ESDI)、環(huán)境資源質(zhì)量(ERPI)、綠色轉(zhuǎn)型潛力(GTPI)的估算結(jié)果,以更好地體現(xiàn)我國綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型水平的動態(tài)變化(詳見表3~表6)(6)全國數(shù)據(jù)不包含港澳臺地區(qū),且由于西藏自治區(qū)數(shù)據(jù)缺失較多,本文未將其納入研究范圍。。
表3 全國及30個省(自治區(qū)、直轄市)綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型指數(shù)的發(fā)展變化
表4 全國及30個省(自治區(qū)、直轄市)經(jīng)濟包容發(fā)展的發(fā)展變化
表5 全國及30個省(自治區(qū)、直轄市)環(huán)境資源質(zhì)量的發(fā)展變化
表6 全國及30個省(自治區(qū)、直轄市)綠色轉(zhuǎn)型潛力的發(fā)展變化
本文根據(jù)表3~表6的估算結(jié)果,比較分析全國及30個省(自治區(qū)、直轄市)綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型指數(shù)(GETI)發(fā)生變化的主要因素和區(qū)域發(fā)展變化差異。
總體上,從2000—2016年,全國及各省(自治區(qū)、直轄市)綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型水平都有不同程度的提高,絕大部分省(自治區(qū)、直轄市)從2000年到2010年再到2016年的綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型水平都是逐步提高的,但也有少數(shù)幾個地區(qū)期間出現(xiàn)波動,例如,2010—2016年,黑龍江省、遼寧省是降低的;2000—2010年,內(nèi)蒙古自治區(qū)也是降低的(詳見圖1)。
圖1 不同年份全國及30個省(自治區(qū)、直轄市)綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型指數(shù)的變化(以2000年值排序)
圖2 2000—2016年全國及30個省(自治區(qū)、直轄市)一級指標占GETI變化量的占比
圖2顯示了三個維度一級分指數(shù)的改變?nèi)绾斡绊慓ETI指數(shù)的變化,可以看出這3個分指數(shù)對各省市區(qū)綠色轉(zhuǎn)型水平的影響是不一樣的,有些差別非常顯著??傮w上,經(jīng)濟包容發(fā)展(ESDI)和綠色轉(zhuǎn)型潛力(GTPI)的變化對GETI影響較大,相對而言,環(huán)境資源質(zhì)量(ERPI)的改變則影響較小,全國平均水平貢獻率分別為27%(ESDI)、19%(ERPI)、54%(GTPI)。而ESDI、ERPI、GTPI這三者指數(shù)變化對GETI指數(shù)提高貢獻率最大的分別為62.5%(云南省)、37.6%(山西省)、82%(寧夏回族自治區(qū))。但需要注意的是,2000—2016年間,ESDI、ERPI出現(xiàn)了對綠色轉(zhuǎn)型水平提高起抑制作用的地區(qū),其中,ESDI得分變化起到負貢獻率的有:遼寧省(-35%)、山西省(-9%),ERPI得分變化起到負貢獻率的有:黑龍江省(-25%)、新疆維吾爾自治區(qū)(-12%)。
1.綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型水平區(qū)域特征明顯
圖3為2016年綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型指數(shù)(GETI)及其三個分指數(shù)的構(gòu)成百分比,表7為2016年各級指標得分/綜合指數(shù)匯總表,包括各級分指數(shù)的最大值、最小值和各級分指數(shù)對上一級指數(shù)的平均貢獻率,這個貢獻率是基于30個省(自治區(qū)、直轄市)各指數(shù)貢獻率計算的平均值。可見,各級指標得分的區(qū)域差異比較明顯,各分指數(shù)的貢獻率差別也比較顯著。如ESDI對GETI指數(shù)的平均貢獻率為34%,最大42%(天津市)、最小28%(甘肅省);ERPI的平均貢獻率為32%,最大39%(廣西回族自治區(qū))、最小22%(北京市);ETPI的平均貢獻率為34%,最大41%(北京市)、最小29%(海南省)。
圖3 2016年全國及30個省(自治區(qū)、直轄市)GETI指數(shù)值排序及其3個一級指標的占比
表7 2016年全國綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型各級指標極值及貢獻值數(shù)據(jù)匯總
(1)綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型水平高的大多集中在東部沿海地區(qū)和直轄市,比較差的除了遼寧省,大都在西部地區(qū)。2016年,綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型水平最高的是北京市、浙江省、上海市、江蘇省、天津市、廣東省,最差的是遼寧省、貴州省、新疆自治區(qū)、寧夏自治區(qū)、甘肅省。
(2)各地區(qū)綠色轉(zhuǎn)型進展幅度差別明顯,綠色轉(zhuǎn)型還存在較大的提升空間。2000—2016年,轉(zhuǎn)型幅度最大的是浙江省、重慶市、天津市、上海市、寧夏回族自治區(qū)和貴州省;提高幅度最小的有山西省、海南省、河北省、黑龍江省、遼寧省。
(3)從三個維度來看,經(jīng)濟包容發(fā)展、環(huán)境資源質(zhì)量、綠色轉(zhuǎn)型潛力這三個分解指數(shù)的區(qū)域特征也比較明顯,得分值處于前10名的除了個別省(自治區(qū)、直轄市)有變動,其余都與GETI指數(shù)排序相差不大。其中,社會包容對經(jīng)濟包容發(fā)展(ESDI)影響較大,天津市社會包容發(fā)展程度最好;環(huán)境保護效果(EPI)比資源可利用對環(huán)境資源質(zhì)量(ERPI)影響更大,總體平均貢獻率為65%,湖南省EPI得分值最大;相比技術(shù)創(chuàng)新,資源效率對GTPI指數(shù)影響更大,總體平均水平達到82%。
2.綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型評價指標不均衡特征明顯
圖4為基于表7三個維度一級指標極值及全國平均得分值的對比,圖5為相應的二級指標對比圖。不難發(fā)現(xiàn),各地區(qū)的綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型水平要達到最佳,那么各級指標都要均衡發(fā)展,即三個緯度一級指標、六個視角的二級指標要均衡發(fā)展。
圖4 2016年一級指標極值省區(qū)市與全國平均得分值對比
(1)綠色轉(zhuǎn)型潛力得分值最高的是北京市。這是由于北京市資源效率和技術(shù)創(chuàng)新得分都很高,即北京市在能源使用效率和用水效率、研發(fā)投入占比都比較高;相對而言,北京市的環(huán)境資源質(zhì)量和經(jīng)濟包容發(fā)展得分就不是很高,這是由于其社會包容發(fā)展、資源可利用都只比全國平均水平稍高,尤其是反映城鄉(xiāng)收入差距的社會包容發(fā)展得分,在30個省(自治區(qū)、直轄市)中排第18名,有待于引起重視。
(2)經(jīng)濟包容發(fā)展得分值最高的是天津市。這是由于天津市經(jīng)濟發(fā)展水平和社會包容發(fā)展得分都是最高的,但由于天津市的環(huán)境資源質(zhì)量得分較低,導致其綠色轉(zhuǎn)型綜合指數(shù)只排在第5名,天津市在資源可利用性方面,尤其是城鄉(xiāng)居民生活用水,比全國平均水平都低得多,水資源的缺乏是今后天津市綠色轉(zhuǎn)型過程中的一個重大制約因素。
(3)環(huán)境資源質(zhì)量得分值最高的是廣東省。盡管,廣東省環(huán)境保護質(zhì)量和資源可利用性得分都不是最高,但這兩者得分值都比較平均,環(huán)境資源質(zhì)量仍達到了最佳,但是廣東省在技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟發(fā)展、社會包容發(fā)展都相對較差,所以影響到最后其綠色轉(zhuǎn)型水平,只位列第6名。
(4)經(jīng)濟包容發(fā)展、環(huán)境資源質(zhì)量、綠色轉(zhuǎn)型潛力水平最差的分別是甘肅省、寧夏回族自治區(qū)和新疆維吾爾自治區(qū)。盡管,這些地區(qū)在環(huán)境保護(甘肅,位列第15名)、資源可利用(新疆,位列第4名;寧夏,位列第6名)都有不錯的水平,但其余指標的“短板”效應明顯,最終導致這些地區(qū)的綠色轉(zhuǎn)型水平都比較差。
本文根據(jù)綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型指數(shù)(GETI)評價分析可知,綠色轉(zhuǎn)型潛力指數(shù)(GTPI)變化對綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型指數(shù)(GETI)的貢獻率普遍較大,全國平均水平高達54%;分析綠色轉(zhuǎn)型潛力的驅(qū)動因素,探討推動經(jīng)濟增長方式綠色轉(zhuǎn)型的有效途徑,對下一步開展綠色轉(zhuǎn)型布局無疑是非常重要的。因此,本文基于上文省級層面綠色轉(zhuǎn)型潛力的分析結(jié)果,選取2005—2016年我國30個省(自治區(qū)、直轄市)的面板數(shù)據(jù)進行研究,從綠色創(chuàng)新水平、經(jīng)濟發(fā)展水平、對外開放程度、城鄉(xiāng)收入差距、碳排放水平五個方面實證分析我國綠色轉(zhuǎn)型潛力的驅(qū)動因素。
本文從五個方面構(gòu)建綠色轉(zhuǎn)型潛力指數(shù)(GTPI)的實證分析模型:綠色創(chuàng)新水平(GTI)、經(jīng)濟發(fā)展水平(PGDP)、對外開放程度(FDI)、城鄉(xiāng)收入差距(UVR)、碳排放水平(PCO2),具體為:
GTPIit=β0+β1lnGTIit+β2lnPGDPit+β3FDIit+β4UVRit+β5lnPCO2it+μi+υt+εit
(1)
式(1)中,i和t分別表示省份和年代,μi,υt,εit分別表示地區(qū)固定效應、時間固定效應和隨機擾動項,β0,β1,…,β5為對應的待估參數(shù)。為消除異方差性,將各變量作對數(shù)處理。
1.被解釋變量
本文的被解釋變量為綠色轉(zhuǎn)型潛力指數(shù)(GTPI),即為上文的估算結(jié)果(詳見表6)。
2. 核心解釋變量
(1)綠色創(chuàng)新水平(GTI),采用綠色專利申請總量來度量;(2)經(jīng)濟發(fā)展水平(PGDP),采用人均地區(qū)生產(chǎn)總值度量;(3)對外開放程度(FDI),采用地區(qū)外商投資企業(yè)年底登記投資總額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重度量;(4)城鄉(xiāng)收入差距(UVR),用城鄉(xiāng)居民人均可支配收入的比值度量;(5)碳排放水平(PCO2),采用人均二氧化碳排放量度量。
2010年9月,世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)推出了一個旨在便于檢索環(huán)境友好技術(shù)相關(guān)專利信息的在線工具——“國際專利分類綠色清單”(IPC Green Inventory),清單依據(jù)《聯(lián)合國氣候變化框架公約》(UNFCCC)所列技術(shù)詞語指定,共涉及約200個與環(huán)境技術(shù)友好直接相關(guān)的主題,世界知識產(chǎn)權(quán)組織對每一主題都列出了由專家選定的與其最相關(guān)的國際專利分類位置。本文通過該綠色專利清單確定綠色專利代碼,并通過國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索及分析網(wǎng)站獲取各省(自治區(qū)、直轄市)綠色專利申請總量,其余解釋變量數(shù)據(jù)根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》《中國勞動統(tǒng)計年鑒》的數(shù)據(jù)整理與測算得到(詳見表8)。
表8 2005—2016年全國30個省(自治區(qū)、直轄市)綠色轉(zhuǎn)型潛力及驅(qū)動因素變量的描述性統(tǒng)計
本文首先進行了混合回歸(模型1)。同時,由于每個省(自治區(qū)、直轄市)的情況不同,可能存在不隨時間而變的遺漏變量,故考慮使用固定效用模型(模型2)。進行Hausman檢驗,顯示在1%的顯著性水平下,拒絕擾動項與個體特征不相關(guān)的原假設(shè),故這里選擇固定效應模型進行回歸分析。另外,考慮到綠色轉(zhuǎn)型潛力指標(GTPI)測算過程中,使用了社會研發(fā)投入占GDP的比重以及萬人專利申請授權(quán)數(shù)作為基礎(chǔ)指標,這可能與被解釋變量綠色專利申請總量(GTI)存在相關(guān)關(guān)系,從而導致回歸的內(nèi)生性問題。因此,本文為增強估計結(jié)果的可信度,以綠色專利申請總量(GTI)的滯后項作為工具變量,對綠色轉(zhuǎn)型潛力進行了再次回歸(模型3)(詳見表9)。
表9 中國綠色轉(zhuǎn)型潛力驅(qū)動因素計量模型回歸結(jié)果
1.綠色創(chuàng)新水平對綠色轉(zhuǎn)型潛力具有顯著正影響
在三種回歸模型中,綠色創(chuàng)新水平的回歸系數(shù)分別為0.029 4、0.055 9和0.070 7,且均在1%的水平下顯著。這說明反應綠色創(chuàng)新水平的綠色專利申請量是影響每個地區(qū)綠色轉(zhuǎn)型潛力的主要驅(qū)動因子,包括能源轉(zhuǎn)型和加工技術(shù)、廢棄物管理、交通運輸?shù)染G色技術(shù)??梢姡訌娔茉崔D(zhuǎn)型技術(shù)、提高能效和資源利用等領(lǐng)域創(chuàng)新對于未來綠色創(chuàng)新的重要性是不言而喻的,不僅要重視綠色技術(shù)創(chuàng)新投入,更要重視綠色技術(shù)的推廣應用,發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新在綠色轉(zhuǎn)型中的作用。
2.經(jīng)濟發(fā)展水平對綠色轉(zhuǎn)型潛力的影響不顯著
在三種回歸模型中,經(jīng)濟發(fā)展水平的回歸系數(shù)均為正,但沒有通過顯著性檢驗。這種結(jié)果表明,隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的提高,相應地居民的收入水平也進一步增加,但對綠色轉(zhuǎn)型的關(guān)注動力似乎不高,反映了社會公眾環(huán)保意識還需加強。因為人們對環(huán)境質(zhì)量的關(guān)注程度越高,這也將倒逼企業(yè)提高綠色創(chuàng)新,從而有助于經(jīng)濟綠色轉(zhuǎn)型。
3.外商直接投資占比對綠色轉(zhuǎn)型潛力具有顯著正影響
在固定效應模型和工具變量法的回歸結(jié)果中,外商直接投資占比的回歸系數(shù)為正,且均通過了10%水平下的顯著性檢驗,這表明外資的流入帶來了技術(shù)溢出效應,我國的工業(yè)企業(yè)從外資的技術(shù)溢出中獲得了技術(shù)提升。但是回歸系數(shù)總體來說較小,說明外資企業(yè)的流入對我國經(jīng)濟綠色轉(zhuǎn)型的影響并不大,這可能是因為先進的綠色技術(shù)是決定一個國家核心競爭力的關(guān)鍵因素,發(fā)達國家為保持其長期的技術(shù)壟斷地位,會限制一些最新綠色技術(shù)的輸出。另外,在引入外資的同時還應制定嚴格的環(huán)境保護門檻,鼓勵清潔生產(chǎn)型外資進入,阻止污染型外資進入,強化其綠色技術(shù)溢出效應。
4.城鄉(xiāng)收入差距影響綠色轉(zhuǎn)型潛力
在混合回歸模型中,解釋變量城鄉(xiāng)收入差距的回歸系數(shù)為正,在固定效應模型和工具變量法的回歸中,該變量的回歸系數(shù)也顯著為正,因此,城鄉(xiāng)收入差距對于綠色轉(zhuǎn)型潛力的影響是促進的。也就是說,在其他驅(qū)動因素不變的前提下,若存在一定程度的城鄉(xiāng)居民收入差距,那么促進綠色轉(zhuǎn)型的潛力更大,因為縮小城鄉(xiāng)差距是綠色轉(zhuǎn)型的一大目標。
5. 碳排放水平會直接影響綠色轉(zhuǎn)型的潛在動能
碳排放水平對于綠色轉(zhuǎn)型潛力的回歸系數(shù)為負(人均二氧化碳的回歸系數(shù)分別為-0.043 6、-0.059 4和-0.064 2,且均在1%的水平下顯著),可見,在其他因素不變的前提下,碳排放水平越高,綠色轉(zhuǎn)型的潛在動能越弱。這是因為我國能源消費長期以煤炭為主,相當一些地區(qū)的高耗能產(chǎn)業(yè)仍占較高比重,況且我國還是一個發(fā)展中大國,居民生活還需要持續(xù)改善和提高。盡管,萬元GDP能源消費強度和碳排放強度一直趨于下降態(tài)勢,但是碳排放量現(xiàn)階段還在上升[30]。綠色轉(zhuǎn)型的最基本含義就是要達到經(jīng)濟發(fā)展與碳排放脫鉤。因而,降低碳排放水平,會提升各地區(qū)綠色轉(zhuǎn)型的潛在動能,如繼續(xù)調(diào)整能源結(jié)構(gòu),加大清潔能源的開發(fā)和利用,促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級等。
本文從經(jīng)濟包容發(fā)展、環(huán)境資源質(zhì)量、綠色轉(zhuǎn)型潛力三個維度構(gòu)建了綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型指數(shù),利用12個核心基礎(chǔ)指標評價我國經(jīng)濟發(fā)展的綠色化水平,并利用面板數(shù)據(jù)模型實證分析了綠色轉(zhuǎn)型潛力的驅(qū)動因素,認為我國在綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型方面存在以下五個特點。
第一,2000—2016年,全國及30個省(自治區(qū)、直轄市)的綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型水平基本都呈提高態(tài)勢,這也從側(cè)面印證了我國“十五”以來實施的綠色發(fā)展和節(jié)能減排政策是有效的。
第二,我國綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型水平顯示出明顯的區(qū)域特征,水平高的大多集中在東部沿海地區(qū)和直轄市,水平低的往往集中在西部地區(qū)。同時,經(jīng)濟包容發(fā)展、環(huán)境資源質(zhì)量、綠色轉(zhuǎn)型潛力這三個維度一級指標的區(qū)域特征也比較明顯,基本上與綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型指數(shù)(GETI)排序相差不大。其中,對全國綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型指數(shù)提高貢獻最大的是綠色轉(zhuǎn)型潛力(54%),其次是經(jīng)濟包容發(fā)展(27%)和環(huán)境資源質(zhì)量(19%)。
第三,我國各地區(qū)綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型進展幅度差別明顯,綠色轉(zhuǎn)型還存在較大的提升空間。
第四,我國各地區(qū)綠色轉(zhuǎn)型水平的不均衡特征明顯,要達到最佳的綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型水平,各級指標都要均衡發(fā)展,即三個維度一級指標、六個視角的二級指標也要均衡發(fā)展。
第五,對綠色轉(zhuǎn)型潛力的驅(qū)動因素分析表明,綠色創(chuàng)新水平(綠色專利)、吸引外資、提高公眾綠色環(huán)保認知水平等都有利于促進綠色轉(zhuǎn)型。這與上文評價結(jié)論也是一致的,因為“資源效率”與綠色專利數(shù)量、生產(chǎn)方式、生活方式等是密切相關(guān)。
本文根據(jù)以上研究結(jié)果和比較分析,對于我國及各區(qū)域未來實施高質(zhì)量可持續(xù)綠色轉(zhuǎn)型提出五點政策建議。
第一,特別關(guān)注各地區(qū)綠色轉(zhuǎn)型“短板”要素。國家在政策制定時,要有系統(tǒng)全局觀念,將經(jīng)濟增長、社會發(fā)展、環(huán)境保護、資源利用等方面均衡協(xié)調(diào)發(fā)展,尤其要多關(guān)注“短板”問題,因為這些問題往往會影響到整個地區(qū)的綠色轉(zhuǎn)型和高質(zhì)量發(fā)展水平。例如,水資源的缺乏直接影響到天津市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的“綠色化”水平。
第二,重視環(huán)境資源質(zhì)量在綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中的核心作用。我國各省(自治區(qū)、直轄市)環(huán)境資源質(zhì)量得分都相對較低,提升的潛力空間很大,尤其在高效利用水、電,發(fā)展低碳清潔能源,確保空氣質(zhì)量和減少碳排放方面,還需要繼續(xù)提高。這也與《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二○三五年遠景目標的建議》提到的“生產(chǎn)生活方式綠色轉(zhuǎn)型成效顯著,能源資源配置更加合理、利用效率大幅提高,主要污染物排放總量持續(xù)減少,生態(tài)環(huán)境持續(xù)改善”[31]是一致的,是滿足人們對美好生活追求的一項主要內(nèi)容。
第三,發(fā)揮綠色創(chuàng)新在綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中的推動作用。創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)中處于核心地位,推動科技創(chuàng)新在構(gòu)建新發(fā)展格局中發(fā)揮關(guān)鍵作用。創(chuàng)新離不開資金投入、高技術(shù)人才培養(yǎng)和技術(shù)推廣,各地區(qū)、各行業(yè)都要加大提高研發(fā)投入,營造各種有利于激勵創(chuàng)新機制的創(chuàng)新生態(tài)文化,積極提高專利申請的有效數(shù)量,充分發(fā)揮我國的市場優(yōu)勢,促進新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化規(guī)模化應用。創(chuàng)新驅(qū)動最終取決于人才和教育,要充分激發(fā)人才創(chuàng)新活力,全方位培養(yǎng)、引進、用好人才,尤其要培養(yǎng)具有國際競爭力的青年科技人才后備軍。綠色技術(shù)的推廣離不開金融體系的支撐,應完善金融支持創(chuàng)新的政策,發(fā)揮金融市場對于推動科技、資本和實體經(jīng)濟高水平循環(huán)的樞紐作用,提升金融服務(wù)實體經(jīng)濟水平。
第四,加大生態(tài)環(huán)境保護教育宣傳。綠色生活方式的形成需要持續(xù)教育和引導,要充分利用現(xiàn)代的智能手機、大數(shù)據(jù)等數(shù)字技術(shù),為不同類型的人群提供相適應的宣傳內(nèi)容,增強綠色理念,提倡綠色生活,提高民眾的綠色環(huán)保認知水平。
第五,推動更高水平的對外開放。積極創(chuàng)新對外開放合作機制,加大綠色技術(shù)的引進力度,這也是我國加快綠色轉(zhuǎn)型的重要手段。各地區(qū)應根據(jù)各地的自身條件,進一步擴大市場準入,創(chuàng)造更加公平的市場環(huán)境,在更高水平上引進外資。