何貞慧

語言學(xué)研究

話題和左偏置結(jié)構(gòu)的詞匯—函數(shù)語法對比研究

何貞慧1,2

（1. 湖南農(nóng)業(yè)大學(xué) 人文與外語學(xué)院，湖南 長沙 410125；2. 湖南大學(xué) 外國語學(xué)院，湖南 長沙 410012）

詞匯—函數(shù)語法通過函數(shù)結(jié)構(gòu)和成分結(jié)構(gòu)兩個平行結(jié)構(gòu)建立句法模型，取消了句法生成和轉(zhuǎn)換等規(guī)則，f-結(jié)構(gòu)是沒有跨語言差異的內(nèi)部結(jié)構(gòu)。運用該模型，漢語話題結(jié)構(gòu)中的TOP和OBJ同時映射到f結(jié)構(gòu)的同一個節(jié)點，所以兩者是等同關(guān)系，而左偏置結(jié)構(gòu)中的TOP和OBJ分別映射到f-結(jié)構(gòu)中各相應(yīng)節(jié)點，兩者是約束關(guān)系。話題結(jié)構(gòu)和左偏置結(jié)構(gòu)句法限制和分布并不完全相同。這一研究方案進一步解釋了話題結(jié)構(gòu)和左偏置結(jié)構(gòu)中語義或指稱的非對稱性。

詞匯—函數(shù)語法；左偏置結(jié)構(gòu)；話題結(jié)構(gòu)；復(fù)指成分

20世紀(jì)70年代，生成語法研究迅速發(fā)展的同時，又疲于處理和應(yīng)對繁瑣的句法轉(zhuǎn)換操作。語言學(xué)家和計算語言學(xué)家在堅持Chomsky的語言哲學(xué)的基礎(chǔ)上，提出了詞匯—函數(shù)語法理論（lexical- function grammar，簡稱LFG），大膽地取消了句法生成和轉(zhuǎn)換等規(guī)則，而將句法操作置于詞項中，極大地減少了句法轉(zhuǎn)換等各種操作。本文嘗試運用LFG分析和解釋漢語話題結(jié)構(gòu)的生成機制。分析表明，不僅話題結(jié)構(gòu)無需引入生成語法中的移位或刪除操作，而且話題與左偏置也是不同的句法結(jié)構(gòu)。

一、詞匯—函數(shù)語法與句法建模

LFG的句法建模由平行的函數(shù)結(jié)構(gòu)（function structure，簡稱f-結(jié)構(gòu)）和成分結(jié)構(gòu)（constituent structure，簡稱c-結(jié)構(gòu)）組成[1,2]。f-結(jié)構(gòu)是語言的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，是沒有跨語言差異的形式模型，如SUBJ、OBJ和PRED等。在數(shù)學(xué)模型中，f-結(jié)構(gòu)是屬性和值之間的配對集合，屬性是符號，如SUBJ和OBJ等，值可以是值或語義形式，稱之為函數(shù)，源于唯一性條件（uniqueness condition）：每一個屬性都有一個獨特的值（不同的屬性可以獲得相同的值）；c-結(jié)構(gòu)指語類結(jié)構(gòu)（category structure），它表征為短語結(jié)構(gòu)樹，確立語序、支配和句法范疇等，其終端節(jié)點在形態(tài)上是完整詞匯。

代碼描述（codescription）是從c-結(jié)構(gòu)映射到f-結(jié)構(gòu)的普遍規(guī)則，語法因而不需要預(yù)先設(shè)定一個運算程序（從c-結(jié)構(gòu)推導(dǎo)到f-結(jié)構(gòu)），而只存在一個求解算法（solution algorithm），求解算法分三步：首先以適當(dāng)?shù)暮瘮?shù)值注解c-結(jié)構(gòu)，然后對函數(shù)值生成函數(shù)描述（functional description），最后通過構(gòu)建最小f-結(jié)構(gòu)，求解滿足函數(shù)描述的聯(lián)立方程。函數(shù)描述方程確定了模型，因而稱為定義方程。有些特殊情況下，還需要基于等同關(guān)系（=）的約束方程（如英語中動詞和名詞的一致關(guān)系）。

c-結(jié)構(gòu)和f-結(jié)構(gòu)的映射關(guān)系首先是定義f-結(jié)構(gòu)函數(shù)。語法函數(shù)認(rèn)為是c-結(jié)構(gòu)到f-結(jié)構(gòu)的關(guān)聯(lián)子（relator），每個函數(shù)（如SUBJ、OBJ、ADJ等）映射一類c-結(jié)構(gòu)表達式到論元結(jié)構(gòu)，這種映射是可預(yù)測的，但需要對詞項具體化，如SUBJ和OBJ都不是單一的普遍結(jié)構(gòu)形式，這兩個函數(shù)稱為核心函數(shù)（core function），核心函數(shù)與動詞表達的事件性的中心參與者相關(guān)，而OBJ、ADJ、COMP、TOP和FOC等是非核心論元函數(shù)，核心函數(shù)和非核心函數(shù)形成函數(shù)等級（function hierarchy）或關(guān)系等級（relational hierarchy）。所有非論元函數(shù)允準(zhǔn)多重例化而不違反f-結(jié)構(gòu)的獨特性條件。

(1) a. John will watch the movie

根據(jù)以上介紹和討論，一個相對完整的c結(jié)構(gòu)和f結(jié)構(gòu)可以表示成(1b)和(1c)。以此為理論起點，本文將運用這理論模型討論漢語中的左偏置結(jié)構(gòu)（left dislocation）和話題（topicalization）結(jié)構(gòu)。

二、話題結(jié)構(gòu)與左偏置結(jié)構(gòu)

（一）話題結(jié)構(gòu)與左偏置結(jié)構(gòu)的句法分布

左偏置結(jié)構(gòu)是一個名詞短語位于句首位置，且與后句中的復(fù)指代詞或描述性短語有共同指稱或照應(yīng)關(guān)系的句法結(jié)構(gòu)。左偏置最初是作為一種復(fù)制形式提出來的，其主要證據(jù)是，在德語和意大利語等語言中，左偏置結(jié)構(gòu)與人稱代詞等復(fù)指成分有格選擇限制[3]88，英語、法語和意大利語等語言中的動詞和形容詞直接管轄左偏置結(jié)構(gòu)[4]，如例(2)，句首介詞短語依然受動詞控制，意味著介詞短語是從動詞后移位到句首位置。例(3)中，句首介詞短語不能允準(zhǔn)疑問算子，表明左偏置結(jié)構(gòu)是動詞的論元結(jié)構(gòu)。可以認(rèn)為，這些觀察不能成為左偏置結(jié)構(gòu)移位說的證據(jù)。從根本上說，這些語言事實上不是嚴(yán)格意義上的左偏置結(jié)構(gòu)，而是話題結(jié)構(gòu)。這種觀點源于WH-移位和話題化同為論元移位的觀察，兩者有共同的深層結(jié)構(gòu)[5]，都從基礎(chǔ)生成位置前移到CP的指示語位置，[Spec, CP]。

(2) a. On/*Of/*To this work, I can’t concentrate.

b. Of/*With/*To my children, I am proud.

(3) a. Through the kitchen streaked several hobbits.

b. *Did through the kitchen streaked several hobbits?

c. *Through the kitchen did several hobbits streaked?

漢學(xué)界很早就有專家注意到漢語中的左偏置結(jié)構(gòu)[6][7]99-121，由于左偏置和話題結(jié)構(gòu)有共同主謂結(jié)構(gòu)等部分相同的句法特征，因此很多研究主張不區(qū)分兩種結(jié)構(gòu)，認(rèn)為話題結(jié)構(gòu)是左偏置結(jié)構(gòu)的省略形式，有意或無意將左偏置看成是話題結(jié)構(gòu)的一種特殊形式[8]133。國內(nèi)外相關(guān)研究大多采納了王力[7]249提出的復(fù)說法，包括復(fù)主位、復(fù)目的位和復(fù)附加語等[7]304。

(4) a. 你珍大嫂子的妹妹三姑娘，他不是已經(jīng)許給他哥哥的義弟柳湘蓮了么？

b. 和你素日嬉皮笑臉的那些姑娘們，你該問他們?nèi)ァ?/p>

c. 跟寶姑娘的鶯兒，他媽就是弄這個的。

但是，筆者認(rèn)為，話題和左偏置結(jié)構(gòu)的句法分布并不完全相同。首先，在話題和左偏置結(jié)構(gòu)中，當(dāng)關(guān)系從句修飾主句主語時，如果先行詞有[+有生命]特征，則關(guān)系從句的主語或賓語可以違反孤島條件（island condition）或鄰近條件（subjacency condition）。名詞的[±有生命]與話題、左偏置結(jié)構(gòu)有不對稱句法分布。一般說來，如果充當(dāng)動詞賓語的名詞有[-無生命]只有話題結(jié)構(gòu)，而不能出現(xiàn)在相應(yīng)的左偏置結(jié)構(gòu)中，由于(5c)中的先行詞是[-無生命]特征，因而不能有左偏置結(jié)構(gòu)。但當(dāng)關(guān)系從句修飾動詞或介詞賓語時，關(guān)系從句的主語和賓語都不能有話題化結(jié)構(gòu)，而相應(yīng)的左偏置結(jié)構(gòu)卻合乎語法。

(5) a. 張三，（他）認(rèn)識的人很多。

b. 張三，很多人不喜歡（他）。

c. 那本書，讀不懂*（它）的人有很多。

(6) a. 徐教授，我讀過*（他）寫的書。

b. 那個學(xué)生，我正在找教過*（他）的老師。

c. 這本書，出版社已經(jīng)給寫*（它）的人付了稿費。

量化名詞短語一般有話題結(jié)構(gòu)，但不能進入左偏置結(jié)構(gòu)[8]339。類似的，反身代詞和相互代詞可以進入話題結(jié)構(gòu)，但不能有左偏置結(jié)構(gòu)。

(7) a. 這本書中的每一篇文章，我都喜歡（*它）。

b. 班上的每一個人/學(xué)生，我都喜歡（*他）。

c. 班上所有的學(xué)生，我都喜歡（*他們）。

d. 三個朋友，我在音樂會認(rèn)識的（*他們）。

(8) a. 他自己，張三從來沒有想過。

b. *自己，張三從來沒有想過他。

c. *他，張三從來沒有想過自己。

一些沒有太多意義的介詞短語，如“至于”“關(guān)于”“就”等，可在話題結(jié)構(gòu)之前，但放在左偏置之前，則不符合語法。因為這類介詞的作用是使之成為附加語，但左偏置結(jié)構(gòu)的復(fù)指成分本來就是附加語，添加這類介詞就顯得冗余。

(9)a. 張三，我喜歡

b. *至于張三，大家都喜歡那小子。

c. 至于張三，大家都喜歡。

與此相關(guān)的一個證據(jù)是垂懸話題結(jié)構(gòu)。根據(jù)石定栩[9]的觀察，垂懸結(jié)構(gòu)與主句之間并不一定有必然的語義指稱對應(yīng)關(guān)系。這與我們對左偏置結(jié)構(gòu)的觀察結(jié)果一致。左偏置與復(fù)指代詞的句法照應(yīng)關(guān)系更像話語照應(yīng)（discourse anaphora）或話語一致（discourse agreement）關(guān)系。與左偏置結(jié)構(gòu)不同的是，垂懸結(jié)構(gòu)與賓語沒有語義照應(yīng)關(guān)系。

(10) a. 西紅柿我炒了雞蛋。

b. 生物倫理學(xué)我是門外漢。

c. 這件事你不能只麻煩一個人。

以上對話題和左偏置句法分布的觀察表明，將話題結(jié)構(gòu)和左偏置結(jié)構(gòu)看成同一結(jié)構(gòu)并不完全符合語言事實。如果左偏置和話題是同一種結(jié)構(gòu)，那么，兩者就應(yīng)該有相同的話語功能，在不同語境下也應(yīng)該可以替換。而事實是，在很多情況下，二者不可互換。筆者認(rèn)為，話題和左偏置結(jié)構(gòu)的句法要求并不完全相同。在多數(shù)情況下，如果刪除話題結(jié)構(gòu)，句子結(jié)構(gòu)往往不完整，甚至不符合語法；如果刪除左偏置結(jié)構(gòu)，在沒有語境的情況下，雖然有些情況下語義指稱變得不明確，但句子仍然符合語法。由此，可以得出結(jié)論，左偏置結(jié)構(gòu)是位于主語前的一個外圍結(jié)構(gòu)。更具體地說，左偏置和復(fù)指成分并不是同一句法結(jié)構(gòu)的兩個非連續(xù)組成部分，相反，左偏置和復(fù)指成分原本就是兩個獨立的句法結(jié)構(gòu)，但語義和指稱有約束關(guān)系。

（二）左偏置結(jié)構(gòu)的LFG模型

根據(jù)上一節(jié)的觀察和討論，筆者認(rèn)為，如果主句有顯性復(fù)指成分，即為左偏置結(jié)構(gòu)；否則就是話題化結(jié)構(gòu)。為了進一步揭示左偏置結(jié)構(gòu)的句法本質(zhì)，首先建立話題結(jié)構(gòu)的LFG模型：

(11) a. 這件事，[我覺得[伍老師會同意]]

左偏置結(jié)構(gòu)與話題結(jié)構(gòu)的差異是，在話題結(jié)構(gòu)中，空名詞與話題是等同關(guān)系，即f-結(jié)構(gòu)中的相關(guān)成分同時映射到c-結(jié)構(gòu)的同一個成分（參照上圖，為節(jié)省篇幅，以下僅標(biāo)示c結(jié)構(gòu)，不再標(biāo)出f-結(jié)構(gòu)的映射關(guān)系）。在(11b)的左偏置結(jié)構(gòu)中，TOP和OBJ兩者是約束關(guān)系（如實線箭頭），分別映射到f-結(jié)構(gòu)中各相應(yīng)節(jié)點。

(12) a. 張三那小子，我喜歡。

b. 張三那小子，我喜歡他

盡管漢語中左偏置與話題結(jié)構(gòu)并存，但兩者句法的分布并不相同。上一節(jié)已經(jīng)指出，如果沒有左偏置成分，句子的語法性不受影響；但如果沒有話題結(jié)構(gòu)，在沒有具體語境的情況下，語義指稱往往不明確，甚至句子不合語法，所以左偏置更像一個外圍結(jié)構(gòu)。更確切地說，這個外圍結(jié)構(gòu)類似于一個附加語，而附加語在LFG中屬于ADJU。無論(14a)是話題結(jié)構(gòu)還是左偏置結(jié)構(gòu)，都能滿足完備原則，但(14b)違反了該原則，所以不合語法，也就不能得到合法的f-結(jié)構(gòu)，如(14c)。

(14) a. 張三那小子，我喜歡（他）

b. *我喜歡ф

介詞短語、復(fù)雜名詞短語（如名詞所有結(jié)構(gòu)）、從句附加語和關(guān)系從句等結(jié)構(gòu)的話題化受孤島條件限制[10]。如果這些結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換成話題結(jié)構(gòu)，介詞或從屬連詞在原位擱淺，導(dǎo)致句子不合乎語法，但相應(yīng)的左偏置卻合乎語法。也就是說，復(fù)指成分是挽救話題結(jié)構(gòu)的最后手段（last resort），即在話題化過程中，論元移位后，如果不能生成合法的語法結(jié)構(gòu)，就必須使用復(fù)指成分。很顯然，這實際是把左偏置結(jié)構(gòu)看成是話題結(jié)構(gòu)的一個特殊種類。但復(fù)指代詞并不能做單純的句法移位解釋，因為它還攜帶了格外的語義，各種孤島已經(jīng)形成了穩(wěn)定的封閉句法結(jié)構(gòu)，隨后的句法操作并不能打破原有結(jié)構(gòu)，即堅持LFG中的結(jié)構(gòu)維持原則，這進一步說明了句首的復(fù)指成分是附加語。因此，例(15)中的c-結(jié)構(gòu)表示為：

(15) a. 李先生，我除了*（他）不認(rèn)識其他任何人。

b. 他母親病了，因為*（這個原因/這件事）他沒有來上學(xué)。

類似地，復(fù)雜名詞短語已經(jīng)構(gòu)成了一個成分，隨后的句法操作不能破壞其原有的c-結(jié)構(gòu)（x POSSION），所以省略主句中的領(lǐng)有名詞不合乎語法，句首的名詞成為一個附加語。但是，如(16b)和(16c)之類的分裂話題結(jié)構(gòu)卻合乎語法，分裂話題是一個結(jié)構(gòu)的部分成分話題化，其余部分滯留在原位。關(guān)系從句和形容詞有相同句法功能，因而在LFG中被分析為形容詞。

(16) a. 魯迅，我喜歡*（他）的小說。

b. 小說，我喜歡魯迅寫的。（比較：小說，我喜歡魯迅寫的《吶喊》）

c. 語言學(xué)書，他買了三本。

以上LFG模型表明，話題結(jié)構(gòu)和左偏置結(jié)構(gòu)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)并不相同，二者具有不同的句法結(jié)構(gòu)和表征形式，因此，在語法研究中有必要將二者分別對待。

（三）左偏置結(jié)構(gòu)與話題結(jié)構(gòu)的指稱對比

早期生成語法研究Ross[3]38認(rèn)為，左偏置和話題化都是移位生成的。所不同的是，左偏置使用了復(fù)制規(guī)則（copying rule），所以在原位有復(fù)指成分，而話題結(jié)構(gòu)使用了刪除規(guī)則（chopping rule），所以原位為空，形成語缺（gapping）。但語缺不一定與話題有同指關(guān)系，語缺不能是某種指稱機制，不能有指稱解讀（referential reading），語缺指稱解讀實際是語言理解過程中產(chǎn)生的一種構(gòu)擬效應(yīng)（reconstruction effect），而復(fù)指代詞卻有嚴(yán)格的指稱解讀限制。例如下句話題結(jié)構(gòu)中的語缺只能與前面的“序言”共指，而不能與“這本書”有共指關(guān)系[8]49。

(17) 那本書，我讀過序言i；這本書j，我也讀過ti/*j。

跨語言事實表明，復(fù)指代詞沒有格外的形態(tài)、音系和句法等特征，因而只能看作是普通代詞[11]。筆者認(rèn)為，這種解釋并不充分。語言中“一身兩職”的情況并不鮮見，而漢語等沒有曲折變化的語言，許多結(jié)構(gòu)成分往往身兼數(shù)職。如漢語中的代詞做主語和賓語沒有形態(tài)差異，但并不能因此否定主語和賓語的語法差異。將復(fù)指代詞簡化為普通代詞掩蓋了許多深層次問題。事實上，復(fù)指代詞與先行語之間不存在成分統(tǒng)制（c-command）關(guān)系，但有約束關(guān)系，即復(fù)指代詞只能從先行語獲得語義指稱解讀。早期研究觀察到，先行詞與代詞有歧義，如例(18a)，即使代詞和先行詞同標(biāo)，代詞he依然有約束變量和指稱兩種不同解讀，但左偏置結(jié)構(gòu)的復(fù)指代詞卻只有指稱解讀[12]。這也意味著左偏置結(jié)構(gòu)中的復(fù)指代詞并不是普通代詞。

(18) a. Only Johnilikes the girl hei/jis dancing with.

b. Johni, Mary likes himi/*j.

左偏置結(jié)構(gòu)與話題結(jié)構(gòu)語義或指稱具有非對稱性。左偏置與復(fù)指成分者類似于鏡像關(guān)系，形成單調(diào)語義照應(yīng)，這種照應(yīng)一般只能從左偏置成分獲得語義解釋，而不能相反。這些語義關(guān)系有整體與部分、上下義、領(lǐng)屬、時間和地點等，如例(19)。特別是，漢語中的右偏置結(jié)構(gòu)或反話題結(jié)構(gòu)，其中的復(fù)指成分也只能從偏置結(jié)構(gòu)中獲得語義解釋，兩者之間仍然是單調(diào)語義照應(yīng)關(guān)系，如例(20)。

(19) a. 這三個伙伴，兩個是買馬的客人，一個是牙子。（《老乞大》）

b. 這黃布，高的九錢，低的五錢。（《老乞大》）

c. 是的，三十多年前呢，那時候我記得我們還沒有用洋火呢。（《雷雨》）

d. 這長安城，遍地都是錢。（《紅樓夢》第6回）。

(20) a. 你批評的那個學(xué)生，他昨天來過辦公室。

b. 他昨天來過辦公室，你批評的那個學(xué)生。

語言事實表明，左偏置結(jié)構(gòu)的復(fù)指成分可以是代詞，也可以是性質(zhì)名詞短語（epithet phrase）或“類名”充當(dāng)復(fù)指成分。性質(zhì)名詞不能分解成“代詞+同位名詞”之類的語義解讀。與一般的指稱語不同，性質(zhì)名詞往往具有情感語義（affective meaning）。雖然(21)都符合語法，但兩者的語義明顯不同，(21b)明顯帶有強烈的情感意義。

(21) a. 張三，我喜歡他

b. 張三，我喜歡那臭小子

根據(jù)上一節(jié)結(jié)論，左偏置結(jié)構(gòu)和話題結(jié)構(gòu)的f結(jié)構(gòu)具有不同的表征形式，進一步比較，可以發(fā)現(xiàn)，在話題結(jié)構(gòu)中，OBJ作為變量，受TOP的約束，因而OBJ和TOP的指稱相同（如23a），而在左偏置結(jié)構(gòu)中，OBJ是由另一個f結(jié)構(gòu)構(gòu)成，其語法屬性是論元（agr）算子，TOP則是外圍結(jié)構(gòu)（如23b），這樣，TOP可以賦予情感等更多語義值。這就是導(dǎo)致兩種結(jié)構(gòu)語義差異的根本原因。

(22) a. 張三那小子，我喜歡。

b. 張三那小子，我喜歡他。

三、結(jié)論

本文在詞匯—函數(shù)語法框架內(nèi)分析了漢語中左偏置結(jié)構(gòu)和話題結(jié)構(gòu)的f結(jié)構(gòu)，結(jié)果表明，左偏置結(jié)構(gòu)和話題結(jié)構(gòu)并不完全相同。在話題結(jié)構(gòu)中，TOP和OBJ同時映射到f結(jié)構(gòu)的同一個節(jié)點，所以兩者是等同關(guān)系，而在左偏置結(jié)構(gòu)中，TOP和OBJ分別映射到f-結(jié)構(gòu)中各相應(yīng)節(jié)點，兩者是約束關(guān)系，從而解釋了左偏置結(jié)構(gòu)的句法限制。這一研究方案進一步解釋了話題結(jié)構(gòu)和左偏置結(jié)構(gòu)中語義或指稱的非對稱性。

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A Lexical-Functional Grammar Contrast between Topicalization and Left-Dislocation Construction

HE Zhen-hui1,2

(1. School of Humanities and Foreign languages, Hunan Agricultural University, Changsha 410125, China;2. School of Foreign Languages, Hunan University, Changsha 410012, China)

The lexical-functional grammar (LFG) is the syntactical model formed by two parallel structures—the functional structure and the constituent structure, which gets rid of the rules for syntactic generation and transformation. The f-structure is an internal structure which is attuned to all the languages. The TOP and OBJ are mapped onto the unique node of the f-structure in the topicalization structure. In this case, the TOP is equal to OBJ. However, the TOP and OBJ of the left-dislocation structure are respectively mapped onto their corresponding node. Meanwhile, the TOP and OBJ form a binding relationship. Therefore, it is easy to conclude that the syntactic restrictions and distributions of the topicalization structure are not equal with the ones of the left-dislocalization structure. In addition to the above point, the study also illustrates the semantic or referential asymmetry between the topicalization structure and the left-dislocation structure.

lexical-functional grammar; left-dislocation structure; topicalization structure; resumptive constituent

H0-05

A

1009-9115(2022)02-0022-05

10.3969/j.issn.1009-9115.2022.02.005

湖南省社會科學(xué)規(guī)劃課題（XJK18QGD010)，湖南省社科基金外語聯(lián)合項目（18WLH18)，湖南省科技廳優(yōu)青項目（18B121），湖南省教育廳優(yōu)青課題（20B287），湖南省普通高等學(xué)校教學(xué)改革研究課題（HNJG-2020-0338），湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)課程思政建設(shè)研究項目（2020-6）

2021-03-19

2021-10-09

何貞慧（1983-），女，湖南衡陽人，博士，講師，研究方向為理論語言學(xué)及應(yīng)用語言學(xué)。

（責(zé)任編輯、校對：朱 燕）