王 健 何葉榮,2 王向前

（1 安徽理工大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，安徽淮南 232001；2 安徽建筑大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，安徽合肥 230601）

煤炭行業(yè)是我國三大危險行業(yè)之一，安全生產(chǎn)受到社會各界的廣泛關(guān)注和研究［1］。隨著我國科技水平的提高和社會治理的完善，煤礦安全生產(chǎn)水平已有較大提高，但距世界一流水平還有提升空間，要達到“零死亡”的理想目標(biāo)還需從實際情況出發(fā)，找出差距和提高管理水平［2］。關(guān)于煤礦安全的研究有很多，如從安全指標(biāo)評價［3］、安全投入［4］、安全監(jiān)管博弈［5］、安全法律法規(guī)的制定［6］、科技進步對煤礦安全的影響［7］、礦工行為［8］、區(qū)域煤礦事故致因［9］等角度進行的分析。但是縱觀已有的研究，發(fā)現(xiàn)從系統(tǒng)角度對煤礦安全進行全局性分析的比較少，大多是從影響煤礦安全的某一角度進行分析，這樣不利于煤礦安全水平的提升和煤礦安全的學(xué)術(shù)研究。為此，本文將采用“物理—事理—人理”系統(tǒng)方法論分析煤礦安全。

“物理(Wu-li)—事理(Shi-li)—人理(Ren-li)”（WSR）方法論，在20世紀(jì)90年代中期由我國系統(tǒng)學(xué)專家顧基發(fā)研究員和朱志昌博士共同提出［10］，是東方系統(tǒng)理論方法的代表。具體含義為：從物理、事理、人理三方面分層次研究復(fù)雜系統(tǒng)，物理是指自然界事物發(fā)展運動具有的基本規(guī)律，如物理定律、地質(zhì)結(jié)構(gòu)原理等；事理是指處理事情過程中所遵循的協(xié)調(diào)事物的道理，如對人的組織、對機械材料的組合利用等；人理是指對事物發(fā)展造成影響的“人的因素”，如人的思維習(xí)慣、文化程度、心理因素等，從人到物再到整個環(huán)境進行全面系統(tǒng)的分析，符合我國自古以來“天人合一”“天時、地利、人和”的思想，且是更科學(xué)、合理、有效的分析理論。毛紫君等［11］通過文獻總結(jié)，發(fā)現(xiàn)我國至少從三條不同路徑生成了外異質(zhì)同的WSR 方法論，它們分別是：顧基發(fā)的系統(tǒng)科學(xué)、王如松的城市生態(tài)系統(tǒng)、肖紀(jì)美的材料科學(xué)。通過對比三者的異同，發(fā)現(xiàn)WSR 方法論生命力極強，不僅可以應(yīng)用于具體的“物、事、人”分析，也可用于抽象的哲學(xué)分析，展現(xiàn)出其普適性特征。

目前，WSR方法論被用于研究各種復(fù)雜問題［12-20］，如環(huán)境污染治理、企業(yè)安全風(fēng)險、氣象防災(zāi)減災(zāi)、網(wǎng)絡(luò)輿情治理、信息協(xié)同辦公等方面。WSR方法論能夠剖析問題的本質(zhì)，并分析問題的運行機制和人的協(xié)同作用，使問題被清楚地解釋，進而針對性地提出相關(guān)對策。

基于WSR 方法論在解決復(fù)雜系統(tǒng)問題時具有顯著優(yōu)勢，能夠?qū)?fù)雜問題分層次、分維度地剖析為可逐一分析解決的簡單問題。為此，將WSR方法論應(yīng)用于煤礦安全問題的研究，可以分析出煤礦安全在物理、事理、人理三方面的本質(zhì)及其聯(lián)系。

1 煤礦安全的WSR模型

從WSR方法論的本質(zhì)出發(fā)，系統(tǒng)研究煤礦安全的內(nèi)涵及存在的問題。煤礦安全的物理層面是指對煤礦安全的認(rèn)識，即“煤礦安全是什么的問題”，從安全、煤礦生產(chǎn)環(huán)境安全、礦工在煤礦生產(chǎn)環(huán)境中的作業(yè)安全3 個層面對煤礦安全進行分析；煤礦安全的事理層面是指如何做到煤礦安全，即“煤礦安全怎么做的問題”，從安全投入、安全教育、安全救援演習(xí)、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)操作、生產(chǎn)安全監(jiān)督、應(yīng)急救援等方面展開分析；煤礦安全的人理層面是指國家政府部門對煤礦安全生產(chǎn)的具體要求，即“煤礦安全必須怎樣做才最安全的問題”，從煤礦安全生產(chǎn)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)等方面進行闡述。煤礦安全的WSR 模型的三維圖如圖1所示。

圖1 煤礦安全的WSR模型

1.1 煤礦安全物理分析

安全的本質(zhì)。安全是一種屬性，不是一種實體性存在，必須依附于某一主體才具有價值［21］，如以人為主體則稱為“人的安全”、以環(huán)境為主體則稱為“環(huán)境安全”。具體到“煤礦安全”則是指在煤礦生產(chǎn)過程中，以礦工為主體通過使用機械、電力、彈藥等工具作用于煤礦生產(chǎn)環(huán)境，進而引發(fā)煤礦安全的問題。

（1）煤礦生產(chǎn)環(huán)境安全。煤礦生產(chǎn)環(huán)境安全是安全生產(chǎn)的基礎(chǔ)保障，在不安全的環(huán)境中作業(yè)必然產(chǎn)生安全問題，如當(dāng)?shù)鼐用襁M入廢棄的老舊煤礦中采煤極易發(fā)生安全事故。煤礦開采包括井下開采和露天開采，相對而言井下開采更危險，因井下環(huán)境更為復(fù)雜，空間狹小、有毒有害氣體較多、滲水、塌方、火災(zāi)等危險因素更易引發(fā)安全事故。在生產(chǎn)作業(yè)之前必須將生產(chǎn)環(huán)境中的危險因素清除或采取必要的安全措施，保證礦工作業(yè)時的環(huán)境安全。

（2）礦工在煤礦生產(chǎn)環(huán)境中的作業(yè)安全。煤礦生產(chǎn)環(huán)境安全并不代表絕對安全，礦工作為生產(chǎn)過程中的主體部分，在生產(chǎn)作業(yè)中會按照自己的主觀意識進行操作，因受到人的行為習(xí)慣、思維方式、知識水平、安全意識等的影響，作業(yè)中會產(chǎn)生安全問題。根據(jù)相關(guān)統(tǒng)計，我國重大煤礦安全事故中90%以上為人因事故［22］，可見礦工作業(yè)安全的重要性。

綜上，煤礦安全物理層面分析了什么是煤礦安全的問題，總結(jié)為：在煤礦生產(chǎn)環(huán)境中以礦工為主體，由礦工的行為與煤礦生產(chǎn)環(huán)境系統(tǒng)共同作用引發(fā)的安全問題。

1.2 煤礦安全事理分析

（1）安全投入。安全投入是煤礦企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營前的必要準(zhǔn)備工作，同時安全投入作為成本性支出，其相對值的大小代表企業(yè)對安全生產(chǎn)的重視程度。標(biāo)準(zhǔn)的安全投入值與煤礦企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模、煤礦開采條件、礦工數(shù)量等有關(guān)，生產(chǎn)規(guī)模越大、煤礦開采環(huán)境越復(fù)雜、礦工數(shù)量越多，煤礦企業(yè)所需的安全投入越多。

（2）安全教育。安全教育是提高生產(chǎn)人員安全意識的有效方式，無論對于新進人員還是老員工，安全意識時刻不能松懈。安全教育的效果體現(xiàn)在生產(chǎn)人員平時的行動中，生產(chǎn)時按標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)操作、及早發(fā)現(xiàn)危險源并正確地消除等。

（3）安全演習(xí)。安全演習(xí)是模擬事故發(fā)生時人的應(yīng)急行為的演練。事故的發(fā)生往往在一瞬間，復(fù)雜的不常見的情景會使人慌亂，甚至失去理性，容易因安全知識的欠缺、錯誤的常識等使人陷于更危險的境地，安全演習(xí)能夠提高人直面危險時的應(yīng)急能力，使人按照科學(xué)的方法完成自救或互救。

（4）安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)操作。制定安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)手冊，培訓(xùn)生產(chǎn)人員在作業(yè)時進行標(biāo)準(zhǔn)操作，在進行某一作業(yè)時不能因人員的改變而隨意進行操作，在崗的任何人均應(yīng)按正確的步驟去操作，這樣才能提高生產(chǎn)效率和安全水平。

（5）生產(chǎn)安全監(jiān)督。生產(chǎn)安全監(jiān)督是兩方面的，分為外部和內(nèi)部；外部包括政府部門監(jiān)管、行業(yè)協(xié)會監(jiān)管、群眾監(jiān)督等；內(nèi)部是指礦企內(nèi)部的自我監(jiān)管，通過安全管理員、智能監(jiān)測系統(tǒng)等實現(xiàn)。生產(chǎn)安全監(jiān)督能夠在一定程度上減少企業(yè)或生產(chǎn)人員不正當(dāng)?shù)摹㈠e誤的行為，提高煤礦安全生產(chǎn)水平。

（6）煤礦安全事故應(yīng)急救援。煤礦安全事故應(yīng)急救援是在煤礦事故發(fā)生后，為最大程度地減少生命財產(chǎn)損失而進行的救援行動，應(yīng)急救援隊伍是煤礦企業(yè)的常備軍，在煤礦企業(yè)生產(chǎn)前就應(yīng)建立。應(yīng)急救援能力決定救援結(jié)果，礦難的黃金救援時間為72 小時，尤其對于井下被困人員，如果沒有外界的援助，幾乎沒有生還的可能。

綜上，煤礦安全事理層面的分析是指：為達到煤礦安全生產(chǎn)，對煤礦企業(yè)和礦工做出的必要規(guī)定，使得企業(yè)決策管理行為和礦工個人行為都達到煤礦安全生產(chǎn)的要求。

1.3 煤礦安全人理分析

（1）煤礦安全方面的國家法律。法律是國家以立法的形式規(guī)定社會生產(chǎn)生活中國家機關(guān)、企事業(yè)單位、組織團體、公民必須遵守的行為規(guī)范，國家強制執(zhí)行不以個人意志而變動，國家制定的煤礦安全方面的法律，是為了規(guī)范煤礦企業(yè)和礦工按照科學(xué)、安全的方式開采煤礦，使得煤礦生產(chǎn)活動安全科學(xué)地進行，促進社會生產(chǎn)生活有序向前發(fā)展。

（2）煤礦安全方面的行政法規(guī)和行政規(guī)章。行政法規(guī)是由國務(wù)院依據(jù)國家憲法、法律制定的規(guī)范性文件，是法律的具體化體現(xiàn)，更為細致地對煤礦生產(chǎn)活動做出具體的要求。行政規(guī)章包括部門規(guī)章和地方規(guī)章。部門規(guī)章是國務(wù)院所屬部門根據(jù)法律法規(guī)制定的規(guī)范性文件；地方規(guī)章是省、自治區(qū)、直轄市等地方政府根據(jù)法律法規(guī)結(jié)合地方實際情況制定的規(guī)范性文件。行政規(guī)章是行政法規(guī)的進一步細化。

（3）煤炭行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)。煤炭行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)是煤礦企業(yè)建設(shè)生產(chǎn)的直接指導(dǎo)性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，是安全生產(chǎn)的支撐保障。陳煜朋等［23］將我國煤礦安全標(biāo)準(zhǔn)劃分為4個子系統(tǒng)：煤礦基礎(chǔ)子標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)、井工煤礦子標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)、露天煤礦子標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)、職業(yè)健康與衛(wèi)生子標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)。子系統(tǒng)還包含了22 類標(biāo)準(zhǔn)，從地質(zhì)勘探、礦井設(shè)計、開采工藝、瓦斯治理、礦井通風(fēng)、個體防護到職業(yè)病鑒定等，形成了從開采前到開采結(jié)束，以人為主體的安全標(biāo)準(zhǔn)體系。

綜上，煤礦安全人理層面的分析是指：根據(jù)以往煤礦生產(chǎn)經(jīng)驗及研究認(rèn)識，國家制定嚴(yán)格的煤礦生產(chǎn)法律法規(guī)和行業(yè)相關(guān)部門制定標(biāo)準(zhǔn)的開采規(guī)范，即在管理和技術(shù)層面上對煤礦安全開采問題做“頂層設(shè)計”。

2 煤礦安全中人理、事理對物理的影響分析

運用WSR方法論厘清了煤礦安全問題，但現(xiàn)實中煤礦安全仍是社會治理中的難題，煤礦安全水平仍有提升空間。為探尋其現(xiàn)實原因，從煤礦安全中的物理、事理、人理層面進行現(xiàn)實邏輯的對應(yīng)分析，物理層面是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀事實，對應(yīng)于煤礦安全事故發(fā)生情況，如煤礦大小事故發(fā)生次數(shù)、死傷人數(shù)、損失金額等；事理層面是人對事物之間的組織協(xié)調(diào)及表現(xiàn)，對應(yīng)于煤礦企業(yè)的日常管理、生產(chǎn)安排和一線礦工的具體生產(chǎn)作業(yè)情況，如企業(yè)安全培訓(xùn)時長、日生產(chǎn)任務(wù)安排、礦工違規(guī)作業(yè)次數(shù)等；人理層面是為達到煤礦生產(chǎn)零事故而做的各種管理規(guī)定，對應(yīng)于國家煤礦安全法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)情況，如礦山安全法、礦企領(lǐng)導(dǎo)帶班下井的規(guī)定、瓦斯抽放技術(shù)要求等。煤礦安全WSR的現(xiàn)實邏輯如表1所示。

表1 煤礦安全WSR的現(xiàn)實邏輯

根據(jù)以上分析，可以發(fā)現(xiàn)煤礦安全事故的原因在于事理和人理層面的現(xiàn)實邏輯，即煤礦安全物理層面的現(xiàn)實邏輯是由煤礦安全事理層面和人理層面的現(xiàn)實邏輯造成的。根據(jù)國家煤礦方面的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)情況和煤礦企業(yè)、礦工的行為可以對煤礦安全水平作出解釋。且煤礦方面的法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)作為綱領(lǐng)性文件對生產(chǎn)主體中的煤礦企業(yè)和礦工進行約束和要求，后者是煤礦生產(chǎn)的行為主體，直接作用于煤礦日常生產(chǎn)，故煤礦方面的法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)通過作用于煤礦企業(yè)和礦工而影響煤礦安全，煤礦企業(yè)和礦工起到中介作用。

關(guān)于煤礦企業(yè)和礦工對煤礦安全的影響作用研究較多，角度較廣，如研究煤礦企業(yè)安全投入產(chǎn)出效率［24］，分析煤礦企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)性格［25］、礦工心理因素［26］、礦工年齡［27］等對安全生產(chǎn)的影響。而關(guān)于煤礦方面的法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對煤礦安全的定性和定量研究較少，需要對此進行研究，為此，統(tǒng)計我國1982—2020年的法律法規(guī)數(shù)量、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量和煤礦事故的百萬噸死亡率情況，整理煤礦安全相關(guān)數(shù)據(jù)如圖2所示。

圖2 煤礦安全相關(guān)數(shù)據(jù)

由圖2可以看出我國煤礦百萬噸死亡率在波動中呈下降趨勢；煤礦方面的法律法規(guī)數(shù)量在緩慢增長；煤炭行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量在快速增加。由此可知，我國煤礦安全的“頂層設(shè)計”在不斷優(yōu)化，現(xiàn)實中的安全水平也在不斷提升，兩者具有一定的相關(guān)性。

使用統(tǒng)計產(chǎn)品與服務(wù)解決方案（SPSS）軟件對其進行多元線性回歸分析，以法律法規(guī)（X1）、行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)（X2）為自變量，以煤礦百萬噸死亡率（Y）為因變量。分析結(jié)果如表2和表3所示。

表2 模型摘要

表3 系數(shù)

由表2 中顯著性數(shù)值的大小可得，模型契合度方面，法律法規(guī)對煤礦百萬噸死亡率的影響顯著，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對煤礦百萬噸死亡率的影響高度顯著，故煤礦安全的“頂層設(shè)計”對安全現(xiàn)狀的影響顯著。三者之間的線性方程為：

可以看出，1條法律法規(guī)約可以使煤礦百萬噸死亡率減少0.053，1 條行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)約可以使煤礦百萬噸死亡率減少0.002，故法律法規(guī)對煤礦安全生產(chǎn)的定量影響大于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的定量影響。說明法律法規(guī)對煤礦安全生產(chǎn)的作用較大，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對煤炭安全生產(chǎn)的作用次之。原因在于，每一項煤礦生產(chǎn)法律法規(guī)的出臺，煤監(jiān)局都會認(rèn)真檢查每個煤礦企業(yè)的執(zhí)行情況，如果企業(yè)未執(zhí)行，會受到停業(yè)整頓或其它處罰，故煤礦生產(chǎn)法律法規(guī)的作用比較大；而煤炭行業(yè)的生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)和安全標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量較多，部分標(biāo)準(zhǔn)在實際生產(chǎn)中已使用，只是提出較晚，所以每一項標(biāo)準(zhǔn)所起的作用較小。

3 結(jié)論

基于煤礦安全的重要性和復(fù)雜性，在總結(jié)前人研究的基礎(chǔ)上，運用WSR 方法論從全局的、整體的視角分析了煤礦安全問題，而不僅局限于某一微觀層面。解釋了煤礦安全在物理、事理、人理三層面的內(nèi)涵，構(gòu)建了煤礦安全WSR 三維模型。并探尋煤礦安全物理、事理和人理對應(yīng)的現(xiàn)實邏輯，對煤礦安全事故指標(biāo)煤礦百萬噸死亡率進行解釋說明，分析發(fā)現(xiàn)煤礦方面的法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對煤礦百萬噸死亡率的影響顯著，即煤礦安全的“頂層設(shè)計”對安全現(xiàn)狀的影響顯著，且法律法規(guī)對降低煤礦百萬噸死亡率的促進作用大于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。為此，我國要加強關(guān)于煤礦安全方面的法律法規(guī)的建設(shè)和煤炭行業(yè)生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)和安全標(biāo)準(zhǔn)的建設(shè)，并嚴(yán)格督促煤礦企業(yè)落實相關(guān)規(guī)定，加大煤礦安全的投入，加強礦工安全培訓(xùn)力度，切實提高我國煤礦安全生產(chǎn)水平。