王 健,何葉榮,2* ,王向前
(1.安徽理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院, 安徽 淮南 232001;2.安徽建筑大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院, 合肥 230601)
近年來(lái),我國(guó)煤礦安全水平雖已有較大提高,但與世界主要煤炭生產(chǎn)國(guó)相比,仍處于“第三梯隊(duì)”,煤礦百萬(wàn)噸死亡率和千人死亡率是“第一梯隊(duì)”澳大利亞、加拿大等國(guó)的3倍,要實(shí)現(xiàn)“零死亡”的理想目標(biāo)還有很大的提升空間。據(jù)國(guó)家礦山安全監(jiān)察局統(tǒng)計(jì),2021年我國(guó)煤礦事故91起,死亡178人,較2020年有所減少。以河南能源化工集團(tuán)鶴壁煤電公司第六煤礦“6·4”較大煤與瓦斯突出事故為例,由于安全責(zé)任落實(shí)不到位,公司明知生產(chǎn)中的防突現(xiàn)場(chǎng)有問(wèn)題卻不采取措施解決,反而繼續(xù)違規(guī)作業(yè),導(dǎo)致煤與瓦斯突出,造成8人死亡的嚴(yán)重后果,可見(jiàn)安全監(jiān)管的重要性。結(jié)合其他學(xué)者對(duì)歷年煤礦安全事故致因的分析[2-3],可得出結(jié)論:煤礦生產(chǎn)安全事故大多來(lái)源于人為因素。而人的不安全行為主要是監(jiān)管不到位造成的,因此對(duì)煤礦安全生產(chǎn)行為進(jìn)行必要的監(jiān)管就顯得特別重要。
煤礦安全監(jiān)管主要涉及兩點(diǎn):監(jiān)管制度和監(jiān)管主體。監(jiān)管制度的變革影響監(jiān)管機(jī)構(gòu)的變動(dòng),而監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管水平直接影響監(jiān)管效果[4]。聶輝華教授曾對(duì)我國(guó)1949—2018年間的煤礦安全監(jiān)管制度進(jìn)行研究,認(rèn)為煤礦生產(chǎn)部門(mén)與煤礦安全監(jiān)管部門(mén)分立是我國(guó)煤礦安全水平提升的重要原因[5]。監(jiān)管主體是監(jiān)管政策的執(zhí)行者,對(duì)監(jiān)管效果有決定性影響。監(jiān)管主體與監(jiān)管對(duì)象之間存在信息不對(duì)稱(chēng),導(dǎo)致兩者可能作出不同決策,如監(jiān)管部門(mén)會(huì)對(duì)某些安全標(biāo)準(zhǔn)等級(jí)較高的煤礦企業(yè)放松監(jiān)管,而這些煤礦企業(yè)可能會(huì)為了節(jié)約成本而減少安全投入,進(jìn)而造成安全隱患。監(jiān)管主體與監(jiān)管對(duì)象之間利益不同,甚至?xí)l(fā)生利益沖突,故兩者可能會(huì)視對(duì)方的行為變化采取不同的措施?;诒O(jiān)管主體與監(jiān)管對(duì)象之間在“人、信息、收益、決策、行為”等基本要素方面符合博弈論[6-7]相關(guān)要求,故眾多學(xué)者采用博弈論方法研究煤礦安全監(jiān)管問(wèn)題。
關(guān)于煤礦安全監(jiān)管的博弈研究早期是利用博弈論方法對(duì)監(jiān)管主體的決策行為進(jìn)行解釋和說(shuō)明,分析政府監(jiān)管部門(mén)與煤礦企業(yè),或煤礦企業(yè)與礦工之間博弈的背后邏輯[8-10]。近年來(lái)擴(kuò)展到關(guān)注博弈主體的行為變化或博弈規(guī)則的變動(dòng)對(duì)煤礦安全監(jiān)管效果的影響,如考慮煤礦企業(yè)尋租行為[11-12]、引入第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)[13]、考慮監(jiān)管部門(mén)不同工資結(jié)構(gòu)[14]、煤礦企業(yè)集團(tuán)化管理的變革[15]等。盡管以上研究論證了煤礦安全監(jiān)管博弈背后的邏輯,以及不同監(jiān)管制度和規(guī)則對(duì)安全監(jiān)管效果的影響,但是已有文獻(xiàn)中博弈條件的假設(shè)已不符合當(dāng)下煤礦安全監(jiān)管的現(xiàn)狀,不符合我國(guó)社會(huì)治理的發(fā)展現(xiàn)狀。
黨的十八屆三中全會(huì)提出,我國(guó)全面深化改革的總目標(biāo)是“完善和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義制度,推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”[16];黨的十九屆四中全會(huì)提出“建設(shè)人人有責(zé)、人人盡責(zé)、人人享有的社會(huì)治理共同體,確保人民安居樂(lè)業(yè)、社會(huì)安定有序,建設(shè)更高水平的平安中國(guó)”[17]。我國(guó)正在有序推進(jìn)“人民治理”[18],社會(huì)群眾、媒體等社會(huì)主體正廣泛參與到國(guó)家治理中,對(duì)社會(huì)熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行監(jiān)督,如生態(tài)環(huán)境問(wèn)題、掃黑反腐問(wèn)題、生產(chǎn)安全問(wèn)題等,煤礦安全問(wèn)題也不例外。因此基于我國(guó)社會(huì)治理共同體視角研究煤礦安全問(wèn)題,將社會(huì)群眾、媒體等作為主體納入到煤礦安全監(jiān)管中尤為必要。
綜上所述,本文將社會(huì)主體加入到煤礦安全監(jiān)管部門(mén)與煤礦企業(yè)的博弈研究中,運(yùn)用演化博弈方法對(duì)三方博弈主體的行為演化進(jìn)行分析,并利用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法進(jìn)行動(dòng)態(tài)仿真模擬,以探討煤礦安全監(jiān)管中存在的問(wèn)題,進(jìn)而提出對(duì)策。
煤礦安全國(guó)家垂直監(jiān)管體制為:國(guó)家礦山安全監(jiān)察局下設(shè)煤礦安全監(jiān)察司(后面按照慣例稱(chēng)其為國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局),國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局負(fù)責(zé)全國(guó)煤礦安全生產(chǎn)問(wèn)題,根據(jù)各省、市、自治區(qū)情況分設(shè)煤監(jiān)局地方分局,煤監(jiān)局地方分局對(duì)地方煤礦集團(tuán)的安全生產(chǎn)負(fù)主要監(jiān)管責(zé)任,地方政府負(fù)次要監(jiān)管責(zé)任。地方政府盲目追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)可能會(huì)忽視或削弱煤監(jiān)局地方分局的安全監(jiān)管力度。社會(huì)主體(包括群眾、礦工、媒體等)參與煤礦安全監(jiān)管,一方面,參與監(jiān)督煤監(jiān)局地方分局的不作為情況并及時(shí)舉報(bào)給國(guó)家煤監(jiān)局;另一方面,參與監(jiān)督煤礦集團(tuán)不進(jìn)行安全投入而危險(xiǎn)作業(yè)或向地方政府尋租尋找庇護(hù)的情況,并及時(shí)舉報(bào)。三方博弈主體之間的關(guān)系見(jiàn)圖1。
圖1 煤礦安全監(jiān)管博弈主體關(guān)系圖
假設(shè)1:國(guó)家煤監(jiān)局垂直監(jiān)管煤監(jiān)局地方分局,直接指導(dǎo)其工作。國(guó)家煤監(jiān)局在煤礦集團(tuán)發(fā)生事故后下派“督察組”進(jìn)行督查,或者接到社會(huì)主體舉報(bào)后進(jìn)行督查。國(guó)家煤監(jiān)局作為煤礦安全監(jiān)管的最高層,代表國(guó)家權(quán)威和責(zé)任,不受經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系的影響,能夠全力保障煤礦安全生產(chǎn)。
假設(shè)2:煤監(jiān)局地方分局對(duì)煤礦集團(tuán)負(fù)主要監(jiān)管責(zé)任。煤礦集團(tuán)安全生產(chǎn)時(shí)煤監(jiān)局地方分局收益為R,監(jiān)管成本為Kr,r為地方政府從煤礦生產(chǎn)中獲得的收益,受財(cái)政分權(quán)的影響,r越大,Kr越大,即收益越高地方政府越會(huì)阻礙煤監(jiān)局的監(jiān)管或想方設(shè)法削弱其監(jiān)管。煤監(jiān)局地方分局監(jiān)管的概率為α,不監(jiān)管的概率為1-α(0≤α≤1)。
假設(shè)3:煤礦集團(tuán)安全生產(chǎn)的收益為W,安全投入為a。不安全投入時(shí),發(fā)生事故的可能性為θ(0≤θ≤1),損失為s,受到煤監(jiān)局地方分局的處罰為p;不安全投入時(shí),煤礦集團(tuán)向地方政府尋租的可能性為δ(0≤δ≤1),尋租金額為x,尋租后地方政府會(huì)阻礙煤監(jiān)局地方分局的監(jiān)管,即加大其監(jiān)管成本,使其監(jiān)管成本變?yōu)棣蠯r(1≤π)。 煤礦集團(tuán)執(zhí)行安全投入的概率為β,不執(zhí)行安全投入的可能性為1-β(0≤β≤1)。
假設(shè)4:社會(huì)主體是社會(huì)治理共同體下的重要參與者,當(dāng)煤礦集團(tuán)不進(jìn)行安全投入,且煤監(jiān)局地方分局未履行監(jiān)管責(zé)任時(shí),社會(huì)主體會(huì)將此情況舉報(bào)給國(guó)家煤監(jiān)局。舉報(bào)核查成功后,國(guó)家煤監(jiān)局對(duì)煤監(jiān)局地方分局處罰d,對(duì)煤礦集團(tuán)處罰f,未舉報(bào)發(fā)生事故后的處罰一樣。社會(huì)主體一般監(jiān)督成本為j,舉報(bào)核查成功后國(guó)家煤監(jiān)局對(duì)其獎(jiǎng)勵(lì)g。監(jiān)督舉報(bào)的行為受?chē)?guó)家法制建設(shè)的影響,法制越健全,社會(huì)治理體系越公正公平,社會(huì)主體監(jiān)督舉報(bào)后的獲得感h越強(qiáng);受信息技術(shù)發(fā)展的影響,自媒體越發(fā)達(dá),信息傳播越快,舉報(bào)成本越低,設(shè)舉報(bào)成本為ωj(0≤ω≤1),舉報(bào)的概率為γ,則不舉報(bào)的概率為1-γ(0≤γ≤1)。
根據(jù)模型假設(shè),得出博弈三方不同狀態(tài)下的收益矩陣,見(jiàn)表1。
表1 煤礦安全監(jiān)管多方博弈主體收益矩陣
1.煤礦集團(tuán)期望收益函數(shù)。煤礦集團(tuán)執(zhí)行安全投入時(shí)的期望收益為:
Yβ=αγ(W-a)+α(1-γ)(W-a)+(1-a)γ(W-a)+(1-α)(1-γ)(W-a)=W-a
煤礦集團(tuán)不執(zhí)行安全投入時(shí)的期望收益為:
Y1-β=αγ(W-δx-θs-p)+α(1-γ)(W-δx-θs-p)+(1-α)γ(W-δx-θs-f)+(1-α)(1-γ)(W-δx-θs-θf(wàn))=α(θf(wàn)-p)+(1-α)γf(θ-1)+W-δx-θs-θf(wàn)
2.煤監(jiān)局地方分局期望收益函數(shù)。煤監(jiān)局地方分局監(jiān)管時(shí)的期望收益為:
Yα=βγ(R-Kr)+(1-β)γ(R-πKr+p)+β(1-γ)(R-Kr)+(1-β)(1-γ)(R-πKr+p)=β(πKr-Kr-p)+p+R-πKr
煤監(jiān)局地方分局不監(jiān)管時(shí)的期望收益為:
Y1-α=βγR+(1-β)γ(R-d)+β(1-γ)R+(1-β)(1-γ)(R-θd)=βγd(1-θ)+γd(θ-1)+(β-1)θd+R
3.社會(huì)主體期望收益函數(shù)。社會(huì)主體監(jiān)督舉報(bào)時(shí)的期望收益為:
Yγ=αβ(h-ωj)+α(1-β)(h-ωj)+(1-α)β(h-ωj)+(1-α)(1-β)(h+g-ωj)=αβg-αg-βg+h+g-ωj
社會(huì)主體不監(jiān)督舉報(bào)時(shí)的期望收益為0;
1.煤礦集團(tuán)安全投入率的穩(wěn)定策略。根據(jù)Malthusian動(dòng)態(tài)方程,煤礦集團(tuán)執(zhí)行安全投入的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為:
F1(α,β,γ)關(guān)于β求導(dǎo)得:
令H(α,γ,θ)=α(p-θf(wàn)-γf+γθf(wàn))+γ(f-θf(wàn))+δx+θs+θf(wàn)-a
令H(α,γ,θ)=0,得:
結(jié)論1:當(dāng)煤礦事故率較低,但煤監(jiān)局地方分局監(jiān)管率較高時(shí),煤礦集團(tuán)為了避免受罰選擇執(zhí)行安全投入;當(dāng)煤礦事故率較低,且煤監(jiān)局地方分局監(jiān)管率較低時(shí),為節(jié)約安全投入成本,煤礦集團(tuán)選擇不執(zhí)行安全投入。
2.煤監(jiān)局地方分局監(jiān)管概率的穩(wěn)定策略。煤監(jiān)局地方分局的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為:
令S(β,γ,θ)=-βKr+(1-β)(θd+p-πKr+γd-θγd)
令S(β,γ,θ)=0,得:
由上可知,當(dāng)θ<1恒成立時(shí),煤監(jiān)局地方分局監(jiān)管概率α的函數(shù)為:
α=
結(jié)論2:對(duì)于煤礦生產(chǎn)安全問(wèn)題,當(dāng)社會(huì)主體監(jiān)督舉報(bào)率較高時(shí),煤監(jiān)局地方分局處于高壓之下會(huì)對(duì)煤礦集團(tuán)進(jìn)行安全監(jiān)管;當(dāng)社會(huì)主體監(jiān)督舉報(bào)率較低時(shí),煤監(jiān)局地方分局出于監(jiān)管成本的考慮,會(huì)弱化對(duì)煤礦集團(tuán)的安全監(jiān)管。
3.社會(huì)主體監(jiān)督舉報(bào)概率的穩(wěn)定策略。社會(huì)主體的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為:
(1-2γ)(αβg-αg-βg+h+g-ωj)
令W(α,β)=αβg-αg-βg+h+g-ωj
令W(α,β)=0,得:
由上可知, 社會(huì)主體監(jiān)督舉報(bào)概率的γ的函數(shù)為:
結(jié)論3:當(dāng)煤礦集團(tuán)執(zhí)行安全投入概率較低時(shí),社會(huì)主體出于社會(huì)責(zé)任選擇高概率監(jiān)督舉報(bào);當(dāng)煤礦集團(tuán)執(zhí)行安全投入概率較高時(shí),社會(huì)主體對(duì)其信任選擇低概率監(jiān)督舉報(bào)。
利用Anylogic軟件中的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型對(duì)煤礦安全監(jiān)管多方博弈行為主體進(jìn)行分析。模型中有3個(gè)存量、3個(gè)流量、10個(gè)動(dòng)態(tài)變量、16個(gè)參數(shù)、2個(gè)影子變量。其中,參數(shù)是最初始設(shè)定的外部變量,參數(shù)影響動(dòng)態(tài)變量,系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型見(jiàn)圖2。
圖2 煤礦安全監(jiān)管多方博弈SD模型
在仿真數(shù)值初始設(shè)置中,模型時(shí)間單位為月,復(fù)發(fā)時(shí)間為0.5個(gè)月,初始時(shí)間為0,結(jié)束時(shí)間為100個(gè)月。16個(gè)參數(shù)變量的初始值設(shè)定如表2,博弈三方初始策略集為(α=0.5,β=0.5,γ=0)。
表2 模型參數(shù)變量初始值
上述系列參數(shù)值的意義為:社會(huì)主體沒(méi)有參與煤礦安全監(jiān)管博弈,即僅有煤監(jiān)局地方分局和煤礦集團(tuán)兩者參與博弈,仿真結(jié)果見(jiàn)圖3。
圖3 雙方博弈情景仿真圖
由圖3可知,煤監(jiān)局地方分局的監(jiān)管率和煤礦集團(tuán)安全投入率處于不斷變化的波動(dòng)中,兩者均呈不穩(wěn)定狀態(tài),不利于煤礦安全水平的提升。雙方博弈過(guò)程如下:初始階段,煤監(jiān)局地方分局監(jiān)管力度逐步提升,煤礦集團(tuán)也加大安全投入,且安全投入率提升較快,安全水平較高;轉(zhuǎn)折階段,煤監(jiān)局地方分局開(kāi)始放松監(jiān)管,煤礦集團(tuán)感受到這種信號(hào)后開(kāi)始降低安全投入率,以此節(jié)約安全投入;回歸階段,煤礦集團(tuán)安全投入率迅速降低時(shí),引發(fā)系列安全事故,煤監(jiān)局再次加大監(jiān)管,煤礦集團(tuán)隨之提升安全投入。雙方重復(fù)此類(lèi)博弈。
圖3所展示的雙方不斷博弈的情景不利于煤礦安全水平的提升。為提高演化博弈中煤監(jiān)局地方分局的監(jiān)管率和煤礦集團(tuán)的安全投入率,根據(jù)各參數(shù)對(duì)博弈主體策略選擇的不同影響,將煤監(jiān)局地方分局初始的監(jiān)管率α提高為0.8,將國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局對(duì)地方分局的處罰d變?yōu)?、對(duì)煤礦集團(tuán)的處罰f變?yōu)?.5,將煤監(jiān)局地方分局對(duì)煤礦集團(tuán)的處罰p變?yōu)?,仿真結(jié)果見(jiàn)圖4。
圖4 加大處罰力度的情景仿真圖
圖4所展現(xiàn)的博弈現(xiàn)象與圖3相似,且博弈雙方策略選擇的振幅變大,不利于煤礦安全水平的提高。盡管在第二次仿真中加大了對(duì)博弈雙方的處罰力度,但是雙方的策略選擇并沒(méi)有穩(wěn)定,且煤監(jiān)局地方分局最低監(jiān)管率變得更小,煤礦集團(tuán)最低安全投入率也降得更低,說(shuō)明加大處罰力度并不能改變博弈雙方持續(xù)博弈的局面。原因在于:僅有一方監(jiān)管時(shí),煤監(jiān)局地方分局對(duì)煤礦集團(tuán)作出大額處罰后開(kāi)始放松監(jiān)管,出現(xiàn)監(jiān)管缺位現(xiàn)象,煤礦集團(tuán)會(huì)趁機(jī)大幅降低安全投入率,以此填補(bǔ)所交罰款。
圖4中煤監(jiān)局地方分局最低監(jiān)管概率為0.009,監(jiān)管率過(guò)小,與現(xiàn)實(shí)不符,因此,本文在仿真中將煤監(jiān)局地方分局監(jiān)管變化率加上固定值0.01,現(xiàn)實(shí)意義為:煤監(jiān)局作為行政機(jī)構(gòu)會(huì)有最低的出勤監(jiān)管率。在圖4基礎(chǔ)上繼續(xù)仿真分析,并將仿真時(shí)間延長(zhǎng)為200個(gè)月,結(jié)果見(jiàn)圖5。
圖5 增加監(jiān)管率的情景仿真圖
由圖5可知,博弈雙方的策略選擇在博弈中螺旋上升,振幅變小,并向穩(wěn)定狀態(tài)演化,有利于煤礦安全水平的提升。缺點(diǎn)在于:趨于穩(wěn)定狀態(tài)的演化時(shí)間過(guò)長(zhǎng),且煤礦集團(tuán)安全投入率的穩(wěn)定值并不高,說(shuō)明煤監(jiān)局地方分局長(zhǎng)期保持最低監(jiān)管率雖能促進(jìn)煤礦集團(tuán)進(jìn)行安全投入,但是周期較長(zhǎng),效果不佳。
以上分析說(shuō)明,僅有煤監(jiān)局地方分局與煤礦集團(tuán)兩個(gè)主體的博弈并不能有效提升煤礦安全水平,故本文將社會(huì)主體作為監(jiān)管方加入煤礦安全監(jiān)管博弈中以實(shí)現(xiàn)煤礦安全多主體監(jiān)管。在圖5的基礎(chǔ)上,設(shè)置社會(huì)主體的參數(shù)如下:γ=0.2、h=0.5、g=1、j=0.8、w=0.8,仿真結(jié)果見(jiàn)圖6。
圖6 三方博弈情景仿真圖
由圖6可知,煤監(jiān)局地方分局監(jiān)管率在波動(dòng)中下降并穩(wěn)定于0.038,煤礦集團(tuán)安全投入率在波動(dòng)中上升并穩(wěn)定于0.854,社會(huì)主體監(jiān)督率在波動(dòng)中上升并穩(wěn)定于0.249,且趨于穩(wěn)定狀態(tài)的演化時(shí)間較短,能夠較快提升煤礦安全水平,實(shí)現(xiàn)社會(huì)治理共同體下煤礦安全的有效監(jiān)管。
對(duì)比以上仿真分析發(fā)現(xiàn),將社會(huì)主體加入到煤礦安全監(jiān)管中能夠改變?cè)械碾p方博弈困境,有效提升煤礦安全水平。社會(huì)主體能夠收集整理到監(jiān)管部門(mén)難以了解的信息,有助于解決監(jiān)管過(guò)程中存在的部分信息不對(duì)稱(chēng)的問(wèn)題,監(jiān)管的成本較小,能夠有效彌補(bǔ)煤監(jiān)局地方分局監(jiān)管中存在的不足,且可對(duì)煤監(jiān)局地方分局進(jìn)行監(jiān)管,從而發(fā)揮出不可替代的作用。
煤礦安全監(jiān)管是提升煤礦安全水平的有力保證。本文在總結(jié)已有煤礦安全監(jiān)管相關(guān)研究的基礎(chǔ)上,基于社會(huì)治理共同體視角,提出將社會(huì)主體作為監(jiān)管一方加入到煤礦安全監(jiān)管中,使煤礦安全監(jiān)管形成煤監(jiān)局地方分局、煤礦集團(tuán)和社會(huì)主體的三方博弈,經(jīng)過(guò)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程推理計(jì)算及系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)動(dòng)態(tài)仿真分析,得出以下結(jié)論。
因此,國(guó)家應(yīng)加大對(duì)監(jiān)督舉報(bào)人的保護(hù)、獎(jiǎng)勵(lì)制度,暢通監(jiān)督舉報(bào)渠道,使更多社會(huì)群眾、媒體參與到社會(huì)治理中,促進(jìn)煤礦和其他領(lǐng)域安全水平的提升,共同建設(shè)“平安中國(guó)”。