許東彥 林 婷 張國(guó)建

(1.江西師范大學(xué) 財(cái)政金融學(xué)院，江西 南昌 330000；2.東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 會(huì)計(jì)學(xué)院，遼寧 大連 116000；3.南京審計(jì)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇 南京 211815)

一、引言

2020年9月22日，國(guó)家主席習(xí)近平在第七十五屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)上提出中國(guó)力爭(zhēng)在2030年之前實(shí)現(xiàn)“碳達(dá)峰”、2060年之前實(shí)現(xiàn)“碳中和”的宏偉目標(biāo)。然而，現(xiàn)階段中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展還面臨下行壓力大、質(zhì)量不高、發(fā)展不均衡等問(wèn)題，尤其是當(dāng)前中國(guó)發(fā)展環(huán)境面臨深刻復(fù)雜的變化，經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨巨大挑戰(zhàn)。西方國(guó)家發(fā)展的歷史經(jīng)驗(yàn)告訴我們，經(jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)以生態(tài)環(huán)境惡化為代價(jià)，而環(huán)境保護(hù)短期內(nèi)必然會(huì)掣肘經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，兼顧生態(tài)環(huán)保和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)向高質(zhì)量發(fā)展階段轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)任重道遠(yuǎn)。

如何協(xié)調(diào)環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，不僅是國(guó)家需要解決的難題，也是學(xué)界研究的焦點(diǎn)。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為企業(yè)生產(chǎn)存在負(fù)外部性，因此經(jīng)濟(jì)的發(fā)展伴隨著環(huán)境的破壞。而Porter和Linde則指出適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制政策可以推動(dòng)企業(yè)綠色創(chuàng)新，技術(shù)上的領(lǐng)先會(huì)給企業(yè)帶來(lái)超額利潤(rùn)，進(jìn)而補(bǔ)償環(huán)境遵循成本和前期創(chuàng)新投入(即存在“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng))，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)雙贏[1]。但是，綠色創(chuàng)新僅僅是實(shí)現(xiàn)“波特效應(yīng)”的必要條件，若要成為協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境保護(hù)的主要推動(dòng)力，必須能夠在行業(yè)或地區(qū)間擴(kuò)散開(kāi)來(lái)并被廣泛應(yīng)用。若非如此，技術(shù)創(chuàng)新將會(huì)成為“緘默”知識(shí)，并不會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。為此，《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二○三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》中要求“加快推動(dòng)綠色低碳發(fā)展”“支持綠色技術(shù)創(chuàng)新”“發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)，推進(jìn)重點(diǎn)行業(yè)和重要領(lǐng)域綠色化改造”，以期推動(dòng)綠色創(chuàng)新成果在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的傳播和轉(zhuǎn)化。因此，環(huán)境規(guī)制能否促進(jìn)綠色技術(shù)的擴(kuò)散是現(xiàn)階段實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境雙贏的根本問(wèn)題。

關(guān)于環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)擴(kuò)散問(wèn)題，國(guó)外眾多學(xué)者利用專(zhuān)利引用數(shù)據(jù)或者調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行了深入分析，大多認(rèn)為環(huán)境法規(guī)的強(qiáng)化能促進(jìn)環(huán)境友好型技術(shù)的跨區(qū)域擴(kuò)散[2]。但并非所有的文獻(xiàn)都表明更嚴(yán)格的環(huán)境法規(guī)會(huì)促進(jìn)無(wú)害環(huán)境技術(shù)的國(guó)際傳播[3]，并且不同環(huán)境規(guī)制工具對(duì)綠色技術(shù)擴(kuò)散影響的結(jié)果及其異質(zhì)性方面也存在爭(zhēng)論[4][5]。與上述情形不同，囿于綠色技術(shù)擴(kuò)散數(shù)據(jù)難以準(zhǔn)確度量等，國(guó)內(nèi)關(guān)于環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)擴(kuò)散的研究較少。早期的研究多數(shù)以問(wèn)卷調(diào)查[6]或演化博弈模型[7]等方式分析環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)擴(kuò)散的影響。此類(lèi)方法使用的數(shù)據(jù)一般通過(guò)調(diào)研等方式獲取，獲取成本較高，而且抽樣不科學(xué)容易導(dǎo)致研究結(jié)果的代表性不足，不便于做更為廣泛的研究。部分研究采用地區(qū)間創(chuàng)新與全要素生產(chǎn)率的關(guān)系、貿(mào)易流向以及對(duì)外投資等方式解釋知識(shí)溢出過(guò)程，并將其等同于技術(shù)擴(kuò)散[8][9]。但是知識(shí)溢出與技術(shù)擴(kuò)散有著明顯的區(qū)別，知識(shí)溢出效應(yīng)主要來(lái)源于勞動(dòng)力和一般資本的流動(dòng)，通過(guò)影響競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、改變資源配置等方式提高企業(yè)生產(chǎn)率水平。而技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)則主要來(lái)源于研發(fā)所形成的前沿技術(shù)，通過(guò)改變企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)來(lái)提高企業(yè)生產(chǎn)率，兩者存在本質(zhì)不同[10]。因此，嚴(yán)格區(qū)分知識(shí)溢出效應(yīng)與技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)，并準(zhǔn)確衡量技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程，在中國(guó)情境下從實(shí)證角度探討環(huán)境規(guī)制能否促進(jìn)地區(qū)綠色技術(shù)擴(kuò)散具有重要的現(xiàn)實(shí)和理論意義。

近些年中國(guó)大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展和普及使得專(zhuān)利數(shù)據(jù)開(kāi)放性和可獲得性逐漸增強(qiáng)，國(guó)內(nèi)學(xué)者逐漸使用綠色專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)和授權(quán)數(shù)表征綠色技術(shù)擴(kuò)散[10]。然而，綠色專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)和授權(quán)數(shù)體現(xiàn)的是綠色創(chuàng)新增量問(wèn)題，綠色技術(shù)擴(kuò)散則體現(xiàn)的是綠色創(chuàng)新成果傳播問(wèn)題。專(zhuān)利引用分析指標(biāo)可以揭示有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新中技術(shù)傳播信息[11]。因此，本文采用地區(qū)和上市公司綠色專(zhuān)利被引數(shù)據(jù)度量技術(shù)擴(kuò)散，實(shí)證分析政府環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)擴(kuò)散的影響及其作用機(jī)制。

相較于以往研究，本文可能存在以下邊際貢獻(xiàn)：一是在明晰技術(shù)擴(kuò)散內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，采用專(zhuān)利引用數(shù)據(jù)表征技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程，精確了變量的衡量。以往研究用知識(shí)溢出指標(biāo)衡量技術(shù)擴(kuò)散，模糊了兩者的區(qū)別。本文借鑒張勛和喬坤元的觀點(diǎn)[10]，將綠色技術(shù)擴(kuò)散定義為由研發(fā)所形成的前沿技術(shù)的傳播，還參考Lee等的做法[12]，使用綠色專(zhuān)利被引數(shù)據(jù)表征綠色技術(shù)擴(kuò)散水平，以區(qū)別于由人才和資本等因素引發(fā)的知識(shí)溢出效應(yīng)，為后續(xù)優(yōu)化綠色技術(shù)擴(kuò)散指標(biāo)提供借鑒。二是研究?jī)?nèi)容和視角的創(chuàng)新。本文研究聚焦于環(huán)境規(guī)制能否推動(dòng)綠色創(chuàng)新成果的傳播，為環(huán)境規(guī)制與技術(shù)擴(kuò)散問(wèn)題的探討提供了中國(guó)證據(jù)，拓展和豐富了相關(guān)研究。國(guó)內(nèi)以往研究更多地關(guān)注于環(huán)境規(guī)制能否促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，而對(duì)于綠色創(chuàng)新成果如何在地區(qū)和行業(yè)間傳播卻鮮有研究，缺乏相應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。本文則實(shí)證分析了綠色技術(shù)擴(kuò)散問(wèn)題，證明了環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)的擴(kuò)散有著促進(jìn)作用，為如何促進(jìn)綠色創(chuàng)新成果的傳播提供了中國(guó)經(jīng)驗(yàn)。

二、理論分析與研究假設(shè)

(一)環(huán)境規(guī)制能否促進(jìn)綠色技術(shù)擴(kuò)散

政府為了緩解經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間的矛盾，會(huì)采取一系列規(guī)制措施將企業(yè)的環(huán)境負(fù)外部性行為內(nèi)部化，而其中的規(guī)制措施主要分為政策約束和政策扶持。政策約束指地方或中央政府通過(guò)設(shè)立一定的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)對(duì)目標(biāo)單位的環(huán)境行為實(shí)施約束。例如：2002年頒布的《排污費(fèi)征收管理?xiàng)l例》，開(kāi)始根據(jù)企業(yè)的污染排放量征收排污費(fèi)；2003年開(kāi)始陸續(xù)實(shí)施的清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)政策對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)、設(shè)備、資源回收、污染排放以及產(chǎn)品等做了詳細(xì)的要求；在“十一五”規(guī)劃中各地政府首次制定硬性的減排目標(biāo)，而這部分減排任務(wù)大多需要企業(yè)完成，環(huán)保壓力則落到了企業(yè)身上。企業(yè)合規(guī)成本的增加，嚴(yán)重影響企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，輕則減少利潤(rùn)，重則影響企業(yè)存續(xù)。諸多企業(yè)由于污染排放不達(dá)標(biāo)被限產(chǎn)停業(yè)，龍小寧和萬(wàn)威的研究表明，清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施使中國(guó)工業(yè)企業(yè)處在營(yíng)業(yè)狀態(tài)的數(shù)量顯著降低了11%[13]。因此，企業(yè)在面對(duì)政府的環(huán)境約束，為了持續(xù)經(jīng)營(yíng)且在未來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)中保持一定的優(yōu)勢(shì)，必然會(huì)加大對(duì)清潔技術(shù)的研發(fā)和引進(jìn)，從而促進(jìn)綠色技術(shù)的擴(kuò)散。

政策扶持則是對(duì)環(huán)境表現(xiàn)良好的企業(yè)予以褒獎(jiǎng)以引導(dǎo)其綠色發(fā)展，主要措施包括財(cái)政補(bǔ)貼、稅收減免等。環(huán)境規(guī)制政策改變了原有市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，也改變了企業(yè)環(huán)境行為的成本和收益，即綠色技術(shù)的應(yīng)用會(huì)降低環(huán)境合規(guī)成本，綠色發(fā)明將會(huì)帶來(lái)更高的收益。因此，無(wú)論是政策約束還是政策激勵(lì)，均會(huì)增加市場(chǎng)對(duì)綠色技術(shù)的需求和供給，促進(jìn)綠色技術(shù)的傳播。伴隨綠色技術(shù)供求市場(chǎng)的形成以及相關(guān)政策支持，作為技術(shù)引進(jìn)和傳播中介平臺(tái)的環(huán)保產(chǎn)業(yè)會(huì)得到較大發(fā)展，從而進(jìn)一步促進(jìn)綠色技術(shù)的擴(kuò)散和傳播。根據(jù)以上分析，本文提出研究假設(shè)H1：

H1：環(huán)境規(guī)制力度的增加能有效地促進(jìn)綠色技術(shù)擴(kuò)散。

(二)環(huán)境規(guī)制影響綠色技術(shù)擴(kuò)散的機(jī)制

以上分析表明，環(huán)境規(guī)制在促進(jìn)綠色技術(shù)擴(kuò)散方面發(fā)揮著重要作用。但是，環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)擴(kuò)散的促進(jìn)作用是否真實(shí)體現(xiàn)在影響綠色技術(shù)的供需主體以及傳播渠道這三個(gè)維度上？本部分將從兩個(gè)主體(技術(shù)需求主體和技術(shù)供給主體)和一個(gè)連接渠道(環(huán)保產(chǎn)業(yè))出發(fā)，探討環(huán)境規(guī)制影響綠色技術(shù)擴(kuò)散的作用機(jī)理。環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)擴(kuò)散的影響路徑如圖1所示。

圖1 環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)擴(kuò)散的分析框架

1.從需求端看，環(huán)境規(guī)制通過(guò)增加企業(yè)環(huán)保壓力推動(dòng)市場(chǎng)對(duì)綠色技術(shù)的需求(技術(shù)吸收源)，進(jìn)而促進(jìn)地區(qū)綠色技術(shù)擴(kuò)散。具體來(lái)說(shuō)，政府的諸多環(huán)境規(guī)制政策以企業(yè)為目標(biāo)群體，對(duì)其排污以及生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定了嚴(yán)格的目標(biāo)進(jìn)行約束，對(duì)未滿足目標(biāo)的企業(yè)給予一定的處罰。面對(duì)政府的環(huán)境約束，企業(yè)若保持原有生產(chǎn)技術(shù)不變，則有以下三種選擇：一是將企業(yè)遷移至環(huán)境約束較寬松的地區(qū)，以減少合規(guī)成本[14]；二是通過(guò)減少產(chǎn)量滿足約束目標(biāo)[15]；三是保持原有產(chǎn)量，并將政府處罰所造成的生產(chǎn)成本轉(zhuǎn)嫁至消費(fèi)者[16]。對(duì)于大多數(shù)企業(yè)而言，環(huán)境規(guī)制的合規(guī)成本并不是企業(yè)的主要成本[17]，企業(yè)所節(jié)省的合規(guī)成本遠(yuǎn)少于其遷移成本[18]。因此，即便面臨苛刻的環(huán)境管制，企業(yè)也難以做出遷出的決定[19]。而企業(yè)減產(chǎn)必將導(dǎo)致利潤(rùn)的損失，與企業(yè)追求利潤(rùn)最大化的目標(biāo)不符[20]，且不利于企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展[15]。合規(guī)成本轉(zhuǎn)嫁也存在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，較高的產(chǎn)品定價(jià)可能導(dǎo)致消費(fèi)轉(zhuǎn)移至替代品，進(jìn)而降低企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，有損長(zhǎng)期效益[21]。因此，企業(yè)在保持原有生產(chǎn)技術(shù)的條件下，由于合規(guī)成本的存在，無(wú)論做何種選擇都將損失利潤(rùn)、降低市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。隨著國(guó)內(nèi)環(huán)境規(guī)制趨嚴(yán)，環(huán)境合規(guī)成本還將進(jìn)一步增加，綠色環(huán)保將會(huì)是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)。企業(yè)為了保持利潤(rùn)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，將加大對(duì)綠色技術(shù)的引進(jìn)和應(yīng)用。而企業(yè)對(duì)綠色技術(shù)的搜尋、引進(jìn)和推廣必將促進(jìn)綠色技術(shù)在企業(yè)內(nèi)部、行業(yè)和地區(qū)間的擴(kuò)散。綜上，本文提出如下研究假設(shè)：

H2a：環(huán)境規(guī)制通過(guò)提高企業(yè)合規(guī)成本來(lái)促進(jìn)綠色技術(shù)擴(kuò)散。

2.從供給端看，環(huán)境規(guī)制通過(guò)改善研發(fā)環(huán)境，增加綠色技術(shù)供給(技術(shù)創(chuàng)新源)，降低技術(shù)使用成本，進(jìn)而促進(jìn)綠色技術(shù)擴(kuò)散。環(huán)境規(guī)制能夠有效地提高綠色研發(fā)的預(yù)期收益、降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。首先，環(huán)境規(guī)制改變了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，使得綠色技術(shù)和服務(wù)將受到越來(lái)越多合作企業(yè)的青睞。其次，環(huán)境規(guī)制力度的不斷加大體現(xiàn)了政府環(huán)境治理決心和未來(lái)綠色發(fā)展趨勢(shì)，通過(guò)合規(guī)成本壓力增加綠色技術(shù)需求，從而降低市場(chǎng)需求的不確定性。最后，綠色研發(fā)補(bǔ)貼、減稅和專(zhuān)利研發(fā)綠色通道等優(yōu)惠政策在降低了科研單位綠色研發(fā)成本的同時(shí)，也會(huì)向外界傳遞積極信號(hào)，為目標(biāo)單位爭(zhēng)取到更多資源[22]，有利于優(yōu)化科研資源配置，緩解研發(fā)資源約束，引導(dǎo)社會(huì)人才和資金流入，提高研發(fā)效率[23]，降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。

綠色研發(fā)環(huán)境的改善會(huì)促進(jìn)綠色技術(shù)供給的增加。伴隨著市場(chǎng)上綠色技術(shù)和產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)的不斷加劇，傳統(tǒng)環(huán)保技術(shù)治理對(duì)象將不斷擴(kuò)充、環(huán)保技術(shù)和服務(wù)更加多樣化、治理效率逐步提升，呈現(xiàn)出技術(shù)裝備化、裝備模塊化和模塊標(biāo)準(zhǔn)化的趨勢(shì)，環(huán)保技術(shù)和服務(wù)的搜尋和使用成本也會(huì)逐漸降低，更容易被企業(yè)引進(jìn)和采納。據(jù)《2021中國(guó)環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r報(bào)告》披露，提供環(huán)保技術(shù)和服務(wù)的企業(yè)(簡(jiǎn)稱環(huán)保企業(yè))在“十三五”期間的利潤(rùn)率總體呈現(xiàn)下滑趨勢(shì)，由2016年的近14%降至2020年的9.6%。而近年來(lái)，我國(guó)不斷實(shí)施積極的財(cái)政政策與穩(wěn)健的貨幣政策，有效降低了環(huán)保企業(yè)成本。2020年環(huán)境保護(hù)專(zhuān)項(xiàng)債的平均債務(wù)年限大幅延長(zhǎng)至13年，較2019年的平均年限增加了32%。環(huán)保企業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)成本和環(huán)保業(yè)務(wù)利潤(rùn)率的降低，預(yù)示著清潔技術(shù)使用成本也在不斷下降，綠色技術(shù)擴(kuò)散得到進(jìn)一步促進(jìn)。綜上所述，本文提出研究假設(shè)H2b：

H2b：環(huán)境規(guī)制通過(guò)改善綠色研發(fā)環(huán)境來(lái)促進(jìn)綠色技術(shù)擴(kuò)散。

3.從供需連接渠道看，環(huán)境規(guī)制通過(guò)促進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)①的發(fā)展來(lái)推動(dòng)綠色技術(shù)擴(kuò)散。環(huán)保產(chǎn)業(yè)企業(yè)是環(huán)保技術(shù)重要的研發(fā)和使用者，對(duì)市場(chǎng)的開(kāi)拓和業(yè)務(wù)的開(kāi)展必將促進(jìn)綠色技術(shù)在地區(qū)間擴(kuò)散。綠色技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)化是一種長(zhǎng)期且不確定性較高的投資。短期內(nèi)要滿足政府的環(huán)境目標(biāo)約束，需要投入新的設(shè)備或者采用新的生產(chǎn)技術(shù)，完成這些投資對(duì)于大部分企業(yè)(尤其是中小企業(yè))而言，較為困難且成本難以負(fù)擔(dān)。眾多此類(lèi)小企業(yè)對(duì)于綠色技術(shù)和污染物處理的需求為環(huán)保產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生和發(fā)展提供了良好的市場(chǎng)。環(huán)保產(chǎn)業(yè)的業(yè)務(wù)主要包含兩部分，一是清潔生產(chǎn)技術(shù)的研發(fā)和清潔設(shè)備的生產(chǎn)，二是為環(huán)境污染控制與減排、污染清理以及廢棄物處理等方面提供設(shè)備和服務(wù)。因此，環(huán)保產(chǎn)業(yè)的企業(yè)可以作為第三方為眾多污染企業(yè)提供減排技術(shù)以及污染處理、設(shè)備運(yùn)行等服務(wù)，依靠其技術(shù)優(yōu)勢(shì)和規(guī)模效應(yīng)解決企業(yè)無(wú)法單獨(dú)承擔(dān)的環(huán)保壓力。日益加強(qiáng)的環(huán)境規(guī)制使得市場(chǎng)上環(huán)保服務(wù)需求擴(kuò)大，在位環(huán)保企業(yè)抓住機(jī)遇加快擴(kuò)張，新進(jìn)企業(yè)通過(guò)技術(shù)優(yōu)勢(shì)搶占市場(chǎng)，從而推動(dòng)整個(gè)環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展。而環(huán)保企業(yè)為了維持自身在技術(shù)和規(guī)模效應(yīng)方面的優(yōu)勢(shì)、獲取超額利潤(rùn)，會(huì)不斷進(jìn)行綠色技術(shù)的升級(jí)、使用和推廣，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的開(kāi)拓，必將促進(jìn)綠色技術(shù)的擴(kuò)散。基于以上分析，本文提出研究假設(shè)H2c：

H2c：環(huán)境規(guī)制通過(guò)促進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展來(lái)加速綠色技術(shù)的擴(kuò)散。

三、研究設(shè)計(jì)、變量選取與數(shù)據(jù)介紹

(一)研究設(shè)計(jì)和變量選取

為了檢驗(yàn)研究假設(shè)H1，即地方環(huán)境規(guī)制能有效地促進(jìn)綠色技術(shù)的擴(kuò)散，我們構(gòu)建如下的基準(zhǔn)回歸模型：

(1)

式(1)中，lnct為綠色技術(shù)擴(kuò)散水平，采用地區(qū)綠色發(fā)明專(zhuān)利與實(shí)用新型專(zhuān)利被引用量之和的對(duì)數(shù)進(jìn)行衡量。具體測(cè)算步驟如下：首先，根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)于2010年推出的“國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)綠色清單”確定綠色專(zhuān)利的國(guó)際主分類(lèi)號(hào)(IPC分類(lèi)號(hào))；其次，根據(jù)IPC分類(lèi)號(hào)從中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、谷歌專(zhuān)利平臺(tái)和Patentics專(zhuān)利智能檢索分析平臺(tái)查詢獲得各省綠色發(fā)明專(zhuān)利號(hào)；再次，根據(jù)綠色專(zhuān)利號(hào)從上述平臺(tái)查詢獲得引用其專(zhuān)利的引用號(hào)及其相關(guān)信息；最后，將引用專(zhuān)利申請(qǐng)日作為被引時(shí)間，計(jì)算得出各省每年綠色專(zhuān)利被引用量數(shù)，并加1取對(duì)數(shù)后算得各地區(qū)對(duì)數(shù)化被引量。

ER為本文的核心解釋變量，即各省環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度?，F(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的衡量主要分為三類(lèi)：第一類(lèi)是從環(huán)境規(guī)制投入端進(jìn)行考量，如頒布的環(huán)境法規(guī)數(shù)、排污設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用以及環(huán)境治理投資額等[24]；第二類(lèi)是從環(huán)境規(guī)制成果端進(jìn)行衡量，如二氧化碳和二氧化硫減排量、工業(yè)污染物去除率等[25]；第三類(lèi)則是采用熵權(quán)法等方法將單個(gè)指標(biāo)加權(quán)匯總成綜合指標(biāo)[26]?？紤]到環(huán)境規(guī)制的結(jié)果會(huì)受到企業(yè)社會(huì)責(zé)任、當(dāng)?shù)匕l(fā)展水平等因素的影響，我們選擇從環(huán)境規(guī)制投入端進(jìn)行度量，使用排污設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用作為環(huán)境規(guī)制力度的主要衡量方式，而在穩(wěn)健性分析部分則采用地區(qū)環(huán)境污染治理投資額和經(jīng)熵權(quán)法測(cè)算的排污設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用與環(huán)保投資額加權(quán)和作為環(huán)境規(guī)制力度的替代變量進(jìn)行分析。

X為一系列控制變量。具體來(lái)說(shuō)，采用地區(qū)生產(chǎn)總值(GDP)衡量地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平；采用省級(jí)貨物出口量(export)衡量地區(qū)間貿(mào)易情況；用地區(qū)平均受教育年限(edu)衡量地區(qū)的人力資本、技術(shù)研發(fā)能力和技術(shù)吸收能力；用省級(jí)研發(fā)資本投入占GDP比重衡量地區(qū)研發(fā)投入(rd)；使用工業(yè)企業(yè)數(shù)量(firm_num)表征地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；采用外商直接投資(FDI)衡量地區(qū)對(duì)外開(kāi)放程度；采用互聯(lián)網(wǎng)普及度(net)衡量地區(qū)信息搜尋和獲取成本；同時(shí)本文還控制了地區(qū)能源消耗(energy)以及采用樊綱指數(shù)度量的市場(chǎng)化指標(biāo)(market)。

下標(biāo)p和t分別表示省份和年份。up為省份固定效應(yīng)，控制各省不隨時(shí)間變化的因素；vt為年份固定效應(yīng)，控制各年不隨省份而變化的因素；εpt為擾動(dòng)項(xiàng)。

同時(shí)，為了進(jìn)一步探究環(huán)境規(guī)制對(duì)地區(qū)綠色技術(shù)擴(kuò)散的影響機(jī)制，我們構(gòu)造如下3個(gè)模型對(duì)假設(shè)H2a、H2b和H2c進(jìn)行檢驗(yàn)：

(2)

(3)

(4)

其中，式(2)是對(duì)研究假設(shè)H2a的檢驗(yàn)，采用中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，下標(biāo)i代表企業(yè)個(gè)體，Costit為企業(yè)合規(guī)成本，借鑒徐彥坤和祁毓、龍小寧和萬(wàn)威的研究[13][27]，我們采用企業(yè)中間成本和營(yíng)業(yè)利潤(rùn)這兩個(gè)變量進(jìn)行間接衡量，其邏輯在于合規(guī)成本的增加主要體現(xiàn)在中間成本上，且會(huì)造成企業(yè)利潤(rùn)的降低。Xit為企業(yè)控制變量，包括企業(yè)規(guī)模(Size)、企業(yè)性質(zhì)(soe)、出口規(guī)模(export)和工業(yè)產(chǎn)值(prod)。式(3)和式(4)分別是對(duì)研究假設(shè)H2b和H2c的檢驗(yàn)，均采用省級(jí)數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸。Envpt為地區(qū)綠色研發(fā)環(huán)境，由于缺少相關(guān)數(shù)據(jù)，難以用定性指標(biāo)衡量地區(qū)研發(fā)環(huán)境。考慮到地區(qū)綠色研發(fā)環(huán)境的改善會(huì)直接表現(xiàn)為專(zhuān)利市場(chǎng)交易量和企業(yè)環(huán)保補(bǔ)貼的增加，因此我們通過(guò)地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)交易額以及上市公司環(huán)保補(bǔ)貼間接度量地區(qū)綠色研發(fā)環(huán)境；Indpt為環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展程度，采用地區(qū)環(huán)保行業(yè)企業(yè)數(shù)進(jìn)行衡量；Zpt為控制變量，包括人均GDP(gdp)、出口額(export)、外商直接投資(FDI)、市場(chǎng)發(fā)育情況(market)和地區(qū)工業(yè)企業(yè)法人數(shù)(firm_num)。其他符號(hào)含義與式(1)相同。

(二)數(shù)據(jù)介紹

本文實(shí)證部分分別采用省級(jí)數(shù)據(jù)、中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)和上市公司數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

1.省級(jí)數(shù)據(jù)包括中國(guó)30個(gè)省(直轄市、自治區(qū))的數(shù)據(jù)(由于數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，剔除西藏及港澳臺(tái)地區(qū)的數(shù)據(jù))，其中被解釋變量(lnct)衡量所用到的專(zhuān)利數(shù)據(jù)從中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和谷歌專(zhuān)利平臺(tái)采用Python程序搜索匯總所得，度量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度所用的環(huán)境數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)環(huán)境年鑒及中國(guó)研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺(tái)(CNRDS)，控制變量數(shù)據(jù)則來(lái)源于國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)(CSMAR)及CNRDS。由于中國(guó)環(huán)境年鑒排污設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用的公布始于2001年，專(zhuān)利數(shù)據(jù)采集于2019年且專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)诠_(kāi)之前需要經(jīng)過(guò)18～36個(gè)月不等的審核期[28]，基于穩(wěn)健性考慮我們將樣本期間定為2001～2015年。

2．中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，樣本期為2001～2013年。其中樣本匹配和篩選的處理參考聶輝華等的做法[29]。具體地，在確定企業(yè)唯一標(biāo)識(shí)符中，按照企業(yè)代碼和企業(yè)名稱分別進(jìn)行交叉匹配，并根據(jù)企業(yè)名稱、法人代表姓名、企業(yè)地址等關(guān)鍵信息進(jìn)行輔助識(shí)別。除此之外，本文還對(duì)以下異常樣本進(jìn)行剔除：全部從業(yè)人員年平均人數(shù)少于8人；流動(dòng)資產(chǎn)、固定資產(chǎn)、固定資產(chǎn)凈值年平均余額、主營(yíng)業(yè)務(wù)(產(chǎn)品銷(xiāo)售)收入、外商資本、實(shí)收資本小于0。

3.中國(guó)上市公司數(shù)據(jù)中綠色專(zhuān)利引用數(shù)據(jù)從CNRDS獲取，上市公司其他財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)來(lái)自CSMAR。為排除異常值影響，對(duì)變量做了前后1%的縮尾處理，同時(shí)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化以消除量綱。

四、實(shí)證結(jié)果分析

(一)基準(zhǔn)回歸

為了驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制能否促進(jìn)綠色技術(shù)擴(kuò)散，我們基于式(1)的基準(zhǔn)回歸模型利用省級(jí)數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，結(jié)果如表1所示。在列(1)中，環(huán)境規(guī)制(ER)的回歸系數(shù)在1%的顯著性水平上顯著為正，表明環(huán)境規(guī)制的提高對(duì)綠色技術(shù)擴(kuò)散有顯著的促進(jìn)作用。在列(2)中加入控制變量并控制住時(shí)間趨勢(shì)，關(guān)鍵變量ER的回歸系數(shù)依然顯著，且降至0.1673。在列(3)中進(jìn)一步控制了個(gè)體固定效應(yīng)后，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度回歸系數(shù)的顯著性和數(shù)值均有所下降，表明諸如自然資源、地理位置等省份個(gè)體特質(zhì)是綠色技術(shù)擴(kuò)散的主要影響因素。列(4)中控制了時(shí)間固定效應(yīng)之后，關(guān)鍵變量的回歸結(jié)果依然顯著為正，但是其系數(shù)的估計(jì)值并未有較大變化，表明不隨個(gè)體變化的宏觀環(huán)境因素對(duì)綠色技術(shù)擴(kuò)散的影響有限。從ER系數(shù)大小來(lái)看(以列(4)為例)，環(huán)境規(guī)制每增強(qiáng)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差，綠色技術(shù)擴(kuò)散水平將提高0.1261個(gè)單位。而列(1)至列(4)回歸結(jié)果均有較大的R2，顯示式(1)的模型對(duì)于樣本數(shù)據(jù)有較好的擬合。據(jù)此，本文驗(yàn)證了研究假設(shè)H1成立，即地方環(huán)境規(guī)制能夠有效地促進(jìn)綠色技術(shù)的擴(kuò)散。

表1 基準(zhǔn)模型分析：環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)擴(kuò)散的影響回歸結(jié)果

(二)內(nèi)生性問(wèn)題討論和穩(wěn)健性分析

雖然式(1)的基準(zhǔn)回歸中控制了相關(guān)因素，但依然可能存在由于遺漏變量、測(cè)量誤差等原因?qū)е碌膬?nèi)生性問(wèn)題。因此，本部分內(nèi)容將通過(guò)雙重差分模型、變更變量衡量方式和樣本期等方法來(lái)緩解內(nèi)生性問(wèn)題，以加強(qiáng)結(jié)果的穩(wěn)健性。

1.雙重差分法

清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)政策是政府對(duì)部分行業(yè)生產(chǎn)中各項(xiàng)排污和綠色技術(shù)設(shè)置一定的標(biāo)準(zhǔn)，不滿足標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)將會(huì)受到政府的嚴(yán)懲。因此，實(shí)施清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的行業(yè)相較于其他行業(yè)將面臨更強(qiáng)的環(huán)境規(guī)制。我們利用2003～2010年在部分行業(yè)實(shí)施的清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)政策，采用多期雙重差分模型驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)擴(kuò)散之間的因果關(guān)系。關(guān)于清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)政策的制度背景和詳細(xì)說(shuō)明參見(jiàn)韓超和胡浩然的研究[30]。本文研究設(shè)計(jì)如式(5)所示：

lnctit=α1DIDit+β′Xit+uind+v1t+εit

(5)

在此采用2000～2015年高污染行業(yè)上市公司專(zhuān)利引用數(shù)據(jù)進(jìn)行分析②，其中實(shí)施清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的行業(yè)為處理組，其他行業(yè)為對(duì)照組③。式(5)中下標(biāo)i表示企業(yè)，uind為行業(yè)固定效應(yīng)，v1t為時(shí)間固定效應(yīng)。lnctit代表上市公司綠色技術(shù)擴(kuò)散水平，采用上市公司發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利被引量加1并取對(duì)數(shù)進(jìn)行衡量。DIDit為虛擬變量，當(dāng)樣本處于政策實(shí)施期時(shí)賦值為1，否則賦值為0。Xit為一系列控制變量，分別選取了企業(yè)規(guī)模(Size)、企業(yè)研發(fā)支出(RDS)、資產(chǎn)報(bào)酬率(ROA)、管理費(fèi)用率(ACost)、資產(chǎn)負(fù)債率(LEV)、營(yíng)業(yè)成本(Cost)、融資約束(SA)和營(yíng)業(yè)總收入增長(zhǎng)率(Gro)。估計(jì)系數(shù)α1為清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)政策實(shí)施后處理組相較于對(duì)照組其綠色技術(shù)擴(kuò)散平均增加或減少情況。

圖2展示的是樣本期內(nèi)處理組和對(duì)照組技術(shù)擴(kuò)散的變化趨勢(shì)，從中可以看出：(1)處理組和對(duì)照組技術(shù)擴(kuò)散在樣本期內(nèi)均呈現(xiàn)出逐年提升的趨勢(shì)；(2)在2003年清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)首次實(shí)施之前，處理組的技術(shù)擴(kuò)散水平低于對(duì)照組，且發(fā)展呈現(xiàn)出平行趨勢(shì)；(3)在2003年以及2007～2009年清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施期間，處理組技術(shù)擴(kuò)散水平的增加趨勢(shì)要高于對(duì)照組，且在2003年政策實(shí)施之后，處理組的技術(shù)擴(kuò)散平均水平超過(guò)對(duì)照組。

圖2 處理組和對(duì)照組技術(shù)擴(kuò)散的變化趨勢(shì)

通過(guò)對(duì)圖2的分析可知，樣本中的處理組和對(duì)照組滿足平行趨勢(shì)假設(shè)。表2列示的是雙重差分法的回歸結(jié)果，其中在列(1)至(3)中逐步控制時(shí)間趨勢(shì)、行業(yè)固定效應(yīng)和時(shí)間固定效應(yīng)。結(jié)果顯示，DIDit的回歸系數(shù)均在1%的水平上顯著為正，表明清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)政策的實(shí)施提高了上市公司綠色技術(shù)擴(kuò)散水平。而從其系數(shù)估計(jì)值來(lái)看，實(shí)施清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)其技術(shù)擴(kuò)散水平相較于其他企業(yè)平均增加61.57%(以列(3)為例)。以上分析表明中國(guó)環(huán)境規(guī)制力度的提高確實(shí)能夠促進(jìn)綠色技術(shù)的擴(kuò)散。

表2 內(nèi)生性分析：采用雙重差分法

2.更換變量衡量方式

為了加強(qiáng)本文結(jié)果的穩(wěn)健性，我們變更關(guān)鍵變量和被解釋變量的衡量方式進(jìn)行再次分析。對(duì)于關(guān)鍵變量，我們分別采用以下兩種方式衡量地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度：(1)地區(qū)環(huán)境污染治理投資額，其回歸結(jié)果如表3列(1)和列(2)所示；(2)采用經(jīng)熵值法調(diào)整的綜合指數(shù)進(jìn)行度量，其回歸結(jié)果如表3列(3)和列(4)所示。在表3中，無(wú)論是否控制時(shí)間固定效應(yīng)，ER的估計(jì)系數(shù)均在10%的水平上顯著為正，與表1的基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致。關(guān)于綠色技術(shù)擴(kuò)散的度量，我們參考張勛和喬坤元的研究[10]，采用對(duì)數(shù)化的綠色專(zhuān)利受理量作為綠色技術(shù)擴(kuò)散水平的主要測(cè)度進(jìn)行回歸。其結(jié)果如表3中列(5)和列(6)所示，可以發(fā)現(xiàn)，ER的回歸系數(shù)依然在1%的水平上顯著為正。以上分析表明，在對(duì)關(guān)鍵變量和被解釋變量進(jìn)行替換后，與基準(zhǔn)回歸所得結(jié)論一致，表明本文結(jié)果較為穩(wěn)健。

表3 穩(wěn)健性分析：變更關(guān)鍵變量衡量方式

3.變更樣本期

本文的研究結(jié)果還可能會(huì)受到其他相關(guān)政策的影響。例如，各地區(qū)的技術(shù)擴(kuò)散可能會(huì)受到中國(guó)在2009年10月1日實(shí)施的《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》的影響。自2010年之后中國(guó)頒布實(shí)施的環(huán)保政策(尤其是“十二五”規(guī)劃擴(kuò)大了減排污染物指標(biāo)范圍、諸多環(huán)境行動(dòng)計(jì)劃以及2014年新《環(huán)保法》的頒布)也會(huì)對(duì)各省環(huán)境規(guī)制力度產(chǎn)生重要影響，而這些影響本文回歸結(jié)果的因素并未在回歸模型中體現(xiàn)，且本文研究的樣本期間為2001～2015年，較長(zhǎng)的樣本期可能對(duì)本文的研究結(jié)果產(chǎn)生影響。

為了規(guī)避以上問(wèn)題，我們將樣本以2009年為界限，分為專(zhuān)利和環(huán)境規(guī)制政策頒布實(shí)施集中的時(shí)間段(2009年及之后)和一般時(shí)間段(2009年之前)進(jìn)行回歸，結(jié)果如表4所示。在不同的樣本期內(nèi)，關(guān)鍵變量ER的回歸系數(shù)均在10%的水平上顯著，且符號(hào)方向與基準(zhǔn)回歸結(jié)果相同。以上分析表明本文的研究具有較強(qiáng)的穩(wěn)健性。

表4 穩(wěn)健性分析：變更樣本期

(三)環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)擴(kuò)散影響的機(jī)制分析

為了驗(yàn)證研究假設(shè)H2a、H2b和H2c，探究環(huán)境規(guī)制是否通過(guò)提高企業(yè)合規(guī)成本、改善研發(fā)環(huán)境以及促進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展來(lái)推動(dòng)綠色技術(shù)擴(kuò)散，我們將對(duì)式(2)～(4)分別進(jìn)行回歸。

1.企業(yè)合規(guī)成本

表5為基于中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)對(duì)式(2)進(jìn)行回歸的結(jié)果，其中企業(yè)合規(guī)成本采用企業(yè)中間品投入成本和企業(yè)營(yíng)業(yè)利潤(rùn)來(lái)度量。列(1)和列(2)顯示，無(wú)論是否控制時(shí)間固定效應(yīng)，ER的回歸系數(shù)均在1%的水平上顯著為正，表明地區(qū)環(huán)境規(guī)制力度的提高確實(shí)增加了企業(yè)的中間投入成本，ER每提高一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差，企業(yè)中間成本將會(huì)增加147.6839萬(wàn)元(以列(2)為例，工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)中經(jīng)濟(jì)單位為千元)。列(3)和列(4)顯示，無(wú)論是否控制時(shí)間固定效應(yīng)，ER的回歸系數(shù)均在1%的水平上顯著為負(fù)，表明環(huán)境規(guī)制力度的提升確實(shí)降低了企業(yè)的利潤(rùn)，ER每提高一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差，企業(yè)營(yíng)業(yè)利潤(rùn)將會(huì)減少81.21078萬(wàn)元(以列(4)為例)。綜合以上分析可知，研究假設(shè)H2a成立，即環(huán)境規(guī)制會(huì)通過(guò)合規(guī)成本這一渠道推動(dòng)綠色技術(shù)擴(kuò)散。地區(qū)環(huán)境規(guī)制力度的提高確實(shí)增加了企業(yè)的合規(guī)成本，面對(duì)來(lái)自地方政府的環(huán)保壓力，企業(yè)將會(huì)加大對(duì)綠色技術(shù)的需求，進(jìn)而會(huì)促進(jìn)綠色技術(shù)的地區(qū)擴(kuò)散。

表5 機(jī)制分析：企業(yè)合規(guī)成本的回歸結(jié)果

2.綠色技術(shù)研發(fā)環(huán)境

采用地區(qū)專(zhuān)利數(shù)據(jù)和上市公司環(huán)保補(bǔ)貼數(shù)據(jù)對(duì)式(3)進(jìn)行回歸的結(jié)果如表6所示。其中，列(1)～(2)為環(huán)境規(guī)制與地區(qū)技術(shù)市場(chǎng)成交額的回歸結(jié)果，列(3)～(4)為環(huán)境規(guī)制與企業(yè)環(huán)保補(bǔ)貼的回歸結(jié)果。從表6中可以發(fā)現(xiàn)ER的回歸系數(shù)均在10%的水平上顯著為正，表明環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增加，促進(jìn)了技術(shù)市場(chǎng)交易，且提高了企業(yè)環(huán)保補(bǔ)貼獲得額，同時(shí)也間接證明了環(huán)境規(guī)制為綠色技術(shù)的研發(fā)創(chuàng)造了良好的環(huán)境。根據(jù)以上分析，研究假設(shè)H2b得以驗(yàn)證，即環(huán)境規(guī)制會(huì)改善地區(qū)綠色研發(fā)環(huán)境以激勵(lì)各研發(fā)主體加大綠色技術(shù)供給，降低綠色技術(shù)的使用成本，從而促進(jìn)綠色技術(shù)的擴(kuò)散。

表6 機(jī)制分析：綠色技術(shù)研發(fā)環(huán)境的回歸結(jié)果

3.環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展

我們采用省級(jí)數(shù)據(jù)根據(jù)式(4)進(jìn)行回歸④，以對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)這一機(jī)制進(jìn)行檢驗(yàn)。在表7中，列(1)～(4)逐步控制時(shí)間趨勢(shì)、個(gè)體固定效應(yīng)和時(shí)間固定效應(yīng)，結(jié)果顯示ER的回歸系數(shù)均在10%的水平上顯著為正，表明環(huán)境規(guī)制力度的提升確實(shí)可以促進(jìn)地方環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，進(jìn)而為地方綠色技術(shù)擴(kuò)散提供良好的中介市場(chǎng)。研究假設(shè)H2c得以驗(yàn)證，即環(huán)境規(guī)制通過(guò)促進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展推動(dòng)了綠色技術(shù)的擴(kuò)散。

表7 機(jī)制分析：環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展

五、進(jìn)一步分析

以上分析已得到本文的主要結(jié)論，在此部分我們將做進(jìn)一步分析，以探討地區(qū)綠色技術(shù)擴(kuò)散的相關(guān)特征。

(一)綠色技術(shù)長(zhǎng)期擴(kuò)散

相關(guān)研究表明，專(zhuān)利數(shù)據(jù)會(huì)存在時(shí)滯性[28]。且當(dāng)?shù)貐^(qū)環(huán)境規(guī)制力度不再提高，抑或綠色技術(shù)可以滿足地方需求時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)擴(kuò)散的激勵(lì)作用可能會(huì)減緩。為加強(qiáng)研究的穩(wěn)健性以及探究環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)擴(kuò)散的長(zhǎng)期影響，我們將采用式(1)的基準(zhǔn)模型對(duì)被解釋變量(lnct)滯后1～4期進(jìn)行回歸，其結(jié)果如表8所示?？梢园l(fā)現(xiàn)，在lnct滯后1～2期后ER的回歸系數(shù)依然在5%的顯著性水平上顯著為正，表明本文的研究結(jié)果較為穩(wěn)健。滯后3～4期時(shí)，ER的回歸系數(shù)并不顯著。進(jìn)一步觀察其系數(shù)的大小可以發(fā)現(xiàn)，隨著時(shí)間的推移，ER的回歸系數(shù)呈現(xiàn)逐漸減小的特征。綜上說(shuō)明隨著綠色技術(shù)的不斷擴(kuò)散，環(huán)境規(guī)制對(duì)其激勵(lì)的邊際效用在逐漸減小直至消失，即環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)擴(kuò)散的促進(jìn)效應(yīng)僅短期有效。

表8 綠色技術(shù)長(zhǎng)期擴(kuò)散的回歸結(jié)果

(二)地區(qū)異質(zhì)性分析

根據(jù)本文理論分析可知，環(huán)境規(guī)制影響綠色技術(shù)擴(kuò)散的根源在于地方政府可以將企業(yè)環(huán)保行為內(nèi)生化。地方政府能否為了長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展而短期內(nèi)犧牲地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)向企業(yè)施壓，是促進(jìn)地方綠色技術(shù)擴(kuò)散的關(guān)鍵因素。不同地區(qū)對(duì)于環(huán)境保護(hù)和地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同選擇可能會(huì)帶來(lái)環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)擴(kuò)散影響的異質(zhì)性。為此，我們將研究樣本按地區(qū)分為東部、中部、西部地區(qū)以及北方和南方地區(qū)進(jìn)行分析，其結(jié)果如表9所示。

表9 異質(zhì)性分析：不同地區(qū)

可以發(fā)現(xiàn)，在東部和南方地區(qū)的子樣本中，ER的回歸系數(shù)均顯著為正，且從系數(shù)值大小來(lái)看，環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)擴(kuò)散的激勵(lì)作用在東部和南方地區(qū)尤為明顯。但是對(duì)于中部、西部和北方地區(qū)的樣本，雖然ER的回歸系數(shù)為正，但其并未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，表明在中西部和北方地區(qū)環(huán)境規(guī)制并未對(duì)當(dāng)?shù)氐木G色技術(shù)擴(kuò)散產(chǎn)生顯著影響?？赡艿脑蛟谟?，中西部和北方地區(qū)的環(huán)境規(guī)制力度并未對(duì)轄區(qū)內(nèi)的污染企業(yè)造成環(huán)保壓力，因此綠色技術(shù)需求難以產(chǎn)生、綠色研發(fā)預(yù)期市場(chǎng)不明，從而使得綠色技術(shù)難以擴(kuò)散開(kāi)來(lái)。

(三)專(zhuān)利異質(zhì)性分析

環(huán)境規(guī)制對(duì)地區(qū)綠色技術(shù)擴(kuò)散的影響可能在不同的綠色專(zhuān)利類(lèi)別存在異質(zhì)性。下文將按照交通運(yùn)輸、能源節(jié)約、農(nóng)業(yè)和林業(yè)、替代能源生產(chǎn)、行政監(jiān)管與設(shè)計(jì)以及廢棄物管理這六類(lèi)綠色專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)其擴(kuò)散水平進(jìn)行分析⑤，其回歸結(jié)果如表10所示，ER的回歸系數(shù)除列(3)和列(5)在10%的水平上顯著為正之外，其余各列均不顯著。這一結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制對(duì)有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展且能減少企業(yè)生產(chǎn)成本的綠色創(chuàng)新(如能源節(jié)約和替代能源生產(chǎn))具有一定的激勵(lì)作用，對(duì)于可能引起生產(chǎn)成本波動(dòng)的綠色技術(shù)擴(kuò)散(如廢棄物管理)、農(nóng)業(yè)和林業(yè)、行政監(jiān)管設(shè)計(jì)(例如碳交易市場(chǎng)設(shè)計(jì)等)的回歸結(jié)果并不顯著，這一結(jié)果驗(yàn)證了環(huán)境規(guī)制對(duì)地區(qū)的綠色研發(fā)偏向有著重要的引導(dǎo)作用。

表10 異質(zhì)性分析：不同綠色專(zhuān)利類(lèi)別

六、研究結(jié)論與政策建議

本文基于地區(qū)和上市公司綠色專(zhuān)利引用數(shù)據(jù)，分析了環(huán)境規(guī)制能否推進(jìn)綠色技術(shù)的擴(kuò)散及其作用機(jī)理。研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制能夠有效地促進(jìn)地區(qū)綠色技術(shù)擴(kuò)散，經(jīng)過(guò)多種內(nèi)生性討論及穩(wěn)健性分析后結(jié)論依然成立。具體來(lái)說(shuō)，環(huán)境規(guī)制通過(guò)提高企業(yè)合規(guī)成本、改善研發(fā)環(huán)境引致綠色技術(shù)使用成本降低和促進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展來(lái)增強(qiáng)綠色技術(shù)的地區(qū)擴(kuò)散。環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)擴(kuò)散的促進(jìn)隨著時(shí)間推移存在遞減直至消失的趨勢(shì)，激勵(lì)作用存在地區(qū)異質(zhì)性，且僅存在于地方政府的政策能有效產(chǎn)生約束的地區(qū)以及能減少企業(yè)生產(chǎn)成本的技術(shù)。本文實(shí)證分析了環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)擴(kuò)散的影響，從宏觀角度探討了“波特效應(yīng)”在中國(guó)的實(shí)現(xiàn)，詮釋了如何促進(jìn)綠色創(chuàng)新成果的傳播，為技術(shù)擴(kuò)散問(wèn)題的探討提供了中國(guó)證據(jù)。同時(shí)對(duì)促進(jìn)綠色技術(shù)要素流動(dòng)、優(yōu)化地方環(huán)境治理具有重要的政策啟示。

首先，為加快形成綠色發(fā)展方式和生活方式，建設(shè)生態(tài)文明，如期實(shí)現(xiàn)雙碳目標(biāo)，政府應(yīng)主動(dòng)推進(jìn)環(huán)境治理工作，制定合理的環(huán)境規(guī)制政策，彌補(bǔ)市場(chǎng)在促進(jìn)綠色發(fā)展方面的不足。在自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，傳統(tǒng)非清潔技術(shù)領(lǐng)域的產(chǎn)品生產(chǎn)和技術(shù)研發(fā)存在利潤(rùn)優(yōu)勢(shì)，綠色技術(shù)創(chuàng)新后發(fā)劣勢(shì)明顯，僅憑市場(chǎng)本身難以實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步朝綠色方向轉(zhuǎn)變，因此需要政府發(fā)揮引導(dǎo)、規(guī)制作用，通過(guò)推出相關(guān)環(huán)保政策采用行政手段彌補(bǔ)市場(chǎng)在調(diào)節(jié)綠色技術(shù)進(jìn)步中的不足。

其次，應(yīng)強(qiáng)化地方環(huán)境部門(mén)的獨(dú)立性，加強(qiáng)地方政府對(duì)環(huán)境政策的實(shí)施力度。避免地方環(huán)境治理為經(jīng)濟(jì)發(fā)展讓步，阻礙其綠色發(fā)展。環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)擴(kuò)散的促進(jìn)作用，僅在環(huán)境政策對(duì)目標(biāo)單位產(chǎn)生約束時(shí)才會(huì)產(chǎn)生。在“錦標(biāo)賽”的晉升機(jī)制以及地方環(huán)境部門(mén)缺乏獨(dú)立性的情況下，地方環(huán)保部門(mén)附屬于地方政府。而地方政府為了經(jīng)濟(jì)發(fā)展可能有選擇地執(zhí)行中央政府制定的環(huán)境政策，很難對(duì)環(huán)境政策目標(biāo)單位產(chǎn)生約束內(nèi)生化其環(huán)境行為，進(jìn)而難以促進(jìn)地區(qū)綠色技術(shù)進(jìn)步。因此，需要增強(qiáng)地方環(huán)保部門(mén)的獨(dú)立性，使其能堅(jiān)決地執(zhí)行環(huán)保政策，對(duì)目標(biāo)單位的環(huán)境行為進(jìn)行約束，進(jìn)而引導(dǎo)其綠色轉(zhuǎn)型。

最后，貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享的新發(fā)展理念，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，要求地方政府應(yīng)制定相關(guān)政策改善綠色研發(fā)環(huán)境，引導(dǎo)環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展。地方環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展能有效地促進(jìn)綠色技術(shù)的傳播，并且能夠解決由環(huán)境規(guī)制所帶來(lái)的合規(guī)成本壓力等問(wèn)題。因此，地方政府應(yīng)當(dāng)為環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)I造良好的條件，使其發(fā)揮好在研發(fā)、傳播綠色技術(shù)中的中介作用，助力地方可持續(xù)發(fā)展。

注釋?zhuān)?/p>

①依據(jù)《關(guān)于積極發(fā)展環(huán)境保護(hù)產(chǎn)業(yè)的若干意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)[1990]64號(hào))的定義，環(huán)境保護(hù)產(chǎn)業(yè)是以防止環(huán)境污染、改善生態(tài)環(huán)境、保護(hù)自然資源為目的所進(jìn)行的技術(shù)開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)、商業(yè)流通、資源利用、信息服務(wù)、工程承包、自然保護(hù)開(kāi)發(fā)等活動(dòng)的總稱。

②為了樣本期包含政策實(shí)施前三期，數(shù)據(jù)從2000年開(kāi)始。剔除關(guān)鍵變量缺失樣本，最終獲得4521個(gè)樣本。

③清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)的匹配根據(jù)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)》(GB-T-4754-2017)，標(biāo)準(zhǔn)在下半年實(shí)施的行業(yè)其受政策影響年份將歸至下一年。

④地區(qū)環(huán)保產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù)從《中國(guó)環(huán)境年鑒》中手工搜集，由于年鑒環(huán)保產(chǎn)業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)僅披露至2007年，且部分地區(qū)還存在缺失值，因此我們僅獲得中國(guó)30個(gè)地區(qū)2001～2007年的209個(gè)樣本

⑤世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)推出的“國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)綠色清單”包括七大類(lèi)，核能發(fā)電類(lèi)的類(lèi)別較少，且均與替代能源這一大類(lèi)的目錄重合，因此將核能發(fā)電與替代能源類(lèi)合并計(jì)算。