□ 民航云南監(jiān)管局 王 鵬/文

“智慧監(jiān)管”的提出，是以監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)為邏輯基礎(chǔ)，以全面降低檢查風(fēng)險(xiǎn)為主線，用以明確企業(yè)主體責(zé)任和監(jiān)管責(zé)任的界限和關(guān)系。實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向監(jiān)管理念的轉(zhuǎn)變，需正確認(rèn)識(shí)以手冊(cè)管理、法定自查為支撐的內(nèi)部控制制度的有效性，提高監(jiān)察員的專業(yè)能力及綜合能力。“智慧監(jiān)管”的實(shí)踐，應(yīng)從全面重構(gòu)監(jiān)察員的知識(shí)體系、更加重視一線監(jiān)管實(shí)踐和提高監(jiān)管執(zhí)業(yè)素養(yǎng)水平三個(gè)方面在實(shí)踐中落實(shí)好基于風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的“智慧監(jiān)管”理念。

“智慧監(jiān)管”以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向

中國民航安全管理體系基本理念的發(fā)展經(jīng)歷了四個(gè)階段，分別是：“飛飛整整，整整飛飛”“干中學(xué)，學(xué)中干”的摸索管理階段；“八該一反對(duì)”“四不放過”的經(jīng)驗(yàn)管理階段；“手冊(cè)公司、手冊(cè)員工”的規(guī)章管理階段和“過程控制”“組織表現(xiàn)”的系統(tǒng)安全階段。中國民航監(jiān)管理念由被動(dòng)防御向主動(dòng)出擊轉(zhuǎn)變，由政企不分的大一統(tǒng)管理向厘清政企邊界、明確監(jiān)管權(quán)責(zé)轉(zhuǎn)變，由單一隱患防范向系統(tǒng)安全管理轉(zhuǎn)變，由經(jīng)驗(yàn)管理、靜態(tài)管理向風(fēng)險(xiǎn)管理、動(dòng)態(tài)管理轉(zhuǎn)變?！爸腔郾O(jiān)管”理念就是在數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)條件下，對(duì)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的綜合分析判斷，從而通過策略抉擇采取最優(yōu)策略解決行業(yè)監(jiān)管問題。智慧監(jiān)管區(qū)別于以往的監(jiān)管理念的重大突出特點(diǎn)就是更加強(qiáng)調(diào)可量化、可視化分析和智能風(fēng)險(xiǎn)提示。如果用模型來對(duì)“智慧監(jiān)管”理念的內(nèi)涵進(jìn)行表述，可以形成如下公式：

監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)=重大運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)×檢查風(fēng)險(xiǎn)=（固有風(fēng)險(xiǎn)×控制風(fēng)險(xiǎn)）×檢查風(fēng)險(xiǎn)

（一）模型各因素分析

所謂風(fēng)險(xiǎn)，就是客觀存在的不確定性，不以人的意志為轉(zhuǎn)移。監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)就是發(fā)生不安全事件的不確定性。這個(gè)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)只有實(shí)際發(fā)生時(shí)，由不確定轉(zhuǎn)為確定時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)才會(huì)消失。降低監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)就是采取監(jiān)管手段，盡最大可能降低各種不確定性。

重大運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)由固有風(fēng)險(xiǎn)和控制風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)部分組成。固有風(fēng)險(xiǎn)是民航單位客觀存在的各類問題導(dǎo)致產(chǎn)生重大運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的可能性。比如，大風(fēng)亂流中的進(jìn)近和著陸；高高原及特殊機(jī)場(chǎng)的運(yùn)行等。固有風(fēng)險(xiǎn)無法改變，只能進(jìn)行恰當(dāng)?shù)淖R(shí)別和評(píng)估。控制風(fēng)險(xiǎn)是民航單位內(nèi)部管理控制措施對(duì)固有風(fēng)險(xiǎn)屏蔽后出現(xiàn)重大運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的可能性。目前，局方對(duì)于控制風(fēng)險(xiǎn)的把握，推出的是法定自查的制度安排。

檢查風(fēng)險(xiǎn)是局方或者監(jiān)察員通過行政檢查行為未能識(shí)別或者控制住風(fēng)險(xiǎn)，仍然發(fā)生不安全事件的可能性。

（二）模型因素之間關(guān)系分析

1.監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)與安全目標(biāo)的關(guān)系

國際民航組織（ICAO）對(duì)安全概念的定義為安全是一種狀態(tài),即通過持續(xù)的危險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)管理的過程,將人員傷害或財(cái)產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)降至并保持在可接受的水平或以下。監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)就是安全狀態(tài)的溢出風(fēng)險(xiǎn)，可以表達(dá)為：監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)=1-安全水平

安全水平的理想狀態(tài)就是絕對(duì)安全，即安全水平=1，此時(shí)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)為0，民航安全狀態(tài)不存在任何不確定性。但實(shí)際狀況下，安全水平只能趨于無限大水平，監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的。我們對(duì)不安全事件的容忍程度越低，安全水平越高，監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)越小。

監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)不是一個(gè)常數(shù)，而是一個(gè)區(qū)間值?；诿窈教囟A段的行業(yè)特點(diǎn)和民航發(fā)展水平，區(qū)間值會(huì)在合理范圍內(nèi)波動(dòng)。如在經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇階段放松行業(yè)管制，降低區(qū)間上限，而在經(jīng)濟(jì)過熱，粗放發(fā)展的時(shí)候合理調(diào)整下限區(qū)間。

2.監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)與重大運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)和檢查風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系

安全目標(biāo)確定時(shí)，監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)間值確認(rèn)。實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)的路徑靠重大運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)和檢查風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)因子驅(qū)動(dòng)。重大運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)和檢查風(fēng)險(xiǎn)呈反比例關(guān)系，重大運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)越大，可接受的檢查風(fēng)險(xiǎn)就越小。為降低檢查風(fēng)險(xiǎn)，民航業(yè)往往在日常監(jiān)管中將重大運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)單位列入重點(diǎn)監(jiān)管單位，安全績(jī)效監(jiān)控調(diào)整為高風(fēng)險(xiǎn)，采取進(jìn)駐檢查、專班檢查、專項(xiàng)檢查等方式增加檢查的頻率和頻次，抽取更多樣本。重大運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)小的單位，局方允許容忍的檢查風(fēng)險(xiǎn)裕度大，從而降低檢查的頻率和頻次。重大運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)和檢查風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系闡述了“精準(zhǔn)監(jiān)管”的邏輯基礎(chǔ)。

3.固有風(fēng)險(xiǎn)和控制風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系

固有風(fēng)險(xiǎn)和控制風(fēng)險(xiǎn)共同決定了重大運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)水平的高低。固有風(fēng)險(xiǎn)是由民航行業(yè)運(yùn)行特點(diǎn)和公司自身運(yùn)行特色共同決定的。在固有風(fēng)險(xiǎn)客觀存在的條件下要降低重大運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，要不斷降低控制風(fēng)險(xiǎn)。在公司規(guī)模、經(jīng)營策略相差不大的民航單位，固有風(fēng)險(xiǎn)水平基本一致，內(nèi)部控制制度水平的高低最終決定了重大運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)水平。強(qiáng)調(diào)內(nèi)部控制制度對(duì)于預(yù)防重大運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的作用時(shí)不能忽視內(nèi)部控制制度可能存在失效或者無效的情況。在此條件下，控制風(fēng)險(xiǎn)無限放大導(dǎo)致重大運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)增大。內(nèi)部控制制度失效或者無效的情況主要包括以下兩種情況：一是內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)不合理，自身存在缺陷；二是內(nèi)部控制制度執(zhí)行不規(guī)范導(dǎo)致執(zhí)行失效。

（三）充分認(rèn)識(shí)模型的意義

1.揭示了重大運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的來源

重大運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)來源于企業(yè)的戰(zhàn)略和經(jīng)營層面。戰(zhàn)略的選擇和經(jīng)營策略的調(diào)整是導(dǎo)致民航企業(yè)發(fā)生重大運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的根本原因。如疫情背景下公司航班航線需要根據(jù)管控要求做出經(jīng)營調(diào)整。破產(chǎn)重整情況下流動(dòng)性不足進(jìn)而導(dǎo)致保障能力下降。公司所采取的戰(zhàn)略選擇勢(shì)必引發(fā)經(jīng)營手段和方法的改變，戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)展到企業(yè)經(jīng)營的各個(gè)層面形成具體的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。了解重大運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的來源，說明管行業(yè)必須管安全不等同于管行業(yè)只管安全；管公司必須管安全也不等價(jià)于管公司只管公司安全運(yùn)營。要達(dá)到安全目標(biāo)就是通過控制重大運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)水平從而調(diào)整檢查風(fēng)險(xiǎn)的水平。這需要監(jiān)察員不斷提高行業(yè)治理水平，加強(qiáng)系統(tǒng)思維和體系管控意識(shí)，全面科學(xué)掌控企業(yè)經(jīng)營規(guī)律，對(duì)重大運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行完整解構(gòu)，形成專業(yè)判斷，繼而提出管控措施。

2.以全面降低檢查風(fēng)險(xiǎn)為主線

風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向監(jiān)管理念既運(yùn)用于中觀行業(yè)特定專業(yè)分析，也用于微觀企業(yè)定性分析。局方和監(jiān)察員必須秉承戰(zhàn)略思維和系統(tǒng)思維，從戰(zhàn)略高度和經(jīng)營廣度來對(duì)重大運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括控制測(cè)試和實(shí)質(zhì)性檢查?？刂茰y(cè)試的目的是測(cè)試民航企業(yè)基于法定自查為代表的內(nèi)控制度的有效性。實(shí)質(zhì)性檢查的目的在于確認(rèn)民航企業(yè)實(shí)際運(yùn)營中是否存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患。堅(jiān)持從戰(zhàn)略和經(jīng)營兩個(gè)維度和層面去對(duì)公司的重大運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的識(shí)別和評(píng)估，從而找到風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的重點(diǎn)。通過內(nèi)控制度測(cè)試，確認(rèn)內(nèi)控制度執(zhí)行的有效性以及內(nèi)控制度是否能屏蔽識(shí)別出重大運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而確認(rèn)實(shí)質(zhì)性檢查的重點(diǎn)和方向。

3.明確了兩個(gè)主體的關(guān)系

將前文公式移項(xiàng)以后，可以得出：重大運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)=監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)/檢查風(fēng)險(xiǎn)

等式左邊防范主體是企業(yè)，右邊防范主體是行業(yè)主管部門。民航單位落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任防范重大運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。民航局事前審慎確認(rèn)安全水平合理區(qū)間，確定監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。管理局及派出機(jī)構(gòu)監(jiān)察員通過行政檢查化解檢查風(fēng)險(xiǎn)。

在民航局確定監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)量值后，主體責(zé)任落實(shí)情況和監(jiān)管資源投放具有負(fù)相關(guān)關(guān)系。對(duì)于“小散變轉(zhuǎn)欠”的民航企業(yè)固有風(fēng)險(xiǎn)高，當(dāng)以法定自查為代表的內(nèi)控制度不能有效執(zhí)行，出現(xiàn)刺穿內(nèi)控制度風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，重大運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)水平高。管理局及監(jiān)管局監(jiān)察員必須降低檢查風(fēng)險(xiǎn)，安排更多的行政檢查計(jì)劃，采取更嚴(yán)厲的監(jiān)管措施，直至限制運(yùn)行或者暫停運(yùn)行。

“智慧監(jiān)管”以全面降低檢查風(fēng)險(xiǎn)為主線

（一）正確處理監(jiān)察效率和監(jiān)察效果的關(guān)系

監(jiān)管效能是考慮監(jiān)管效率和監(jiān)管效果的綜合評(píng)判。就監(jiān)管效果而言，社會(huì)公眾期盼的是局方及監(jiān)察員能發(fā)現(xiàn)所有的隱患風(fēng)險(xiǎn)，包括已知和未知的；就監(jiān)管效率而言，理想的效率水平是對(duì)所有運(yùn)行行為進(jìn)行符合性檢查。囿于技術(shù)條件和監(jiān)管資源限制，局方監(jiān)察員在現(xiàn)有技術(shù)條件和認(rèn)知情況下側(cè)重于可能導(dǎo)致災(zāi)難性后果的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的化解。

民航單位從企業(yè)戰(zhàn)略和經(jīng)營兩個(gè)層面，基于廣度和深度進(jìn)行重大運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和應(yīng)對(duì)，能最大程度上消除絕大部分隱患風(fēng)險(xiǎn)。管理局及監(jiān)管局監(jiān)察員采取針對(duì)措施縮小社會(huì)公眾出于安全運(yùn)輸?shù)某鲂行枰c實(shí)際監(jiān)管運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管控水平的隱患風(fēng)險(xiǎn)期望差距?！爸腔郾O(jiān)管”的最終目的是為了提高監(jiān)管效能，化解風(fēng)險(xiǎn)。雖然監(jiān)管效能包括了監(jiān)管效果和監(jiān)管效率兩個(gè)內(nèi)容，但是相比較監(jiān)管效果而言，提高監(jiān)管效率只是次要目的，不能顧此失彼。

（二）正確認(rèn)識(shí)以法定自查為支撐的內(nèi)部控制制度的有效性

近年來，民航局推行法定自查制度。該制度旨在倡導(dǎo)民航單位加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制。“智慧監(jiān)管”的推行將更加重視內(nèi)部控制制度的有效性。如果企業(yè)內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)科學(xué)，執(zhí)行有序，信用良好，監(jiān)察員將傾向于信任該企業(yè)的內(nèi)部控制制度。一旦做出信賴該企業(yè)的內(nèi)部控制制度的決定，就可以對(duì)企業(yè)的內(nèi)部控制制度進(jìn)行有效性測(cè)試，進(jìn)而決定實(shí)質(zhì)性檢查的重點(diǎn)和方向。

內(nèi)控制度的有效性有以下幾個(gè)前提：一是民航單位確實(shí)制定了科學(xué)有效、決策有據(jù)、操作有序的內(nèi)控制度。二是內(nèi)控制度始終得到貫徹執(zhí)行。三是高管人員不存在規(guī)避內(nèi)部控制制度的動(dòng)機(jī)。四是標(biāo)準(zhǔn)和政策重大調(diào)整時(shí)，民航單位能夠及時(shí)修訂和完善內(nèi)控制度。五是內(nèi)控制度不會(huì)因?yàn)閭€(gè)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的厭惡和喜好而做出制度變更和調(diào)整。

（三）調(diào)整處置數(shù)據(jù)算法和“以人為本”的關(guān)系

“智慧監(jiān)管”不代表摒棄專業(yè)判斷而只依據(jù)數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)和智能分析得出監(jiān)管結(jié)論。“智慧監(jiān)管”在大數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)上對(duì)趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)，對(duì)擬采取的措施做出決策提示，但不能僅依靠數(shù)據(jù)算法就可以全面降低檢查風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)管是一門科學(xué)，更是一門藝術(shù)。除考慮各項(xiàng)專業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)管更需要考慮的是民航社會(huì)關(guān)系的調(diào)整和優(yōu)化。在監(jiān)管過程中體現(xiàn)人文精神僅依靠數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)和計(jì)算機(jī)技術(shù)是難以實(shí)現(xiàn)的。

“智慧監(jiān)管”可以依靠數(shù)據(jù)算法對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)、統(tǒng)計(jì)和分析。監(jiān)察員的精力更多應(yīng)該投放到風(fēng)險(xiǎn)判斷上，事件定性以及處置?！爸腔郾O(jiān)管”要改變當(dāng)下民航監(jiān)管以技術(shù)監(jiān)管為主導(dǎo)的模式，更強(qiáng)調(diào)監(jiān)察員的專業(yè)判斷能力。在制定年度檢查計(jì)劃時(shí)就需要如實(shí)恰當(dāng)?shù)呐袛?、評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估?？紤]國家宏觀環(huán)境、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和安全狀況以及企業(yè)自身發(fā)展等多個(gè)層面，從企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)維度進(jìn)行綜合判斷。專業(yè)判斷能力不簡(jiǎn)單等同于專業(yè)技術(shù)能力。專業(yè)判斷能力要求監(jiān)察員具備的是綜合能力，包括法治能力、企業(yè)管理能力、經(jīng)濟(jì)管控能力、行業(yè)治理能力。

（四）解決合理信任與職業(yè)懷疑的關(guān)系

“智慧監(jiān)管”的基礎(chǔ)是充分信賴現(xiàn)有技術(shù)及規(guī)則，這是能夠使用計(jì)算機(jī)輔助技術(shù)進(jìn)行智能決策的前提，但“智慧監(jiān)管”的主線是降低檢查風(fēng)險(xiǎn)。該特性決定了監(jiān)察員要始終保持應(yīng)有的職業(yè)懷疑，不因慣性思維、監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)和與監(jiān)管單位的關(guān)系的親疏而改變企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)嗜好的識(shí)別和判斷。一旦有證據(jù)或者跡象表明民航單位的內(nèi)部控制制度存在重大缺陷，不能有效阻止和防范運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)察員就應(yīng)更多地開展實(shí)質(zhì)性檢查，把提高監(jiān)管效果作為優(yōu)先級(jí)次目標(biāo)。公司內(nèi)部的串謀、合謀或者刻意規(guī)避和篡改是很難通過傳統(tǒng)的臺(tái)賬檢查、文件檢查來發(fā)現(xiàn)的?！爸腔郾O(jiān)管”雖然不能直接發(fā)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部人員串謀合作的重大運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，但是卻能通過數(shù)據(jù)識(shí)別提供線索。監(jiān)察員能因此發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)敞口。監(jiān)察員應(yīng)始終保持職業(yè)懷疑，對(duì)現(xiàn)有運(yùn)行體系下運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生來源以及證明已經(jīng)存在或者即將產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的證據(jù)的有效性提出合理質(zhì)疑。監(jiān)察員通過實(shí)施必要的檢查程序，開展目的明確的檢查活動(dòng)以獲取充分適當(dāng)?shù)淖C據(jù)，消除對(duì)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的顧慮。

“智慧監(jiān)管”要求提高監(jiān)察員能力

（一）全面重構(gòu)監(jiān)察員的知識(shí)體系

民航企業(yè)運(yùn)營是復(fù)雜的綜合性工作?！爸腔郾O(jiān)管”的提出要求既要從行業(yè)中觀又要從企業(yè)微觀，既要從戰(zhàn)略高度又要從經(jīng)營廣度，既要從安全角度又要從發(fā)展視角全面識(shí)別和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。這種多層次多維度的綜合把控不再是只局限于單一技術(shù)、某一專業(yè)，必然要求監(jiān)察員重構(gòu)原有知識(shí)結(jié)構(gòu)，更新和拓展知識(shí)體系，實(shí)現(xiàn)學(xué)科的交叉運(yùn)用。

民航一線監(jiān)察員或是高校的應(yīng)屆畢業(yè)生進(jìn)入，或是民航單位的專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)入。前者缺乏一線實(shí)踐工作經(jīng)驗(yàn)，理論與實(shí)踐脫節(jié)。后者往往著力于實(shí)踐某一個(gè)特定專業(yè)技能技術(shù)。技術(shù)人員瞬間轉(zhuǎn)換為管理者產(chǎn)生了監(jiān)察員在行業(yè)治理中的各種不適應(yīng)。不想管、不會(huì)管、不愿管的情況時(shí)有發(fā)生，暴露出監(jiān)察員知識(shí)結(jié)構(gòu)不完整，綜合能力不強(qiáng)的問題。

“智慧監(jiān)管”對(duì)監(jiān)察員的綜合治理能力提出了更高的要求。監(jiān)察員除了需要掌握民航傳統(tǒng)專業(yè)技術(shù)知識(shí)，更加需要對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)管理、企業(yè)經(jīng)營、財(cái)務(wù)管理等通識(shí)知識(shí)的了解和掌握。面對(duì)人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等新技術(shù)運(yùn)用，鼓勵(lì)監(jiān)察員積極探索前沿科技知識(shí)的學(xué)習(xí)。改變監(jiān)察員“新辦法不會(huì)用，老辦法不管用，硬辦法不敢用，軟辦法不頂用”的現(xiàn)象和執(zhí)法困境。

（二）更加重視一線監(jiān)管實(shí)踐

監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)需要一線監(jiān)管實(shí)踐的日積月累。民航各項(xiàng)規(guī)章、規(guī)則的執(zhí)行和落實(shí)最終將體現(xiàn)在一線。監(jiān)察員從運(yùn)用理論知識(shí)到實(shí)踐，進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和再實(shí)踐，獲得的專業(yè)判斷能力會(huì)存在個(gè)體差異。專業(yè)判斷能力是一種隱性監(jiān)管能力，無法通過知識(shí)傳授的方式獲取。監(jiān)察員資質(zhì)體系建設(shè)工作從一線選拔出既有理論功底又有實(shí)踐能力的人員。通過評(píng)定為高級(jí)監(jiān)察員的方式，以傳幫帶的方式傳承監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，帶動(dòng)新任監(jiān)察員不斷提高專業(yè)判斷能力。

“智慧監(jiān)管”通過數(shù)據(jù)的整理和收集，將更重視上述情況下的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)?！爸腔郾O(jiān)管”還應(yīng)更加重視一線監(jiān)管的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，通過數(shù)據(jù)模型和大數(shù)據(jù)分析，智能化驅(qū)動(dòng)，獲取各項(xiàng)監(jiān)管數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)模型的建立需要通過一線實(shí)踐論證并且隨著監(jiān)管實(shí)踐不斷進(jìn)行修正，避免數(shù)據(jù)模型失真引發(fā)監(jiān)管失策，決策失誤，預(yù)測(cè)失效。

（三）提高監(jiān)管執(zhí)業(yè)素養(yǎng)水平

“智慧監(jiān)管”突出風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)，把監(jiān)管資源更多投入到識(shí)別出重大運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的領(lǐng)域和區(qū)域，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)監(jiān)管。在抓好“重點(diǎn)論”的同時(shí)，切莫忽略“全面性”。一些本以為風(fēng)險(xiǎn)不大的環(huán)節(jié)都可能引起偶發(fā)事件，從而擊破風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防屏障，導(dǎo)致“黑天鵝”事件發(fā)生。

民航各單位已經(jīng)建立和實(shí)施了以法定自查制度為基礎(chǔ)的內(nèi)部控制制度，能主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并且糾正單位運(yùn)營中的大部分風(fēng)險(xiǎn)。但是，一旦內(nèi)控制度實(shí)際沒有得到有效執(zhí)行，監(jiān)察員就產(chǎn)生了誤受風(fēng)險(xiǎn)，大大降低了檢查效果，使得提高效率變得沒有意義。

要處理好長期性和臨時(shí)性的檢查融合工作，協(xié)調(diào)好年度行政檢查和專項(xiàng)檢查的銜接關(guān)系，把握好季節(jié)性風(fēng)險(xiǎn)、專業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)和綜合性風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)系，始終站在社會(huì)公眾的角度，充分有效地評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)處置，讓民航行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)水平符合社會(huì)公眾的合理預(yù)期。這都需要采取多種手段、多種措施，擴(kuò)大交流，審慎試錯(cuò)。不斷提高監(jiān)察員隊(duì)伍的整體執(zhí)業(yè)素養(yǎng)，才能更加游刃有余地駕馭“智慧監(jiān)管”，讓技術(shù)手段為監(jiān)管所用，讓數(shù)據(jù)信息技術(shù)為監(jiān)察員所用，讓行業(yè)監(jiān)管決策為民航運(yùn)行服務(wù)。

“智慧監(jiān)管”不是簡(jiǎn)單的技術(shù)疊加，而是以風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?yàn)槔砟畹闹贫葎?chuàng)新。過去的傳統(tǒng)理念用IT技術(shù)、AI技術(shù)的簡(jiǎn)單包裝已經(jīng)無法滿足新時(shí)代背景下的監(jiān)管要求。只有不斷深入發(fā)掘“智慧監(jiān)管”的新理念，對(duì)現(xiàn)有監(jiān)管方式反思與提煉，才能形成符合中國國情的民航行業(yè)監(jiān)管風(fēng)格，為世界民航發(fā)展貢獻(xiàn)中國智慧。