馬太超

(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 農(nóng)村發(fā)展研究所，北京 100732)

一、引言

黨的十九大提出鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，“產(chǎn)業(yè)興旺、生態(tài)宜居、鄉(xiāng)風(fēng)文明、治理有效、生活富?！背蔀猷l(xiāng)村振興的總要求。鄉(xiāng)村振興首推產(chǎn)業(yè)振興，將“產(chǎn)業(yè)興旺”作為鄉(xiāng)村振興首要目標(biāo)，既體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)振興的基礎(chǔ)性地位，也凸顯農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化、現(xiàn)代化對(duì)實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村全面振興的重要作用?！吨泄仓醒腙P(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》再一次強(qiáng)調(diào)優(yōu)先發(fā)展農(nóng)業(yè)農(nóng)村，對(duì)農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化和鄉(xiāng)村振興給予高度關(guān)注。毋庸置疑，以農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化為核心表現(xiàn)的“產(chǎn)業(yè)興旺”是實(shí)現(xiàn)第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)的必然要求。中國(guó)是人口大國(guó)，農(nóng)業(yè)大國(guó)，更是小農(nóng)大國(guó)[1]。如何在大國(guó)小農(nóng)的基本國(guó)情下實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化成為中國(guó)轉(zhuǎn)型能否成功、社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)能否建成的關(guān)鍵。

經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是一個(gè)國(guó)家或經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的整體性變化，整體變化以微觀決策為基礎(chǔ)。合約選擇恰恰是一切經(jīng)濟(jì)決策的微觀基礎(chǔ)，是考察經(jīng)濟(jì)行為最基本的分析單元。對(duì)合約選擇過(guò)程及其影響因素的考察，有助于深刻把握中國(guó)在由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型過(guò)程中所締結(jié)的各類農(nóng)業(yè)合約的基本性質(zhì)及其經(jīng)濟(jì)邏輯，并在此基礎(chǔ)上透視新時(shí)代鄉(xiāng)村全面振興的歷史進(jìn)程。

有關(guān)農(nóng)業(yè)合約的傳統(tǒng)分析主要關(guān)注農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中的合約安排，其中對(duì)分成合約、固定租金合約和固定工資合約的比較研究最為典型[2-3]。這是對(duì)傳統(tǒng)社會(huì)小農(nóng)與地主間合約關(guān)系的考察。當(dāng)下農(nóng)戶與歷史上小農(nóng)的主要不同在于，在分工高度發(fā)展的今天，農(nóng)戶僅依靠家庭自身無(wú)法完整從事農(nóng)業(yè)。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需種子、肥料等需通過(guò)同外界的交易來(lái)實(shí)現(xiàn)，農(nóng)戶現(xiàn)在必須依賴市場(chǎng)中其他主體的協(xié)作才能最終完成農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)[4-5]。因此，考察農(nóng)業(yè)合約必須將分析視野擴(kuò)展到對(duì)農(nóng)戶與組織和市場(chǎng)間關(guān)系的討論。研究人員考察了社會(huì)化生產(chǎn)條件下的農(nóng)業(yè)合約選擇及其變遷[6-7]，解釋了某種合約被選擇的經(jīng)濟(jì)誘因。然而少有能夠回答下列問(wèn)題：同樣是企業(yè)，為什么有的通過(guò)組建合作社等將農(nóng)戶納入一體化締約結(jié)構(gòu)，有的則仍保持“龍頭企業(yè)+農(nóng)戶”的更偏向于市場(chǎng)交易的合約形式？為什么有的農(nóng)產(chǎn)品交易要在事前鎖定終端市場(chǎng)，有的則直接在市場(chǎng)展開(kāi)交易？這些現(xiàn)象反映的均是締約結(jié)構(gòu)的差異，因而對(duì)上述問(wèn)題的回答離不開(kāi)對(duì)合約選擇的精準(zhǔn)把握。

盡管現(xiàn)有文獻(xiàn)分析了某一締約模式被選擇的經(jīng)濟(jì)邏輯，然而往往“就事論事”，缺乏一般性框架。事實(shí)上，一般性框架的建立既有助于在理論層面加深對(duì)合約選擇過(guò)程的理解，也能夠在實(shí)踐層面透視“產(chǎn)業(yè)興旺”的實(shí)現(xiàn)邏輯和可行路徑，因而具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。學(xué)者普遍將交易成本視為合約選擇的關(guān)鍵變量，但少有研究會(huì)進(jìn)一步考察交易成本的組成元素。筆者認(rèn)為，影響農(nóng)業(yè)締約中交易成本的諸因素具有某種一致性，只是不同因素的影響程度有所不同，才形成了交易成本以及締約模式的差異。只有“打開(kāi)”交易成本，才能深入理解其全部?jī)?nèi)涵，進(jìn)而精準(zhǔn)把握合約選擇的要義，加深對(duì)“產(chǎn)業(yè)興旺”的實(shí)現(xiàn)過(guò)程的認(rèn)知。

本文將構(gòu)建包含環(huán)境參數(shù)、交易者特性和交易維度3個(gè)層次分析變量的一般性框架，在回答上述問(wèn)題的同時(shí)為理解現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的各類合約形式提供邏輯一致的經(jīng)濟(jì)解釋。合約選擇的影響因素眾多，只有對(duì)其進(jìn)行歸類進(jìn)而識(shí)別出關(guān)鍵性變量，而后依據(jù)這些變量構(gòu)建考察農(nóng)業(yè)合約的整體性框架，才能深刻理解農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型過(guò)程，推動(dòng)鄉(xiāng)村全面振興。本文的主要貢獻(xiàn)便在于構(gòu)建統(tǒng)一的分析框架，系統(tǒng)歸納影響現(xiàn)代農(nóng)業(yè)合約選擇的關(guān)鍵變量，對(duì)其分門(mén)別類，在此基礎(chǔ)上探討不同層次的變量及其組合對(duì)農(nóng)業(yè)合約選擇的差異性影響，為“產(chǎn)業(yè)興旺”的實(shí)現(xiàn)提供初步學(xué)理性思考。

二、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的合約選擇：一個(gè)分析框架

回顧已有文獻(xiàn)，合約選擇理論大致可分為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、交易成本范式、委托代理理論、不完全合同理論以及參照點(diǎn)理論等5個(gè)分析視角。由于工作假定不同，各理論對(duì)合約選擇的看法也存在差異。然而，無(wú)論是新古典意義上的完全合約，還是可通過(guò)機(jī)制設(shè)計(jì)解決或然狀態(tài)對(duì)締約雙方不利影響的委托代理理論，抑或交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)和企業(yè)的產(chǎn)權(quán)學(xué)派(以GHM模型為典型代表)共同認(rèn)可的不完全合約觀，直至合約的參照點(diǎn)理論，在本質(zhì)上均將合約看作對(duì)約束條件的反應(yīng)。只是由于對(duì)約束條件的側(cè)重有所不同，從而衍生出合約選擇的不同分析視角。無(wú)論上述理論所關(guān)注的約束條件具體所指何物，其本質(zhì)均是交易成本。如果將新古典意義上的合約視為交易成本為零的特例，可以發(fā)現(xiàn)對(duì)合約選擇的理解程度隨對(duì)交易成本認(rèn)識(shí)的深入而增強(qiáng)。因此，將交易成本作為核心分析變量具有扎實(shí)的理論基礎(chǔ)和實(shí)質(zhì)性分析意蘊(yùn)。下文的分析將緊扣交易成本這一核心變量。

一切合約均是對(duì)約束條件的反應(yīng)。任何事后看來(lái)有效率的合約，一定是對(duì)約束條件做出最優(yōu)反應(yīng)的合約。對(duì)合約選擇的考察必須以對(duì)約束條件的清晰界定和準(zhǔn)確把握為前提。約束條件界定清楚了，最節(jié)約交易成本的締約結(jié)構(gòu)也就清晰了。因此，對(duì)約束條件的準(zhǔn)確厘定有助于更為精確地理解合約選擇過(guò)程及其績(jī)效，并在此基礎(chǔ)上加深對(duì)中國(guó)轉(zhuǎn)型過(guò)程微觀機(jī)制的認(rèn)知。

盡管合約選擇是微觀過(guò)程，但卻受宏觀環(huán)境影響，對(duì)處于轉(zhuǎn)型深水區(qū)的中國(guó)尤為如此。城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)大大提升了農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型成本，農(nóng)業(yè)合約選擇實(shí)質(zhì)上是農(nóng)業(yè)的“突圍”，是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。因此在分析農(nóng)業(yè)合約選擇時(shí)必須將二元結(jié)構(gòu)所形成的特定約束納入分析視野。在締約過(guò)程中，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者面臨宏微觀層面的各類約束，如宏觀層面的制度性約束，微觀層面的經(jīng)營(yíng)者特性、交易品自然屬性等。諸多約束構(gòu)成經(jīng)濟(jì)主體行為選擇的約束集。由于所面臨的約束條件及其權(quán)重不同，故而將產(chǎn)生各類締約結(jié)構(gòu)和組織形態(tài)，它們均服務(wù)于行為人收益或效用最大化目標(biāo)。

在最一般的意義上，合約與交易是一枚硬幣的兩面。交易即合約，合約即交易。對(duì)合約的分析即是對(duì)交易的分析。參照已有理論和實(shí)地調(diào)查經(jīng)驗(yàn)，筆者總結(jié)出觀察農(nóng)業(yè)合約的3個(gè)層次的分析變量，分別為：環(huán)境參數(shù)(交易環(huán)境)、交易者特性和交易維度。其中，環(huán)境參數(shù)是農(nóng)業(yè)合約選擇的外部條件。只有突破外部環(huán)境的限制，才能實(shí)際從事現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。因而農(nóng)業(yè)合約的選擇過(guò)程必然會(huì)受到外部環(huán)境的影響，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體需要對(duì)外部環(huán)境做出有效應(yīng)對(duì)。交易者特性是指農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體所具有的經(jīng)濟(jì)社會(huì)屬性，他們會(huì)根據(jù)約束條件做出最符合自身利益的合約選擇。交易維度用以刻畫(huà)一項(xiàng)具體交易的性質(zhì)，它直接決定某項(xiàng)交易的屬性。這3類變量共同界定了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體尤其是各類新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體所面臨的約束條件，不同的組合決定了相關(guān)交易的性質(zhì)，進(jìn)而影響交易成本，合約選擇的目的便是將交易成本最小化。圖1概括了農(nóng)業(yè)合約選擇的基本分析思路：首先，環(huán)境參數(shù)、交易者特性和交易維度共同決定交易屬性，不同的交易屬性引發(fā)不同的交易成本，將交易成本最小化的合約便是最優(yōu)合約。

圖1 現(xiàn)代農(nóng)業(yè)合約選擇邏輯關(guān)系

有必要說(shuō)明的是，威廉姆森在其交易成本理論中已經(jīng)界定了交易屬性的3個(gè)維度，分別是不確定性、交易頻率和資產(chǎn)專用性[8-9]。然而威廉姆森的分析相對(duì)微觀，并沒(méi)有分析環(huán)境參數(shù)、交易者特性以及其他交易維度對(duì)合約選擇的影響。事實(shí)上，正是對(duì)環(huán)境參數(shù)、交易者特性和交易維度的綜合反應(yīng)才衍生出諸如“龍頭企業(yè)+農(nóng)戶”“龍頭企業(yè)+合作社+農(nóng)戶”“合作社+基地+農(nóng)戶”等各類農(nóng)業(yè)締約結(jié)構(gòu)和組織形態(tài)。這些宏觀的、背景性的約束條件是威廉姆森尚未予以明確闡釋的。本文將這3個(gè)層次的變量結(jié)合起來(lái)，以便更為準(zhǔn)確和全面地理解中國(guó)由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型過(guò)程中的農(nóng)業(yè)合約選擇過(guò)程。

三、環(huán)境參數(shù)：農(nóng)業(yè)合約選擇的背景

農(nóng)業(yè)合約選擇首先要突破外部環(huán)境的限制。土地規(guī)?；?、資本密集度高是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的鮮明特點(diǎn)，土地、信貸等約束會(huì)實(shí)實(shí)在在地影響農(nóng)業(yè)締約結(jié)構(gòu)。因而在考察農(nóng)業(yè)合約時(shí)必須將地權(quán)約束、信貸約束等納入分析視野。本文將其概括為環(huán)境參數(shù)。具體而言，環(huán)境參數(shù)是指各項(xiàng)制度安排，如農(nóng)村土地制度、金融制度等。只有突破環(huán)境參數(shù)的約束，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)才能實(shí)際發(fā)生，因此農(nóng)業(yè)合約選擇的第一步便是應(yīng)對(duì)諸多背景性因素。觀察與研究表明，在轉(zhuǎn)型過(guò)程中，影響合約選擇的環(huán)境參數(shù)主要包括以下幾個(gè)方面：

(一)地權(quán)約束

現(xiàn)代農(nóng)業(yè)以土地規(guī)模經(jīng)營(yíng)為基礎(chǔ)，因此農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型面臨的第一個(gè)也是最關(guān)鍵的約束即地權(quán)約束。現(xiàn)有制度下，農(nóng)戶擁有承包權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)而無(wú)所有權(quán)。盡管“三權(quán)分置”為釋放土地經(jīng)營(yíng)權(quán)提供了交易基礎(chǔ)和政策支撐，但以下事實(shí)限制了現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展。一是缺乏完善的土地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)，二是家庭所承包土地面積狹小且地塊分散。土地規(guī)?；?jīng)營(yíng)需將分散的土地集中連片，涉及眾多農(nóng)戶，交易成本很高，土地規(guī)?；艿街贫刃韵拗?。在地權(quán)約束下，龍頭企業(yè)等往往通過(guò)變通方法迂回獲取更多土地以實(shí)現(xiàn)規(guī)?；?jīng)營(yíng)。特定時(shí)期，將農(nóng)民專業(yè)合作社納入締約結(jié)構(gòu)能兼容土地集體所有分散承包的多重屬性，降低土地規(guī)模化的交易成本。給定地權(quán)約束，農(nóng)業(yè)大戶或龍頭企業(yè)與農(nóng)戶締結(jié)合作社，不僅滿足新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的效率配置原則，更能在不觸動(dòng)農(nóng)村土地制度的前提下實(shí)現(xiàn)土地與資本的結(jié)合。這不僅是新古典意義上的資源配置過(guò)程，也是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上權(quán)利與權(quán)力的配置過(guò)程。

對(duì)山西省榆社縣的調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，合作社出現(xiàn)在締約結(jié)構(gòu)中主要與地權(quán)約束有關(guān)。給定農(nóng)地集體所有家戶承包的多元產(chǎn)權(quán)屬性，合作社是龍頭企業(yè)為突破地權(quán)約束、提高生產(chǎn)規(guī)模以及滿足市場(chǎng)對(duì)高品質(zhì)農(nóng)產(chǎn)品的多元需求而與農(nóng)戶締結(jié)的經(jīng)濟(jì)組織[10]。保持其他條件不變，以合作社替代家戶經(jīng)濟(jì)能夠節(jié)約農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體與農(nóng)戶一對(duì)一談判引發(fā)的高昂交易成本。因此農(nóng)業(yè)合約以及組織選擇的目的之一即在于降低土地規(guī)?；^(guò)程中的制度性交易成本，緩解地權(quán)約束對(duì)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的制約。

除農(nóng)地制度外，戶籍制度也提高了地權(quán)約束的剛性。由于城鄉(xiāng)二元戶籍制度尚未完全打破，農(nóng)民工很難永久性定居城市。隨著年齡增加，多數(shù)農(nóng)民工會(huì)由城市再次返回農(nóng)村并繼續(xù)經(jīng)營(yíng)土地。因此，戶籍制度造成的制度性壁壘不僅直接限制人口城市化，也間接限制土地規(guī)?；M(jìn)程。

(二)信貸約束

持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將從根本上改變農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)需求結(jié)構(gòu)，誘發(fā)隱性的消費(fèi)革命[11]，刺激農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)型。以家庭為單位的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)由于規(guī)模小而無(wú)須投入更多資本。與此相反，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)是資本驅(qū)動(dòng)型農(nóng)業(yè)。在農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，資金日益具有“門(mén)檻效應(yīng)”：大型農(nóng)業(yè)機(jī)械的購(gòu)買(mǎi)，新技術(shù)的采用，倉(cāng)儲(chǔ)物流建設(shè)等各個(gè)環(huán)節(jié)均需大規(guī)模資金的支撐。沒(méi)有一定資金投入，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)便無(wú)法實(shí)現(xiàn)規(guī)模化、組織化、科技化和一體化。因此現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展水平與資金可得程度高度相關(guān)。這也是許多現(xiàn)代農(nóng)業(yè)往往由知名龍頭企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)的原因所在。因?yàn)辇堫^企業(yè)具備一定資金實(shí)力，能夠有效解決信貸可得性對(duì)其發(fā)展的制約。對(duì)不具備足夠資金實(shí)力的經(jīng)濟(jì)主體而言，通過(guò)巧妙設(shè)計(jì)農(nóng)業(yè)合約可在一定程度上緩解資金壓力。

對(duì)山西省太谷縣某羊業(yè)公司的分析表明，正是為緩解所面臨的資金約束，羊業(yè)公司在同養(yǎng)殖戶的合約中附加了“保證金條款”[12]。保證金既作為抵押品發(fā)揮作用，也成為公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中不可或缺的資金來(lái)源，降低了融資成本?？梢?jiàn)與地權(quán)約束一樣，信貸約束同樣會(huì)影響農(nóng)業(yè)合約選擇過(guò)程。一旦信貸約束成為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的緊約束，通過(guò)締約結(jié)構(gòu)的巧妙設(shè)計(jì)緩解信貸約束的不利影響便成為新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體的理性選擇。

(三)技術(shù)約束

不同于土地和勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素，技術(shù)投入能夠改變生產(chǎn)函數(shù)的結(jié)構(gòu)。先進(jìn)技術(shù)一方面意味著生產(chǎn)效率的改進(jìn)，即相同或更少的投入能夠得到更多產(chǎn)出；另一方面則表征著市場(chǎng)勢(shì)力的提升，即所生產(chǎn)產(chǎn)品具有更高的市場(chǎng)價(jià)格。然而技術(shù)選擇本身是有成本的，為了節(jié)本增效，必須實(shí)現(xiàn)技術(shù)選擇與締約結(jié)構(gòu)的匹配。因而不同的技術(shù)要求也將影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的締約模式和組織方式。筆者在對(duì)貴州省畢節(jié)市大方縣某食用菌公司的調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，技術(shù)條件會(huì)影響農(nóng)業(yè)合約選擇過(guò)程。據(jù)公司負(fù)責(zé)人介紹，與平菇生產(chǎn)不同，金針菇只有在溫度較低的環(huán)境下才會(huì)出菇。為營(yíng)造低溫生產(chǎn)環(huán)境，必須引進(jìn)相關(guān)的保溫和制冷技術(shù)。由于相關(guān)技術(shù)耗資巨大，分散經(jīng)營(yíng)的農(nóng)戶不具備引進(jìn)該技術(shù)的資金和能力，從而自身無(wú)法生產(chǎn)金針菇。而平菇生產(chǎn)對(duì)技術(shù)的要求較低，分散經(jīng)營(yíng)的農(nóng)戶即可生產(chǎn)。由此可見(jiàn)，金針菇生產(chǎn)之所以選擇了一體化的締約結(jié)構(gòu)(企業(yè)運(yùn)作)，是源于特定生產(chǎn)技術(shù)的要求。換句話說(shuō)，技術(shù)約束的確會(huì)影響農(nóng)業(yè)合約選擇過(guò)程。

然而技術(shù)約束的作用并不是獨(dú)立的，許多情況下它要依賴或內(nèi)生于地權(quán)約束和信貸約束。一方面，土地規(guī)?；寝r(nóng)業(yè)技術(shù)應(yīng)用以及技術(shù)改進(jìn)的“物質(zhì)”基礎(chǔ)，是現(xiàn)代技術(shù)大規(guī)模應(yīng)用的場(chǎng)所；另一方面，技術(shù)引進(jìn)需要數(shù)額巨大的資金，資金是技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)提升的經(jīng)濟(jì)支撐。因此技術(shù)約束更多由地權(quán)約束和信貸約束派生而來(lái)。

綜上所述，環(huán)境參數(shù)之所以會(huì)影響合約選擇，是因?yàn)橹挥性诮鉀Q土地、資本和技術(shù)等的約束后，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)才得以進(jìn)行。為使現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成為可能，必須通過(guò)合約結(jié)構(gòu)和組織模式等的創(chuàng)新盡可能緩解土地、資金等的約束，否則后續(xù)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)便無(wú)從開(kāi)展。因此在考察農(nóng)業(yè)合約時(shí)，首先必須注意環(huán)境參數(shù)對(duì)農(nóng)業(yè)合約以及組織選擇的影響，進(jìn)而通過(guò)締約結(jié)構(gòu)的巧妙設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)上述約束條件的放松。研究農(nóng)業(yè)合約，對(duì)環(huán)境參數(shù)的分析不僅必要，而且必須。因?yàn)樗仁寝r(nóng)業(yè)合約選擇的邏輯起點(diǎn)，也是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)際展開(kāi)的前提。

四、交易者特性：合約選擇的能動(dòng)要素

如前所述，環(huán)境參數(shù)是合約選擇的邏輯起點(diǎn)，決定了現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能否實(shí)際進(jìn)行。作為合約選擇的能動(dòng)因素，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體對(duì)約束條件的反應(yīng)則直接決定了交易的具體合約形式及其締約結(jié)構(gòu)。一方面，具備不同特征的交易者面臨程度不等的約束；另一方面，即便面臨的約束相同，交易者也會(huì)根據(jù)自身的不同稟賦做出差異化的合約選擇。在環(huán)境參數(shù)之外，有必要考察交易者特性對(duì)農(nóng)業(yè)合約選擇的影響。

交易者特性是指締約各方的特點(diǎn)，包括個(gè)體的人力資本水平(如企業(yè)家才能)、政治身份、社會(huì)資本以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度等。一方面，這些由每個(gè)交易者所特有的屬性會(huì)與環(huán)境參數(shù)相互作用，在一定程度上弱化或強(qiáng)化制度性約束對(duì)合約選擇的影響；另一方面，那些可識(shí)別的、具有公共信息特點(diǎn)的交易者特性又是一種信號(hào)，能夠降低締約者之間的信息不對(duì)稱程度，進(jìn)而降低交易成本。交易者特性在一定程度上影響甚至決定合約形式的選擇，進(jìn)而導(dǎo)致差異化的組織模式以及合作盈余在參與者之間的分配比例。為便于分析，筆者將交易者特性概括為經(jīng)濟(jì)特征和社會(huì)特征兩個(gè)方面。

(一)經(jīng)濟(jì)特征

經(jīng)濟(jì)特征側(cè)重個(gè)體自身特點(diǎn)，如資金實(shí)力、企業(yè)家才能等，往往與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的經(jīng)營(yíng)能力相關(guān)。若生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體具備一定經(jīng)濟(jì)實(shí)力(如參與“資本下鄉(xiāng)”的龍頭企業(yè))，則其所受到的信貸約束相對(duì)較少，資金對(duì)從事現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的限制較弱，因此在合約設(shè)計(jì)中無(wú)須過(guò)多關(guān)注資金可得性約束。此外，隨著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)市場(chǎng)化程度日益加深，新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不斷提高。具備企業(yè)家才能的個(gè)體能夠發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)的不均衡，并試圖填補(bǔ)供求缺口而獲利。除此以外，企業(yè)家才能在一定意義上也是個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)偏好的反映。研究表明，分散經(jīng)營(yíng)的農(nóng)戶高度厭惡風(fēng)險(xiǎn)[13-14]，從而更傾向于選擇固定租金、固定工資等收益較為確定的合約安排。而企業(yè)負(fù)責(zé)人、農(nóng)業(yè)大戶等則具備較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力和一定的風(fēng)險(xiǎn)偏好，愿意承擔(dān)市場(chǎng)中的風(fēng)險(xiǎn)，并由此成為合約中的剩余索取者。由此可見(jiàn)，經(jīng)濟(jì)特征既與信貸約束有關(guān)，也同盈利能力高度相關(guān)。若農(nóng)業(yè)合約締結(jié)者具備某種經(jīng)濟(jì)特征，則由其參與或主導(dǎo)的交易更傾向于通過(guò)市場(chǎng)來(lái)組織，與此有關(guān)的合約也將更多體現(xiàn)為價(jià)格機(jī)制調(diào)節(jié)下、利益最大化基礎(chǔ)上的互惠性市場(chǎng)交易。一般而言，交易者所具有的經(jīng)濟(jì)屬性越強(qiáng)，合約的市場(chǎng)化程度越高。

(二)社會(huì)特征

交易者的社會(huì)特征即社會(huì)資本，側(cè)重于個(gè)體同其他行為人的關(guān)系，如政治身份所代表的與政府部門(mén)的密切聯(lián)系，與其他社會(huì)群體的私人關(guān)系等?，F(xiàn)代農(nóng)業(yè)的顯著特征之一是土地規(guī)?；?，這意味著要將農(nóng)戶或農(nóng)戶所承包土地集中起來(lái)、“組織”起來(lái)。然而家戶承包、分散經(jīng)營(yíng)的農(nóng)地制度增加了土地規(guī)?；慕灰壮杀尽＿@種交易成本主要來(lái)自同分散的承包主體逐一協(xié)商、討價(jià)還價(jià)等所形成的時(shí)間和金錢(qián)等的耗費(fèi)。現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的合約設(shè)計(jì)必須將這些成本納入決策的約束條件之中。一方面，擁有政治身份的農(nóng)村基層治理者具備低成本組織和動(dòng)員農(nóng)戶的能力。他們與農(nóng)戶彼此熟識(shí)，能夠憑借政治身份所具有的組織優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)降低土地流轉(zhuǎn)的交易成本，促進(jìn)土地的規(guī)模化利用。此外，在發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)有機(jī)銜接的政策背景下，農(nóng)村合作經(jīng)濟(jì)組織日益受到政府部門(mén)的關(guān)注。如何低成本識(shí)別具有一定組織帶動(dòng)能力的合作經(jīng)濟(jì)組織并對(duì)其給予政策上的扶持成為政府積極參與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的重要目標(biāo)之一。擁有一定社會(huì)資本的個(gè)體恰恰容易被政府部門(mén)低成本識(shí)別。另一方面，交易參與人的社會(huì)關(guān)系(屬社會(huì)資本范疇)也將對(duì)具體的合約形式產(chǎn)生影響。保持其他條件不變，社會(huì)屬性更強(qiáng)者更易通過(guò)與政府官員和其他社會(huì)群體的私人關(guān)系等非市場(chǎng)方式完成或促進(jìn)交易。

以上分析說(shuō)明，交易者所具有的社會(huì)特征同樣會(huì)左右農(nóng)業(yè)合約選擇的具體方向。一般而言，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體的社會(huì)特征越強(qiáng)，農(nóng)業(yè)合約的市場(chǎng)化程度越低。

五、交易維度：交易的具體屬性

交易維度針對(duì)具體交易而言，主要指所交易對(duì)象的客觀的、自然的屬性以及在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中締約各方所面臨的市場(chǎng)狀態(tài)(如市場(chǎng)的不確定性、合約關(guān)系的可重復(fù)性等)。由于與工業(yè)品相比農(nóng)產(chǎn)品異質(zhì)程度(非標(biāo)準(zhǔn)化程度)更高，因此，對(duì)農(nóng)業(yè)合約的分析絕不能忽視交易品自身的屬性和特點(diǎn)?；诖?，筆者概括出不確定性、交易頻率、資產(chǎn)專用性、交易品自然屬性和交易半徑等5個(gè)維度，以此刻畫(huà)一項(xiàng)具體交易所具有的屬性，進(jìn)而考察交易屬性與合約形式的匹配。

第一，不確定性。由于事先無(wú)法準(zhǔn)確預(yù)知未來(lái)所有可能的情況，人只具備有限理性[15]。即使能夠完全預(yù)測(cè)未來(lái)的或然狀態(tài)，但仍存在信息的可觀察不可證實(shí)問(wèn)題[16-17]，由此大大增加了第三方執(zhí)行合約的難度。因此真實(shí)世界中的合約均是不完全合約。由未來(lái)事件的不確定性所導(dǎo)致的不完全合同為締約者的機(jī)會(huì)主義行為提供了可能。不確定性越高，機(jī)會(huì)主義發(fā)生的可能性越大。研究表明，一體化的合約安排能將機(jī)會(huì)主義內(nèi)部化，降低締約雙方的機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)，提高交易效率[18]。

第二，交易頻率。交易頻率衡量重復(fù)交易的次數(shù)。僅交易一次，無(wú)法形成穩(wěn)定關(guān)系；若重復(fù)交易，則交易雙方有可能形成長(zhǎng)期關(guān)系，每次交易中的搜尋、談判成本也隨之降低。交易頻率越高，則不確定性越低，雙方的合約關(guān)系也就越穩(wěn)定。隨著交易頻率的提高，雙方的交易將由非人格化的匿名交易轉(zhuǎn)變?yōu)槿烁窕摹笆烊恕遍g關(guān)系性交易，平均交易成本降低(1)平均交易成本，即交易成本總額除以交易次數(shù)。雖然交易成本的大小無(wú)法準(zhǔn)確測(cè)算，但在比較意義上仍然能夠區(qū)分其相對(duì)規(guī)模。?？梢?jiàn)，交易頻率并非只有交易次數(shù)多少的數(shù)量意義，還具有實(shí)質(zhì)性經(jīng)濟(jì)含義，表示由重復(fù)性交易帶來(lái)的締約雙方合約關(guān)系的根本變化。它更注重每次交易之間的前后聯(lián)系，而非前后不具實(shí)質(zhì)聯(lián)系的、對(duì)歷史交易的簡(jiǎn)單重復(fù)。

第三，資產(chǎn)專用性。專用性資產(chǎn)與一般資產(chǎn)相對(duì)，指一旦改變用途則生產(chǎn)性價(jià)值驟降或不能低成本轉(zhuǎn)移到其他用途的資產(chǎn)。換句話說(shuō)，專用性資產(chǎn)或者外部選擇空間小，或者挪作他用的價(jià)值損失大。若某資產(chǎn)專為特定交易而使用，將其轉(zhuǎn)用于其他用途或其他交易會(huì)有極大價(jià)值損失，則此類資產(chǎn)就具有交易的專用性。在交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái)，資產(chǎn)專用性程度會(huì)直接影響交易雙方的關(guān)系，進(jìn)而影響合約模式和治理機(jī)制的選擇。例如，如果交易的一方為特定交易投入某專用性資產(chǎn)，則雙方的合約關(guān)系就發(fā)生威廉姆森意義上的“根本轉(zhuǎn)換”。由于資產(chǎn)專用性較強(qiáng)，在交易中此類資產(chǎn)屬沉沒(méi)成本，一旦投入很難收回。專用性資產(chǎn)的存在為參與人的機(jī)會(huì)主義留下了空間，無(wú)專用性投入的一方會(huì)因另一方投入了專用性資產(chǎn)而獲益，前者會(huì)因向后者“敲竹杠”而占據(jù)有利談判地位，并在交易中攫取額外租金[19]。此時(shí)，一體化的合約安排和治理機(jī)制能降低由“敲竹杠”引發(fā)的交易成本。

不確定性、交易頻率和資產(chǎn)專用性是威廉姆森刻畫(huà)交易的3個(gè)關(guān)鍵變量。在威廉姆森看來(lái)，企業(yè)和市場(chǎng)均是可選的合約形式，介于二者之間的混合合約同樣可以被選擇。對(duì)具體合約形式的選擇取決于上述3個(gè)維度的不同組合。不確定程度越高、交易越頻繁、資產(chǎn)專用性程度越強(qiáng)，一體化合約被選擇的概率越高。這一分析框架固然具有一定解釋力，但卻無(wú)法解釋這一現(xiàn)象：在這3個(gè)維度基本相同的情形下，為何仍然會(huì)存在不同的合約形式[20]？這說(shuō)明還有其他因素在影響合約選擇，也意味著威廉姆森的分析框架仍存在可改進(jìn)空間。基于以上分析和實(shí)地調(diào)研經(jīng)驗(yàn)，筆者提煉出交易品自然屬性和交易半徑兩個(gè)維度以進(jìn)一步刻畫(huà)一項(xiàng)交易的具體性質(zhì)。分析表明，交易品自然屬性和交易半徑同樣會(huì)影響交易屬性，并與其他交易維度相互作用共同決定農(nóng)業(yè)合約選擇過(guò)程。

第四，交易品自然屬性。交易品自然屬性主要指產(chǎn)品的可儲(chǔ)存時(shí)間、標(biāo)準(zhǔn)化程度等，不同農(nóng)產(chǎn)品的自然屬性差異同樣會(huì)影響合約選擇。研究表明，農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量具有多維性，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量屬性的不同要求會(huì)導(dǎo)致不同的締約模式[21]。有關(guān)西班牙釀酒企業(yè)的數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，對(duì)優(yōu)質(zhì)葡萄的需求是一些高檔葡萄酒企業(yè)從市場(chǎng)交易轉(zhuǎn)向準(zhǔn)一體化合約的真正原因[22]；另有研究認(rèn)為，市場(chǎng)交易只適合標(biāo)準(zhǔn)化農(nóng)產(chǎn)品，難以滿足企業(yè)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品整體質(zhì)量的較高要求或?qū)Ξa(chǎn)品某些屬性的特殊偏好，此時(shí)合同生產(chǎn)優(yōu)于市場(chǎng)上的直接交易[23]。一項(xiàng)對(duì)東進(jìn)公司與農(nóng)戶間合約形式演變的研究得出了類似結(jié)論[24]。東進(jìn)公司最初直接從市場(chǎng)收購(gòu)農(nóng)戶的仔豬，由于無(wú)法精確控制仔豬來(lái)源，公司難以對(duì)以市場(chǎng)交易形式收購(gòu)的仔豬進(jìn)行疫病監(jiān)測(cè)，既提高了疫病發(fā)生率，也無(wú)法確保所產(chǎn)豬肉的品質(zhì)。經(jīng)過(guò)多次嘗試公司最終通過(guò)自建養(yǎng)殖場(chǎng)的一體化合約安排來(lái)確保自身利益。上述研究已經(jīng)充分證實(shí)，交易品的自然屬性以及對(duì)產(chǎn)品屬性的不同需求的確會(huì)影響農(nóng)業(yè)合約選擇。

商品自然屬性影響其交易屬性，進(jìn)而對(duì)締約結(jié)構(gòu)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響。當(dāng)商品不容易標(biāo)準(zhǔn)化時(shí)，市場(chǎng)締約無(wú)法保證商品質(zhì)量，因此有必要締結(jié)關(guān)系性合約或?qū)嵭锌v向一體化。同樣，如果產(chǎn)品不易儲(chǔ)存或儲(chǔ)存成本過(guò)高，產(chǎn)品所有者將傾向于在事前即與交易對(duì)象締結(jié)合約，以便將交易價(jià)格鎖定在某一區(qū)間，避免市價(jià)大幅波動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，獲得相對(duì)穩(wěn)定的收益。概括而言，產(chǎn)品越不易儲(chǔ)存或儲(chǔ)存成本越高，標(biāo)準(zhǔn)化程度越低，則通過(guò)市場(chǎng)交易的可能性越低，一體化合約更容易被交易雙方所選擇。

第五，交易半徑。交易半徑具有雙重含義。在地理含義上指生產(chǎn)者與市場(chǎng)的空間距離，距離越遠(yuǎn)，交易半徑越大；在經(jīng)濟(jì)含義上則指產(chǎn)品在市場(chǎng)上所面臨的不確定性(主要是銷售或交易的不確定性)。不確定程度越低，經(jīng)濟(jì)含義上的交易半徑越小。交易半徑的兩層含義間具有一定的邏輯關(guān)聯(lián)。如果締約關(guān)系較為穩(wěn)定(經(jīng)濟(jì)含義上的交易半徑小)，即使空間距離很遠(yuǎn)，但雙方仍有穩(wěn)定預(yù)期，交易仍會(huì)跨越距離的阻礙而得以完成。由此可見(jiàn)，地理含義上的交易半徑可通過(guò)鎖定市場(chǎng)等形式在經(jīng)濟(jì)含義上縮小。隨著交通等基礎(chǔ)設(shè)施的不斷完善，地理含義上的交易半徑對(duì)交易的影響日趨下降，經(jīng)濟(jì)含義上的交易半徑成為交易能否最終達(dá)成的重要因素。保持其他條件不變，市場(chǎng)的搜尋與鎖定成本是(地理含義上的)交易半徑的增函數(shù)。交易半徑小表明距離市場(chǎng)近，搜尋、鎖定市場(chǎng)的成本和銷售的不確定程度均較低，通過(guò)市場(chǎng)締約便可滿足各方需求。對(duì)于遠(yuǎn)離市場(chǎng)者，即使其他交易維度均相同，也會(huì)由于空間距離遠(yuǎn)、信息不對(duì)稱程度高等而改變可能的締約模式(2)交通等基礎(chǔ)設(shè)施不僅促進(jìn)市場(chǎng)擴(kuò)展，還在經(jīng)濟(jì)含義上縮短了交易半徑。盡管如此，由空間距離所引發(fā)的信息不對(duì)稱仍是影響合約選擇的重要變量。雖然監(jiān)控技術(shù)等能緩解農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的信息不對(duì)稱，但在有關(guān)技術(shù)不可得或成本較高的情況下交易半徑仍會(huì)影響農(nóng)業(yè)合約選擇。因而此處仍將地理含義作為交易半徑的重要內(nèi)容之一。。此時(shí)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)者為規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)更傾向于在事前締約以鎖定終端市場(chǎng)(準(zhǔn)縱向一體化)，從而縮短經(jīng)濟(jì)含義上的交易半徑，降低銷售的不確定性(3)有必要區(qū)分交易半徑與不確定性。前者主要指與市場(chǎng)的“經(jīng)濟(jì)距離”所引發(fā)的不確定性，是市場(chǎng)是否可得含義上的不確定性。鎖定終端市場(chǎng)能夠降低由空間距離和經(jīng)濟(jì)距離所帶來(lái)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。后者則指交易過(guò)程中各締約方的機(jī)會(huì)主義行為，主要與資產(chǎn)專用性以及個(gè)體的有限理性有關(guān)。通過(guò)一體化和剩余控制權(quán)的分配等可降低此類不確定性。。盡管這樣的合約安排未必能最大化賣(mài)者總收益，但卻可使其面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)最小化，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與收益的平衡。

由上述分析可知，在不確定性、交易頻率和資產(chǎn)專用性之外，交易品自然屬性和交易半徑同樣影響合約選擇過(guò)程。交易頻率、不確定性和資產(chǎn)專用性是威廉姆森分析締約過(guò)程的3個(gè)維度，交易品自然屬性和交易半徑則是筆者經(jīng)過(guò)實(shí)地調(diào)查提煉出來(lái)的特征變量。一般而言，上述5個(gè)維度定義了一項(xiàng)具體交易所具有的屬性，交易屬性決定了何種締約結(jié)構(gòu)最能降低交易成本。因此有如下邏輯關(guān)系：締約形式的選擇取決于交易成本。交易成本是交易屬性的函數(shù)，交易屬性與交易維度高度相關(guān)，而交易維度則是不確定性、交易頻率、資產(chǎn)專用性、交易品自然屬性和交易半徑的函數(shù)。合約形式與交易維度的匹配關(guān)系可概括為表1。

表1 交易維度與合約選擇

綜合考察界定交易屬性的3個(gè)層面的分析變量可以發(fā)現(xiàn)，以上變量并非彼此獨(dú)立，而是具有一定的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。首先，交易者特性會(huì)改變環(huán)境參數(shù)的作用強(qiáng)度。一方面，個(gè)體的經(jīng)濟(jì)實(shí)力可以緩解從事現(xiàn)代農(nóng)業(yè)所面臨的信貸約束，企業(yè)家才能有助于開(kāi)拓市場(chǎng)、鎖定市場(chǎng)；另一方面，一定的社會(huì)資本能降低新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體從農(nóng)戶手中獲得土地經(jīng)營(yíng)權(quán)的交易成本，緩解地權(quán)約束。其次，各交易維度之間亦相互關(guān)聯(lián)。交易頻率是資產(chǎn)專用性程度的增函數(shù)。交易的資產(chǎn)專用性較強(qiáng)，交易頻率往往較高。因?yàn)橹挥羞@樣才能彌補(bǔ)專用性資產(chǎn)的成本以及一體化締約結(jié)構(gòu)的成本[8]。不確定性與資產(chǎn)專用性密切相關(guān)。專用性資產(chǎn)是不確定性產(chǎn)生的前提。在單側(cè)資產(chǎn)專用性情形下，專用性資產(chǎn)提供方容易受到對(duì)方機(jī)會(huì)主義行為的侵害，被對(duì)方套牢或鎖定，由此提高了交易實(shí)際進(jìn)行的不確定性。如果締約雙方均投入專用性資產(chǎn)，則不確定性將有所降低。原因在于，雙方均會(huì)由于對(duì)方提供的專用性資產(chǎn)而將其“鎖定”，相互套牢使得合約更易執(zhí)行。交易品自然屬性會(huì)影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體所面臨的不確定性。如果交易品不易儲(chǔ)存，則其待價(jià)而沽的空間小，在面對(duì)市場(chǎng)劇烈波動(dòng)時(shí)需承擔(dān)更大程度的不確定性。盡管各層次的變量存在一定關(guān)聯(lián)，但這種聯(lián)系并不構(gòu)成一一對(duì)應(yīng)的嚴(yán)謹(jǐn)邏輯關(guān)系，因此本文仍將它們作為獨(dú)立變量予以考察和分析。

六、威廉姆森分析范式及其拓展

基于威廉姆森對(duì)交易成本的經(jīng)典分析以及對(duì)交易維度的系統(tǒng)刻畫(huà)，筆者認(rèn)為有必要在此說(shuō)明上一節(jié)用以界定交易屬性的“新”的分析思路與威氏分析的不同。

第一，交易是一連串的事件。與威廉姆森專門(mén)針對(duì)交易發(fā)生階段的研究進(jìn)路不同，筆者傾向于將交易作為一個(gè)完整的過(guò)程予以分析。在實(shí)際進(jìn)行的或具體或抽象的交易之外，本文還將交易前的準(zhǔn)備階段(生產(chǎn)過(guò)程及其準(zhǔn)備階段)納入對(duì)合約的研究中。具體而言，交易包括“輔助交易”階段、生產(chǎn)階段以及交易完成階段3個(gè)子過(guò)程?！拜o助交易”階段為實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)做準(zhǔn)備，如現(xiàn)代農(nóng)業(yè)在生產(chǎn)前要“準(zhǔn)備”一定規(guī)模的土地和一定數(shù)量的資金；生產(chǎn)階段即產(chǎn)品實(shí)際生產(chǎn)階段，涉及生產(chǎn)過(guò)程的各項(xiàng)管理；交易完成階段指產(chǎn)品的實(shí)際交易。將交易劃分為前后連續(xù)的不同階段不僅符合經(jīng)濟(jì)實(shí)踐，而且有助于理解一項(xiàng)交易所涉及的各個(gè)環(huán)節(jié)，充分挖掘其背后的經(jīng)濟(jì)含義。每個(gè)具體的子過(guò)程對(duì)應(yīng)不同的約束條件，從而衍生出合約選擇的三層次分析變量：環(huán)境參數(shù)、交易者特性和交易維度。其中，環(huán)境參數(shù)在交易前的準(zhǔn)備階段作為約束條件影響合約選擇，交易維度在生產(chǎn)階段和交易完成階段左右合約形式，交易者特性的作用則貫穿整個(gè)締約過(guò)程。

第二，威廉姆森對(duì)是否一體化的合約選擇以及與其匹配的治理機(jī)制的分析嚴(yán)格依賴資產(chǎn)專用性假定，資產(chǎn)專用性始終是其分析范式的核心。在威氏看來(lái)，如果交易不涉及專用性資產(chǎn)，則一體化很可能不是最優(yōu)選擇。因?yàn)槭袌?chǎng)完全可以解決非專用性資產(chǎn)投資下的標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品的合約關(guān)系。然而，即使在資產(chǎn)專用性程度不高或資產(chǎn)專用性程度相同的情形下，仍存在不同形式的農(nóng)業(yè)合約。比如，同樣是龍頭企業(yè)，在與農(nóng)戶的交易中為何有的企業(yè)選擇“龍頭企業(yè)+合作社+農(nóng)戶”的締約結(jié)構(gòu)，而有的卻選擇“龍頭企業(yè)+農(nóng)戶”的合約安排？顯然，前者的一體化程度更高，但二者涉及的資產(chǎn)專用性程度卻基本相同?？梢?jiàn)除資產(chǎn)專用性這一十分重要的分析維度外，還存在其他關(guān)鍵變量在影響合約選擇。基于此，筆者在威廉姆森的基礎(chǔ)上概括出同樣重要的其他變量(交易半徑和交易品自然屬性)，以便更透徹地理解農(nóng)業(yè)合約選擇過(guò)程。

第三，為什么要在分析交易維度前考察環(huán)境參數(shù)和交易者特性？筆者認(rèn)為，威廉姆森對(duì)交易的分析前提是假定經(jīng)濟(jì)主體已突破“輔助交易”階段的各種約束條件，進(jìn)入到生產(chǎn)階段或?qū)嶋H交易階段。在這個(gè)條件下，威氏的研究范式對(duì)考察合約選擇極具分析價(jià)值，即不確定性、交易頻率和資產(chǎn)專用性及其不同組合會(huì)影響締約結(jié)構(gòu)和治理模式。然而交易前的準(zhǔn)備階段同樣不容忽視。對(duì)農(nóng)業(yè)而言，只有在突破生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需土地、資本等的約束之后，實(shí)際交易才有可能發(fā)生。而土地、資本等一旦成為經(jīng)營(yíng)過(guò)程中實(shí)實(shí)在在的約束，則威氏分析框架的解釋力將有所下降。因此，不僅威廉姆森概括的交易維度會(huì)影響合約選擇，地權(quán)約束、信貸約束等環(huán)境參數(shù)以及交易者特性同樣會(huì)左右締約過(guò)程。地權(quán)約束和信貸約束等的突破是交易最終實(shí)現(xiàn)的前提，理應(yīng)成為農(nóng)業(yè)合約選擇的分析變量。

環(huán)境參數(shù)、交易者特性以及交易維度均是合約選擇的約束條件，彼此相互作用并共同決定一項(xiàng)具體交易所具有的屬性。不同的交易屬性會(huì)導(dǎo)致不同的交易成本。合約選擇就是以交易成本最小化為原則，實(shí)現(xiàn)締約結(jié)構(gòu)與交易屬性匹配的過(guò)程。在最一般的意義上，農(nóng)業(yè)合約選擇是交易成本的函數(shù)，交易成本與交易屬性高度相關(guān)，交易屬性則由環(huán)境參數(shù)、交易者特性和交易維度共同決定。組織模式以及相關(guān)治理機(jī)制的選擇亦由上述3個(gè)層次的變量所決定。三者共同作用，最終決定實(shí)際的合約形式以及與其匹配的治理機(jī)制。

一旦從事生產(chǎn)，則生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需最為基本的要素方面的約束便成為合約選擇的起點(diǎn)。各方當(dāng)事人將通過(guò)多種締約形式實(shí)現(xiàn)要素需求與供給的匹配。也就是說(shuō)，在土地不可得、資金不可得的情況下，如何通過(guò)合約設(shè)計(jì)來(lái)突破土地、資本等對(duì)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的制約成為新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體合約選擇的關(guān)鍵。因而，給定不同的要素稟賦(環(huán)境參數(shù))和交易者特性，將衍生出不同的合約模式和與其匹配的治理機(jī)制。如果不存在要素層面的約束，則不確定性、交易頻率、資產(chǎn)專用性、交易品自然屬性和交易半徑等變量將直接決定具體的合約模式、組織結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制。

綜上所述，分析一項(xiàng)交易或一項(xiàng)合約，需綜合考察環(huán)境參數(shù)、交易者特性和交易維度。各分析變量的具體內(nèi)容及其組合的不同會(huì)影響交易屬性，進(jìn)而需要締結(jié)差異化的合約，以達(dá)到節(jié)約交易成本的目的。不同的締約結(jié)構(gòu)暗含不同的經(jīng)濟(jì)績(jī)效，只有與交易屬性相匹配的合約才是最優(yōu)合約。

七、結(jié)語(yǔ)

本文構(gòu)建了由環(huán)境參數(shù)、交易者特性和交易維度3個(gè)層次的分析變量所組成的分析框架，用以全面考察現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展中各類合約被選擇的經(jīng)濟(jì)邏輯。分析表明，合約選擇的影響因素具有階段性，交易的不同階段對(duì)應(yīng)不同的主導(dǎo)性約束條件。環(huán)境參數(shù)是合約選擇的宏觀背景和邏輯起點(diǎn)。任何農(nóng)業(yè)合約首先必須對(duì)地權(quán)約束、信貸約束等做出反應(yīng)。這是農(nóng)業(yè)實(shí)際生產(chǎn)前的“準(zhǔn)備階段”，是從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的前提。交易者特性是合約選擇的能動(dòng)因素。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體會(huì)根據(jù)其所面臨環(huán)境參數(shù)的程度差異以及具體交易維度的不同，結(jié)合自身所具有或能夠支配的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)資源做出最符合其利益的合約選擇。交易維度是考察合約選擇的微觀變量。本文在威廉姆森對(duì)交易頻率、不確定性和資產(chǎn)專用性的分析基礎(chǔ)上增加了交易品自然屬性和交易半徑兩個(gè)維度，使對(duì)交易的刻畫(huà)更為精確。環(huán)境參數(shù)、交易者特性和交易維度共同決定一項(xiàng)具體交易所具有的屬性，對(duì)農(nóng)業(yè)合約及組織形式的選擇，便是以交易成本最小化為原則尋求交易屬性與合約模式的匹配。

上述3個(gè)層次的分析變量分別反映了農(nóng)業(yè)合約選擇的宏觀背景和微觀機(jī)制，既包括客觀性約束條件，也囊括了主觀能動(dòng)因素。將上述分析變量統(tǒng)合在一起便構(gòu)成考察農(nóng)業(yè)合約的一般性分析框架。不同層次的變量在總約束集合中所占權(quán)重不同，最優(yōu)的農(nóng)業(yè)合約形式和締約結(jié)構(gòu)也每每不同。

隨著現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)下農(nóng)村貧困人口全部脫貧，中國(guó)正處于向第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)邁進(jìn)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。鞏固和拓展脫貧攻堅(jiān)成果，使其同鄉(xiāng)村振興有效銜接，是確保第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)如期實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵。農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型是鄉(xiāng)村振興在宏觀層面的表現(xiàn)之一，“產(chǎn)業(yè)興旺”是鄉(xiāng)村振興在中觀層面的重要體現(xiàn)，二者的實(shí)現(xiàn)均要以微觀層面的合約選擇為基礎(chǔ)。識(shí)別出影響農(nóng)業(yè)合約選擇的關(guān)鍵變量，有助于實(shí)現(xiàn)合約形式與交易屬性的匹配，二者的有效匹配能夠降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的交易成本，提高微觀層面的要素配置效率，進(jìn)而推動(dòng)中觀層面“產(chǎn)業(yè)興旺”的實(shí)現(xiàn)以及宏觀層面農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型的完成。因而對(duì)農(nóng)業(yè)合約選擇的分析不僅具有微觀層面的效率含義，也具有宏觀層面的轉(zhuǎn)型意蘊(yùn)。只有在深刻理解微觀層面合約選擇的諸多影響因素進(jìn)而識(shí)別出農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體所面臨的各類現(xiàn)實(shí)約束條件之后，才能夠提出具有針對(duì)性和操作性的政策建議。