肖雪 付學(xué)博 中國(guó)船舶工業(yè)綜合技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究院

為做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)有經(jīng)濟(jì)、保證國(guó)有資產(chǎn)不流失，黨的十八屆三中全會(huì)提出，在國(guó)有企業(yè)改革中推進(jìn)混合所有制改革。眾多國(guó)有企業(yè)響應(yīng)國(guó)家號(hào)召，通過(guò)公司上市、引入戰(zhàn)略投資者、并購(gòu)重組、資產(chǎn)證券化、員工持股計(jì)劃等多元化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略迅速實(shí)現(xiàn)“做大”目標(biāo)。但如何“做優(yōu)、做強(qiáng)”仍需進(jìn)一步努力，否則，龐大的企業(yè)體量將會(huì)成為阻礙國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)優(yōu)化的新挑戰(zhàn)，面臨國(guó)有經(jīng)濟(jì)核心競(jìng)爭(zhēng)力減弱、創(chuàng)新發(fā)展動(dòng)力疲軟等困境，不利于國(guó)有經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

一、“混改”背景下國(guó)有企業(yè)聚焦主業(yè)面臨的挑戰(zhàn)

（一）經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中主業(yè)戰(zhàn)略定位不清

第一，國(guó)有企業(yè)處于企業(yè)體量大卻不強(qiáng)的尷尬期。2015年中共中央國(guó)務(wù)院發(fā)布《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見》），對(duì)國(guó)有企業(yè)劃分出三類企業(yè)：商業(yè)一類、商業(yè)二類企業(yè)和公益類企業(yè)，但并不能實(shí)質(zhì)性地解決行業(yè)分布過(guò)寬過(guò)散的問(wèn)題。目前，我國(guó)有46萬(wàn)多戶國(guó)有企業(yè)，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)96個(gè)大類中基本都有分布，但真正大型和特大型國(guó)有企業(yè)只占國(guó)有企業(yè)總數(shù)的3%左右[1]。而且，從企業(yè)創(chuàng)新投入比來(lái)看，國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出效果國(guó)有經(jīng)濟(jì)總體創(chuàng)新效果最差，與其所占有的資源總量不匹配，難以高效利用資源優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)技術(shù)要素和管理要素的創(chuàng)新[2]。

國(guó)有企業(yè)面臨主業(yè)定位不清、主業(yè)戰(zhàn)略引領(lǐng)作用不突出的挑戰(zhàn)。一方面，從現(xiàn)有規(guī)模來(lái)看，國(guó)有企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)96個(gè)大類中三級(jí)以上央企涉足90%以上的行業(yè)。僅房地產(chǎn)業(yè)，就有近80家中央企業(yè)涉足，加上地方國(guó)有企業(yè)，國(guó)企幾乎涉足國(guó)民經(jīng)濟(jì)的所有大類行業(yè)[3]。另一方面，從經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)來(lái)看，研究表明，國(guó)有企業(yè)改革中雖歷經(jīng)多年清理收縮副業(yè)，但仍存在部分企業(yè)把大量的人力資源、技術(shù)資源、資本資源投入“副業(yè)”中加劇資源損耗的問(wèn)題[4]。如部分國(guó)有企業(yè)在醫(yī)療、教育、放貸和物業(yè)出租等領(lǐng)域投入過(guò)大，搶占主業(yè)發(fā)展資源，陷入“主業(yè)不主、副業(yè)不副”的戰(zhàn)略定位不清困境。

引導(dǎo)國(guó)有企業(yè)聚焦主業(yè)的指向力有待加強(qiáng)。對(duì)國(guó)有企業(yè)的考核以經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?yōu)橹?，在考核企業(yè)負(fù)責(zé)人完成目標(biāo)情況、形成考核意見等環(huán)節(jié)，缺乏對(duì)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略落實(shí)情況的評(píng)價(jià)[5]。目前，受行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)愈發(fā)激烈、主業(yè)利潤(rùn)變薄趨勢(shì)的影響，加之其他行業(yè)高經(jīng)濟(jì)收益的誘惑，國(guó)有企業(yè)的行業(yè)分布普遍存在“脫實(shí)向虛”、非主業(yè)發(fā)展同質(zhì)化的現(xiàn)象。從而導(dǎo)致國(guó)有資源浪費(fèi)、國(guó)有資產(chǎn)配置效率低，削弱了企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力和競(jìng)爭(zhēng)力，違背了“心無(wú)旁騖攻主業(yè)，提質(zhì)增效謀發(fā)展”的初心。

（二）聚焦主業(yè)目標(biāo)引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)科學(xué)布局的指向力較弱

第一，盲目追求短期效益、無(wú)視多元化發(fā)展戰(zhàn)略陷阱，極易造成副業(yè)侵占主業(yè)資源的困局。改革開放以來(lái)，我國(guó)眾多企業(yè)通過(guò)多元化方式實(shí)施企業(yè)擴(kuò)張，然而普遍遭遇困局[6]，事實(shí)證明，對(duì)于大多數(shù)企業(yè)來(lái)說(shuō)，多元化并不是一種可行的發(fā)展戰(zhàn)略。尤其是資源實(shí)力不足、自我發(fā)展能力較弱的國(guó)企地方子公司，如果將資金盲目跟風(fēng)投入各種短期高收益領(lǐng)域，極易打破原有的分工、協(xié)作、利益平衡機(jī)制，給企業(yè)的技術(shù)資源、財(cái)力資源、管理資源等帶來(lái)新的壓力，增加管控難度，甚至帶來(lái)行業(yè)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的惡化。

第二，對(duì)“聚焦主業(yè)、提質(zhì)增效”發(fā)展目標(biāo)的理解片面化。目前國(guó)有企業(yè)聚焦主業(yè)發(fā)展處于探索期，相關(guān)政策體系、執(zhí)行監(jiān)督體制尚不完善，部分國(guó)有企業(yè)對(duì)“聚焦主業(yè)、提質(zhì)增效”的理解片面化，將聚焦主業(yè)與進(jìn)軍新領(lǐng)域相割裂，陷入“該進(jìn)的領(lǐng)域進(jìn)不好，該退的行業(yè)退不好”的困局。一方面，在利潤(rùn)相對(duì)較高的行業(yè)廣泛涉及，導(dǎo)致非主業(yè)發(fā)展同質(zhì)化、國(guó)有資本不當(dāng)分散的狀況。另一方面，國(guó)有經(jīng)濟(jì)在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的布局存在廣而不深、多而不精的問(wèn)題，使得國(guó)有經(jīng)濟(jì)尚未發(fā)揮出建設(shè)技術(shù)創(chuàng)新體系的系統(tǒng)性作用，不利于國(guó)有企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展[7]。

（三）清退非主業(yè)工作機(jī)制亟待改善

隨著國(guó)企改革的不斷推進(jìn)，清退國(guó)有企業(yè)非主業(yè)工作逐漸成為重點(diǎn)任務(wù)之一。國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)在國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議上提出，要部署推動(dòng)中央企業(yè)“做好做優(yōu)企業(yè)核心主業(yè)，有序轉(zhuǎn)讓退出非主業(yè)資產(chǎn)”。國(guó)資委為完成這一任務(wù)發(fā)布多項(xiàng)重要指導(dǎo)意見，以督促國(guó)有企業(yè)重新核定主業(yè)，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的實(shí)踐探索，國(guó)企改革已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了諸多突破，但由于清退非主業(yè)任務(wù)的龐雜性，仍需進(jìn)一步完善企業(yè)內(nèi)部評(píng)價(jià)體系、工作考核機(jī)制、內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制、成果反饋機(jī)制等具體機(jī)制。此外，剝離非主業(yè)工作方案也需進(jìn)一步改進(jìn)，存在對(duì)公司非主營(yíng)業(yè)務(wù)開展情況和歷史遺留問(wèn)題摸底排查工作不到位的問(wèn)題。面對(duì)龐大的子公司非主營(yíng)業(yè)務(wù)，沒有很好利用外部數(shù)字化平臺(tái)，導(dǎo)致浪費(fèi)資源、降低效率、清退內(nèi)部阻力大的問(wèn)題。方案制定不夠細(xì)化致使工作責(zé)任無(wú)法落實(shí)到位，后續(xù)的監(jiān)督清理專項(xiàng)行動(dòng)不作為，增加剝離非主業(yè)清退難度。

二、國(guó)有企業(yè)聚焦主業(yè)發(fā)展的路徑

（一）核定國(guó)有企業(yè)主業(yè)發(fā)展范圍

1.明晰主業(yè)核定的基本條件

自主核定企業(yè)發(fā)展主業(yè)、貫徹落實(shí)“聚焦主業(yè)、提質(zhì)增效”要求的前提性條件即明確主業(yè)的基本要求。首先，國(guó)有企業(yè)主業(yè)應(yīng)符合國(guó)家經(jīng)濟(jì)布局的調(diào)整方向，充分發(fā)揮國(guó)有企業(yè)的基礎(chǔ)保障和行業(yè)引領(lǐng)帶動(dòng)作用。為此，國(guó)有企業(yè)應(yīng)參照《指導(dǎo)意見》分類進(jìn)行自我定位，功能類企業(yè)主業(yè)重點(diǎn)突出戰(zhàn)略性功能，競(jìng)爭(zhēng)類企業(yè)主業(yè)重點(diǎn)突出發(fā)展質(zhì)量和效益。靈活運(yùn)用“一企一策”的原則，立足國(guó)有企業(yè)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和未來(lái)轉(zhuǎn)型升級(jí)需要，厘清主業(yè)發(fā)展范圍。其次，企業(yè)主業(yè)應(yīng)具備較好的人才、渠道、創(chuàng)新、管理等資源優(yōu)勢(shì)和基礎(chǔ)條件，或在同行業(yè)具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，能夠支撐企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展?？傊髽I(yè)主業(yè)應(yīng)滿足符合重要的戰(zhàn)略定位、具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力和增長(zhǎng)潛力，具備突出企業(yè)優(yōu)勢(shì)的資源要素等要求，才能夠支撐企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，擔(dān)當(dāng)一企主業(yè)的重任。

2.圍繞國(guó)有企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略確定主業(yè)范圍

第一，在國(guó)有企業(yè)內(nèi)部實(shí)現(xiàn)對(duì)其主業(yè)的梳理，從而對(duì)其內(nèi)部的主業(yè)有清晰準(zhǔn)確的了解，進(jìn)而改善其主業(yè)分散、重復(fù)建設(shè)等問(wèn)題。梳理企業(yè)主業(yè)的首要工作即：深入學(xué)習(xí)《指導(dǎo)意見》明確企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略確定企業(yè)主業(yè)的方向和主業(yè)數(shù)量。督促國(guó)有企業(yè)進(jìn)一步明確企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)和戰(zhàn)略定位、充分認(rèn)識(shí)聚焦主業(yè)的重要性和必要性。

第二，在梳理并明確國(guó)有企業(yè)主業(yè)的基礎(chǔ)上，對(duì)主業(yè)的投資方向要進(jìn)行嚴(yán)格的控制，這是為了進(jìn)一步使得企業(yè)內(nèi)部的優(yōu)勢(shì)資源向主業(yè)的聚集，使國(guó)有資本在合適的領(lǐng)域、產(chǎn)業(yè)和環(huán)節(jié)充分發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，最大程度發(fā)揮企業(yè)、資本、制度、政策效力。為此，需圍繞戰(zhàn)略方向和實(shí)際情況，確定核心技術(shù)、核心產(chǎn)品、核心業(yè)務(wù)，并對(duì)企業(yè)長(zhǎng)期的股權(quán)投資進(jìn)行梳理和專業(yè)性分析，清理非主業(yè)和投資回報(bào)低的長(zhǎng)期股權(quán)投資。同時(shí)對(duì)參股企業(yè)制定分類清理計(jì)劃，逐戶制定專項(xiàng)清理方案。對(duì)核心業(yè)務(wù)進(jìn)行戰(zhàn)略重組，使企業(yè)資本結(jié)構(gòu)更加合理、主業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力明顯增強(qiáng)。對(duì)于企業(yè)所屬副業(yè)，堅(jiān)持“一企一策”原則，以戰(zhàn)略方向?yàn)槠髽I(yè)主業(yè)發(fā)展方向，通過(guò)壓縮管理層級(jí)、減少非主業(yè)子公司戶數(shù)、分類清理參股企業(yè)等工作，突出主業(yè)、聚焦主業(yè)，實(shí)現(xiàn)資源的專業(yè)化整合和最優(yōu)配置。

3.完善評(píng)價(jià)考核機(jī)制落實(shí)主業(yè)發(fā)展工作

現(xiàn)行的中央企業(yè)為代表的國(guó)有企業(yè)考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)具有四個(gè)特點(diǎn)：分類考核與特殊事項(xiàng)相結(jié)合，目標(biāo)考核與行業(yè)對(duì)標(biāo)相結(jié)合，短期考核與中長(zhǎng)期考核相結(jié)合以及激勵(lì)約束與容錯(cuò)機(jī)制相結(jié)合[8]。對(duì)此，應(yīng)在主業(yè)的內(nèi)容和范圍進(jìn)行客觀、合理的評(píng)估后，圍繞企業(yè)主業(yè)，在企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、投資布局及資源布局三個(gè)方面制定評(píng)價(jià)考核標(biāo)準(zhǔn)，以督促企業(yè)落實(shí)主業(yè)主責(zé)。為加強(qiáng)戰(zhàn)略管理，定期研究分析主業(yè)發(fā)展情況，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，針對(duì)問(wèn)題不斷探索優(yōu)化方案，在督促企業(yè)圍繞做強(qiáng)做優(yōu)主業(yè)的同時(shí)，探索可推廣的經(jīng)驗(yàn)。在優(yōu)化企業(yè)投資布局方面，必須堅(jiān)持的一個(gè)首要原則就是主業(yè)優(yōu)先，即所有的優(yōu)勢(shì)資源都應(yīng)當(dāng)向主業(yè)傾斜，加大扶持主業(yè)發(fā)展力度。突出主業(yè)開展專業(yè)化整合，推動(dòng)技術(shù)要素、人才要素、資本要素向主業(yè)集中，以集中資源發(fā)揮專長(zhǎng)、發(fā)展主業(yè)。制定資源配置方案以督促落實(shí)企業(yè)資源分配，建立資源投入主業(yè)發(fā)展中的效率測(cè)評(píng)指標(biāo)以避免資源浪費(fèi)的問(wèn)題。央企在進(jìn)行投資時(shí)，必須將資金利用效益考慮其中，進(jìn)行有效的投資從而避免盲目投資帶來(lái)的損耗。探索企業(yè)主業(yè)發(fā)展資源使用反饋機(jī)制以嚴(yán)控非主業(yè)投資，避免盲目擴(kuò)張。

（二）圍繞國(guó)有企業(yè)主業(yè)發(fā)展，靈活布局產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

1.以提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力為中心優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局

專業(yè)化與多元化并非絕對(duì)沖突的兩種選擇。一方面，基于核心競(jìng)爭(zhēng)力的相關(guān)多元化發(fā)展戰(zhàn)略，可以增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)的市場(chǎng)適應(yīng)能力和競(jìng)爭(zhēng)能力。多元化的本質(zhì)在于通過(guò)綜合利用企業(yè)各類資源，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)范圍，以達(dá)到提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，保證企業(yè)長(zhǎng)期健康發(fā)展的管理策略[9]。利用多元化發(fā)展帶來(lái)的資源優(yōu)勢(shì)，圍繞提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的中心目標(biāo)，堅(jiān)持資源能力配置原則，適度擴(kuò)大企業(yè)自己所熟悉與擅長(zhǎng)的核心業(yè)務(wù)，培養(yǎng)和壯大核心競(jìng)爭(zhēng)力?；谄髽I(yè)的核心能力適度合理地制定相關(guān)多元化發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)而避免因?qū)嵤┒嘣瘧?zhàn)略稀薄主業(yè)資源、增加企業(yè)管控難度，弱化企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的情況。另一方面，強(qiáng)化主業(yè)戰(zhàn)略方向指引力，以避免國(guó)有企業(yè)行業(yè)部分過(guò)寬過(guò)散的問(wèn)題。清晰企業(yè)戰(zhàn)略定位，緊緊圍繞企業(yè)戰(zhàn)略定位和主責(zé)主業(yè)。落實(shí)主業(yè)發(fā)展路徑、發(fā)展目標(biāo)，并以此為邊界控制企業(yè)投資經(jīng)營(yíng)范圍，合理配置優(yōu)勢(shì)資源，做強(qiáng)做優(yōu)做大主業(yè)，嚴(yán)控非主業(yè)投資。

2.基于主業(yè)戰(zhàn)略定位優(yōu)化國(guó)有企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)布局

聚焦主業(yè)并不等于只著眼于主業(yè)的發(fā)展。主業(yè)是國(guó)有企業(yè)發(fā)展方向，不直接等同于企業(yè)的單一業(yè)務(wù)。產(chǎn)業(yè)的興衰發(fā)展有著內(nèi)在的客觀規(guī)律，任何產(chǎn)業(yè)都存在潛在衰退階段。為綜合提高國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展可持續(xù)發(fā)展能力和創(chuàng)新能力，需避免過(guò)度強(qiáng)調(diào)“聚焦主業(yè)”，致使國(guó)有資本在新興領(lǐng)域存在缺失、國(guó)有資本占比在整個(gè)社會(huì)資本中下滑的情況。聚焦主業(yè)并不等于只著眼于主業(yè)的發(fā)展，鼓勵(lì)國(guó)有企業(yè)聚焦主業(yè)主責(zé)與進(jìn)軍新領(lǐng)域也并非零和博弈的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。

在優(yōu)化整合資源的層面，需通過(guò)主業(yè)資源的匯集實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破。圍繞主業(yè)加強(qiáng)研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)，通過(guò)加大企業(yè)組主業(yè)研發(fā)創(chuàng)新投入，以充分發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新主體作用、提升自主創(chuàng)新能力，進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)主業(yè)發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)益能力。將國(guó)有資本從衰退行業(yè)、需求過(guò)剩行業(yè)中撤離，將國(guó)有資本布局至新興行業(yè)之中，在新領(lǐng)域中謀求融合發(fā)展機(jī)會(huì)使增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展能力的有效路徑之一。在國(guó)有資本投資方向和投資領(lǐng)域進(jìn)行選擇，優(yōu)化布局。增加人力、技術(shù)、知識(shí)等在優(yōu)勢(shì)主業(yè)的投資構(gòu)成比例，引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行結(jié)構(gòu)性調(diào)整，引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新。隨著國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，日益發(fā)揮“國(guó)有經(jīng)濟(jì)”和“技術(shù)創(chuàng)新”的雙重戰(zhàn)略支撐作用時(shí)，國(guó)有經(jīng)濟(jì)需要圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略定位和主業(yè)主責(zé)，進(jìn)一步聚焦產(chǎn)業(yè)類型層面，布局先導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)及支柱性產(chǎn)業(yè)，以增強(qiáng)主業(yè)優(yōu)勢(shì)，提高企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力和競(jìng)爭(zhēng)力。

（三）堅(jiān)持推進(jìn)國(guó)有企業(yè)非主業(yè)清理工作

1.制定非主業(yè)工作清退工作方案

實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)剝離非主業(yè)工作的首要條件是明確非主業(yè)的基本特征。首先，將不符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的考慮納入剝離范圍。不同戰(zhàn)略定位的國(guó)有企業(yè)改革路徑各有不同。主業(yè)完全處于充分競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)和領(lǐng)域商業(yè)一類企業(yè)，側(cè)重于進(jìn)一步增強(qiáng)活力和競(jìng)爭(zhēng)力，而承擔(dān)重大專項(xiàng)任務(wù)或特定工作為主的商業(yè)二類企業(yè)，則側(cè)重于發(fā)揮國(guó)有經(jīng)濟(jì)控制力、影響力的擔(dān)當(dāng)者。因此，國(guó)有企業(yè)應(yīng)緊緊圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和定位，基于摸底排查，綜合自身實(shí)際情況制定非主業(yè)清退工作方案。

2.完善國(guó)有企業(yè)非主業(yè)、非優(yōu)勢(shì)業(yè)務(wù)清理工作機(jī)制

成立非主業(yè)、非優(yōu)勢(shì)業(yè)務(wù)清理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，在全面摸清底數(shù)的基礎(chǔ)上部署專項(xiàng)清理工作。按照國(guó)務(wù)院國(guó)資委“兩非”剝離整體部署，梳理現(xiàn)有業(yè)務(wù)板塊及所屬企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況，對(duì)公司的非主營(yíng)業(yè)務(wù)企業(yè)開展情況和歷史遺留問(wèn)題進(jìn)行摸底盤查。結(jié)合國(guó)有企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際情況，采取一類一策、分類處置的方式，制定清理工作實(shí)施方案和清理工作任務(wù)清單。推動(dòng)非主業(yè)在國(guó)有企業(yè)中的有序退出，從而使發(fā)展重心聚焦于主業(yè)，實(shí)現(xiàn)資源的高效率配置。