劉立婷

上海市知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心（上海市知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心），上海 200040

2021年5月，工業(yè)和信息化部數(shù)據(jù)顯示：我國5G發(fā)展取得領(lǐng)先優(yōu)勢，5G標(biāo)準(zhǔn)必要專利聲明數(shù)量占比超過38%，位列全球首位［1］。2021年7月，上海市浦東新區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局印發(fā)關(guān)于《浦東新區(qū)科技發(fā)展基金知識產(chǎn)權(quán)資助專項操作細(xì)則》的通知，第二條資助內(nèi)容第四點知識產(chǎn)權(quán)運營轉(zhuǎn)化資助規(guī)定：有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)必要專利池建設(shè)資助，企事業(yè)單位參與國際、國家或上海市行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定的，以擁有標(biāo)準(zhǔn)必要專利為核心，牽頭構(gòu)建專利池，并開展市場化運營的，經(jīng)審核，可給予一次性資助50萬元［2］。標(biāo)準(zhǔn)必要專利的產(chǎn)出，體現(xiàn)了專利權(quán)人在業(yè)內(nèi)的核心競爭力，是高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)能力和業(yè)務(wù)水平的有力證明，也是上海國際化都市經(jīng)濟(jì)和科技綜合實力的體現(xiàn)。本文將對標(biāo)準(zhǔn)必要專利進(jìn)行概念介紹，列舉其若干問題并給出相應(yīng)的對策和建議。

一、標(biāo)準(zhǔn)必要專利的概念

（一）標(biāo)準(zhǔn)必要專利的含義。標(biāo)準(zhǔn)必要專利是指從技術(shù)方面來說對于實施標(biāo)準(zhǔn)必不可少的專利，或者說為實施某一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而必須使用的專利。業(yè)內(nèi)成員為達(dá)到某一行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求必須使用標(biāo)準(zhǔn)必要專利的技術(shù)，沒有辦法通過運用其他技術(shù)上可實施的且不構(gòu)成侵權(quán)的方式來規(guī)避該專利技術(shù)。

（二）標(biāo)準(zhǔn)和專利的關(guān)系。先說標(biāo)準(zhǔn)與專利結(jié)合：標(biāo)準(zhǔn)與專利都以技術(shù)為主題，兩者在推動創(chuàng)新成果應(yīng)用、增進(jìn)消費者福利、促進(jìn)貿(mào)易活動和社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的宗旨上基本是同向的。標(biāo)準(zhǔn)含有專利，并不會給其實施帶來法律和現(xiàn)實上的障礙，還能夠?qū)崿F(xiàn)兩者較為良性的互動，更加有效地促進(jìn)行業(yè)發(fā)展，并更好地實現(xiàn)它們的市場價值［3］。再說專利與標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合：從廣泛流傳的說法“一流企業(yè)做標(biāo)準(zhǔn)，二流企業(yè)做品牌，三流企業(yè)做產(chǎn)品”就能看出專利與標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合的力量。標(biāo)準(zhǔn)必要專利作為加持標(biāo)準(zhǔn)的一類特殊專利，擁有了具有強(qiáng)制性的獨占專利權(quán)。標(biāo)準(zhǔn)必要專利所有人也就擁有了對相關(guān)市場的超強(qiáng)控制力和影響正常市場競爭秩序的能力。

（三）標(biāo)準(zhǔn)必要專利的優(yōu)勢和劣勢。標(biāo)準(zhǔn)必要專利的優(yōu)勢是促進(jìn)創(chuàng)新，增進(jìn)效率，減少消費者的適應(yīng)成本，消除國際貿(mào)易障礙。消費者使用同一種產(chǎn)品或者一個兼容產(chǎn)品，那該產(chǎn)品對于消費者個體來說更有價值。而相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)必要專利的劣勢是，標(biāo)準(zhǔn)使技術(shù)多樣性減少，會有選擇次于最好技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險發(fā)生，而且標(biāo)準(zhǔn)必要專利通常是擁有絕對領(lǐng)先優(yōu)勢的行業(yè)巨頭制定規(guī)則，運用標(biāo)準(zhǔn)來限制其他企業(yè)的準(zhǔn)入，運用話語權(quán)打壓制約競爭對手，容易導(dǎo)致壟斷發(fā)生。

二、標(biāo)準(zhǔn)必要專利的產(chǎn)生和認(rèn)定

（一）標(biāo)準(zhǔn)專利的產(chǎn)生。1.標(biāo)準(zhǔn)組織牽頭開會形成技術(shù)初稿，標(biāo)準(zhǔn)組織成員申請專利。當(dāng)有新技術(shù)需求時，標(biāo)準(zhǔn)組織一般會組織成員討論是否推出普遍遵守和采用的技術(shù)成為標(biāo)準(zhǔn)，成員先獨自或者組團(tuán)進(jìn)行申請專利，再向會議提出技術(shù)文稿，經(jīng)過多次修改形成初步文稿后，專利申請文件與標(biāo)準(zhǔn)文稿會進(jìn)行首次對應(yīng)關(guān)系分析和聯(lián)動。2.各方技術(shù)切磋利益博弈，技術(shù)文稿反復(fù)修改。在標(biāo)準(zhǔn)定稿之前的整個過程中，成員會在巨大利益的推動下?lián)砹?，爭取自己的技術(shù)文稿被標(biāo)準(zhǔn)組織接受并成為標(biāo)準(zhǔn)。在經(jīng)過漫長和反復(fù)的多方會議過程中，技術(shù)文稿會經(jīng)歷多次修改，專利申請與技術(shù)文稿關(guān)系分析也會相應(yīng)進(jìn)行若干次。3.技術(shù)文稿修改為標(biāo)準(zhǔn)定稿，與之對應(yīng)的專利申請授權(quán)，標(biāo)準(zhǔn)必要專利產(chǎn)生。經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)組織各成員充分博弈后，標(biāo)準(zhǔn)最終定稿?；仡櫢鳂?biāo)準(zhǔn)組織成員在整個標(biāo)準(zhǔn)討論期間提交的專利申請文件，獲得授權(quán)且組織成員認(rèn)為與標(biāo)準(zhǔn)能對應(yīng)上的專利，專利所有人會制作技術(shù)特征色塊對照表上傳到標(biāo)準(zhǔn)組織公開網(wǎng)站上進(jìn)行披露。

（二）標(biāo)準(zhǔn)必要專利三個層次的認(rèn)定。雖然標(biāo)準(zhǔn)組織成員在標(biāo)準(zhǔn)組織公開網(wǎng)站上披露了圍繞標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)出的專利，但專利與標(biāo)準(zhǔn)的對應(yīng)性和其自身的穩(wěn)定性并不確定，可以分為三個層次認(rèn)定。1.自我認(rèn)定。如果專利權(quán)人不向業(yè)內(nèi)其他企業(yè)收取許可費，披露的標(biāo)準(zhǔn)必要專利就大致處于自我認(rèn)定和自娛自樂的狀態(tài)，并沒有多少人理會。2.第三方認(rèn)定。標(biāo)準(zhǔn)必要專利所有人自己或者委托專利許可公司向業(yè)內(nèi)其他企業(yè)收許可費時，被收取費用方或者專利許可公司就會進(jìn)行專利與標(biāo)準(zhǔn)文稿對應(yīng)關(guān)系分析，來確認(rèn)主張權(quán)利的專利與標(biāo)準(zhǔn)是否對應(yīng)，如果確認(rèn)對應(yīng)，專利權(quán)人或者受委托的專利許可公司就會與專利權(quán)使用方就許可費問題進(jìn)行談判。3.法院認(rèn)定。如果確實有企業(yè)使用了標(biāo)準(zhǔn)必要專利卻拒絕支付費用，無法通過談判解決專利許可費問題，只能尋求到法院訴訟的救濟(jì)手段。經(jīng)過訴訟程序認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)必要專利，可以算是最高層次的認(rèn)定，不需要再找侵權(quán)證據(jù)，因為按照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)入市場就必然使用了標(biāo)準(zhǔn)必要專利，需要繳納專利許可費。

三、標(biāo)準(zhǔn)必要專利相關(guān)若干問題

（一）授權(quán)專利產(chǎn)出成本高且與定稿標(biāo)準(zhǔn)對應(yīng)難度大。經(jīng)過多輪利益博弈和技術(shù)碰撞，標(biāo)準(zhǔn)終于不再修改，再回顧之前的專利申請，卻大部分以作廢收場。辛辛苦苦幾年時間過去，標(biāo)準(zhǔn)本身可能由于技術(shù)上更好選擇的出現(xiàn)、市場需求發(fā)生變化等而荒廢或者改變；專利申請經(jīng)過幾輪答復(fù)和修改，有的申請被駁回，有的申請在答復(fù)過程中不斷縮小保護(hù)范圍，即使獲得授權(quán)也修改得與標(biāo)準(zhǔn)不再對應(yīng)。所以圍繞標(biāo)準(zhǔn)所做的多件專利申請布局，授權(quán)的是少數(shù)，在少數(shù)中可以對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的也不多。另外，被申請人認(rèn)定有成為標(biāo)準(zhǔn)必要專利潛質(zhì)的重點跟進(jìn)的申請，在PCT申請進(jìn)國家階段時會選擇產(chǎn)品市場占有率高和有市場前景的多個國家，這就意味著一件專利會產(chǎn)生高昂的代理費和官費。如果說產(chǎn)生與標(biāo)準(zhǔn)對應(yīng)的專利具有偶然性，而在這個過程中，必然的就是付出大量人力物力財力和時間成本。

（二）標(biāo)準(zhǔn)必要專利發(fā)明人專業(yè)水平要求高。產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)必要專利，對于發(fā)明人學(xué)歷、工作經(jīng)驗和專業(yè)水平要求非常高。標(biāo)準(zhǔn)部研究員的學(xué)歷基本是頂級學(xué)府相應(yīng)專業(yè)博士畢業(yè)起步，不然研究能力很難達(dá)到國內(nèi)和國際競爭背景下的標(biāo)準(zhǔn)預(yù)研水平。技術(shù)門檻之高給專利代理人撰寫專利申請文件時理解技術(shù)交底書帶來巨大難度，并不可避免產(chǎn)生發(fā)明人和代理人之間的理解障礙，影響溝通效率和專利申請文件撰寫水平。所以比起讓專利代理人提高技術(shù)水平，不如讓發(fā)明人理解專利申請文件撰寫更現(xiàn)實和有效，所以標(biāo)準(zhǔn)部研究員學(xué)習(xí)《專利審查指南》《專利法詳解》等書籍成了在崗繼續(xù)深造的必需。另外，在標(biāo)準(zhǔn)國際化的大背景下，標(biāo)準(zhǔn)文件多使用英語，進(jìn)一步增加了技術(shù)理解難度，除了專業(yè)技術(shù)本身，專業(yè)英語水平也要過硬才能更加勝任標(biāo)準(zhǔn)必要專利產(chǎn)出和復(fù)核PCT進(jìn)國家文檔的翻譯任務(wù)。

（三）由標(biāo)準(zhǔn)必要專利引起的訴訟涉及問題復(fù)雜。由于通信領(lǐng)域市場全球化程度高、技術(shù)難度極大且獨占性強(qiáng)等特點，絕大部分標(biāo)準(zhǔn)必要專利訴訟都集中在通信領(lǐng)域。標(biāo)準(zhǔn)必要專利經(jīng)常用于業(yè)內(nèi)實力相當(dāng)?shù)母偁帉κ种g進(jìn)行交叉許可，和實力較強(qiáng)方對技術(shù)實力較弱的對手收取許可費用。標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人基本都是具備雄厚經(jīng)濟(jì)技術(shù)實力的業(yè)內(nèi)巨頭，前期談判不成后發(fā)起訴訟，往往都準(zhǔn)備充分來勢洶洶，涉及訴訟市場價值巨大。前幾年我國兩大通信企業(yè)被訴后，由標(biāo)準(zhǔn)必要專利引起的反壟斷問題在學(xué)術(shù)界、實務(wù)界都展開了激烈的討論。反壟斷法、合同法和專利法在標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可這一問題上，規(guī)定較為模糊欠缺實際操作性，而且在國際化競爭的大背景下，規(guī)制的主體范圍仍然顯得不夠?qū)拸V。FRAND原則實際操作中存在困難，各家公司企業(yè)嚴(yán)防死守許可費率，許可協(xié)議的訴訟證據(jù)難以獲得［4］。企業(yè)之間涉及到復(fù)雜的商務(wù)談判，各種作為籌碼的利益交換是否計入許可費計算基礎(chǔ)等具體問題使原則難以實施。

四、對策及建議

（一）政策制定者了解企業(yè)需求并提供相應(yīng)的制度供給。1.基本處于成熟自治的運行狀態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)組織產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)必要專利，組織成員對制度最大的需求往往是快速審查和快速確權(quán)。專利申請人希望盡快收到審查意見通知書，以便根據(jù)審查員檢索結(jié)果初步確定專利申請的授權(quán)前景，并以此作為判斷是否進(jìn)一步進(jìn)行國際申請的重要依據(jù)。現(xiàn)在上海市對特定領(lǐng)域創(chuàng)新性強(qiáng)、信譽(yù)良好的企業(yè)開放高速審查綠色通道，極大程度上壓縮了專利審查周期，縮短了申請授權(quán)時間，使審查結(jié)果更加精確和及時。企業(yè)根據(jù)審查意見通知書的檢索結(jié)果，若國內(nèi)專利申請因為新穎性或者創(chuàng)造性上的明顯問題不能授權(quán)，可以放棄PCT進(jìn)國家以避免大量不必要的經(jīng)費支出，若審查意見傾向于有授權(quán)前景，申請人可進(jìn)一步評估后進(jìn)行國際專利申請布局。2.對于還沒有形成市場規(guī)模類型的新興組織，建議政府發(fā)揮引導(dǎo)作用，不斷完善制度環(huán)境，搭建服務(wù)平臺為標(biāo)準(zhǔn)必要專利產(chǎn)出提供土壤和環(huán)境，在政策扶持上精準(zhǔn)發(fā)力，圍繞標(biāo)準(zhǔn)必要專利開展宣傳和培訓(xùn)等，并可以嘗試在創(chuàng)新企業(yè)孵化項目中嵌入的知識產(chǎn)權(quán)配套政策中加入專利與標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合的相關(guān)內(nèi)容，給一些初具規(guī)模、專利保護(hù)意識良好的高新企業(yè)組織以啟發(fā)和引導(dǎo)，幫助其了解標(biāo)準(zhǔn)必要專利的重要價值，加強(qiáng)產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)必要專利的意識。

（二）企業(yè)自身做好規(guī)劃并加強(qiáng)復(fù)合型專利從業(yè)人員培養(yǎng)。1.標(biāo)準(zhǔn)必要專利對應(yīng)的技術(shù)方向眾多，實力相對有限的標(biāo)準(zhǔn)組織成員可以集中優(yōu)勢資源、提前做好規(guī)劃，針對幾個自身擅長的方向進(jìn)行深度研究和挖掘，爭取更加準(zhǔn)確地預(yù)判，以提高競爭力并減少人力財力等創(chuàng)新資源的浪費。2.提升專利代理機(jī)構(gòu)和企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)部門對接標(biāo)準(zhǔn)部的服務(wù)能力，從專業(yè)角度做好與研發(fā)人員的溝通、技術(shù)方案完整性的提醒和實施例擴(kuò)展的引導(dǎo)等工作，從權(quán)利要求布局、說明書實施例等方面全面提升專利申請文件撰寫質(zhì)量，將高水平、高技術(shù)含量的技術(shù)方案撰寫成高質(zhì)量專利申請文件，為授權(quán)過程中答復(fù)審查意見的修改留足余量，并為后續(xù)可能發(fā)生的專利許可和專利訴訟打好基礎(chǔ)。3.知識產(chǎn)權(quán)部門和標(biāo)準(zhǔn)部門做好資源整合與交流合作，從市場和戰(zhàn)略層面做好標(biāo)準(zhǔn)必要專利的國內(nèi)外申請布局，并對標(biāo)準(zhǔn)必要專利產(chǎn)出和運營的全過程，包括方案完善、專利撰寫、答復(fù)修改、狀態(tài)跟蹤，到授權(quán)后的標(biāo)準(zhǔn)對照和后期專利維護(hù)工作做最大限度的質(zhì)量把控。對于要進(jìn)行許可或訴訟的標(biāo)準(zhǔn)必要專利，知識產(chǎn)權(quán)部門和標(biāo)準(zhǔn)部門要組成專家組對涉案專利進(jìn)行全流程專業(yè)技術(shù)支持。

（三）在實踐中提升應(yīng)對能力增強(qiáng)綜合實力。1.利用好標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有方應(yīng)盡的義務(wù)。首先是被廣泛應(yīng)用的公平、合理、不歧視的FRAND原則。將專利寫進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)勢必會加強(qiáng)其壟斷性，所以為尋求專利保護(hù)和公共使用目的進(jìn)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化二者之間的平衡，F(xiàn)RAND原則如影隨形，一直作為標(biāo)準(zhǔn)必要專利的重要制約手段。普通許可可以針對不同的被許可人，提出不同的許可條件。而在FRAND原則下，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)利人在專利納入標(biāo)準(zhǔn)化體系之時就被要求遵循原則，對相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)實施者一視同仁。FRAND原則是弱勢企業(yè)與標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人對抗的武器，權(quán)利人由于違反FRAND原則而受到反壟斷指控的案件層出不窮，業(yè)內(nèi)巨頭因此被判罰從而保護(hù)了相對公平的國際競爭環(huán)境，為弱勢企業(yè)爭取了存活和發(fā)展的機(jī)會。另外，標(biāo)準(zhǔn)必要專利產(chǎn)生過程中，權(quán)利人需要在標(biāo)準(zhǔn)組織規(guī)定的網(wǎng)站用制作成色塊對照表的形式，向其他會員說明圍繞技術(shù)文稿產(chǎn)出了多少專利。如果權(quán)利人有所隱瞞故意放水養(yǎng)魚進(jìn)行專利伏擊，等待市場擴(kuò)大后主張權(quán)利，會被認(rèn)為是競爭濫用的一種形式，權(quán)利人就違反了披露義務(wù)需要承擔(dān)不利后果。2.借鑒在先經(jīng)驗。在標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)壟斷行為造成的知識產(chǎn)權(quán)制度利益失衡，正常市場經(jīng)濟(jì)制度遭到破壞的不利后果方面，歐盟和美國有在先的經(jīng)歷，歐盟的競爭法和美國的反托拉斯法體現(xiàn)了對這種壟斷行為處理的基本態(tài)度和解決路徑［5］。為了能更加有效地應(yīng)對國際貿(mào)易和競爭中由標(biāo)準(zhǔn)必要專利引起的壟斷行為，可以積極研究和借鑒其相關(guān)立法，并根據(jù)實際情況和政策需要，探索一些新思路和思考角度，完善細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)必要專利壟斷行為的規(guī)制辦法。

總之，在科技行業(yè)國際化激烈競爭的大背景下，來自各方面的攻擊無法避免，標(biāo)準(zhǔn)必要專利多次以強(qiáng)勢姿態(tài)對我方形成強(qiáng)大的技術(shù)壁壘，而我方也在殘酷的商業(yè)競爭中吸取國外科技優(yōu)勢企業(yè)經(jīng)驗和增強(qiáng)自身實力，并在不斷參與國際標(biāo)準(zhǔn)組織，提升話語權(quán)，創(chuàng)造和積累自己的標(biāo)準(zhǔn)必要專利，腳踏實地為行業(yè)和國家的科技硬實力奠定堅實基礎(chǔ)。