費良杰 李 浩

(1.蘭州職業(yè)技術學院；2.甘肅政法大學 商學院，甘肅 蘭州 730000)

0 引言

實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，要深化科技體制改革，加快建設國家創(chuàng)新體系，著力構建以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研相結合的技術創(chuàng)新體系。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的關鍵，是確立企業(yè)在科技創(chuàng)新中的主體地位，努力營造有利于企業(yè)創(chuàng)新的良好環(huán)境，引導激勵科技資源以市場化方式向企業(yè)聚集，以知識和技術創(chuàng)新驅(qū)動企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級和產(chǎn)品創(chuàng)新，促進企業(yè)從以資源和廉價勞動力為主的粗放型發(fā)展到以技術、資本和管理為主的精細型轉(zhuǎn)變，從技術含量低到技術含量高轉(zhuǎn)變，從高消耗高污染低效能到低消耗低污染高效能轉(zhuǎn)變，從低附加值處于產(chǎn)業(yè)鏈末端到高附加值處于產(chǎn)業(yè)鏈高端轉(zhuǎn)變，以創(chuàng)新驅(qū)動實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。

蘭州市是我國西部的重要城市之一，并且在“一帶一路”倡議下科技實力得到顯著的提升。然而，長期以來蘭州經(jīng)濟增長速度、經(jīng)濟效益發(fā)展緩慢?！笆奈濉逼陂g，蘭州將堅持科技與經(jīng)濟的結合，作為“轉(zhuǎn)方式、調(diào)結構”的中心環(huán)節(jié)，作為建設統(tǒng)籌科技資源改革示范基地和國際化大都市的突破口和立足點，各類科技資源踴躍服務經(jīng)濟社會發(fā)展、服務文化大發(fā)展繁榮，已成為推進蘭州發(fā)展轉(zhuǎn)型、結構調(diào)整的牽引性力量。因此，需要將科技與經(jīng)濟結合，深入分析科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀。

1 蘭州科技成果現(xiàn)狀分析

1.1 科技成果產(chǎn)出

近年來，蘭州市委、市政府高度重視知識產(chǎn)權工作，牢牢抓住“一帶一路”發(fā)展機遇，突出知識產(chǎn)權對經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐作用，取得了顯著成效。

技術市場是建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研相結合的技術創(chuàng)新體系不可或缺的要素，它承載著科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，促進科技與經(jīng)濟緊密結合的市場導向作用。從專利申請量來看，根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2019年全市專利申請量繼續(xù)保持快速增長的態(tài)勢，專利申請量達到13 728件，創(chuàng)歷史新高。與2018年的專利申請量10 708相比，同比增長28.2%。蘭州專利申請量連續(xù)8年保持20%以上的增幅，占甘肅省專利申請量的49.7%?？梢?，蘭州在重視科技創(chuàng)新意識方面已有明顯的加強、社會活力程度不斷提高。另外，2019年蘭州R&D經(jīng)費支出合計657 630萬元，與2015年的R&D經(jīng)費支出417 887萬元相比，增加了239 743萬元，增幅為57.4%。說明蘭州科技研發(fā)能力的提高，以及學者對其研究成果保護的法律意識不斷增強。

在科技研究課題方面，蘭州科研發(fā)展速度較為平穩(wěn)，且規(guī)模有不斷擴大的趨勢。2019年，蘭州科學研究與技術服務業(yè)事業(yè)單位承擔課題數(shù)合計2 772個，課題人員折合全時工作量5 006.1人/年。在專利申請、授權方面，蘭州總體申請專利不斷增長，研發(fā)能力逐年增強。

1.2 科技成果轉(zhuǎn)化

近年來，蘭州以統(tǒng)籌科技資源為引領，加快成果轉(zhuǎn)化，努力促進科技與經(jīng)濟的結合，依托優(yōu)勢科技資源，圍繞主導產(chǎn)業(yè)，大力發(fā)展和培育優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)鏈，積極開展產(chǎn)學研集成創(chuàng)新，已經(jīng)成為企業(yè)共同解決技術、市場、資本、知識產(chǎn)權、品牌等共性問題和獲取外部資源的有效工具。同時，科技成果轉(zhuǎn)化在科技與產(chǎn)業(yè)合作與發(fā)展、技術研發(fā)及市場推廣等方面發(fā)揮著重要的作用。一方面可以促進企業(yè)創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)競爭力的提升；另一方面進一步完善區(qū)域技術創(chuàng)新體系，為經(jīng)濟發(fā)展提供了重要保障。

1.2.1 技術交易保持快速增長，科技成果轉(zhuǎn)化能力明顯提高

蘭州技術市場充分發(fā)揮科技與經(jīng)濟結合的紐帶作用，圍繞產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整和高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展，著力推動技術轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化，引導和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，積極探索以企業(yè)為主體、產(chǎn)學研相結合的技術創(chuàng)新體系，技術合同交易持續(xù)快速增長。

2019年，蘭州科學研究與技術服務業(yè)事業(yè)單位課題經(jīng)費內(nèi)部支出147 843 萬元，其R&D課題經(jīng)費120 251萬元。全市專利申請受理13 728件，占全省專利申請的49.7%，比2018年的10 708件，同比增長28.2%。發(fā)明專利申請量為4 287件，比上年同期的3 242件增長了32.2%，占全省發(fā)明專利申請6 056件的70.8%。

1.2.2 科技成果轉(zhuǎn)化對經(jīng)濟貢獻程度逐漸增強

2019年，蘭州科學研究與技術服務業(yè)事業(yè)單位科技經(jīng)費收入365 199萬元，其中政府資金285 743萬元，生產(chǎn)經(jīng)營收入29 664萬元，其他收入35 324萬元。在科學研究與技術服務業(yè)事業(yè)單位經(jīng)費收入總額中，政府資金占比66.42%，說明政府性資金是蘭州科學研究與技術服務業(yè)事業(yè)單位經(jīng)費的主要來源。

2019年蘭州共登記科技成果1 026項，較上年增加244項，增幅31.2%。全市共登記技術合同4 653份，比2018年增長16.01%；合同成交金額總量達到671 779.12萬元比2018年增加6.87%。

綜上分析可以看出，蘭州技術合同成交額中有四成以上獲得了各級科技計劃項目的支持和引導，比例明顯高于甘肅省其他城市，且主要以省市計劃為主。這在一定程度反映出來。近年來，蘭州科技計劃項目對成果轉(zhuǎn)化和技術交易的支持力度持續(xù)加大，全市科技成果轉(zhuǎn)化率不斷提高，科技計劃對科技成果轉(zhuǎn)化和技術交易的引導、帶動作用成效顯著。

2 蘭州金融支持科技成果轉(zhuǎn)化

2.1 商業(yè)性金融信貸大幅提高，支持科技成果轉(zhuǎn)化

科學技術是第一生產(chǎn)力，金融是現(xiàn)代經(jīng)濟的核心?？萍冀鹑诤献魇谴蠓仍黾尤鐣萍纪度搿⒓涌熳灾鲃?chuàng)新、促進科技型中小企業(yè)發(fā)展和培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要措施。加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，調(diào)整經(jīng)濟結構，不僅需要科技創(chuàng)新支撐和引領，同樣需要金融創(chuàng)新的推動。

科技型中小企業(yè)發(fā)展需要大量的資金支持，而科技型企業(yè)融資成本高、風險大的特點，以及目前面向科技型中小企業(yè)投融資體系不完善，導致科技型中小企業(yè)融資難問題突出，這在很大程度制約了其技術創(chuàng)新的開展和經(jīng)濟潛能的發(fā)揮。

2017年，全市獨立研究機構科技總收入達51.61億元，較上年增加0.06億元。其中，商業(yè)性金融資金31.17億元，比2011年減少2.24億元，下降6.7個百分點，但仍是科技收入的主要來源，占科技總收入的60.4%，繼續(xù)保持主導地位。

科技中介服務機構是科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的重要橋梁。很多科技中介服務機構可以將科技成果供需雙方有效對接，或者科技中介機構擁有供方的授權，有權選擇創(chuàng)新技術的需方并與之洽談成交，創(chuàng)新技術由中介方向需方提供。這樣可以將信息傳達給科技成果的買賣雙方，成功為雙方提供服務。2017年4月，蘭州科技大市場建成并正式運行，主要“一網(wǎng)一廳一系統(tǒng)”構成，“一網(wǎng)”指科技大市場網(wǎng)站，“一廳”指科技大市場服務大廳，“一系統(tǒng)”指技術信息發(fā)布和在線交易系統(tǒng)。通過“一網(wǎng)一廳一系統(tǒng)”，把有形平臺與社會市場相結合，開展設備共享、成果展示、項目發(fā)布、技術交易、政策落實、合作交流等一系列科技服務工作，提高了蘭州技術成果轉(zhuǎn)化和交易效率。

2.2 政府財政性金融對科技研發(fā)起支持和引導作用

蘭州政府對科技成果轉(zhuǎn)化重視程度高，政府已形成長期對科技成果、研發(fā)中試、產(chǎn)業(yè)化三個階段給予持續(xù)、穩(wěn)定的支持方式。近幾年，政府對科研機構、高校財政支持一直保持持續(xù)增長，科技成果產(chǎn)出顯著增長，政府資金支持能夠滲入到科技成果轉(zhuǎn)化各個環(huán)節(jié)，增強科技成果轉(zhuǎn)化能力。從科技成果轉(zhuǎn)化主體看，全市政府緊密聯(lián)系企業(yè)、科研機構、高等院?？萍汲晒D(zhuǎn)化執(zhí)行部門，通過政府科技扶持來加強產(chǎn)學研優(yōu)化結合，提升科技成果轉(zhuǎn)化水平。2012-2019年，蘭州地方財政科技撥款按科學技術功能支出劃分，用于技術研究與開發(fā)(包括應用技術研究與開發(fā)、高新技術產(chǎn)業(yè)化、科技成果轉(zhuǎn)化與擴散等)的費用占全市財政科技撥款的比重連續(xù)6年超過80%。甘肅省蘭州市近年來出臺多項技術轉(zhuǎn)化和成果交易的優(yōu)惠政策，有效提高了科研院所、高校和企業(yè)技術研發(fā)及技術吸納的積極性，進一步推動了全市的技術創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化效率。

近年來，蘭州地方財政科技撥款注重支持能為地方經(jīng)濟和社會發(fā)展提供科技支撐的高新技術研究與產(chǎn)業(yè)化、科技成果轉(zhuǎn)化與擴散研究以及技術開發(fā)項目，對提升全市科技競爭優(yōu)勢、推動科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展，起到了積極的引導和扶持作用。

2.3 資本市場發(fā)展不夠充分，一定程度上制約科技成果轉(zhuǎn)化

目前蘭州已初步建立了多層次的資本市場，不斷拓寬企業(yè)融資渠道。雖然多層次的平臺已經(jīng)建立，但相關的配套政策卻仍滯后于市場的發(fā)展，缺乏促進區(qū)域性資本市場建設的配套政策。蘭州將堅持直接融資與間接融資并舉的發(fā)展方向，研究出臺鼓勵資本市場發(fā)展的激勵政策。這意味著在發(fā)展多層次資本市場方面，政府將出臺更為實質(zhì)性的政策措施，進而為拓寬企業(yè)融資渠道開辟更大的空間。

2020年，蘭州有證券(分)公司17家，證券營業(yè)部36家，截至目前全市共有上市公司22家，“新三板”掛牌企業(yè)15家，在甘肅省股權交易中心掛牌企業(yè)161家。但相比發(fā)達地區(qū)證券資本市場發(fā)展程度，蘭州證券資本市場發(fā)展滯后，所以科技型企業(yè)利用資本市場很難滿足其融資需求。全市各類科技型企業(yè)中，上市后備資源不足，真正能夠利用證券資本市場解決資金需求的企業(yè)有限。

目前，蘭州市科技金融結合工作初見成效，金融信貸總量和強度有新突破，政府通過政策扶持、資金杠桿等方式促進科技創(chuàng)新。但是，存在各類金融支持不健全，風險投資、資本市場不完善等問題，需要進一步為促進金融支持科技成果轉(zhuǎn)化提供對策建議。

3 對策與建議

3.1 發(fā)展多層次資本市場

蘭州目前在國內(nèi)中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板市場上市融資的中小企業(yè)有限，中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板市場為蘭州科技型中小企業(yè)融資作用一定程度上受到約束。因此，要大力鼓勵科技型中小企業(yè)積極利用創(chuàng)業(yè)板市場為企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化提供直接融資。

首先，應按照國家有關政策法規(guī)，鼓勵科技型企業(yè)通過發(fā)行股票直接向社會公眾等投資主體融資。對于已上市的企業(yè)要鼓勵他們通過資本市場積極開展資本運營。由于科技型企業(yè)風險較高，所以發(fā)行股票的利率應該高于一般企業(yè)，這樣就能吸引一定的投資者前來投資，不僅有利于科技型企業(yè)緩解資金融資缺乏的緊張狀況，而且也直接改變了企業(yè)單純依賴銀行貸款的局限性，同時也能夠分散企業(yè)風險。

其次，在利用債券市場方面，積極鼓勵科技型企業(yè)發(fā)行債券進行融資。全市可以借鑒國外先進融資模式，通過政府為引導開展債券融資，相關政府部門重點考慮試點發(fā)行科技型企業(yè)債券，讓政府參與科技型企業(yè)債券的發(fā)行，做到監(jiān)督管理，對投融資雙方及時傳遞企業(yè)信息，提高企業(yè)債券融資積極性。

最后，全市應進一步推動科技保險服務。應加快推出更多保險品種，使這些險種能夠更好地滿足蘭州市科技創(chuàng)新發(fā)展中實際需要，逐步建立適合科技產(chǎn)品研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化的保險保障機制，加強政府財政科技投入支持科技保險，采用保險手段保障科技發(fā)展，加快科技成果轉(zhuǎn)化?？萍急ｋU機構還可以針對科技型企業(yè)實際需要專門開發(fā)保險產(chǎn)品，承擔高新技術的保險理賠，發(fā)揮風險管理的積極作用。

3.2 優(yōu)化信貸金融支持

銀行等金融機構充分利用自身信息優(yōu)勢和利用龐大銀行網(wǎng)絡系統(tǒng)，主動對各類科技型企業(yè)進行深入了解?？梢耘c蘭州有關部門和科技中介機構聯(lián)合對科技項目進行審查評估，做到減少風險，優(yōu)化科技項目；也可以進行跨行業(yè)、跨地區(qū)市場調(diào)查，更全面地掌握各種科技項目實際情況，準確進行投資選擇。同時，企業(yè)可以定期召開銀企洽談推介科技項目會議，企業(yè)向銀行推介科技項目。

繼續(xù)加大銀行類金融機構對蘭州科技型企業(yè)科技信貸支持規(guī)模，設立專項信貸資金。對重點核心高技術產(chǎn)業(yè)給予貸款利率優(yōu)惠支持。對創(chuàng)新周期長、風險高但對全市經(jīng)濟具有積極促進作用的科技研究，銀行應該大力支持其貸款融資。

由于高新技術產(chǎn)業(yè)化是蘭州市薄弱環(huán)節(jié)，需要加強對蘭州高新技術產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的金融支持力度。蘭州高新區(qū)是科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要高地，由于科技銀行在政策上已經(jīng)具有實施的可行性。

著重發(fā)展培育地方性中小金融機構，將科技型小微企業(yè)作為重點服務對象，將小額信貸業(yè)務作為開拓民營經(jīng)濟市場的渠道，這樣不僅能夠有效避開同質(zhì)化競爭，而且形成差異化發(fā)展，多元化、多層次的金融信貸支持模式。同時，針對科技型小微企業(yè)規(guī)模小、固定資產(chǎn)以及有效抵押物缺乏的難題，地方性中小金融機構積極推出多種靈活便捷的擔保方式，實行如股權質(zhì)押、存貨及倉單質(zhì)押、應收賬款質(zhì)押、商位使用權質(zhì)押、貴金屬質(zhì)押等新型擔保信貸產(chǎn)品，減少對科技型小微企業(yè)信貸風險，解決小微企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金問題。

3.3 發(fā)揮政府引導作用

政府需要發(fā)揮正確引導金融資源對科技成果轉(zhuǎn)化的正確支持。為了解決科技成果轉(zhuǎn)化中試斷檔難題，蘭州已實行重大科技成果轉(zhuǎn)化引導專項政策，實行效果較好，技術合同交易金額增長明顯。同時，要積極促使科技項目與地方實際以及企業(yè)實際需要相結合，形成科研成果研發(fā)、中試、產(chǎn)業(yè)化持續(xù)支持模式。蘭州可以創(chuàng)新設立科技成果轉(zhuǎn)化引導基金，提高政府財政資金配置效率，提高資金利用率。政府應繼續(xù)加大對科技成果轉(zhuǎn)化支持力度，尤其是對種子期以及起步期的重大自主創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化的中試階段應給予重點扶持，引導企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化主體地位的確立。

同時，政府可以運用稅收優(yōu)惠政策手段，提高科技型中小企業(yè)內(nèi)源融資能力。目前蘭州的創(chuàng)新型中小科技型企業(yè)能享受的稅收優(yōu)惠措施不少，但大多數(shù)優(yōu)惠政策還是長期向國有科技型企業(yè)和大企業(yè)傾斜。政府應營造寬松的稅收環(huán)境，擴大稅收政策優(yōu)惠范圍，鼓勵技術轉(zhuǎn)讓，繼續(xù)豐富稅收優(yōu)惠方式，加強地方性稅收政策完善措施。同時，增強高新技術產(chǎn)業(yè)方面利稅力度。在高新技術企業(yè)中，對于那些設備更新較快部門可以在稅收政策中采取固定資產(chǎn)加速折舊政策，折舊額增多會降低企業(yè)的稅負，不僅有利于企業(yè)加大科技成果產(chǎn)業(yè)化，提升科技成果轉(zhuǎn)化水平，而且也有助于提科技型企業(yè)的創(chuàng)新能力和競爭力。

3.4 完善保障配套措施

科技成果轉(zhuǎn)化過程中，要積極完善科技中介服務機構建設，充分發(fā)揮科技中介服務機構在科技成果轉(zhuǎn)化過程中橋梁紐帶作用。目前蘭州對科技中介的管理依據(jù)主要是一些行政條例和規(guī)定，缺乏規(guī)范化的科技中介機構發(fā)展法律法規(guī)體系，較難規(guī)范科技中介機構從業(yè)行為，也較難保證科技中介機構的利益不受損害。因此，要盡快研究制定相應政策法規(guī)來規(guī)范和扶持中介服務機構的發(fā)展。明確建立科技中介服務機構法律地位，加強政府與科技中介服務機構的相互聯(lián)系，明確各類中介服務機構的權利義務和行為規(guī)范；政府還要發(fā)揮引導協(xié)調(diào)作用，加強對中介機構的管理，運用財政、稅收政策，維護中介機構的正常運行，促進蘭州科技中介服務市場發(fā)展。逐漸形成法律定為清晰、政策扶持到位、監(jiān)督管理嚴格、市場平等競爭的良好的政策法律環(huán)境。

繼續(xù)推動蘭州創(chuàng)業(yè)服務中心、科技型企業(yè)孵化器、生產(chǎn)力促進中心等科技服務機構的建立，帶動其他科技中介服務機構發(fā)展。健全蘭州科技服務體系，提高科技中介機構的高新技術產(chǎn)業(yè)項目評估、無資資產(chǎn)評估、新技術推介等服務能力，為高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供高效服務。

監(jiān)管部門要加強金融風險的監(jiān)測和預警，對科技行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀進行分析，密切關注科技項目發(fā)展動向，防止金融支持科技成果轉(zhuǎn)化過程中潛在的行業(yè)性風險和信貸風險，及時提示，一旦出現(xiàn)問題立即實行監(jiān)管措施。同時，監(jiān)管部門要對金融支持的科技項目計劃進行審批、組織實施以及推廣工作；還要加強金融對科技項目投入中的經(jīng)濟效益和風險評估。