傅 波，米運生

（華南農業(yè)大學經濟管理學院，廣東 廣州 510642）

大學的第一使命是教育。19 世紀末20 世紀初經歷了第一次學術革命之后，科學研究成為與教育同等重要的第二使命。20 世紀末開始，由于大學在創(chuàng)新和社會變革中的作用日益增強，歐洲和美國的一些研究型大學開始向創(chuàng)業(yè)型大學轉變，也就是第二次學術革命。在這次學術革命中，公共政策試圖將大學從象牙塔轉變?yōu)楦呓洕鷧⑴c度和責任感的組織。其中最重要的變化就是將大學的學術成果與產業(yè)發(fā)展進行整合。將大學內的基礎研究作為新技術轉移、轉化和商業(yè)化，促進大學的發(fā)明創(chuàng)造發(fā)揮更大的社會和經濟影響力，已成為大學除教育與科學研究之外的第三使命[1]。通過創(chuàng)業(yè)使大學的知識和技術服務于國家或地方的經濟、社會發(fā)展，已成為21 世紀大學發(fā)展的重要趨勢。

作為世界一流大學和創(chuàng)業(yè)型大學，位于舊金山大灣區(qū)的加州大學伯克利分校（UCB）2020 年名列pitchbook 全球培養(yǎng)最多企業(yè)家大學第二位，僅次于斯坦福大學。其中，2006年至2020年間獲得首輪風險資本投資的本科生累計創(chuàng)辦公司1225 家，籌集資金達363 億美元[2]。截至 2020 年底，UCB 共募集了超過 10億美元的企業(yè)贊助，獲得超過2.5 億美元的技術許可收入；600 多種技術發(fā)明已商品化，如瘧疾和癌癥治療、生物燃料、DNA 測序、外科工具、互聯(lián)網安全軟件、搜索引擎等；通過技術許可將發(fā)明和版權商業(yè)化，UCB自2005 年來共獲得16 億美元風險資本投資，其中37家初創(chuàng)公司已通過收購或兼并方式退出，現金和股票期權總額達81億美元。目前，在舊金山灣區(qū)運營的66家UCB 初創(chuàng)公司雇用了1543 名加州居民，年收入達1.95億美元[3]。

目前關于創(chuàng)業(yè)型大學、技術轉讓等相關研究大多集中于“大學-產業(yè)-政府”三螺旋理論模型，較少從能力視角研究創(chuàng)業(yè)型大學技術轉讓績效的提升。市場瞬息萬變，政府、企業(yè)資助研究充滿競爭。大學必須充分創(chuàng)建、整合內外部資源，并創(chuàng)造良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境，形成正向激勵，發(fā)揮教師和研究人員的潛能，才能讓更多的技術發(fā)明轉化為產品服務人類和社會，同時給研究者帶來更多的回報。本文結合創(chuàng)業(yè)型大學特點，以技術轉讓為主線，采用動態(tài)能力理論分析框架，從機制、制度和文化三維度研究UCB 動態(tài)能力的構建，以期對國內創(chuàng)業(yè)型大學建設和技術轉讓發(fā)展提供思路與借鑒。

一、創(chuàng)業(yè)型大學與動態(tài)能力理論分析框架

（一）創(chuàng)業(yè)型大學及其發(fā)展

二次世界大戰(zhàn)結束至21世紀中期，美國高等教育科研創(chuàng)新與大眾化教育并舉，發(fā)展迅猛。美國大學主要分為四年制大學和兩年制社區(qū)或職業(yè)學院。前者主要從事科研與教學，而后者主要側重于培養(yǎng)職業(yè)技能。根據其是否具有政府撥款，美國大學又分為公立和私立兩類。作為公立大學，UCB 絕大部分資金來源于州政府的財政支持和學費收入，一部分來自私人捐贈或其他渠道。近年來州政府的財政撥款在不斷下降，同時，政府資金支持的項目研究主要由大學進行。1980年以前，由政府資助的科研項目產生的所有權和專利權，一直由政府擁有，復雜的審批程序導致政府資助項目的專利技術很少向私人部門轉移。1980 年，美國通過了《拜杜法案》，允許大學可以擁有國家支持項目的科研成果所有權和專利權。這一法案成為重要的市場力量，鼓勵大學及其師生更具創(chuàng)業(yè)精神。除此之外，新的知識產權所有權規(guī)則也加大了資本市場對知識產權的投資，與大學進行合作研究。因此，建設創(chuàng)業(yè)型大學，發(fā)展科學研究以獲得政府的研究經費支持和市場的青睞成為美國大學發(fā)展的必然趨勢。并且，有限的政府資金支持和瞬息萬變的市場機會促使各大學在創(chuàng)業(yè)型大學發(fā)展中尤其注重動態(tài)能力的構建。

無論是在制定學術發(fā)展目標還是將內部技術轉化為經濟和社會效用方面，創(chuàng)業(yè)型大學有能力制定重點戰(zhàn)略方向。創(chuàng)業(yè)型大學經常對研究結果進行定期審核，發(fā)現其商業(yè)和科學發(fā)展?jié)摿?。這樣的大學也有能力根據其預測指標將研究結果轉化為知識產權和經濟活動[1]。創(chuàng)業(yè)型大學應具備五大要素[4]：（1）總攬全局的視野、戰(zhàn)略和領導力；（2）具有明確定義創(chuàng)業(yè)的學習目標與課程；（3）強大的內部和外部網絡；（4）創(chuàng)新文化；（5）體驗式學習和技術轉移機會。創(chuàng)業(yè)型大學的學術環(huán)境應表現出高水平的戰(zhàn)略思維，具有風險承受能力和開放學習的態(tài)度，溝通誠實、決策透明[4]。創(chuàng)業(yè)型大學是一個自然的孵化器，在教學、研究和創(chuàng)業(yè)中采取協(xié)調的戰(zhàn)略，使教師和學生有足夠的氛圍探索、評估和利用可以轉化為社會和經濟效用的創(chuàng)意[5]。同時，創(chuàng)業(yè)型大學采用新的結構安排加強內部合作、促進外部伙伴關系，將資源和可協(xié)調的決策結合起來抵御外部挑戰(zhàn)并獲得機會[6]。促使創(chuàng)業(yè)型大學能夠抓住機會和抵御挑戰(zhàn)的因素有很多，關鍵的一點是強大的動態(tài)能力。

（二）動態(tài)能力理論分析

1.動態(tài)能力的內涵及其影響因素

為解釋企業(yè)如何獲得持久競爭優(yōu)勢，1994 年，提斯和皮森（Teece and Pisan）[7]提出動態(tài)能力概念，并將其定義為組織創(chuàng)建、整合、重置內外部資源以應對瞬息萬變環(huán)境的能力。動態(tài)能力理論秉承了資源基礎理論的核心觀點，即企業(yè)所擁有的有價值的、稀缺的、難以模仿和替代的資源是企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源，并圍繞這一核心觀點進行了理論拓展。與資源基礎理論不同的是，研究者試圖將能力的動態(tài)調整機制納入組織核心能力的分析框架，強調組織應對外部環(huán)境變動而擁有的迅速更新的能力。當產業(yè)技術發(fā)展較快或未來市場競爭的不確定性增加時，組織能適時地修正、整合和重新配置內外部資源來應對環(huán)境變動。動態(tài)能力關注能力的動態(tài)性、系統(tǒng)性和結構性。 因此，一些學者將組織能力進行分類。例如，有學者將組織能力分為運營能力和動態(tài)能力，前者是指企業(yè)賴以生存的能力，而后者就是改變選擇慣例的能力，是一種高階能力[8]。部分學者從組織演化角度來分析動態(tài)能力，認為通過動態(tài)能力企業(yè)能夠系統(tǒng)更新其經營性管理，從而提高企業(yè)的經營效率[9]。

動態(tài)能力具體體現為：（1）感知機遇、把握威脅；（2）抓住機遇；（3）通過增強、合并、保護、重置公司的有形或無形資產以維持競爭力。動態(tài)能力部分植根于組織常規(guī)，部分植根于管理決策[10]。動態(tài)能力既鑲嵌于組織文化，又取決于單個管理者的管理決策，從而決定了其雙重屬性[11]。強大的動態(tài)能力有助于促進組織的創(chuàng)新性和靈活性，尤其是面臨政治、技術環(huán)境高度不確定性的時候[12]。強大動態(tài)能力的建立常常是一個緩慢的過程，必須定期更新。因為隨著環(huán)境的變化，常規(guī)可能不再適應環(huán)境的變化[11]。分散權力、相互協(xié)作，是建立強大動態(tài)能力的關鍵[13]。

諸多因素影響動態(tài)能力。社會資本在動態(tài)能力形成的關鍵環(huán)節(jié)如資源獲取、整合、重組中發(fā)揮重要作用[17]。知識管理程序和配置是動態(tài)能力應用與發(fā)展的重要部分[8]，動態(tài)能力取決于組織演化過程中的一些基本規(guī)則，也取決于高層管理團隊的支持[15]。同時，組織科層制度也影響領導者的戰(zhàn)略決策，導致不同的資源配置，從而影響動態(tài)能力的建立[16]。

2.動態(tài)能力在大學技術轉讓領域的運用

動態(tài)能力被企業(yè)廣泛關注的同時，隨著第二次教育革命和創(chuàng)業(yè)型大學的發(fā)展，大學也逐步重視，并散見于技術轉讓領域。近年來，少數學者將動態(tài)能力這一理論框架運用到大學技術轉讓領域?；谥袊髮W的樣本研究發(fā)現，大學對技術發(fā)明的成功利用使其可以更好地發(fā)現和把握機遇，并重新配置其資產，更好地適應環(huán)境的變化。如果安排得當，這些能力將使大學在區(qū)域經濟發(fā)展中獲得更高的回報[17]。基于愛爾蘭7所大學的樣本研究表明，創(chuàng)新文化影響動態(tài)能力。創(chuàng)新氛圍濃厚的大學，技術轉讓的產量越高[6]。

目前，技術轉讓已成為創(chuàng)業(yè)型大學的行政職能，并被廣泛接受，就像當年學術研究被正式接受作為與教育同等重要的使命一樣。大學面臨著許多不確定的領域，例如政府資助研究的競爭、人才需求市場的變化等。同時，大學與產業(yè)的合作也會因該合作的產業(yè)是否成熟而有不同的要求。除此之外，大學也必須考慮其所在區(qū)域的獨特風格而制定特殊的政策[11]。

關于動態(tài)能力的研究，雖然定義日趨明確，但仍然不夠具體，也很難被充分利用。因為日常工作、流程、對管理知識的認知等組織要素使動態(tài)能力問題變得復雜[18]。大多數研究強調動態(tài)能力的重要性，而對于動態(tài)能力如何構建未能做出較好的解釋。少數學者將其應用于大學技術轉讓領域，也只是得出動態(tài)能力與績效的計量關系，對于動態(tài)能力如何影響績效，未能進行較好的論證。也有學者提出創(chuàng)新文化對構建動態(tài)能力的影響，但鮮見為這一觀點提供實證支持?；谏鲜霰尘埃梃b制度經濟學特別是新經濟史的分析范式，本文力圖建立一個相對簡明的理論分析框架，結合UCB 的案例闡釋在創(chuàng)業(yè)型大學技術轉讓中動態(tài)能力的構建及其影響因素，以期為我國高校創(chuàng)業(yè)型大學建設和技術轉讓發(fā)展提供一定的借鑒。

（三）動態(tài)能力與技術轉化：一個理論分析框架

本文在借鑒相關理論的基礎上，結合UCB 技術轉讓實踐將動態(tài)能力的內在形成動因區(qū)分為三項基本因素的相互作用。

1.動態(tài)能力第一層次影響因素：技術轉讓機制

技術轉讓機制是指技術轉讓的創(chuàng)建、日常運作以及技術轉讓成果等主要構成要素相互作用、相互制約以實現其特定功能的結構和運作機理。高效的運作機制是大學進行技術轉讓的核心支撐，也是技術轉讓獲得成功的根本保障。它能提高大學的動態(tài)能力，使其迅速適應市場環(huán)境的變化。

2.動態(tài)能力第二層次影響因素：技術轉讓制度

人性化的制度可以有效降低交易成本，產生激勵效應，具有稀缺、不可模仿、不可替代等基本特征。同時，良好的制度安排建立在全面了解所從事的行業(yè)與業(yè)務的基礎上，并確保在該行業(yè)或業(yè)務領域的競爭力。它強化大學的動態(tài)能力，提高組織的運作效率。

3.動態(tài)能力第三層次影響因素：技術轉讓文化

文化具有導向功能，影響個體價值觀的形成。同時，文化具有激勵功能。組織文化的熏染達成組織與個體之間的相互信任，能充分發(fā)揮個體的積極性和智慧，將組織和員工的發(fā)展目標統(tǒng)一，激勵個體為共同目標而奮斗。動態(tài)能力的形成和發(fā)展最終取決于組織內部個體的努力。因此，文化對于動態(tài)能力的提升也具有極其重要的作用。

機制需要制度保障，而機制與制度都具有價值取向，受文化影響。同時，文化需要機制來落實，需要制度來保障。從機制、文化和制度三維度研究動態(tài)能力的構建與提升，有助于從理論和實踐視角深入理解動態(tài)能力，以及動態(tài)能力對績效的作用機制與路徑。

二、技術轉讓機制及其創(chuàng)新

UCB 成立于1968年，是加州大學十大校區(qū)中最早建立的校區(qū)。UCB 位于舊金山大灣區(qū)，毗鄰富有活力的技術和生命科學中心硅谷、舊金山、東部灣區(qū)。UCB是主要的研究中心，同時也是加州大學十個校區(qū)中支持技術轉讓做得最成功的校區(qū)。2014-2015 財年，UCB 共獲得6.91 億美元研究資助，其中3.78 億美元來自聯(lián)邦基金，1.07 億美元來自州和其他政府資助，1.38億美元來自非營利機構，余下的來自私人企業(yè)和加州大學[19]。

（一）組織結構與常規(guī)機制

技術轉讓是一個相對較長的過程。從發(fā)明披露到獲得技術許可通常需要2.5年。85%的許可證交易將在發(fā)明披露6 年之后才正式執(zhí)行，有些需要更長時間[20]。UCB 于2004 年建立知識產權和產業(yè)研究聯(lián)盟（Intellectual Property & Industry Research Alliances，簡稱IPIRA），目的在于加強UCB 與產業(yè)的聯(lián)系，創(chuàng)建一個多方位的合作機制，擴展研究資金來源，通過技術轉讓、創(chuàng)辦企業(yè)等方式支持經濟發(fā)展。IPIRA 成立的最初目的是將研究資助經費由當時的每年1000 萬美元提高一倍。IPIRA 分設兩個部門：技術許可辦公室（Office of Technology Licensing，簡稱OTL）和產業(yè)聯(lián)盟辦公室（Industry Alliance Office，簡稱IAO）。OTL早在1990年成立，IPIRA成立之后被合并其中?？傮w上說，IPIRA 規(guī)模比同等大學的相關機構要小得多，目前僅雇傭6 個高級許可證官員。從總人數上看，OTL 僅有10 名員工，而IAO 更是少至6 名員工。另有4 名額外雇員同時為兩個辦公室工作。

IPIRA 采用“推拉雙向發(fā)展”機制。一方面，將技術許可轉讓給公司；另一方面，引入公司資金支持研究項目。IPIRA 主任卡羅爾·密穆拉（Carol Mimura）[20]曾如此描述公司資助研究和許可證之間的關系：公司資助經費的增加將帶來公司所需要的更加成熟的發(fā)明，這與那些在初始階段的發(fā)明完全不同。OTL 的主要目標是通過將發(fā)明轉移到私營部門來提高其影響力；支持和促進發(fā)明人的創(chuàng)業(yè)努力，以提高他們實現技術轉移的能力；尋求知識產權的財務回報最大化來支持大學本身的發(fā)展。OTL通過先進的知識產權管理方式促進UCB 發(fā)明的商業(yè)化和非商業(yè)化應用，并通過與公司簽訂技術許可協(xié)議促進UCB 發(fā)明的商業(yè)化。這些協(xié)議同時也增進公司獲取風險投資和資源的能力。除此之外，OTL也給教師、研究人員和學生提供與知識產權相關的研究合作、技術許可和初始公司建立等方面的建議。

IAO 擁有強大的技術轉讓歷史文化。與OTL 合作，IAO建立了技術轉讓的雙向視角，即行業(yè)贊助的研究著眼于知識產權和技術許可，同時培養(yǎng)與技術許可接受方的后續(xù)贊助研究，以進一步發(fā)展現有的知識產權。另外，IAO處理與行業(yè)的研究交易以及聯(lián)邦、州和非營利組織的所有相關研究協(xié)議數據、軟件和材料以及機密信息。IAO 也扮演著一體化的角色，培養(yǎng)與行業(yè)的長期關系，以增加贊助的研究和開發(fā)，并管理與行業(yè)合作伙伴的戰(zhàn)略聯(lián)盟。2015 和2016 財年，IPIRA分別獲得780萬美元和990萬美元許可證收入[20]。

IPIRA 通常以小組的方式討論并決定是否將發(fā)明披露轉化為專利。辦公室主任和許可證高級官員定期開會評估收到的發(fā)明披露。IPIRA 盡其所能幫助UCB 的技術更快更廣地服務社會，支持研究和教育并回饋研究者。

2015 年，IPIRA 共收到 218 個發(fā)明披露申請，其中68%獲得了專利。2016年共收到203個發(fā)明披露申請，其中75%獲得了專利[20]。專利申請成功率相較于2004年IPIRA成立時提高了8倍，并高于斯坦福、麻省理工等大學。這一成績歸因于IPIRA的高效運作機制。

（二）機制創(chuàng)新：共享特殊用戶設施計劃

IPIRA 在維持常規(guī)技術轉讓運作機制的同時，不斷推進機制創(chuàng)新。IAO創(chuàng)建了一種新型協(xié)議，稱為“創(chuàng)新服務”，目前包括幾個簽名項目，共享特殊用戶設施計劃（Shared Special User Facility for Innovation and Entrepreneurship，簡稱SSUFIE）是其中一個。多年來，許多與UCB 有關聯(lián)的還處于產品研發(fā)階段的初創(chuàng)公司都希望能夠短期利用其教師實驗室進行研發(fā)，從而開發(fā)出解決社會或技術問題的新產品或新公司。同樣，許多教師也希望其實驗室得到充分利用。然而，UCB 一直沒有辦法解決在教員實驗室進行商業(yè)研發(fā)相關的許多問題。

式中：Ml為由載荷引起的摩擦力矩；Mv為由潤滑劑粘性引起的摩擦力矩；f1是一個與軸承結構和載荷有關的系數，P1取決于軸承載荷的大小和方向，它們的計算方法可以從文獻[9] 中的表格查得；dm為軸承節(jié)圓直徑；v為潤滑油運動粘度；f0是一個與軸承類型和潤滑方式有關的系數，其值也可以從文獻[9] 中的表格查得。

2017 年初，勞倫斯伯克利國家實驗室的研究加速器項目“回旋加速器道路”（Cyclotron Road，the Research Accelerator at the Lawrence Berkeley）表示有興趣將國家實驗室擴展到鄰近的UCB。因此，IPIRA開發(fā)了SSUFIE項目，旨在使與回旋加速器道路相關的初創(chuàng)公司和其他與UCB 創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)相關的初創(chuàng)公司可以使用UCB 的教師實驗室進行產品研發(fā)。SSUFIE項目代表了一種新的發(fā)展模式，能促進校園創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。這個激進的計劃在整個加州大學體系尚屬首次[21]。

SSUFIE 協(xié)議有新的知識產權條款，稱為“大學商業(yè)寬容的共同所有權”（Joint Ownership with University Commercial Forbearances）。SSUFIE 協(xié)議使初創(chuàng)公司可以使用資源。為了獲得這一特殊權利，初創(chuàng)企業(yè)員工單獨發(fā)明或創(chuàng)作的知識產權由初創(chuàng)企業(yè)和UCB 共同擁有。同時，UCB 同意不進行技術許可，只將知識產權用于研究、教育和非營利目的。

對于根據贊助研究協(xié)議開發(fā)的知識產權，所有權遵循發(fā)明人和作者身份原則。如果唯一的發(fā)明者或作者是UCB 雇員，那么UCB 擁有任何相關的知識產權。通常，贊助研究協(xié)議規(guī)定，大學將給予企業(yè)贊助商獨家許可相關知識產權的優(yōu)先權。根據SSUFIE 協(xié)議，初創(chuàng)公司為使用特定資源支付大學公平市場價值費用并加上20%的管理費。公平市場價值通常由實驗室負責人提出并由IPIRA 進行審核。因此，為了保持透明度，所有的公平市場價值研究和分析都包含在SSUFIE協(xié)議的附件C中。例如，2018年4月的SSUFIE協(xié)議包括一家在教師實驗室使用水利檢測設備的初創(chuàng)公司。根據IPIRA 在網絡上的披露，兩家大學向行業(yè)發(fā)布了水利檢測設備定價。因此，IPIRA 將兩家大學的數據在數據庫中記錄下來并作為可比數據[21]。

（三）技術轉讓機制分析

TLO 成立于 1990 年，后于 2004 年合并到 IPIRA。相較于成立于20 世紀70 年代的斯坦福相關技術轉讓機構，歷史要短得多，但UCB 技術轉讓在世界一流大學中處于領先地位。高效的運作機制大大提升了其動態(tài)能力，從而促進了技術轉讓的成功。這主要體現在如下幾個方面：第一，機構精簡，運作高效。斯坦福TLO 有 51 名員工、麻省理工學院 TLO 有 42 名員工，IPIRA 僅有 26 名員工。并且，兩個部門（OTL 和TLO）一套人馬，縮短了技術轉讓審核和審批的過程，提高了工作效率。第二，與時俱進，注重創(chuàng)新。應對不斷變化的市場，組織需要不斷創(chuàng)新應對市場需求的變化。為了提升動態(tài)能力，IPIRA 適時地推出SSUFIE 等新型項目，一方面促進了校內資源的充分利用，另一方面，加強了與企業(yè)的聯(lián)系，為獲得更多的企業(yè)資助研究奠定了基礎。 社會責任許可證（Socially Responsible Licensing）是IPIRA 不斷創(chuàng)新的另一個典型的例子。這一知識產權管理決策的目標是：將發(fā)明轉讓給最需要的人。這項管理措施不僅使發(fā)明的社會影響最大化，與此同時，也促進了企業(yè)對UCB 研究的支持。社會責任許可證包括杰·克斯林（Jay Keasling）實驗室發(fā)明的創(chuàng)新瘧疾療法、由鮑勃·布施南（Bob Bushannan）、佩吉·雷麥克斯（Peggy Lemaux）研制的營養(yǎng)強化高粱和卡羅琳·貝爾托齊（Carolyn Bertozzi）實驗室的結核病新藥靶點等眾多發(fā)明[19]。這些發(fā)明很好地贏得了社會聲譽，從而獲得了更多的產業(yè)資助項目，形成良性循環(huán)。第三，“推拉式”發(fā)展，深入拓展市場。與其他大學技術許可辦公室不同，IPIRA 注重“推拉式雙向發(fā)展”關系。除了花費大量時間和精力促進UCB 與企業(yè)的談判和合同執(zhí)行外，IPIRA 也投入大量的時間培養(yǎng)教師與企業(yè)的關系。IPIRA 通常與企業(yè)進行長時間的談話和磋商，以確定該企業(yè)是希望通過禮物、合同還是贈款來資助研究，IPIRA 將他們與企業(yè)之間的合作稱之為“陪伴一段關系的同行”，同時就未來研究項目始終保持開放的態(tài)度。“推拉雙向式發(fā)展”模式提高了IPIRA 的市場化能力，也減少了發(fā)明最早開發(fā)階段相關的經濟不確定性和企業(yè)方面的不確定性。

三、相關制度與風險控制

（一）校外專業(yè)活動必須適當

UCB 鼓勵教師參加有助于職業(yè)發(fā)展、社區(qū)發(fā)展、大學公共服務使命的校外專業(yè)活動。同時，UCB 對于教師咨詢服務及其他校外專業(yè)活動提出了三個方面限制：（1）教師必須說明其咨詢服務具備“適當性”，并提供法律和政策框架，承擔對UCB 的義務。（2）教師必須明確校外專業(yè)活動具體結果中UCB 和雇員的法律或合同權利，特別是咨詢活動中產生的發(fā)明。例如，一項咨詢服務在大學里可能是完全合適的，但其他方（州和聯(lián)邦政府、大學、第三方贊助商、研究材料或資源的提供者等）對于教師的發(fā)明具有法律權力。因此，教師對UCB 的知識產權義務應依據國家勞動法和各高校知識產權制度、財產政策，包括大學專利政策。（3）教師必須證明他們解決了可能發(fā)生在校外專業(yè)活動和UCB 之間潛在的承諾沖突，也解決了潛在的利益沖突[23]。

（二）發(fā)明必須及時披露

關于知識產權，UCB 必須滿足可能發(fā)生的合同方面的法律義務。同時，UCB 可能因為贊助研究協(xié)議、材料轉讓協(xié)議和其他代表員工和研究人員而產生的研究支持協(xié)議而具有某些權利。因此，員工的所有發(fā)明都必須披露，包括在周末、休假期間產生的發(fā)明，甚至在家里“車庫”產生的發(fā)明。發(fā)明披露是大學教師的義務。判斷大學對員工發(fā)明的專利權利從發(fā)明披露就已經開始。大學對專利的權利主要有三個標準[24]：（1）利用大學資金或設施而產生的發(fā)明；（2）對第三方的潛在義務；（3）知識產權產生于教師就職期間。發(fā)明一旦產生，研究者必須盡快到技術轉移辦公室完成發(fā)明記錄表，大學根據表上的信息評估專利事項、專利過渡義務、第三方專利義務等。記錄表和相關信息將被保密，并由相關人員進行保密保存。

如下活動被認為是“允許的咨詢”而無須披露：（1）沒有使用大學的研究設備、獎勵、補助或沒有使用大學行政管理的合約資金；（2）沒有牽涉大學對其他方的義務；（3）在個人對大學的學術義務之外，也就是工作職責范圍之外。大學對于符合上面三個條件的發(fā)明不擁有權利。關于是否屬于“允許的咨詢”，進而大學是否擁有所有權，由發(fā)明人提供相關證明材料和股權，并由大學進行最終決定[24]。

（三）個人咨詢服務不能與本職工作相沖突

由于咨詢服務是教師校外專業(yè)活動中最常見的服務，咨詢協(xié)議可能影響到員工的方方面面，UCB 建議對咨詢協(xié)議進行嚴格審查。在與企業(yè)簽訂協(xié)議時，教師必須和自己的律師進行交談。同時，教師需讓企業(yè)明白對大學的義務。UCB 強烈建議員工在協(xié)議中制定一個條款說明，如果該外部活動牽涉了大學研究基金或設施，或者落入教師的工作范圍內，他們有對大學披露發(fā)明，分配給大學在校外活動中產生的知識產權的義務。

以9 個月為一學年簽約的全職員工，一學年中可以從事39天咨詢服務。以財政年度簽約的全職員工，每年可以從事48 天的咨詢服務。員工可以在夏季進行全職咨詢，但大學不負責支付薪水。教師提供的服務不能與大學的工作相沖突，而且必須符合如下三個條件[25]：（1）能夠給個人教學與研究增加經驗和知識；（2）它是合適的研究，通過這項研究，個人對知識做出有價值的貢獻；（3）是合適的公共咨詢。同時，UCB 還明確規(guī)定，校外專業(yè)活動需對大學具有有價值的貢獻，有利于個人的職業(yè)成長，并且該活動符合個人在大學的工作義務，不發(fā)生沖突；未被授權而大量使用大學資源和設備用于私人、商業(yè)、政治和宗教目的視為“不可接受的行為”。

（四）技術轉讓相關制度分析

UCB 制度非常人性化。首先，UCB 對教師校外專業(yè)活動的適當性以及對教師在UCB 聘用期間能夠從事校外專業(yè)活動的范圍做出了明確規(guī)定，對于不合適的行為也給予了明確定義。清晰的制度使得教師有法可依，也嚴格控制了UCB 本身的風險。其次，對于教師校外專業(yè)活動時間的規(guī)定相對合理，使教師在不影響本職工作的同時，有充裕的時間進行校外專業(yè)活動。并且，UCB 沒有強制要求教師必須進行校外專業(yè)活動，校外活動完全是教師自己的意愿，教師只是在自己感興趣的情況下進行。除此之外，校外專業(yè)活動也可以作為升職的支持材料。

該制度在充分體現人性化的同時，也十分注意風險的控制，這一點體現在每一個環(huán)節(jié)上。首先，明文規(guī)定教師校外專業(yè)活動必須是對大學有價值的，并且不能與教師在UCB 的工作發(fā)生沖突。未被授權而大量使用大學資源和設備用于私人、商業(yè)、政治和宗教目的視為“不可接受的行為”。這些政策從源頭上控制了風險。其次，要求教師及時披露發(fā)明。UCB 在第一時間了解教師發(fā)明之后，相關機構將對發(fā)明的進程進行跟進，對各方面可能涉及的風險進行全方位考察、全過程監(jiān)控。最后，教師在對外簽訂協(xié)議時必須讓對方明確UCB 對發(fā)明的權利，同時對幾種可能發(fā)生的情況也進行了具體的說明，完全杜絕了風險。

四、創(chuàng)業(yè)文化與激勵效應

（一）創(chuàng)造發(fā)明與教師學術研究、自身發(fā)展緊密結合的文化

受歷史、地理位置、使命等因素的影響，不同的大學有不同的文化。同樣，大學的創(chuàng)業(yè)文化不僅受政策的影響，也受各個學院或系的觀念和文化影響。創(chuàng)業(yè)文化很大程度上影響UCB 的動態(tài)能力，從而影響技術轉讓的數量和結果。UCB 的創(chuàng)業(yè)文化主要體現在如下三個方面：（1）創(chuàng)業(yè)是學術工作的邏輯延伸，貢獻社會并創(chuàng)造財富，目標與大學的使命相稱；（2）創(chuàng)業(yè)活動與學術不一致，與利潤動機有關，又必須與大學的使命分開來；（3）創(chuàng)業(yè)活動減少了教師們可以投入到系工作的時間，不是道德判斷，而是務實觀察[19]。

UCB 對學術休假持開放態(tài)度，認為與行業(yè)的互動將使研究者充分掌握將基礎研究轉化為產品過程中所面臨的前沿問題，從而對研究項目的選擇更加敏銳，也使他們的研究更貼近現實。學術休假對教師的科學研究與創(chuàng)新產生有利影響的同時，也豐富了教師的經驗。

創(chuàng)業(yè)活動對于教師的升職也有幫助。學術人員手冊（Academic Personnel Manual）做了詳細的說明：如果教師們提出的新觀點或原創(chuàng)學術研究被認為是創(chuàng)造性的工作，在職稱評定時予以考慮。在專業(yè)領域所表現的突出能力或特色活動應被視為聘用或升職的標準。申請者可提供證據證明，在其領域所取得的成就或者是運用新技術新方法解決了實際問題。同時，系主任有責任提供證據證明該候選人有資格填補該職位。比如，教師成立初始公司，提供了某個長期懸而未決問題的解決方法，就被認為是在該行業(yè)的卓越表現[22]。

另外，技術許可的收入用于滿足各個系的需求。各個系會收到收入匯總表，包括他們每年收到的技術許可收入的構成，每項專利的貢獻等。一些技術許可產生一次性收入，而另一些則產生長期收入。這也有助于他們根據這一明細表進行預測和計劃，極大地刺激教師的創(chuàng)業(yè)積極性。

（二）創(chuàng)業(yè)文化分析

動態(tài)能力是應對外部環(huán)境變化的能力，更是一種潛力。只有充分發(fā)揮員工的潛力，組織才能提升動態(tài)能力，應對環(huán)境的變化。UCB 創(chuàng)業(yè)文化的激勵作用在于，充分挖掘教師的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神，并以適當手段輔助與開發(fā)，從而最大程度發(fā)揮教師學術研究的潛力。其中最大的激勵是將技術發(fā)明和成果與教師的升職聯(lián)系起來。鼓勵學術休假也使得教師將更多的時間和精力了解最新的行業(yè)需求和最前沿的資訊。另外，許可證收入用于滿足各個系的發(fā)展，也刺激了各部門的創(chuàng)業(yè)積極性。這些激勵措施都與教師的直接利益掛鉤，對于發(fā)明者不僅是一種有效的報酬，也是強有力的促進劑，更是一種最經濟的創(chuàng)新投資手段。

五、結語

基于動態(tài)能力視角，從機制、制度和文化三維度對UCB 技術轉讓績效進行定性分析。研究發(fā)現構成UCB 強大動態(tài)能力的因素主要有：（1）機制創(chuàng)新。注重創(chuàng)新的機制保障了技術轉讓的成功與持續(xù)發(fā)展。為應對產業(yè)技術的飛速發(fā)展和市場的不斷變化，UCB不斷優(yōu)化各部門、各要素之間的組合，建立了一套有效決策、指揮、控制和信息反饋的精簡結構，既能調動創(chuàng)新所需的各種資源，又能協(xié)調、管理和實施創(chuàng)新。與此同時，UCB 不斷推陳出新，創(chuàng)建諸如共享特殊用戶設施計劃和社會責任許可證等多個創(chuàng)新項目，服務當地經濟發(fā)展。并且，在創(chuàng)新利潤驅動下，UCB 充分挖掘、利用和發(fā)展內部資源并廣泛吸納外部資源，加強人才、技術、資金、信息等資源儲備，不斷謀求創(chuàng)新發(fā)展。尤其在與產業(yè)的合作關系建設中，UCB 一直注重創(chuàng)建多方位的合作機制，并培養(yǎng)與產業(yè)的長期關系。（2）制度約束。人性化的制度充分挖掘了教師發(fā)明創(chuàng)造的積極性，同時也較好地控制了風險。UCB 的制度優(yōu)勢主要體現在：產權清晰、權責明確、風險可控。UCB 的技術轉讓相關制度明確規(guī)定了發(fā)明者的專利在什么情況下歸個人所有，什么情況下歸UCB 所有；教師必須及時披露發(fā)明，同時，教師個人咨詢業(yè)務不能與本職工作相沖突；除此之外，UCB 對于教師校外專業(yè)活動的適當性和范圍進行了明確規(guī)定，對教師與UCB 之間可能出現的利益沖突也進行了清楚界定，很好地控制了風險。（3）文化激勵。激勵的文化促使教師積極與企業(yè)充分接觸，在研究項目選擇上更加敏銳，也使自己的發(fā)明更具有前沿性。這主要體現在：激勵內容的真切性——充分理解教師因創(chuàng)造發(fā)明而減少工作時間，不做任何道德判斷；激勵效果的持久性——發(fā)明創(chuàng)造與教師的升職等切身利益緊密聯(lián)系；激勵范圍的適當性——技術轉讓的收入直接投入各個系的發(fā)展，而各個系的發(fā)展進一步促進了技術轉讓的發(fā)展，形成良性循環(huán)。機制創(chuàng)新、制度約束和文化激勵三維度形成強大的合力，提升了UCB 的動態(tài)能力，使其能夠充分整合內外部資源，充分捕捉、深入拓展市場機會，同時對風險進行嚴格管控。

創(chuàng)業(yè)型大學是21世紀大學發(fā)展的重要趨勢，技術轉讓是創(chuàng)業(yè)型大學的重要使命。雖然近年來學界對于動態(tài)能力的定義逐漸達成共識，也有少數學者運用動態(tài)能力分析大學技術轉讓問題，但對于技術轉讓過程中應如何構建和提升動態(tài)能力，如何拓展機會并控制風險沒有較好的解釋。本文可能在理論和實踐上做出如下貢獻：第一，通過加州大學伯克利分校的案例分析，從機制、文化和制度三維度分析動態(tài)能力的構建和提升，使動態(tài)能力這一相對抽象的概念更加具體化。并且，對于運用動態(tài)能力理論框架分析大學技術轉讓問題，提供了不同的思路。第二，本文從機制、文化和制度三維度分析加州大學伯克利分校創(chuàng)業(yè)環(huán)境，并提供了其技術轉讓的具體做法，對于我國建設創(chuàng)業(yè)型大學，特別是創(chuàng)業(yè)型大學如何建設激勵的技術轉讓環(huán)境提供經驗借鑒。第三，加州大學伯克利分校地處舊金山大灣區(qū)，其前沿研究成果和技術轉讓機制推動了當地經濟的發(fā)展，同時大灣區(qū)獨特的經濟發(fā)展環(huán)境也為其提供了眾多機會，可見創(chuàng)業(yè)需要在合適的土壤扎根，融入大學、企業(yè)和政府相互作用的網絡之中。因此，本文對于我國大灣區(qū)高等教育發(fā)展具有一定的借鑒意義。