徐 洪

(1.中國人民大學(xué) 知識產(chǎn)權(quán)管理辦公室，北京 100872；2.北京師范大學(xué) 科研院， 北京 100091)

高?？蒲腥藛T學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)是高校服務(wù)社會發(fā)展、實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的直接方式之一(1)OECD,University-Industry Collaboration: New Evidence and Policy Options(OECD, 2019).，長期以來我國大學(xué)教師開展學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動并不活躍，科研人員動力不足被認(rèn)為是阻礙教師創(chuàng)辦企業(yè)的主要原因(2)朱永躍等.基于TPB的高校教師離崗創(chuàng)業(yè)行為意愿影響因素實(shí)證研究[J].科技進(jìn)步與對策, 2017,(24):131-136.，近年來國務(wù)院多部委及各級政府快節(jié)奏、高密度地出臺了大量政策文件，在福利待遇、職業(yè)發(fā)展、條件保障等方面都給予科研人員特別支持，意圖激勵(lì)教師開展學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動，然而，政策推行呈現(xiàn)明顯的阻滯效應(yīng)，高校層面落實(shí)政策出臺文件并不積極，數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)上的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動沒有明顯的增加(3)中國科技評估與成果管理研究會，國家科技評估中心，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所.中國科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告2019(高等院校與科研院所篇)[R].北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社,2020.81-83。

科研人員創(chuàng)業(yè)活躍度不僅取決于政府宏觀政策支持以及自身創(chuàng)業(yè)意愿，也受到高校創(chuàng)業(yè)政策的直接影響，不順暢的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)政策會直接降低教師創(chuàng)業(yè)的積極性(4)Donald S.Siegel et al., “Technology Transfer Offices and Commercialization of University Intellectual Property: Performance and Policy Implications,”O(jiān)xford Review of Economic Policy 23,no.4(2007): 640-660.，并增加科研人員規(guī)避成果向?qū)W校披露轉(zhuǎn)而從事隱性創(chuàng)業(yè)等私下成果轉(zhuǎn)化行為(5)Gideon D.Markman et al., “Full-Time Faculty or Part-Time Entrepreneurs,”IEEE Transactions on Engineering Management 55, no.1(2008): 29-36.。高校不支持態(tài)度往往來自于對學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)會影響大學(xué)教學(xué)科研職能履行和學(xué)術(shù)長久發(fā)展的疑慮，以及教師創(chuàng)辦衍生企業(yè)可能引發(fā)的損害學(xué)校權(quán)益、干擾教學(xué)科研秩序、產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)糾紛等各類現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，管理好學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)過程中的利益沖突是消減大學(xué)疑慮及風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑(6)Jakob Vestergaard, “The Entrepreneurial University Revisited: Conflicts and the Importance of Role Separation,”Social Epistemology 21,no.1(2007): 41-54.，也是提高科研人員創(chuàng)業(yè)積極性以及創(chuàng)業(yè)公開程度的關(guān)鍵抓手之一。

一、學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的興起以及利益沖突的關(guān)切

20世紀(jì)80年代前，出于對大學(xué)涉入商業(yè)行為與大學(xué)教學(xué)科研職能履行發(fā)生沖突的擔(dān)憂，教師學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)在大多數(shù)情況下不被認(rèn)同(7)Celestine Chukumbaand and Richard Jensen, “University Invention, Entrepreneurship, and Start-Ups,”NBER Working Paper, (July 2005).，隨著知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，各國對大學(xué)在發(fā)揮增強(qiáng)國家競爭力、推動社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展寄予厚望，高校被賦予服務(wù)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要職責(zé)(8)Henry Etzkowitz and Loet Leydesdorff,“The Dynamics of Innovation: From National Systems and ‘Mode 2’ to a Triple Helix of University-Industry-Government Relations,”Research Policy 29,no.2(2000): 109-123.，社會對教師創(chuàng)辦企業(yè)的行為逐漸轉(zhuǎn)為正面鼓勵(lì)態(tài)度，近年來各國政府紛紛出臺支持科研人員創(chuàng)辦衍生企業(yè)的政策舉措(9)Christian Sandstr?m et al.,“Public Policy for Academic Entrepreneurship Initiatives: A Review and Critical Discussion,”The Journal of Technology Transfer 43, no.5(2018): 1232-1256.。

世界范圍內(nèi)大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的興起有力推動了社會經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，谷歌等一批高技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)立、硅谷等高科技聚集地的產(chǎn)生以及生物和信息技術(shù)等產(chǎn)業(yè)的壯大，均與大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動密切相關(guān)，在此過程中教師和大學(xué)也同樣是受益者(10)Paul Lucier,“Can Marketplace Science Be Trusted?”Nature 574,no.7779(2019): 481-485.。教師通過創(chuàng)業(yè)獲得經(jīng)濟(jì)回報(bào)和研究資助的同時(shí)，對行業(yè)技能的吸收有利于其進(jìn)一步開拓研究領(lǐng)域、確立新的研究方向。研究顯示，投身創(chuàng)業(yè)的教師群體在創(chuàng)業(yè)前就要比一般參照組教師表現(xiàn)出色，在創(chuàng)業(yè)活動結(jié)束后重新回到學(xué)術(shù)崗位，大多數(shù)創(chuàng)業(yè)人員學(xué)術(shù)表現(xiàn)也更為優(yōu)秀。(11)Robert A.Lowe and Claudia Gonzalez-Brambila,“Faculty Entrepreneurs and Research Productivity,”The Journal of Technology Transfer 32, no.3(2007): 173-194.同時(shí)，大學(xué)能夠通過支持科研人員學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)來穩(wěn)定高水平教師隊(duì)伍、拓展既有學(xué)科領(lǐng)域、促進(jìn)學(xué)生就業(yè)水平以及擴(kuò)大學(xué)校社會影響力等，大學(xué)已經(jīng)從爭論應(yīng)不應(yīng)該支持教師創(chuàng)辦衍生企業(yè)，到更多討論如何更好地支持科研人員從事學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動，使得教師、大學(xué)和社會實(shí)現(xiàn)共贏。(12)Robert C.Miller and Bernard J.Le Boeuf, Developing University-Industry Relations: Pathways to Innovation from the West Coast(John Wiley & Sons, 2009), 83-98.

然而，學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的興起給高校管理也帶來了挑戰(zhàn)，當(dāng)私人牟利動機(jī)不適當(dāng)?shù)赜绊懣萍既藛T負(fù)有的主要學(xué)術(shù)責(zé)任時(shí)，就會產(chǎn)生各類利益沖突問題，需要高校對教師創(chuàng)業(yè)活動予以規(guī)范以消除其危害(13)Renata E.Axler et al.,“The Institutional Workers of Biomedical Science: Legitimizing Academic Entrepreneurship and Obscuring Conflicts of Interest,”Science & Public Policy 45, no.3(2018): 404-415.。在中國，針對高校教師和管理者的調(diào)研數(shù)據(jù)顯示，有80%以上的受訪人認(rèn)為教師創(chuàng)業(yè)是個(gè)人謀利行為，并且創(chuàng)業(yè)會直接影響教學(xué)科研工作，科研人員創(chuàng)業(yè)行為不被普遍認(rèn)同，教師主要以“私底下”方式從事創(chuàng)業(yè)活動。(14)張呈念等.高校科技人員離崗創(chuàng)業(yè)的問題研究[J].高等工程教育研究,2015,(3):44-48.在國家鼓勵(lì)高?？蒲忻嫦蛏鐣枨?、激勵(lì)科研人員投身創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的背景下，高校如何在支持科研人員學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的同時(shí)，管理好教師學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)帶來的利益沖突成為亟待回答的課題。

美國是大學(xué)教師創(chuàng)業(yè)活動最為活躍的國家，斯坦福大學(xué)又是學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)成績最為突出的高校之一，斯坦福大學(xué)教師基于大學(xué)技術(shù)成果孕育了眾多世界聞名的高技術(shù)公司并成就了硅谷奇跡(15)Hervé Lebret,“Startups and Stanford University,”http://arxiv.org/abs/1711.00644.，尤其難得的是斯坦福大學(xué)在支持科研人員學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的同時(shí)，學(xué)?？蒲薪虒W(xué)工作不受影響甚至受益于教師創(chuàng)業(yè)活動(16)Martin Kenney and W. Richard Goe,“The Role of Social Embeddedness in Professorial Entrepreneurship: A Comparison of Electrical Engineering and Computer Science at UC Berkeley and Stanford,”Research Policy 33,no.5(2004): 691-707.，辦學(xué)水平始終維持在世界頂尖大學(xué)行列，其應(yīng)對教師學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的利益沖突的管理經(jīng)驗(yàn)值得研究和借鑒。

二、學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)利益沖突的管理

利益沖突是指個(gè)人或者組織在面臨多種利益選擇過程中，服務(wù)于單一利益的同時(shí)會影響第三方的利益，并且利益之間存在直接對立和沖突。(17)Paul A.Komesaroff et al.,“Conflicts of Interest: New Thinking, New Processes,”Internal Medicine Journal 49,no.5(2019): 574-577.這里的利益不限于財(cái)務(wù)范疇，還包括承諾、責(zé)任、目標(biāo)等內(nèi)容，通過對利益選擇過程中的政策引導(dǎo)和策略干預(yù)，利益沖突能夠在相當(dāng)程度上予以緩解甚至消除。

梳理斯坦福大學(xué)相關(guān)制度規(guī)定(18)STANFORD UNIVERSITY,“Faculty Policy on Conflict of Commitment and Interest,”https://doresearch.stanford.edu/policies/research-policy-handbook/conflicts-commitment-and-interest/faculty-policy-conflict-commitment-and-interest.，按照對大學(xué)利益的影響方式不同，可以將教師學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)過程中利益沖突分為兩類：第一類是涉及權(quán)利資源使用的利益沖突，包括知識產(chǎn)權(quán)、儀器設(shè)備、研究課題、科研人員和學(xué)生等，其有利于教師或衍生企業(yè)獲得經(jīng)濟(jì)收益同時(shí)，對學(xué)校利益造成直接損害；第二類是目標(biāo)責(zé)任相關(guān)的利益沖突，主要指教師在教學(xué)科研與學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)之間的時(shí)間精力投入不當(dāng)以及與之相關(guān)的身份責(zé)任定位不清、學(xué)術(shù)目標(biāo)偏移等問題，在此情形下科研人員往往難以履行正常教學(xué)科研職責(zé)，對大學(xué)學(xué)科建設(shè)形成潛在或間接影響。

(一)造成直接損害的權(quán)利資源類利益沖突管理

1.嚴(yán)格知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)審批流程

衍生企業(yè)創(chuàng)辦之前，教師需要獲得學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)的授權(quán)許可，才能使用職務(wù)發(fā)明成果開辦公司，在此過程中，為避免教師沒有以公允的市場價(jià)格使用學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)，斯坦福大學(xué)通過謹(jǐn)慎的知識產(chǎn)權(quán)許可規(guī)定，以及嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)附加審核流程來應(yīng)對可能產(chǎn)生的利益沖突，維護(hù)學(xué)校成果權(quán)利和財(cái)務(wù)利益。

斯坦福大學(xué)設(shè)有專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理部門，并制定了規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)使用監(jiān)管制度。首先，斯坦福大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)政策規(guī)定具有大學(xué)工作人員身份或者利用了大學(xué)資源產(chǎn)出的成果產(chǎn)權(quán)均歸屬大學(xué)所有(19)STANFORD UNIVERSITY,“Stanford Policies. OTL’s Standard Operating Procedure,”https://otl.stanford.edu/intellectual-property/stanford-policies.，無論成果是基于政府資助或企業(yè)支持的研究項(xiàng)目，教師都必須及時(shí)、如實(shí)向?qū)W校披露成果情況，不得延遲或者隱瞞，更不能私自交由企業(yè)使用；其二，為避免一般企業(yè)轉(zhuǎn)賣技術(shù)或者企業(yè)運(yùn)作失敗后學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)無法收回導(dǎo)致大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)生資產(chǎn)流失，斯坦福大學(xué)只是授權(quán)許可技術(shù)而不會出售技術(shù)所有權(quán)(20)STANFORD UNIVERSITY,“OTL’s Standard Operating Procedure,”https://otl.stanford.edu/inventors/our-process.，企業(yè)只是獲得技術(shù)成果在一定年限和一定范圍的使用權(quán)利；其三，教師本人不得代表創(chuàng)辦的任何企業(yè)與大學(xué)進(jìn)行商業(yè)談判，即便是作為衍生公司創(chuàng)始人也需要委托律師或者公司其他管理人員就技術(shù)許可條件與學(xué)校進(jìn)行談判磋商，避免教師作為大學(xué)成果發(fā)明人和企業(yè)創(chuàng)始人產(chǎn)生身份沖突，對談判結(jié)果造成不利影響；最后，教師不能試圖干預(yù)學(xué)校的決策過程，技術(shù)轉(zhuǎn)移許可合同中的額度、方式、期限等完全由學(xué)校管理部門根據(jù)實(shí)際情況作出決定，發(fā)明人必須嚴(yán)格執(zhí)行學(xué)校決策(21)STANFORD UNIVERSITY,“FAQ: Licensing and Negotiations,”https://otl.stanford.edu/inventors/faq.。

除上述一般的無差別措施外，在知識產(chǎn)權(quán)許可決策流程中，相對于一般的公司技術(shù)許可流程，將技術(shù)許可給教師創(chuàng)辦的衍生企業(yè)程序更為復(fù)雜，增加了機(jī)會均等保證、學(xué)院方案審核、教師停止研發(fā)和CIO審核確定四個(gè)步驟(見圖1)。知識產(chǎn)權(quán)管理部門(技術(shù)許可辦公室，OTL)首先面向所有可能的市場對象進(jìn)行營銷，保證所有潛在技術(shù)轉(zhuǎn)移對象與教師的創(chuàng)業(yè)企業(yè)具有同樣的技術(shù)許可機(jī)會，從機(jī)會公平上排除向衍生企業(yè)存在利益輸送的可能性；如果知識產(chǎn)權(quán)管理部門認(rèn)為將技術(shù)許可給衍生企業(yè)是符合學(xué)校利益的方案，則將相關(guān)營銷過程的文件材料和許可方案交由學(xué)院院長，由其對學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)管理部門決策過程、教師利益披露情況、教師利益沖突承諾等方面進(jìn)行評估，學(xué)院院長經(jīng)審查認(rèn)為利益沖突在可控范圍內(nèi)，學(xué)校才與衍生企業(yè)簽訂技術(shù)許可合同；發(fā)明人獲得技術(shù)許可或有明確預(yù)期獲得后技術(shù)許可之后，必須立即停止項(xiàng)目技術(shù)的研發(fā)以方便學(xué)校清晰劃定既有知識產(chǎn)權(quán)的范圍，學(xué)校利益沖突專員審核確認(rèn)教師確實(shí)遵守規(guī)定完全停止了項(xiàng)目相關(guān)研發(fā)活動后，教師創(chuàng)辦的衍生企業(yè)才得以被允許實(shí)施技術(shù)成果。(22)STANFORD UNIVERSITY,“Start-up Guide,”https://otl.stanford.edu/sites/g/files/sbiybj10286/f/otlstartupguide_0.pdf.

2.劃定衍生企業(yè)使用學(xué)校資源紅線

教師創(chuàng)辦的衍生公司成立后，大學(xué)更加關(guān)注為校內(nèi)資源劃定紅線避免被衍生公司不當(dāng)使用。不管學(xué)校是否會在教師創(chuàng)辦的衍生公司中占有股份，斯坦福大學(xué)不會給予衍生公司任何特殊政策，跟其他任何校外公司一樣不能使用斯坦福大學(xué)校名校標(biāo)，不得使用學(xué)校設(shè)備儀器為衍生公司服務(wù)，不能將公司整個(gè)或者一部分機(jī)構(gòu)放在大學(xué)校內(nèi)，課題組科研成果應(yīng)第一時(shí)間向?qū)W校披露，而不能讓衍生公司提前獲取校內(nèi)的研究動向和數(shù)據(jù)信息等。(23)STANFORD UNIVERSITY,“Faculty Policy on Conflict of Commitment and Interest,”https://doresearch.stanford.edu/policies/research-policy-handbook/conflicts-commitment-and-interest/faculty-policy-conflict-commitment-and-interest.

除此之外，考慮到教師創(chuàng)業(yè)者特殊的雙重身份，如表1所示，學(xué)校在課題組與衍生公司的人員交流、經(jīng)濟(jì)往來、知識產(chǎn)權(quán)分割等方面有著更加嚴(yán)格的禁令。首先，教師不得承擔(dān)衍生公司資助的科研項(xiàng)目，也不能與衍生公司開展合作研究；其次，不得將自己承擔(dān)的政府研究課題與衍生公司發(fā)生任何經(jīng)濟(jì)聯(lián)系；再次，教師不得派遣博士后或者其他全職研究人員參與公司事務(wù)；最后，教師不能安排公司人員參加學(xué)校承擔(dān)的科研項(xiàng)目。

鑒于教師與學(xué)生之間存在著不平等的權(quán)力關(guān)系的實(shí)際情況，為防止教師不當(dāng)使用研究生作為免費(fèi)或者廉價(jià)勞動力用于創(chuàng)業(yè)活動謀取私利，以及規(guī)避學(xué)生參與衍生公司活動或者教師參與學(xué)生創(chuàng)業(yè)的利益沖突問題，即使不擔(dān)任學(xué)生的任課教師或者學(xué)術(shù)指導(dǎo)教師，也不能在衍生公司雇傭任何在讀學(xué)生或者指派學(xué)生參與創(chuàng)業(yè)公司運(yùn)作，更不能在在讀學(xué)生創(chuàng)辦的初創(chuàng)公司中獲得任何股份。(24)STANFORD UNIVERSITY,“Start-up Guide,”https://otl.stanford.edu/sites/g/files/sbiybj10286/f/otlstartupguide_0.pdf.這些措施一方面阻止教師讓學(xué)生過多參與商業(yè)公司活動而偏離人才培養(yǎng)的價(jià)值目標(biāo)，避免商業(yè)行為不恰當(dāng)?shù)赜绊懙綄W(xué)生校內(nèi)學(xué)術(shù)表現(xiàn)的評價(jià)，也能夠防止教師假借學(xué)生創(chuàng)業(yè)規(guī)避學(xué)校對知識產(chǎn)權(quán)的監(jiān)控。

在資源使用上的種種限定，最主要的目的是清晰劃分知識產(chǎn)權(quán)的界限，最大程度保護(hù)大學(xué)利益。一旦發(fā)生產(chǎn)權(quán)確認(rèn)上的爭議，則按照有利于大學(xué)的方式進(jìn)行確權(quán)，比如教師兼職為衍生公司提供咨詢時(shí)產(chǎn)生的成果知識產(chǎn)權(quán)默認(rèn)屬于大學(xué)(即便成果主要基于企業(yè)平臺研發(fā)產(chǎn)生)，教師使用了大學(xué)相關(guān)資源產(chǎn)生的成果默認(rèn)屬于大學(xué)(學(xué)校資源包括儀器設(shè)備、學(xué)生或博士后等研究人員參與等等，但不包括個(gè)人計(jì)算機(jī)、電話傳真和圖書資料)。

(二)形成潛在影響的目標(biāo)責(zé)任類利益沖突管理

在衍生公司的不同發(fā)展階段，美國大學(xué)教師創(chuàng)業(yè)者的身份會在兼職創(chuàng)業(yè)和離崗創(chuàng)業(yè)之間發(fā)生轉(zhuǎn)換。衍生公司發(fā)展初期，科研人員往往保留教師身份，同時(shí)以技術(shù)發(fā)明人角色兼職為初創(chuàng)企業(yè)提供技術(shù)支持；衍生公司步入快速發(fā)展期，部分教師會選擇離崗，全職加入公司以加速技術(shù)開發(fā)進(jìn)度；隨著衍生企業(yè)技術(shù)日臻成熟和職業(yè)經(jīng)理人的加入，離崗創(chuàng)業(yè)教師往往會選擇回到大學(xué)繼續(xù)從事研究工作，同時(shí)以兼職的身份為企業(yè)提供技術(shù)支持。(25)Iris Vanaelst et al.,“Entrepreneurial Team Development in Academic Spinouts: An Examination of Team Heterogeneity,”Entrepreneurship Theory and Practice 30,no.2(2006): 249-71.針對兼職創(chuàng)業(yè)和離崗創(chuàng)業(yè)的不同特點(diǎn)，斯坦福大學(xué)建立了較為完整的利益沖突管理制度，為教師劃分了相對清晰的兼職創(chuàng)業(yè)與離崗創(chuàng)業(yè)的活動邊界，也為兼職創(chuàng)業(yè)和離崗創(chuàng)業(yè)有效銜接提供了通道。

1.明晰教師兼職創(chuàng)業(yè)行為邊界

對于在崗兼職創(chuàng)業(yè)的教師，主要面臨著時(shí)間精力分配上的沖突。斯坦福大學(xué)允許教師以兼職咨詢的方式為衍生企業(yè)服務(wù)，對教師兼職創(chuàng)業(yè)的要求和為其他公司提供兼職咨詢的要求并沒有不同，且相關(guān)規(guī)定與美國其他高校做法基本一致。(26)唐麗萍,梁麗.美國大學(xué)教師兼職活動的規(guī)范及其啟示[J].高等教育研究,2015,(6):102-106.具體來說，在職教師開展兼職活動前必須向?qū)W校提出申請，事先申明遵守學(xué)校對可能出現(xiàn)的利益及責(zé)任糾紛作出的相關(guān)規(guī)定，學(xué)校批準(zhǔn)備案后與教師和公司簽訂兼職協(xié)議；斯坦福要求教師在一個(gè)學(xué)期共計(jì)13周里，兼職咨詢時(shí)間共計(jì)不超過13天，即教師一周的兼職咨詢時(shí)間不能超過1天，該時(shí)間包含校外學(xué)術(shù)評議、政府咨詢、企業(yè)服務(wù)和兼職創(chuàng)業(yè)等咨詢活動的總和；教師必須每年提交利益沖突相關(guān)報(bào)告對兼職活動是否遵守學(xué)校資源使用、知識產(chǎn)權(quán)、時(shí)間承諾等規(guī)定進(jìn)行詳細(xì)說明；教師不得擔(dān)任公司董事長、總經(jīng)理、首席科學(xué)家等管理職務(wù)，也不能進(jìn)入公司董事會，如果科研人員需要擔(dān)任公司管理職務(wù)，則需要辭職或者向?qū)W校申請離崗創(chuàng)業(yè)(27)STANFORD UNIVERSITY,“Consulting and Other Outside Professional Activities by Members of the Academic Council and Medical Center Line Faculty,”https://doresearch.stanford.edu/policies/research-policy-handbook/conflicts-commitment-and-interest/consulting-and-other-outside-professional-activities-members-academic-council-and-medical-center-line-faculty.。

2.設(shè)置離崗創(chuàng)業(yè)門檻及限制條件

對于離崗創(chuàng)業(yè)的教師，斯坦福大學(xué)通過與學(xué)術(shù)休假制度的有效銜接(28)黃春梅,羅鳴.美國頂尖大學(xué)NAE院士與工業(yè)界的互動合作[J].中國高等教育,2010,(19):61-62.，充分考慮其日常履責(zé)表現(xiàn)以及有效控制離崗條件等方式管理利益沖突。由于離崗創(chuàng)業(yè)教師保留教職的同時(shí)，卻不用承擔(dān)教學(xué)科研職責(zé)，對學(xué)校內(nèi)部管理提出了更高要求，與重點(diǎn)關(guān)注在崗兼職創(chuàng)業(yè)教師的時(shí)間和精力分配不同，大學(xué)更加側(cè)重對離崗創(chuàng)業(yè)的門檻標(biāo)準(zhǔn)和限制性條件的設(shè)定。斯坦福大學(xué)將離崗創(chuàng)業(yè)的審批流程納入了學(xué)術(shù)休假的管理程序，美國大學(xué)學(xué)術(shù)休假制度已經(jīng)普遍推行(29)林杰.美國大學(xué)的學(xué)術(shù)休假制度[J].比較教育研究, 2008,(7):56-60.，學(xué)術(shù)休假對教師的服務(wù)年限、科研能力、教學(xué)課程、研究生培養(yǎng)、離崗事務(wù)交接等設(shè)立了前置性條件，并對學(xué)術(shù)休假應(yīng)服務(wù)于學(xué)術(shù)性目標(biāo)有著明確的限制性要求，成熟的學(xué)術(shù)休假制度保障學(xué)?；窘虒W(xué)科研秩序不受沖擊，同時(shí)避免了教師離崗創(chuàng)業(yè)可能引發(fā)的合理性、公平性的質(zhì)疑，也有利于離崗創(chuàng)業(yè)結(jié)束后教師能夠順利轉(zhuǎn)變角色回歸教學(xué)科研崗位。盡管斯坦福大學(xué)對離崗創(chuàng)業(yè)的管理基本套用了學(xué)術(shù)休假制度，如表2所示，與一般的帶薪學(xué)術(shù)假更具福利性質(zhì)相比，離崗創(chuàng)業(yè)在崗位管理、薪酬待遇等方面依然有著較為明顯的區(qū)別，相對而言對教師離崗創(chuàng)業(yè)的評估考核更為嚴(yán)格。(30)STANFORD UNIVERSITY,“Sabbaticals and Other Leaves of Absence Applicable to the Academic Council and Medical Center Professoriates,”https://facultyhandbook.stanford.edu/3-sabbaticals-and-other-eaves-absence-applicable-academic-council-and-medical-center-professoriates.

三、以學(xué)院為主體的“三層級”利益沖突管理機(jī)制

履行學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)利益沖突管理職責(zé)并不是由大學(xué)職能部門單獨(dú)完成，大學(xué)管理機(jī)構(gòu)在整個(gè)利益沖突管理中并不擔(dān)任主角。斯坦福大學(xué)建立了自下而上的“教師-學(xué)院-大學(xué)”三者權(quán)責(zé)清晰又相互關(guān)聯(lián)的運(yùn)行機(jī)制，教師、學(xué)院和學(xué)校三個(gè)層級各自分工、相互配合、共同完成，學(xué)院作為學(xué)科建設(shè)的主體承擔(dān)著最為核心的職責(zé)，圖2概括了該運(yùn)行機(jī)制的基本狀況。

首先，教師定期就成果和個(gè)人事項(xiàng)進(jìn)行披露報(bào)告，承諾創(chuàng)業(yè)行為符合學(xué)校要求，在創(chuàng)業(yè)過程中主動學(xué)習(xí)管理規(guī)定和接受指導(dǎo)培訓(xùn)，并嚴(yán)格遵守學(xué)校相關(guān)政策規(guī)定。教師只要與校外機(jī)構(gòu)存在經(jīng)濟(jì)聯(lián)系或者往來關(guān)系，就必須向大學(xué)就相關(guān)情況進(jìn)行報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括自己以及家人跟外部機(jī)構(gòu)的利益關(guān)系，如擁有的公司股份、獲得的經(jīng)濟(jì)報(bào)酬和項(xiàng)目資助、采購活動狀況、技術(shù)合作交流、禮品饋贈等，教師在做出可能涉及利益沖突的活動安排之前，需要報(bào)請學(xué)院并經(jīng)由學(xué)院負(fù)責(zé)人或者學(xué)校利益沖突官員予以審查和批準(zhǔn)。(31)STANFORD UNIVERSITY,“Consulting and Other Outside Professional Activities by Members of the Academic Council and Medical Center Line Faculty,”https://doresearch.stanford.edu/policies/research-policy-handbook/conflicts-commitment-and-interest/consulting-and-other-outside-professional-activities-members-academic-council-and-medical-center-line-faculty.由于學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)相關(guān)事宜已經(jīng)足夠公開透明，斯坦福大學(xué)教師并不避諱自身創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷，一般會將其學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷與其他學(xué)術(shù)履歷一樣在個(gè)人主頁進(jìn)行介紹和展示，佐證自身科研水平及成果轉(zhuǎn)化能力，學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)已經(jīng)成為教師學(xué)術(shù)生涯有機(jī)組成部分。

其次，學(xué)院負(fù)有對教師學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)過程中利益沖突進(jìn)行監(jiān)督、審核、檢查等的職責(zé)，學(xué)院負(fù)責(zé)人需要受理教師個(gè)人情況報(bào)告，監(jiān)督教師利益沖突承諾落實(shí)情況，并對教師創(chuàng)業(yè)全過程利益沖突程序予以審查，以及審核批準(zhǔn)教師兼職或離崗創(chuàng)業(yè)申請。學(xué)院在了解和掌握的信息方面具有優(yōu)勢，此類教師活動界限并不明確且只能借助于日常觀察和細(xì)致了解才能夠明了，如資源使用、項(xiàng)目研究、兼職時(shí)長、企業(yè)往來等。學(xué)院在此過程中并不僅僅是大學(xué)政策的執(zhí)行者，同時(shí)是政策的制定者、解釋方和決策人，學(xué)院必須在每年或特定交易時(shí)間點(diǎn)上及時(shí)審查其教職員工披露的潛在或明顯的利益沖突，并隨時(shí)與學(xué)校協(xié)商配合以消除或適當(dāng)管理此類沖突。(32)STANFORD UNIVERSITY,“Consulting and Other Outside Professional Activities by Members of the Academic Council and Medical Center Line Faculty,”https://doresearch.stanford.edu/policies/research-policy-handbook/conflicts-commitment-and-interest/consulting-and-other-outside-professional-activities-members-academic-council-and-medical-center-line-faculty.

最后，學(xué)校層面工作以保障大學(xué)法人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利為出發(fā)點(diǎn)，大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)管理部門負(fù)責(zé)“成果披露-價(jià)值評估-知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)-市場營銷-商務(wù)談判-技術(shù)許可-獲得商業(yè)化收益-分配收益的成果商業(yè)化”整個(gè)流程的運(yùn)行，主要圍繞以大學(xué)為權(quán)利人的知識產(chǎn)權(quán)成果管理開展。學(xué)校管理的事務(wù)相對而言法律邊界和經(jīng)濟(jì)責(zé)任較為明確，管理對象主要是科技成果轉(zhuǎn)化過程中的知識產(chǎn)權(quán)而非教師個(gè)人。

綜上，學(xué)院承擔(dān)著管理利益沖突的絕大部分事務(wù)，如圖2顯示，學(xué)院參與了管理教師學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)利益沖突相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)許可、校內(nèi)資源使用、兼職創(chuàng)業(yè)、離崗創(chuàng)業(yè)等各個(gè)方面，學(xué)院成為管理利益沖突的責(zé)任主體。制度充分突出學(xué)院作為學(xué)科建設(shè)的主體作用，尊重學(xué)院對教師學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)是否有利于學(xué)科建設(shè)和個(gè)人學(xué)術(shù)發(fā)展的判斷，相信學(xué)院能夠協(xié)調(diào)好教師學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)和整體教學(xué)科研工作可能存在的沖突和矛盾。

與此同時(shí)，斯坦福大學(xué)也建立了有利于發(fā)揮學(xué)院主動性的利益分享機(jī)制，以銷售分成為主的技術(shù)許可收益在扣除管理成本費(fèi)用后，學(xué)校、發(fā)明人、學(xué)院以1∶1∶1比例進(jìn)行分配(33)STANFORD UNIVERSITY,“Inventions, Patents, and Licensing,”https://doresearch.stanford.edu/policies/research-policy-handbook/intellectual-property/inventions-patents-and-licensing.，機(jī)制上保證學(xué)院能夠持續(xù)分享教師學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的經(jīng)濟(jì)收益，增加學(xué)院履行好利益沖突管理責(zé)任及支持教師創(chuàng)業(yè)的經(jīng)濟(jì)動力，也有利于學(xué)院在加強(qiáng)學(xué)科建設(shè)與支持教師創(chuàng)業(yè)之間維持好平衡。

四、啟示與建議

斯坦福大學(xué)建立了“教師-學(xué)院-學(xué)校”三級利益沖突管理機(jī)制，采用嚴(yán)格知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)審批流程、劃定衍生企業(yè)使用學(xué)校資源紅線、明晰教師兼職創(chuàng)業(yè)行為邊界、設(shè)置離崗創(chuàng)業(yè)門檻及限制條件等措施，實(shí)現(xiàn)了對科研人員學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)過程中利益沖突的有效管理?？偨Y(jié)斯坦福大學(xué)的經(jīng)驗(yàn)和做法，對比多個(gè)國內(nèi)重點(diǎn)高校學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)政策文件，有如下啟示和建議。

1.改“堵”為“疏”，采取積極態(tài)度制定學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)利益沖突管理政策

一段時(shí)間以來，我國教師創(chuàng)業(yè)活動極不規(guī)范，部分教師創(chuàng)業(yè)行為對大學(xué)正常的教學(xué)科研秩序形成較大沖擊，大學(xué)榮譽(yù)受損、公共資源濫用、國有資產(chǎn)流失等情況時(shí)有發(fā)生，導(dǎo)致社會對高校教師創(chuàng)業(yè)行為認(rèn)可度較低，不少大學(xué)對教師創(chuàng)業(yè)進(jìn)行嚴(yán)格限制，如中國人民大學(xué)曾在2001年發(fā)布了《關(guān)于禁止教職工經(jīng)商、辦企業(yè)、辦學(xué)校和擅自校外任實(shí)職等的決定》，教育部也在2014年《關(guān)于深入推進(jìn)高等學(xué)校懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的意見》中提出“禁止院(系)、教師違規(guī)利用學(xué)校資源興辦企業(yè)，杜絕‘一手辦學(xué)、一手經(jīng)商’現(xiàn)象”。

這些嚴(yán)格限制導(dǎo)致有相當(dāng)多的教師“偷偷摸摸”進(jìn)行“私底下”創(chuàng)業(yè)，并未實(shí)質(zhì)性解決教師創(chuàng)業(yè)對大學(xué)造成的負(fù)面影響，反而擴(kuò)大了科研人員不規(guī)范創(chuàng)業(yè)的各類風(fēng)險(xiǎn)。近年來國家政策反復(fù)強(qiáng)調(diào)高校院所科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的重要性，不少高校依然對教師學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)心存疑慮，制定學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)文件并非是大學(xué)實(shí)現(xiàn)自身發(fā)展、促進(jìn)學(xué)科建設(shè)的主動選擇，更多是為了落實(shí)上級部門要求而被動出臺的策略性或臨時(shí)性措施。從斯坦福大學(xué)的成功實(shí)踐來看，教師學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)在管理得當(dāng)?shù)那疤嵯屡c大學(xué)發(fā)展并不沖突，教師學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的“機(jī)會和挑戰(zhàn)并存”，大學(xué)一方面要持積極的態(tài)度面對并支持教師學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)(34)STANFORD UNIVERSITY,“For Faculty: Best Practices for Start-ups,”https://otl.stanford.edu/industry/stanford-start-ups/faculty-best-practices-start-ups.，另一方面必須通過科學(xué)的管理協(xié)調(diào)各類利益沖突，以找到社會、大學(xué)、教師各方利益平衡點(diǎn)。

國內(nèi)教師創(chuàng)業(yè)產(chǎn)生的種種問題主要原因在于沒有規(guī)范的制度引導(dǎo)，高校不應(yīng)對教師學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)采取一禁了之的方式。當(dāng)前，世界范圍內(nèi)創(chuàng)業(yè)型大學(xué)建設(shè)蓬勃發(fā)展，世界各國高度關(guān)注大學(xué)服務(wù)社會功能的履行，科研人員學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動日益頻繁，英國政府的大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)研究水平評估(REF)、歐盟多維度全球大學(xué)排名(U-Multirank)、中國教育部學(xué)科評估等官方評估體系及世界大學(xué)排名，均將教師創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)作為評價(jià)大學(xué)學(xué)科水平的重要方面。中國大學(xué)無論從外在評價(jià)還是自身發(fā)展出發(fā)，均應(yīng)積極主動回應(yīng)社會呼聲和教師學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)訴求，盡快建立健全教師學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的管理制度，將教師學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)納入日常監(jiān)督管理，出臺措施有效管理教師學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)過程中的利益沖突，從而實(shí)現(xiàn)社會、大學(xué)、教師的多方共贏。

2.樹立導(dǎo)向，圍繞大學(xué)使命和教師職責(zé)形成學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)行為規(guī)范

大學(xué)的使命在于培養(yǎng)人才和創(chuàng)造知識，教學(xué)與科研是高校教師職責(zé)所在，學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)不能干擾教學(xué)科研是底線，在此基礎(chǔ)上教師從事學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動應(yīng)以有利于大學(xué)履行使命及教師完成職責(zé)為基本導(dǎo)向，而非與之相背離?？v觀現(xiàn)有高校教師學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)管理辦法，相關(guān)規(guī)定并沒有強(qiáng)調(diào)教師學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)應(yīng)該為提高教學(xué)科研水平服務(wù)，更多是被動地落實(shí)中央及國務(wù)院政策，關(guān)注點(diǎn)是“確保學(xué)校教學(xué)、科研、管理等工作有序進(jìn)行，激發(fā)科技人員從事產(chǎn)學(xué)研及科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的積極性”。

斯坦福大學(xué)的利益沖突管理從始至終都在圍繞教學(xué)科研中心任務(wù)，提升教學(xué)科研水平來制定教師學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)支持政策，學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)支持政策的目標(biāo)是培養(yǎng)更為卓越的學(xué)者而不是把科學(xué)家變成企業(yè)家。斯坦福大學(xué)在教師兼職的指導(dǎo)原則中表示，支持教師開展兼職活動的依據(jù)是，教師開展兼職活動能夠?yàn)榇髮W(xué)傳遞產(chǎn)業(yè)知識，兼職“會使教師成為更好的學(xué)者和導(dǎo)師”(35)STANFORD UNIVERSITY,“Consulting and Other Outside Professional Activities by Members of the Academic Council and Medical Center Line Faculty,”https://doresearch.stanford.edu/policies/research-policy-handbook/conflicts-commitment-and-interest/consulting-and-other-outside-professional-activities-members-academic-council-and-medical-center-line-faculty.。在以學(xué)術(shù)休假為依托的離崗創(chuàng)業(yè)制度設(shè)計(jì)中，斯坦福大學(xué)教師離崗創(chuàng)業(yè)的終點(diǎn)并非創(chuàng)業(yè)成功后徹底離開學(xué)校，而是返回大學(xué)學(xué)術(shù)崗位開展更高水平的教學(xué)科研工作。

我國高校同樣應(yīng)圍繞大學(xué)使命和教師職責(zé)形成教師學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)行為規(guī)范。兼職創(chuàng)業(yè)教師作為學(xué)校全職雇員應(yīng)全身心完成學(xué)校交予的教學(xué)科研任務(wù)，而不能因?yàn)閷W(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)不完全履行其全時(shí)教職責(zé)任。同時(shí)，加強(qiáng)在崗創(chuàng)業(yè)的管理，完善兼職創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的規(guī)定，限制教師兼職創(chuàng)業(yè)的時(shí)間精力投入，禁止科研人員擔(dān)任需要投入大量精力的公司管理職務(wù)。建立兼職創(chuàng)業(yè)的申請報(bào)批和利益沖突年度報(bào)告制度，做好兼職創(chuàng)業(yè)和離崗創(chuàng)業(yè)的界限區(qū)隔，強(qiáng)化對兼職創(chuàng)業(yè)教師的考核與監(jiān)督。在離崗創(chuàng)業(yè)上，相較于美國大學(xué)離崗創(chuàng)業(yè)與學(xué)術(shù)休假制度的“無縫對接”，國內(nèi)大學(xué)普遍尚未實(shí)施學(xué)術(shù)休假制度，有必要有針對性地建立離崗創(chuàng)業(yè)專門管理制度，對科研人員的工作年限、學(xué)術(shù)表現(xiàn)、學(xué)生培養(yǎng)、工作交接等方面提出基本的門檻性要求。在評估個(gè)人學(xué)術(shù)發(fā)展、學(xué)院學(xué)科建設(shè)與擬開展創(chuàng)業(yè)活動的關(guān)聯(lián)性基礎(chǔ)上，充分考慮個(gè)人遵守利益沖突規(guī)定的可行性和基層學(xué)術(shù)單位應(yīng)對利益沖突方案的操作性后，方可審批同意科研人員離崗創(chuàng)業(yè)的申請要求。

3.明晰邊界，完善以知識產(chǎn)權(quán)管理為核心的資源使用規(guī)則

權(quán)利資源類以及目標(biāo)責(zé)任類兩種利益沖突管理當(dāng)中，斯坦福大學(xué)就目標(biāo)責(zé)任類利益沖突的管理相對彈性，對權(quán)利資源類利益沖突的態(tài)度卻格外謹(jǐn)慎，由知識產(chǎn)權(quán)管理部門(技術(shù)許可辦公室，OTL)牽頭制定了繁雜嚴(yán)密的各類規(guī)章制度，以明晰權(quán)利資源使用的邊界。相對比較，國內(nèi)高校既有學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)文件幾乎都是人事部門牽頭出臺，文件內(nèi)容主要是教師的人事安排、辦事流程以及福利待遇等，對知識產(chǎn)權(quán)以及學(xué)校資源的使用規(guī)則提及不多、表達(dá)模糊。

教師學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的基礎(chǔ)是由其利用學(xué)校資源研發(fā)創(chuàng)造的職務(wù)科技成果，高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)以及后繼開發(fā)的技術(shù)成果是衍生科技型企業(yè)市場競爭力所在，這就決定知識產(chǎn)權(quán)的管理應(yīng)該成為教師學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)利益沖突管理的核心。另外，知識產(chǎn)權(quán)由教師創(chuàng)造掌握卻歸屬大學(xué)所有，教師是學(xué)校全職雇員卻是商業(yè)公司創(chuàng)始人和受益者，發(fā)明人與產(chǎn)權(quán)人的控制權(quán)分離、使用者和所有者的目標(biāo)分歧又使得知識產(chǎn)權(quán)管理極為復(fù)雜敏感。斯坦福大學(xué)明確提出“大學(xué)不應(yīng)該成為初創(chuàng)企業(yè)的研發(fā)部門”(36)STANFORD UNIVERSITY,“For Faculty: Best Practices for Start-ups,”https://otl.stanford.edu/industry/stanford-start-ups/faculty-best-practices-start-ups.，一方面嚴(yán)格知識產(chǎn)權(quán)各環(huán)節(jié)的管理，通過規(guī)范流程避免不規(guī)范使用知識產(chǎn)權(quán)導(dǎo)致學(xué)校資產(chǎn)流失、利益受損；另一方面劃定清晰的資源界限防止教師將學(xué)校資源用于衍生公司的商業(yè)運(yùn)營、項(xiàng)目開發(fā)等非教學(xué)科研相關(guān)事務(wù)。

我國大學(xué)在加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)程序管理和制度建設(shè)可借鑒的措施包括：建立專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理部門，改變當(dāng)前由發(fā)明人主導(dǎo)的科技成果轉(zhuǎn)化方式，發(fā)揮大學(xué)作為成果權(quán)利人的法人作用；建立成果披露制度，實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)全程監(jiān)控，避免職務(wù)科技成果的不規(guī)范使用甚至人為流失；推動建立市場化成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，提升大學(xué)向外推介成果的能力，保證社會企業(yè)與衍生企業(yè)有著同樣的技術(shù)受讓成本和授權(quán)使用機(jī)會；鼓勵(lì)更多的專利技術(shù)許可而非專利一次性售賣，建立與衍生企業(yè)利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制的同時(shí)，有效降低科研人員向衍生企業(yè)輸送利益的可能性。另外，教師創(chuàng)業(yè)過程中不得使用大學(xué)名稱和標(biāo)識，不能使用大學(xué)辦公場館、實(shí)驗(yàn)場地、設(shè)備儀器、研究人員為公司服務(wù)，禁止指派在讀學(xué)生參與衍生公司的商業(yè)運(yùn)作和項(xiàng)目開發(fā)，不得入股在讀學(xué)生創(chuàng)辦的企業(yè)，作為創(chuàng)始人的科研人員不得承擔(dān)衍生公司資助的項(xiàng)目課題，不能與衍生公司合作開展課題研究，原則上不允許教師以學(xué)校名義與衍生公司發(fā)生經(jīng)濟(jì)往來。

4.賦權(quán)基層，建立以學(xué)院為主體的利益沖突管理運(yùn)行機(jī)制

我國高校長期以來學(xué)校層面承擔(dān)著絕大多數(shù)行政管理職能，院系在此情況下管理能力弱化、責(zé)任意識淡漠，面對涉及教師切身利益的復(fù)雜事務(wù)往往采取“矛盾上交”處理方式，從而導(dǎo)致學(xué)校職能部門對院系管理的進(jìn)一步不信任。如《復(fù)旦大學(xué)關(guān)于教職工校外兼職及離崗創(chuàng)業(yè)的暫行規(guī)定》中要求離崗創(chuàng)業(yè)申請須經(jīng)“所在單位同意后，提交學(xué)校科研、資產(chǎn)經(jīng)營等相關(guān)職能部門審核。學(xué)校人事處匯總申請人所在院系、職能部門意見，報(bào)分管校領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，提交校長辦公會議審議”。

從實(shí)際操作角度,學(xué)院是教師工作的基層單位，也是學(xué)科建設(shè)的責(zé)任主體單元，學(xué)院相對學(xué)校管理部門更為了解教師工作狀態(tài)；從利益相關(guān)者角度學(xué)院也有著足夠的驅(qū)動力參與利益沖突管理，學(xué)院發(fā)展會受到教師創(chuàng)業(yè)利益沖突的直接影響，如果在崗教師將過多時(shí)間投入到創(chuàng)業(yè)活動，或者過多教師離崗創(chuàng)業(yè)，會直接影響到院系的教學(xué)課程、科學(xué)任務(wù)和學(xué)科建設(shè)的安排，甚至導(dǎo)致院系日常運(yùn)行難以進(jìn)行，學(xué)科發(fā)展后勁不足?？梢詤⒄账固垢４髮W(xué)做法，發(fā)揮學(xué)院作為教師依托的學(xué)術(shù)單元更為了解教師工作的信息優(yōu)勢，以及教師學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)的直接利益人，賦予學(xué)院管理監(jiān)督教師學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)職能，推動教師學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)活動從隱秘轉(zhuǎn)為公開、從無序走向規(guī)范。

隨著科研人員學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)逐漸步入常態(tài)，大學(xué)對教師學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)行為要逐漸制度化、規(guī)范化、精細(xì)化，不僅需要大學(xué)層面自上而下地管理學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)過程中的利益沖突，更需要建立自下而上的管理體制，讓學(xué)院承擔(dān)更多的管理利益沖突責(zé)任。建立教師個(gè)人事項(xiàng)報(bào)告制度，提前將與校外機(jī)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)往來以及可能存在的利益沖突提請學(xué)院審查，讓教師創(chuàng)業(yè)行為有跡可循、有據(jù)可查、有法可依。逐步建立健全成果披露制度，學(xué)院督促教師及時(shí)向?qū)W校知識產(chǎn)權(quán)管理部門披露研究進(jìn)展和成果狀況，引導(dǎo)教師自覺主動規(guī)避不規(guī)范創(chuàng)業(yè)行為，禁止隱瞞或者私下轉(zhuǎn)移職務(wù)科技成果。賦予學(xué)院更多的政策制定、執(zhí)行及解釋權(quán)力，提高學(xué)院在成果轉(zhuǎn)化收益中的分成比例，使得學(xué)院具有的權(quán)利與肩負(fù)的責(zé)任相互匹配。