郭婷婷，馬敏象，谷建龍，馮 欣，倪誠(chéng)蔚

（云南省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究院，云南 昆明 650051）

0 引言

碳交易體系是指以控制溫室氣體排放為目的，以溫室氣體排放配額或溫室氣體減排信用為標(biāo)的物所進(jìn)行的市場(chǎng)交易[1-5]。隨著氣候變化成為國(guó)際社會(huì)持續(xù)關(guān)注的熱點(diǎn)議題，碳市場(chǎng)作為應(yīng)對(duì)氣候變化、降低溫室氣體排放的有力手段逐漸受到各國(guó)政府重視，學(xué)術(shù)界也不斷對(duì)其相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行深入研究。為了探究近20年來國(guó)內(nèi)外學(xué)者們對(duì)碳市場(chǎng)相關(guān)內(nèi)容的研究情況、發(fā)展脈絡(luò)以及研究熱點(diǎn)等問題，本文采用Web of Science（WOS）和中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）平臺(tái)數(shù)據(jù)庫中檢索得到的4069篇期刊論文作為樣本文獻(xiàn)進(jìn)行分析研究，總結(jié)出對(duì)云南碳市場(chǎng)發(fā)展較為顯著的金融財(cái)稅工具、涉農(nóng)林業(yè)碳匯及區(qū)塊鏈信息技術(shù)等三點(diǎn)啟示，并結(jié)合云南實(shí)際提出相應(yīng)建議，為學(xué)術(shù)研究及云南碳市場(chǎng)建設(shè)提供一定的參考。

1 數(shù)據(jù)庫選擇與研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來源情況

本文對(duì)國(guó)外碳市場(chǎng)研究的數(shù)據(jù)均來源于Web of Science文獻(xiàn)資源平臺(tái)下的核心合集數(shù)據(jù)庫SCIEXPANDED、SSCI、CPCI-S、CPCI-SSH和ESCI。碳市場(chǎng)研究的是較為宏觀和系統(tǒng)化的問題，為了全面探究國(guó)內(nèi)外學(xué)者在該主題下研究的主要范圍及熱點(diǎn)趨勢(shì)，經(jīng)過多次檢索試驗(yàn)后，在保證文獻(xiàn)權(quán)威性和查全率的條件下，選定以“碳市場(chǎng)”為檢索關(guān)鍵詞進(jìn)行“T=carbon market”的主題檢索，并篩選出2000—2021年發(fā)表的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)1093篇；對(duì)國(guó)內(nèi)碳市場(chǎng)研究的數(shù)據(jù)均來自于中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）的全文數(shù)據(jù)庫，為保證原始數(shù)據(jù)的全面性和可靠性，在中國(guó)知網(wǎng)中選擇高級(jí)檢索，設(shè)定檢索條件為期刊檢索，以“主題=碳市場(chǎng)”為檢索式，設(shè)定時(shí)間跨度為2011年12月15日—2021年12月15日，檢索條件為精確，共檢索出文獻(xiàn)數(shù)據(jù)2976篇。設(shè)定碳市場(chǎng)為主題檢索關(guān)鍵詞一方面可以保證“碳市場(chǎng)”研究文獻(xiàn)數(shù)據(jù)的全面性；另一方面根據(jù)多次檢索測(cè)試分析情況發(fā)現(xiàn)以“碳市場(chǎng)”為檢索主題詞獲得的數(shù)據(jù)更有利于形成自然聚類，展現(xiàn)出的聚類知識(shí)圖譜邊界更為清晰。

1.2 研究方法

1.2.1 研究熱點(diǎn)

研究熱點(diǎn)是指在一段時(shí)間內(nèi)，有內(nèi)在聯(lián)系的、數(shù)量相對(duì)較多的、研究主題類似或相關(guān)性較強(qiáng)的一批論文所探討的研究問題或?qū)ｎ}[6]。關(guān)鍵詞是作者對(duì)研究?jī)?nèi)容的高度概括和提煉，是具有主題內(nèi)容特征、并具有實(shí)質(zhì)意義的自然語言，是文獻(xiàn)主旨的概括體現(xiàn)。關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻率可以看作是該研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)問題。本研究通過對(duì)Web of Science 和CNKI下載的以“碳市場(chǎng)”為主題的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)，利用可視化計(jì)量分析軟件Cite Space進(jìn)行主題詞及關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析，采用TopN%閾值設(shè)定的方式，以一年作為時(shí)間切片提取每個(gè)時(shí)間切片中頻次出現(xiàn)排名前50的共現(xiàn)詞網(wǎng)絡(luò)并進(jìn)行聚類，分別形成國(guó)內(nèi)外碳市場(chǎng)研究主題的知識(shí)聚類圖譜[7，8]（見圖1和圖2）。

圖2 國(guó)內(nèi)碳市場(chǎng)研究關(guān)鍵詞聚類圖

從圖1可以看出，對(duì)國(guó)外碳市場(chǎng)研究主題下的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行主題詞和關(guān)鍵詞進(jìn)行共現(xiàn)和聚類分析后，得到八個(gè)聚類，按照聚類從大到小分別是#0碳價(jià)、#1碳中和、#2低碳導(dǎo)向、#3碳市場(chǎng)建立、#4可再生能源、#5農(nóng)業(yè)碳市場(chǎng)項(xiàng)目、#6巴黎協(xié)定碳市場(chǎng)、#7廣義回歸神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)。

圖1 國(guó)外碳市場(chǎng)研究主題聚類圖

從圖2可以看出，通過CiteSpace軟件進(jìn)行關(guān)鍵詞聚類分析生成的知識(shí)圖譜折射出碳市場(chǎng)的熱點(diǎn)問題現(xiàn)狀，截取相關(guān)性最高的點(diǎn)，形成了包括#0“碳減排”、#1“碳排放交易”、#2“排放交易體系”、#3“應(yīng)對(duì)氣候變化”、#4“環(huán)境交易所”、#5“綠色債券”等6個(gè)聚類標(biāo)簽。

1.2.2 研究趨勢(shì)

突現(xiàn)詞是指短時(shí)間內(nèi)使用頻率驟增的關(guān)鍵詞，可以說明在某一時(shí)期內(nèi)該領(lǐng)域研究的發(fā)展趨勢(shì)和變化規(guī)律[9]。在CiteSpace軟件中，突現(xiàn)詞的變化可以看出研究前沿的發(fā)展變化趨勢(shì)[10]。通過CiteSpace軟件對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行突現(xiàn)分析，得到國(guó)外碳市場(chǎng)研究具有高突現(xiàn)值的23個(gè)節(jié)點(diǎn)突現(xiàn)詞和國(guó)內(nèi)碳市場(chǎng)的40個(gè)突現(xiàn)詞（見圖3和圖4），結(jié)合高突現(xiàn)值的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行綜合分析，探索國(guó)際碳市場(chǎng)研究熱點(diǎn)問題的變化趨勢(shì)。

圖3 國(guó)外碳市場(chǎng)研究突現(xiàn)節(jié)點(diǎn)詞匯圖

2 研究趨勢(shì)與熱點(diǎn)分析

2.1 國(guó)際碳市場(chǎng)研究熱點(diǎn)與趨勢(shì)分析

2.1.1 國(guó)際碳市場(chǎng)概況

截至2021年1月，全球累計(jì)共有24個(gè)運(yùn)行中的碳市場(chǎng)，涉及的GDP占全球總量的54%，覆蓋了全球溫室氣體排放總量的16%，是碳市場(chǎng)啟動(dòng)時(shí)期覆蓋率的3倍。2020年，全球碳市場(chǎng)交易規(guī)模達(dá)2290億歐元，同比上漲18%，碳交易總量創(chuàng)紀(jì)錄新高，達(dá)103億t。其中，歐洲碳交易占據(jù)全球碳交易總額近90%；北美區(qū)域碳市場(chǎng)——西部氣候倡議組織（WCI）和區(qū)域溫室氣體倡議組織（RGGI）總市值增長(zhǎng)16%，分別達(dá)到220億歐元和17億歐元，分別占2020年全球碳交易總額的9.6%與0.74%[11]。

歐盟碳市場(chǎng)是全球建立最早、規(guī)模最大、交易最活躍的碳市場(chǎng)[12]。歐盟碳市場(chǎng)發(fā)展經(jīng)歷了三個(gè)周期：從最初的電力能源企業(yè)配額交易，到第二周期中的航空企業(yè)、電解鋁企業(yè)納入履約范圍，到第三周期的鋼鐵、水泥排放配額交易，形成以線性系數(shù)1.74%遞減的動(dòng)態(tài)機(jī)制，保持著配額免費(fèi)發(fā)放、企業(yè)購(gòu)買和配額拍賣三種交易模式。

美國(guó)的強(qiáng)制性、基于市場(chǎng)的CO2減排限額與交易平臺(tái)——區(qū)域溫室氣體減排行動(dòng)（RGGI）采用的交易機(jī)制以分配配額拍賣為主，占比超過90%，形成了以“上限—貿(mào)易—投資”的運(yùn)作機(jī)制，即投資能效等項(xiàng)目可以降低終端電力需求，從而減少發(fā)電量和排放，降低企業(yè)配額需求，降低配額成本。

韓國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)（KETS）在配額分配機(jī)制上，則采用了免費(fèi)分配和拍賣兩類碳排放額分配方法，對(duì)水泥、煉油和航空三個(gè)行業(yè)的碳排放使用基準(zhǔn)線法進(jìn)行核算?？嘏牌髽I(yè)履約方式較為靈活，企業(yè)可以將外部減排項(xiàng)目獲得的減排量用于自身碳排放的抵消，額度不超過排放總量的10%；同時(shí)碳市場(chǎng)允許配額跨期儲(chǔ)存和預(yù)借以穩(wěn)定碳市場(chǎng)價(jià)格。

2.1.2 國(guó)際碳市場(chǎng)研究熱點(diǎn)分析

以圖2國(guó)外碳市場(chǎng)研究主題聚類為基本框架，根據(jù)技術(shù)相關(guān)性原則，結(jié)合對(duì)數(shù)似然率聚類算法，基于詞頻甄選該聚類主題內(nèi)的熱點(diǎn)主題詞，對(duì)每個(gè)聚類下相應(yīng)的高頻共現(xiàn)標(biāo)示詞進(jìn)行匯總梳理，分析得出2000—2021年國(guó)際碳市場(chǎng)研究熱點(diǎn)大致可歸為以下四個(gè)方面：

一是對(duì)碳市場(chǎng)交易體系構(gòu)成要素的研究保持熱度。共現(xiàn)標(biāo)示詞有：清潔發(fā)展機(jī)制、CER市場(chǎng)、綠色債券、碳價(jià)決定因素、碳價(jià)動(dòng)態(tài)聯(lián)動(dòng)效應(yīng)分析、低碳戰(zhàn)略、歐洲碳市場(chǎng)、中國(guó)碳市場(chǎng)試點(diǎn)、交易方案、中國(guó)碳定價(jià)、排放津貼、碳排放交易機(jī)制、碳市場(chǎng)治理、許可證分配、金融監(jiān)管、碳市場(chǎng)動(dòng)態(tài)研究等。碳市場(chǎng)的概念，最早來自于《京都議定書》框架下的國(guó)際排放交易、聯(lián)合履約及清潔發(fā)展三個(gè)機(jī)制。CER指經(jīng)過方法學(xué)核證的排放量，是市場(chǎng)認(rèn)可的可進(jìn)行交易的排放量。在《京都議定書》的框架下，對(duì)碳市場(chǎng)構(gòu)成要素的研究熱點(diǎn)是交易機(jī)制構(gòu)建、碳價(jià)格影響因素、碳經(jīng)濟(jì)政策刺激、碳金融工具等，可以看出歐洲和中國(guó)是全球最活躍的兩個(gè)碳交易市場(chǎng)。

二是碳核算體系研究逐漸成為研究主要方向。共現(xiàn)標(biāo)示為：碳排放源、可交易碳值、區(qū)域碳經(jīng)濟(jì)、方法學(xué)、轉(zhuǎn)移排放、碳儲(chǔ)量、碳強(qiáng)度約束、排污權(quán)交易、動(dòng)態(tài)分析、基準(zhǔn)模型等。碳核算是指根據(jù)科學(xué)方法摸清碳排放底數(shù)，量化碳排放額度和確定可交易碳排放量，包括了核算類型、核算范圍和核算方法。碳核算方法有基于排放因子的計(jì)算法、質(zhì)量平衡法以及實(shí)測(cè)法。碳核算體系的研究熱點(diǎn)是區(qū)域核算、轉(zhuǎn)移排放、碳值計(jì)算、基準(zhǔn)模型方法學(xué)和碳排放源。

三是研究更加關(guān)注可再生能源在碳市場(chǎng)中的作用。共現(xiàn)標(biāo)示詞：生物質(zhì)能供熱、碳捕集、電廠改造、可再生能源利用、電廠CO2捕集、生物質(zhì)-燃煤聯(lián)合供熱、燃燒后碳捕獲、生物質(zhì)利用等?？稍偕茉磁c碳市場(chǎng)的發(fā)展密不可分?！毒┒甲h定書》下的清潔發(fā)展機(jī)制，可再生能源項(xiàng)目產(chǎn)生的核證減排量是碳市場(chǎng)上最早的碳交易內(nèi)容。對(duì)碳市場(chǎng)下可再生能源的研究熱點(diǎn)，集中在生物質(zhì)能源利用、二氧化碳捕集、電廠碳補(bǔ)集等方面。

四是低碳農(nóng)業(yè)碳市場(chǎng)機(jī)制探索成為新興研究方向。共現(xiàn)標(biāo)示詞有：農(nóng)業(yè)碳市場(chǎng)項(xiàng)目、森林固碳量、碳儲(chǔ)量、森林更新、歐洲牧場(chǎng)碳排放、小農(nóng)復(fù)合林地、自愿森林碳市場(chǎng)、土地利用變化、森林恢復(fù)、雨林碳匯、土地控制。農(nóng)業(yè)是溫室氣體排放的重要來源之一，農(nóng)林固碳一直是該領(lǐng)域研究的主要內(nèi)容。國(guó)際碳市場(chǎng)中有很多低碳農(nóng)業(yè)項(xiàng)目，如造林、再造林、農(nóng)林混合作業(yè)、森林保護(hù)、土地利用等。對(duì)森林碳匯、低碳牧場(chǎng)、復(fù)合林地固碳、森林修復(fù)、雨林固碳等成為農(nóng)林碳市場(chǎng)研究的主要熱點(diǎn)。

2.1.3 國(guó)際碳市場(chǎng)研究趨勢(shì)分析

通過對(duì)國(guó)外碳市場(chǎng)研究突現(xiàn)節(jié)點(diǎn)詞匯圖的分析，可以看出國(guó)際上對(duì)碳市場(chǎng)相關(guān)的研究最早始于2002年，一直持續(xù)到2021年，可以分為初期、中期和后期三個(gè)不同的階段：

早期研究階段開始于2002年，一直持續(xù)到2012年，關(guān)鍵詞有清潔發(fā)展機(jī)制、碳排放交易、京都議定書、碳中和、氣候變化、森林砍伐及退化碳減排、歐盟碳減排、可持續(xù)發(fā)展等。從關(guān)鍵詞來看，這一時(shí)期碳市場(chǎng)的研究主要圍繞《京都議定書》框架下的減排機(jī)制之一的清潔發(fā)展機(jī)制，以及該機(jī)制下的碳交易以及氣候變化等相關(guān)問題，更多聚焦于國(guó)際合作機(jī)制、可持續(xù)發(fā)展等宏觀政策、運(yùn)行機(jī)制相關(guān)問題。2005年《京都議定書》正式生效，碳市場(chǎng)發(fā)展迅速，與此同時(shí)碳市場(chǎng)成為學(xué)術(shù)界的研究熱點(diǎn)，這一時(shí)期對(duì)碳市場(chǎng)的研究呈現(xiàn)出以《京都議定書》所制定的三種減排交易機(jī)制為主要研究方向。隨后氣候政策、環(huán)境政策相繼出臺(tái)，各級(jí)政府加大力度整治環(huán)境，強(qiáng)化控排減排目標(biāo)，追求整個(gè)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。

中期研究階段開始于2011年前后，一直持續(xù)到2016年，主要關(guān)鍵詞包括生態(tài)效益、支付方式、模型、生物多樣性、治理、項(xiàng)目、管理、保護(hù)等。從關(guān)鍵詞可看出這一時(shí)期學(xué)界的研究更加關(guān)注碳交易方面的具體行為，如碳減排伴隨的生態(tài)效益、支付方式、交易模型、項(xiàng)目管理、執(zhí)行、生態(tài)保護(hù)等。這一時(shí)期的研究以微觀層面為特征，對(duì)碳市場(chǎng)本身的關(guān)注有所下降?！毒┒甲h定書》的第一承諾期在2012年底到期，發(fā)達(dá)國(guó)家的參與度下降，CDM市場(chǎng)沒落。這段時(shí)期，研究的熱點(diǎn)已由碳市場(chǎng)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)樘紲p排項(xiàng)目的管理、執(zhí)行及其帶來的生態(tài)和經(jīng)濟(jì)效益等。

后期研究階段開始于2017年，持續(xù)至今，主要關(guān)鍵詞有試點(diǎn)、二氧化碳減排、電力等。在《京都議定書》到期國(guó)際碳市場(chǎng)下滑后，中國(guó)政府于2013年開始啟動(dòng)國(guó)內(nèi)碳交易試點(diǎn)工作，到2015年宣布建立中國(guó)國(guó)內(nèi)的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)。這一段時(shí)期內(nèi)，中國(guó)成為碳市場(chǎng)最活躍的參與國(guó)，我國(guó)參與該領(lǐng)域的研究學(xué)者不斷增加。從關(guān)鍵詞可看出，試點(diǎn)項(xiàng)目、二氧化碳排放和電力系統(tǒng)碳減排是這一時(shí)期的主要研究熱點(diǎn)。

2.2 國(guó)內(nèi)碳市場(chǎng)研究熱點(diǎn)與趨勢(shì)分析

2.2.1 國(guó)內(nèi)碳市場(chǎng)概況

2017年12月，以配額、核證自愿減排量（CCER）為基礎(chǔ)交易產(chǎn)品的全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)正式開始。截至2021年，七個(gè)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)中，北京、天津、上海、廣東和深圳五個(gè)試點(diǎn)地區(qū)完成了八次履約，湖北和重慶地區(qū)完成了七次履約[13]。2021年，全國(guó)七個(gè)試點(diǎn)碳市場(chǎng)累計(jì)完成線上配額交易4603萬t，線上交易額達(dá)到15.41億元，平均成交價(jià)達(dá)到33.47 t/元，其中北京碳市場(chǎng)平均成交價(jià)最高，價(jià)格波動(dòng)最大；深圳碳市場(chǎng)平均成交價(jià)最低；廣東市場(chǎng)交易總量和總交易額最多，市場(chǎng)最為活躍；重慶試點(diǎn)碳市場(chǎng)總交易量和總交易額最少，市場(chǎng)最不活躍[14]。全國(guó)碳市場(chǎng)已經(jīng)開始了第一個(gè)履約期，并采用行業(yè)基準(zhǔn)法向被納入企業(yè)進(jìn)行配額的免費(fèi)分配[15]。中國(guó)的碳市場(chǎng)交易機(jī)制，采用的是碳排放配額總量控制和初始分配的方式，即先由政府確定履約期間的碳排放配額總量，然后控排單位通過初始分配獲得碳排放權(quán)配額。初始配額的分配北京、上海、重慶和湖北采用無償分配；天津、深圳、廣東采用的是有償分配與無償分配相結(jié)合的方式[16，17]。

2.2.2 國(guó)內(nèi)碳市場(chǎng)研究熱點(diǎn)分析

在圖2國(guó)內(nèi)碳市場(chǎng)研究關(guān)鍵詞聚類圖譜的基礎(chǔ)上，梳理聚類下面的標(biāo)示詞形成聚類關(guān)鍵詞詞匯表見表1。

通過對(duì)圖2和表1中的聚類及關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行分析，可將現(xiàn)階段國(guó)內(nèi)碳市場(chǎng)領(lǐng)域的熱點(diǎn)研究?jī)?nèi)容大致歸結(jié)為“排放交易體系”“應(yīng)對(duì)氣候變化”“環(huán)境交易所”及“綠色債券”四個(gè)方面。

表1 關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)聚類表

碳排放權(quán)交易體系建設(shè)。聚類排前三的#0“碳減排”、#1“碳排放交易”、#2“排放交易體系”都是和碳排放權(quán)交易相關(guān)的內(nèi)容，涉及的共現(xiàn)標(biāo)識(shí)詞為：碳排放權(quán)交易；水泥行業(yè)；中國(guó)電力企業(yè)聯(lián)合會(huì)；技術(shù)指南；結(jié)題驗(yàn)收；協(xié)同減排；模式設(shè)計(jì)與應(yīng)用；供應(yīng)鏈融資；清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目；碳排放權(quán)；碳排放交易；VCS/VCU；世界經(jīng)濟(jì)論壇；行業(yè)覆蓋范圍；交易成本；日本環(huán)境?。簧a(chǎn)決策；經(jīng)驗(yàn)及啟示；氣候資金；排放配額；碳交易市場(chǎng)；配額分配；碳交易試點(diǎn)；中國(guó)碳市場(chǎng)；第三方核查機(jī)構(gòu)；基準(zhǔn)線法；二氧化碳排放量；《巴黎協(xié)定》；歷史排放法；《低碳社區(qū)試點(diǎn)建設(shè)指南》。

應(yīng)對(duì)氣候變化與碳交易。涉及的共現(xiàn)標(biāo)識(shí)詞為：氣候融資；氣候資金；碳資產(chǎn)管理；溫室氣體排放權(quán)交易；天氣氣候；應(yīng)對(duì)氣候變化；碳排放交易市場(chǎng)；可再生能源；氣候變化適應(yīng)；配額分配。

交易平臺(tái)建設(shè)。涉及的共現(xiàn)標(biāo)識(shí)詞為：碳交易試點(diǎn)；碳交易市場(chǎng)；環(huán)境能源；污染物排放權(quán)；排放權(quán)交易；交易平臺(tái)；溫室氣體；后京都時(shí)代；碳排放量；環(huán)境權(quán)益交易。

碳金融。涉及的共現(xiàn)標(biāo)識(shí)詞為：低碳經(jīng)濟(jì)；綠色金融；低碳轉(zhuǎn)型；風(fēng)險(xiǎn)管理；碳金融市場(chǎng)；碳金融風(fēng)險(xiǎn)；碳市場(chǎng)監(jiān)管；copula函數(shù)；風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值；碳排放權(quán)交易。

2.2.3 國(guó)內(nèi)碳市場(chǎng)研究趨勢(shì)分析

從2011年到2021年，國(guó)內(nèi)碳市場(chǎng)研究的演進(jìn)趨勢(shì)分為三個(gè)階段：

第一階段是2011—2015年，這一階段是中國(guó)碳市場(chǎng)研究的熱點(diǎn)年份，聚類年份主要也出現(xiàn)在這幾年，這一時(shí)期最高突現(xiàn)值為清潔發(fā)展機(jī)制/CDM。這幾年是在歐盟的帶領(lǐng)和影響下，《京都議定書》形成的排放交易（ET）、清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）聯(lián)合實(shí)施（JI）這三種碳交易機(jī)制在中國(guó)實(shí)施最重要的階段。

第二階段是2016—2019年，由于受國(guó)際碳市場(chǎng)不利的影響，在這個(gè)階段中國(guó)開始研究并建立中國(guó)國(guó)內(nèi)的全國(guó)碳排放交易市場(chǎng)，突顯值最高的關(guān)鍵詞為“全國(guó)碳市場(chǎng)”。

第三階段是2019—至今，隨著全國(guó)碳市場(chǎng)的建立和逐步完善，在這個(gè)階段突顯值最高的關(guān)鍵詞為“碳交易價(jià)格”，說明對(duì)定價(jià)、價(jià)格的走勢(shì)等的研究成為了熱點(diǎn)并將在一段時(shí)間內(nèi)成為研究的趨勢(shì)。

3 研究結(jié)論及啟示

3.1 研究結(jié)論

3.1.1 國(guó)際到國(guó)內(nèi)、總體到局部是碳市場(chǎng)研究的主要演變趨勢(shì)

國(guó)際碳市場(chǎng)的研究，從早期圍繞《京都議定書》框架下的國(guó)際合作減排機(jī)制、可持續(xù)發(fā)展宏觀政策體系及相應(yīng)的運(yùn)行機(jī)制，逐步演變?yōu)橹衅趯?duì)減排項(xiàng)目層面的生態(tài)效益評(píng)估、經(jīng)濟(jì)效益、項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)化的研究，最終呈現(xiàn)出以電力系統(tǒng)減排、碳價(jià)格影響因素、碳經(jīng)濟(jì)政策刺激及碳金融工具為方向的發(fā)展趨勢(shì)。國(guó)內(nèi)碳市場(chǎng)研究與國(guó)際呈現(xiàn)出相似的演變趨勢(shì)，早期圍繞清潔發(fā)展機(jī)制的減排機(jī)制框架性問題，中期碳交易項(xiàng)目開發(fā)成為研究主要內(nèi)容，后期演變?yōu)閷?duì)全國(guó)碳市場(chǎng)的建立完善以及金融財(cái)稅支持政策的研究。國(guó)際碳市場(chǎng)研究數(shù)據(jù)顯示，自《京都議定書》到期后，國(guó)際碳市場(chǎng)出現(xiàn)明顯下滑，碳市場(chǎng)研究熱度也隨之下降；與此同時(shí)由于我國(guó)的減排承諾及國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略需要，中國(guó)碳市場(chǎng)研究反而逐步增長(zhǎng)保持熱度，形成了以中國(guó)排放權(quán)交易、中國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)、低碳經(jīng)濟(jì)、碳市場(chǎng)監(jiān)管為研究熱點(diǎn)的發(fā)展方向。

3.1.2 中國(guó)機(jī)構(gòu)已成為碳市場(chǎng)研究領(lǐng)域的主要力量

經(jīng)過統(tǒng)計(jì)得出，2000—2021年中國(guó)科學(xué)院在Web of Science發(fā)表碳市場(chǎng)相關(guān)論文42篇，平均發(fā)文時(shí)間是2014年，是碳市場(chǎng)主題發(fā)文量最高的研究機(jī)構(gòu)；清華大學(xué)次之，發(fā)文量38篇，平均發(fā)文時(shí)間為2015年；北航大學(xué)排名第三，發(fā)文量28篇，平均發(fā)文時(shí)間是2016年；發(fā)文量排名前十的機(jī)構(gòu)中，中國(guó)占了7位，說明中國(guó)機(jī)構(gòu)是碳市場(chǎng)研究的主力，在Web of Science發(fā)表的研究成果最多。

3.1.3 低碳農(nóng)業(yè)市場(chǎng)機(jī)制探索成為新興研究新方向

在低碳農(nóng)業(yè)與可持續(xù)發(fā)展的全球共同目標(biāo)下，碳市場(chǎng)對(duì)農(nóng)場(chǎng)、林業(yè)和生物多樣性環(huán)境種植的經(jīng)濟(jì)與就業(yè)影響、碳交易機(jī)制對(duì)生物多樣性森林生態(tài)系統(tǒng)的影響、以及碳排放交易對(duì)可再生能源的投資影響等，低碳農(nóng)業(yè)在碳市場(chǎng)化道路上的探索已成為碳市場(chǎng)研究的新興方向，農(nóng)業(yè)碳匯事業(yè)發(fā)展具有極大潛力。

3.2 啟示

3.2.1 碳市場(chǎng)發(fā)展離不開金融工具與財(cái)稅政策的支持

碳市場(chǎng)是通過碳排放權(quán)及配額在市場(chǎng)交易過程中實(shí)現(xiàn)資源配置提高能源效率的一種手段。碳排放額度作為一種新的金融工具，目標(biāo)在于幫助限制二氧化碳的排放應(yīng)對(duì)全球氣候變暖。碳—能源—金融是碳市場(chǎng)上不可分割的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)。碳配額分配機(jī)制、碳價(jià)格波動(dòng)影響要素、碳市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理、能源價(jià)格、宏觀經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)因素、碳價(jià)調(diào)控及定價(jià)機(jī)制等碳金融與財(cái)稅工具是碳市場(chǎng)研究的重要的分支內(nèi)容。因此，碳市場(chǎng)的蓬勃發(fā)展離不開金融工具和財(cái)稅政策的有力支持。

3.2.2 森林碳匯是未來碳市場(chǎng)發(fā)展的主陣地

不同行業(yè)和地區(qū)的二氧化碳減排邊際成本存在較大差異，碳市場(chǎng)的建立允許合理抵消比例。通過退化森林改造、再造林項(xiàng)目實(shí)施，為森林提供可持續(xù)的經(jīng)營(yíng)管理，保護(hù)和增加森林碳儲(chǔ)量，同時(shí)還可以改善目標(biāo)地區(qū)的農(nóng)村生計(jì)；對(duì)廢棄農(nóng)田進(jìn)行植樹造林，通過自然再生，轉(zhuǎn)化為碳森林，實(shí)現(xiàn)固碳，減少農(nóng)業(yè)活動(dòng)排放。森林碳匯項(xiàng)目的實(shí)施有利于森林生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)，保護(hù)地球生物多樣性和生態(tài)系統(tǒng)，有助于提高目標(biāo)地區(qū)農(nóng)業(yè)人口生活水平，發(fā)揮林業(yè)碳匯交易在生態(tài)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)和鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略中的作用[18]。 森林碳匯是未來碳市場(chǎng)發(fā)展的主要趨勢(shì)，森林碳匯具有巨大的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

3.2.3 區(qū)塊鏈推動(dòng)碳交易機(jī)制創(chuàng)新是碳市場(chǎng)發(fā)展的新方向

區(qū)塊鏈作為一種新興的現(xiàn)代信息技術(shù)，具有去中心化、高安全性、公開透明和可追溯的特點(diǎn)[19]，在碳市場(chǎng)交易中的碳價(jià)定價(jià)機(jī)制、碳價(jià)信息披露、碳排放權(quán)資源管理和碳配額分配等領(lǐng)域引入，以智能合約的方式進(jìn)行自制化運(yùn)行，有助于降低碳市場(chǎng)交易管理成本、提高交易效率，同時(shí)有效加強(qiáng)監(jiān)管力度，是未來碳資產(chǎn)管理與碳價(jià)值重塑的新興發(fā)展方向。

4 云南省碳市場(chǎng)發(fā)展對(duì)策建議

4.1 以金融工具、財(cái)稅政策促進(jìn)云南碳市場(chǎng)健康發(fā)展

2021年8月，中國(guó)人民銀行昆明中心支行、云南省財(cái)政廳等九部門聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于云南省加快綠色金融發(fā)展的意見》。云南省已經(jīng)在普洱、曲靖、紅河等六個(gè)州市落地了綠色金融示范區(qū)建設(shè)，云南綠色信貸規(guī)模穩(wěn)步增長(zhǎng)，重點(diǎn)支持了基礎(chǔ)設(shè)施綠色升級(jí)、清潔能源、生態(tài)環(huán)境修復(fù)等領(lǐng)域[20，21]。碳市場(chǎng)的發(fā)展離不開碳金融市場(chǎng)的發(fā)展，碳市場(chǎng)發(fā)展需要構(gòu)建更加合理的碳金融市場(chǎng)評(píng)價(jià)體系、創(chuàng)新綠色債券、碳基金、碳股權(quán)債券等金融工具，才能打通貨幣傳導(dǎo)機(jī)制，釋放基礎(chǔ)貨幣的流動(dòng)性，精準(zhǔn)支持具有顯著減排效益的領(lǐng)域發(fā)展，促進(jìn)碳市場(chǎng)的健康良性發(fā)展。云南應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身碳資源價(jià)值，出臺(tái)相應(yīng)更加聚焦于碳市場(chǎng)發(fā)展的金融財(cái)稅綠色政策措施，逐步提高碳資源綠色信貸投放比重、積極支持開發(fā)碳金融產(chǎn)品體系，通過碳金融工具的利用，助力企業(yè)盤活存量碳資產(chǎn)，挖掘碳減排潛力、促進(jìn)云南碳市場(chǎng)的良性循環(huán)發(fā)展。

4.2 積極發(fā)展森林碳匯打造云南碳市場(chǎng)特色

碳交易是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)低碳、綠色、可循環(huán)高質(zhì)量發(fā)展的市場(chǎng)化的資源配置手段。森林碳匯、涉農(nóng)碳減排、低碳農(nóng)業(yè)市場(chǎng)化有利于降低減排成本，是助推鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略、低碳發(fā)展的重要實(shí)踐。云南作為全國(guó)清潔能源大省和森林資源大省，碳匯項(xiàng)目開發(fā)一直走在前列。在清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）框架下獲得注冊(cè)可進(jìn)行交易的項(xiàng)目數(shù)量達(dá)到159個(gè)，居全國(guó)首位。林業(yè)類中國(guó)核證自愿減排（CCER）項(xiàng)目開發(fā)和備案數(shù)量也位居全國(guó)前列。云南豐富的森林資源，生態(tài)環(huán)境優(yōu)勢(shì)顯著，有利于大力發(fā)展森林碳匯市場(chǎng)。云南應(yīng)當(dāng)利用已有資源鼎賦，積極探索以“農(nóng)村要素”為特征的碳市場(chǎng)交易體系建設(shè)，通過碳市場(chǎng)機(jī)制將森林固碳、低碳農(nóng)業(yè)的生態(tài)價(jià)值轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)價(jià)值，建立生態(tài)保護(hù)與碳匯產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間的良性循環(huán)。

4.3 利用科技創(chuàng)新助力云南碳市場(chǎng)建設(shè)

云南應(yīng)加強(qiáng)碳市場(chǎng)領(lǐng)域中不同森林和涉農(nóng)排放的方法學(xué)、可交易碳值、碳儲(chǔ)量、動(dòng)態(tài)分析、轉(zhuǎn)移排放、基準(zhǔn)模型等核心關(guān)鍵技術(shù)的攻關(guān)，加大以大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等信息技術(shù)在碳市場(chǎng)、碳排放權(quán)交易資源儲(chǔ)備、碳足跡認(rèn)證及配額劃分中的應(yīng)用創(chuàng)新，以科技賦能碳市場(chǎng)機(jī)制創(chuàng)新，突出云南資源鼎賦優(yōu)勢(shì)，為云南碳市場(chǎng)發(fā)展提供強(qiáng)有力的科技支撐。