卜昊昊
(中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院,北京,100872)
20 15年,中辦國辦印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)中國特色新型智庫建設(shè)的意見》,指出要構(gòu)建中國特色新型智庫發(fā)展新格局,以科學(xué)咨詢支撐科學(xué)決策與科學(xué)發(fā)展[1],掀起全國各級各類智庫建設(shè)熱潮。2021年,《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》將依托高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)等籌建若干個檔案事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略智庫列為科技興檔的工程之一[2],檔案智庫建設(shè)由此上升到國家高度。事實(shí)上,檔案部門作為信息資源管理者和公共服務(wù)供給者,通過資政建言、政策宣傳、知識普及等方式正有意或無意地發(fā)揮智庫作用。但從全國范圍來看,一個定位明晰、機(jī)制健全、體系完善的檔案智庫集群尚未形成。如何推進(jìn)檔案智庫標(biāo)準(zhǔn)化、常態(tài)化與長效化建設(shè),使檔案智庫既遵循常規(guī)智庫的運(yùn)作方式,又體現(xiàn)檔案領(lǐng)域?qū)I(yè)特色仍是業(yè)界需要思考的問題。
從文獻(xiàn)調(diào)研來看,我國檔案智庫的含義經(jīng)歷了由強(qiáng)調(diào)“作用性”到突出“實(shí)體性”的發(fā)展歷程。陳同芳提出檔案工作在經(jīng)濟(jì)建設(shè)中要充分發(fā)揮“智囊團(tuán)”作用[3],這是我國檔案智庫建設(shè)的思想雛形。隨后,詹銳正式提出“檔案思想庫”這一概念[4],常洪[5]、張斌[6]相繼提出新時(shí)期建設(shè)檔案思想庫的必要性與未來方向。隨著檔案事業(yè)的轉(zhuǎn)型發(fā)展與智庫建設(shè)政策出臺助推,檔案智庫建設(shè)在“十三五”與“十四五”時(shí)期再次成為研究熱點(diǎn),并形成相對豐富的研究成果,主要包括以下四個方面:檔案智庫功能定位探討、檔案智庫建設(shè)影響因素分析、多元視角下檔案智庫建設(shè)的模式與方案、檔案智庫影響力評價(jià)??傮w而言,現(xiàn)有相關(guān)研究遵循“是什么”“為什么”“怎么做”的邏輯路線,多基于頂層設(shè)計(jì)為檔案智庫建設(shè)提供宏觀指引與思路指南,而尚未從底層邏輯對檔案智庫建設(shè)的內(nèi)部要素進(jìn)行審視與解析。檔案智庫建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程,既需從宏觀層面制定適配的戰(zhàn)略規(guī)劃與制度政策,從中觀層面建立合理的內(nèi)部治理機(jī)制,還需從微觀層面搭建完善的知識生產(chǎn)與管理系統(tǒng)。三者之間應(yīng)相互關(guān)聯(lián),形成橫向協(xié)調(diào)、縱向銜接的有機(jī)體系。為此,本文嘗試引入活動理論,基于頂層設(shè)計(jì)和底層邏輯相結(jié)合的視角構(gòu)建檔案智庫建設(shè)的要素框架,在深入解析該框架中各要素內(nèi)涵及相互作用的基礎(chǔ)上提出相應(yīng)的實(shí)施路徑,以期為我國特色新型檔案智庫建設(shè)提供理論參考。
活動理論(activity thеory)最早可溯源至19世紀(jì)德國古典哲學(xué)與馬克思唯物辯證主義,后被引入心理學(xué)研究領(lǐng)域,由蘇聯(lián)心理學(xué)家維果茨基(Vygotsky)正式提出,經(jīng)由其追隨者列昂捷夫(Lеont'еv)及芬蘭學(xué)者恩格斯托姆(Engеstr?m)逐步擴(kuò)展完善。[7]活動理論旨在從個體層面到更廣泛的社會文化背景下的多元層面揭示活動過程的顯著特征,其以活動系統(tǒng)作為基本分析單元,由六個要素及四個子系統(tǒng)組成動態(tài)穩(wěn)定的三角網(wǎng)絡(luò)(如圖1所示)。[8]六個要素為活動理論的內(nèi)容組成。其中,主體、客體、共同體為核心要素,主體指活動發(fā)起者與執(zhí)行者,客體指活動面向?qū)ο?,共同體指與主體共享同一客體的活動參與者。工具、規(guī)則、分工為輔助要素,工具指為達(dá)成既定活動目標(biāo)所使用的手段與媒介,規(guī)則指通過法律法規(guī)、制度規(guī)章、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、道德慣例等方式約束主體與共同體的行為,分工指通過任務(wù)、權(quán)利、角色分配等措施來調(diào)節(jié)主體與共同體之間的關(guān)系。[9-10]四個子系統(tǒng)為活動理論的運(yùn)行機(jī)制,在生產(chǎn)、共享、交流及合作子系統(tǒng)的調(diào)節(jié)作用下六個要素相互關(guān)聯(lián)作用,主體、客體與共同體在所遵循規(guī)則的支配下保持協(xié)作與對話,明確各自利益需求與任務(wù)分配,在可利用工具的支持下進(jìn)行成果產(chǎn)出。[11]
圖1 活動理論
檔案智庫建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程,其運(yùn)行模式呈現(xiàn)由外向內(nèi)再向外的供需傳遞過程。一方面,智庫建設(shè)主體與共同體需從外部環(huán)境中明確智庫服務(wù)客體面臨的現(xiàn)實(shí)需求與難題,后經(jīng)由客觀數(shù)據(jù)分析與主觀經(jīng)驗(yàn)研判相結(jié)合的研究路徑形成相應(yīng)的智庫成果反饋給智庫服務(wù)客體。同時(shí),這一過程需要技術(shù)工具、制度規(guī)則等有關(guān)配置的嵌入與支撐。另一方面,從整體性視角來看,檔案智庫是由智庫建設(shè)主體與共同體、智庫服務(wù)客體及智庫建設(shè)規(guī)則與工具所構(gòu)成的環(huán)型交互系統(tǒng),這與活動理論強(qiáng)調(diào)的要素互聯(lián)、動態(tài)建構(gòu)等內(nèi)容相契合。因此,將活動理論應(yīng)用于檔案智庫建設(shè)具有較好的適用性與可行性,通過構(gòu)建檔案智庫建設(shè)的要素框架,解讀其中各要素的內(nèi)涵及相互作用關(guān)系,能夠?yàn)闄n案智庫建設(shè)提供全新的理論視角。
鑒于活動理論對檔案智庫建設(shè)的適用性,結(jié)合當(dāng)前檔案智庫建設(shè)的理論探索與實(shí)踐進(jìn)展,構(gòu)建檔案智庫建設(shè)的要素框架(如圖2所示)。
圖2 檔案智庫建設(shè)要素框架
主體即檔案智庫的組織建設(shè)者,其在檔案智庫建設(shè)中起著主導(dǎo)作用。檔案智庫作為專業(yè)型智庫,需以突出專業(yè)特色為導(dǎo)向,相應(yīng)地,在確定檔案智庫建設(shè)主體時(shí)也應(yīng)遵循這一原則。檔案智庫建設(shè)主體可大致分為以下四類:以檔案館(局)為主的檔案機(jī)構(gòu)、開設(shè)檔案專業(yè)的高等院校、專攻檔案研究的科研院所、以檔案學(xué)會為主的行業(yè)組織。四者除共同受到《關(guān)于加強(qiáng)中國特色新型智庫建設(shè)的意見》及《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》等相關(guān)政策驅(qū)動外,還具有自身獨(dú)特的天然優(yōu)勢。如檔案館在知識發(fā)現(xiàn)方面的資源優(yōu)勢、檔案局在成果報(bào)送方面的行政優(yōu)勢、檔案高校及科研院所在科學(xué)研究方面的人才優(yōu)勢、檔案學(xué)會在跨域互聯(lián)方面的集群優(yōu)勢等。但需注意的是,檔案智庫建設(shè)主體的專業(yè)性并不等同于單一性,除獨(dú)立建設(shè)檔案智庫外,更多情況下,一個體系健全、功能完備的高質(zhì)量檔案智庫還需要多方主體共同參與建設(shè)。
客體即檔案智庫的服務(wù)對象。傳統(tǒng)意義上,檔案智庫主要為政府決策部門提供信息咨詢服務(wù),但隨著社會需求面的不斷擴(kuò)大,檔案智庫也應(yīng)從面向政府的內(nèi)參式服務(wù)走向面向行業(yè)與社會的開放式服務(wù)。[12]因此,檔案智庫應(yīng)以檔案事業(yè)中的戰(zhàn)略問題與重要政策為研究對象,以面向政府決策部門為主,同時(shí)兼為檔案業(yè)務(wù)部門、檔案學(xué)界及社會公眾等提供服務(wù)。根據(jù)不同服務(wù)對象的現(xiàn)實(shí)需求,檔案智庫應(yīng)針對性地發(fā)揮多元服務(wù)職能,從而有效提升各類智庫成果的公共話語權(quán)。[13]
規(guī)則即檔案智庫建設(shè)需適從的體制機(jī)制以及需遵循的相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度、政策標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范及道德準(zhǔn)則。檔案智庫建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程,因此在設(shè)計(jì)有關(guān)規(guī)則時(shí)應(yīng)以全程管理為導(dǎo)向,實(shí)現(xiàn)檔案智庫建設(shè)前、中、后各環(huán)節(jié)中包括主體、客體及共同體在內(nèi)的多元要素之間的有序良性互動。首先,在檔案智庫建設(shè)前期,應(yīng)規(guī)劃檔案智庫的戰(zhàn)略定位、發(fā)展目標(biāo)、布局安排與重點(diǎn)任務(wù),明確檔案智庫的性質(zhì)與規(guī)模;其次,在檔案智庫建設(shè)中期,應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注檔案智庫內(nèi)部的制度建設(shè),圍繞組織管理、人才管理、項(xiàng)目管理、成果管理、經(jīng)費(fèi)管理、品牌管理等方面制定相應(yīng)規(guī)則,保障檔案智庫穩(wěn)定運(yùn)行;最后,在檔案智庫建設(shè)后期,應(yīng)對檔案智庫的建設(shè)成效進(jìn)行驗(yàn)收,綜合在資政決策、社會服務(wù)、學(xué)術(shù)創(chuàng)新等維度的影響力,構(gòu)建科學(xué)合理的評估考核體系,發(fā)現(xiàn)并解決檔案智庫建設(shè)中面臨的問題與困境,進(jìn)而引導(dǎo)檔案智庫可持續(xù)發(fā)展。
工具即檔案智庫開展知識管理與提供知識服務(wù)所需的各類基礎(chǔ)設(shè)施與技術(shù)手段。從知識管理與服務(wù)視角看,檔案智庫呈現(xiàn)出“需求整合—專家遴選—數(shù)據(jù)分析—知識生產(chǎn)—成果發(fā)布”這一隱性知識顯性化的鏈條式運(yùn)行邏輯。在數(shù)智時(shí)代,構(gòu)建一體化平臺實(shí)現(xiàn)該鏈條各環(huán)節(jié)之間的有序關(guān)聯(lián)成為推動檔案智庫信息化轉(zhuǎn)型發(fā)展的必然趨勢。該平臺應(yīng)包含四個模塊,即需求管理模塊、專家管理模塊、數(shù)據(jù)集管理模塊、成果管理模塊。需求管理模塊主要反映當(dāng)前檔案決策咨詢需求;專家管理模塊主要整合檔案專家學(xué)術(shù)專長、研究方向等畫像特征;數(shù)據(jù)集管理模塊主要匯集能夠輔助支撐研究的各類數(shù)據(jù);成果管理模塊主要負(fù)責(zé)檔案成果的發(fā)布呈現(xiàn)與利用跟蹤。[14]各模塊之間應(yīng)互相關(guān)聯(lián)、有序協(xié)作,以促進(jìn)檔案智庫知識管理與服務(wù)的有效開展。
共同體即檔案智庫建設(shè)的參與者。檔案智庫建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程。多數(shù)情況下,檔案智庫僅依靠檔案館(局)、檔案高校及科研院所、檔案學(xué)會等主體獨(dú)立建設(shè)難以高效運(yùn)轉(zhuǎn)。在檔案事業(yè)由管理模式向治理模式轉(zhuǎn)型的過程中,檔案智庫建設(shè)也需要有關(guān)政府部門、企事業(yè)單位、社會組織及專家學(xué)者等共同體的協(xié)同參與,以多方資源優(yōu)勢互補(bǔ)賦能檔案智庫建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化與科學(xué)化。[15]同時(shí),依據(jù)共同體自身性質(zhì)的不同及參與智庫建設(shè)的具體方式,還可以將其角色進(jìn)一步劃分為供給方、需求方、監(jiān)管方、評估方,分別負(fù)責(zé)檔案智庫建設(shè)的組織實(shí)施、需求提供、監(jiān)督管理、考核評價(jià)。需注意的是,各類共同體及角色分工之間的對應(yīng)關(guān)系并非固定不變,而是可相互轉(zhuǎn)化與共存。以政府部門為例,其既可以是檔案智庫的建設(shè)實(shí)施者,也可以是檔案智庫成果的受益者,還可以對檔案智庫實(shí)際產(chǎn)出效益進(jìn)行評估。[16]
活動理論視域下的檔案智庫建設(shè)是一個由主體、客體、共同體、分工、工具及規(guī)則等多要素構(gòu)成的交互關(guān)聯(lián)系統(tǒng)。在生產(chǎn)、交流、共享及合作子系統(tǒng)的影響下,檔案智庫建設(shè)的運(yùn)行機(jī)制表現(xiàn)為:建設(shè)主體需定位智庫發(fā)展目標(biāo)與模式,協(xié)商與建設(shè)共同體的職責(zé)分工,明確服務(wù)客體的現(xiàn)實(shí)需求,在前期規(guī)劃、中期實(shí)施、后期評價(jià)的全程管理規(guī)則的支配下,利用先進(jìn)的技術(shù)工具生產(chǎn)高質(zhì)量檔案成果。據(jù)此,本文提出檔案智庫建設(shè)的實(shí)施策略如下:
我國檔案智庫建設(shè)主體應(yīng)根植于檔案領(lǐng)域,包括檔案館(局)、檔案高校、檔案科研院所、檔案學(xué)會等,不同主體各自的職能屬性與資源向度存在差異。因此,各主體在建設(shè)檔案智庫時(shí)應(yīng)從實(shí)際出發(fā),在廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上開展準(zhǔn)備度評估,找準(zhǔn)自身定位與目標(biāo),明確智庫建設(shè)共同體與服務(wù)客體,選擇適宜的檔案智庫發(fā)展模式,避免重復(fù)建設(shè)與資源浪費(fèi)。一方面,在內(nèi)部需明確檔案智庫建設(shè)模式。各主體可獨(dú)建或與相關(guān)政府部門、企事業(yè)單位、社會組織等通過合作式、委托式、掛牌式、內(nèi)嵌式[17]等多種方式共建檔案智庫,促進(jìn)政產(chǎn)學(xué)研用深度融合。另一方面,在外部需明確檔案智庫合作模式。近年來,中國各類智庫分工開始加速,使智庫資源更加合理地在不同智庫之間進(jìn)行有效配置,成為各類智庫追求高質(zhì)量發(fā)展的必經(jīng)之路。[18]檔案智庫也不例外,其可與同類、跨類、異域智庫開展合作,組建專業(yè)智庫聯(lián)盟,通過優(yōu)勢互補(bǔ)打造高質(zhì)量檔案成果。各地檔案智庫之間可建立區(qū)域性檔案智庫聯(lián)盟以促進(jìn)跨區(qū)域檔案事業(yè)協(xié)同發(fā)展;檔案智庫也可與跨類智庫如健康智庫開展合作,以推進(jìn)國民健康檔案建設(shè);還可與國外相關(guān)智庫合作成立“一帶一路”沿線國家檔案智庫聯(lián)盟以推動絲綢之路檔案文化傳播。
完善的管理機(jī)制是保障檔案智庫維穩(wěn)運(yùn)行的重要條件,其主要包括組織管理、人才管理、經(jīng)費(fèi)管理、項(xiàng)目管理、成果管理及品牌管理六個方面。根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)中國特色新型智庫建設(shè)的意見》相關(guān)規(guī)定,在組織管理方面,可實(shí)施負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制,在總負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下依據(jù)不同的管理事務(wù)職能和研究領(lǐng)域方向設(shè)置相應(yīng)的行政辦公部與學(xué)術(shù)研究部;[19]在人才管理方面,可建立健全以檔案專家為主的高端人才引進(jìn)制度、“旋轉(zhuǎn)門”人才流動制度、跨界跨域人才交流互訪制度等,為培育檔案專家提供良好的發(fā)展環(huán)境;在經(jīng)費(fèi)管理方面,可圍繞檔案項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、專項(xiàng)建設(shè)經(jīng)費(fèi)、自籌或受贈經(jīng)費(fèi)等建立公開公示和利用監(jiān)管制度;在項(xiàng)目管理方面,可從檔案項(xiàng)目招標(biāo)、申請、立項(xiàng)、實(shí)施再到結(jié)項(xiàng)建立全生命周期管理制度;在成果管理方面,需暢通檔案成果對接與報(bào)送渠道、強(qiáng)化對涉密檔案成果的管控、依托權(quán)威媒體促進(jìn)可公開檔案成果的宣傳傳播;在品牌管理方面,可通過定期舉辦學(xué)術(shù)會議與論壇、打造專業(yè)出版物、建設(shè)專門網(wǎng)站與專題數(shù)據(jù)庫等方式提高檔案智庫的知名度,強(qiáng)化自身品牌效應(yīng)。
隨著新一輪科技革命的到來及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型驅(qū)動,依托大數(shù)據(jù)智能技術(shù)建設(shè)一體化平臺推動檔案智庫運(yùn)行模式從“程式化”走向“智慧化”,是創(chuàng)新提升檔案服務(wù)能力的重要途徑。[20]具體而言,一體化平臺包括需求管理模塊、專家管理模塊、數(shù)據(jù)集管理模塊、成果管理模塊。在需求管理模塊,除匯集整理與定期發(fā)布國內(nèi)檔案決策咨詢需求外,也需主動關(guān)注國外檔案前沿?zé)狳c(diǎn)問題;在專家管理模塊,可利用機(jī)器學(xué)習(xí)算法如LDA主題模型提取整合檔案專家的近期研究興趣、研究專長等學(xué)術(shù)信息,從中抽象出檔案專家的學(xué)術(shù)標(biāo)簽畫像,并將該畫像與檔案決策咨詢需求進(jìn)一步匹配,若該需求符合畫像特征即可向此檔案專家進(jìn)行定向推送,從而有效提升研究的針對性與適用性;在數(shù)據(jù)集管理模塊,需建立大數(shù)據(jù)鏈接完成對來自檔案數(shù)據(jù)庫、其他政府及行業(yè)數(shù)據(jù)庫、智能技術(shù)采集數(shù)據(jù)等多來源、多類型、多形態(tài)數(shù)據(jù)樣本的聚合[21],為檔案決策咨詢研究提供豐富的信息支撐。同時(shí)還需要提供知識圖譜、社會網(wǎng)絡(luò)等數(shù)據(jù)挖掘技術(shù),輔助檔案專家進(jìn)行數(shù)據(jù)分析與知識發(fā)現(xiàn);在成果管理模塊,應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注網(wǎng)絡(luò)發(fā)布的檔案成果的版權(quán)保護(hù)與利用行為,可通過設(shè)置檔案成果保護(hù)期、控制檔案成果利用權(quán)限、檔案成果質(zhì)量溯源技術(shù)等手段保障檔案成果安全。
檔案智庫評價(jià)與檔案智庫建設(shè)相輔相成,在明確評價(jià)主體與客體的基礎(chǔ)上,采用定量與定性相結(jié)合的評價(jià)方法,通過科學(xué)合理的評價(jià)體系審視檔案智庫建設(shè)現(xiàn)狀與現(xiàn)存問題,并據(jù)此進(jìn)一步優(yōu)化完善檔案智庫,可促進(jìn)檔案智庫高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展。[22]從廣義上講,檔案智庫評價(jià)體系應(yīng)包括檔案智庫專家評價(jià)、檔案智庫成果評價(jià)、檔案智庫實(shí)力評價(jià)三方面。首先,檔案專家參與智庫實(shí)踐是一個動態(tài)過程,偏重于“結(jié)果化”的靜態(tài)績效考核并不能全面評價(jià)檔案專家在智庫實(shí)踐中的作用。[23]因此,檔案智庫專家評價(jià)應(yīng)以綜合性為導(dǎo)向,堅(jiān)持將科研學(xué)術(shù)能力與決策服務(wù)能力、團(tuán)隊(duì)管理能力、社會交往能力等多維能力考察相結(jié)合;其次,檔案智庫成果的表現(xiàn)形態(tài)與呈現(xiàn)方式豐富多元,在評價(jià)檔案智庫成果時(shí)應(yīng)突出特色性,即除期刊論文、會議論文、著作等傳統(tǒng)學(xué)術(shù)成果外,還應(yīng)將服務(wù)于檔案事業(yè)發(fā)展的資政報(bào)告、技術(shù)專利、政策建議、白藍(lán)皮書、網(wǎng)絡(luò)評論、音視頻資料、案例數(shù)據(jù)庫等智庫特色成果列入其中;最后,檔案智庫的最終目的是服務(wù)檔案事業(yè)的高質(zhì)量與高水平發(fā)展,檔案智庫實(shí)力評價(jià)也應(yīng)側(cè)重于服務(wù)影響力度,可在參考2021年出臺的國家標(biāo)準(zhǔn)《人文社會科學(xué)智庫評價(jià)指標(biāo)體系》的基礎(chǔ)上制定符合檔案智庫自身定位與性質(zhì)的評價(jià)指標(biāo)體系,在兼顧智庫吸引力和管理力的同時(shí),重點(diǎn)從智庫影響力尤其是政策影響力和行業(yè)影響力評估對檔案事業(yè)發(fā)展的貢獻(xiàn)度。[24]
檔案智庫建設(shè)既是打造中國特色新型智庫格局的應(yīng)然舉措,又是順應(yīng)“十四五”時(shí)期檔案事業(yè)發(fā)展任務(wù)的必然要求。本文基于活動理論提出檔案智庫建設(shè)的要素框架和實(shí)施策略,從理論維度為我國檔案智庫建設(shè)提供思路與參考,但其可行性和可推廣性仍有待實(shí)踐進(jìn)一步探索驗(yàn)證。未來應(yīng)在國家檔案局的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和部署安排下,立足服務(wù)檔案事業(yè)創(chuàng)新發(fā)展,出臺專門的檔案智庫建設(shè)政策,以推進(jìn)檔案智庫建設(shè)試點(diǎn)工作,逐步打造具有中國特色的新型檔案智庫體系,為實(shí)現(xiàn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化及增強(qiáng)國家軟實(shí)力貢獻(xiàn)檔案智慧與力量。