袁立科

(中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038)

當(dāng)今世界正處于百年未有之大變局，深刻變化的國(guó)內(nèi)外形勢(shì)對(duì)科技創(chuàng)新提出更加迫切的要求?？萍紕?chuàng)新成為國(guó)際戰(zhàn)略博弈的主要戰(zhàn)場(chǎng)，圍繞科技制高點(diǎn)的競(jìng)爭(zhēng)空前激烈，因此必須要有強(qiáng)烈的憂(yōu)患意識(shí)，做好充分的準(zhǔn)備。健全國(guó)家科技預(yù)測(cè)機(jī)制，加強(qiáng)科技前沿突破方向研判，強(qiáng)化國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)選擇和重大技術(shù)預(yù)警，是把握新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革機(jī)遇的客觀(guān)要求，也是完善創(chuàng)新治理機(jī)制、有效應(yīng)對(duì)重大科技風(fēng)險(xiǎn)的重要抓手。自20世紀(jì)80年代起，我國(guó)開(kāi)展了六次國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)，作為科技決策過(guò)程的重要環(huán)節(jié)，研究成果應(yīng)用于國(guó)家和地方五年科技發(fā)展規(guī)劃的編制過(guò)程?；仡檱?guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)演進(jìn)歷程，總結(jié)歷史經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于完善和優(yōu)化國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)研究工作具有重要的參考價(jià)值與學(xué)理意義。

1 發(fā)展演化

技術(shù)預(yù)測(cè)于20世紀(jì)40年代興起，第二次世界大戰(zhàn)期間在美國(guó)海軍和空軍科技計(jì)劃制定方面得到廣泛應(yīng)用。1950年代美蘇冷戰(zhàn)時(shí)期，美國(guó)政府委托蘭德公司 (RAND)進(jìn)行軍事預(yù)測(cè)，發(fā)展出一套以德?tīng)柗普{(diào)查為代表的技術(shù)預(yù)測(cè)方法，能夠有效利用專(zhuān)家意見(jiàn)進(jìn)行預(yù)測(cè)研判，之后，許多系統(tǒng)性的預(yù)測(cè)活動(dòng)也紛紛興起。這種長(zhǎng)期預(yù)測(cè)的觀(guān)念也逐漸被大家接受與重視，許多研究機(jī)構(gòu)，甚至各國(guó)政府紛紛成立相關(guān)研究單位，未來(lái)預(yù)測(cè)研究蓬勃發(fā)展。其中，關(guān)鍵技術(shù)選擇也源自美國(guó),1920年在美國(guó)為了尋找國(guó)防安全材料而發(fā)起的計(jì)劃中，首度出現(xiàn)關(guān)鍵性材料這個(gè)用法[1]。之后這一概念擴(kuò)展，演變成一套影響國(guó)防和經(jīng)濟(jì)技術(shù)的方法，許多國(guó)家陸續(xù)采用此法，尤其常見(jiàn)于北美和亞洲國(guó)家的預(yù)測(cè)活動(dòng)。

1980年代以后，在全球化與自由化的浪潮影響下，對(duì)未來(lái)的思考逐漸由單純的科技預(yù)測(cè)轉(zhuǎn)向?qū)ξ磥?lái)的塑造與選擇，也就是從單純的預(yù)測(cè)哪類(lèi)科技會(huì)被優(yōu)先部署、社會(huì)結(jié)構(gòu)會(huì)如何改變，逐漸加入對(duì)于未來(lái)的主導(dǎo)與控制，通過(guò)創(chuàng)新機(jī)制或政策措施，選擇想要或需要的愿景并加以塑造，傳統(tǒng)科技預(yù)測(cè) (Forecasting)逐漸演變?yōu)榫哂行碌膬?nèi)涵特征的科技預(yù)測(cè) (Foresight)。Foresight這一概念首度正式出現(xiàn)于 《Foresight in Science：Picking the Winner》 (科學(xué)的預(yù)見(jiàn)：挑選勝利者)一書(shū)中，描述為一種可以對(duì)長(zhǎng)期未來(lái)作有效預(yù)測(cè)的系統(tǒng)性、科學(xué)化方法[2]。預(yù)測(cè)也是一個(gè)過(guò)程，使參與者可以全面了解其對(duì)于形塑長(zhǎng)遠(yuǎn)未來(lái)的力量，并將此概念導(dǎo)入政策形成、規(guī)劃與決策過(guò)程，通過(guò)評(píng)估正反雙方意見(jiàn)，并衡量不同行動(dòng)所導(dǎo)致的結(jié)果，從不同層面利用此結(jié)果來(lái)支撐決策，進(jìn)而投資可能的未來(lái)[3]。

1990年代計(jì)算機(jī)與信息技術(shù)的快速發(fā)展，改變了人類(lèi)的生活，也帶動(dòng)許多高科技創(chuàng)新，進(jìn)一步改變了知識(shí)的生產(chǎn)與擴(kuò)散方式。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)越來(lái)越復(fù)雜，為了加強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，各國(guó)對(duì)于未來(lái)技術(shù)發(fā)展調(diào)查、規(guī)劃與戰(zhàn)略實(shí)施越來(lái)越重視，技術(shù)預(yù)測(cè)因此在20世紀(jì)末受到很大的重視。進(jìn)入21世紀(jì)后，由于國(guó)與國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，各國(guó)政府逐步將技術(shù)預(yù)測(cè)整合為決策系統(tǒng)的一部分。同時(shí)，預(yù)測(cè)也與國(guó)家創(chuàng)新體系結(jié)合，作為提升創(chuàng)新體系效能的重要決策工具。技術(shù)預(yù)測(cè)在經(jīng)由系統(tǒng)分析所發(fā)展出來(lái)的洞察力與遠(yuǎn)見(jiàn)，提供了國(guó)家發(fā)展所必須展現(xiàn)的宏觀(guān)戰(zhàn)略思考與中觀(guān)規(guī)劃實(shí)施，包括國(guó)家優(yōu)先發(fā)展的資源配置、科學(xué)與產(chǎn)業(yè)間的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)、研發(fā)體系與科技治理體系轉(zhuǎn)變以及愿景建立的共識(shí)，因此國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)逐步發(fā)展成為科技戰(zhàn)略制定與政策規(guī)劃的決策利器。當(dāng)然，這些也會(huì)因不同需求與目標(biāo)而演變成不同的預(yù)測(cè)型態(tài)，并不是一定遵循此規(guī)則與時(shí)間運(yùn)行，只能說(shuō)是一個(gè)趨勢(shì)的演變，在某些國(guó)家可能是以跳躍式演進(jìn)。

預(yù)測(cè)的興起最早是為了解決特定的問(wèn)題，預(yù)測(cè)方法學(xué)的演進(jìn)也是隨著需求和時(shí)空背景而與時(shí)俱進(jìn)，1970 年代以后，預(yù)測(cè)在不同區(qū)域、國(guó)家、機(jī)構(gòu)的應(yīng)用越來(lái)越頻繁，伴隨著方法學(xué)也向更多元化方向發(fā)展?？v觀(guān)各主要國(guó)家開(kāi)展預(yù)測(cè)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，可發(fā)現(xiàn)各國(guó)在預(yù)測(cè)方法的運(yùn)用上呈現(xiàn)由單一方法向復(fù)合式方法演進(jìn)的趨勢(shì)。例如，日本在1970到1980年執(zhí)行的技術(shù)預(yù)測(cè)計(jì)劃以德?tīng)柗品橹饕{(diào)查方法，1990年后參與執(zhí)行預(yù)測(cè)的國(guó)家機(jī)構(gòu)越來(lái)越多，其方法也漸漸演變?yōu)槎喾N方法混合使用。根據(jù)歐洲預(yù)測(cè)監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)的統(tǒng)計(jì)表明，技術(shù)預(yù)測(cè)平均會(huì)使用五到六個(gè)方法，給技術(shù)預(yù)測(cè)實(shí)施部門(mén)提供了更多樣化的選擇空間，但單一方法的使用在預(yù)測(cè)計(jì)劃中仍占有相當(dāng)程度的比重。同時(shí)，技術(shù)預(yù)測(cè)實(shí)踐逐步由科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域擴(kuò)展到經(jīng)濟(jì)、社會(huì)全領(lǐng)域考量。早期預(yù)測(cè)活動(dòng)偏重在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的預(yù)測(cè)和布局，連帶使得方法學(xué)的開(kāi)發(fā)和應(yīng)用也偏重在科技層面。隨著需求層面的擴(kuò)散，單一維度的考量已不足以應(yīng)付瞬息萬(wàn)變的社會(huì)，因此發(fā)展出更為彈性且可考慮多維空間的分析方法，如層次分析法、情景分析法等，而且定性方法應(yīng)用更為普遍。

1970年日本開(kāi)展了基于德?tīng)柗普{(diào)查的技術(shù)預(yù)測(cè)，20世紀(jì)90年代初美國(guó)白宮科技政策辦公室發(fā)布了 《國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)報(bào)告》，越來(lái)越多的國(guó)家開(kāi)始組織國(guó)家層次的技術(shù)預(yù)測(cè)實(shí)踐，并逐步融入國(guó)家科技創(chuàng)新政策形成過(guò)程。日本在1970年開(kāi)始的科技預(yù)測(cè)調(diào)查可以說(shuō)是國(guó)家科技預(yù)測(cè)計(jì)劃的先驅(qū)，帶動(dòng)了國(guó)際進(jìn)行預(yù)測(cè)調(diào)查的風(fēng)潮[4]。日本更以實(shí)際合作行動(dòng)，啟發(fā)德國(guó)利用日本的預(yù)測(cè)議題作為該國(guó)的預(yù)測(cè)調(diào)查議題，開(kāi)展合作進(jìn)行預(yù)測(cè)調(diào)查。作為韓國(guó)科技發(fā)展的標(biāo)桿，韓國(guó)也仿效日本，興起進(jìn)行國(guó)家科學(xué)技術(shù)預(yù)測(cè)調(diào)查的意愿。韓國(guó)2001年頒布 《科學(xué)技術(shù)基本法》，規(guī)定每5年開(kāi)展一次中長(zhǎng)期的國(guó)家科學(xué)技術(shù)預(yù)測(cè)，預(yù)測(cè)結(jié)果將為科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃等科技戰(zhàn)略的制定提供支撐[5]。英國(guó)1993年執(zhí)行了第一次國(guó)家級(jí)科技預(yù)測(cè)活動(dòng)，由隸屬內(nèi)閣辦公室的科技廳主導(dǎo)，進(jìn)行為期三年的德?tīng)柗普{(diào)查，是專(zhuān)家動(dòng)員規(guī)模最龐大、執(zhí)行最久的國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)計(jì)劃之一[6]，2017年完成了第三次國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)。目前，英國(guó)國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)活動(dòng)由政府科學(xué)辦公室領(lǐng)導(dǎo)，政府首席科學(xué)顧問(wèn)負(fù)責(zé)監(jiān)督技術(shù)預(yù)測(cè)的全過(guò)程，協(xié)調(diào)和促進(jìn)部門(mén)首席科學(xué)顧問(wèn)之間的交流[7]。聯(lián)邦教育與研究部是德國(guó)科學(xué)技術(shù)的主管部門(mén)，因此，德國(guó)開(kāi)展的技術(shù)預(yù)測(cè)活動(dòng)均由該部門(mén)主持[8]。1992年德國(guó)與日本合作，使用日本第五次技術(shù)預(yù)測(cè)的問(wèn)卷和方法，實(shí)現(xiàn)了技術(shù)預(yù)測(cè)方面的首次國(guó)際合作[9]。2007年以來(lái)，德國(guó)聯(lián)邦教育與研究部采用周期性方法開(kāi)始技術(shù)預(yù)測(cè)工作，分別于2007—2009年 (Foresight Cycle I)、2012—2014年 (Foresight Cycle II)開(kāi)展了兩輪技術(shù)預(yù)測(cè)活動(dòng)[10]。國(guó)家政府部門(mén)組織的技術(shù)預(yù)測(cè)實(shí)踐證明，技術(shù)預(yù)測(cè)已經(jīng)融入公共政策過(guò)程，并發(fā)揮著重要作用。

2 實(shí)踐歷程

傳統(tǒng)技術(shù)預(yù)測(cè)到新一代技術(shù)預(yù)測(cè)的轉(zhuǎn)變，是人們對(duì)科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的認(rèn)識(shí)不斷深化的結(jié)果。技術(shù)預(yù)測(cè)作為一種系統(tǒng)的項(xiàng)目?jī)?yōu)選工具，在把握未來(lái)科技發(fā)展趨勢(shì)及其對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展影響的同時(shí)，可有效提升創(chuàng)新系統(tǒng)作為一個(gè)整體在互動(dòng)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新過(guò)程中的效能。我國(guó)較為系統(tǒng)性的預(yù)測(cè)研究與實(shí)踐是從改革開(kāi)放以后開(kāi)始興起的，除了國(guó)家科技部組織的國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)以外，中國(guó)學(xué)術(shù)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)也組織實(shí)施了多次技術(shù)預(yù)測(cè)活動(dòng)，如2003—2005年中國(guó)科學(xué)院組織開(kāi)展 “中國(guó)未來(lái)20年技術(shù)預(yù)見(jiàn)研究”，2015年又開(kāi)展了新時(shí)代 “中國(guó)未來(lái)20年技術(shù)預(yù)見(jiàn)研究”。2015年，中國(guó)工程院與國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)共同組織開(kāi)展了 “中國(guó)工程科技2035發(fā)展戰(zhàn)略研究”等。國(guó)家科技部組織的國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)，周期性實(shí)踐機(jī)制逐步形成，在學(xué)習(xí)、吸收國(guó)外技術(shù)預(yù)測(cè)先進(jìn)理念和實(shí)踐的基礎(chǔ)上不斷演化發(fā)展，組織架構(gòu)和方法體系不斷優(yōu)化，已經(jīng)成為科技管理的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。

2.1 第一次國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)：技術(shù)經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)

十一屆三中全會(huì)之后，隨著管理科學(xué)的引入和在我國(guó)的迅速發(fā)展，預(yù)測(cè)科學(xué)也發(fā)展起來(lái)[11-12]。1979年，我國(guó)成立了未來(lái)研究會(huì)，翻譯出版了許多重要專(zhuān)著，進(jìn)入20世紀(jì)80年代，預(yù)測(cè)作為一門(mén)專(zhuān)門(mén)科學(xué)和專(zhuān)項(xiàng)工作在我國(guó)逐步興起[13]。

1982年國(guó)務(wù)院發(fā)布的 《關(guān)于國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)、國(guó)家經(jīng)濟(jì)委員會(huì)、國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)分工的通知》明確指出，為了協(xié)同做好科技計(jì)劃，由國(guó)家科委組織各方面力量，積極抓好科學(xué)技術(shù)發(fā)展的預(yù)測(cè)和咨詢(xún)論證工作，調(diào)查研究世界和我國(guó)的科技現(xiàn)狀與發(fā)展，提出科學(xué)技術(shù)發(fā)展方向、優(yōu)先發(fā)展的領(lǐng)域和重大課題。1983年，在國(guó)務(wù)院經(jīng)濟(jì)技術(shù)社會(huì)發(fā)展研究中心的組織下，國(guó)家計(jì)委、國(guó)家經(jīng)委、國(guó)家科委、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院等單位共同參與，圍繞中國(guó)共產(chǎn)黨第十二次代表大會(huì)提出的 “到20世紀(jì)末，我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)翻兩番的總目標(biāo)”，通過(guò)多層次、跨部門(mén)、跨學(xué)科的合作研究，于1985年提出總報(bào)告 《公元2000年的中國(guó)》和關(guān)于2000年中國(guó)的人口和就業(yè)、能源、交通運(yùn)輸、科學(xué)和技術(shù)等12個(gè)專(zhuān)題報(bào)告，這是一次綜合性、系統(tǒng)性的預(yù)測(cè)研究[14-15]。

關(guān)于 “2000年中國(guó)科學(xué)技術(shù)的預(yù)測(cè)”部分，著重對(duì)科學(xué)技術(shù)實(shí)力、2000年科技基本需求，以及科學(xué)技術(shù)結(jié)構(gòu)與體制進(jìn)行預(yù)測(cè)，并描繪了2000年的科學(xué)技術(shù)基本圖景。

在十二屆三中全會(huì)通過(guò)的 《中共中央關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》中，突出了預(yù)測(cè)是計(jì)劃科學(xué)性的基礎(chǔ)和前提。這一時(shí)期的科學(xué)技術(shù)預(yù)測(cè)為制定科技政策、制定科技發(fā)展規(guī)劃提供了重要依據(jù)[16]。

2.2 第二次國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)：國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)選擇

進(jìn)入20世紀(jì)90年代，我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革開(kāi)放的步伐加快，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)取得實(shí)質(zhì)性推進(jìn)，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)開(kāi)始受到各方面關(guān)注。同時(shí)，隨著國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)日趨激烈，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，成為各國(guó)政府的重要任務(wù)。1991年發(fā)布的 《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展十年規(guī)劃和 “八五”計(jì)劃綱要》明確提出，要開(kāi)展中長(zhǎng)期科技發(fā)展戰(zhàn)略、重大科技政策、優(yōu)先發(fā)展的科技領(lǐng)域、國(guó)際發(fā)展態(tài)勢(shì)與我國(guó)的對(duì)策等研究，為國(guó)家宏觀(guān)決策提供科學(xué)依據(jù)。 “振興經(jīng)濟(jì)首先要振興科技”，產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展作為科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合點(diǎn)，在科技界和經(jīng)濟(jì)界的領(lǐng)導(dǎo)中都給予了足夠重視[17]。

冷戰(zhàn)結(jié)束后，國(guó)際新一輪技術(shù)爭(zhēng)奪戰(zhàn)開(kāi)始，確定國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)成為各國(guó)技術(shù)政策的一個(gè)新特點(diǎn)[18]。美國(guó)、德國(guó)、日本、英國(guó)等國(guó)家紛紛開(kāi)展技術(shù)預(yù)測(cè)與關(guān)鍵技術(shù)選擇研究，尤其是美國(guó)白宮科技政策辦公室成立了國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)委員會(huì)，從1991年開(kāi)始向總統(tǒng)和國(guó)會(huì)提交 《國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)清單》報(bào)告[19]。我國(guó)也開(kāi)始學(xué)習(xí)國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)選擇和技術(shù)預(yù)測(cè)的實(shí)踐，這不僅是對(duì)美國(guó)發(fā)布 《國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)清單》的一種響應(yīng)，也是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型時(shí)期政府宏觀(guān)科技管理模式的一種改革性探索[20]。

1993年，針對(duì)我國(guó)的基本國(guó)情和實(shí)際需要，考慮對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)發(fā)展的牽動(dòng)作用，國(guó)家計(jì)委組織 “未來(lái)10年中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)鍵技術(shù)”研究，遴選一批與國(guó)民經(jīng)濟(jì)上臺(tái)階密切相關(guān)的支柱行業(yè)發(fā)展至關(guān)重要的關(guān)鍵技術(shù)。1993年8月，國(guó)家計(jì)委、國(guó)家科委以及國(guó)家經(jīng)貿(mào)委以指導(dǎo)文性文件的形式聯(lián)合發(fā)布了 《九十年代我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)》，選出了農(nóng)業(yè)、能源與環(huán)境、交通運(yùn)輸、原材料與資源、信息與通信、制造、生物7大領(lǐng)域的35項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)[21]。

1992—1994年，在國(guó)家科委領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)司局的支持、指導(dǎo)和委托下，中國(guó)科技促進(jìn)發(fā)展研究中心 (現(xiàn)中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院)、中國(guó)科技信息研究所和航天工業(yè)總公司科技信息研究所聯(lián)合開(kāi)展了關(guān)于我國(guó)國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)選擇研究[22]。研究組比較了各國(guó)關(guān)鍵技術(shù)選擇的情況，界定國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)的方法和程序，在征詢(xún)了100名高層技術(shù)和管理專(zhuān)家意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)綜合集成和逐項(xiàng)復(fù)審選擇出四大技術(shù)領(lǐng)域、24項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)、124個(gè)技術(shù)項(xiàng)目。國(guó)家科技管理部門(mén)在 “九五”科技規(guī)劃制定過(guò)程中，選用或參考了國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)選擇的結(jié)果及相應(yīng)的關(guān)鍵技術(shù)研究報(bào)告。1995年，研究組將國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)選擇研究重點(diǎn)的基本思路及研究成果編寫(xiě)成 《國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)選擇：新一輪技術(shù)優(yōu)勢(shì)爭(zhēng)奪戰(zhàn)》，為后來(lái)關(guān)鍵技術(shù)選擇提供了寶貴經(jīng)驗(yàn)。

2.3 第三次國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)：重點(diǎn)領(lǐng)域技術(shù)預(yù)測(cè)

1990年代后期，國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)加速，主要國(guó)家均把科技發(fā)展作為國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)持續(xù)發(fā)展的決定性因素。積極發(fā)展科學(xué)技術(shù)，增強(qiáng)國(guó)家綜合國(guó)力，提高國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力，已成為各國(guó)政府的中心任務(wù)。

1997年科技部啟動(dòng) “國(guó)家重點(diǎn)領(lǐng)域技術(shù)預(yù)測(cè)”課題研究，考慮到缺乏全面開(kāi)展技術(shù)預(yù)測(cè)的經(jīng)驗(yàn)，選擇 “農(nóng)業(yè)、信息和先進(jìn)制造”三個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域，組織1200名專(zhuān)家對(duì)技術(shù)發(fā)展進(jìn)行咨詢(xún)調(diào)查，通過(guò)兩輪調(diào)查、分析評(píng)價(jià)以及反復(fù)論證，從308項(xiàng)備選技術(shù)中選擇出128項(xiàng)國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)，其中農(nóng)業(yè)、信息、先進(jìn)制造三個(gè)技術(shù)領(lǐng)域分別為34項(xiàng)、55項(xiàng)和39項(xiàng)，以 《國(guó)家重點(diǎn)領(lǐng)域技術(shù)預(yù)測(cè)》 《先進(jìn)制造技術(shù)預(yù)測(cè)》 《電子信息技術(shù)預(yù)測(cè)》 《農(nóng)業(yè)領(lǐng)域技術(shù)預(yù)測(cè)》等專(zhuān)輯形式發(fā)布國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)和關(guān)鍵技術(shù)選擇研究報(bào)告。這次預(yù)測(cè)在理論方法上也進(jìn)行了一些嘗試，尤其是在進(jìn)行若干輪大規(guī)模德?tīng)柗茖?zhuān)家調(diào)查的基礎(chǔ)上，多次組織高層專(zhuān)家論證會(huì)對(duì)預(yù)測(cè)結(jié)果進(jìn)行論證，據(jù)此選擇國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)，這是將日本的技術(shù)預(yù)測(cè)和美國(guó)的國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)選擇結(jié)合在一起的方法[17]，預(yù)測(cè)結(jié)果為 “十五”科技規(guī)劃的制定和行業(yè)規(guī)劃提供支撐。

2.4 第四次國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)：從預(yù)測(cè)、選擇到國(guó)家路線(xiàn)圖

進(jìn)入21世紀(jì)，經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程明顯加快，信息、生物、材料和能源等高技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅猛，科學(xué)的交叉融合和技術(shù)集成將導(dǎo)致重大創(chuàng)新突破，以更快的速度轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，深刻改變著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的面貌。制定我國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略，選擇適合我國(guó)國(guó)情且能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和自然協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)及其關(guān)鍵技術(shù)群，是當(dāng)時(shí)面臨的緊迫任務(wù)[23]。

2001年發(fā)布的科技教育專(zhuān)項(xiàng) “十五”規(guī)劃提出 “加強(qiáng)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究和技術(shù)預(yù)測(cè)工作”，對(duì)我國(guó)技術(shù)預(yù)測(cè)工作做出了整體部署。同年，科技部發(fā)展計(jì)劃司委托中國(guó)科技促進(jìn)發(fā)展研究中心組織有關(guān)專(zhuān)家，對(duì)技術(shù)預(yù)測(cè)相關(guān)理論進(jìn)行深入探討，對(duì)主要國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)與關(guān)鍵技術(shù)選擇研究工作進(jìn)行系統(tǒng)分析，編輯出版了 《從預(yù)見(jiàn)到選擇：技術(shù)預(yù)測(cè)的理論與實(shí)踐》研究。考慮到國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)選擇是一個(gè)決策管理過(guò)程，通過(guò)技術(shù)預(yù)測(cè)，可以綜合集成社會(huì)各方面專(zhuān)家的創(chuàng)造性智慧，形成具有一定科學(xué)性和權(quán)威性的成果，為國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)選擇奠定基礎(chǔ)[24]。

2003年，在科技部統(tǒng)一部署下，發(fā)展計(jì)劃司資助并委托中國(guó)科技促進(jìn)發(fā)展研究中心組織相關(guān)單位，在 “信息通信、生命科學(xué)與生物技術(shù)、新材料”三個(gè)重點(diǎn)高新技術(shù)領(lǐng)域?qū)嵤┲攸c(diǎn)高技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)預(yù)測(cè)調(diào)查研究。2004年又完成了能源、資源環(huán)境和先進(jìn)制造三個(gè)領(lǐng)域的研究，集中了近500位來(lái)自政產(chǎn)學(xué)研用等各個(gè)不同部門(mén)的專(zhuān)家建議，成為編制2006—2020中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃的重要支撐。

為了落實(shí)規(guī)劃綱要提出的戰(zhàn)略任務(wù)，科技部發(fā)展計(jì)劃司委托中國(guó)科學(xué)技術(shù)促進(jìn)發(fā)展研究中心組織相關(guān)單位，在完成 “信息、生物、新材料、能源、資源環(huán)境和先進(jìn)制造”六個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域的技術(shù)預(yù)測(cè)和關(guān)鍵技術(shù)選擇研究的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步組織專(zhuān)家，選擇與人民生活密切相關(guān)的 “農(nóng)業(yè)、人口健康和公共安全”領(lǐng)域開(kāi)展調(diào)查研究，征求了近500位來(lái)自企業(yè)、高等學(xué)校和研發(fā)機(jī)構(gòu)等社會(huì)各方面專(zhuān)家的意見(jiàn)，從我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需求出發(fā)，選擇30項(xiàng)國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)以及112個(gè)建議發(fā)展的技術(shù)重點(diǎn)，為 “十一五”科技計(jì)劃的制定奠定基礎(chǔ)。在預(yù)測(cè)方法上，系統(tǒng)集成了日本、英國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，強(qiáng)調(diào)大規(guī)模德?tīng)柗普{(diào)查與專(zhuān)家研討會(huì)相結(jié)合，同時(shí)也強(qiáng)調(diào)需求分析的重要性，加強(qiáng)宏觀(guān)戰(zhàn)略分析。

進(jìn)入 “十一五”時(shí)期，技術(shù)預(yù)測(cè)作為我國(guó)科技發(fā)展規(guī)劃的一項(xiàng)重要基礎(chǔ)性研究工作得到進(jìn)一步強(qiáng)化，強(qiáng)調(diào)技術(shù)預(yù)測(cè)要為科技規(guī)劃的滾動(dòng)實(shí)施和動(dòng)態(tài)調(diào)整提供決策依據(jù)。在2003—2007年完成信息、生物、新材料等九個(gè)領(lǐng)域技術(shù)預(yù)測(cè)調(diào)查的基礎(chǔ)上，對(duì)遴選出的90項(xiàng)國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)和286項(xiàng)技術(shù)發(fā)展重點(diǎn)，在綜合考慮技術(shù)重要性、研發(fā)基礎(chǔ)、技術(shù)差距和實(shí)現(xiàn)時(shí)間的基礎(chǔ)上，建立 “國(guó)家目標(biāo)-戰(zhàn)略任務(wù)-關(guān)鍵技術(shù)-發(fā)展重點(diǎn)”之間的關(guān)系，確定技術(shù)發(fā)展優(yōu)先序、實(shí)現(xiàn)時(shí)間和發(fā)展路徑等，完成了國(guó)家技術(shù)路線(xiàn)圖研究[25]，逐步探索形成了一套中國(guó)特色的組織體系和方法論。

2.5 第五次國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)：全領(lǐng)域覆蓋支撐規(guī)劃編制

“十二五”時(shí)期，世界經(jīng)濟(jì)政治格局出現(xiàn)新變化，世界科技發(fā)展呈現(xiàn)新趨勢(shì)，學(xué)科交叉和技術(shù)融合加快，創(chuàng)新要素和創(chuàng)新資源在全球范圍內(nèi)流動(dòng)加速，科技創(chuàng)新孕育新突破。2008年爆發(fā)的國(guó)際金融危機(jī)影響深遠(yuǎn)，主要國(guó)家都將科技創(chuàng)新提升為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)化核心關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)部署，搶占新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的先機(jī)和主動(dòng)權(quán)。 《國(guó)家 “十二五”科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》強(qiáng)調(diào)技術(shù)預(yù)測(cè)作為科技管理基礎(chǔ)性工作的重要性，要為科技戰(zhàn)略決策和管理提供有力支撐。2012年，黨的十八大明確提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置。2013年， “十二五”科技發(fā)展規(guī)劃基本部署到位，啟動(dòng)了 《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要 (2006—2020)》中期評(píng)估，為新一輪技術(shù)預(yù)測(cè)奠定了很好的基礎(chǔ)。

2013年啟動(dòng)的第五次國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)由科技部發(fā)展計(jì)劃司與中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院共同組織，采取 “先摸底、再調(diào)查、后選擇”三步走的戰(zhàn)術(shù)，同時(shí)，緊密結(jié)合與中長(zhǎng)期規(guī)劃中期評(píng)估的銜接，做好與 “十二五”規(guī)劃的銜接，適應(yīng)新一屆政府職能改革的需要。第五次國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)覆蓋全領(lǐng)域，共有信息、生物、新材料、先進(jìn)制造等 14 個(gè)領(lǐng)域完成了中外技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)比較、技術(shù)預(yù)測(cè)調(diào)查和領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)選擇，共提出280 項(xiàng)領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)。在此基礎(chǔ)上，通過(guò)召開(kāi)國(guó)家層面關(guān)鍵技術(shù)遴選會(huì)議，經(jīng)過(guò)專(zhuān)家的激烈討論交流，最終投票選出 100 項(xiàng)重點(diǎn)關(guān)鍵技術(shù)，包括 40 項(xiàng)重大突破類(lèi)技術(shù)、60 項(xiàng)重大效益類(lèi)技術(shù)，以及 10 項(xiàng)顛覆性技術(shù)、10 項(xiàng)非共識(shí)技術(shù)，成為 “十三五”科技創(chuàng)新規(guī)劃任務(wù)部署的重要參考。

2.6 第六次國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)：建立國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)聯(lián)動(dòng)機(jī)制

進(jìn)入 “十三五”時(shí)期，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)有了新變化，創(chuàng)新格局發(fā)生深度調(diào)整。我國(guó)科技創(chuàng)新能力和水平進(jìn)入從量的積累向質(zhì)的飛躍、從點(diǎn)的突破向系統(tǒng)能力提升、從以 “跟跑”為主向 “跟跑、并跑、領(lǐng)跑”三跑并存轉(zhuǎn)變的重要時(shí)期，成為具有重要國(guó)際影響力和競(jìng)爭(zhēng)力的科技大國(guó)。但是，新的國(guó)際技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)暴露出我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)缺失的緊迫問(wèn)題，迫切需要找準(zhǔn)現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)建設(shè)急需發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)，為夯實(shí)科技基礎(chǔ)、有效應(yīng)對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)提供重要依據(jù)。

技術(shù)預(yù)測(cè)長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)和技術(shù)水平競(jìng)爭(zhēng)評(píng)價(jià)成為 “十三五”期間國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)體系與制度建設(shè)和研究的重點(diǎn)。2017年，習(xí)近平總書(shū)記在全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第32次會(huì)議上更是明確提出要健全國(guó)家科技預(yù)測(cè)機(jī)制。2019年第六次國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)啟動(dòng)，為中央形成新的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略判斷提供依據(jù)，為編制新一輪科技發(fā)展規(guī)劃提供直接支撐。

第六次技術(shù)預(yù)測(cè)在延續(xù)第五次技術(shù)預(yù)測(cè)工作組織體系的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步強(qiáng)化技術(shù)預(yù)測(cè)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立了技術(shù)預(yù)測(cè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組?？萍疾坎块L(zhǎng)任組長(zhǎng)，科技部分管部領(lǐng)導(dǎo)及發(fā)展改革委、教育部、工業(yè)和信息化部、生態(tài)環(huán)境部、交通運(yùn)輸部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、衛(wèi)生健康委、中科院、工程院、自然科學(xué)基金委、中國(guó)科協(xié)等其他單位主要負(fù)責(zé)同志為領(lǐng)導(dǎo)小組成員。同時(shí)，強(qiáng)調(diào)定性與定量方法相結(jié)合、主觀(guān)與客觀(guān)方法相結(jié)合的方法理念，綜合運(yùn)用德?tīng)柗茖?zhuān)家調(diào)查、文獻(xiàn)計(jì)量、專(zhuān)家會(huì)議、國(guó)際比較等研究方法。按照選擇國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)的原則和準(zhǔn)則，在各領(lǐng)域調(diào)查數(shù)據(jù)綜合分析和歸納的基礎(chǔ)上，發(fā)揮領(lǐng)域?qū)＜医M成員在各自技術(shù)領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)，組織各種形式的高層專(zhuān)家論證會(huì)，從國(guó)家戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求出發(fā)，進(jìn)行國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)選擇，提出了354項(xiàng)優(yōu)先發(fā)展的技術(shù)項(xiàng)目建議，成為新一輪國(guó)家中長(zhǎng)期規(guī)劃編制的重要參考。

3 經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

回顧歷次技術(shù)預(yù)測(cè)實(shí)踐，可以發(fā)現(xiàn)，過(guò)去40年國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)選擇和技術(shù)預(yù)測(cè)是在特定時(shí)空條件下不斷進(jìn)行探索和經(jīng)驗(yàn)累積的40年。歷次關(guān)鍵技術(shù)選擇與技術(shù)預(yù)測(cè)為國(guó)家科技規(guī)劃和科技創(chuàng)新發(fā)展方向識(shí)別提供了有力支撐。這里對(duì)六次國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)的劃分并沒(méi)有嚴(yán)格的學(xué)理依據(jù)，但縱觀(guān)每次國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)，都呈現(xiàn)了鮮明的特點(diǎn)，組織架構(gòu)和方法體系不斷完善，業(yè)務(wù)流程不斷優(yōu)化，有效支撐了重大科技戰(zhàn)略研判和科技規(guī)劃編制，技術(shù)預(yù)測(cè)作為科技管理的一項(xiàng)重要基礎(chǔ)性工作得到不斷強(qiáng)化。

3.1 支撐科技戰(zhàn)略研究與規(guī)劃編制

國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)選擇與技術(shù)預(yù)測(cè)就性質(zhì)、內(nèi)容及其作用而言，是為科技發(fā)展規(guī)劃服務(wù)的[26]。在確定規(guī)劃戰(zhàn)略目標(biāo)、主要任務(wù)及發(fā)展重點(diǎn)時(shí)，無(wú)不需要對(duì)未來(lái)發(fā)展方向、需求、能力及手段進(jìn)行預(yù)測(cè)和評(píng)估。技術(shù)預(yù)測(cè)能夠把戰(zhàn)略需求分析和關(guān)鍵技術(shù)對(duì)接起來(lái)，通過(guò)集成技術(shù)和產(chǎn)業(yè)等方面專(zhuān)家對(duì)影響科技項(xiàng)目決策的一些重要因素的判斷，指出未來(lái)技術(shù)發(fā)展路徑、可能形成的產(chǎn)品/服務(wù)、應(yīng)用場(chǎng)景及市場(chǎng)潛力，并對(duì)它們之間的關(guān)系進(jìn)行分析，勾勒出有優(yōu)先順序和相互關(guān)聯(lián)的一系列技術(shù)獲取和擴(kuò)散的圖譜，為改進(jìn)科技規(guī)劃工作進(jìn)行基礎(chǔ)性研究[20]。

可以說(shuō)，我國(guó)歷次科技規(guī)劃中都蘊(yùn)含著技術(shù)預(yù)測(cè)。尤其是20世紀(jì)80年代以來(lái)，幾乎每一個(gè)規(guī)劃的制定出臺(tái)背后都有技術(shù)預(yù)測(cè)研究的基礎(chǔ)支撐，2000年以來(lái)，技術(shù)預(yù)測(cè)更是作為科技管理基礎(chǔ)性工作予以強(qiáng)化。第五、六次國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)與前幾次預(yù)測(cè)分批次、分領(lǐng)域、分階段推進(jìn)不同，全領(lǐng)域覆蓋 (分別涉及14個(gè)和17個(gè)領(lǐng)域)直接支撐國(guó)家科技規(guī)劃戰(zhàn)略研究和規(guī)劃編制。在定期開(kāi)展全領(lǐng)域技術(shù)預(yù)測(cè)，形成對(duì)未來(lái)5～15年技術(shù)發(fā)展水平、技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、技術(shù)發(fā)展階段判斷的同時(shí)，每年開(kāi)展技術(shù)前沿?zé)狳c(diǎn)監(jiān)測(cè)，及時(shí)把握科技發(fā)展方向，凝練未來(lái)需要發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)，進(jìn)一步提高國(guó)家科技發(fā)展規(guī)劃的針對(duì)性和準(zhǔn)確性。

3.2 流程體系逐步完善

早期科技規(guī)劃主要通過(guò)專(zhuān)家會(huì)議中對(duì)科技發(fā)展方向及重點(diǎn)領(lǐng)域選擇等方面的預(yù)測(cè)，經(jīng)過(guò)討論后形成。這樣的預(yù)測(cè)有賴(lài)于專(zhuān)家學(xué)者平時(shí)的研究積累和對(duì)科技發(fā)展前景的洞察，缺乏長(zhǎng)期的、系統(tǒng)而有組織的研究基礎(chǔ)。當(dāng)國(guó)家整體科技水平處于相對(duì)落后位置，對(duì)標(biāo)領(lǐng)先國(guó)家，技術(shù)發(fā)展方向、目標(biāo)比較明確，對(duì)這類(lèi)問(wèn)題的判斷和預(yù)測(cè)比較容易。但當(dāng)我國(guó)有越來(lái)越多的領(lǐng)域以并跑、領(lǐng)跑姿態(tài)進(jìn)入世界科技前沿探索的 “無(wú)人區(qū)”時(shí)，傳統(tǒng)意義上的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化的邊界日趨模糊，創(chuàng)新活動(dòng)不斷突破地域、組織、技術(shù)的界限[27]。

傳統(tǒng)的 “規(guī)劃-指南-項(xiàng)目”的科學(xué)咨詢(xún)和決策管理方式，需要在多技術(shù)路線(xiàn)嘗試中承擔(dān)高昂的試錯(cuò)成本與機(jī)會(huì)成本，已經(jīng)不適應(yīng) “無(wú)人區(qū)”創(chuàng)新特點(diǎn)，對(duì)科技發(fā)展方向及重點(diǎn)的把握需要有更加深入細(xì)致的分析，研究國(guó)家戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)科學(xué)技術(shù)的影響及需求，分析經(jīng)濟(jì)社會(huì)與科技發(fā)展的互動(dòng)關(guān)系，從而對(duì)科學(xué)技術(shù)的總體發(fā)展趨勢(shì)、各技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展態(tài)勢(shì)以及制約我國(guó)發(fā)展的關(guān)鍵因素提出明確的洞見(jiàn)。

經(jīng)過(guò)20世紀(jì)90年代國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)選擇和重點(diǎn)領(lǐng)域技術(shù)預(yù)測(cè)實(shí)踐，我國(guó)的國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)工作邁上了新臺(tái)階，充分認(rèn)識(shí)到從預(yù)測(cè)到選擇的重要性。預(yù)測(cè)是選擇方向，選擇是確定重點(diǎn)[28]。進(jìn)入21世紀(jì)，國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)體系化特征更為明顯，在流程設(shè)計(jì)上，首先對(duì)國(guó)家未來(lái)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的技術(shù)需求進(jìn)行分析、凝練，對(duì)既有技術(shù)水平做 “摸底”分析；在此基礎(chǔ)上，遴選領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)清單；對(duì)遴選的關(guān)鍵技術(shù)清單進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，重點(diǎn)闡釋能夠反映關(guān)鍵技術(shù)的核心指標(biāo)、影響以及預(yù)期目標(biāo)；開(kāi)展大規(guī)模德?tīng)柗普{(diào)查，充分吸收、收斂不同部門(mén)專(zhuān)家的意見(jiàn)，形成供領(lǐng)域組參考的領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)清單；根據(jù)調(diào)查結(jié)果，組織領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)選擇會(huì)議和國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)選擇會(huì)議，確定未來(lái)影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重點(diǎn)關(guān)鍵技術(shù)；設(shè)計(jì)關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展的路徑，構(gòu)建關(guān)鍵技術(shù)路線(xiàn)圖，對(duì)這些關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)展?fàn)顩r和未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行跟蹤和評(píng)價(jià)，把握技術(shù)的發(fā)展態(tài)勢(shì)[26]。這種體系化的技術(shù)預(yù)測(cè)研究，綜合集成社會(huì)各方面專(zhuān)家的創(chuàng)造性智慧，遵循內(nèi)在的流程邏輯，可以減少失誤、降低風(fēng)險(xiǎn)，研判形成的國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)結(jié)果具有較好的科學(xué)性與權(quán)威性。

3.3 方法組合不斷優(yōu)化

20世紀(jì)80年代開(kāi)展的第一次國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)在研究方法上主要采用定量分析法和計(jì)算機(jī)模擬，進(jìn)行綜合分析評(píng)價(jià)，這為今后我國(guó)在戰(zhàn)略研究中使用系統(tǒng)分析方法奠定了基礎(chǔ)[29]。后來(lái)，我國(guó)學(xué)者還發(fā)展了許多新的預(yù)測(cè)分析方法，如灰色系統(tǒng)理論等，進(jìn)行定性定量綜合分析，并以此為基礎(chǔ)提供各種宏觀(guān)預(yù)測(cè)報(bào)告。第二次國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)組織開(kāi)展的國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)選擇實(shí)踐為此后的國(guó)家和區(qū)域技術(shù)預(yù)測(cè)實(shí)踐提供了借鑒。第三次國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)的 “國(guó)家重點(diǎn)領(lǐng)域技術(shù)預(yù)測(cè)”是我國(guó)技術(shù)預(yù)測(cè)活動(dòng)方法系統(tǒng)化、國(guó)際化的開(kāi)端[20]。這次預(yù)測(cè)實(shí)踐對(duì)備選技術(shù)清單形成機(jī)制、德?tīng)柗茖?zhuān)家調(diào)查方法、咨詢(xún)專(zhuān)家選聘、數(shù)據(jù)處理等方法有了好的探索，研究并確定了一整套關(guān)鍵技術(shù)選擇評(píng)價(jià)方法 (包括專(zhuān)家調(diào)查、層次分析、模糊評(píng)判、四分點(diǎn)、相關(guān)矩陣和綜合集成法及相應(yīng)的數(shù)據(jù)處理軟件)。

進(jìn)入21世紀(jì)，技術(shù)預(yù)測(cè)形成了一套體系化的工作流程，方法體系趨于成熟，這個(gè)時(shí)期的技術(shù)預(yù)測(cè)基本上形成了以德?tīng)柗茖?zhuān)家調(diào)查方法為主，專(zhuān)家研討、層次分析、客觀(guān)計(jì)量等多方法集成的方法體系，而且對(duì)咨詢(xún)專(zhuān)家人數(shù)、權(quán)重以及評(píng)價(jià)意見(jiàn)進(jìn)行了深入分析[30-31]，對(duì)優(yōu)化方法體系有了更深層次的理解。第五、六次國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)更加強(qiáng)調(diào)愿景需求分析的重要性，統(tǒng)籌考慮現(xiàn)實(shí)需求和潛在需求、前瞻引領(lǐng)與需求導(dǎo)向相結(jié)合，在全面掃描國(guó)際前沿發(fā)展的基礎(chǔ)上，按照我國(guó)的戰(zhàn)略需求和資源稟賦，確定未來(lái)發(fā)展重點(diǎn)，既找準(zhǔn)引領(lǐng)未來(lái)發(fā)展的技術(shù)，又明確彌補(bǔ)科技短板的方向。

3.4 國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)趨向建制化、規(guī)范化

技術(shù)預(yù)測(cè)通過(guò)把握未來(lái)科技發(fā)展趨勢(shì)、選擇重點(diǎn)研發(fā)領(lǐng)域，使科技管理和決策更加科學(xué)化、民主化，成為轉(zhuǎn)變政府管理職能的一項(xiàng)重要手段。經(jīng)過(guò)多輪次的技術(shù)預(yù)測(cè)實(shí)踐，我國(guó)技術(shù)預(yù)測(cè)逐步趨向建制化、規(guī)范化。國(guó)家科技部下屬的中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院設(shè)立了專(zhuān)門(mén)的技術(shù)預(yù)測(cè)研究機(jī)構(gòu)，組建了一支技術(shù)預(yù)測(cè)研究隊(duì)伍。同時(shí)，國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè)與關(guān)鍵技術(shù)選擇的工作流程和組織體系逐步完善，從高層次專(zhuān)家委員會(huì)、領(lǐng)域?qū)＜医M的建立、確立備選技術(shù)清單、大規(guī)模調(diào)查的咨詢(xún)專(zhuān)題討論會(huì)、專(zhuān)家咨詢(xún)會(huì)、研究工作組成員的組成和協(xié)調(diào)會(huì)，以及工作進(jìn)行過(guò)程中與主管部門(mén)的溝通聯(lián)絡(luò)，對(duì)最終結(jié)果的專(zhuān)家論證等方面積累了豐富經(jīng)驗(yàn)。除了各領(lǐng)域戰(zhàn)略專(zhuān)家、技術(shù)專(zhuān)家外，還進(jìn)一步擴(kuò)大企業(yè)專(zhuān)家的比例，吸收部分國(guó)際專(zhuān)家參與，動(dòng)員部門(mén)和社會(huì)公眾參與，形成整合不同利益相關(guān)者意見(jiàn)的預(yù)測(cè)系統(tǒng)。技術(shù)預(yù)測(cè)文化已經(jīng)滲透到龐大而多樣化的各個(gè)部門(mén)，以及我國(guó)特有的復(fù)雜和多層次的政策體系。

4 思考啟示

40年來(lái)，我國(guó)的科技事業(yè)經(jīng)歷了歷史性、整體性、格局性重大變化，尤其是黨的十八大以來(lái)，我國(guó)把創(chuàng)新作為引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，全面實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，在多個(gè)創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了重大突破，邁入創(chuàng)新型國(guó)家行列?？萍紕?chuàng)新發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入新的發(fā)展階段，同時(shí)也對(duì)精準(zhǔn)識(shí)別科技創(chuàng)新戰(zhàn)略重點(diǎn)領(lǐng)域和優(yōu)先發(fā)展技術(shù)方向提出了新的要求。

回顧40年的國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)選擇和技術(shù)預(yù)測(cè)實(shí)踐，可以發(fā)現(xiàn)，從最初的 “技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)在因素決定技術(shù)發(fā)展軌跡”，逐步發(fā)展為 “技術(shù)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展相互作用決定技術(shù)發(fā)展軌跡”，再到 “技術(shù)發(fā)展軌跡具有多種可能性，未來(lái)技術(shù)發(fā)展軌跡是可以通過(guò)今天的政策而加以選擇的”[32]，以及 “將當(dāng)前問(wèn)題與未來(lái)機(jī)會(huì)聯(lián)系，有效指導(dǎo)政府科技政策的制定和科技資金的投向，提升創(chuàng)新體系效能”[26]，我國(guó)技術(shù)預(yù)測(cè)研究越來(lái)越深入，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)越來(lái)越豐富，但是問(wèn)題和挑戰(zhàn)依然存在。

新形勢(shì)下，技術(shù)預(yù)測(cè)對(duì)創(chuàng)新體系效能提升與國(guó)家需求匹配還有較大的優(yōu)化空間，需進(jìn)一步加強(qiáng)包含科學(xué)、技術(shù)以及不同維度創(chuàng)新之間的互動(dòng)，將當(dāng)前的問(wèn)題與未來(lái)的機(jī)會(huì)聯(lián)系起來(lái)，識(shí)別不同主體、不同層次間交互作用的協(xié)同效應(yīng)和阻塞機(jī)制，形成合力，提升技術(shù)預(yù)測(cè)規(guī)范性，促進(jìn)科技管理決策的科學(xué)化、民主化和社會(huì)化。

4.1 完善常態(tài)化技術(shù)預(yù)測(cè)機(jī)制，同時(shí)發(fā)揮好支撐和校準(zhǔn)科技決策的功能

在日本、英國(guó)、德國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家,技術(shù)預(yù)測(cè)已成為政府科技管理部門(mén)的一項(xiàng)重要職能,通過(guò)定期開(kāi)展技術(shù)預(yù)測(cè),將研究結(jié)果供科技管理部門(mén)決策參考,并作為公共產(chǎn)品向全社會(huì)發(fā)布。當(dāng)前,我國(guó)進(jìn)入新發(fā)展階段，必將深入貫徹新發(fā)展理念和高質(zhì)量發(fā)展要求，加快推進(jìn)科技創(chuàng)新及治理體系和治理能力現(xiàn)代化，這意味著政府職能也將進(jìn)一步轉(zhuǎn)變,更加注重宏觀(guān)管理和提供社會(huì)公共產(chǎn)品。因此,常態(tài)化技術(shù)預(yù)測(cè)工作是科技綜合管理部門(mén)的責(zé)任。

由于國(guó)情、文化、決策體制的不同，預(yù)測(cè)調(diào)查所肩負(fù)的任務(wù)也有所不同，其出發(fā)點(diǎn)與覆蓋面也因此差異明顯。美國(guó)的預(yù)測(cè)目的主要是維持全球科技領(lǐng)先地位；英國(guó)和德國(guó)的目的在于鞏固科技競(jìng)爭(zhēng)力；韓國(guó)早期以日本為標(biāo)桿追求經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)，進(jìn)入新興發(fā)達(dá)國(guó)家后，轉(zhuǎn)而以兼顧民生福祉為目標(biāo)。技術(shù)預(yù)測(cè)除了支撐科技決策，幫助實(shí)現(xiàn)國(guó)家科技發(fā)展愿景和目標(biāo)，同時(shí)還具有校準(zhǔn)政策方向的功能。隨著環(huán)境與情境改變需進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，當(dāng)新的機(jī)會(huì)與迫切需求出現(xiàn)時(shí)需重新檢視預(yù)測(cè)分析，以提高精準(zhǔn)度。技術(shù)預(yù)測(cè)成果和部分中間成果將為科技研發(fā)計(jì)劃的調(diào)整提供全面、系統(tǒng)、多角度和多層次的信息支撐。

4.2 進(jìn)一步提升技術(shù)預(yù)測(cè)的社會(huì)溝通、交流功能

技術(shù)預(yù)測(cè)與社會(huì)的交流、溝通與融合將成為其發(fā)展的重要趨勢(shì)之一，強(qiáng)調(diào)技術(shù)預(yù)測(cè)過(guò)程中的討論對(duì)話(huà)、建立共識(shí)、構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)至關(guān)重要。國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)需要科技界和企業(yè)界乃至整個(gè)社會(huì)的共同努力，因而科技界、企業(yè)界以及社會(huì)各界需要了解國(guó)家科技發(fā)展的宏觀(guān)戰(zhàn)略目標(biāo)及未來(lái)優(yōu)先發(fā)展和支持的重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域。從目前的情況看，科技戰(zhàn)略決策缺少相應(yīng)的基礎(chǔ)信息，科技界、企業(yè)界以及社會(huì)各界對(duì)未來(lái)科技發(fā)展方向缺少全面了解的局面亟待改進(jìn)。

通過(guò)開(kāi)展國(guó)家技術(shù)預(yù)測(cè),建立具有廣泛代表性的專(zhuān)家網(wǎng)絡(luò)，讓廣大科技界專(zhuān)家積極參與，主動(dòng)聽(tīng)取社會(huì)各方面專(zhuān)家的意見(jiàn)，并向黨中央國(guó)務(wù)院及時(shí)反饋科技發(fā)展信息，使科技管理部門(mén)成為向國(guó)家提出重大決策建議的主渠道。技術(shù)預(yù)測(cè)在科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)傳播和知識(shí)應(yīng)用中發(fā)揮著重要作用，可以大大促進(jìn)社會(huì)各方面的合作與交流，強(qiáng)化政府、研究機(jī)構(gòu)、高校和企業(yè)之間的溝通能力，從而形成充滿(mǎn)活力的技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，提升國(guó)家創(chuàng)新體系效能。

4.3 重視大數(shù)據(jù)、智能化等新技術(shù)、新方法應(yīng)用

日本、俄羅斯、英國(guó)等國(guó)家注重專(zhuān)家調(diào)查與大數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)并行，廣泛運(yùn)用人工智能、自然語(yǔ)言分析等前沿技術(shù)，處理并生成動(dòng)態(tài)的數(shù)據(jù)信息。此外，數(shù)據(jù)分析和模擬技術(shù)的集成允許通過(guò)修改未來(lái)?xiàng)l件的概率及其因果關(guān)系來(lái)檢查不確定條件下的各種 “應(yīng)用”場(chǎng)景[33]。在國(guó)家層面需要進(jìn)一步做好頂層設(shè)計(jì)，與地方形成上下聯(lián)動(dòng)機(jī)制，組建高質(zhì)量專(zhuān)家人才隊(duì)伍和專(zhuān)家網(wǎng)絡(luò)，形成合力，研究?jī)?yōu)化預(yù)測(cè)方法工具箱。重視大數(shù)據(jù)、人工智能及機(jī)器學(xué)習(xí)等新技術(shù)、新方法在技術(shù)預(yù)測(cè)領(lǐng)域的應(yīng)用，重視文獻(xiàn)計(jì)量、專(zhuān)家研討、德?tīng)柗茖?zhuān)家調(diào)查等傳統(tǒng)方法與愿景需求分析、情景分析、路線(xiàn)圖等方法的結(jié)合，通過(guò)新技術(shù)手段為專(zhuān)家研討和德?tīng)柗茖?zhuān)家調(diào)查提供基礎(chǔ)信息，提高技術(shù)預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性和科學(xué)性。

4.4 面向社會(huì)愿景與挑戰(zhàn)，服務(wù)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展

面向社會(huì)愿景和挑戰(zhàn)，發(fā)掘技術(shù)發(fā)展需求是科技創(chuàng)新政策轉(zhuǎn)型研究的新發(fā)展方向，需要把社會(huì)愿景和技術(shù)需求與關(guān)鍵技術(shù)選擇協(xié)同考慮，在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的同時(shí)解決社會(huì)挑戰(zhàn)。技術(shù)預(yù)測(cè)方法滿(mǎn)足了這一發(fā)展需求，為面向社會(huì)愿景與挑戰(zhàn)的優(yōu)先技術(shù)選擇提供了有效的實(shí)現(xiàn)途徑和治理方式[34]。

從社會(huì)形塑科技發(fā)展的觀(guān)點(diǎn)來(lái)看，技術(shù)預(yù)測(cè)必須敏感地認(rèn)知到科技發(fā)展與社會(huì)變遷互為因果的影響關(guān)系，在提出科技發(fā)展方向的政策主張的同時(shí)，應(yīng)闡明其所主張的發(fā)展路徑，以及科技發(fā)展與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的關(guān)系[35]，要推動(dòng)技術(shù)預(yù)測(cè)向產(chǎn)業(yè)預(yù)測(cè)甚至社會(huì)預(yù)測(cè)的轉(zhuǎn)變，理解掌握社會(huì)預(yù)測(cè)理論和方法，對(duì)技術(shù)的經(jīng)濟(jì)、政治、文化等未來(lái)社會(huì)影響進(jìn)行全面整體性研判[36]。重視開(kāi)展技術(shù)應(yīng)用場(chǎng)景分析，致力于分析關(guān)鍵技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的影響，定期評(píng)估重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展水平和能力，支撐科技創(chuàng)新資源配置戰(zhàn)略調(diào)整與動(dòng)態(tài)優(yōu)化。聚焦國(guó)家和地方的重大需求，開(kāi)展重點(diǎn)行業(yè)技術(shù)路線(xiàn)圖研究。圍繞科技經(jīng)濟(jì)結(jié)合的新規(guī)律、區(qū)域發(fā)展布局、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、重點(diǎn)科技項(xiàng)目部署提供專(zhuān)業(yè)建議，融入地方重大工程項(xiàng)目、關(guān)鍵核心技術(shù)遴選的咨詢(xún)研究和決策論證。