周代數(shù)，郭滕達，蘇 牧

(中國科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038)

1 概念界定與文獻綜述

“創(chuàng)新趕超”一詞涉及國際經(jīng)濟學、技術經(jīng)濟學、演化經(jīng)濟學等范疇，往往表現(xiàn)為后發(fā)國家沿著先發(fā)國家的技術發(fā)展軌道，在某個階段內(nèi)以快于先發(fā)國家的技術進步速度來縮短差距，最終實現(xiàn)追趕和超越[1]。 “趕超”是從后發(fā)者視角創(chuàng)造出的被廣泛應用的詞匯， “后發(fā)”由著名經(jīng)濟史學家Gerschenkron[2]在其經(jīng)典著作 《經(jīng)濟落后的歷史透視》中提出。一般來說， “后發(fā)” “后發(fā)國家”與 “先發(fā)” “先發(fā)國家”是一組相對提法，劃分界限依據(jù)國家實現(xiàn)現(xiàn)代化的程度和時序，主要的發(fā)達國家均為 “先發(fā)國家”，其主要特征是較早實現(xiàn)現(xiàn)代化、科技水平較高。 “先發(fā)國家”與 “后發(fā)國家”是動態(tài)發(fā)展的，后發(fā)國家基于比較優(yōu)勢和后發(fā)優(yōu)勢，選擇適宜的經(jīng)濟和科技發(fā)展路徑，有可能實現(xiàn)對先發(fā)國家的追趕和超越。

“創(chuàng)新趕超”模式一般包括技術學習模式、嵌入式技術發(fā)展模式和獨立技術創(chuàng)新模式[3]。關于后發(fā)國家創(chuàng)新趕超問題，Raymond Vernon[4]提出了基于經(jīng)典產(chǎn)品周期理論的北國-南國技術擴散理論，認為研發(fā)能力更強的先發(fā)國家 (北國)通過科技創(chuàng)新不斷發(fā)明新產(chǎn)品，后發(fā)國家 (南國)依靠勞動成本的比較優(yōu)勢對北國產(chǎn)品進行模仿生產(chǎn)，北國與南國的貿(mào)易體現(xiàn)為新發(fā)明產(chǎn)品與標準化產(chǎn)品的交易，隨著貿(mào)易深化，南北國家的技術差距逐步減少。這一理論在戰(zhàn)后的東亞得到了驗證，戰(zhàn)后東亞國家的后發(fā)趕超主要是基于較快速度的技術擴散，這種技術擴散帶來了追趕效應，并促使該地區(qū)以很快的速度實現(xiàn)了后發(fā)趕超[5-6]，尤其是韓國[7]、日本[8]在科技創(chuàng)新方面與OECD國家的差距快速縮小。學者普遍認為，后發(fā)國家對先發(fā)國家的技術模仿是技術擴散的重要途徑，后進者可以通過 “追蹤路徑”和 “跨越路徑”對先發(fā)者進行趕超[9-10]。

既有文獻對于后發(fā)國家的技術進步和創(chuàng)新趕超的可能性進行了闡述。后發(fā)國家主要以 “追隨者”的身份在既有技術軌道上進行技術引進和模仿，但是模仿成本不斷增加的趨勢降低了后發(fā)國家的增長率，這種 “追趕收斂”的結果是，從全球范圍來看創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)出相對穩(wěn)定的專業(yè)化分工[11]。研究顯示，技術變革和技術追趕是非中性的[12]，后發(fā)國家的技術模仿并不必然帶來趕超，戰(zhàn)后的落后國家在歷經(jīng)20～50年追趕后多數(shù)落入 “再落后”或者 “中等收入陷阱”，未能實現(xiàn)對發(fā)達國家的反超，即使東亞的崛起群體中也只有日本和韓國兩個 “特例”。事實上，后發(fā)國家技術進步的加速度與其人均人力資本水平、地區(qū)生產(chǎn)率差異、政府的趕超戰(zhàn)略、市場壟斷程度、基礎研究投入以及產(chǎn)業(yè)結構轉換的 “機會窗口”均有關系[13-18]。一個國家越接近全球技術前沿，復制性模仿的機會就越少[19]，當后發(fā)國家的創(chuàng)新能力積累到一定程度后不得不謀求 “科技自立自強”，也只有通過不斷提升內(nèi)生性創(chuàng)新能力，后發(fā)國家才能達到技術前沿。

相對美國等主要發(fā)達經(jīng)濟體，中國是一個后發(fā)國家和追趕型經(jīng)濟體，對西方國家的追趕策略經(jīng)歷了從要素驅動、投資驅動到創(chuàng)新驅動的轉變，創(chuàng)新驅動是新時期中國追趕發(fā)達經(jīng)濟體的金鑰匙，這一點已經(jīng)成為共識。當前中國正處在新技術革命的技術趕超機遇期，在百年未有之大變局的語境下，如何處理好技術引進和自主創(chuàng)新的關系，通過學習外國技術來適應外部技術變化、參與國內(nèi)市場競爭、開展自主產(chǎn)品開發(fā)、實現(xiàn)突破性創(chuàng)新[20-23]，這一命題值得研究。本文在既有文獻的基礎上，提出后發(fā)國家創(chuàng)新趕超的一般框架，嘗試性地總結改革開放以來中國創(chuàng)新趕超范式嬗變的規(guī)律，以期對實現(xiàn)高水平科技自立自強提供借鑒。

2 開放條件下后發(fā)國家實現(xiàn)科技自立自強的創(chuàng)新趕超規(guī)律

2.1 創(chuàng)新趕超的戰(zhàn)略選擇：一個簡化推導

在開放經(jīng)濟條件下，后發(fā)國家的創(chuàng)新趕超模式有兩種。一是在引進、模仿、吸收基礎上的創(chuàng)新 (簡稱 “模仿創(chuàng)新”，這里定義的模仿創(chuàng)新不是簡單的 “模仿”，而是特別強調后發(fā)國家在跟隨模仿、技術學習的基礎上進行改進式創(chuàng)新)。后發(fā)國家模仿創(chuàng)新是對先發(fā)國家科學技術的引進、學習、消化和二次創(chuàng)新的過程，本質上是一種外源型創(chuàng)新，核心在于立足后發(fā)優(yōu)勢、提升技術學習效率。二是自主型的原始創(chuàng)新模式，該模式是一種 “自立式”的內(nèi)源性創(chuàng)新，后發(fā)國家依托本國的科技型企業(yè)或研究機構獨立開展研發(fā)工作，逐步實現(xiàn)對先發(fā)國家的技術趕超，這種創(chuàng)新模式對后發(fā)國家的經(jīng)濟水平、研發(fā)實力、創(chuàng)新效率的要求均比較高。因此，后發(fā)國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇應該立足其自身基礎，具體問題具體分析，選擇適宜的創(chuàng)新模式。

本文在相關研究的基礎上，將研發(fā)分工納入內(nèi)生增長分析框架，研究后發(fā)趕超的創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇。假設開放條件下的先發(fā)國家a和后發(fā)國家b，其人力資本總量La、Lb外生給定。先發(fā)國家的創(chuàng)新水平由本國的R&D投入和知識存量決定。后發(fā)國家要追趕先發(fā)國家的創(chuàng)新水平可以選擇 “科技自立自強”和模仿創(chuàng)新兩種模式。

對技術管制程度求偏導可得：?2gTb/(?ε?μ)=βRbTa/Tb>0，?gTb/?ε隨著μ的增加而增加，即先發(fā)國家技術管制越嚴格，后發(fā)國家通過提高自主創(chuàng)新資源比例來提升本國創(chuàng)新水平的加速度越快。

2.2 創(chuàng)新趕超的階段分析：一個基本框架

后發(fā)國家實現(xiàn)科技自立自強的創(chuàng)新趕超過程可以劃分為四個階段，其理想路徑是從技術引進 (Importation of technology)開始，歷經(jīng)復制性模仿 (Replicative imitation)、創(chuàng)造性模仿 (Creative imitation)，最終實現(xiàn)自主性原始創(chuàng)新 (Original innovation)，本文稱其為后發(fā)國家實現(xiàn)科技自立自強的IRCO模型 (見圖1)。 “技術引進”的對象包括生產(chǎn)工藝、制造設備、技術標準、產(chǎn)品材料配方等。 “復制性模仿”包含后發(fā)企業(yè)引進技術后的拆解、試驗、仿制等動作，這一階段的目標是消化引進的技術，按照先發(fā)國家的圖樣、配料、工藝、方法實現(xiàn)規(guī)?；a(chǎn)和仿制。 “創(chuàng)造性模仿”是模仿創(chuàng)新階段的核心環(huán)節(jié)，是后發(fā)國家實現(xiàn) “技術自立”的過渡性階段，結合后發(fā)國家的產(chǎn)業(yè)需求，對引進技術進行二次開發(fā)和再創(chuàng)新[24-26]。 “自主性原始創(chuàng)新”則是指以企業(yè)為主導從事的基礎性、根本性、首創(chuàng)性、源頭性的科技創(chuàng)新，是邁向科技自立自強的關鍵階段。

圖1 后發(fā)國家實現(xiàn)科技自立自強的創(chuàng)新趕超過程：IRCO模型

跟隨型創(chuàng)新過程包含I→R→C三個階段，這個過程的主要任務是在引進先發(fā)國家先進技術的過程中進行消化、吸收和二次創(chuàng)新。后發(fā)國家沿著I→R→C過程追趕先發(fā)國家時，如果僅僅基于靜態(tài)比較優(yōu)勢確定的國際分工進行簡單的復制性模仿，容易使本國長期處于價值鏈低端而無法突破，與先發(fā)國家的差距反而會進一步拉大。為了避免落入技術依賴陷阱，后發(fā)國家應相機運用選擇性干預政策，將潛在的后發(fā)優(yōu)勢轉化為現(xiàn)實的競爭優(yōu)勢[27]。從這個意義上說，在模仿創(chuàng)新階段，R→C比I→R過程更為重要，應當通過創(chuàng)造性模仿逐步實現(xiàn)產(chǎn)品的國產(chǎn)化、技術的自主化和產(chǎn)業(yè)鏈分工的升級。具體的升級路徑有兩條：一是沿著產(chǎn)品價值鏈的 “微笑曲線”攀爬，將附加值低的環(huán)節(jié)放棄或外包，逐步轉向附加值高的環(huán)節(jié)，產(chǎn)品生產(chǎn)形式上往往體現(xiàn)為從OEM (定牌生產(chǎn))→ODM (原始設計生產(chǎn))→OBM (自有品牌生產(chǎn))的升級過程；二是沿著產(chǎn)業(yè)鏈往上游延伸，發(fā)展核心零部件、關鍵原材料，即從生產(chǎn)組裝到前端高技術含量的新材料和核心部件。綜合來看，在I→R→C過程中，追趕速度和能力獲取通常取決于對先進公司技術資源的吸收引進和利用能力 (例如通過逆向工程、供應商參與、技術許可或小規(guī)模并購)，逐步發(fā)展獨立設計和制造技能[28]。

后發(fā)國家邁向科技自立自強則體現(xiàn)為C→O過程的關鍵一躍。在這一階段，由于后發(fā)國家與追趕目標國的創(chuàng)新差距越來越小，導致技術引進的空間越來越小，后發(fā)優(yōu)勢也已充分釋放。此時，后發(fā)國家對外可能面臨先發(fā)國家的競爭甚至 “打壓”，對內(nèi)面臨 “制度模仿”的困境，可能無法突破原來的技術軌道，被稱為 “對后來者的詛咒”[29]，即后發(fā)國家的技術模仿短期內(nèi)效果非常好，但會導致長期發(fā)展隱患甚至失敗的 “后發(fā)劣勢”。該理論強調 “制度”在追趕中的重要性。后發(fā)國家完成C→O的跨越、實現(xiàn)創(chuàng)新趕超不是必然的，從歷史上看，只有部分國家完成了創(chuàng)新趕超。C→O階段的創(chuàng)新趕超方式有兩種，一種是在原有軌道上實現(xiàn)創(chuàng)造性模仿到自主型原創(chuàng)的技術突破，實現(xiàn) “后來居上”，后發(fā)國家在既有軌道上能否實現(xiàn)趕超取決于其 “創(chuàng)新加速度”，比較典型的情況是在與先發(fā)國家的技術差距逐步縮小后，后發(fā)國家的創(chuàng)新型企業(yè)基于前沿技術和市場需求，直接識別、采納該時點最新、最成熟的技術，站在較高的技術起點進行快速追趕，獲取尚未被先發(fā)國家占領的市場，最終實現(xiàn)創(chuàng)新趕超，這種模式一般被稱為后發(fā)國家的 “蛙跳模型”[30]；另一種是后發(fā)國家以非連續(xù)性、非常規(guī)的飛躍式發(fā)展方式跨越先發(fā)國家的既定技術軌道，甚至創(chuàng)造、引領新的技術軌道，從而接近、達到或超過先發(fā)國家創(chuàng)新水平[31]。

總的來看，后發(fā)國家實現(xiàn)科技自立自強一般應基于產(chǎn)學研體系完善、研究開發(fā)經(jīng)費充足、科技人才集聚、創(chuàng)新環(huán)境友好等幾個前提條件 (見表1)。一般來說，邁向科技自立自強的過程承擔著技術測試、市場開拓的風險，成本高、失敗風險高；而模仿者可以在原創(chuàng)者的基礎上進行廣泛集成、重點突破、有的放矢，減少試錯成本、提高創(chuàng)新效率。從創(chuàng)新的層次上說，跟隨型創(chuàng)新是在引進、吸收的基礎上二次創(chuàng)新，風險較低，一般針對先進的適用性技術；而科技自立自強要求 “自主創(chuàng)新”、獨立研發(fā)，瞄準前沿技術開展研究開發(fā)，創(chuàng)新的不確定性相對更高。

表1 創(chuàng)新趕超階段戰(zhàn)略對比

3 改革開放以來中國創(chuàng)新趕超的范式嬗變

3.1 創(chuàng)新趕超演進階段分析

改革開放40多年中國的創(chuàng)新趕超大致可以劃分為以下四個階段：

第一階段： “兩頭在外”+ “三來一補”——技術引進主導階段 (1978—1985年)。1978年，十一屆三中全會后中國揭開了改革開放的序幕，同年召開的全國科學大會開啟了 “科學的春天”[32]，大會通過了 《1978—1985年全國科學技術發(fā)展規(guī)劃綱要》，確定了8個發(fā)展領域和108個重點研究項目，為改革開放新時期科學技術基本方針政策奠定了理論基礎[33]。從鄧小平訪日 (1978年10月)、訪美 (1979年1月)開始，中國正式向西方打開國門并學習和引進先發(fā)國家的先進技術和工業(yè)。1979 年，鄧小平提出 “現(xiàn)在搞建設，門路要多一點，可以利用外國的資金和技術，華僑、華裔也可以回來辦工廠”。在具體舉措方面，通過 “兩頭在外、大進大出” (原材料和市場均在海外，國內(nèi)生產(chǎn)環(huán)節(jié)大量引進技術、大量出口創(chuàng)匯)[34]、 “三來一補” (來料加工、來樣加工、來件裝配、補償貿(mào)易)[35]等方式來引進國外技術，進口西方國家的成套設備或直接引進各國的領先技術。20世紀80年代，中國從法、日、美、德等國直接購買了超過1000億元人民幣的工業(yè)設備，在通信電子、家用電器、日化用品、紡織工業(yè)等高技術產(chǎn)業(yè)領域建立了完整的體系。1980—1984年全國技術引進和設備進口共1.6萬項，用匯120多億美元，在彩電、數(shù)控電話、集裝箱檢驗等方面彌補了改革開放初期的 “技術缺口”[36]。

第二階段： “以市場換技術”——引進與改進結合階段 (1985—1995年)。1985年3月，中共中央發(fā)布了 《關于科學技術體制改革的決定》，科技工作重心從國防轉向經(jīng)濟，確立了 “經(jīng)濟建設必須依靠科學技術，科學技術工作必須面向經(jīng)濟建設”的科技發(fā)展方針[37]。鑒于中外巨大的技術差距，1985年11月，對外經(jīng)濟貿(mào)易部、國家經(jīng)委、國家計委向國務院遞交了 《關于加強吸收外商投資工作的報告》，提出要 “落實以市場換技術、以產(chǎn)頂進”。 “以市場換技術”是指以引進海外先進技術為目的，對外資開放中國市場[38]； “以產(chǎn)頂進”是指對國內(nèi)未掌握生產(chǎn)技術、需在境外購買的產(chǎn)品，可在境內(nèi)三資企業(yè)購買以替代進口[39]。1986年， 《國務院關于鼓勵外商投資的規(guī)定》正式發(fā)布，明確規(guī)定為了 “吸收外商投資，引進先進技術”，國家鼓勵外國投資者在中國境內(nèi)創(chuàng)辦中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)和外資企業(yè)，并給予特別優(yōu)惠。 “七五”期間，國務院批準了大型露天礦成套設備、大型核電站成套設備、超高壓輸變電成套設備、大型復合肥料成套設備、民用飛機等十一項重大技術裝備引進研制項目。中國有著巨大的市場規(guī)模、較低的人力成本、非常優(yōu)惠的外資引入政策，對于外資在中國的投資有著巨大的吸引力。在這個過程中，中國立足自身產(chǎn)業(yè)基礎和要素稟賦，在紡織、建材、鋼鐵等產(chǎn)業(yè)領域大量引進國外先進成熟技術，政府引導國內(nèi)企業(yè)通過 “逆向工程”進行復制性模仿，實現(xiàn)了基本工藝、成套技術方面的快速積累。1993年，全國人大通過并頒布了 《科學技術進步法》，為我國科技法制建設奠定了重要基礎。這一時期， 《專利法》 《著作權法》 《計算機軟件保護條例》 《反不正當競爭法》等一系列法律法規(guī)的實施，成為推動技術進步和經(jīng)濟發(fā)展的有力杠桿，為我國充分參與國際分工保駕護航。1994年，國務院發(fā)布 《90年代國家產(chǎn)業(yè)政策綱要》，其中第三條 “積極振興支柱產(chǎn)業(yè)”指出： “為了換取關鍵技術和設備，允許有條件地開放部分國內(nèi)市場?！痹谶@一時期，處于主導地位的趕超方式依然是 “復制性模仿”，也即引進先發(fā)國家的創(chuàng)新產(chǎn)品進行拆解、破譯、迭代并改造、完善、升級的漸進性創(chuàng)新趕超策略。

第三階段： “引進消化吸收再創(chuàng)新”——模仿與原創(chuàng)過渡階段 (1995—2015年)。到了1995年前后，產(chǎn)業(yè)界和學術界對于上一階段 “以市場換技術”政策的可行性和有效性產(chǎn)生質疑，從在華跨國企業(yè)為主體的技術轉移實際成果以及在這個進程中本土產(chǎn)業(yè)技術水平的發(fā)展來看，開放的 “市場”并沒換來高水平的 “技術”，相反的是，外資企業(yè)對本地企業(yè)和市場構成巨大沖擊，外資壟斷的 “擠出”效應逐漸顯現(xiàn)，技術引進效應喪失了基本實現(xiàn)的條件[40]。汽車和高端機床等行業(yè) “市場換技術”的策略往往是失敗的，實踐證明，復雜系統(tǒng)產(chǎn)品的核心技術是無法靠市場換來的。1995年，黨中央、國務院發(fā)布了 《關于加速科學技術進步的決定》，召開全國科學技術大會，首次正式提出實施 “科教興國發(fā)展戰(zhàn)略”這一基本國策，這是當時面對國際競爭形勢明確提出的創(chuàng)新戰(zhàn)略設計。1996年1月，國家科委制定 《技術創(chuàng)新工程綱要》，旨在推進企業(yè)成為技術創(chuàng)新的主體[41]；同年5月，全國人大通過 《促進科技成果轉化法》，以法律形式確定市場機制在科技資源配置和科技運行方式中的基礎性作用；同年10月，國務院發(fā)布 《關于 “九五”期間深化科技體制改革的決定》，提出 “大多數(shù)研究開發(fā)機構直接進入市場，加速科技成果轉化?！?998年6月，科技部正式啟動 “國家重點基礎研究發(fā)展規(guī)劃” (973計劃)項目遴選，在攻關計劃、863計劃、973計劃三大主體計劃的支持下，科技工作的戰(zhàn)略重點已經(jīng)開始向國民經(jīng)濟建設主戰(zhàn)場轉移。2001年12月11日，中國正式加入世界貿(mào)易組織，此后，進入中國的外商投資企業(yè)開啟了 “獨資化”浪潮，這也意味著基于復制性模仿的 “市場換技術”徹底成為歷史，中國企業(yè) “干中學”和模仿創(chuàng)新的難度愈發(fā)增大。在這樣的背景下，2006年發(fā)布的 《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要 (2006—2020年)》第一次提出 “自主創(chuàng)新”一詞，并確定了 “自主創(chuàng)新，重點跨越，支撐發(fā)展，引領未來”的16字指導方針，鼓勵創(chuàng)新主體開展引進消化吸收再創(chuàng)新，并提出中國建設創(chuàng)新型國家的定量目標。在知識產(chǎn)權方面，我國通過了 《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》，修訂了 《科學技術進步法》 《專利法》 《商標法》 《著作權法》，完善了相關領域的法律政策體系，為技術創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展夯實環(huán)境基礎。2012年，中共中央、國務院印發(fā) 《關于深化科技體制改革 加快國家創(chuàng)新體系建設的意見》，總結了中國在參與全球科技競爭中面臨的主要問題，包括原創(chuàng)性科技成果少、關鍵技術自給率低、研發(fā)和成果轉移轉化率不高等。2014 年，習近平總書記在兩院院士大會上進一步強調 “推進自主創(chuàng)新，最緊迫的是要破除體制機制障礙，最大限度解放和激發(fā)科技作為第一生產(chǎn)力所蘊藏的巨大潛能。”總的來看，1995—2015年，集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新等跟隨型創(chuàng)新雖然仍處于主導， “自主創(chuàng)新”的意識愈發(fā)清晰。

第四階段： “高水平科技自立自強”——自主原創(chuàng)主導階段 (2015年以來)。2016年，國務院印發(fā) 《國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，明確提出世界科技強國建設 “三步走”戰(zhàn)略，確立了 “到 2050 年建成世界科技創(chuàng)新強國”的建設目標。值得注意的是，該綱要10次提到 “自主”一詞，尤其是在論述 “現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)技術體系”時提出了 “結構合理、先進管用、開放兼容、自主可控”的要求，決策層已經(jīng)意識到技術跟隨難以為繼、技術自主可控迫在眉睫。2016年11月，特朗普當選美國第45任總統(tǒng)，上任伊始便將中國定位為美國的 “戰(zhàn)略競爭對手”，開啟了中美戰(zhàn)略競爭時代的序幕，試圖遏制中國在經(jīng)濟和科技領域持續(xù)崛起的勢頭[42]。出于對美國的 “地位焦慮”[43]，特朗普政府加強對華高新科技管制、封鎖和審查，打壓和限制中資企業(yè)，并特別關注對華數(shù)字經(jīng)濟領域的競爭。在2018年5月28日召開的兩院院士大會上，習近平總書記提出 “實踐反復告訴我們，關鍵核心技術是要不來、買不來、討不來的”，強調 “以關鍵共性技術、前沿引領技術、現(xiàn)代工程技術、顛覆性技術創(chuàng)新為突破口，努力實現(xiàn)關鍵核心技術自主可控”，這意味著關鍵核心技術的 “自立自強”問題，已經(jīng)引起國家最高領導層的高度重視[44]。2019年，以信息化領域為突破口，國家部署了 “安可工程” (后延展為 “信息技術應用創(chuàng)新工程”，是指用國產(chǎn)關鍵系統(tǒng)、關鍵應用及關鍵軟硬件產(chǎn)品實現(xiàn)進口替代)，提出 “2+8”安全可控體系 (2指黨、政；8指關于國計民生的八大行業(yè)，即金融、電力、電信、石油、交通、教育、醫(yī)療、航空航天行業(yè))，擬實現(xiàn)相關領域中數(shù)據(jù)庫、中間件、操作系統(tǒng)和硬件方面的國產(chǎn)化、自主化。2020年，黨的十九屆五中全會和 “十四五”規(guī)劃綱要進一步強調了創(chuàng)新在現(xiàn)代化建設全局中的核心地位，正式提出要 “把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”。2022年，黨的二十大報告明確指出，加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，加快實現(xiàn)高水平科技自立自強，以國家戰(zhàn)略需求為導向，集聚力量進行原創(chuàng)性引領性科技攻關，堅決打贏關鍵核心技術攻堅戰(zhàn)，加快實施一批具有戰(zhàn)略性全局性前瞻性的國家重大科技項目，增強自主創(chuàng)新能力。

從科技投入和產(chǎn)出指標來看，上述階段劃分及其顯著特征也能得到清晰驗證 (見圖2、圖3)。在技術引進主導階段和引進與改進結合階段，由于技術主要通過對外引進獲取，不需要投入大量研發(fā)資源，此時的研發(fā)經(jīng)費及研發(fā)人員均呈現(xiàn)一路下行態(tài)勢，技術市場成交也并不活躍。隨著自主創(chuàng)新、建設創(chuàng)新型國家、創(chuàng)新驅動發(fā)展、科技自立自強的陸續(xù)提出，研發(fā)資源投入大幅增加，研發(fā)經(jīng)費強度和研發(fā)人員全時當量多年持續(xù)增長，并由此催生了大量創(chuàng)新專利，極大提高了技術的經(jīng)濟效益。特別是進入自主原創(chuàng)主導階段以來，國家更加重視培養(yǎng)高水平人才、保護知識產(chǎn)權、激發(fā)技術市場活力，支持研發(fā)人員積極投入科技創(chuàng)新活動、鼓勵企業(yè)申請專利及開展技術交易，因此研發(fā)人員投入、專利申請授權量、技術市場交易額以更快速度增長。

注：R&D人員投入數(shù)據(jù)自1995年算起。圖2 R&D經(jīng)費和人員投入情況 (1978—2021年)

注：產(chǎn)出指標數(shù)據(jù)自1986年算起。圖3 研發(fā)產(chǎn)出情況 (1986—2021年)

3.2 創(chuàng)新趕超范式嬗變：內(nèi)因與外因

改革開放40多年來，通過持續(xù)的技術學習，中國的科技水平和產(chǎn)品競爭力得到明顯提升。隨著技術積累，中國在高速鐵路、5G、航天航空等高技術領域不斷接近全球技術前沿面。在中國近乎 “奇跡”的追趕態(tài)勢下，近年來，美國拉攏其盟友對中國實施 “技術脫鉤”為導向的戰(zhàn)略競爭策略， “科技自立自強”已經(jīng)成為中國主動應為之、被動不得不為之的戰(zhàn)略選擇。

從內(nèi)因看， “科技自立自強”是創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律所趨。2021年，中國人均GDP達1.26萬美元，從整體上邁入中等收入國家門檻，但也面臨著跨越 “中等收入陷阱”的巨大壓力[45]。要素驅動的增長方式難以為繼，自立自強式的創(chuàng)新驅動才能持續(xù)提升發(fā)展質量和效益。回顧40多年的創(chuàng)新趕超史， “以市場換技術”在趕超的早期階段取得了一定效果，但是外資和合資企業(yè)一般只是 “技術轉移”而非 “技術轉讓”部分成熟和通用技術，真正的關鍵技術仍在母公司掌控。值得注意的是，在市場經(jīng)濟競爭環(huán)境下，外資的擴張對本地企業(yè)創(chuàng)新也會產(chǎn)生較強的 “創(chuàng)新抑制效應”，外商整體上對我國企業(yè)研發(fā)和創(chuàng)新能力的溢出效應較為有限[46]。

從外因看， “科技自立自強”是國際競爭形勢所迫。如前所述，后發(fā)國家越接近技術前沿面，越容易遭到先發(fā)國家的技術管制。當前，美國政府加速對華科技脫鉤戰(zhàn)略，確定與國家安全直接相關的特定技術和研究領域 (即 “小院”)，并劃定適當?shù)膽?zhàn)略邊界 (即 “高墻”)，對 “小院”內(nèi)的核心技術采取了更嚴密更大力度的封鎖。面向未來，中國必須拋棄技術引進的慣性思維，逐步實現(xiàn)原始創(chuàng)新本土化與關鍵產(chǎn)品國產(chǎn)化的過程。

4 啟示與建議

4.1 邁向科技自立自強的趕超路徑選擇

從本文上述分析可見，后發(fā)經(jīng)濟體在趕超過程中，科技進步率將不可避免地走向 “均值收斂”狀態(tài)，創(chuàng)新要素投入終會面臨邊際報酬遞減問題。改革開放以來，我國創(chuàng)新趕超戰(zhàn)略總體上呈現(xiàn)一種跟隨型戰(zhàn)略，而 “高水平科技自立自強”的提出本質上是從跟隨型戰(zhàn)略走向引領型戰(zhàn)略的戰(zhàn)略轉型，是因應時勢變化而形成的一種趕超范式變遷。

總的來說，實現(xiàn)高水平自立自強，應實施 “非對稱”趕超戰(zhàn)略，采用不被競爭者熟知的非常規(guī)戰(zhàn)略和戰(zhàn)術，實現(xiàn)創(chuàng)新趕超。具體來說，從跟隨型戰(zhàn)略邁向科技自立自強的過程面臨幾種路徑選擇：

路徑1：在原有技術軌道上實現(xiàn) “跟隨→原創(chuàng)”的突破。這種趕超路徑需要突破兩大瓶頸才能越過 “模仿陷阱”：一是先發(fā)國家的技術封鎖 (直接導致后發(fā)國家在專利和技術軌道上的路徑依賴)和貿(mào)易摩擦，二是先發(fā)企業(yè)的市場控制 (后發(fā)國家在品牌、規(guī)模、渠道等方面處于劣勢)。2018年來，中美貿(mào)易與科技摩擦不斷升級，美國對中國部分企業(yè)實施的芯片禁令，直接導致華為等企業(yè)在高端手機領域面臨 “卡脖子”難題。2022年8月9日，美國總統(tǒng)拜登簽署了 《2022年芯片與科學法案》，限制相關芯片企業(yè)在華開展投資與經(jīng)貿(mào)活動，阻礙半導體產(chǎn)業(yè)的中美科技合作。在既有的半導體技術軌道上，中國企業(yè)需突破EDA工具鏈、先進制程工藝、半導體材料等方面的自主研發(fā)，才能實現(xiàn)技術躍遷和創(chuàng)新趕超。

路徑2：在原有技術軌道上實現(xiàn)跳躍式的創(chuàng)新趕超。后發(fā)國家仍然堅持與先發(fā)國家同樣的技術軌道，但是跳過某些特定階段。尤其是原有技術軌道本身面臨技術路線的升級換代時，后發(fā)國家無需在已經(jīng)廢除的技術環(huán)節(jié)投入更多人力物力財力，與先發(fā)國家?guī)缀蹩梢栽谕黄鹋芫€上開展競爭。例如，互聯(lián)網(wǎng)時代的世界呈現(xiàn)出明顯的扁平化趨勢，后發(fā)國家可以打破傳統(tǒng)渠道的壁壘。當前，移動互聯(lián)網(wǎng)的歷史機遇讓中國誕生了以騰訊、阿里巴巴、百度等為代表的即時通訊、第三方移動支付、搜索引擎企業(yè)，依托在移動互聯(lián)網(wǎng)領域的創(chuàng)新趕超經(jīng)驗，可以預見，未來在物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能、云計算、量子通信等領域中國也會誕生實現(xiàn)創(chuàng)新趕超的世界級企業(yè)。

路徑3：創(chuàng)造新的技術軌道，實現(xiàn)創(chuàng)新趕超。當后發(fā)國家由于面臨先發(fā)國家的 “技術軌道鎖定”而無法突破核心技術瓶頸時，可在先行者初始路徑的基礎上創(chuàng)造新的技術軌道，進而縮小差距甚至后來居上。以互聯(lián)網(wǎng)根服務器為例，根域名服務器是主要用來管理互聯(lián)網(wǎng)主目錄的服務器，是發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟必須的科技基礎設施。在IPv4時代，互聯(lián)網(wǎng)控制權被美國牢牢掌控，美國擁有唯一1臺主根服務器和9臺輔根服務器，歐洲和日本分別擁有2臺和1臺輔根服務器，中國多次申請布局均遭拒絕。由于根服務器不掌握在自己手中，中國的信息安全面臨嚴重威脅。中國抓住IPv4資源即將枯竭、互聯(lián)網(wǎng)更新?lián)Q代的關鍵機遇，積極參與下一代網(wǎng)絡服務協(xié)議的建設，下一代互聯(lián)網(wǎng)國家工程中心牽頭發(fā)起 “雪人計劃” (Yeti DNS Project)，率先在全球16個國家部署了25臺IPv6根服務器，中國占有其中4臺 (1臺主根服務器和3臺輔助服務器)，打破了美國在該領域的高度壟斷。

4.2 政策建議

本文嘗試性地提出后發(fā)國家創(chuàng)新趕超的理論模型和一般路徑，結合特定的時代背景，分析了改革開放以來中國從跟隨型創(chuàng)新走向科技自立自強的戰(zhàn)略選擇和階段性特點，得出以下政策啟示。

(1)保持創(chuàng)新發(fā)展支持政策的層次性。技術學習不同階段并存，這是我國高技術產(chǎn)業(yè)當前階段的典型特征。針對高度依賴技術引進的 “跟跑”型產(chǎn)業(yè)，須厘清技術 “卡點”，以解決關鍵技術和共性技術供給為政策著力點，多渠道激勵 “跟跑”型產(chǎn)業(yè)的技術學習投入，引導本土企業(yè)在對先發(fā)國家尖端技術進行學習、分析、集成的基礎上，強化自主開發(fā)，實現(xiàn)自立自強。針對 “并跑”和 “領跑”型產(chǎn)業(yè)，應通過財政、稅收、金融等政策工具，發(fā)揮自主研發(fā)型企業(yè)的示范效應，引導本土企業(yè)從逆向工程走向正向開發(fā)，鼓勵以相關學科基礎研究為源頭的技術創(chuàng)業(yè)，鞏固技術領先優(yōu)勢。

(2)妥善處理科技自立自強和開放合作的關系。科技自立自強不是閉關式研發(fā)或 “脫鉤”式研發(fā)，反而更應強調開放合作。一方面要建立更加開放的國內(nèi)需求市場，鞏固我國產(chǎn)業(yè)體系健全完備、供應鏈保障水平高的優(yōu)勢，另一方面要主動 “走出去”，強化開放共享和國際合作，積極參與全球科技創(chuàng)新治理，進一步融入全球科技創(chuàng)新網(wǎng)絡。以推動科技創(chuàng)新資源共享為目的，積極打造各類科技公共服務平臺，在更大范圍、更寬領域、更深層次上配置國內(nèi)外高端創(chuàng)新資源，為推動領域內(nèi)企業(yè)從模仿創(chuàng)新到自主創(chuàng)新提供扎實的物質基礎和必要的服務支撐。

(3)建立適應 “無人區(qū)”科技創(chuàng)新規(guī)律的體制機制。從高水平科技自立自強的要求來看，要加強基礎科學和前沿科技等 “無人區(qū)”領域的創(chuàng)新頂層設計，處理好集中決策與分散決策的關系，建立由政府、企業(yè)等廣泛參加，同時有專家輔助治理決策的分布式、多層次決策體系。應充分探索通過 “無人區(qū)”市場應用牽引來發(fā)現(xiàn)問題、應對問題的治理機制，并保持體制機制的彈性。