侯 中 軍

美軍延安觀察組是抗戰(zhàn)時(shí)期中國(guó)共產(chǎn)黨與美國(guó)政府之間建立的聯(lián)系渠道，研究中共對(duì)美外交的起源，美軍觀察組是一個(gè)必須涉及的課題(1)關(guān)于抗戰(zhàn)時(shí)期的中共對(duì)美政策已有相當(dāng)多的研究，在中共黨史、國(guó)際關(guān)系史研究中，凡涉及中共外交的著作，對(duì)此均有提及。例如楊奎松的《“中間地帶”的革命》(山西人民出版社，2010年)、陶文釗的《中美關(guān)系史(修訂本)》(上海人民出版社，2016年)、牛軍的《從延安走向世界——中國(guó)共產(chǎn)黨對(duì)外關(guān)系的起源》(中共黨史出版社，2008年)，以及日本學(xué)者山極晃的《中美關(guān)系的歷史性展開1941—1979》(社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2001年)等。。學(xué)界充分利用已有資料，對(duì)美軍觀察組的研究已經(jīng)涵蓋派遣的緣起、目的、經(jīng)過及其結(jié)果。研究認(rèn)為，美軍觀察組的目的是收集日軍情報(bào)、了解中共實(shí)力及其在對(duì)日反攻中的作用，探詢?nèi)蘸竺绹?guó)與中共合作的可能性(2)楊冬權(quán)：《關(guān)于1944年美軍觀察組考察延安的幾個(gè)問題——基于中央檔案館藏相關(guān)檔案的研究》，《黨的文獻(xiàn)》2015年第5期。；中共領(lǐng)導(dǎo)人與美軍觀察組成員之間建立了良好的工作關(guān)系和友誼(3)于化民：《中美關(guān)系史上特殊的一頁——中共領(lǐng)導(dǎo)人與延安美軍觀察組交往始末》，《東岳論叢》2006年第4期。，這種良好關(guān)系使中共成功構(gòu)建自身的抗戰(zhàn)形象，對(duì)外弘揚(yáng)了不屈不撓的抗戰(zhàn)精神(4)彭波：《從美軍觀察組訪問延安看中共抗戰(zhàn)形象的構(gòu)建》，《毛澤東思想研究》2018年第6期。。而對(duì)于20世紀(jì)40年代后期中共與美國(guó)關(guān)系的惡化，美國(guó)學(xué)者稱其是“一種悲劇式的演變必然導(dǎo)致的結(jié)果，不能責(zé)怪任何一方”，中國(guó)學(xué)者則認(rèn)為“那一時(shí)期的事件反映出政治上估計(jì)的錯(cuò)誤，而美國(guó)方面應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的責(zé)任”(5)袁明、〔美〕哈里·哈丁主編：《中美關(guān)系史上沉重的一頁》，北京大學(xué)出版社，1989年，第9頁。。

在上述研究的基礎(chǔ)上，學(xué)界需要繼續(xù)探究的是美國(guó)與中共為何未能走向合作？既有研究是否已經(jīng)涵蓋了問題的全部方面？除意識(shí)形態(tài)和蘇聯(lián)因素外，美國(guó)與中共決裂事實(shí)上還有其他因素的存在，尤其是軍事方面的考量。本文將繼續(xù)探討抗戰(zhàn)后期美國(guó)與中共交往的一些史實(shí)，以推進(jìn)中共對(duì)美外交的研究。

一、中共與美軍觀察組的派遣

美軍派出觀察組當(dāng)然是基于其自身的利益，但這種公式化的回答很難從更深層次思考戰(zhàn)時(shí)中美關(guān)系的大局。從外交戰(zhàn)略看，美國(guó)需要了解已經(jīng)成為一支強(qiáng)大戰(zhàn)斗力量的中共，以便為戰(zhàn)后的外交政策進(jìn)行長(zhǎng)遠(yuǎn)布局。從現(xiàn)實(shí)策略看，即使是為了擊垮日本軍隊(duì)，美軍也需要開辟一條國(guó)民黨政府之外了解中國(guó)戰(zhàn)場(chǎng)的渠道。國(guó)民黨一直試圖限制中共的發(fā)展并最終消滅中共，中共則努力突破國(guó)民黨的限制和封鎖，壯大自身力量。在美軍向延安派遣觀察組之前，中共做了大量工作，宣傳自己的方針政策和敵后抗日根據(jù)地的真實(shí)情況，其宣傳是面向全世界，尤其是英美等反法西斯盟國(guó)(6)參見呂彤鄰：《抗日戰(zhàn)爭(zhēng)中期西方民間人士與中共對(duì)外信息傳播》，《中共黨史研究》2015年第7期。。

如何應(yīng)對(duì)日本的侵略，將日本侵略者趕出中國(guó)，是中共改變對(duì)美英等國(guó)政府態(tài)度的主要原因，也正是這一原因使中共領(lǐng)導(dǎo)下的抗日根據(jù)地與美國(guó)政府之間的交往成為可能。1936年7月15日，針對(duì)斯諾所提“蘇維埃政府對(duì)資本主義國(guó)家的總政策”問題，毛澤東回答，“日本的侵略不僅威脅中國(guó)，而且也威脅世界和平，尤其是太平洋的和平”，強(qiáng)調(diào)應(yīng)對(duì)日本的侵略是太平洋地區(qū)所有國(guó)家應(yīng)該面對(duì)的問題，要“組成反對(duì)日本帝國(guó)主義的統(tǒng)一戰(zhàn)線”，并特別將美英兩國(guó)列為一類國(guó)家，歡迎其加入共同戰(zhàn)線(7)《和美國(guó)記者斯諾的談話》(1936年7月15日)，《毛澤東文集》第1卷,人民出版社，1996年，第390—391頁。。在此基礎(chǔ)上，毛澤東又于9月23日詳細(xì)闡釋了抗日統(tǒng)一戰(zhàn)線的政策，強(qiáng)調(diào)為了“民族解放的抗日原則”，必須“建立民主共和國(guó)，建立國(guó)防民主政府”，“蘇維埃政府贊成建立這樣一個(gè)統(tǒng)一的人民民主政府”(8)《論統(tǒng)一戰(zhàn)線》(1936年9月23日)，《毛澤東文集》第1卷，第407—409頁。。此時(shí)的《解放》周刊也經(jīng)?？d美國(guó)民眾對(duì)中國(guó)抗戰(zhàn)的支持，發(fā)出“為著公理與正義，我們是和美國(guó)的大眾站在一條戰(zhàn)線上的”呼吁(9)《美國(guó)銀行貸款日本與美國(guó)海員援助中國(guó)》，《解放》第16期(1937年9月10日)。。1937年底，在《群眾》創(chuàng)刊號(hào)上，當(dāng)談到中國(guó)所面臨的外交任務(wù)時(shí)，有人建議“積極推動(dòng)英美(援華)”，為了轉(zhuǎn)變英美兩國(guó)對(duì)華并不積極的態(tài)度，一要堅(jiān)持自身抗戰(zhàn)，二要堅(jiān)持“保護(hù)英美在華的利益的政策”，使英美兩國(guó)意識(shí)到破壞其在華合法利益的是日本，而非中國(guó)(10)吳敏：《國(guó)際新動(dòng)態(tài)與我國(guó)外交》，《群眾》創(chuàng)刊號(hào)(1937年12月)。。

中共向美英等國(guó)釋放建立抗日統(tǒng)一戰(zhàn)線的信號(hào)的同時(shí)，為了解中國(guó)抗戰(zhàn)局勢(shì)，美國(guó)總統(tǒng)羅斯福已經(jīng)開始派遣軍事情報(bào)人員深入中共領(lǐng)導(dǎo)的根據(jù)地考察。1937年12月10日至1938年2月28日，美國(guó)軍事情報(bào)人員、曾擔(dān)任羅斯福總統(tǒng)衛(wèi)隊(duì)長(zhǎng)的卡爾遜(Evans Fordyce Carlson)已經(jīng)為根據(jù)地軍民描繪了大概的形象：八路軍是一支新型軍隊(duì)，一支注重思想教育、官兵平等、充滿朝氣和富有戰(zhàn)斗力的部隊(duì)?？栠d對(duì)于八路軍的贊揚(yáng)主要是基于政治性質(zhì)和組織模式，至于軍事潛力，仍然限于對(duì)游擊戰(zhàn)術(shù)的解釋，認(rèn)為八路軍“類似于美國(guó)的民兵和英國(guó)的地方部隊(duì)”(11)侯中軍：《美國(guó)軍事情報(bào)人員對(duì)八路軍的第一次實(shí)地考察——卡爾遜給美國(guó)軍方情報(bào)處的報(bào)告》，《抗日戰(zhàn)爭(zhēng)研究》2004年第2期。。這次軍事考察是延安美軍觀察組的前奏。當(dāng)羅斯福認(rèn)為中國(guó)戰(zhàn)場(chǎng)形勢(shì)吃緊時(shí)，很快采納了直接與中共接觸的軍方建議。

卡爾遜的根據(jù)地之行，并未使美國(guó)政府與中共建立起聯(lián)系渠道。太平洋戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)后，中共進(jìn)一步調(diào)整對(duì)英美的策略，將其與反法西斯統(tǒng)一戰(zhàn)線相結(jié)合，為與英美等國(guó)建立交往做了政策上的準(zhǔn)備。日本偷襲珍珠港后，中共中央隨即發(fā)表《中國(guó)共產(chǎn)黨為太平洋戰(zhàn)爭(zhēng)的宣言》，表達(dá)了愿與英美合作作戰(zhàn)的意愿，呼吁“建立太平洋一切抗日民族的統(tǒng)一戰(zhàn)線”(12)《中國(guó)共產(chǎn)黨為太平洋戰(zhàn)爭(zhēng)的宣言》(1941年12月9日)，《中共中央文件選集》第13冊(cè)，中共中央黨校出版社，1991年，第248—249頁。。同時(shí)，中共中央要求南方局從具體的軍事合作入手，為可能到來的與英美軍事合作做好準(zhǔn)備，其中包括在廣東、海南、越南以及南洋各地合作進(jìn)行游擊戰(zhàn)爭(zhēng)等，具體辦法是“由英美供給武器，我們派人幫助組織”(13)《中共中央關(guān)于太平洋戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)后與英美建立統(tǒng)一戰(zhàn)線問題給周恩來等的指示》(1941年12月8日)，南方局黨史資料征集小組編：《南方局黨史資料——統(tǒng)一戰(zhàn)線工作》，重慶出版社，1990年，第71頁。。中共強(qiáng)調(diào)“應(yīng)爭(zhēng)取英美政府及其軍事機(jī)關(guān)同我們合作，共同組織游擊戰(zhàn)爭(zhēng)”，因?yàn)椤伴_展華南海南越南以及日本在南洋一切占領(lǐng)的區(qū)域中的抗日游擊戰(zhàn)爭(zhēng)，具有重大意義”(14)《中共中央關(guān)于開展太平洋反日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線及華僑工作的指示》(1941年12月9日)，《南方局黨史資料——統(tǒng)一戰(zhàn)線工作》，第73—74頁。。隨著世界反法西斯戰(zhàn)爭(zhēng)的變化，中共已經(jīng)做好了與美國(guó)接觸的準(zhǔn)備，并在此后一直尋找機(jī)會(huì)向美方傳達(dá)信息。

1942年8月，羅斯?？偨y(tǒng)特使居里(Lauchlin Currie)訪華，周恩來派人聯(lián)系美國(guó)駐華使館二等秘書戴維斯(John Paton Davies)，嘗試直接與居里進(jìn)行商談。但是，居里認(rèn)為直接與共產(chǎn)黨接觸尚非其時(shí)，婉拒了中共的要求。1943年1月，周恩來告訴美國(guó)駐華使館二等秘書莊萊德(Everett F.Drumright)，國(guó)民黨政府在經(jīng)濟(jì)和軍事政策上態(tài)度消極，可能會(huì)在盟國(guó)之間引起誤解。如果莊萊德愿意去陜北，可以安排他去延安。(15)《莊萊德與周恩來談話備忘錄》(1943年1月20日)，王建朗主編：《中華民國(guó)時(shí)期外交文獻(xiàn)匯編(1911—1949)》第8卷(下)，中華書局，2015年，第982頁。與此同時(shí)，美國(guó)國(guó)務(wù)院遠(yuǎn)東司司長(zhǎng)漢密爾頓(M.Hamilton)建議密切關(guān)注國(guó)共兩黨關(guān)系，要求美國(guó)駐華大使高斯(C.E.Gauss)隨時(shí)提交有關(guān)國(guó)共關(guān)系的報(bào)告。在3月16日與戴維斯的談話中，周恩來再次試探性地提出，為真正進(jìn)行合作，取得有效的日軍情報(bào)，美方應(yīng)該向中共抗日根據(jù)地派遣一個(gè)美軍軍官小組(16)Conversation with Chou En-lai, March 16, 1943, 呂彤鄰主編：《戴維斯、謝偉思與實(shí)用外交》，上海遠(yuǎn)東出版社，2017年，第239頁。。戴維斯把這一建議向美國(guó)國(guó)務(wù)院中國(guó)事務(wù)主管范宣德(J.C.Vincent)和中緬印戰(zhàn)區(qū)美軍總司令史迪威(Joseph Stilwell)匯報(bào)后，又經(jīng)居里向美國(guó)陸軍參謀長(zhǎng)馬歇爾(George C.Marshall)作了匯報(bào)。為促進(jìn)美軍觀察組的派出，6月24日，戴維斯提交了一份備忘錄，強(qiáng)調(diào)美國(guó)不僅需要來自共產(chǎn)黨區(qū)域的政治情報(bào)，也同樣需要軍事情報(bào)，應(yīng)向國(guó)民黨政府要求準(zhǔn)許向中共根據(jù)地派出一個(gè)軍事觀察團(tuán)，并設(shè)置領(lǐng)事(17)“Memorandum by the Second Secretary of Embassy in China(Davies)”, June 24, 1943, in Foreign Relations of the United States. 1943 , Vol.03.Washington,D.C.: U.S.Goverment Printing Office,1963, pp.258-266.。

1944年1月15日，戴維斯又提交一份秘密報(bào)告，認(rèn)為派出觀察組的時(shí)機(jī)已經(jīng)成熟。報(bào)告稱中共控制區(qū)“有大量有關(guān)敵國(guó)日本的情報(bào)，而在其他任何地方都無法獲得這樣多的情報(bào)”，“有中國(guó)唯一最大的與蔣介石政府相抗衡的力量”，“有俄國(guó)如果進(jìn)攻日本將會(huì)進(jìn)入的地區(qū)”，“有新中國(guó)與蘇聯(lián)恢復(fù)友好關(guān)系的基礎(chǔ)”，強(qiáng)調(diào)“中國(guó)共產(chǎn)黨人已經(jīng)反復(fù)表明他們歡迎美國(guó)觀察員。但是，如果將來情況發(fā)生變化，可能會(huì)使他們改變態(tài)度”，美國(guó)應(yīng)該在仍然受歡迎時(shí)，“立即派出一個(gè)軍事政治觀察組赴共產(chǎn)黨中國(guó)”。對(duì)于蔣介石的反對(duì)，戴維斯認(rèn)為“僅靠一般的外交和軍事途徑不可能獲得他的批準(zhǔn)”，建議“總統(tǒng)應(yīng)直接向他提出請(qǐng)求，因?yàn)榭偨y(tǒng)可以運(yùn)用我們強(qiáng)有力的交涉能力對(duì)付任何開始的拒絕”。(18)《戴維斯備忘錄》(1944年1月15日)，王建朗主編：《中華民國(guó)時(shí)期外交文獻(xiàn)匯編(1911—1949)》第8卷(下)，第985頁。

接到戴維斯的報(bào)告后，美國(guó)國(guó)務(wù)院遠(yuǎn)東司提出，國(guó)民黨對(duì)中共控制區(qū)的封鎖，至少在兩個(gè)方面影響美國(guó)及其盟國(guó)的對(duì)日作戰(zhàn)：一是中國(guó)發(fā)生的內(nèi)戰(zhàn)所產(chǎn)生的破壞終究會(huì)影響到對(duì)日整體作戰(zhàn)；二是大批部隊(duì)集中在西北地區(qū)(包括國(guó)民黨軍隊(duì)和中共軍隊(duì))駐扎不動(dòng)，如果能部署到對(duì)日作戰(zhàn)前線將對(duì)戰(zhàn)局更加有利(19)“Memorandum by the Deputy Director of the Office of Far Eastern Affairs to the Under Secretary of State”, January 17, 1944,in Foreign Relations of the United States.1944,Vol.06.Washington,D.C.: U.S.Government Printing Office,1967,pp.309-310.。2月2日，總統(tǒng)顧問霍普金斯(Harry Hopkins)上報(bào)羅斯福，認(rèn)為戴維斯提出了一個(gè)非常好的建議，希望總統(tǒng)能夠推動(dòng)該建議的實(shí)施，并且認(rèn)為只有總統(tǒng)本人能夠說服蔣介石同意美軍觀察組到華北(20)Memorandum for the President,February 2,1944, 呂彤鄰主編：《戴維斯、謝偉思與實(shí)用外交》，第125頁。。在軍方和國(guó)務(wù)院的建議下，羅斯福決定親自向蔣介石提出派遣觀察組的問題。2月10日，羅斯福致信蔣介石，指出日本陸軍主要集中于華北和東北，為了粉碎日軍主力，應(yīng)當(dāng)盡早收集日本在華北和東北的情報(bào)，需要“立即派遣一美國(guó)觀察團(tuán)至陜北、山西以及華北其他必要之地區(qū)”，希望蔣介石能夠支持此計(jì)劃(21)《羅斯福致蔣介石》(1944年2月10日)，王建朗主編：《中華民國(guó)時(shí)期外交文獻(xiàn)匯編(1911—1949)》第8卷(下)，第986頁。。

對(duì)于羅斯福親自過問派遣觀察組一事，蔣介石較為反感，“羅斯?？偨y(tǒng)來電，欲派員到陜北、山西偵察華北與東北敵情，其實(shí)為共匪宣傳所迷，急欲往延安與共黨接洽”(22)《蔣介石日記》(1944年2月13日)，斯坦福大學(xué)胡佛研究所檔案館藏。。蔣介石指示陳布雷“以現(xiàn)在有利之形勢(shì)”“放膽撰稿”(23)《指示陳布雷對(duì)共黨與美國(guó)記者宣傳之要領(lǐng)》(1944年2月20日)，呂芳上主編：《蔣中正先生年譜長(zhǎng)編》(7)，(臺(tái)北)“國(guó)史館”等，2015年，第582頁。，稱“近日以對(duì)共態(tài)度與對(duì)美國(guó)記者及總統(tǒng)要求派員觀察延安之事，最費(fèi)考慮，決以婉拒，而以到時(shí)再作邀請(qǐng)為辭應(yīng)之”。2月22日，蔣介石回電羅斯福，對(duì)于派遣美軍“視察團(tuán)”，“甚愿盡量協(xié)助進(jìn)行”，要求“軍政部與史將軍總部擬定此一視察團(tuán)前往中央政府政治力量所及以及敝國(guó)軍隊(duì)駐扎各處”。(24)《蔣介石致羅斯福》(1944年2月22日)，王建朗主編：《中華民國(guó)時(shí)期外交文獻(xiàn)匯編(1911—1949)》第8卷(下)，第987頁。蔣介石在回電中將觀察組更名為視察團(tuán)，地點(diǎn)也限定為國(guó)民黨軍隊(duì)駐扎之處。

羅斯福以總統(tǒng)個(gè)人名義向蔣介石提出要求后，美國(guó)國(guó)務(wù)院開始嘗試通過外交途徑派出觀察組。助理國(guó)務(wù)卿斯退丁紐斯(Edward R.Stettinius)于2月16日致電高斯，稱對(duì)于使館所報(bào)告的國(guó)共關(guān)系深感憂慮，國(guó)務(wù)院“正在認(rèn)真考慮敦促委員長(zhǎng)同意派一個(gè)美國(guó)軍事和其他方面的觀察小組赴共產(chǎn)黨控制區(qū)的可能性”。斯退丁紐斯在分析美國(guó)需要派遣觀察組的原因時(shí)稱：“從我們現(xiàn)在和未來在中國(guó)的軍事行動(dòng)方面考慮，這樣做也是合適的。雖然這個(gè)小組最好屬于軍事性質(zhì)。但是，讓受過政治觀察員訓(xùn)練的一名或幾名外交人員參加似乎也很合適?！彼Ｍ咚箤?duì)此提議發(fā)表看法。(25)《斯退丁紐斯致高斯》(1944年2月16日)，王建朗主編：《中華民國(guó)時(shí)期外交文獻(xiàn)匯編(1911—1949)》第8卷(下)，第987頁。

在聽取駐華使館建議的同時(shí)，美國(guó)國(guó)務(wù)院與陸軍部也進(jìn)行了協(xié)商。斯退丁紐斯在致陸軍部部長(zhǎng)史汀生(Henry Lewis Stimson)的信函中強(qiáng)調(diào)，繼續(xù)惡化的國(guó)共關(guān)系將對(duì)“對(duì)日作戰(zhàn)有普遍不利的影響”，國(guó)務(wù)院正在考慮“派一組觀察員去華北的共產(chǎn)黨控制區(qū)”。他告訴史汀生，美國(guó)駐華大使館已經(jīng)提議派遣美國(guó)軍事觀察員去共產(chǎn)黨控制區(qū)。(26)《斯退丁紐斯致史汀生》(1944年2月28日)，王建朗主編：《中華民國(guó)時(shí)期外交文獻(xiàn)匯編(1911—1949)》第8卷(下)，第987—988頁。對(duì)此，史汀生解釋，陸軍部已經(jīng)推遲了戴維斯報(bào)告中所建議的派遣觀察組一事，因?yàn)殛戃姴可形传@得羅斯?？偨y(tǒng)關(guān)于派遣觀察組的任何明確信息。他表示，在總統(tǒng)不在的情形下，除非斯退丁紐斯直接向參謀長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議主席李海(William D.Leahy)將軍匯報(bào)，否則此事難有進(jìn)展(27)To Mr.Stettinius, February 28, 1944, 呂彤鄰主編：《戴維斯、謝偉思與實(shí)用外交》，第130頁。。事實(shí)上，戴維斯的報(bào)告當(dāng)天就已送交李海。后來的事實(shí)證明，羅斯福非?？粗嘏汕灿^察組一事，很快就付諸實(shí)施。

1944年3月1日，羅斯福感謝蔣介石已經(jīng)采取措施協(xié)助美國(guó)派遣觀察員進(jìn)入華北，“華北和中國(guó)東北地區(qū)應(yīng)是日本重要軍事情報(bào)的來源。因此，我們擬于不久的將來派出觀察組”。(28)“President Roosevelt to Generalissimo Chiang Kai-shek”, March 1, 1944,in FRUS.1944，Vol.06,p.367.該回信同時(shí)抄送史迪威和參謀長(zhǎng)何恩(Thomas G.Hearn)將軍。4月4日，國(guó)務(wù)卿赫爾(Cordell Hull)轉(zhuǎn)來史迪威和高斯的建議，希望羅斯福立即敦促蔣介石同意美國(guó)軍事觀察組前往中共控制區(qū)。此時(shí)，日軍發(fā)動(dòng)了豫湘桂戰(zhàn)役，意在打通大陸交通線，國(guó)民黨軍一敗涂地，部分美軍在華基地也被日軍摧毀。在此緊急形勢(shì)下，羅斯福翌日即批準(zhǔn)了該建議。(29)“Memorandum by the Secretary of State to President Roosevelt”,April 4, 1944,in FRUS.1944,Vol.06, p.394.

6月，美國(guó)副總統(tǒng)華萊士(Henry Wallace)受羅斯?？偨y(tǒng)委派赴華訪問。盡管對(duì)華萊士此行目的有多種猜測(cè)，但其一個(gè)明確的效果是促成了蔣介石同意美軍觀察組奔赴延安(30)胡越英：《華萊士訪華：延安美軍觀察組的最終成行》，《社會(huì)科學(xué)研究》2009年第4期。。6月23日，華萊士與蔣介石第二次會(huì)談時(shí)當(dāng)面宣讀了羅斯?？偨y(tǒng)的電報(bào)，即美國(guó)需要派遣觀察員前往共產(chǎn)黨地區(qū)。蔣介石表示同意，但唯一的要求是應(yīng)由軍事委員會(huì)派出，并希望用“觀察組”命名。(31)“Memorandum of Conversation, by the Second Secretary of Embassy in China(Service)”,June 23,1944,in FRUS.1944,Vol.06, pp.460-463.此次會(huì)談后，美軍觀察組很快組建完畢，并正式派出。

在全面抗戰(zhàn)后期，美國(guó)對(duì)蔣介石領(lǐng)導(dǎo)下的國(guó)民黨政府深感失望，這是促使美國(guó)政府接近中共的一個(gè)重要因素?！皣?guó)民黨在抗戰(zhàn)后期實(shí)際上已失去美國(guó)的堅(jiān)定支持”，“美國(guó)對(duì)于國(guó)民黨和蔣介石的失望是深入骨髓的，一個(gè)為了維護(hù)統(tǒng)治而拒絕改革的頑固形象已深深地刻在美國(guó)人的心中”(32)王建朗：《抗戰(zhàn)研究的方法與視野》，《抗日戰(zhàn)爭(zhēng)研究》2016年第1期。?；诖朔N基本判斷，也就不難理解這一時(shí)期美國(guó)政府對(duì)華政策中的兩手準(zhǔn)備了。羅斯福快速批準(zhǔn)派出美軍觀察組，既考慮利用中共軍隊(duì)對(duì)日作戰(zhàn)，同時(shí)也包含了考察中國(guó)戰(zhàn)后政治勢(shì)力的長(zhǎng)遠(yuǎn)目的，美國(guó)國(guó)務(wù)院在組建觀察組之初就有意安排1名或2名受過訓(xùn)練的政治觀察員加入。

二、中共與美軍觀察組的交往及軍事合作

美國(guó)獲得向延安派遣觀察組的許可后，八路軍駐重慶辦事處向中央報(bào)告：據(jù)來自一位在國(guó)民黨政府內(nèi)擔(dān)任顧問職務(wù)的美國(guó)人士的消息，羅斯?？偨y(tǒng)已經(jīng)先后兩次致電蔣介石，復(fù)又派遣華萊士副總統(tǒng)來華，要求派遣美軍觀察組去西北。蔣介石起初拒絕，但最后勉強(qiáng)同意。(33)胡喬木：《胡喬木回憶毛澤東》，人民出版社，2003年，第331—332頁。6月23日，駐重慶美國(guó)陸軍總部致函林伯渠，稱“美國(guó)陸軍總部獲得國(guó)民政府許可，將派遣美國(guó)官員組成的觀察組去中國(guó)北部延安及十八集團(tuán)軍作戰(zhàn)地帶及日占地區(qū)進(jìn)行調(diào)查訪問”。在致毛澤東的信函中，稱“我們希望你以十八集團(tuán)軍指揮當(dāng)局的名義，給予我們合作和幫助，在十八集團(tuán)軍行動(dòng)的地方，我們的軍官自由與當(dāng)?shù)剀娛轮笓]者商量，并尊重其愿望”，強(qiáng)調(diào)“我們派去的人，是作一個(gè)考察團(tuán)性質(zhì)，是在中國(guó)軍委會(huì)指導(dǎo)底下的”。(34)《費(fèi)爾利斯與林伯渠關(guān)于美軍觀察組來延的來往信件》(1944年6月23日、24日)，《中央檔案館藏美軍觀察組檔案匯編》，上海遠(yuǎn)東出版社，2018年，第34—35頁。收到美方代表的信函和林伯渠的匯報(bào)后，毛澤東指示董必武、林伯渠，“請(qǐng)你們代表我及朱、周表示歡迎，飛機(jī)場(chǎng)即日開始準(zhǔn)備，來延日期請(qǐng)先告”(35)《毛澤東關(guān)于請(qǐng)代歡迎美軍事人員來延給林伯渠、董必武的電報(bào)》(1944年6月28日)，《中央檔案館藏美軍觀察組檔案匯編》，第38頁。。

觀察組出發(fā)前，董必武再次就觀察組的目的致電毛澤東、周恩來，將其歸納為“主要商量在邊區(qū)及敵后根據(jù)地建設(shè)飛機(jī)降落場(chǎng)問題，及了解我們的實(shí)際情況”，“另從旁觀察，得知我們與蘇聯(lián)的真實(shí)關(guān)系”(36)《董必武關(guān)于美考察團(tuán)來延目的致毛澤東、周恩來電》(1944年7月18日)，《中央檔案館藏美軍觀察組檔案匯編》，第49頁。。董必武匯報(bào)的觀察組目的應(yīng)該是美方的正式通告，中共內(nèi)部對(duì)美軍觀察組賦予了更為豐富的含義，如南方局大膽預(yù)測(cè)，美國(guó)有可能承認(rèn)中共是中國(guó)政治力量的中心，美國(guó)在東亞的政策目標(biāo)是徹底打敗日本，為實(shí)現(xiàn)此目標(biāo)需要聯(lián)蘇聯(lián)共。南方局還建議控制美軍可能登陸的東南沿海地區(qū)，以便爭(zhēng)取雙方的合作。(37)關(guān)于此時(shí)中共對(duì)美軍觀察組目的的認(rèn)識(shí)，參見牛軍《合作—“中立”—對(duì)抗：1944—1946年中共對(duì)美政策再探討》，《四川大學(xué)學(xué)報(bào)》2016年第1期。

7月22日，由包瑞德(David Dean Barrett)上校率領(lǐng)的第一批觀察組成員抵達(dá)延安；8月7日，觀察組秘書兼翻譯盧登(R.P.Ludden)等第二批觀察組成員到達(dá)延安。全部人員抵達(dá)后，《解放日?qǐng)?bào)》特意發(fā)表了題為《歡迎美軍觀察組的戰(zhàn)友們》的社論，認(rèn)為美軍觀察組的到來是“抗戰(zhàn)以來最令人興奮的一件大事”，贊揚(yáng)美國(guó)和中國(guó)并肩作戰(zhàn)，具有“不怕犧牲的偉大精神”。此外，社論還重點(diǎn)介紹了根據(jù)地及敵后軍民的抗戰(zhàn)成就和戰(zhàn)果，并特意傳達(dá)了一條美國(guó)海軍作戰(zhàn)計(jì)劃的信息，即尼米茲(Chester William Nimitz)海軍上將曾宣布“美海軍擬在中國(guó)海岸上建立基地，以便從那里攻擊臺(tái)灣和日本”，“因此那里的中國(guó)游擊隊(duì)，對(duì)我們有很大的潛在重要性”，意在引起美軍的注意。(38)《歡迎美軍觀察組的戰(zhàn)友們》，《解放日?qǐng)?bào)(延安)》1944年8月15日。

為了統(tǒng)一全黨對(duì)外交往中的認(rèn)識(shí)和思想，周恩來起草了《中共中央關(guān)于外交工作的指示》，進(jìn)一步明確：不應(yīng)把美軍觀察組的訪問和觀察當(dāng)作普通行動(dòng)，而應(yīng)看作“我們?cè)趪?guó)際間統(tǒng)一戰(zhàn)線的開展，是我們外交工作的開始”，強(qiáng)調(diào)“這種外交現(xiàn)在還是半獨(dú)立性的外交”。一方面，“重慶國(guó)民政府還是中國(guó)人(我們?cè)趦?nèi))及同盟國(guó)所承認(rèn)的中央政府，許多外交來往還須經(jīng)過它的承認(rèn)”；另一方面，“國(guó)民黨是不愿意我們單獨(dú)進(jìn)行外交活動(dòng)的，我們與同盟國(guó)家只有沖破國(guó)民黨種種禁令和約束，才能便于我們外交來往和取得國(guó)際直接援助，所以我們的外交，又已經(jīng)是半獨(dú)立性的”。(39)《中共中央關(guān)于外交工作的指示》(1944年8月18日)，《建黨以來重要文獻(xiàn)選編》第21冊(cè)，中央文獻(xiàn)出版社，2011年，第473頁。

觀察組到來后，先后與八路軍副總指揮彭德懷、新四軍軍長(zhǎng)陳毅進(jìn)行一般性的了解談話，兩人向美方介紹八路軍、新四軍自抗戰(zhàn)以來的大概情況。在向美方介紹八路軍、新四軍抗戰(zhàn)成果和戰(zhàn)斗精神的同時(shí)，中共中央也在為可能的軍事合作做準(zhǔn)備。毛澤東要求山東軍區(qū)和新四軍軍部收集一些必要與可用的日軍情報(bào)，以便美軍觀察組向華盛頓報(bào)告，“推動(dòng)美方重視我們的活動(dòng)，更加速地考慮對(duì)我援助”。在要求收集的情報(bào)中，主要是圍繞海軍登陸作戰(zhàn)所必須了解的信息，如“青島、煙臺(tái)、連云港常泊兵艦數(shù)目及類型”，“每日進(jìn)出口船舶數(shù)目”，“確實(shí)查清連云港是否已設(shè)為潛艇根據(jù)地”。(40)《毛澤東關(guān)于收集日寇軍事情報(bào)供給盟軍給山東軍區(qū)和新四軍軍部的電報(bào)》(1944年8月20日)，《中央檔案館藏美軍觀察組檔案匯編》，第142頁。在此前后，中共中央還要求沿海各根據(jù)地和新四軍擴(kuò)大武裝部隊(duì)，建設(shè)強(qiáng)固的根據(jù)地，7月3日、25日兩次致電東江縱隊(duì)，要求加強(qiáng)敵后游擊戰(zhàn)爭(zhēng)，擴(kuò)大武裝。8月20日指示鄧小平等在太行、山東、華中地區(qū)建設(shè)飛機(jī)場(chǎng)，為美軍觀察組的考察提供便利。毛澤東告訴李先念：“美海陸軍登陸時(shí)協(xié)同作戰(zhàn)問題，我們正與駐延美軍觀察組人員協(xié)商，準(zhǔn)備一切?！?41)《毛澤東關(guān)于同意歐高士所提在五師設(shè)無線電臺(tái)網(wǎng)等復(fù)李先念的電報(bào)》(1944年8月21日)，《中央檔案館藏美軍觀察組檔案匯編》，第144頁。

為了準(zhǔn)確高效地了解日軍情報(bào)，8月21日，觀察組組長(zhǎng)包瑞德致函第18集團(tuán)軍參謀長(zhǎng)葉劍英，開列了需要具體了解的情報(bào)清單。一是建議設(shè)立“總管空軍情報(bào)委員會(huì)”，由葉劍英負(fù)責(zé)；二是希望提供七七事變以來關(guān)于中共軍隊(duì)的重要軍事行動(dòng)及作戰(zhàn)情況的書面資料，主要是平型關(guān)大捷、百團(tuán)大戰(zhàn)、皖南事變以及日本對(duì)敵后的“掃蕩”四個(gè)方面的資料；三是希望能經(jīng)常性地獲得八路軍總部獲取的重要敵軍情報(bào)摘要(42)《包瑞德關(guān)于所需情報(bào)項(xiàng)目給葉劍英的信》(1944年8月21日)，《中央檔案館藏美軍觀察組檔案匯編》，第151—161頁。。30日，葉劍英要求各部隊(duì)指定專人，負(fù)責(zé)收集研究敵偽軍情報(bào)，以便供給盟國(guó)海陸空軍在華作戰(zhàn)需要，并強(qiáng)調(diào)“我軍如能在情報(bào)工作上對(duì)美軍有重要之貢獻(xiàn)，對(duì)于爭(zhēng)取美軍的物資援助及將來美我兩軍配合作戰(zhàn)，奪取大城市必有重大影響”(43)《葉劍英轉(zhuǎn)發(fā)美軍觀察組提出的情報(bào)綱要致各兵團(tuán)參謀長(zhǎng)的電報(bào)》(1944年8月30日)，《中央檔案館藏美軍觀察組檔案匯編》，第162頁。。

除情報(bào)項(xiàng)目外，美軍觀察組在具體軍事合作項(xiàng)目上還提出了建立“陸空救助小組”的計(jì)劃。包瑞德表示：“擊敗德國(guó)及我方在太平洋繼續(xù)勝利時(shí)，我方將開始自南洋及中國(guó)大舉轟炸日本”，大部分損毀飛機(jī)的飛行員可能降落在八路軍、新四軍控制區(qū)域，“如貴方可能于最短期內(nèi)送此項(xiàng)飛行人員歸隊(duì)，以便彼等繼續(xù)對(duì)日作戰(zhàn)，對(duì)于戰(zhàn)爭(zhēng)勝利實(shí)極有幫助”。他還特別強(qiáng)調(diào)，截至談話時(shí)，日本尚未能繳獲任何一架B-29空中堡壘轟炸機(jī)，對(duì)該機(jī)所應(yīng)用的新技術(shù)及器械一無所知，應(yīng)極力設(shè)法避免將此類飛機(jī)落入日軍手中。(44)《包瑞德關(guān)于陸空救助小組主要任務(wù)給葉劍英的信》(1944年8月)，《中央檔案館藏美軍觀察組檔案匯編》，第178頁。

9月1日，中共六屆七中全會(huì)舉行主席團(tuán)會(huì)議，外事組匯報(bào)了美軍觀察組到延安后的情況，并對(duì)下一步的工作提出了建議。觀察組主要做了八個(gè)方面的工作，其中情報(bào)“專指日本情報(bào)，要求更快”，海軍主要是“沿海登陸處陸上布置工事等”。周恩來指出：“他們的確寫了報(bào)告上去，他們觀察，日益覺得我們行，他們有些話也對(duì)我們講了?！比~劍英在匯報(bào)時(shí)說，包瑞德稱共產(chǎn)黨軍隊(duì)“活力很強(qiáng)，上下級(jí)友愛關(guān)系，運(yùn)動(dòng)力很活，稍微內(nèi)行的軍事官即可看到你們的長(zhǎng)處”。(45)《中共六屆七中全會(huì)主席團(tuán)會(huì)議記錄》(1944年9月1日)，《中央檔案館藏美軍觀察組檔案匯編》，第183—184頁。

觀察組在延安工作期間，蔣介石與史迪威的矛盾已經(jīng)不可調(diào)和。雖然赫爾利奉派來華調(diào)和雙方矛盾，但已無力改變大局。在蔣介石的堅(jiān)決要求下，羅斯福調(diào)回了史迪威，派魏德邁(Albert C.Wedemeyer)來華。魏德邁就任盟軍中國(guó)戰(zhàn)區(qū)參謀長(zhǎng)及駐華美軍司令后致函朱德，感謝八路軍對(duì)美軍觀察組在延安工作的幫助，意在表明美軍觀察組后續(xù)工作由他負(fù)責(zé)(46)《魏德邁關(guān)于感謝幫助美軍觀察組給朱德的信》(1944年11月18日)，《中央檔案館藏美軍觀察組檔案匯編》，第199頁。。赫爾利來華及魏德邁接替史迪威，意味著中共與美方的交往進(jìn)入一個(gè)新的階段。在此期間，中共一直與美方真誠(chéng)合作，盡可能地幫助美軍觀察組獲得其想要的情報(bào)，并配合其各項(xiàng)作戰(zhàn)計(jì)劃。中共與觀察組的前期合作可以認(rèn)為是在“對(duì)美國(guó)政策摸底”，“可能性能否成為現(xiàn)實(shí)，必須要摸才能知道”(47)《關(guān)于延安美軍觀察組和赫爾利斡旋》(1991年11月30日)，胡喬木：《胡喬木回憶毛澤東》，第79頁。。

包瑞德認(rèn)為，到1944年8月，觀察組的初步工作已經(jīng)完成，不但獲得了所期望的情報(bào)，而且中共控制區(qū)的詳細(xì)報(bào)告也由當(dāng)?shù)剀娛潞托姓賳T提供給了美方。對(duì)觀察組任務(wù)性質(zhì)的評(píng)判，可以以1944年8月為分水嶺，在此之前已經(jīng)完成了既定任務(wù)；在此之后觀察組主要承擔(dān)了一個(gè)非常規(guī)的美國(guó)國(guó)務(wù)院和軍方派駐延安的雙料聯(lián)絡(luò)小組的任務(wù)。美軍觀察組的未來地位與更為重大的問題緊密聯(lián)系在一起，那就是“是否援助中共”。如果援助中共問題無限期地拖延下去，“沒有理由指望中共會(huì)在毫無希望取得它的軍隊(duì)迫切需要的援助的情況之下，繼續(xù)幫助觀察組”。(48)《美軍觀察組的未來》(1944年8月27日)，王建朗主編：《中華民國(guó)時(shí)期外交文獻(xiàn)匯編(1911—1949)》第8卷(下)，第1004頁。

9月30日，經(jīng)過兩個(gè)月的觀察和信息收集，包瑞德提供了關(guān)于中共軍隊(duì)?wèi)?zhàn)斗力的評(píng)估報(bào)告。關(guān)于中共軍隊(duì)對(duì)于聯(lián)合抗戰(zhàn)價(jià)值的總體評(píng)估源自三個(gè)方面，一是中共軍隊(duì)自身的報(bào)告，二是延安共產(chǎn)黨軍事和政治領(lǐng)導(dǎo)人的報(bào)告，三是訪問過中共軍隊(duì)作戰(zhàn)前線地區(qū)的外國(guó)人的報(bào)告。雖然這些來源均非包瑞德的親自觀察所得，但其基于駐華15年的經(jīng)驗(yàn)，“見到過裝備各異的多種中國(guó)軍隊(duì)”，相信“能夠依據(jù)在延安獲得的資料對(duì)中共軍隊(duì)作出較為準(zhǔn)確的評(píng)估”。(49)《包瑞德：共產(chǎn)黨軍隊(duì)的力量與需要》(1944年9月30日)，王建朗主編：《中華民國(guó)時(shí)期外交文獻(xiàn)匯編(1911—1949)》第8卷(下)，第1008頁。包瑞德認(rèn)為，中共士兵士氣高昂，夏季從事制造和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，冬季則集中力量進(jìn)行訓(xùn)練，這些軍隊(duì)大多只進(jìn)行小規(guī)模的戰(zhàn)斗，“確實(shí)很難對(duì)中國(guó)共產(chǎn)黨人的軍事能力作出估計(jì)”。在他看來，從事防御時(shí)，中共軍隊(duì)多用于阻止日軍搶奪糧食等；在進(jìn)行攻擊時(shí)，多是執(zhí)行獨(dú)立單線的戰(zhàn)斗任務(wù)，襲擊日軍小股部隊(duì)。最有效的方式是執(zhí)行騷擾性的軍事任務(wù)?！肮伯a(chǎn)黨人最大的需要是彈藥、步槍、輕重機(jī)槍、馱載炮、信號(hào)裝備和爆破器材。由于保養(yǎng)和燃料的困難，坦克幾乎是無用的?！?50)《包瑞德報(bào)告》(1944年9月30日)，王建朗主編：《中華民國(guó)時(shí)期外交文獻(xiàn)匯編(1911—1949)》第8卷(下)，第1006—1007頁。

包瑞德此時(shí)認(rèn)為中共軍隊(duì)?wèi)?zhàn)斗力有限，裝備很差，但可以為美軍登陸作戰(zhàn)提供幫助，減少人員傷亡。一旦美軍不再需要登陸中國(guó)沿海作戰(zhàn)，此種軍事分析對(duì)于美國(guó)放棄支援中共就會(huì)起到重要的參考作用。

三、美軍太平洋戰(zhàn)場(chǎng)作戰(zhàn)戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變及其對(duì)中共對(duì)美外交的影響

美國(guó)海軍一直在太平洋戰(zhàn)場(chǎng)上尋找更加有效打擊日軍的方式，以便開辟一條進(jìn)攻日本本土的道路。在開羅會(huì)議上，羅斯福曾應(yīng)允蔣介石在緬甸南部實(shí)施水陸兩棲夾擊作戰(zhàn)，但在羅斯福、丘吉爾、斯大林會(huì)晤時(shí)，因丘吉爾反對(duì)，被迫取消原議。英方認(rèn)為，盟軍根本沒有足夠的登陸艇實(shí)施安達(dá)曼島登陸作戰(zhàn)，而且斯大林答應(yīng)戰(zhàn)勝德國(guó)后參加對(duì)日作戰(zhàn)，蘇聯(lián)參戰(zhàn)后中國(guó)基地就不再重要，就連中國(guó)是否對(duì)日繼續(xù)作戰(zhàn)都不必過于顧慮?？梢源_定，在1943年底，“美國(guó)軍部戰(zhàn)略人員，已有繞過中國(guó)徑由中太平洋攻取日本之?dāng)M議”。南緬登陸戰(zhàn)的放棄對(duì)于遠(yuǎn)東格局影響深遠(yuǎn)，“美國(guó)確認(rèn)中國(guó)戰(zhàn)場(chǎng)人力資源，不能應(yīng)‘十二個(gè)月內(nèi)擊敗日本’之用，其數(shù)月以來‘由太平洋徑攻日本’之捷徑戰(zhàn)略，即由此抬頭”。事實(shí)上自1943年8月魁北克會(huì)議起，中國(guó)戰(zhàn)場(chǎng)的軍事價(jià)值逐漸降低，原因是美海軍遠(yuǎn)程航空母艦和B-29遠(yuǎn)程轟炸機(jī)問世后，美軍就控制了中太平洋的制空權(quán)和制海權(quán)。(51)梁敬錞：《史迪威事件》，商務(wù)印書館，1973年，第185、186、188、207頁。美國(guó)與盟國(guó)關(guān)于作戰(zhàn)計(jì)劃的討論，提供了繞過中國(guó)直接進(jìn)攻日本本土的一種作戰(zhàn)構(gòu)想，但美軍并未放棄中國(guó)大陸的登陸作戰(zhàn)計(jì)劃，各方面的準(zhǔn)備仍在繼續(xù)進(jìn)行。

美軍觀察組到延安后，在與中共高層交流的過程中，美軍登陸中國(guó)沿海作戰(zhàn)是雙方探討的合作項(xiàng)目之一。在1944年8月23日與毛澤東的談話中，謝偉思提示毛澤東：“美軍可以采取其他方式贏取戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利，并非一定要采取登陸作戰(zhàn)的方式”。毛澤東對(duì)此并不認(rèn)可，強(qiáng)調(diào)“我們認(rèn)為美軍必須在中國(guó)登陸，當(dāng)然這取決于日本的力量及戰(zhàn)爭(zhēng)的發(fā)展”，“如果美軍不在中國(guó)登陸，對(duì)中國(guó)來說將是極大不幸”。(52)“Memorandum by the Second Secretary of Embassy in China(Service) of a Conversation with Mao Tse-tung”, August 23, 1944,in FRUS.1944，Vol.06,p.612.戴維斯認(rèn)為，中共強(qiáng)調(diào)美方須在中國(guó)沿海登陸作戰(zhàn)的重要意義，“是共產(chǎn)黨人希望直接從美國(guó)得到補(bǔ)給和與美國(guó)建立雙邊關(guān)系的希望的一部分”，中共感興趣的是開辟一個(gè)港口，“大量裝備可以經(jīng)過它直接送給他們”(53)〔美〕約翰·佩頓·戴維斯著，羅清、趙仲強(qiáng)譯：《抓住龍尾——戴維斯在華回憶錄》，商務(wù)印書館，1996年，第298—299頁。。

根據(jù)參謀長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議的作戰(zhàn)計(jì)劃，美軍在中國(guó)登陸作戰(zhàn)的預(yù)想目標(biāo)是東南沿海。1944年9月6日，美軍觀察組向中共提出偵察滬杭一帶的日軍部署情況，如由上海到溫州沿岸日軍防御設(shè)施，包括海岸炮臺(tái)、野戰(zhàn)工事、探照燈位置和設(shè)備、海岸瞭望設(shè)備、海上布雷情況及陸上障礙物設(shè)置(包括反坦克壕溝)等，要求特別注意杭州灣、寧波、舟山等地的敵情。美軍還希望了解，浙東中共抗日根據(jù)地能否修筑飛機(jī)場(chǎng)。(54)《葉劍英關(guān)于延安美軍觀察組要滬杭一帶敵情資料給張?jiān)埔莸鹊碾妶?bào)》(1944年9月6日)，《中央檔案館藏美軍觀察組檔案匯編》，第186頁。美軍觀察組對(duì)東南沿海情報(bào)的需求，給中共判斷美軍可能要登陸作戰(zhàn)提供了依據(jù)。在中共領(lǐng)導(dǎo)層的軍事戰(zhàn)略判斷中，美軍登陸作戰(zhàn)是一個(gè)必然選項(xiàng)。

在與美軍觀察組交流時(shí)，中共一再向包瑞德表示，中共軍隊(duì)可以給予在中國(guó)沿海登陸的美軍以極大幫助(55)《包瑞德：共產(chǎn)黨軍隊(duì)的力量與需要》(1944年9月30日)，王建朗主編：《中華民國(guó)時(shí)期外交文獻(xiàn)匯編(1911—1949)》第8卷(下)，第1012頁。。一直到1945年3月，中共仍未認(rèn)識(shí)到美軍登陸只是一個(gè)計(jì)劃，已經(jīng)不可能實(shí)施(56)參見牛軍：《合作—“中立”—對(duì)抗：1944—1946年中共對(duì)美政策再探討》，《四川大學(xué)學(xué)報(bào)》2016年第1期。，“我們?nèi)A南力量不僅沒有像華北、華中那樣大的主力和根據(jù)地，并且與華中根據(jù)地也還隔得很遠(yuǎn)”，指示東江縱隊(duì)“在盟軍登陸的配戰(zhàn)中不將自己放在各種矛盾的尖端上被攻擊受損失，反而能利用矛盾，壯大自己，準(zhǔn)備應(yīng)付壞的條件，爭(zhēng)取好的條件，以便進(jìn)退有據(jù)”(57)《中央關(guān)于配合盟軍登陸問題給林平的指示》(1945年3月13日)，《中共中央文件選集》第15冊(cè)，中共中央黨校出版社，1991年，第59—60頁。。

美國(guó)戰(zhàn)略情報(bào)局在總結(jié)1944年12月的中共與美國(guó)關(guān)系時(shí)，特別引用了美軍觀察組成員的報(bào)告，并注意到中共對(duì)美軍登陸中國(guó)沿海的渴望。戰(zhàn)略情報(bào)局所分析的情報(bào)，來自毛澤東與觀察組成員的談話。毛澤東表示，中共歡迎美軍登陸，因?yàn)橹泄矆?jiān)信，美軍在中國(guó)沿海實(shí)施登陸作戰(zhàn)是必要的。除軍事方面所具有的意義外，美軍士兵的出現(xiàn)和存在以及他們與中國(guó)人的接觸和交流，都將產(chǎn)生很好的效果。根據(jù)毛澤東的說法，如果美國(guó)不實(shí)施登陸作戰(zhàn)，對(duì)中國(guó)將產(chǎn)生災(zāi)難性后果。(58)“Leadership and Program of the Chinese Communists”, December 22,1944, Office of Strategic Services(OSS) and State Department Intelligence and Research Reports,1941-1961, 00279-002-0010.

1944年底，美軍參謀計(jì)劃室(Joint Staff Planners)在規(guī)劃對(duì)日作戰(zhàn)戰(zhàn)略時(shí)仍存在兩種建議，一是登陸中國(guó)沿海的舟山、寧波一帶；二是登陸日本西南諸島某處。在12月27日第184次參謀計(jì)劃室會(huì)議上，海軍上將金(E.J.King)要求參謀計(jì)劃室就登陸舟山、寧波的可行性計(jì)劃進(jìn)行研究，以便為即將召開的聯(lián)合作戰(zhàn)委員會(huì)(J.W.P.C)提供參考。會(huì)議還提出要比較“攻占琉球與舟山、寧波一帶的利弊得失”，作出一份詳盡的報(bào)告，提交參謀長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議討論。(59)“Operations in the Ningpo-Chusan Archipelago Area, J.P.S.184 Meeting”, December 27, 1944,ProQuest History Vault World War II, 00381/006/0305.

1945年1月17日，參謀長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議決定，“推遲在中國(guó)沿海的登陸作戰(zhàn)，但仍繼續(xù)完善舟山、寧波地區(qū)的登陸作戰(zhàn)方案”。最終選擇在中國(guó)沿海何處登陸，取決于形勢(shì)的變化和可以使用的軍力與資源。為配合這一決定，參謀計(jì)劃室提出，美國(guó)應(yīng)該向任何一支能夠幫助登陸中國(guó)東南沿海的武裝力量提供援助。雖然太平洋戰(zhàn)場(chǎng)是主攻方向，但此時(shí)對(duì)于在中國(guó)登陸作戰(zhàn)以配合太平洋戰(zhàn)場(chǎng)，美軍內(nèi)部仍認(rèn)為是一種選擇，并未完全放棄。參謀計(jì)劃室認(rèn)為，“在中國(guó)沿海登陸或在海南島登陸，均有助于改善中國(guó)戰(zhàn)場(chǎng)的軍事局面”，但在“可以預(yù)見的時(shí)期內(nèi)，軍力和資源都不足以支持此項(xiàng)作戰(zhàn)”，“最主要的考慮不是在中國(guó)沿海何處登陸將有助于中國(guó)戰(zhàn)場(chǎng)，而是登陸中國(guó)沿海是否對(duì)于太平洋戰(zhàn)場(chǎng)主攻方向有所幫助”。(60)“Strategic Appreciation of the Situation in China Report by the Joint Staff Planners”, January 19,1945, ProQuest History Vault World War II, 003183/014/0301,pp.2-4.此種計(jì)劃本身已經(jīng)決定了是否援助中共取決于太平洋戰(zhàn)場(chǎng)形勢(shì)的發(fā)展，而且也證明了到1945年1月中旬，美國(guó)決策層仍未就是否軍事援助中共作出最后決定。

在思考中國(guó)沿海登陸作戰(zhàn)時(shí)，美軍參謀長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議對(duì)于中國(guó)戰(zhàn)場(chǎng)的現(xiàn)狀是充滿疑慮的，認(rèn)為國(guó)共分裂和磨擦妨礙了中國(guó)的戰(zhàn)爭(zhēng)能力。在政治上，國(guó)民黨與中共水火不容，內(nèi)戰(zhàn)很可能會(huì)在戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束前爆發(fā)。在中國(guó)未來的安排上，美國(guó)的目標(biāo)顯然與英、法、蘇三國(guó)存在沖突。(61)“Strategic Appreciation of the Situation in China Report by the Joint Staff Planners”, January 19,1945, ProQuest History Vault World War II, 003183/014/0301,p.1.美英聯(lián)合參謀長(zhǎng)會(huì)議曾決定，作為打擊法西斯的基本戰(zhàn)爭(zhēng)原則，“可以采取任何必要的手段增強(qiáng)中國(guó)的戰(zhàn)爭(zhēng)能力，使其成為有效率的作戰(zhàn)盟國(guó)以及對(duì)日作戰(zhàn)的基地”。為此，根據(jù)最新的形勢(shì)發(fā)展，美軍參謀長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議仔細(xì)研究中國(guó)的情況，目的在于決定做什么和怎么做來幫助中國(guó)，以增強(qiáng)其對(duì)日作戰(zhàn)的能力。此時(shí)的美軍決策層認(rèn)為，為了最大程度地發(fā)揮對(duì)日作戰(zhàn)的潛力，中國(guó)內(nèi)部派系的團(tuán)結(jié)和合作仍是必需的，不只是要充分利用國(guó)民黨的軍隊(duì)，“共產(chǎn)黨的軍隊(duì)、游擊隊(duì)，甚至是日本掌控下的‘偽軍’”，都是考慮使用的作戰(zhàn)力量(62)“Memorandum to the State-War-Navy Coordinating Committee”,January 19,1945, ProQuest History Vault World War II, 003183/014/0301,pp.6-7.。

1月30日，美英聯(lián)合參謀長(zhǎng)會(huì)議討論認(rèn)為，美國(guó)在中緬印戰(zhàn)場(chǎng)的戰(zhàn)略利益仍在于持續(xù)給中國(guó)一定規(guī)模的援助，以便中國(guó)可以維持空中和陸地交通線的安全，確保中國(guó)守住戰(zhàn)略要地，并能在1945年夏季發(fā)動(dòng)攻勢(shì)作戰(zhàn)。確定繼續(xù)支援中國(guó)戰(zhàn)場(chǎng)后不久，美、英、蘇三國(guó)在克里米亞半島的雅爾塔舉行軍事會(huì)議，商討如何擊敗日本。蘇聯(lián)在此次會(huì)議上宣布將對(duì)日作戰(zhàn)，并提出了對(duì)日作戰(zhàn)的條件。美軍最高決策層對(duì)于是否要求蘇聯(lián)參戰(zhàn)問題存在爭(zhēng)議。李海始終認(rèn)為，讓蘇聯(lián)參加對(duì)日作戰(zhàn)實(shí)無必要，但美國(guó)陸軍部持相反意見，羅斯?？偨y(tǒng)與陸軍部意見一致。也是在此次會(huì)議上，斯大林向羅斯福表示，“同意支持蔣介石的中國(guó)政府”(63)〔美〕李海著，馬登閣等譯：《我在現(xiàn)場(chǎng)》，華夏出版社，1988年，第342頁。。蘇聯(lián)的對(duì)日參戰(zhàn)及對(duì)中國(guó)問題的表態(tài)給羅斯福在國(guó)共取舍問題上增加了另一重因素。

中共曾通過朱德向魏德邁提出一種更為直接的援助要求，即希望美軍提供2000萬美元的援助，用以反正和收編偽軍，戰(zhàn)后中共將償還這筆援助。據(jù)統(tǒng)計(jì)，此時(shí)中國(guó)戰(zhàn)場(chǎng)大約有90萬偽軍，1944年度中共反正了34617名偽軍士兵，收繳步槍、手槍、迫擊炮等武器20850件，“在美國(guó)經(jīng)費(fèi)的資助下，1945年可以反正士兵90000人，占全部偽軍的10%”。赫爾利則認(rèn)為，“盡管對(duì)共產(chǎn)黨提供此筆經(jīng)濟(jì)援助，比直接由美國(guó)輸入武器彈藥更為經(jīng)濟(jì)有效，但這種援助等于給中共輸送武器，可能會(huì)開一個(gè)危險(xiǎn)的先例”，如果同意中共的計(jì)劃，將會(huì)破壞美國(guó)的既定政策。(64)From Hurley to the Secretary of State,February 17,1945, 呂彤鄰主編：《中美關(guān)系轉(zhuǎn)折：赫爾利使華》，上海遠(yuǎn)東出版社，2017年，第174—175頁。

2月27日，美軍參謀計(jì)劃室在評(píng)估中國(guó)戰(zhàn)區(qū)時(shí)，繼續(xù)將中國(guó)的戰(zhàn)略地位定義為：1.使中國(guó)繼續(xù)作為盟國(guó)之一，拖住侵華日軍，盡可能消耗日本；2.利用中國(guó)的人力抵抗日本；3.使中國(guó)成為美國(guó)空軍的太平洋戰(zhàn)場(chǎng)作戰(zhàn)基地，用于攻擊日本本土。關(guān)于中國(guó)的國(guó)內(nèi)政治派系，美軍認(rèn)為，“地方自治是中國(guó)的傳統(tǒng)，地方軍閥和游擊隊(duì)都具有不同程度的獨(dú)立性質(zhì)”，“合理預(yù)期下，中國(guó)各政治派別將繼續(xù)抵抗日本”，美軍“須準(zhǔn)備接受任何能夠統(tǒng)治美軍可能登陸之沿海地帶的中方武裝力量，不論該武裝從屬于何種政治派系”。在綜合各種戰(zhàn)場(chǎng)態(tài)勢(shì)后，參謀計(jì)劃室總結(jié)認(rèn)為，在中國(guó)戰(zhàn)場(chǎng)采取任何軍事行動(dòng)都將給日本以壓力，間接幫助美軍在太平洋上的軍事行動(dòng)；一旦日本準(zhǔn)備在本土作最后抵抗，則采取增加中國(guó)軍事潛力之方法將具有特別價(jià)值。特別是對(duì)日采取的整體欺騙性作戰(zhàn)計(jì)劃，如積極參與中國(guó)戰(zhàn)場(chǎng)的軍事行動(dòng)，將有助于太平洋上的美軍迷惑日本，使日本無法判斷美國(guó)作戰(zhàn)的真實(shí)意圖。中國(guó)戰(zhàn)場(chǎng)與太平洋戰(zhàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)進(jìn)行的積極軍事行動(dòng)，將會(huì)互有助益。(65)“Integration of China Theater Operations with Campaign in the Pacific”,February 27,1945,ProQuest History Vault World War II,003183/014/0059 J.P.S.609/1,pp.23-25、39-40.參謀計(jì)劃室的中國(guó)戰(zhàn)區(qū)分析，是為魏德邁華盛頓之行所做的準(zhǔn)備，以便為白宮最高決策提供咨詢。

美國(guó)國(guó)務(wù)院也做了相應(yīng)的準(zhǔn)備。3月1日，遠(yuǎn)東司完成一份備忘錄，客觀陳述了觀察組及美軍對(duì)中共軍隊(duì)的認(rèn)識(shí)，承認(rèn)一旦提供援助，中共軍隊(duì)將是美軍對(duì)日作戰(zhàn)的強(qiáng)大助手，而美國(guó)面臨的最主要問題是“如何有效使用中國(guó)所有抗日力量”，不存在“在蔣和共產(chǎn)黨之間做出選擇和收回對(duì)蔣支持的問題”，意在緩和赫爾利與美軍之間的分歧(66)《范宣德備忘錄》(1945年3月1日)，王建朗主編：《中華民國(guó)時(shí)期外交文獻(xiàn)匯編(1911—1949)》第8卷(下)，第1175—1176頁。。遠(yuǎn)東司中國(guó)事務(wù)官員范宣德則更加詳細(xì)地提出了美國(guó)對(duì)中共的政策，“美國(guó)應(yīng)該動(dòng)用一切手段，使共產(chǎn)黨和其他非國(guó)民黨團(tuán)體認(rèn)識(shí)到，實(shí)現(xiàn)政治和軍事的統(tǒng)一以進(jìn)一步促進(jìn)中國(guó)抗戰(zhàn)的急迫性和必要性”，“敦促他們采取更為和解的態(tài)度，而不是最近的那種拖延與國(guó)民黨達(dá)成協(xié)議的態(tài)度”，“與可能在該地區(qū)出現(xiàn)的中共和其他非國(guó)民黨軍隊(duì)進(jìn)行合作并給予他們?cè)呛苡斜匾摹?，仍建議不完全斷絕與中共的軍事合作(67)《莊萊德備忘錄》(1945年3月2日)，王建朗主編：《中華民國(guó)時(shí)期外交文獻(xiàn)匯編(1911—1949)》第8卷(下)，第1177—1180頁。。

面對(duì)軍方、國(guó)務(wù)院以及赫爾利的不同建議，如何從外交和軍事上作出取舍是美國(guó)高層需要面對(duì)的問題。范宣德在會(huì)晤魏德邁時(shí)提出，如何在有限的范圍內(nèi)向共產(chǎn)黨提供一定軍事援助，以便其繼續(xù)有效打擊日本，是一個(gè)需要從軍事當(dāng)局立場(chǎng)上才能回答的問題，其決定應(yīng)完全建立在軍事考慮的基礎(chǔ)上。如果回答是否定的，就不需要國(guó)務(wù)院再考慮外交上的問題；如果是回答是肯定的，“那么國(guó)務(wù)院就會(huì)面臨一個(gè)問題，即確定軍事上的好處是否能夠超過可能產(chǎn)生的政治上的不利”。魏德邁向范宣德表示，他本人得到許多關(guān)于中共軍隊(duì)的消息，但他不認(rèn)為有任何信息可以表明，如果有了美援物資，共產(chǎn)黨的游擊隊(duì)將能發(fā)揮作用，國(guó)務(wù)院的形勢(shì)分析使他“從新的角度看待這個(gè)問題”，是否支援中共“取決于國(guó)務(wù)院”。(68)《范宣德談話備忘錄》(1945年3月12日)，王建朗主編：《中華民國(guó)時(shí)期外交文獻(xiàn)匯編(1911—1949)》第8卷(下)，第1182—1184頁。很顯然，魏德邁本人并不認(rèn)為中共軍隊(duì)能提供幫助，他把是否支援中共的決策推給了國(guó)務(wù)院，讓國(guó)務(wù)院從外交方面考慮與中共的關(guān)系問題。魏德邁的判斷與美軍參謀長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議的判斷存在差異。

赫爾利回到華盛頓后，積極爭(zhēng)取軍方的支持。他向李海陳述其在華遇到的種種困難，稱美國(guó)駐華大使館的外交人員和史迪威留下的軍方人員對(duì)他的工作缺乏應(yīng)有的支持，控告“一些外交官員正在聯(lián)合起來反對(duì)這位非外交界的新任大使”。赫爾利還表示，“他已經(jīng)掌握了局勢(shì)，希望不必再遣送任何使館人員回國(guó)”。3月27日，赫爾利、魏德邁及海軍準(zhǔn)將邁爾斯(Milton E.Miles)一起參加了以中國(guó)軍事形勢(shì)為主題的參謀長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議，三人一致認(rèn)為，“只要對(duì)蔣介石中央政府給予一定的援助，即可把那里的叛亂鎮(zhèn)壓下去”。(69)〔美〕李海著，馬登閣譯：《我在現(xiàn)場(chǎng)》，第363頁。綜合各方信息，此次會(huì)議事實(shí)上表明，從中國(guó)國(guó)內(nèi)政治圖景而言，國(guó)共必將發(fā)生內(nèi)戰(zhàn)，而在沒有外力干預(yù)的情形下，中共必將取得勝利。但如果美方出手支援國(guó)民黨，國(guó)民黨一定可以取得完全勝利。此次會(huì)議已經(jīng)為后來赫爾利公開支持國(guó)民黨定下了基調(diào)。

到1945年3月，美國(guó)內(nèi)部基本達(dá)成一致意見，是否援助中共取決于軍事部門的評(píng)估，即在將來的中國(guó)沿海對(duì)日登陸作戰(zhàn)中，是否需要中共的合作，中共軍隊(duì)能否提供有效的幫助,需待軍事評(píng)估之后再作外交上的決策。如果確定中共確為登陸作戰(zhàn)所需要，則要從政治上評(píng)估中共的軍事幫助能否超過其所附帶的不利之處。美國(guó)軍方已經(jīng)放棄大規(guī)模登陸中國(guó)沿海的方案，而是決定從海上對(duì)日本本土展開進(jìn)攻，中國(guó)大陸的日軍則由蘇聯(lián)加入對(duì)日作戰(zhàn)來應(yīng)對(duì)。在此思路下，美國(guó)決策層的態(tài)度已經(jīng)明確，中共軍隊(duì)的牽制作用固然有效，但已經(jīng)不是不可或缺的力量了。由蔣介石形成對(duì)蘇聯(lián)的牽制成為美國(guó)此后需要考慮的首要因素。

四、赫爾利使華與中共對(duì)美關(guān)系的轉(zhuǎn)折

在向延安派出觀察組的同時(shí)，羅斯福為調(diào)解陷入僵局的蔣介石與史迪威的關(guān)系并促使國(guó)共合作抗日，特別派出赫爾利來華。羅斯福向蔣介石表示，“我確信在赫爾利將軍和史迪威將軍之間，能夠取得閣下面臨的政治問題的恰當(dāng)理解”，希望蔣介石了解，蔣史關(guān)系會(huì)影響到對(duì)日作戰(zhàn)(70)《羅斯福致蔣介石》(1944年8月21日)，王建朗主編：《中華民國(guó)時(shí)期外交文獻(xiàn)匯編(1911—1949)》第8卷(中)，中華書局，2015年，第908—909頁。。此時(shí)羅斯福最為關(guān)注的現(xiàn)實(shí)問題是如何徹底擊敗日本。為表達(dá)對(duì)中國(guó)戰(zhàn)場(chǎng)的重視，他專門派戰(zhàn)時(shí)生產(chǎn)局局長(zhǎng)納爾遜(Donald M.Nelson)陪同赫爾利來華，以便解決中國(guó)的經(jīng)濟(jì)問題。

赫爾利在來華途中特意經(jīng)停蘇聯(lián)，與蘇聯(lián)外長(zhǎng)莫洛托夫交流中國(guó)的情況。莫洛托夫表示：“蘇聯(lián)政府曾被不公正地認(rèn)為對(duì)于近年在中國(guó)發(fā)生的種種事件應(yīng)負(fù)責(zé)任”，但事實(shí)上，“蘇聯(lián)政府對(duì)于中國(guó)內(nèi)部的事件和發(fā)展，不負(fù)任何責(zé)任”。關(guān)于蘇聯(lián)與中共的關(guān)系，他說：“有人自稱共產(chǎn)黨人”，“這只是對(duì)于他們的經(jīng)濟(jì)情況不滿意的一種表示，一旦他們的經(jīng)濟(jì)情況改善，他們就會(huì)忘記這種政治傾向。不應(yīng)把蘇聯(lián)政府與這些‘共產(chǎn)分子’聯(lián)系起來”。(71)《赫爾利與莫洛托夫的會(huì)談》，王建朗主編：《中華民國(guó)時(shí)期外交文獻(xiàn)匯編(1911—1949)》第8卷(下)，第1084—1085頁。赫爾利認(rèn)為，莫洛托夫傳遞給他的信息是：“中國(guó)共產(chǎn)黨事實(shí)上不是共產(chǎn)黨”，“蘇聯(lián)沒有支持中國(guó)的所謂的共產(chǎn)黨”，“蘇聯(lián)希望和中國(guó)有更密切、更和諧的關(guān)系”(72)《赫爾利致羅斯?！?1944年10月19日)，王建朗主編：《中華民國(guó)時(shí)期外交文獻(xiàn)匯編(1911—1949)》第8卷(下)，第1085—1086頁。。

抵達(dá)中國(guó)后，赫爾利在調(diào)停蔣史矛盾時(shí)曾提出十項(xiàng)議程，其中第一項(xiàng)就是“中美合作的首要目的在于為了立即打敗日本和解放中國(guó)，實(shí)現(xiàn)中國(guó)一切力量的聯(lián)合”，包括聯(lián)合中共力量；第七項(xiàng)至第九項(xiàng)議程是給予史迪威以實(shí)際的指揮中國(guó)軍隊(duì)的權(quán)力(73)《赫爾利提出十點(diǎn)議程》(1944年)，王建朗主編：《中華民國(guó)時(shí)期外交文獻(xiàn)匯編(1911—1949)》第8卷(中)，第912頁。。赫爾利調(diào)停蔣史矛盾時(shí)，羅斯福與丘吉爾正在魁北克舉行會(huì)議，決定“充分調(diào)動(dòng)一切人力、物力盡早進(jìn)軍日本本土”，并告訴蔣介石“已擬就作戰(zhàn)方案，并正采取有力步驟在擊敗德國(guó)后加速移師對(duì)日作戰(zhàn)”(74)《羅斯福、丘吉爾致蔣介石》(1944年9月18日)，王建朗主編：《中華民國(guó)時(shí)期外交文獻(xiàn)匯編(1911—1949)》第8卷(中)，第914—915頁。，敦促蔣介石配合英美盟國(guó)的軍事行動(dòng)，具體指的是支持赫爾利的調(diào)停。9月19日，羅斯福又單獨(dú)致函蔣介石，表達(dá)對(duì)其行動(dòng)遲緩的不滿，敦促任命史迪威指揮一切中國(guó)軍隊(duì)，否則“我們面臨失去華東重要地區(qū)，因而可能帶來災(zāi)難性的后果”(75)《羅斯福致蔣介石》(1944年9月19日)，王建朗主編：《中華民國(guó)時(shí)期外交文獻(xiàn)匯編(1911—1949)》第8卷(中)，第915—916頁。。史迪威向蔣介石轉(zhuǎn)交了羅斯福的電文，并向赫爾利提出可以派他去延安向中共提出使用其軍隊(duì)抗日的問題。但蔣介石已經(jīng)完全容不下史迪威，最終決定將其調(diào)離，并稱“余決不能使中國(guó)赤化與主權(quán)動(dòng)搖，并望友邦間能互相尊重人格也”，“史決難再留”(76)《蔣介石致孔祥熙》(1944年9月26日)，王建朗主編：《中華民國(guó)時(shí)期外交文獻(xiàn)匯編(1911—1949)》第8卷(中)，第930頁。。史迪威在給朱德的告別電報(bào)中說：“因?yàn)槲乙研度ピ谥袊?guó)戰(zhàn)區(qū)的職務(wù)，不能再在抗日戰(zhàn)爭(zhēng)中和閣下合作。前此本期望在抗擊共同敵人中，和閣下以及閣下所建立的優(yōu)良部隊(duì)并肩奮斗，我已無從實(shí)現(xiàn)。祝你幸運(yùn)及戰(zhàn)績(jī)卓著”。(77)《史迪威致朱德》(1944年10月20日)，王建朗主編：《中華民國(guó)時(shí)期外交文獻(xiàn)匯編(1911—1949)》第8卷(中)，第947頁。

史迪威被解職后，赫爾利在林伯渠的陪同下于1944年11月7日到達(dá)延安，正式介入國(guó)共談判。赫爾利介入國(guó)共談判的詳細(xì)過程及最后結(jié)果已經(jīng)為學(xué)界所熟悉，但對(duì)于赫爾利為何最后一邊倒地選擇支持國(guó)民黨，則存在進(jìn)一步分析的余地。

關(guān)于中共與蘇聯(lián)的關(guān)系，赫爾利認(rèn)為，蘇聯(lián)并不支持中共，不愿意中國(guó)發(fā)生國(guó)共內(nèi)戰(zhàn)，希望能與國(guó)民黨政府建立更為和緩的國(guó)家關(guān)系。關(guān)于國(guó)共關(guān)系，赫爾利認(rèn)為，蔣介石也認(rèn)識(shí)到中共并非蘇聯(lián)的代理機(jī)構(gòu)，國(guó)共談判是可以達(dá)成的。(78)To Secretary of State, December 24,1944, 呂彤鄰主編：《中美關(guān)系轉(zhuǎn)折：赫爾利使華》，第64—71頁。和赫爾利的報(bào)告不同，美國(guó)國(guó)務(wù)院稱美國(guó)對(duì)支持國(guó)民黨應(yīng)保留一定的彈性，以防蔣介石被驅(qū)逐下臺(tái)時(shí)，美國(guó)陷入尷尬境地。國(guó)務(wù)院還指出，如果認(rèn)為蘇聯(lián)沒有支持中共，則可能判斷有誤，需要進(jìn)一步分析。(79)To Hurley,December 26,1944, 呂彤鄰主編：《中美關(guān)系轉(zhuǎn)折：赫爾利使華》，第72—73頁。此時(shí)國(guó)務(wù)院的態(tài)度與謝偉思、戴維斯等的判斷具有相同之處。

1945年1月，國(guó)共談判陷入停頓狀態(tài)。美國(guó)國(guó)務(wù)院向羅斯福提出了三點(diǎn)分析意見：一是蔣介石和中共都希望建立統(tǒng)一政府、統(tǒng)一軍隊(duì)，但蔣介石統(tǒng)一的前提是中共必須服從其指揮；二是希望赫爾利能夠說服國(guó)共達(dá)成一致，如果不能，內(nèi)戰(zhàn)一定會(huì)爆發(fā)；三是蔣介石在當(dāng)時(shí)的形勢(shì)下進(jìn)退兩難，達(dá)成協(xié)議意味著結(jié)束國(guó)民黨一黨專政，不達(dá)成協(xié)議則面臨被日益強(qiáng)大的中共推翻的危險(xiǎn)。因此，國(guó)務(wù)院建議，如果國(guó)共最終未能達(dá)成一致，則“很可能的選擇是由美國(guó)軍方指揮國(guó)共雙方的軍隊(duì)”，并認(rèn)為“國(guó)共雙方都會(huì)同意此建議”。該建議將“給予中國(guó)一定的武器和軍事物資”，其中并未排除支持中共，依據(jù)既有情報(bào)，支持中共一向被認(rèn)為將取得良好效果。(80)Memorandum for the President,January 4, 1945, 呂彤鄰主編：《中美關(guān)系轉(zhuǎn)折：赫爾利使華》，第77—78頁。代理國(guó)務(wù)卿格魯(Joseph C.Grew)贊賞赫爾利同時(shí)與國(guó)共雙方保持有效溝通，認(rèn)為美國(guó)一直把重點(diǎn)放在統(tǒng)一中國(guó)軍事力量上，因?yàn)橹袊?guó)武力的統(tǒng)一有利于更有效地進(jìn)行抗戰(zhàn)，希望赫爾利繼續(xù)發(fā)揮作用(81)《格魯致赫爾利》(1945年2月1日)，王建朗主編：《中華民國(guó)時(shí)期外交文獻(xiàn)匯編(1911—1949)》第8卷(下)，第1142頁。。

在國(guó)共談判期間，中共曾有繞過赫爾利直接與美方高層聯(lián)系的嘗試。對(duì)中共而言，赫爾利能夠到達(dá)延安就相當(dāng)于建立了與美方高層聯(lián)系的渠道，事情似乎在向好的方向發(fā)展。但是，赫爾利的調(diào)停遠(yuǎn)非中共所期望的樣子，更不要提及與美方建立常規(guī)聯(lián)系渠道了。赫爾利的目的是說服國(guó)共團(tuán)結(jié)一致，通過談判的方式結(jié)束內(nèi)爭(zhēng)，將精力用于對(duì)日作戰(zhàn)，這與中共希望獲得美援的目的相距甚遠(yuǎn)。中共認(rèn)識(shí)到美軍希望能夠獲得軍事方面的合作，肯定“美軍急于利用中共軍隊(duì)配合對(duì)日作戰(zhàn)”，“美軍將在中國(guó)沿海發(fā)動(dòng)登陸作戰(zhàn)，并希望得到中共軍隊(duì)的配合”(82)牛軍：《抗戰(zhàn)時(shí)期中共對(duì)外政策的演變》，《抗日戰(zhàn)爭(zhēng)研究》1991年第1期。?；谏鲜稣J(rèn)識(shí)，中共有意繞過駐華使館與美軍直接合作，此舉引發(fā)了美國(guó)駐華使館與美國(guó)軍方之間的分歧。

1944年12月初，毛澤東、周恩來、朱德秘密會(huì)見海軍中尉希契(S.H.Hitch)，希望他能夠向美國(guó)海軍上將金遞交一封信，同時(shí)向美軍觀察組其他成員保密。該信強(qiáng)調(diào)中共軍隊(duì)配合美國(guó)對(duì)日作戰(zhàn)的重要性，但急需美國(guó)的軍火援助。希契初聞此事的第一反應(yīng)是需要向美國(guó)駐重慶大使館海軍武官杰瑞爾(Henry T.Jarrell)上尉匯報(bào)，并向正在延安的戴維斯請(qǐng)示處理辦法。經(jīng)戴維斯推薦，魏德邁同意了希契的做法，最終安排他于12月23日到達(dá)華盛頓。除轉(zhuǎn)交信件外，希契還先后向海軍部、國(guó)務(wù)院和參謀長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議匯報(bào)觀察組所了解到的延安情況。但令他吃驚的是，在向參謀長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議匯報(bào)時(shí)，“聽眾反應(yīng)平平”，對(duì)于軍事援助一事并未表現(xiàn)出興趣(83)〔美〕卡蘿爾·卡特著,陳發(fā)兵譯：《延安使命——美軍觀察組延安963天(1944—1947)》，世界知識(shí)出版社，2004年，第191—192頁。。事實(shí)上，此時(shí)美軍決策層正在分析登陸中國(guó)沿海作戰(zhàn)的可行性計(jì)劃，尚未就援助中共作出最后決定。參會(huì)人員的平淡反應(yīng)，或許是出于一種職業(yè)習(xí)慣。

1944年12月15日戴維斯第二次到訪延安后，與毛澤東、周恩來、朱德、彭德懷、葉劍英等中共領(lǐng)導(dǎo)人均有會(huì)晤。毛澤東向戴維斯講述了他對(duì)蔣介石的認(rèn)識(shí)以及對(duì)蔣介石抗日政策的批評(píng)。正是在這次訪問中，葉劍英正式提出訪問美國(guó)的要求。葉劍英詢問戴維斯：“1名中共代表訪問美國(guó)是否是一個(gè)好的建議？”戴維斯予以婉拒，認(rèn)為這一建議過于“學(xué)術(shù)化”，國(guó)民黨很難批準(zhǔn)(84)Visit to Yenan,December 27,1945，呂彤鄰主編：《戴維斯、謝偉思與實(shí)用外交》，第179頁。。中共向希契和戴維斯所提要求不同，但都是為了直接聯(lián)系美國(guó)高層并獲得軍援。

1945年1月，在赫爾利忙于斡旋國(guó)共談判期間，中共向步兵少?？肆_姆利(Raymond A.Cromley)提出一個(gè)絕密級(jí)建議，“如果羅斯?？偨y(tǒng)表示愿意在白宮將其作為一個(gè)中國(guó)主要政黨的領(lǐng)導(dǎo)人來接待，那么毛和周愿一同或單獨(dú)一人前往華盛頓舉行探討性會(huì)談”?？肆_姆利還告訴魏德邁，中共已經(jīng)意識(shí)到蔣介石不會(huì)妥協(xié)，延安正在為即將到來的大規(guī)模內(nèi)戰(zhàn)作積極準(zhǔn)備。(85)《克羅姆利致魏德邁》(1945年1月9日)，王建朗主編：《中華民國(guó)時(shí)期外交文獻(xiàn)匯編(1911—1949)》第8卷(下)，第1155頁。

但是，中共試圖繞過赫爾利的做法顯然沒有成功。獲悉中共繞開自己直接聯(lián)系魏德邁后，赫爾利向羅斯?？馗妫谥泄病氨畴x”自己前，他已經(jīng)克服了各種困難設(shè)法使國(guó)共達(dá)成一致，但魏德邁手下的軍官制定了一個(gè)與中共合作的計(jì)劃，準(zhǔn)備在中共控制區(qū)使用美軍傘兵部隊(duì)，完全繞開國(guó)民黨。按照該計(jì)劃，“我們?yōu)橥炀戎袊?guó)國(guó)民政府所做的努力都將付之東流”。(86)《赫爾利致羅斯?！?1945年1月14日)，王建朗主編：《中華民國(guó)時(shí)期外交文獻(xiàn)匯編(1911—1949)》第8卷(下)，第1155—1156頁。魏德邁否認(rèn)了赫爾利的指控,辯稱“計(jì)劃不是本指揮部?jī)?nèi)的某個(gè)軍官透露給他們的。泄露情報(bào)的很有可能是其他有利害關(guān)系的人員”，希望暫不要采取任何進(jìn)一步的行動(dòng)(87)《魏德邁致馬歇爾》(1945年1月22日)，王建朗主編：《中華民國(guó)時(shí)期外交文獻(xiàn)匯編(1911—1949)》第8卷(下)，第1159—1160頁。。

事情仍在繼續(xù)發(fā)酵。赫爾利將國(guó)共談判破裂的原因歸罪于中共提前獲得了美國(guó)軍方的合作計(jì)劃，而泄露消息的正是美軍延安觀察組成員。他認(rèn)為，美軍與中共的談判不是造成國(guó)共和談破裂的唯一因素，但“共產(chǎn)黨確實(shí)把軍方的計(jì)劃及其會(huì)談當(dāng)作一種證據(jù)，以為他們可以繞開國(guó)民政府和我本人獲得美國(guó)政府對(duì)他們地位的承認(rèn)，而無需首先和國(guó)民政府達(dá)成協(xié)議”(88)《赫爾利致斯退丁紐斯》(1945年2月7日)，王建朗主編：《中華民國(guó)時(shí)期外交文獻(xiàn)匯編(1911—1949)》第8卷(下)，第1166—1168頁。。美軍參謀計(jì)劃室在評(píng)估此時(shí)的中國(guó)形勢(shì)時(shí)，也認(rèn)為“國(guó)共矛盾根深蒂固，在對(duì)日戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束前發(fā)生內(nèi)戰(zhàn)的可能性是存在的”，中國(guó)戰(zhàn)場(chǎng)的作戰(zhàn)效率被國(guó)共的分裂和磨擦所消耗，而盟國(guó)內(nèi)部，英、法、蘇三國(guó)與美國(guó)在未來中國(guó)的安排上出現(xiàn)分歧(89)“Strategic Appreciation of the Situation in China Report by the Joint Staff Planners”,ProQuest History Vault World War II，003183/014/0301,C007555, p.1.。

面對(duì)赫爾利的指責(zé)，魏德邁向外界公開聲明：他從未涉足軍事之外的國(guó)共政治談判，美國(guó)負(fù)責(zé)談判的是駐華大使，他收到的命令是支持國(guó)民黨政府(90)《赫爾利致斯退丁紐斯》(1945年2月18日)，王建朗主編：《中華民國(guó)時(shí)期外交文獻(xiàn)匯編(1911—1949)》第8卷(下)，第1168—1169頁。。在2月15日的記者招待會(huì)上，魏德邁明確將無條件支持蔣介石。魏德邁此時(shí)已經(jīng)傾向于堅(jiān)決反對(duì)給予中共任何軍事上的援助以及合作。

赫爾利的態(tài)度轉(zhuǎn)變與美國(guó)軍事戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變存在密切關(guān)系，即對(duì)日作戰(zhàn)已經(jīng)改變了預(yù)定的登陸中國(guó)沿海的設(shè)想，而是準(zhǔn)備同日本展開越島爭(zhēng)奪。雖然中共軍隊(duì)已經(jīng)十分強(qiáng)大，但美軍已經(jīng)不再看重其能否提供幫助，而是從更高層面思考對(duì)華關(guān)系，即戰(zhàn)后中美關(guān)系在美國(guó)全球戰(zhàn)略及遠(yuǎn)東戰(zhàn)略中的布局。蘇聯(lián)因素開始凸顯，如何牽制戰(zhàn)后的蘇聯(lián)勢(shì)力，是美國(guó)決策者需要考慮的首要因素。

不過，在美國(guó)駐華使館內(nèi)部，幾乎一致反對(duì)赫爾利的政策。美國(guó)駐華使館參贊艾切森(Atcheson)指出，拒絕與國(guó)民黨以外的任何組織打交道和拒絕援助他們，此種做法雖然從外交上講是正確的，但如果任由形勢(shì)發(fā)展，“中國(guó)的動(dòng)亂就將不可避免，災(zāi)難性的內(nèi)戰(zhàn)的爆發(fā)就會(huì)加速到來”，如果軍事當(dāng)局認(rèn)為“與中共及其他已經(jīng)證明愿意抗日并正在抗日的組織進(jìn)行合作是必要的”，那么“立即并主要考慮軍事需要，應(yīng)當(dāng)成為下一步美國(guó)政策的基礎(chǔ)”。此份報(bào)告強(qiáng)調(diào)給予中共軍事援助“切實(shí)地顧及到了中國(guó)的實(shí)際情況”。通過這個(gè)政策，“我們可以把共產(chǎn)黨拉到我們這一邊來，而不是把他們推向蘇聯(lián)人的懷抱”。(91)《艾切森致斯退丁紐斯》(1945年2月28日)，王建朗主編：《中華民國(guó)時(shí)期外交文獻(xiàn)匯編(1911—1949)》第8卷(下)，第1171—1175頁。在國(guó)務(wù)院看到此報(bào)告后，赫爾利大為光火，他和國(guó)務(wù)院的爭(zhēng)論最終由羅斯福進(jìn)行裁決。結(jié)果表明，羅斯福支持了赫爾利(92)陶文釗：《中美關(guān)系史(修訂本)》第1卷，第266—275頁。。

有學(xué)者認(rèn)為，羅斯福的外交決策，一是不重視國(guó)務(wù)院，“在處理重大外交決策問題上，羅斯福通常是自己作出決策的”，“認(rèn)為國(guó)務(wù)院保守和生硬”；二是重視參謀長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議的意見，“羅斯福的戰(zhàn)時(shí)戰(zhàn)略思想幾乎完全是參謀長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議決策的一種反映”，“為了戰(zhàn)時(shí)的團(tuán)結(jié)，羅斯福支持下屬意見，他從來不壓制他的參謀部”(93)〔美〕羅伯特·達(dá)萊克著，伊偉等譯： 《羅斯福與美國(guó)對(duì)外政策(1932—1945)》(下)，商務(wù)印書館，1984年，第758頁。。赫爾利出身軍方，又是羅斯福的駐華私人特使，這使得羅斯福的選擇看起來更為合理。

1945年4月2日，赫爾利在華盛頓公開表明美國(guó)對(duì)國(guó)共兩黨的態(tài)度，宣布美國(guó)的援助只給國(guó)民黨政府，批評(píng)中共阻礙中國(guó)的統(tǒng)一。他還稱，他的談話未經(jīng)與美國(guó)國(guó)務(wù)院協(xié)商，也許會(huì)令國(guó)務(wù)院或其他部門不快。言下之意是他的談話已經(jīng)獲得美國(guó)政府更高層的批準(zhǔn)，無須考慮國(guó)務(wù)院的意見。此次表態(tài)對(duì)于理解美國(guó)對(duì)中共關(guān)系的轉(zhuǎn)折非常重要。赫爾利稱，美國(guó)一直致力于統(tǒng)一中國(guó)的軍事力量，但由于存在“武裝的政黨和軍閥”，阻礙了中國(guó)的統(tǒng)一，明確將中共列為此種阻礙力量之一。(94)《赫爾利記者招待會(huì)記錄稿》(1945年4月2日)，王建朗主編：《中華民國(guó)時(shí)期外交文獻(xiàn)匯編(1911—1949)》第8卷(下)，第1184—1189頁。

赫爾利的這一表態(tài)標(biāo)志著美國(guó)開始了新的對(duì)華政策。在美國(guó)選擇一邊倒支持國(guó)民黨政府時(shí)，中共也開始調(diào)整對(duì)外政策和軍事戰(zhàn)略。中共認(rèn)為，遠(yuǎn)東形勢(shì)將發(fā)生大的變化，今后在軍事上最重要的工作是配合蘇聯(lián)對(duì)日作戰(zhàn)。過去“著重宣傳美國(guó)在太平洋上的勝利，加上美機(jī)轟炸與散發(fā)傳單”，“增加了對(duì)國(guó)民黨的幻想”，但現(xiàn)在要開始改變對(duì)美政策，“目前許多干部對(duì)美國(guó)認(rèn)識(shí)還存在著盲目的觀點(diǎn)，不了解美國(guó)偏重扶蔣的政策，這種盲目性是有害的”。(95)《中共中央晉察冀分局關(guān)于蘇日中立條約廢除后邊區(qū)形勢(shì)及工作的意見》(1945年4月13日)，《晉察冀抗日根據(jù)地》第1冊(cè)文獻(xiàn)選編(下)，中共黨史資料出版社，1989年，第997頁。在中共七大上，毛澤東作了關(guān)于國(guó)際形勢(shì)的總結(jié)報(bào)告，認(rèn)為世界上存在兩種勢(shì)力的斗爭(zhēng)，“蘇聯(lián)和各國(guó)人民的勢(shì)力是一方，反動(dòng)勢(shì)力是另一方”，“前一種勢(shì)力要使局勢(shì)變好，第二種勢(shì)力要使局勢(shì)變壞”，這種情況需要“經(jīng)常斗爭(zhēng)”。(96)《在中國(guó)共產(chǎn)黨第七次全國(guó)代表大會(huì)上的結(jié)論》(1945年5月31日)， 《毛澤東文集》第3卷，人民出版社，1996年，第378頁。中共對(duì)外政策的基調(diào)已經(jīng)改變。

針對(duì)美方一邊倒的表態(tài)，中共開始改變對(duì)美軍觀察組的態(tài)度，其轉(zhuǎn)折點(diǎn)是拒絕了美方提出的設(shè)立美軍華北情報(bào)站的要求。1945年6月2日，葉劍英在會(huì)見觀察組成員畢德金(W.J.Peterkin)少校等三人時(shí)，明確拒絕了美方所提組建美軍駐華北敵后抗日根據(jù)地情報(bào)部門的要求，并以赫爾利聲明為節(jié)點(diǎn)，分析了聲明前后中共與美軍觀察組的合作關(guān)系。葉劍英指出，觀察組到延安后，中共誠(chéng)意合作，而且是與美方無條件合作，但赫爾利發(fā)表聲明，表明美國(guó)不愿與中共合作。在美軍觀察組入住延安一年期間，沒有任何一個(gè)美國(guó)官方有資格的人士談過合作，沒有一個(gè)美國(guó)負(fù)責(zé)軍官談過與八路軍、新四軍的合作計(jì)劃。(97)參見楊冬權(quán)：《關(guān)于1944年美軍觀察組考察延安的幾個(gè)問題——基于中央檔案館藏相關(guān)檔案的研究》，《黨的文獻(xiàn)》2015年第5期。

中共中央在對(duì)美政策上并未完全關(guān)閉大門，“對(duì)美國(guó)被難人員仍應(yīng)救護(hù)，對(duì)美軍登陸仍應(yīng)準(zhǔn)備作雙方有利的配合，對(duì)美國(guó)人民及政府中的民主分子必須表示好意”。(98)《中共中央關(guān)于日本投降后我黨任務(wù)的指示》(1945年8月11日)，《建黨以來重要文獻(xiàn)選編》第22冊(cè)，中央文獻(xiàn)出版社，2011年，第608頁。1945年8月15日，日本宣布投降，大量美軍開始登陸中國(guó)沿海城市，配合國(guó)民黨軍搶占地盤。中共此時(shí)對(duì)美軍的態(tài)度比較謹(jǐn)慎，一方面不采取敵視行為，另一方面防止美軍的敵視行為，密切關(guān)注美軍的行動(dòng)(99)《中央宣傳部關(guān)于目前宣傳方針問題的通知》(1945年9月29日)，《中共中央文件選集》第15冊(cè)，第304—305頁。。中共仍有意繼續(xù)保留觀察組，以便為對(duì)美聯(lián)系保留渠道。1946年3月，魏德邁準(zhǔn)備撤退觀察組時(shí)，中共作了慰留的表示。周恩來致函美國(guó)大使館卡爾菲(J.Hart Caughey)表示：“根據(jù)毛主席、朱總司令的指示，希望美軍駐延觀察組一直維持到美軍司令部從中國(guó)撤退以前”，“我們這樣要求是為了建立我們之間的直接聯(lián)系，能夠更進(jìn)一步更好地了解和合作”(100)《周恩來關(guān)于希望美軍觀察組留延安一時(shí)期給美國(guó)卡爾菲上校的信》(1946年3月13日)，《中央檔案館藏美軍觀察組檔案匯編》，第247頁。。因馬歇爾調(diào)停，美國(guó)與中共之間仍然存在聯(lián)系的渠道，但對(duì)美關(guān)系已經(jīng)走到了另一個(gè)方向。

1946年4月9日，美軍延安觀察組正式撤銷，全部人員飛滬。由美軍觀察組到延安而開啟的中共與美國(guó)的外交關(guān)系并未隨觀察組的離開而終止，不論是作為對(duì)手還是伙伴，雙方將面臨一種新的關(guān)系選擇。

五、結(jié) 語

抗戰(zhàn)時(shí)期，美國(guó)、中共、國(guó)民黨在考慮中美關(guān)系時(shí)，都不同程度地將對(duì)日作戰(zhàn)作為前提或主要參考因素。但是，國(guó)民黨的對(duì)美政策很大程度取決于其反共斗爭(zhēng)的需要；中共對(duì)外部世界的看法受到“強(qiáng)烈的民族主義及其所領(lǐng)導(dǎo)的反對(duì)帝國(guó)主義革命的影響”；美國(guó)的對(duì)華政策“則要能在國(guó)內(nèi)得到并維持政治上的一致”，以便使美國(guó)在世界其他地區(qū)尤其是在西歐與南歐推行遏制蘇聯(lián)的政策。(101)袁明、〔美〕哈里·哈丁主編：《中美關(guān)系史上沉重的一頁》，第6—8頁。

1944年下半年，美軍仍在規(guī)劃對(duì)日作戰(zhàn)的主攻方向，比較進(jìn)攻日本西南諸島及中國(guó)東南沿海舟山、寧波一帶的利弊。為了摸清敵情以及尋求登陸中國(guó)沿海作戰(zhàn)時(shí)中共的幫助，在美國(guó)國(guó)務(wù)院和軍方的建議下，羅斯福親自出面與蔣介石聯(lián)系，實(shí)現(xiàn)了美軍觀察組的延安之行。美軍觀察組看到了一個(gè)充滿勃勃生機(jī)和民主氣息的政權(quán)組織，他們對(duì)中共延安政權(quán)的各個(gè)方面都給予熱情的贊揚(yáng)。但是，在一致看衰蔣介石、看好中共的情形下，美國(guó)最終選擇了蔣介石。如何對(duì)美方的選擇作出合理的解釋，就需要清楚抗戰(zhàn)后期中共與美國(guó)的戰(zhàn)略目標(biāo)之間是否有交集，以及如何理解交集之外的東西。美軍觀察組對(duì)中共軍隊(duì)力量的評(píng)估，既為美軍是否支援中共提供了直接依據(jù)，也為如何選擇國(guó)共兩黨起到了參考作用。美方認(rèn)為，給予一定的幫助，國(guó)民黨就可以消滅中共。

美軍觀察組與中共的交往活動(dòng)可以分為兩個(gè)階段。1944年8月觀察組已經(jīng)完成了最初被賦予的使命，剩余時(shí)間主要是圍繞可能的軍事合作或政治合作而開展工作。謝偉思、戴維斯的報(bào)告及中共向美方提出軍事援助及直接交往的要求都屬于后期的工作。中共有意通過美軍觀察組建立與美方的軍事聯(lián)系和外交關(guān)系，獲得軍事援助。赫爾利介入調(diào)停后，中共與美國(guó)政府高層直接建立聯(lián)系的意圖越來越明顯。對(duì)于美方而言，隨著史迪威的被召回，與國(guó)共雙方的關(guān)系事實(shí)上處于錯(cuò)綜復(fù)雜的狀態(tài)。從中緬印戰(zhàn)場(chǎng)和太平洋戰(zhàn)場(chǎng)來看，美國(guó)此時(shí)真正關(guān)注的是如何徹底擊敗日本法西斯，所有外交關(guān)系都要服從于這一最高目的。到1944年下半年，為配合太平洋戰(zhàn)場(chǎng)上對(duì)日軍的反攻大計(jì)，美國(guó)在整體戰(zhàn)略上希望能夠用中國(guó)戰(zhàn)區(qū)吸引日軍注意力，不放棄在中國(guó)東南沿海登陸的戰(zhàn)略佯攻計(jì)劃，以減輕美軍在太平洋上的壓力。為了使該佯攻計(jì)劃不被日軍識(shí)破，必須與中共保持一定限度的接觸。

當(dāng)時(shí)美國(guó)國(guó)內(nèi)就對(duì)華政策主張分為兩派，一是以史迪威、高斯、駐華職業(yè)外交官和國(guó)務(wù)院遠(yuǎn)東司為一派，二是以羅斯福、赫爾利、魏德邁等為一派。魏德邁和赫爾利是政策的主要執(zhí)行者，國(guó)務(wù)院被架空了(102)陶文釗：《中美關(guān)系史(修訂本)》第1卷，第272頁。。雅爾塔會(huì)議后，美國(guó)不同部門就如何處理與中共的關(guān)系有過協(xié)商，軍方認(rèn)為中共作為一支抗日力量仍具有一定的作用，但是否值得美國(guó)為此犧牲其他方面的利益需要外交部門作出決策，而外交部門則希望軍方確認(rèn)中共是否仍有保持聯(lián)系的價(jià)值。當(dāng)蘇聯(lián)確定將很快加入對(duì)日作戰(zhàn)時(shí)，美國(guó)軍方已經(jīng)不再需要通過釋放支援中共的信息誘導(dǎo)日本，更為現(xiàn)實(shí)的考慮是如何在戰(zhàn)后遠(yuǎn)東有效抵御蘇聯(lián)勢(shì)力，蔣介石領(lǐng)導(dǎo)下的國(guó)民黨政府當(dāng)然仍屬不二的選擇。赫爾利4月2日的談話，正是在此背景下出現(xiàn)的。

雅爾塔會(huì)議是影響羅斯福關(guān)于國(guó)共兩黨政策的關(guān)鍵點(diǎn)，美國(guó)此時(shí)需要中國(guó)戰(zhàn)區(qū)對(duì)日軍力量的牽制，維持一個(gè)統(tǒng)一團(tuán)結(jié)的中國(guó)是美、蘇、英三國(guó)達(dá)成的一致意見。中共領(lǐng)導(dǎo)的抗日軍民雖為美國(guó)對(duì)日作戰(zhàn)所需要，但并非不可或缺，對(duì)中共任何形式的軍事援助都有可能超越其本身的實(shí)際軍事目的，而被賦予美國(guó)支持國(guó)共兩黨的象征意義。一旦獲得這種意義，已經(jīng)陷入僵局的國(guó)共談判將更難得到解決，中共更不可能讓步。羅斯福最終在赫爾利和國(guó)務(wù)院之間選擇支持赫爾利。

對(duì)于抗戰(zhàn)后期中共對(duì)美外交工作的成效，事實(shí)上不需要苛求。“如果美國(guó)給了我們一些援助，有少量合作，也不說明美國(guó)的政策有了多大變化，它的根本利益還是和蔣介石聯(lián)系在一起，中共與美國(guó)的合作也不會(huì)完全成功?！?103)《關(guān)于延安美軍觀察組和赫爾利斡旋》(1991年11月30日)，胡喬木：《胡喬木回憶毛澤東》，第79頁。在反法西斯的背景之下，中共隨著自身力量的壯大，必然要嘗試與盟國(guó)陣線內(nèi)的主要大國(guó)建立必要的聯(lián)系。中共對(duì)于自身所能提供給美國(guó)的交換條件有著客觀的認(rèn)識(shí)，即廣大敵后戰(zhàn)場(chǎng)所掌握的日軍信息，對(duì)美軍登陸中國(guó)東南沿海給予必要的支持和配合。不過，在軍事壓倒一切的形勢(shì)下，美軍事實(shí)上已經(jīng)放棄了登陸中國(guó)沿海的作戰(zhàn)計(jì)劃，美軍最高決策層需要的是吸引日軍的注意力，使日軍誤以為美國(guó)仍在持續(xù)準(zhǔn)備中國(guó)東南沿海登陸作戰(zhàn)，不使其從中國(guó)分兵至太平洋戰(zhàn)場(chǎng)。在不影響美國(guó)對(duì)華整體戰(zhàn)略布局的情形下，如果中共能夠繼續(xù)堅(jiān)持抗日，吸引相當(dāng)力量的日軍兵力，為美國(guó)所樂見。胡喬木在談到這一問題時(shí)曾表示，抗戰(zhàn)后期出現(xiàn)了與美國(guó)官方、軍隊(duì)合作的可能性，一是美國(guó)內(nèi)部有一種意見，不信任國(guó)民黨，要求直接與共產(chǎn)黨合作；二是“美國(guó)正在考慮在華登陸，需要我們的幫助”。“美國(guó)表現(xiàn)出一種主動(dòng)，他們有求于我們，我們則抓住這一形勢(shì)，決定采取行動(dòng)。”至于最后結(jié)果的評(píng)判，“并非是因?yàn)槲覀冎饔^上抱了很大的希望最后落空了；更不是說我們抱著不切實(shí)際的幻想，上當(dāng)了”。(104)《關(guān)于延安美軍觀察組和赫爾利斡旋》(1991年11月30日)，胡喬木：《胡喬木回憶毛澤東》，第78頁。

由對(duì)日作戰(zhàn)需要開啟的雙方外交活動(dòng)，最終因政治原因而被美方中止，但交往的渠道已經(jīng)打開。隨著中共力量的壯大，外交主動(dòng)權(quán)的選擇開始取決于相互的研判，而非單方的決定。馬歇爾調(diào)停失敗后，美國(guó)等待“塵埃落定”，冀望在國(guó)共內(nèi)戰(zhàn)結(jié)束后再來與勝利者合作，可是形勢(shì)已經(jīng)完全不同了。美國(guó)在抗戰(zhàn)后期一邊倒地支持國(guó)民黨，此時(shí)中共已經(jīng)決定堅(jiān)定地加入社會(huì)主義陣營(yíng)，也采取了“一邊倒”的外交政策。