陳晨，牛莉莉，劉園，吳疆，程玉淵，孫善興，胡艷芳

（1.南陽市煙草公司內(nèi)鄉(xiāng)縣分公司，河南 內(nèi)鄉(xiāng)474350；2.河南省煙草公司南陽市公司，河南 南陽 473000）

1 引言

我國經(jīng)濟全面進入高質(zhì)量發(fā)展階段，創(chuàng)新則是引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展的第一動力，中國人民大學(xué)副校長劉元春說，唯有技術(shù)進步和創(chuàng)新能力，才能為高質(zhì)量發(fā)展和經(jīng)濟發(fā)展提供持久動力，而創(chuàng)新的意義在于解決問題，提高效能，將科學(xué)技術(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)實踐中，形成先進生產(chǎn)力。縱觀全國情況，我國目前每年取得的科技成果超過4 萬項，但科技成果轉(zhuǎn)化率約為25%，成功實現(xiàn)商業(yè)轉(zhuǎn)化的不足5%，與發(fā)達國家平均60%的轉(zhuǎn)化率差距甚遠，因此，要以創(chuàng)新推動高質(zhì)量發(fā)展，必須把核心目標放在追求科技成果是否能轉(zhuǎn)化生產(chǎn)力并實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化上，而不是僅僅追求技術(shù)先進性。2021年全國煙草工作會上強調(diào)，行業(yè)迫切需要用創(chuàng)新的理念、流程及方法，實現(xiàn)“更高質(zhì)量、更高效益、更可持續(xù)”的發(fā)展升級，推動向創(chuàng)新驅(qū)動型、質(zhì)量效益型企業(yè)轉(zhuǎn)變，為高質(zhì)量發(fā)展提供引領(lǐng)和支撐。但縱觀行業(yè)，當前和今后一個時期，仍處于重要戰(zhàn)略機遇期，雖然行業(yè)大力實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，旨在以創(chuàng)新推動高質(zhì)量發(fā)展，但要清醒地認識到，創(chuàng)新能夠帶來更高質(zhì)量的發(fā)展，促進產(chǎn)業(yè)成長，必須是建立在創(chuàng)新成果能夠順利轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的基礎(chǔ)上，創(chuàng)新成果的運用是創(chuàng)新工作的出發(fā)點和落腳點，但目前來看，科技研發(fā)“最后一公里”的問題沒有得到解決，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率低是制約創(chuàng)新驅(qū)動的一個突出問題。因此，本文從地級市成果轉(zhuǎn)化情況入手，分析當前科技成果轉(zhuǎn)化低的原因，并提出相應(yīng)對策，旨在為建立健全成果轉(zhuǎn)化體系、搭建成果轉(zhuǎn)化平臺、提高成果轉(zhuǎn)化率提供可借鑒的思路。

2 科技成果及科技成果轉(zhuǎn)化的概念

2.1 科技成果

科技成果是通過科技研發(fā)活動，包括設(shè)計試驗、實驗研究、方法改進以及辯證思維等過程產(chǎn)生的，具備實用價值或?qū)W術(shù)意義的創(chuàng)造性勞動成果[1]，可分為理論成果、應(yīng)用技術(shù)成果和軟科學(xué)成果[2]，以專利、論文、標準、產(chǎn)品、器械、方法等知識形態(tài)存在。

2.2 科技成果轉(zhuǎn)化

科技成果轉(zhuǎn)化是對科技研發(fā)過程中產(chǎn)生的具有實用價值的科技成果進行后續(xù)的開發(fā)、中試、推廣，以便形成新的產(chǎn)品、工藝、體系、產(chǎn)業(yè)的科研活動[3]，這種活動能賦予科技成果以生命，目的在于將成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，是帶有科技性質(zhì)的經(jīng)濟行為，能產(chǎn)生倍增放大效益，是科技與經(jīng)濟的融合[4]，包括廣義和狹義的概念，狹義的概念是指將科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力要素，廣義的概念是各類成果從創(chuàng)造到形成到轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過程[5]。

2.3 科技成果轉(zhuǎn)化過程

科技成果在轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的廣度和深度上，可以依次分為成果應(yīng)用、成果商業(yè)化、成果產(chǎn)業(yè)化和成果國際化4 個階段，這4 個階段是依次遞進、逐級加深的。按照廣義的成果轉(zhuǎn)化的概念來說，轉(zhuǎn)化的過程可以包括研發(fā)前、研發(fā)中和研發(fā)后幾個過程，具體包括研發(fā)前的市場預(yù)測、研發(fā)產(chǎn)生成果、成果的轉(zhuǎn)移推廣和成果的應(yīng)用。

3 科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素

3.1 定性方面

在定性方面，影響成果轉(zhuǎn)化的因素很多，或缺乏規(guī)范的成果轉(zhuǎn)化評價標準[6]，或缺少包含中試投入、技術(shù)傳播、風(fēng)險規(guī)避和規(guī)范約束等內(nèi)容的轉(zhuǎn)化制度[7,8]，或缺少健全的收益分配激勵機制[9,10]，或科研主體、轉(zhuǎn)化主體與市場主體間的功能配置與銜接不暢[11]，或缺乏資金支持等。陳祖新等[12]認為機制體制不健全、需求供給不匹配、人才活力未被激發(fā)、管理流程不完善以及相關(guān)法規(guī)缺失是影響成果轉(zhuǎn)化的主要原因；祝甲山等[13]則認為主要因素為缺乏技術(shù)創(chuàng)新機制、中試研發(fā)基地、激勵機制、投入保障、相關(guān)政策等；劉姝威等[14]認為成果轉(zhuǎn)化受科研項目立項、研發(fā)后市場推廣和跟蹤服務(wù)的影響；朱寧寧等[15]研究認為市場、技術(shù)、資金和政策是影響成果轉(zhuǎn)化的主要因素。

3.2 定量方面

在定量方面，王華統(tǒng)等[16]利用主成分分析法對影響成果轉(zhuǎn)化的諸多因素進行降維，最終降為3 個方面：①企業(yè)內(nèi)部因素，包括企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、管理水平和工業(yè)化程度；②企業(yè)外部因素，包括資金投入、成果先進性；③科技成果自身因素，包括社會需求、社會環(huán)境等。黃偉[17]搜集2005-2010年相關(guān)數(shù)據(jù)，運用統(tǒng)計學(xué)，分析得出科技資源投入、科技成果和區(qū)域經(jīng)濟環(huán)境是影響科技成果轉(zhuǎn)化績效的三要素。 因此，從定性和定量方面綜合考慮，成果轉(zhuǎn)化的影響因素主要包括市場基礎(chǔ)、轉(zhuǎn)化主體、制度環(huán)境、人才活力、資金保障及轉(zhuǎn)化平臺等。

4 科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀及原因分析

4.1 地市級公司科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

以南陽為例，近5年，全市系統(tǒng)開展科技項目研究62項，其中技術(shù)創(chuàng)新項目37 項，管理創(chuàng)新項目25 項；科技創(chuàng)新投入達到996.175 7 萬元，獲得省部級獎勵2 項，獲得省公司創(chuàng)新獎勵3 項，發(fā)表論文57 篇，獲得軟件著作權(quán)4 個，實用新型專利23 項。自立項目32 項（包括技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新類），其中技術(shù)創(chuàng)新類項目7 項，取得科技成果3 項，且3 項都得到了推廣，轉(zhuǎn)化率為42.86%，管理創(chuàng)新類項目均為2020年立項，目前為止，取得的成果較少，僅有1 項在全市范圍內(nèi)推廣應(yīng)用，總體表現(xiàn)為自主創(chuàng)新能力仍較弱，有效專利數(shù)量較少，成果轉(zhuǎn)化率不高。

4.2 影響南陽市成果轉(zhuǎn)化率的原因分析

4.2.1 缺乏正確的政策引導(dǎo)

在目前科技成果的評價方法及工作業(yè)績考核中，科技管理部門將科技論文、知識產(chǎn)權(quán)的獲得數(shù)量作為一項重要評價和考核指標，對各項目研究的成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況關(guān)注較少，對項目取得的經(jīng)濟效益核查工作缺少一套合理的評價方法，以至于形成了“重成果、輕轉(zhuǎn)化”的錯誤導(dǎo)向。

4.2.2 缺乏成果轉(zhuǎn)化專項經(jīng)費

據(jù)統(tǒng)計，發(fā)達國家用于科研、中試、產(chǎn)業(yè)化的資金投入比例為1∶10∶100，而在我國目前的資金投入比例為1∶0.6∶100，中試階段是研發(fā)后、轉(zhuǎn)化前最為復(fù)雜的一個階段，所需要投入的精力和經(jīng)費遠遠大于科研階段，并且存在一定的風(fēng)險，而現(xiàn)在沒有設(shè)立專門的研發(fā)后的成果轉(zhuǎn)化經(jīng)費和成果引進費用。

4.2.3 缺乏促進成果轉(zhuǎn)化的機制

中試階段的風(fēng)險分散機制和支撐機制、產(chǎn)業(yè)化階段的利益分配機制和保障機制缺乏，加之企業(yè)專利多為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，單位為專利權(quán)人，科研人員和組織將成果進行轉(zhuǎn)化的積極性沒有被充分調(diào)動。

4.2.4 缺乏專門的成果轉(zhuǎn)化平臺

西方國家多采用產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合轉(zhuǎn)化模式或通過中介的技術(shù)轉(zhuǎn)化模式，日本多采用政府推廣轉(zhuǎn)化模式，而我國缺乏專業(yè)的、高效的轉(zhuǎn)化中介或者成果轉(zhuǎn)化平臺，在產(chǎn)業(yè)化階段缺少硬件支撐和管理支撐。

4.2.5 缺乏與市場的有效對接

由于未實現(xiàn)科技成果全生命周期管理，對科技成果研發(fā)、成果獲得和成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃，導(dǎo)致有些研發(fā)從一開始就缺少明確的轉(zhuǎn)化應(yīng)用目標，忽略了市場上的可行性和科技成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)業(yè)化階段，造成很多技術(shù)“有成果、無市場”的局面，要么是轉(zhuǎn)化后“有產(chǎn)品無市場”或者“有市場無效益”的結(jié)果。

5 提高科技成果轉(zhuǎn)化率的對策

5.1 建立健全成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新體系

5.1.1 加大轉(zhuǎn)化專項投入

科技成果轉(zhuǎn)化、中試、產(chǎn)品的制作均需要專項轉(zhuǎn)化資金作為保障，增加對科技成果轉(zhuǎn)化的投入合理配置研究與開發(fā)的資金投入比例，特別是增加研發(fā)后生產(chǎn)前的中試階段的投入經(jīng)費，可通過引導(dǎo)立項成果轉(zhuǎn)化類項目，將科研資金向該類項目上進行轉(zhuǎn)移，并強化對于專項資金使用的過程監(jiān)管，最大程度降低資金使用的風(fēng)險性，提高規(guī)范度。

5.1.2 加大轉(zhuǎn)化的激勵力度

轉(zhuǎn)化運用離不開發(fā)明人的參與，有效的轉(zhuǎn)化應(yīng)用需要開展轉(zhuǎn)化后的技術(shù)服務(wù)、中試研究和成果評價等后續(xù)工作。要進一步激勵職務(wù)發(fā)明人參與到轉(zhuǎn)化工作中必須對職務(wù)發(fā)明人進行合理、適當?shù)募睿瑢ν瓿珊娃D(zhuǎn)化職務(wù)科技成果作出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬，從根本上調(diào)動各方積極性和持續(xù)研究轉(zhuǎn)化的熱情。

5.1.3 強化轉(zhuǎn)化考核力度

建立以成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用為導(dǎo)向的創(chuàng)新項目立項、實施、驗收、評價體系，要在相關(guān)創(chuàng)新項目研究、創(chuàng)新工作業(yè)績考核、專家人才使用和評價以及職稱評定等與創(chuàng)新息息相關(guān)的研發(fā)工作和活動中，增加相關(guān)的研究成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的評價標準，進一步增加創(chuàng)新活動的目的性，不僅僅要看專利擁有量，更要注重專利的轉(zhuǎn)化率、研發(fā)投入知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出率等，通過考核促使企業(yè)求新、求實、求變。

5.2 提高重點領(lǐng)域創(chuàng)新成果質(zhì)量

5.2.1 提高立項水平

通過各種科技活動，克服選題→研究→鑒定→報獎的做法，創(chuàng)新項目的立項要緊扣工業(yè)需求，以問題為導(dǎo)向，選對突破亮點，實現(xiàn)精準立項，通過技術(shù)、管理、模式理念、手段工具、體制機制等一系列創(chuàng)新，提高立項的科學(xué)性和必要性，使科研活動緊扣生產(chǎn)實際，提高科研成果的高效性和實用性。

5.2.2 推動深化合作

深化對外合作廣度和深度，要著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、科研院所為輔的合作機制，科技與經(jīng)濟的重要結(jié)合點在于企業(yè)，工業(yè)的需求是科技成果轉(zhuǎn)化的主要動力，持續(xù)增強企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，高校和科研院所要更加強調(diào)科研成果與企業(yè)的對接。合作不僅體現(xiàn)在項目合作，在推廣應(yīng)用中也要體現(xiàn)出高校和科研院所的合作水平，深度參與項目成果的推廣應(yīng)用中，確保創(chuàng)新成果得到高效應(yīng)用。

5.3 強化各類創(chuàng)新平臺建設(shè)

5.3.1 建設(shè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺

加強與高等院校、科研院所、工業(yè)企業(yè)技術(shù)中心等單位的科研合作，共同組建協(xié)同創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)平臺、技術(shù)成果推廣服務(wù)平臺，也可借助高校和科研院所人才力量，組建外聘專家平臺，定期在平臺上開展創(chuàng)新及推廣活動，使各項創(chuàng)新研發(fā)成果層次更深、內(nèi)容更廣。

5.3.2 建立創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化基地

成果轉(zhuǎn)化基地是成果轉(zhuǎn)化的“孵化器”，要將資金和人才投入具體“孵化”工作上，通過“孵化”加快成果應(yīng)用，通過獲得收益進行再“孵化”，此平臺是成果轉(zhuǎn)化中的難點，大多成果都卡在此項工作中。孵化基地的建設(shè)需要政府和上級公司的大力支持，需要多元化的資金投入，需要多領(lǐng)域?qū)＜胰瞬诺纳钊胩剿?，需要一套完整的運行機制。只有配齊人、財、物、政策等要素，成果孵化基地才能良性運作。

5.3.3 建立創(chuàng)新成果數(shù)據(jù)庫

定期發(fā)布科技成果，提供成果轉(zhuǎn)化技術(shù)指導(dǎo)，上下貫通，使科研院所、企業(yè)和成果轉(zhuǎn)化基地等研發(fā)主體均能獲取到及時的成果信息，推進成果以更快的速率進行轉(zhuǎn)化甚至是進行商品化和產(chǎn)業(yè)化運營。目前，國家層面早已建立了中國科技成果數(shù)據(jù)庫，收錄了涵蓋各個學(xué)科領(lǐng)域的新技術(shù)、工藝、產(chǎn)品、材料和設(shè)計等成果，在科技查新、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、科技咨詢、技術(shù)升級、產(chǎn)品開發(fā)以及工藝改革方面提供重要支撐，為此，行業(yè)可據(jù)此建立一個行業(yè)內(nèi)部成果數(shù)據(jù)庫，更有利于行業(yè)的各級成果推廣和應(yīng)用。

5.3.4 組建多領(lǐng)域?qū)＜規(guī)?/p>

成果轉(zhuǎn)化中的評價、論證和監(jiān)督，均需要由專人進行，組建專家?guī)欤粌H能提高成果轉(zhuǎn)化評價的含金量，更可以提高科技成果轉(zhuǎn)化活動的規(guī)范性，切實提高科技成果轉(zhuǎn)化活動的效率和效果。建議行業(yè)各級企業(yè)積極開展“借智、引才”工作，積極推薦系統(tǒng)外優(yōu)秀創(chuàng)新人才參與高層次創(chuàng)新人才的選拔和聘任，引進高層次人才要著眼“高精尖缺”，開辟人才引進“綠色通道”，讓那些熟悉本領(lǐng)域工作和科技前沿、具有宏觀視野和把握全局能力、具備豐富的專業(yè)閱歷和較高的業(yè)績聲望的專家作為引進人才參與到創(chuàng)新和成果推廣應(yīng)用中，提高行業(yè)整體創(chuàng)新和應(yīng)用水平。

6 結(jié)語

國家煙草專賣局在2021年全國煙草科技創(chuàng)新大會上強調(diào)，要“全面塑造創(chuàng)新發(fā)展新優(yōu)勢，加強科研任務(wù)布局，突破關(guān)鍵核心技術(shù)，加快科技成果推廣”，促進科技成果轉(zhuǎn)化對提高創(chuàng)新成效、以創(chuàng)新驅(qū)動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有深遠的戰(zhàn)略意義和重要的現(xiàn)實作用。關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化問題，省公司也做了相應(yīng)的探索，出臺了知識產(chǎn)權(quán)管理辦法，印發(fā)了《促進高質(zhì)量發(fā)展創(chuàng)新工作指導(dǎo)意見及相關(guān)配套制度》，將提升成果轉(zhuǎn)化能力作為一項目標，并將強化轉(zhuǎn)化應(yīng)用作為創(chuàng)新工作的一項重要內(nèi)容。因此，要提高創(chuàng)新成果的應(yīng)用，提高轉(zhuǎn)化率，一定要打破傳統(tǒng)思維束縛，建立成果轉(zhuǎn)化機制，適應(yīng)時代發(fā)展變革，既要引進吸收好一切優(yōu)秀創(chuàng)新成果，更要應(yīng)用實施好自身的創(chuàng)新成果，才能為高質(zhì)量發(fā)展貢獻創(chuàng)新工作應(yīng)盡的一份力量。