尹祥燕

(浙江金邦工程管理咨詢有限公司 浙江 紹興 312000)

1 承包商視角下工程變更費(fèi)用索賠概述

1.1 工程變更

工程變更可能發(fā)生在建設(shè)過程中的任何階段,是項(xiàng)目中難以避免的一項(xiàng)主要問題,在實(shí)際執(zhí)行過程中可能因外部影響因素而導(dǎo)致主體發(fā)生變化,承包商如處理不當(dāng)或索賠不及時則會使得費(fèi)用支出增大,降低了整體效益。工程變更主要是指建設(shè)過程中出現(xiàn)的變更問題,包括設(shè)計(jì)、材料、人員、設(shè)備等方面,合同中如未能明確增減變化內(nèi)容,則可能最終出現(xiàn)相應(yīng)的問題。工程變更是指按照合同約定的程序,改變招標(biāo)文件中的原設(shè)計(jì),由業(yè)主提出調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)以及工期合同內(nèi)容;由施工提出調(diào)整施工方法、作業(yè)順序、材料應(yīng)用等方面;由監(jiān)理提出施工工藝、施工順序等變更,從而協(xié)調(diào)和完成工程目標(biāo)控制,對進(jìn)行的調(diào)整;因此不可預(yù)見因素進(jìn)行調(diào)整,導(dǎo)致工程建設(shè)過程中發(fā)生變化,為此要結(jié)合實(shí)際修正和補(bǔ)充[1]。

1.2 變更費(fèi)用

索賠通常指合同中某一方不履行規(guī)定條件,導(dǎo)致承包商的利益受損,為此要通過這一方式進(jìn)行完善,合理提出在規(guī)定范圍內(nèi)的補(bǔ)償要求,從而保障最終項(xiàng)目建設(shè)的綜合效益。合同索賠由多個約束文件組成;施工索賠則包括人為障礙、額外檢查、包商違約等因素,是一種附加的費(fèi)用支付,因此在實(shí)際施工中,必須要對變更與索賠處理加大關(guān)注,提高工程建設(shè)效益。工程變更費(fèi)用是指承包商在建設(shè)工程施工過程中,根據(jù)建設(shè)需求與規(guī)定進(jìn)行的各類調(diào)整,索賠則是對此此變更的補(bǔ)償,要求結(jié)合法律法規(guī)執(zhí)行,建設(shè)中變更提出后需要進(jìn)行識別、審查,理清工程變更與費(fèi)用索賠的定義,對比原合同的約定提出必要的補(bǔ)償。

2 承包商視角下工程變更費(fèi)用索賠的原則

2.1 主動且適度原則

索賠是一種經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為,如出現(xiàn)變更費(fèi)用則需要花費(fèi)大量時間仲裁和訴訟費(fèi)用,承包商首先要有索賠意識,把索賠費(fèi)用當(dāng)成項(xiàng)目管理活動,避免增加合同義務(wù)外的工作和成本,易造成雙方關(guān)系惡劣,因此不可一味的向業(yè)主提出索賠要求,運(yùn)用訴訟或仲裁方式維護(hù)合法權(quán)益,以此避免企業(yè)的名譽(yù)受到影響[2]。

2.2 以合同為依據(jù)

我國現(xiàn)行建設(shè)工程合同示范文本,為工程變更范圍和變更估價提供了相應(yīng)的參考條件,能夠?qū)ψ兏姆秶⒆兏鼨?quán)、變更程序進(jìn)行調(diào)整,并給出了其他約定提供了模板,在實(shí)際執(zhí)行中可以嚴(yán)格按照規(guī)定開展相關(guān)工作。同時,通用條款對工程變更索賠作出了詳細(xì)的表述,在專用合同條款里,該示范文本可以作為承包商應(yīng)當(dāng)以合同為依據(jù),對變更估計(jì)等進(jìn)行了約定,當(dāng)索賠事件發(fā)生時承包商可以按照預(yù)先設(shè)定好的制度提出相應(yīng)的補(bǔ)償要求,結(jié)合變更價款進(jìn)行索賠。

2.3 實(shí)際損失原則

承包商需要對施工合同中的合同協(xié)議詳細(xì)了解,應(yīng)實(shí)際準(zhǔn)確地提供整個工程變更成本的分析,如合同中不存在此項(xiàng)要求便要求索賠,則后續(xù)難免會發(fā)生利益上沖突。因此,在維護(hù)自身權(quán)益的過程中,必須以合同為基礎(chǔ),承包商若承包商虛報損失被業(yè)主或監(jiān)理工程師識別后,對經(jīng)濟(jì)損失費(fèi)用的相關(guān)條款進(jìn)行明確,如難以進(jìn)行判斷則會導(dǎo)致后續(xù)索賠工作開展更為困難,為此承包商應(yīng)根據(jù)合同按照事實(shí)求是的原則,結(jié)合法律規(guī)定確定索賠額度,降低索賠的談判成本和難度。

3 承包商視角下工程變更費(fèi)用索賠分析

工程項(xiàng)目在實(shí)際施工過程中可能發(fā)生多種多樣的變更索賠事項(xiàng),變更是承包商費(fèi)用索賠的主要機(jī)會,包括設(shè)計(jì)框架性、總體性和原理性,承包商提出的變更索賠需要核實(shí)承包方的申報程序,對索賠進(jìn)行分析和判斷,依據(jù)建筑工程施工合同文件做好調(diào)整,保證最終符合要求則變更索賠成立。在實(shí)際執(zhí)行過程中,需要對合同條款、技術(shù)規(guī)范、工程量清單等提出具體的要求和規(guī)定,工程在項(xiàng)目開展過程中,結(jié)合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)圖紙合理選擇施工技術(shù)方案,以此作為承包商現(xiàn)場施工的依據(jù),判斷工程整體建設(shè)的合理性,一些圖紙里不包括的施工技術(shù)方案(包括施工組織設(shè)計(jì))通過各評審單位一致通過也可以做為變更。承包商提出變更索賠之后,需要對“不可預(yù)見的外界障礙或自然條件”進(jìn)行明確,如已造成了實(shí)際的工期延誤導(dǎo)致費(fèi)用增加,則產(chǎn)生的費(fèi)用應(yīng)該加入到合同中。

總價合同中的“固定總價”可以將其看作建設(shè)中的直接費(fèi)用,按照工程師或業(yè)主指令及開展相關(guān)工作,變更確認(rèn)過程中應(yīng)對此加大關(guān)注力度,費(fèi)用索賠管理將緊緊圍繞變更展開,對自身責(zé)任或合同定義風(fēng)險范圍之外的變更要提出索賠請求,如果當(dāng)?shù)卣鞴懿块T要求發(fā)生變化,出現(xiàn)了合同約定的可以調(diào)整合同價款的其他情形,如提前沒有對不可預(yù)見外界障礙沒有明確規(guī)定,則也可以想聽的提出變更索賠請求,這一過程主要是降低承包商損失,對額外開支向業(yè)主提出的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。如果設(shè)計(jì)圖樣、技術(shù)條件及工程要求未發(fā)生改變,承包商對非自身原因造成經(jīng)濟(jì)損失可以相應(yīng)的提出措施,無論承包商是否有經(jīng)驗(yàn),在施工過程中需要合理預(yù)測影響因素,在投標(biāo)報價及施工組織設(shè)計(jì)中,需要強(qiáng)化工程實(shí)施中的各項(xiàng)制度,保證合同總價固定不變,工程師已經(jīng)指出不利因素要進(jìn)行調(diào)整,但承包人如因未能及時應(yīng)對而導(dǎo)致費(fèi)用增加,需要承包商承擔(dān)此類費(fèi)用不可提出索賠。若在不利事件發(fā)生時,需要采取合理恰當(dāng)?shù)拇胧┻M(jìn)行處理,如最終出現(xiàn)變更問題則需要以施工合同文件為依據(jù),有效執(zhí)行各類變更索賠相關(guān)事宜。

4 承包商工程變更費(fèi)用索賠的阻礙因素分析

4.1 變更權(quán)約定

工程變更是合同規(guī)定中的主要環(huán)節(jié),在設(shè)計(jì)階段需要進(jìn)行約束,在工程實(shí)踐中需要根據(jù)《合同法》進(jìn)行優(yōu)化,在項(xiàng)目施工過程中嚴(yán)格監(jiān)督,注意施工合同履行的工程變更問題,對承包商往往十分不利。工程變更作為工程建設(shè)中重要的一個環(huán)節(jié),應(yīng)當(dāng)遵守合同的約定進(jìn)行變更,保證最終建設(shè)工作能夠順利完成,有效保護(hù)承包商的利益,避免出現(xiàn)綜合效益降低的情況。

4.2 出現(xiàn)超期索賠

我國從13版的施工合同通用條款開始對承包商工程變更費(fèi)用索賠進(jìn)行了明確規(guī)定,要求遵守合同約定的索賠時效,第19條開始引入了“索賠逾期失權(quán)制度”,劃分了協(xié)議變更法定的訴訟時效制度的內(nèi)容,也明確了承包商為了保持與業(yè)主之間的關(guān)系。我國規(guī)定要求項(xiàng)目甲方應(yīng)在索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)完成相關(guān)事宜,追加付款和(或)延長工期的權(quán)利,在工程實(shí)踐中要按照要求嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,避免因索賠失權(quán)約定條款給承包商帶來資金風(fēng)險。

4.3 非意思自治文件

工程款一般由承包商提交進(jìn)度款申請表,為了及時得到預(yù)期的工程款,避免超過合同約定的期限,需要將爭議訴至法院或仲裁機(jī)構(gòu),強(qiáng)勢的業(yè)主可能會要求承包商將合同約定為工程款項(xiàng),承包商如在項(xiàng)目中出現(xiàn)了索賠糾紛問題。為此在實(shí)際執(zhí)行過程中需要合理提交申請表,不可違反我國法律規(guī)定的基本條例,但如工程款申請單上的條款會給承包商帶來不利的影響,為此要對各條款進(jìn)行明確。

4.4 原始資料缺失

原始資料是工程建設(shè)中的一種有效證據(jù)佐證,其真實(shí)性受到了法律保護(hù),但現(xiàn)階段我國部分承包商的合同管理水平還不高,承包商的工程簽字單大都為復(fù)印件,其真實(shí)性未得到仲裁庭的認(rèn)可,這一情況加大了承包商舉證負(fù)擔(dān)。同時,現(xiàn)階段部分承包商由于自身意識匱乏,未能將索賠費(fèi)用融入項(xiàng)目管理活動中,使得歸檔程序、要求無法對資料進(jìn)行明確規(guī)定,后續(xù)直接導(dǎo)致索賠失敗。

5 承包商視角下工程變更費(fèi)用索賠的對策

5.1 合理制定施工合同

工程變更涉及質(zhì)量、進(jìn)度和成本,承包商屬于乙方單位,相較于項(xiàng)目甲方處于劣勢地位,這一情況給承包商的費(fèi)用索賠帶來了阻礙,為此在相關(guān)工作執(zhí)行中必須簽訂固定合同,經(jīng)雙方簽字并蓋章,通過談判確定工程建設(shè)過程中的各項(xiàng)內(nèi)容,后續(xù)確認(rèn)中也一定要謹(jǐn)慎。如果時間緊急來不及辦理工程簽證等程序時,需要保留與工程變更相關(guān)的所有原始資料,在項(xiàng)目施工過程中嚴(yán)格監(jiān)督,可以及時明確索賠問題,做好工程項(xiàng)目計(jì)劃變更工作,避免因資料問題而增大索賠難度。

5.2 完善索賠材料編制

索賠材料的編寫也是索賠成果的關(guān)鍵性因素之一,各項(xiàng)材料之間可以相互呼應(yīng)和補(bǔ)充,證明工程變更被各參建方認(rèn)可的文件,如果索賠材料編制不當(dāng),則難以對工程變更程序進(jìn)行合理的規(guī)范整頓,可能被工程師駁回修改或者拒絕該項(xiàng)索賠。為此在相關(guān)工作開展中,承包商與各參建方的會議紀(jì)要做好相應(yīng)的編制,有效票據(jù)等能證明索賠額度符合我國法律規(guī)定,計(jì)價依據(jù)和工程價款等應(yīng)當(dāng)明確而具體,且索賠材料中的規(guī)范建筑工程的變更工序,在工程招投標(biāo)過程中采取低價投標(biāo)策略,按照科學(xué)程序進(jìn)行相應(yīng)處理,減少索賠的同時保障企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益,防止通過工程變更來提高索賠要求,程序的規(guī)范化對變更工作有重要意義。

5.3 及時提出索賠申請

在建筑工程施工前,需要根據(jù)投標(biāo)文件對市場情況進(jìn)行調(diào)查,對施工過程中的變更進(jìn)行合理預(yù)測,且在此基礎(chǔ)上要提前做好防范措施,對項(xiàng)目管理中的有關(guān)規(guī)范進(jìn)行深入了解。如出現(xiàn)了變更索賠問題,承包商應(yīng)在工程變更后及時向業(yè)主索賠,但要在索賠事件發(fā)生28天內(nèi)向工程師發(fā)出意向通知,以此避免出現(xiàn)逾期失權(quán)發(fā)生。在建筑工程的變更和索賠工作中,企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行提前的模擬談判,而施工方應(yīng)做好資料的收集和整理,做好簽證工作的記錄,加強(qiáng)談判工作對自己的利益有重要幫助,經(jīng)過提前準(zhǔn)備防止眾多因素糾紛對企業(yè)利益產(chǎn)生影響,保證變更索賠到利益,從而保證承包商的合法權(quán)益。

5.4 健全變更管理體系

在投標(biāo)文件中對于人員數(shù)量,深入研究合同文件,結(jié)合工程項(xiàng)目實(shí)施的具體情況,充分理解合同業(yè)主責(zé)任條款或類似的單價,要求工程量計(jì)算規(guī)則、地質(zhì)條件,預(yù)見性的規(guī)避合同反調(diào)差、負(fù)變更,合同中已有適用變更項(xiàng)目的相同,要在事前積極研究應(yīng)對措施和制訂預(yù)案,對預(yù)案調(diào)整和證據(jù)鏈閉合。合同文件是施工索賠的主要依據(jù),各相關(guān)職能部門要及時組織專業(yè)人員參照招標(biāo)文件,工作內(nèi)容包括工程量,后附清單合同模式和EPC、PPP 等合同模式,可以直接作為變更項(xiàng)目的單價,參照已有項(xiàng)目的合同單價,如存在不一致的情況則需要及時和設(shè)計(jì)單位溝通,原則是保證工程設(shè)計(jì)功能,充分發(fā)揮出表更管理的作用。

5.5 認(rèn)真履行合同索賠

索賠意識又稱之為索賠的自覺性,其能夠使當(dāng)事人做到積極主動地提出索賠要求,只有這樣才可以及時地找到索賠的機(jī)會。合同管理人員需要輔助工程建設(shè)中的各個部門建立定期工作報告,各部門也應(yīng)隨時將工作報告提供給合同管理人員,充分利用現(xiàn)代化信息技術(shù),并對工作報告進(jìn)行整理分類,同時也能提高合同管理質(zhì)量,使合同管理更加輕松因此,開展對合同管理與施工索賠問題的研究,維持承包商的生存與發(fā)展,進(jìn)而提高整體工程管理水平與工程管理質(zhì)量,使建設(shè)行業(yè)與建設(shè)企業(yè)能夠在當(dāng)前時代的市場經(jīng)濟(jì)中立足。

6 結(jié)語

在建設(shè)工程活動中,工程變更費(fèi)用索賠實(shí)質(zhì)上屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為,面對這些阻礙因素,應(yīng)該提升工程變更合同管理的能力,提高承包商成果索賠的概率。合同條款正確靈活地運(yùn)用是索賠成功的關(guān)鍵,將索賠方法與工程實(shí)踐相結(jié)合,使其具有實(shí)用性和可操作性,保證承包商在項(xiàng)目中的效益。