趙維雙，孫勝難

(沈陽理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，沈陽 110159)

科技型中小企業(yè)指的是從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，且研發(fā)投入較大的企業(yè)[1]，能夠推動科技創(chuàng)新、促進(jìn)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化[2]。然而，2020年新冠疫情爆發(fā)給眾多企業(yè)造成重創(chuàng)，雖然科技型中小企業(yè)憑借技術(shù)優(yōu)勢體現(xiàn)出一定的抗壓能力，但大多數(shù)科技型中小企業(yè)面臨長遠(yuǎn)的生存發(fā)展考驗。如何在疫情防控常態(tài)化情況下，最大限度減輕疫情為科技型中小企業(yè)發(fā)展帶來的影響，抓住特殊的歷史機遇是每個科技型中小企業(yè)需要考慮的問題[3]。合作創(chuàng)新是創(chuàng)新主體基于共同研發(fā)目標(biāo)、共同資源投入、共同風(fēng)險承擔(dān)及創(chuàng)新成果共享的一種聯(lián)合創(chuàng)新模式[4]，能夠幫助科技型中小企業(yè)獲得異質(zhì)性創(chuàng)新資源、實現(xiàn)優(yōu)勢互補、風(fēng)險共擔(dān)[5]。合作創(chuàng)新績效直接影響科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力，本文通過建立科技型中小企業(yè)合作創(chuàng)新績效模糊層次評價模型，助力科技型中小企業(yè)了解合作創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀，提升創(chuàng)新能力。

1 指標(biāo)體系建立

科技型中小企業(yè)合作創(chuàng)新績效評價是一項復(fù)雜工作，受到多種因素的影響，各因素分屬不同層次，因此本文采用層次分析法(Analytic Hierarchy Process，AHP)構(gòu)建科技型中小企業(yè)合作創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系，包括三個層次:目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和因素層，同時依據(jù)平衡計分卡原理將準(zhǔn)則層指標(biāo)劃分為4個維度[6-8]。

準(zhǔn)則層各維度指標(biāo)包括:①經(jīng)濟(jì)效益 反映合作創(chuàng)新為科技型中小企業(yè)帶來的財務(wù)和技術(shù)效益，用新產(chǎn)品成本降低率、新產(chǎn)品利潤率、創(chuàng)新投資回報率、新產(chǎn)品研發(fā)成功率和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率來衡量；②外部效益 反映科技型中小企業(yè)通過合作創(chuàng)新對社會帶來的積極影響，用就業(yè)率提升、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、污染降低程度、對行業(yè)促進(jìn)作用來衡量；③內(nèi)部創(chuàng)新系統(tǒng) 反映合作創(chuàng)新過程中科技型中小企業(yè)內(nèi)部運營管理水平，用合作契約執(zhí)行情況、合作資金使用情況、合作項目運轉(zhuǎn)情況、內(nèi)部溝通協(xié)調(diào)機制和合作創(chuàng)新管理水平來衡量；④學(xué)習(xí)與成長反映科技型中小企業(yè)在合作創(chuàng)新過程中的可持續(xù)創(chuàng)新能力的變化，用研發(fā)人員比重、員工學(xué)歷結(jié)構(gòu)、員工創(chuàng)新積極性、員工知識更新速度、研發(fā)人員流動情況、員工培訓(xùn)強度來衡量。由AHP法所構(gòu)成的指標(biāo)體系如表1所示。

圖1 合作創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系

2 模糊綜合評價數(shù)學(xué)模型構(gòu)建

科技型中小企業(yè)合作創(chuàng)新績效受多種因素影響，具有模糊性和復(fù)雜性，指標(biāo)間缺乏清晰界限，難以用傳統(tǒng)績效評價方法準(zhǔn)確衡量其合作創(chuàng)新績效，需要選用科學(xué)的評價方法，將模糊向量向經(jīng)典向量轉(zhuǎn)化[9]?；诖?，本文采用模糊綜合評價法構(gòu)建數(shù)學(xué)模型，并利用樣本企業(yè)檢驗所構(gòu)建模型的有效性。模型的具體構(gòu)建過程如下。

(1)確定因素集U。將影響評價對象的因素按照屬性進(jìn)行劃分，構(gòu)成因素集U為

式中Ui(i＝1，2，…，m)表示影響被評價對象的第i個因素。根據(jù)所構(gòu)建的評價指標(biāo)體系，可得

(2)確定評語集。評語集是由被評價對象所能達(dá)到的評價結(jié)果構(gòu)成的向量，用V表示為

式中vk(k＝1，2，…，n)表示各種評語等級。

本文將評語等級設(shè)定為五級，依次為優(yōu)、良、中、一般、差，即

V＝{v1，v2，v3，v4，v5}＝{優(yōu)，良，中，一般，差}

在構(gòu)建評語集時，根據(jù)科技型中小企業(yè)的特征將定性指標(biāo)和定量指標(biāo)評語等級劃分為不同的區(qū)間段，并給出統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)分值[10]，如表1所示。

表1 評價指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)分值

(3)建立權(quán)重集。權(quán)重集是各因素對被評價對象影響程度大小的集合，用A表示為

式中Ai(i＝1，2，…，m)表示第i項指標(biāo)的權(quán)重，滿足歸一性及非負(fù)性，即

指標(biāo)權(quán)重的確定方法很多，本文結(jié)合科技型中小企業(yè)合作創(chuàng)新特征，采用AHP法確定指標(biāo)權(quán)重。

(4)構(gòu)造評價矩陣。在對科技型中小企業(yè)合作創(chuàng)新績效U進(jìn)行綜合評價時，需要根據(jù)實際情況對因素層指標(biāo)Uij進(jìn)行評價。本文采用德爾菲法，從因素Uij出發(fā)確定被評價對象在各評語等級上的隸屬度，從而構(gòu)造判斷矩陣。

式中:Rij為由因素層指標(biāo)隸屬度向量所構(gòu)成的判斷矩陣；rikj(k＝1，2，…，5)為因素Uij在評語等級k上的隸屬度，其中

(5)一級模糊綜合評價

根據(jù)模糊綜合評價原理，得到因素Ui的一級模糊綜合評價結(jié)果Bi為

式中bik(k＝1，2，…，5)表示因素Ui在第k個評語等級上的隸屬度。

計算max{bi1，bi2，…，bi5}，根據(jù)最大隸屬度原則，確定被評價對象在因素Ui方面的評語等級。

(6)二級模糊綜合評價

同理，根據(jù)模糊綜合評價原理，得到目標(biāo)層指標(biāo)U的二級模糊綜合評價結(jié)果B為

式中bk(k＝1，2，…，5)表示被評價對象在第k個評語等級上的隸屬度。

計算max{b1，b2，…，b5}，根據(jù)最大隸屬度原則，確定被評價對象的模糊綜合評價結(jié)果。

(8)多個企業(yè)綜合評價。評價的目的不僅是衡量單個科技型中小企業(yè)合作創(chuàng)新績效，更重要的是衡量整個行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，所以需要對多個企業(yè)合作創(chuàng)新績效進(jìn)行排序，選出最優(yōu)者，為此需要根據(jù)公式(9)對單個被評價對象綜合評價結(jié)果進(jìn)行單值化處理。

式中:Wp表示企業(yè)p進(jìn)行單值化處理后的得分；bpk表示企業(yè)p在評語等級k上的隸屬度；vk為bpk所對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)分值，具體數(shù)值如表1所示。

(9)評價結(jié)果分析。在模糊綜合評價中，通常運用最大隸屬度原則判斷被評價對象的某一指標(biāo)所處等級，但對其有效性問題很少進(jìn)行研究。實際上，在某些情況下最大隸屬度原則可能失效，如當(dāng)評價結(jié)果B為一組常數(shù)時，最大隸屬度原則失效。所以，需要對評價結(jié)果進(jìn)行檢驗，檢驗公式為

式中:α為最大隸屬度原則有效性指數(shù)；β為最大隸屬度；γ為第二大隸屬度。β值和γ值分別由公式(11)和(12)求得。

式中:maxbi為最大隸屬度；secbi為第二大隸屬度。α和最大隸屬度原則有效性關(guān)系如表2所示。

表2 α和最大隸屬度原則有效性的關(guān)系

通過對α分析，可以判斷評價結(jié)果是否可運用最大隸屬度原則確定指標(biāo)所處等級，同時可以說明判別結(jié)果的相對置信水平。當(dāng)最大隸屬度原則失效時，對評價結(jié)果進(jìn)行單值化處理，從而保證評價結(jié)果的準(zhǔn)確性。

3 應(yīng)用實例

應(yīng)用上述模糊綜合評價模型，對同一行業(yè)的3家科技型中小企業(yè)合作創(chuàng)新績效進(jìn)行評價，利用調(diào)查問卷法，請5位相關(guān)方面的專家對評價指標(biāo)體系中指標(biāo)的相對重要性進(jìn)行打分，得到判斷矩陣，然后根據(jù)AHP法對判斷矩陣進(jìn)行處理，得到指標(biāo)權(quán)重，具體結(jié)果如下。

按照表1所確定的評分區(qū)間和評語集，對LC公司進(jìn)行評價，得到模糊評價矩陣，其中vpk分別取95、85、75、65、55。

根據(jù)各自的權(quán)重，得出單因素綜合評價為

由單因素綜合評價結(jié)果BLC1、BLC2、BLC3、BLC4構(gòu)成模糊綜合評價矩陣RLC。

根據(jù)公式(7)得到LC公司合作創(chuàng)新績效的模糊綜合評價結(jié)果BLC。

同理可得YJ公司和HT公司的合作創(chuàng)新績效評價結(jié)果為

根據(jù)最大隸屬度原則，得出LC公司的合作創(chuàng)新績效等級為“良”，YJ公司的合作創(chuàng)新績效等級為“良”，HT公司的合作創(chuàng)新績效等級為“中”。但對綜合評價向量進(jìn)行分析可以發(fā)現(xiàn)，針對YJ公司和HT公司來說，最大隸屬度和第二大隸屬度之間差值較小，需要對最大隸屬度原則的有效性進(jìn)行檢驗。

根據(jù)式(10)計算α值，可得

αLC＝1.94

αYJ＝0.39

αHT＝0.42

對α值進(jìn)行分析可知，此時運用最大隸屬度原則對YJ公司和HT公司合作創(chuàng)新績效進(jìn)行評價是低效的，應(yīng)當(dāng)分別進(jìn)行單值化處理。利用式(9)進(jìn)行計算，可得

WLC＝88.8

WYJ＝84.8

WHT＝84.4

比較上述各值，可以得出LC公司的合作創(chuàng)新績效最好，而HT公司合作創(chuàng)新績效最差。

4 結(jié)束語

構(gòu)建科技型中小企業(yè)合作創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系和模糊層次綜合評價模型旨在評價科技型中小企業(yè)合作創(chuàng)新的實際情況。通過實例證明，所建立的指標(biāo)體系和模糊層次綜合評價模型具有較強的可操作性和適用性，能夠在合作創(chuàng)新績效評價工作中得到有效應(yīng)用。隨著科技型中小企業(yè)間合作進(jìn)一步深入，建立并完善指標(biāo)評價體系和評價模型對科技型中小企業(yè)提升創(chuàng)新能力具有重要作用。