宋 楠，朱學(xué)棟，周興貴，徐菊美，李 莉，袁洪學(xué)

（華東理工大學(xué)a.化工學(xué)院；b.實(shí)驗(yàn)室與裝備處，上海 200237）

0 引言

近15 年來，國(guó)家對(duì)于高?？蒲薪?jīng)費(fèi)的投入日漸增多，“211”工程、“985”工程、“雙一流”建設(shè)、重點(diǎn)學(xué)科、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室以及修購(gòu)專項(xiàng)等國(guó)家戰(zhàn)略項(xiàng)目的實(shí)施，使得大量資金投入到了高端儀器設(shè)備的采購(gòu)和添置中［1-3］。然而，隨著科研儀器設(shè)備投入的持續(xù)增加，種種矛盾和問題也隨之凸顯。2014 年，國(guó)務(wù)院下發(fā)《關(guān)于國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會(huì)開放的意見》文件（國(guó)發(fā)［2014］70 號(hào)），明確指出高校資源利用中存在設(shè)備分散、購(gòu)置重復(fù)、使用封閉和管理低效等問題。至2017 年，科技部、發(fā)改委和財(cái)政部聯(lián)合研究制定了《國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器開放共享管理辦法》，該辦法明確提出，單臺(tái)價(jià)值在50萬元以上的科學(xué)儀器設(shè)備應(yīng)向社會(huì)開放，供其他單位和個(gè)人用于科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)，以達(dá)到釋放服務(wù)潛能，提高使用效率目的。在科技部的統(tǒng)一指導(dǎo)部署下，教育部及各省屬高校采取了多種舉措以促進(jìn)高校大型儀器設(shè)備的開放共享，加強(qiáng)購(gòu)前論證、推進(jìn)信息化建設(shè)和建設(shè)實(shí)體化平臺(tái)等［4］。在此背景下，化工學(xué)院“985”大型儀器測(cè)試平臺(tái)（簡(jiǎn)稱平臺(tái)）應(yīng)運(yùn)而生，使“985”工程、“211”工程、以及化學(xué)工程國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)中購(gòu)置的大型儀器共享，達(dá)到提高科研資源利用率、實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置。

1 院級(jí)儀器平臺(tái)現(xiàn)狀

學(xué)院二級(jí)實(shí)體化儀器平臺(tái)的建設(shè)是實(shí)現(xiàn)大型儀器規(guī)范管理，為科學(xué)研究和人才培養(yǎng)發(fā)揮更大效益的有力舉措［5-9］。①可以將多學(xué)科共用的通用型和基礎(chǔ)型設(shè)備進(jìn)行統(tǒng)一管理，發(fā)揮設(shè)備的規(guī)模效益；②可以減少學(xué)院資源配置的壓力，推動(dòng)學(xué)科建設(shè)資源集中投入到專用型和特色型的設(shè)備。過去，學(xué)院大型儀器設(shè)備的采購(gòu)和管理模式均是課題組責(zé)任制，即重大裝備依托個(gè)人或者課題組進(jìn)行采購(gòu)、管理和維護(hù)。長(zhǎng)期以來的這種分散建設(shè)和運(yùn)行的模式對(duì)大型儀器設(shè)備的統(tǒng)籌管理產(chǎn)生了諸多不利影響，既降低了統(tǒng)籌力度，又難以落實(shí)管理責(zé)任，客觀上制約了大型儀器的開放共享力度。

（1）人力資源缺失。由課題組負(fù)責(zé)購(gòu)買的大型儀器，其設(shè)備配置首要滿足科研團(tuán)隊(duì)的要求和需要，從儀器培訓(xùn)、使用到維護(hù)，基本由科研團(tuán)隊(duì)成員負(fù)責(zé)。在繁重的科研任務(wù)下，團(tuán)隊(duì)成員不管是精力還是時(shí)間都不可能達(dá)到開放共享的要求。往往在完成科研項(xiàng)目任務(wù)后，如果沒有新的項(xiàng)目支撐，所購(gòu)買的大型儀器便無人問津，處于閑置狀態(tài)，造成了資源的極大浪費(fèi)。此外，院內(nèi)實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員隊(duì)伍主要從事課程配套實(shí)驗(yàn)和科研保障實(shí)驗(yàn)工作，專職負(fù)責(zé)大型儀器設(shè)備運(yùn)行管理的人員很少，且由于個(gè)人發(fā)展路徑模糊，工作考核指標(biāo)不明等原因，負(fù)責(zé)大型儀器管理的技術(shù)人員很難有時(shí)間和熱情與課題組共同開發(fā)儀器功能，很少有參加培訓(xùn)交流的機(jī)會(huì)，客觀上制約了測(cè)試水平的提升，更談不上滿足大型儀器開放共享的需求［10］。

（2）維護(hù)經(jīng)費(fèi)短缺。不管是“985”平臺(tái)建設(shè)，“211”學(xué)科建設(shè)，還是國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)等各類縱向橫向課題，只包含大型儀器的購(gòu)置經(jīng)費(fèi)，不包含運(yùn)行管理經(jīng)費(fèi)［11-12］。放置儀器所需的房間基本條件保障、配套設(shè)備安置以及后續(xù)的運(yùn)行管理費(fèi)靠學(xué)院專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和申請(qǐng)校級(jí)財(cái)政補(bǔ)貼解決。大型儀器的高效運(yùn)行壽命大約在8～10 年［4］，且隨著運(yùn)行時(shí)長(zhǎng)的增加，維護(hù)費(fèi)用逐年上升。50 萬元以上的大型儀器，耗材的價(jià)格動(dòng)輒上萬元甚至幾十萬元，這筆維修費(fèi)用的壓力絕大部分只能由科研團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)解決。因此，往往是伴隨著實(shí)驗(yàn)任務(wù)的完成，儀器因缺乏維修基金而被迫閑置，報(bào)廢審批手續(xù)又十分嚴(yán)格，造成一批儀器成為了課題組內(nèi)的僵尸儀器，給學(xué)院的大型儀器管理工作帶來了很大的麻煩。

因此，二級(jí)實(shí)體化儀器平臺(tái)的成立，需要重點(diǎn)解決人力和財(cái)力兩方面的難題，從技術(shù)人員和管理制度上尋求突破，盤活學(xué)院存量設(shè)備，統(tǒng)籌管理新購(gòu)儀器，發(fā)揮使用效益，更好地實(shí)現(xiàn)大型儀器的開放共享。

2 完善院級(jí)儀器平臺(tái)舉措

2011 年，化工學(xué)院測(cè)試平臺(tái)組建完成，整理出450 m2用于集中放置儀器。初建時(shí)有儀器12 臺(tái)，總值約1 600 萬元。其中新購(gòu)置儀器為5 臺(tái)，其余均為各個(gè)課題組購(gòu)置的存量?jī)x器。平臺(tái)配置工作人員2 名，其中專業(yè)操作人員1 名。至2021 年，平臺(tái)共有儀器23 臺(tái)，其中新購(gòu)儀器5 臺(tái)，新增存量?jī)x器6 臺(tái)，總價(jià)值約2 300 萬元。目前，平臺(tái)共有3 名專業(yè)操作人員，均為博士學(xué)位，其中1 人為副高級(jí)職稱，2 人為中級(jí)職稱。10 年間，平臺(tái)完成了智能化管理體系的建設(shè)，為大型儀器的開放共享提供了硬件保障；完成了專業(yè)實(shí)驗(yàn)技術(shù)隊(duì)伍的建設(shè)，實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員多次參與校內(nèi)外相關(guān)儀器專題研討會(huì)，提升了對(duì)外測(cè)試服務(wù)的專業(yè)素養(yǎng)［13］。更重要的是，經(jīng)多方論證和修改，于去年出臺(tái)了系列“測(cè)試平臺(tái)管理?xiàng)l例”第3 版，從制度上進(jìn)一步完善資源設(shè)備開放共享的管理體系，提升儀器平臺(tái)管理服務(wù)水準(zhǔn)，達(dá)到優(yōu)化資源配置，加大開放共享力度的目的，為學(xué)院的教學(xué)科研、人才培養(yǎng)和技術(shù)創(chuàng)新提供了有力的支撐。

2.1 專兼職責(zé)任教師并行

平臺(tái)的3 名專職實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員，如果要參與所有儀器的開放共享，提高儀器使用效能，顯然是非常困難。為此，平臺(tái)提出了聘用兼職責(zé)任教師的辦法，促使學(xué)院制定《儀器測(cè)試平臺(tái)兼管教師的聘用和職責(zé)實(shí)施辦法》，在全院范圍內(nèi)招聘高水平、專業(yè)對(duì)口、力所能及的科研人員參與從事大型儀器設(shè)備的管理和服務(wù)工作，用以提高大型儀器設(shè)備的使用效能，更好地為教學(xué)科研服務(wù)。兼管教師必須對(duì)所管理的儀器操作和性能維護(hù)有一定的了解，幫助制定儀器的操作規(guī)程，建立儀器的技術(shù)檔案。兼管教師的主要職責(zé)包括負(fù)責(zé)所管儀器的日常運(yùn)行、對(duì)外測(cè)試、常規(guī)維護(hù)、故障維修和耗材供應(yīng)，并負(fù)責(zé)相關(guān)培訓(xùn)工作。同時(shí)，兼管教師還對(duì)所管儀器的使用效率和開放共享負(fù)責(zé)，發(fā)現(xiàn)儀器閑置應(yīng)及時(shí)報(bào)告并整改，積極與平臺(tái)管理人員或科研團(tuán)隊(duì)協(xié)作開發(fā)儀器設(shè)備的新功能，提升服務(wù)成果。兼管教師的一個(gè)聘期為1～3 年，可以連續(xù)聘任，其聘用與解聘均由學(xué)院黨政聯(lián)席會(huì)議表決決定。

為了鼓勵(lì)專業(yè)教師加入儀器兼管的隊(duì)伍，學(xué)院承諾儀器的全年收入按照學(xué)校人員費(fèi)的相關(guān)規(guī)定全數(shù)發(fā)給兼管教師，同時(shí)，兼管教師團(tuán)隊(duì)在使用儀器方面也參照開放上機(jī)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行一定比例的減免。這項(xiàng)舉措對(duì)于科研需求對(duì)口的老師是很具吸引力，也盤活了一些專業(yè)性強(qiáng)且開放需求度不高的儀器，該辦法實(shí)施后共有5 位專業(yè)教師加入了兼管教師的隊(duì)伍，參與到8 臺(tái)儀器的運(yùn)行和管理，該舉措對(duì)提高儀器的使用率起到了積極的促進(jìn)作用。

2.2 專托管儀器管理并軌

部分由課題組出資購(gòu)買的，具有一定共性的通用類分析儀器（新購(gòu)買、價(jià)值一般大于50 萬元）可以委托平臺(tái)代為管理，重點(diǎn)考慮新購(gòu)置的分析儀器。學(xué)院制定“儀器測(cè)試平臺(tái)大型儀器設(shè)備托管實(shí)施辦法”明確指出，托管目的在于提升儀器的使用效率和共享開放度，保障儀器設(shè)備更好地服務(wù)于教學(xué)科研和社會(huì)，充分發(fā)揮院級(jí)大型儀器測(cè)試平臺(tái)的管理和服務(wù)作用。托管實(shí)行自愿聯(lián)合的原則，委托單位為儀器設(shè)備所有權(quán)單位，托管后仍然擁有儀器設(shè)備的所有權(quán)；平臺(tái)作為管理單位，主要負(fù)責(zé)儀器設(shè)備在托管期間的使用、維護(hù)、保養(yǎng)和維修。原則上，由平臺(tái)提供儀器設(shè)備用房，并負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室裝修及提供配套設(shè)備。在托管期間，所發(fā)生的儀器維護(hù)、保養(yǎng)和維修費(fèi)用原則上由平臺(tái)負(fù)擔(dān)，特殊情況由雙方協(xié)商共同負(fù)擔(dān)。托管的儀器設(shè)備納入平臺(tái)進(jìn)行統(tǒng)一管理，委托單位要測(cè)樣，需遵循院級(jí)用戶的使用方式，網(wǎng)上預(yù)約付費(fèi)后進(jìn)行測(cè)試。原則上，優(yōu)先保證委托單位的測(cè)試需求，具體使用時(shí)間可以通過協(xié)商安排。托管儀器的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按平臺(tái)制定的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，所有測(cè)試收入按學(xué)校規(guī)定結(jié)算后由平臺(tái)和托管單位按照協(xié)商的比例進(jìn)行分配。

儀器托管措施遵循資源優(yōu)化配置原則，最大限度消除了“誰購(gòu)買，誰使用”的傳統(tǒng)狹隘思維和做法。此外，測(cè)試平臺(tái)用房資源和維護(hù)資金的注入，在一定程度上緩解了課題組的維護(hù)和運(yùn)行壓力，避免“買得起卻用不起”等情況發(fā)生，還減少了課題組對(duì)儀器管理人員的投入，因此也受到了學(xué)院課題組的歡迎。目前，測(cè)試平臺(tái)已經(jīng)和2 個(gè)課題組達(dá)成了托管協(xié)議，運(yùn)行情況良好，還有有托管意向的課題組在洽談中。

2.3 培訓(xùn)和助管雙軌并用

學(xué)院制定“儀器測(cè)試平臺(tái)研究生助管的聘用和職責(zé)實(shí)施辦法”中提出，招聘全日制在讀博士生擔(dān)任儀器助管，每臺(tái)儀器1 名，聘期1 年，根據(jù)工作能力和工作量可申請(qǐng)連續(xù)聘任。助管主要負(fù)責(zé)儀器的校內(nèi)外接樣和測(cè)樣工作，同時(shí)輔助儀器責(zé)任教師對(duì)儀器進(jìn)行功能維護(hù)和管理，以便更好地為學(xué)院科研工作服務(wù)。此外，助管還須負(fù)責(zé)及維護(hù)實(shí)驗(yàn)室內(nèi)的衛(wèi)生安全，保證清潔整齊的測(cè)試環(huán)境。助管津貼根據(jù)學(xué)?！皟x器設(shè)備開放共享收費(fèi)管理細(xì)則”中規(guī)定的經(jīng)費(fèi)使用方法，由平臺(tái)按助管測(cè)試工作收入的一定比例發(fā)放。這種管理模式既能提高儀器設(shè)備的使用效益，又能促進(jìn)研究生助管的工作積極性，形成良性循環(huán)，有利于進(jìn)一步擴(kuò)大儀器開放共享度。聘任助管方式尤其適用于一些專業(yè)性較強(qiáng)但需求度較高的儀器，可盤活閑置的存量?jī)x器。目前，平臺(tái)共有7 臺(tái)儀器聘請(qǐng)了助管，年增對(duì)外服務(wù)約6 000 機(jī)時(shí)，年測(cè)試增量約30 萬元。

對(duì)于平臺(tái)內(nèi)需求度極高的3 臺(tái)儀器（場(chǎng)發(fā)射掃描電鏡、X射線衍射儀和激光共聚焦顯微鏡），僅靠助管和專職教師已無法滿足測(cè)試需求，對(duì)這樣的“網(wǎng)紅”設(shè)備，定期開展對(duì)外培訓(xùn)，鼓勵(lì)自主上機(jī)則是更加合適的管理模式。儀器培訓(xùn)嚴(yán)格按照“儀器培訓(xùn)大綱”來執(zhí)行，每臺(tái)儀器每年至少開展4 次培訓(xùn)，每次不低于32個(gè)學(xué)時(shí)，每期培訓(xùn)人數(shù)為8～10 人。培訓(xùn)內(nèi)容遵循“重視實(shí)際操作，強(qiáng)化規(guī)則意識(shí)，規(guī)范使用標(biāo)準(zhǔn)”的原則，將培訓(xùn)的重點(diǎn)放在實(shí)地上機(jī)操作（不少于24 個(gè)學(xué)時(shí)）和安全規(guī)范使用（4 個(gè)學(xué)時(shí)）。學(xué)生上機(jī)練習(xí)時(shí)培訓(xùn)老師必須在旁指點(diǎn)。培訓(xùn)中尤其注重強(qiáng)調(diào)使用規(guī)范，每次上機(jī)必須在使用記錄本上詳細(xì)登記，上機(jī)完畢必須逐一檢查設(shè)備并打掃干凈實(shí)驗(yàn)室，填寫實(shí)驗(yàn)耗材使用臺(tái)賬，關(guān)機(jī)關(guān)氣，為以后開放上機(jī)進(jìn)行獨(dú)立操作培養(yǎng)使用規(guī)則和安全規(guī)范意識(shí)。

2.4 獨(dú)立財(cái)務(wù)規(guī)范服務(wù)

學(xué)校為每個(gè)院級(jí)儀器平臺(tái)開設(shè)獨(dú)立的測(cè)試服務(wù)收入專用賬戶，分設(shè)酬金和發(fā)展金兩個(gè)獨(dú)立賬戶，允許二級(jí)實(shí)體平臺(tái)使用獨(dú)立賬戶進(jìn)行設(shè)備維護(hù)、技術(shù)培訓(xùn)、人員聘請(qǐng)和績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)等。①平臺(tái)與學(xué)校實(shí)驗(yàn)室裝備處和財(cái)務(wù)處數(shù)據(jù)共享，完美融合開放管理和財(cái)務(wù)管理。所有大型儀器設(shè)備收費(fèi)情況需上報(bào)、論證并全校公示，平臺(tái)自設(shè)收費(fèi)點(diǎn)，所有測(cè)試收入經(jīng)核對(duì)無誤定期自動(dòng)返還至獨(dú)立賬戶，極大簡(jiǎn)化了平臺(tái)人員費(fèi)用催繳、財(cái)務(wù)管理等行政方面的工作，空出更多精力處理專業(yè)儀器操作問題。②獨(dú)立賬戶的負(fù)責(zé)人由學(xué)院分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，2 000 元以下的運(yùn)行經(jīng)費(fèi)支出權(quán)限則有平臺(tái)負(fù)責(zé)人員直接把握。有運(yùn)行和維護(hù)經(jīng)費(fèi)需求的儀器，可直接由責(zé)任教師或助管填寫“運(yùn)行經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)表”，平臺(tái)相關(guān)負(fù)責(zé)人批示后即可處理。去年，學(xué)校實(shí)驗(yàn)室裝備處物資采購(gòu)平臺(tái)和二級(jí)實(shí)體儀器平臺(tái)進(jìn)行賬戶關(guān)聯(lián)，可在采購(gòu)網(wǎng)上直接購(gòu)買實(shí)驗(yàn)耗材等物資，平臺(tái)分管責(zé)任人只需網(wǎng)上審批就可快速送貨上門，全部業(yè)務(wù)在線運(yùn)行，徹底消除維修資金申請(qǐng)難、審批慢、耗時(shí)長(zhǎng)等現(xiàn)象，保證了儀器設(shè)備的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

在獨(dú)立財(cái)務(wù)系統(tǒng)和智能管理系統(tǒng)的雙重保障下，平臺(tái)儀器實(shí)現(xiàn)了全天候服務(wù)。即使在雙休日或節(jié)假日，仍可以通過預(yù)約上機(jī)進(jìn)行儀器操作，并在上機(jī)完畢后直接在收費(fèi)點(diǎn)完成繳費(fèi)和登記，不僅方便了測(cè)試收入的管理，也保證了有償服務(wù)收費(fèi)的真實(shí)性和有效性。同時(shí)，獨(dú)立財(cái)務(wù)系統(tǒng)可將收入和支出明細(xì)定點(diǎn)到單臺(tái)儀器，可以方便查看單臺(tái)儀器的運(yùn)轉(zhuǎn)盈虧狀況，以快速響應(yīng)做出調(diào)整，只有測(cè)試收入大于運(yùn)行成本，才能保障設(shè)備的穩(wěn)定運(yùn)行。

3 結(jié)語(yǔ)

專業(yè)二級(jí)實(shí)體測(cè)試平臺(tái)的建立，解決了院內(nèi)多臺(tái)存量?jī)x器設(shè)備的效益提升［4，14-16］，針對(duì)人力資源匱乏和運(yùn)行資金短缺這兩大痛點(diǎn)，變革管理制度，發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制，從制度上和資源上保障了測(cè)試平臺(tái)規(guī)范、有序地運(yùn)行。通過聘請(qǐng)兼管教師和實(shí)施托管制度，對(duì)平臺(tái)儀器進(jìn)行分類管理，形成課題組—學(xué)院—學(xué)校三級(jí)聯(lián)動(dòng)模式，既保證了科研團(tuán)隊(duì)和學(xué)院的學(xué)科規(guī)劃，又在院級(jí)和校級(jí)測(cè)試平臺(tái)之間構(gòu)建儀器互補(bǔ)關(guān)系。通過招聘儀器助管和開放儀器培訓(xùn)，則構(gòu)建了點(diǎn)—線—面的錯(cuò)位管理模式，根據(jù)儀器的專業(yè)性、需求度和測(cè)試性能方面的差異，選擇合適的經(jīng)營(yíng)管理方式，達(dá)到增強(qiáng)共享開放度，提升使用效益的目的。而獨(dú)立財(cái)務(wù)系統(tǒng)則打破了原有機(jī)制的束縛，聯(lián)通財(cái)務(wù)處、實(shí)驗(yàn)室裝備處和人事處等信息庫(kù)的數(shù)據(jù)，規(guī)范有償服務(wù)，確保二級(jí)平臺(tái)快捷、高效、長(zhǎng)期運(yùn)轉(zhuǎn)。在全面推進(jìn)“十四五”發(fā)展的新征程中，化工學(xué)院測(cè)試平臺(tái)將持續(xù)完善大型儀器共享管理體系，推進(jìn)儀器設(shè)備的開放共享進(jìn)度，提升專職技術(shù)人員的綜合業(yè)務(wù)水準(zhǔn)，深化高校和社會(huì)之間的服務(wù)合作，力爭(zhēng)為“雙一流”學(xué)校建設(shè)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)的高質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的服務(wù)支撐和資源保障。