鄭月明，梅澳裕

（武漢科技大學(xué) 文法與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢 430065）

0 引言

在經(jīng)濟(jì)全球化日益深化、國際分工日漸細(xì)化的當(dāng)下，技術(shù)貿(mào)易逐漸成為衡量一國技術(shù)實(shí)力的重要指標(biāo)。隨著技術(shù)對一國乃至全球產(chǎn)業(yè)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的拉動作用日益凸顯，為了在激烈的國際競爭中立于不敗之地，各國對技術(shù)創(chuàng)新的要求也愈加迫切，而技術(shù)貿(mào)易正是迎合這一需求的有效渠道。與此同時(shí)，在新常態(tài)的發(fā)展背景之下，技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展將有助于中國轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的粗放式發(fā)展模式，以國際分工為指導(dǎo)、以創(chuàng)新發(fā)展為動力，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的深度調(diào)整與變革，促進(jìn)本國在全球價(jià)值鏈上逐漸向高端位置轉(zhuǎn)移。我國技術(shù)貿(mào)易發(fā)展迅速，高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口額從2010年的9 050.18億美元增加到2018年的14 083.37億美元，增長了近1.6倍；同時(shí)，作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的有效反映，第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)從2010年的26 026.58萬增加到2018年的34 298.13萬，三產(chǎn)從業(yè)占比也實(shí)現(xiàn)了由33.48%到41.22%的有效增長?；诖耍浞制饰黾夹g(shù)貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響及其作用機(jī)制具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

技術(shù)貿(mào)易是指不同國家的企業(yè)、經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人按照一定商業(yè)條件轉(zhuǎn)讓或許可使用某項(xiàng)技術(shù)，或者提供技術(shù)咨詢或服務(wù)的行為。盡管技術(shù)貿(mào)易沒有固定的形式，但其往往伴隨著物化技術(shù)品的貿(mào)易往來。對于技術(shù)貿(mào)易的研究，目前大致可分為兩大方向：一是研究技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展?fàn)顩r，分析我國技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)狀、問題及相應(yīng)的處理對策［1-4］，同時(shí)也有學(xué)者從動態(tài)視角出發(fā)，研究技術(shù)貿(mào)易發(fā)展格局的演化［5-6］。二是研究技術(shù)貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，分析國際技術(shù)貿(mào)易對我國貿(mào)易競爭力的影響［7-8］，同時(shí)也有學(xué)者以技術(shù)創(chuàng)新為切入點(diǎn)，探究技術(shù)貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新的影響［9-11］。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級一直以來都是學(xué)界重點(diǎn)關(guān)注的課題，不同學(xué)者對此有不同的定義和理解。但總體而言，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向附加值提高、技術(shù)化升高和集約化增高發(fā)生轉(zhuǎn)移的動態(tài)過程。關(guān)于技術(shù)貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間關(guān)系的研究，大體上可以從技術(shù)貿(mào)易的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)兩個(gè)維度進(jìn)行分析。在直接效應(yīng)方面，研究發(fā)現(xiàn)：進(jìn)口商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化會顯著促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級［12］；工業(yè)制成品的出口有助于東中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級［13］；對外商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相輔相成［14］；貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間存在著聯(lián)動關(guān)系［15］；外貿(mào)進(jìn)出口結(jié)構(gòu)變化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型優(yōu)化有一定的促進(jìn)作用［16］；此外，也有研究發(fā)現(xiàn)自主創(chuàng)新有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整，而技術(shù)引進(jìn)阻礙了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化［17］。在間接效應(yīng)方面，研究發(fā)現(xiàn)：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級受到出口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)的影響［18］；進(jìn)口貿(mào)易通過技術(shù)溢出等機(jī)制對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響，繼而再以二者的交互作用推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級［19］；貿(mào)易開放可以通過物質(zhì)資本、消費(fèi)需求、技術(shù)進(jìn)步等間接影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化發(fā)展［20］；存在技術(shù)進(jìn)出口貿(mào)易→技術(shù)進(jìn)步→產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響路徑，技術(shù)貿(mào)易通過提升技術(shù)水平促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)向高級化發(fā)展［21］。

綜上所述，現(xiàn)有研究仍存在待完善之處，多數(shù)研究是通過整體貿(mào)易、貿(mào)易結(jié)構(gòu)等載體來探討技術(shù)貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間關(guān)系，而直接進(jìn)行技術(shù)貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間關(guān)系的研究相對較少，同時(shí)，也少有研究通過實(shí)證分析的方式將技術(shù)貿(mào)易、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級整合為一個(gè)整體進(jìn)行機(jī)制分析。鑒于此，本文選取2010—2018年30個(gè)?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）的面板數(shù)據(jù)，進(jìn)行固定效應(yīng)、中介效應(yīng)、門檻效應(yīng)的檢驗(yàn)，深入剖析技術(shù)貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)系及技術(shù)創(chuàng)新的中介作用機(jī)制，以期為技術(shù)貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)發(fā)展提供經(jīng)驗(yàn)參考。

1 理論機(jī)制分析與研究假設(shè)

技術(shù)貿(mào)易作為傳統(tǒng)貿(mào)易的有效補(bǔ)充，在國際貿(mào)易中發(fā)揮著越來越重要的作用，明確技術(shù)貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用機(jī)制至關(guān)重要，其將有助于去產(chǎn)能、調(diào)結(jié)構(gòu)，有力推動我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。為此，本文構(gòu)建如下技術(shù)貿(mào)易作用機(jī)制體系：

1.1 技術(shù)貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的直接影響

技術(shù)貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響主要可以通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化進(jìn)行反饋。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化方面，由波斯納的技術(shù)差距論可知：由于國家之間存在技術(shù)差距和創(chuàng)新差異，創(chuàng)新國之外的其他國家會不斷進(jìn)行國際貿(mào)易以獲取創(chuàng)新產(chǎn)品；同時(shí)，由產(chǎn)品生命周期理論可知：在產(chǎn)品的生命周期的初始階段中，創(chuàng)新領(lǐng)先型國家傾向于通過出口將其創(chuàng)新產(chǎn)品導(dǎo)入他國市場。由此帶來的技術(shù)貿(mào)易發(fā)展，將有效調(diào)節(jié)貿(mào)易出口國不同產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易規(guī)模，使得傳統(tǒng)貿(mào)易的產(chǎn)值比重、貿(mào)易額比重逐漸下降，進(jìn)而推動了三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的變化；此外，從技術(shù)貿(mào)易進(jìn)口國而言，技術(shù)貿(mào)易所帶來的新型技術(shù)供給在有效迎合消費(fèi)需求的同時(shí)，也促進(jìn)了消費(fèi)者更高層次的需求導(dǎo)向，進(jìn)而倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化發(fā)展。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化方面，技術(shù)貿(mào)易活動的開展使得創(chuàng)新性產(chǎn)品、服務(wù)和技術(shù)得以快速進(jìn)入需求國市場，并通過技術(shù)溢出效應(yīng)提升需求國的生產(chǎn)效率，繼而實(shí)現(xiàn)要素資源的優(yōu)化配置，提升需求國的要素資源配置效率，使得傳統(tǒng)的以資源導(dǎo)向?yàn)橹鞯拇址攀浇?jīng)濟(jì)發(fā)展模式逐漸轉(zhuǎn)向以技術(shù)導(dǎo)向?yàn)橹鞯募s式經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。在供給端以新型發(fā)展模式進(jìn)行驅(qū)動的同時(shí)，需求端消費(fèi)者的需求偏好也在逐漸進(jìn)行轉(zhuǎn)型，由此造成了三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的變動和勞動力資源的再度分配，進(jìn)而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向更為集約、高效、合理的方向發(fā)展，最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。

綜上所述，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)H1：技術(shù)貿(mào)易能夠直接推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

1.2 技術(shù)貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的間接影響

技術(shù)貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響除了直接的規(guī)模效應(yīng)外，更多的是通過“技術(shù)溢出”效應(yīng)、“資本積累”效應(yīng)和“干中學(xué)”等方式實(shí)現(xiàn)對新技術(shù)知識的學(xué)習(xí)、吸收，以此實(shí)現(xiàn)貿(mào)易國技術(shù)水平的提升，繼而以技術(shù)創(chuàng)新為中介助推產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

首先，技術(shù)貿(mào)易進(jìn)口引起的技術(shù)創(chuàng)新中介效應(yīng)。技術(shù)貿(mào)易引入國能夠通過技術(shù)引入實(shí)現(xiàn)模仿生產(chǎn)和創(chuàng)新，其在模仿的過程中能夠?qū)π录夹g(shù)進(jìn)行充分的學(xué)習(xí)和吸收，以此充分發(fā)揮模仿效應(yīng)的后發(fā)優(yōu)勢，從而通過模仿創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造升級。此外，從競爭效應(yīng)角度來看，貿(mào)易引入國通過對新技術(shù)產(chǎn)品、服務(wù)的引入，使得引入國國內(nèi)市場競爭加劇，獲得新技術(shù)產(chǎn)品、服務(wù)的企業(yè)將能夠有效提升自身的技術(shù)要素生產(chǎn)率；此時(shí)生產(chǎn)要素會傾向于流向高生產(chǎn)率的企業(yè)部門，在此影響下，其他企業(yè)將面臨巨大的競爭壓力，為此不得不進(jìn)行相應(yīng)的技術(shù)引進(jìn)和創(chuàng)新，在大范圍的技術(shù)創(chuàng)新助力之下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級將得到有效推進(jìn)。而學(xué)習(xí)效應(yīng)更多的是與模仿效應(yīng)相伴而生，技術(shù)貿(mào)易引入國在進(jìn)行模仿的同時(shí)會對相應(yīng)的人力資本開展技術(shù)培訓(xùn)，以便其能夠更加有效地進(jìn)行模仿；而在培訓(xùn)學(xué)習(xí)的同時(shí)，人力資本也以“干中學(xué)”的方式實(shí)現(xiàn)了對新生產(chǎn)技術(shù)的學(xué)習(xí)和運(yùn)用，由此提升了技術(shù)要素的生產(chǎn)效率，實(shí)現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新，最終推動了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級轉(zhuǎn)化和新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，繼而實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

其次，技術(shù)貿(mào)易出口引起的技術(shù)創(chuàng)新中介效應(yīng)。技術(shù)貿(mào)易出口國能夠憑借自身的技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢實(shí)現(xiàn)對高技術(shù)產(chǎn)品的高額壟斷利潤獲取，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)有效的資本積累，而資本積累能夠反向強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新、提升技術(shù)貿(mào)易輸出國的技術(shù)水平，由此有力地推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化和合理化，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。從競爭效應(yīng)的角度來看，為了充分參與國際市場競爭，技術(shù)貿(mào)易出口國的產(chǎn)出部門面臨著來自全球范圍的競爭壓力，為此，相較于其他產(chǎn)業(yè)部門，其技術(shù)創(chuàng)新的要求和速度更為嚴(yán)苛；而資源配置效應(yīng)則強(qiáng)調(diào)優(yōu)化技術(shù)貿(mào)易出口國各產(chǎn)業(yè)部門的資源配置狀況，以實(shí)現(xiàn)與外向型技術(shù)貿(mào)易出口相匹配的資源配置模式，進(jìn)而有效地提升資源配置效率，推動技術(shù)創(chuàng)新水平的發(fā)展，由此促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級；從產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)角度來看，在技術(shù)貿(mào)易出口國產(chǎn)出部門實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展的同時(shí)，其產(chǎn)業(yè)鏈上下游的關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)由于受到技術(shù)溢出和創(chuàng)新需求的影響，技術(shù)創(chuàng)新水平將得到協(xié)同性的提升，進(jìn)而從整體上促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。

綜上所述，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)H2：技術(shù)貿(mào)易能夠通過技術(shù)創(chuàng)新來間接推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

圖1 技術(shù)貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間的影響機(jī)制分析

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 變量選取

2.1.1 被解釋變量：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指數(shù)（UI）

本文從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化兩個(gè)子維度選取指標(biāo)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指數(shù)的測算。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化（IS）參考付凌暉［22］的做法，利用結(jié)構(gòu)角度值進(jìn)行測算，先設(shè)定三次產(chǎn)業(yè)增加值分別占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重構(gòu)建三維向量X0=（x1，0，x2，0，x3，0），再分別計(jì)算其與向量X1=（1，0，0），X2=（0，1，0），X3=（0，0，1）的夾角值θ0、θ2、θ3：

2.1.2 核心解釋變量：技術(shù)貿(mào)易額（TT）

選取2010—2018年中國30個(gè)?。ㄊ?、自治區(qū)）高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口總額作為技術(shù)貿(mào)易的代理變量，按同期年均匯率進(jìn)行貨幣換算，同時(shí)，考慮到數(shù)據(jù)的絕對數(shù)值過大，故對其進(jìn)行對數(shù)化處理。

2.1.3 控制變量

政府干預(yù)程度（GOV）：政府能夠通過對經(jīng)濟(jì)干預(yù)來引導(dǎo)要素資源在市場上進(jìn)行相應(yīng)的配置，進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。用各省級政府財(cái)政支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來進(jìn)行衡量。

利用外資水平（FDI）：外來投資在帶來資金補(bǔ)充的同時(shí)也引入了相應(yīng)的技術(shù)和管理文化等隱性資源，其能夠有效推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。用對數(shù)化后的各?。ㄊ?、自治區(qū)）實(shí)際利用外商直接投資額進(jìn)行衡量。

固定資產(chǎn)投資（FAC）：固定資產(chǎn)投資有助于提升地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平，加速地區(qū)間信息流通和生產(chǎn)要素的流動，進(jìn)而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。用固定資產(chǎn)投資總額占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重進(jìn)行衡量。

產(chǎn)業(yè)集聚程度（AGG）：通過產(chǎn)業(yè)集聚，企業(yè)間能夠?qū)崿F(xiàn)資源和信息的共享，在一定程度上能夠推動技術(shù)交流與創(chuàng)新，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。用赫芬達(dá)爾指數(shù)進(jìn)行計(jì)算代表就業(yè)人數(shù)，j代表三次產(chǎn)業(yè)，i代表省份。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（GDP）：國內(nèi)生產(chǎn)總值是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的有效衡量，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平則是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的有力支撐。用對數(shù)化后的國內(nèi)生產(chǎn)總值作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的代理變量。

2.1.4 中介變量：技術(shù)創(chuàng)新水平（INNO）

為有效反映區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平，參考崔丹等［24］的做法，從創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新產(chǎn)出兩個(gè)一級維度出發(fā)選取7個(gè)指標(biāo)進(jìn)行熵權(quán)衡量（表1）。具體數(shù)據(jù)來源為各?。ㄊ?、自治區(qū)）統(tǒng)計(jì)年鑒、中國統(tǒng)計(jì)年鑒和國家統(tǒng)計(jì)局。

表1 技術(shù)創(chuàng)新水平綜合測度指標(biāo)

2.2 綜合指數(shù)測度

在測算產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、技術(shù)創(chuàng)新綜合指數(shù)時(shí)，運(yùn)用熵權(quán)法進(jìn)行計(jì)算，具體計(jì)算方法如下：首先進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理去除量綱影響，若yij為正向指標(biāo)：

2.3 基準(zhǔn)模型設(shè)定

為實(shí)證分析技術(shù)貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，且通過Hausman檢驗(yàn)，明確使用固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)，本文構(gòu)建如下基準(zhǔn)計(jì)量模型，用以驗(yàn)證假設(shè)H1。其中，i代表省份，t代表時(shí)期，UIit代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指數(shù)，TTit代表技術(shù)貿(mào)易額，Controlit為影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的控制變量，μi為省份固定效應(yīng)，εit為隨機(jī)擾動項(xiàng)。

2.4 中介機(jī)制模型設(shè)定

為考察技術(shù)貿(mào)易通過何種渠道對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生影響，本文構(gòu)建如下模型（2）～（4），通過模型檢驗(yàn)探討技術(shù)貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響機(jī)制，以此來驗(yàn)證假設(shè)H2。

式（2）～（4）中，i代表省份，t代表時(shí)期，UIit代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指數(shù)，Xit代表技術(shù)貿(mào)易額，INNOit代表技術(shù)創(chuàng)新水平，Controlit為影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的控制變量，ηi、σi、vi為省份固定效應(yīng)，τit、ωi、ξit為隨機(jī)擾動項(xiàng)。

2.5 數(shù)據(jù)來源

本文研究選取的數(shù)據(jù)主要來自于2010—2018年全國30個(gè)?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）《統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、國家統(tǒng)計(jì)局和EPS數(shù)據(jù)庫等。按照國家統(tǒng)計(jì)局劃分標(biāo)準(zhǔn)，本文將全國30個(gè)省（市、自治區(qū)）劃分為東部地區(qū)①東部地區(qū)：北京市、天津市、河北省、上海市、江蘇省、浙江省、福建省、山東省、廣東省、海南省。和非東部地區(qū)（中西部及東北地區(qū)）②中西部及東北地區(qū)：山西省、吉林省、黑龍江省、遼寧省、安徽省、江西省、河南省、湖北省、湖南省、內(nèi)蒙古自治區(qū)、重慶市、四川省、貴州省、云南省、陜西省、甘肅省、青海省、寧夏回族自治區(qū)、廣西壯族自治區(qū)、新疆維吾爾自治區(qū)。，考慮到數(shù)據(jù)可得性和精確性，截面樣本中不含港澳臺和西藏，時(shí)間長度選取2010—2018年。

3 實(shí)證結(jié)果與分析

3.1 描述性統(tǒng)計(jì)

變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表2所示，技術(shù)貿(mào)易數(shù)值最大為10.348，最小為0.576，且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指數(shù)最大為0.967，最小值為0.034，由此可見，各地域之間技術(shù)貿(mào)易發(fā)展水平差異較大，且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指數(shù)之間也存在著較大的差距，這對于研究論證二者間關(guān)系意義重大。此外，通過相關(guān)性分析可以初步了解到技術(shù)貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級表現(xiàn)出顯著相關(guān)性。

表2 描述性統(tǒng)計(jì)

3.2 技術(shù)貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響的基準(zhǔn)回歸分析

首先進(jìn)行基準(zhǔn)回歸分析，具體回歸結(jié)果如表3所示，由表3中（1）可知，技術(shù)貿(mào)易的回歸系數(shù)為正，且在1%的水平下顯著，表明技術(shù)貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有顯著的促進(jìn)作用，至此，假設(shè)H1成立。為進(jìn)一步探究技術(shù)貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間的關(guān)系，本文于此進(jìn)行降維回歸，通過指標(biāo)降維明確技術(shù)貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)高級化、合理化的影響，同時(shí)探究技術(shù)貿(mào)易進(jìn)口和技術(shù)貿(mào)易出口對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。具體回歸結(jié)果如表3（2）～（5）所示，由降維回歸結(jié)果（2）（3）可知，技術(shù)貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)高級化和產(chǎn)業(yè)合理化分別在1%和10%的顯著性水平下存在正向的影響，且對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的影響程度明顯強(qiáng)于對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響程度。由此可以明確得知：技術(shù)貿(mào)易能夠有效推動產(chǎn)業(yè)高級化和產(chǎn)業(yè)合理化的發(fā)展，再度驗(yàn)證了技術(shù)貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有顯著促進(jìn)作用這一結(jié)論；由降維回歸結(jié)果（4）（5）可知，技術(shù)貿(mào)易進(jìn)口和技術(shù)貿(mào)易出口對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級分別在1%和5%的顯著性水平下存在正向影響，且技術(shù)貿(mào)易進(jìn)口的影響程度明顯強(qiáng)于技術(shù)貿(mào)易出口的影響程度，由此可以明確得知：技術(shù)貿(mào)易進(jìn)出口能夠有效推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，再度驗(yàn)證了之前的結(jié)論。

表3 基準(zhǔn)回歸及降維回歸結(jié)果

在樣本期內(nèi)，隨著技術(shù)創(chuàng)新在國際競爭中地位的增長，我國的技術(shù)貿(mào)易規(guī)模呈現(xiàn)出逐年上漲的態(tài)勢，其通過技術(shù)溢出效應(yīng)提升了整體的技術(shù)發(fā)展水平，進(jìn)而促進(jìn)了第三產(chǎn)業(yè)在總產(chǎn)值中比值的提升，有力地推動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化發(fā)展。與此同時(shí)，隨著技術(shù)貿(mào)易規(guī)模的逐漸擴(kuò)大，其在推動我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時(shí)也帶動了產(chǎn)業(yè)鏈上下游相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)了相關(guān)產(chǎn)業(yè)資源配置效率的有效提升，繼而促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化發(fā)展。關(guān)于對高級化的作用力度強(qiáng)于合理化的作用力度，原因在于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的初始形態(tài)特征，其更容易受到技術(shù)貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)影響，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化則是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的成熟形態(tài)特征，在實(shí)現(xiàn)高級化發(fā)展的同時(shí)，需進(jìn)一步完善資源配置、充分協(xié)調(diào)三次產(chǎn)業(yè)的比重，才能有效實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化發(fā)展。關(guān)于進(jìn)口的作用力度強(qiáng)于出口的作用力度，原因在于我國在樣本期內(nèi)正處在技術(shù)創(chuàng)新的初級階段，同發(fā)達(dá)國家相比我國技術(shù)創(chuàng)新還存在較大差距，主要通過技術(shù)貿(mào)易進(jìn)口的方式引進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品和服務(wù)，以此憑借技術(shù)溢出效應(yīng)推動產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)升級，此時(shí)，技術(shù)貿(mào)易出口的資本積累效應(yīng)和競爭效應(yīng)影響相對較弱。

3.3 技術(shù)貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響的異質(zhì)性分析

技術(shù)貿(mào)易所塑造的新技術(shù)需要通過有效渠道的廣泛傳播才能及時(shí)有效地轉(zhuǎn)換為生產(chǎn)力，進(jìn)而推動技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。其中，技術(shù)擴(kuò)散發(fā)揮著重要的作用，其在提升區(qū)域創(chuàng)新水平的同時(shí)，也有效促進(jìn)了要素配置效率的提升，從而提升了技術(shù)創(chuàng)新效率。考慮到地區(qū)間技術(shù)擴(kuò)散強(qiáng)度存在差異，借鑒趙天宇等［25］的做法，以技術(shù)市場發(fā)展水平（各地技術(shù)市場成交額/國內(nèi)生產(chǎn)總值）作為技術(shù)擴(kuò)散強(qiáng)度的代理變量，將研究樣本根據(jù)技術(shù)市場發(fā)展水平的中位數(shù)分為低發(fā)展水平和高發(fā)展水平兩組，分別進(jìn)行回歸。具體回歸結(jié)果如表4的（1）（2）所示，在（1）和（2）中，技術(shù)貿(mào)易的回歸系數(shù)分別為0.016 3和0.025 9，且分別在1%和10%的水平下顯著，即技術(shù)市場發(fā)展水平高的地區(qū)技術(shù)貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響遠(yuǎn)大于技術(shù)市場發(fā)展水平低的地區(qū)。

由于歷史發(fā)展原因和政策差異性的存在，我國東部地區(qū)與非東部地區(qū)存在較大差異，故此將樣本按照東部地區(qū)和非東部地區(qū)進(jìn)行分組回歸，回歸結(jié)果如表4的（3）（4）所示。由（3）可知東部地區(qū)技術(shù)貿(mào)易的回歸系數(shù)不顯著，原因首先是技術(shù)貿(mào)易的技術(shù)溢出作用是邊際遞減的，東部地區(qū)對外開放程度高，處于技術(shù)貿(mào)易發(fā)展的成熟階段，加之樣本期內(nèi)存在著粗放式的發(fā)展模式，由此造成技術(shù)貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響不顯著；由（4）可知非東部地區(qū)技術(shù)貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響在1%的水平下顯著為正，且遠(yuǎn)大于東部地區(qū)，其說明相較于東部地區(qū)，非東部地區(qū)正處在技術(shù)貿(mào)易發(fā)展的初始階段，技術(shù)貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)能有效推動非東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

表4 異質(zhì)性回歸結(jié)果

3.4 內(nèi)生性檢驗(yàn)與穩(wěn)健性檢驗(yàn)

首先，考慮到技術(shù)貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級間存在著反向因果所導(dǎo)致的內(nèi)生性，為確保實(shí)證結(jié)果的可靠性，本文借鑒么玉潔等［19］的做法，選取技術(shù)貿(mào)易的滯后一期值作為工具變量，采用系統(tǒng)兩階段最小二乘法（2SLS）進(jìn)行回歸?；貧w結(jié)果如表5的（1）所示，即考慮內(nèi)生性后技術(shù)貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響依舊顯著成立。其次，為確保實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性，本文利用縮尾處理、變量替換和控制人力資本水平的方式進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。此處借鑒徐敏等［26］的研究，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指數(shù)進(jìn)行變量替換，其中Ii表示第i產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與總產(chǎn)值的比值；考慮到人力資本發(fā)展水平能夠有效推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，因此在控制變量中引入人力資本水平再度進(jìn)行回歸，此處人力資本水平用平均受教育年限進(jìn)行衡量：Hum=（小學(xué)程度文化人口數(shù)×6+初中×9+高中×12+?？萍耙陨稀?6）/六歲以上人口數(shù)。通過穩(wěn)健性檢驗(yàn)可以看出此時(shí)檢驗(yàn)結(jié)果與前文基準(zhǔn)回歸差異不大，均顯著為正，證明本文研究結(jié)論是穩(wěn)健的。

表5 內(nèi)生性及穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

3.5 技術(shù)創(chuàng)新的中介機(jī)制分析

本文參照溫忠麟等［27］的做法，依次檢驗(yàn)回歸系數(shù)，檢驗(yàn)?zāi)Ｐ停?）～（4）中的β1、φ1和?2，而后再檢驗(yàn)?zāi)Ｐ停?）中的?1。β1顯著為中介效應(yīng)存在的前提條件，基于此進(jìn)行后續(xù)檢驗(yàn)。當(dāng)φ1和?2均顯著時(shí)，若?1顯著成立，則此時(shí)為部分中介效應(yīng)；若?1不顯著，則此時(shí)為完全中介效應(yīng)。

具體中介檢驗(yàn)結(jié)果如表6所示，由（1）可知技術(shù)貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響顯著為正，具備中介效應(yīng)檢驗(yàn)的條件。而后，從技術(shù)創(chuàng)新方面檢驗(yàn)技術(shù)貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用機(jī)制。由（2）（3）可知技術(shù)貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了顯著的正向影響、技術(shù)創(chuàng)新也對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在顯著的正向影響，由此可知：技術(shù)貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在正向的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，即技術(shù)貿(mào)易能夠通過技術(shù)創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，至此，假設(shè)H2成立。為確保中介機(jī)制的穩(wěn)健性和可靠性，本文于此引入Sobel檢驗(yàn)法和Bootstrap檢驗(yàn)法進(jìn)行中介效應(yīng)檢驗(yàn)，結(jié)果顯示Sobel檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量大于臨界值，Bootstrap檢驗(yàn)法95%的置信區(qū)間內(nèi)不包含0，其檢驗(yàn)均通過，即技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)顯著存在。進(jìn)一步分析可知，技術(shù)創(chuàng)新在技術(shù)貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間起到了部分中介作用，其中介效應(yīng)在總效應(yīng)中的占比為21.3%，技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)有待進(jìn)一步提升。在我國技術(shù)貿(mào)易發(fā)展的過程中，主要是通過技術(shù)貿(mào)易進(jìn)口和技術(shù)貿(mào)易出口兩種方式所帶來的模仿效應(yīng)、競爭效應(yīng)、學(xué)習(xí)效應(yīng)、資源配置和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)等效應(yīng)來實(shí)現(xiàn)有效的技術(shù)溢出和初步的資本積累，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，并以此來推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化和合理化發(fā)展，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的最終目標(biāo)。

表6 中介效應(yīng)回歸結(jié)果

3.6 技術(shù)貿(mào)易的門檻效應(yīng)檢驗(yàn)

考慮到經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象內(nèi)部存在著復(fù)雜的關(guān)聯(lián)性，同時(shí)結(jié)合前文區(qū)域異質(zhì)性回歸結(jié)果的差異，可初步認(rèn)為技術(shù)貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級間的線性關(guān)系并不完全成立，其可能存在結(jié)構(gòu)突變點(diǎn)，進(jìn)而導(dǎo)致技術(shù)貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級間存在著非線性關(guān)系。為此，本文采用Hansen［28］所提出的面板門檻模型檢驗(yàn)技術(shù)貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間的非線性關(guān)系。以技術(shù)貿(mào)易水平作為門檻變量，構(gòu)建如下面板門檻模型：

其中，相應(yīng)變量含義不變，I（·）為示性函數(shù)，函數(shù)值取決于門檻變量qit與門檻值γ之間的關(guān)系，λi為省份固定效應(yīng)，ρit為隨機(jī)擾動項(xiàng)。

首先，進(jìn)行門檻效應(yīng)的顯著性檢驗(yàn)，依次進(jìn)行單一門檻和雙重門檻的檢驗(yàn)，此時(shí)的BS次數(shù)設(shè)定為300，檢驗(yàn)結(jié)果如表7所示。由此可知，單一門檻檢驗(yàn)的P值為0.023，在5%的水平下顯著拒絕原假設(shè)，即存在單一門檻；而雙重門檻P值遠(yuǎn)大于臨界值，即不存在雙重門檻。為進(jìn)一步證實(shí)單一門檻的存在，本文用LR圖再度進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如圖2所示，門檻值9.247 8位于虛線以下，說明單一門檻值真實(shí)有效。

表7 門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

圖2 技術(shù)貿(mào)易水平的門檻值LR檢驗(yàn)

而后進(jìn)行面板門檻回歸，同時(shí)為了與線性模型的回歸進(jìn)行對比，本文于此引入相應(yīng)的線性回歸（固定效應(yīng)模型、混合回歸模型），具體回歸結(jié)果如表8所示。對于核心解釋變量TT，線性回歸結(jié)果和非線性回歸結(jié)果均表明，技術(shù)貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有著顯著的促進(jìn)作用，即技術(shù)貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的凈效應(yīng)為正，但并不意味著二者之間存在著長期穩(wěn)定的線性關(guān)系。從面板門檻回歸的結(jié)果來看，二者間存在著顯著的非線性關(guān)系。具體而言，技術(shù)貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響呈現(xiàn)出了由顯著到不顯著，促進(jìn)作用呈現(xiàn)出了由強(qiáng)到弱的非線性發(fā)展態(tài)勢。針對這一現(xiàn)象的合理解釋是：當(dāng)處于技術(shù)貿(mào)易發(fā)展初級階段時(shí)，技術(shù)貿(mào)易作為全新的驅(qū)動力，能夠通過溢出效應(yīng)有效地促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化、合理化，帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；當(dāng)技術(shù)貿(mào)易處于成熟發(fā)展階段時(shí)，地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)受初期技術(shù)貿(mào)易的影響也實(shí)現(xiàn)了逐步調(diào)整和發(fā)展，此時(shí)技術(shù)貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的邊際貢獻(xiàn)呈現(xiàn)下降趨勢，在這一階段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級需要依靠新的痛點(diǎn)進(jìn)行助力，此時(shí)自主技術(shù)創(chuàng)新將是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的又一選擇。此外，由強(qiáng)到弱的非線性發(fā)展態(tài)勢的另一解釋是：在樣本期內(nèi)存在貿(mào)易摩擦現(xiàn)象，歐美等發(fā)達(dá)資本主義國家在一定程度上封控了對我國的技術(shù)貿(mào)易，由此導(dǎo)致技術(shù)貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進(jìn)作用不再顯著。

表8 線性回歸與門檻回歸結(jié)果

4 研究結(jié)論與建議

本文以熵權(quán)法測算了2010—2018年中國30個(gè)省市自治區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指數(shù)，運(yùn)用固定效應(yīng)模型、中介效應(yīng)模型和門檻效應(yīng)模型實(shí)證檢驗(yàn)了技術(shù)貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響和作用機(jī)制，得出如下結(jié)論：第一，從固定效應(yīng)回歸結(jié)果來看，技術(shù)貿(mào)易進(jìn)出口有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化和合理化，其能夠顯著推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級；從技術(shù)市場異質(zhì)性角度來看，技術(shù)市場的發(fā)展水平能夠顯著影響技術(shù)貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用力度，具體表現(xiàn)為技術(shù)市場發(fā)展水平越高，其作用力度越顯著；從區(qū)域異質(zhì)性角度來看，技術(shù)貿(mào)易對非東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響顯著大于東部地區(qū)，主要是因?yàn)榉菛|部地區(qū)仍處在技術(shù)貿(mào)易發(fā)展的初級階段，技術(shù)貿(mào)易帶來的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)仍能得到有效發(fā)揮。第二，從中介效應(yīng)回歸結(jié)果來看，技術(shù)貿(mào)易能夠通過相應(yīng)的模仿效應(yīng)、競爭效應(yīng)、學(xué)習(xí)效應(yīng)、資源配置和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)等實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，繼而提升技術(shù)要素生產(chǎn)率，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高級化，最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。第三，從門檻效應(yīng)回歸結(jié)果來看，技術(shù)貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響呈現(xiàn)出由強(qiáng)到弱的非線性發(fā)展態(tài)勢，當(dāng)技術(shù)貿(mào)易發(fā)展越過門檻值進(jìn)入相對成熟的發(fā)展階段時(shí)，其影響作用開始減弱，此時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級需要尋求新的驅(qū)動力。

基于以上研究結(jié)論，同時(shí)為適應(yīng)“新常態(tài)”和“雙循環(huán)”的時(shí)代發(fā)展背景，充分發(fā)揮技術(shù)貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進(jìn)作用，本文提出以下建議：第一，政府可以通過政策引導(dǎo)，緩解技術(shù)貿(mào)易企業(yè)的融資約束。融資約束的緩解能夠促進(jìn)活躍的技術(shù)交易市場的搭建，進(jìn)而助力技術(shù)擴(kuò)散，充分發(fā)揮技術(shù)溢出效應(yīng)，加速推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化和合理化，最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。第二，通過分類施策、因地制宜協(xié)調(diào)區(qū)域間技術(shù)貿(mào)易發(fā)展的差異。東部地區(qū)與非東部地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r等因素的差異，技術(shù)貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響階段和影響方式均存在一定差異，對于東部地區(qū)，可以通過加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和減免稅收等政策鼓勵(lì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，以此作為新的突破口，進(jìn)而充分發(fā)揮技術(shù)貿(mào)易的資本積累效應(yīng)，反向推動我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級；對于非東部地域，加大其技術(shù)貿(mào)易進(jìn)口的政策支持，充分發(fā)揮模仿效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)，促進(jìn)其向相對成熟的發(fā)展階段進(jìn)行轉(zhuǎn)換，推動地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。第三，加大財(cái)政對技術(shù)創(chuàng)新的支持力度。強(qiáng)化創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)、創(chuàng)新人才培養(yǎng)，充分發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新的中介作用機(jī)制，有效推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化、合理化建設(shè)，最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。